期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》押題模擬第一部分單選題(50題)1、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于特定人員投資交易活動中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對特定關(guān)系人的交易活動進(jìn)行回避。選項(xiàng)A中，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系相對較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動的情形。選項(xiàng)B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對于近親屬的投資交易活動往往需要進(jìn)行回避。因此，羅某的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強(qiáng)制回避的范疇，李某通常不需要對其投資交易活動進(jìn)行回避。選項(xiàng)D中，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無需對趙某的投資交易活動進(jìn)行回避。綜上，答案選B。2、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠實(shí)守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：誠實(shí)守信，恪盡職守誠實(shí)守信、恪盡職守是期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的基本職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。只有誠實(shí)守信，才能贏得客戶的信任；只有恪盡職守，才能做好本職工作，維護(hù)期貨市場的正常秩序，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：向客戶承諾或保證最低收益期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益。向客戶承諾或保證最低收益的行為不僅違反了期貨市場的基本規(guī)律，還可能誤導(dǎo)客戶，損害客戶利益，是不被允許的，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以客戶利益為首要考慮，當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先保障客戶利益。如果先滿足自身利益，可能會損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場信任，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：以本人或者他人名義從事期貨交易期貨執(zhí)業(yè)人員有特定的執(zhí)業(yè)規(guī)范和管理要求，以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會存在利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，干擾期貨市場的正常運(yùn)行，違反相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。3、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，來判斷中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，即未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。所以中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該公司限期整改，A選項(xiàng)正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利、責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴(yán)重的違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)才會采取的，本題中僅凈資本未達(dá)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需要采取這些更為嚴(yán)厲措施的程度，故B、C、D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。4、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關(guān)規(guī)定下中國證監(jiān)會的處理措施。對于期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確了對應(yīng)的監(jiān)管舉措。選項(xiàng)A，注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當(dāng)期貨公司不能正常恢復(fù)營業(yè)，意味著其無法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務(wù)，繼續(xù)保留業(yè)務(wù)許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務(wù)許可證可以規(guī)范市場秩序，避免無實(shí)際運(yùn)營的期貨公司占用資源和擾亂市場，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)主要適用于一些涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)存在重大問題、資金困境需通過股權(quán)調(diào)整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營業(yè)并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國證監(jiān)會針對期貨公司停業(yè)問題的處理手段，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場的業(yè)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場戰(zhàn)略調(diào)整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復(fù)營業(yè)的狀況不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

B.中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備所遵循規(guī)定的制定主體。選項(xiàng)A，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的規(guī)定無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會主要對保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，因此B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財(cái)稅政策實(shí)施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會財(cái)力的建議等，并不負(fù)責(zé)制定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。6、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。7、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進(jìn)行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運(yùn)行和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要保障，所以屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，這有助于其為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此也是準(zhǔn)則規(guī)范的重要方面。選項(xiàng)C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實(shí)守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護(hù)市場秩序和行業(yè)形象的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所重點(diǎn)規(guī)范的內(nèi)容。該準(zhǔn)則更側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準(zhǔn)則和業(yè)務(wù)能力等方面，而非著重強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。8、申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料相關(guān)知識。選項(xiàng)A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運(yùn)行的基本規(guī)則和準(zhǔn)則，是申請?jiān)O(shè)立時(shí)必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構(gòu)、交易流程等關(guān)鍵內(nèi)容，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，擬加入會員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與者構(gòu)成，有助于評估交易所的市場影響力和潛在風(fēng)險(xiǎn)等情況，因此是申請?jiān)O(shè)立時(shí)需要提供的，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，擬任用高級管理人員的名單及簡歷可以使監(jiān)管部門對交易所的管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)和能力有清晰認(rèn)識，高級管理人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)對交易所的運(yùn)營至關(guān)重要，所以C選項(xiàng)也不符合題意。而選項(xiàng)D，通常申請?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”這種表述不準(zhǔn)確，且該項(xiàng)并非申請?jiān)O(shè)立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。9、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的相關(guān)知識。在期貨行業(yè)中，對于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分有明確規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)等級通常是從低到高進(jìn)行排列。其中，最低風(fēng)險(xiǎn)等級為R1，意味著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度相對較低，對投資者的本金安全保障程度較高；而最高風(fēng)險(xiǎn)等級為R5，代表著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度非常高，投資者面臨較大的本金損失可能性。選項(xiàng)A中R1.R5的順序是最低到最高，與題目所問的最高及最低等級順序不符，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C中的“C1”和“C5”并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的正確表示，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D同樣使用了“C5”和“C1”這種錯誤的風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)識，所以D選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B“R5.R1”的順序符合期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)最高等級在前、最低等級在后的要求，因此答案選B。10、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的中國證監(jiān)會作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺服務(wù)工作，但并非是承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對手方，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨市場監(jiān)控中心期貨市場監(jiān)控中心主要是為期貨市場提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和分析等服務(wù)，不承擔(dān)統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B。11、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各主體的職能來判斷哪個(gè)主體可以指定交割倉庫。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、監(jiān)督市場秩序、查處違法違規(guī)行為等宏觀層面的監(jiān)管工作，并不負(fù)責(zé)具體指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬分支，主要負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場的法律、法規(guī)和方針政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，同樣不涉及指定交割倉庫這一具體事務(wù)，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護(hù)會員的合法權(quán)益等，其重點(diǎn)在于行業(yè)自律和服務(wù)，并非指定交割倉庫的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，交割倉庫是期貨交易中實(shí)物交割環(huán)節(jié)的重要基礎(chǔ)設(shè)施，期貨交易所為了保證期貨交易的順利進(jìn)行和交割環(huán)節(jié)的有序開展，有權(quán)力也有責(zé)任指定符合要求的交割倉庫。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。12、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。各選項(xiàng)分析選項(xiàng)A：根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，凈資本要求是不低于12億元，而不是10億元。所以“凈資本不低于10億元”不屬于該試行辦法中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，A選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％，這是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外，此為規(guī)定中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％也是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。13、下面關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足.無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約，責(zé)任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會員期貨公司在承擔(dān)違約責(zé)任后，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和市場規(guī)則，是有權(quán)取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)的。這是為了保障全面結(jié)算會員期貨公司的合法權(quán)益，避免其因非結(jié)算會員的違約行為而遭受不必要的損失，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任。結(jié)算擔(dān)保金是期貨交易所為應(yīng)對交易風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的資金，并非用于全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)非結(jié)算會員違約時(shí)的資金來源，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)C：在非結(jié)算會員違約的情況下，按照正常的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制原則，全面結(jié)算會員期貨公司會先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任，這是合理且符合市場規(guī)則的做法，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：在期貨交易中，非結(jié)算會員作為參與交易的一方，若其行為違反了交易合同或相關(guān)規(guī)定，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，這是維護(hù)市場公平和正常秩序的基本要求，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。14、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的（）

A.刑事責(zé)任

B.行政責(zé)任

C.民事責(zé)任

D.道德譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任的適用范圍，結(jié)合期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，由司法機(jī)關(guān)代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴(yán)重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟(jì)交易活動中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責(zé)任，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。例如行政機(jī)關(guān)對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機(jī)關(guān)與行政相對人之間的行政管理關(guān)系，所以不適用行政責(zé)任，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體因違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當(dāng)事人之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系等民事權(quán)益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，來確定過錯方承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉?zé)任，符合此類糾紛的處理原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：道德譴責(zé)道德譴責(zé)是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強(qiáng)制力。而本題是在法律范疇內(nèi)對糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)方式，道德譴責(zé)不屬于法律責(zé)任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。本題主要考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時(shí)間周期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以B選項(xiàng)符合題意。A選項(xiàng)每周報(bào)送時(shí)間過短，不符合常規(guī)規(guī)定；C選項(xiàng)每季和D選項(xiàng)每年的時(shí)間間隔相對較長，無法及時(shí)反映期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，不能滿足監(jiān)管要求。"16、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選的認(rèn)定主體。A選項(xiàng)：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負(fù)責(zé)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選進(jìn)行認(rèn)定。在中國的金融監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著重要的監(jiān)管職責(zé)，對于期貨公司相關(guān)人員的管理和監(jiān)督是其監(jiān)管工作的重要組成部分，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選，故該選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，保證期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，不涉及對期貨公司相關(guān)人員不適當(dāng)人選的認(rèn)定，因此該選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管和監(jiān)控，以保障期貨投資者的保證金安全，不承擔(dān)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選A。17、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%，關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進(jìn)行平倉

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉，期貨公司持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中期貨公司與客戶的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司有權(quán)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。若期貨公司未及時(shí)采取強(qiáng)行平倉措施，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對擴(kuò)大部分的損失承擔(dān)責(zé)任；而不是“只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任”，這種表述不準(zhǔn)確，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉時(shí)，期貨公司有權(quán)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但并非“應(yīng)當(dāng)”進(jìn)行平倉，有權(quán)平倉是賦予期貨公司的一種權(quán)利而非必須履行的義務(wù)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C在期貨交易中，當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司負(fù)有通知客戶追加保證金的義務(wù)。如果期貨公司未履行該通知義務(wù)，導(dǎo)致客戶未能及時(shí)追加保證金而產(chǎn)生損失，那么客戶的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉，期貨公司保留持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，而非“所有損失”，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。18、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是C。"19、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.公安機(jī)關(guān)

B.中國證監(jiān)會

C.法院

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時(shí)的移送處理主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時(shí)，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，應(yīng)按照規(guī)定將相關(guān)情況及時(shí)移送給具有行政處罰權(quán)的主體。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力。所以協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況移送中國證監(jiān)會處理。公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審等工作，一般不直接處理期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行政處罰事宜；法院是國家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)對民事、刑事、行政案件進(jìn)行審判，而非行政處罰的執(zhí)行主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，不具備行政處罰的權(quán)限。綜上，答案選B。20、申請期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)擬任人應(yīng)提供聲明的內(nèi)容。在申請期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)，獨(dú)立性是獨(dú)立董事的核心特質(zhì)與要求。獨(dú)立董事需要保持獨(dú)立的判斷和立場，不受其他利益相關(guān)方的不當(dāng)影響，以公正、客觀地履行職責(zé)，維護(hù)公司和股東的整體利益。選項(xiàng)A，自有資產(chǎn)并非申請?jiān)撊温氋Y格時(shí)需要提供聲明的關(guān)鍵內(nèi)容，自有資產(chǎn)情況與獨(dú)立董事能否獨(dú)立、公正履職并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，合法性是普遍的基本要求，在眾多任職資格申請中都需要滿足，但對于期貨公司獨(dú)立董事任職資格申請，強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)不是關(guān)于合法性的聲明，而是獨(dú)立性。選項(xiàng)C，公正性雖然也是重要的職業(yè)素養(yǎng)，但獨(dú)立性是確保公正性得以實(shí)現(xiàn)的重要前提和基礎(chǔ)，并且在期貨公司獨(dú)立董事任職資格申請中，明確要求的是關(guān)于獨(dú)立性的聲明。所以，申請期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，答案選D。21、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)的相關(guān)操作規(guī)定。在期貨交易中，交易編碼是客戶在期貨交易所的身份標(biāo)識，它具有唯一性，用于識別客戶在交易所的交易行為。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，及時(shí)按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼是必要的操作，這樣可以確保該編碼不再被用于代表該客戶進(jìn)行交易，維護(hù)期貨交易市場的規(guī)范秩序。而交易賬戶是客戶在期貨公司開設(shè)的用于進(jìn)行交易操作的賬戶，其注銷主要是在期貨公司層面進(jìn)行管理；結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的代碼，與銷戶時(shí)在期貨交易所的關(guān)鍵操作并無直接關(guān)聯(lián)；結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，其變更或注銷通常是在銀行等相關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行操作，并非期貨交易所的主要處理內(nèi)容。綜上所述，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，所以答案選A。22、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的依據(jù)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營規(guī)則等方面進(jìn)行全面規(guī)范的重要文件，董事會作為期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，其會議召開和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過程的規(guī)范性和合法性。選項(xiàng)A，交易規(guī)則主要是對期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進(jìn)行規(guī)定，與董事會會議的召開和議事規(guī)則并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)，但它并不直接規(guī)定董事會會議的召開和議事規(guī)則。選項(xiàng)D，證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，制定相關(guān)監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的直接依據(jù)。綜上，正確答案是B。23、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.30日

C.3個(gè)月

D.2個(gè)月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時(shí)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選A。24、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B"

【解析】本題考查外商投資期貨公司的定義。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。因此本題正確答案選B。"25、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報(bào)告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報(bào)告對象。A選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員無需向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等市場主體進(jìn)行監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報(bào)告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，期貨交易所主要是組織期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)，對期貨交易活動進(jìn)行一線監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)期貨公司高級管理人員任用的報(bào)告接收工作，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司任用高級管理人員的報(bào)告事宜無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。26、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。對于期貨公司獨(dú)立董事的兼任情況，有明確的法規(guī)規(guī)定其兼任數(shù)量的限制，目的在于保證獨(dú)立董事能夠有足夠的精力和時(shí)間，對所任職公司履行監(jiān)督、決策等職責(zé)，確保獨(dú)立董事能切實(shí)發(fā)揮作用，維護(hù)公司和股東的利益。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以本題正確答案為C。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。法定代表人是代表法人行使民事權(quán)利、履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，由其簽字確認(rèn)能夠確保報(bào)告代表公司的意志，具有權(quán)威性和法律效力。而結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作；經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司整體的經(jīng)營管理決策等方面；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人則主要負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)事務(wù)。雖然他們在公司運(yùn)營中都承擔(dān)重要職責(zé)，但在向全體董事提交的關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報(bào)告簽字確認(rèn)這一事項(xiàng)上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。28、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股權(quán)變更有特定的要求，當(dāng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%及以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項(xiàng)A中，單個(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%，符合應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情形，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，單個(gè)股東的持股比例增加到1%，遠(yuǎn)未達(dá)到規(guī)定需要審批的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。綜上，答案選B。29、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時(shí)確定管轄的依據(jù)。在司法實(shí)踐中，當(dāng)出現(xiàn)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的情況時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。這是明確相關(guān)訴訟管轄的一項(xiàng)規(guī)則。選項(xiàng)A僅提及違約，沒有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關(guān)鍵因素；選項(xiàng)C僅指向侵權(quán)，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項(xiàng)D當(dāng)事人選擇的訴由并非確定管轄的標(biāo)準(zhǔn)。所以正確答案是B。30、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù).人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動

C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與股東關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷：A選項(xiàng)：期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。這一規(guī)定有利于保證期貨公司的獨(dú)立運(yùn)營，避免控股股東的不當(dāng)干預(yù)，使期貨公司能夠按照市場規(guī)則和監(jiān)管要求開展業(yè)務(wù)，保障公司的正常經(jīng)營和客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：控股股東不可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動。期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營，若控股股東直接干預(yù)其經(jīng)營管理，會破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和獨(dú)立性，不利于期貨公司按照自身的戰(zhàn)略和市場情況進(jìn)行科學(xué)決策和運(yùn)營，可能導(dǎo)致公司運(yùn)營混亂，損害其他股東和客戶的利益，所以該選項(xiàng)表述錯誤。C選項(xiàng)：期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，不能適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。風(fēng)險(xiǎn)管理要求是保障期貨業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的重要準(zhǔn)則，對于所有客戶包括股東都應(yīng)一視同仁，不能因是股東而降低標(biāo)準(zhǔn)，否則會增加公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場穩(wěn)定和公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，所以該選項(xiàng)表述錯誤。D選項(xiàng)：期貨公司的控股股東不能直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免需要遵循公司的治理程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以保證任免的公正性、合法性和專業(yè)性。控股股東直接任免會破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制，可能導(dǎo)致不恰當(dāng)?shù)娜藛T任用，影響公司的正常運(yùn)營，所以該選項(xiàng)表述錯誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。31、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日

A.5個(gè)

B.10個(gè)

C.20個(gè)

D.30個(gè)

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)申請材料的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。按照規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C。"32、會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的（）簽名。

A.董事

B.全體會員

C.理事

D.董事長

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會相關(guān)規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，董事主要負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營決策等方面工作，與會員大會會議紀(jì)要簽名這一事項(xiàng)并無關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A不符合要求。接著看選項(xiàng)B，全體會員人數(shù)眾多，讓全體會員都在會議紀(jì)要上簽名不具有可操作性，且相關(guān)規(guī)定并非如此，所以選項(xiàng)B錯誤。再看選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名，所以選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，董事長雖然在組織中處于重要地位，但對于會員大會會議紀(jì)要簽名規(guī)定是理事而非董事長，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。33、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時(shí)會員大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)召開會議類型的相關(guān)規(guī)定。在我國期貨交易相關(guān)規(guī)則里，當(dāng)有1/3以上的會員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會。選項(xiàng)A董事會是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略決策和日常運(yùn)營管理等事務(wù)，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型無關(guān)；選項(xiàng)B理事會是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)和決策的機(jī)構(gòu)，但在本題所涉及的情境中，并非是由1/3以上會員聯(lián)名提議就召開理事會；選項(xiàng)C職工代表大會是企業(yè)實(shí)行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型不相關(guān)。所以本題正確答案是D。34、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍后的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。35、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的相關(guān)知識。漲跌停板是一種市場交易制度，其規(guī)定合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，若超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。所以結(jié)合定義可知，這里強(qiáng)調(diào)的是在1個(gè)交易日內(nèi)，因此答案選A。"36、（）依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨公司主要是開展期貨業(yè)務(wù)活動的市場主體，它本身是被監(jiān)管的對象，并不具備對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的職能，故A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，但對首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理并非僅由中國證監(jiān)會自身承擔(dān)，其派出機(jī)構(gòu)也參與其中，所以B項(xiàng)表述不全面。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，故C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司中的重要職位，其履職情況等受到中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是D。""37、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部分，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析來判斷對錯。選項(xiàng)A期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非如選項(xiàng)中所說不得對外提供，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣做有助于規(guī)范和統(tǒng)籌該業(yè)務(wù)，保證業(yè)務(wù)開展的專業(yè)性和一致性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的發(fā)生，保障業(yè)務(wù)的公正和客觀，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立，有利于防止不同業(yè)務(wù)之間的利益干擾，保護(hù)客戶利益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。38、期貨公司（）負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責(zé)的主體。選項(xiàng)A，董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)主要側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行以及對合規(guī)性進(jìn)行定期檢查等具體工作，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體運(yùn)營事務(wù)的統(tǒng)籌安排，并非專門針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務(wù)密切相關(guān)，但重點(diǎn)并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員，在期貨公司中，首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。39、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的稽核周期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，需進(jìn)行每日稽核，若發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。“每日”進(jìn)行稽核能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)保證金安全方面可能存在的問題，確保保證金的安全，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行。而每周、每月、每季的稽核周期相對較長，不能及時(shí)有效地監(jiān)控保證金的安全狀況，故本題答案選A。"40、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選任用限制的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。41、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國保監(jiān)會

B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，中國保監(jiān)會即中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會，其主要職責(zé)是對保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)并無關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)工作。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場業(yè)務(wù)范疇，因此需要經(jīng)過中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀調(diào)控和金融管理職能，不負(fù)責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的審批。綜上，答案選C。42、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)銀行

B.股份制商業(yè)銀行

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。選項(xiàng)A，國有商業(yè)銀行是商業(yè)銀行的一種類型，雖然其資金實(shí)力雄厚、信譽(yù)良好，但并非是期貨公司開立期貨保證金賬戶的特定要求場所。選項(xiàng)B，股份制商業(yè)銀行同樣屬于商業(yè)銀行范疇，有其自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和優(yōu)勢，但不是期貨公司開立期貨保證金賬戶的法定指定銀行類型。選項(xiàng)C，政策性銀行是為貫徹國家特定經(jīng)濟(jì)政策、不以盈利為目的而設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)并非專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而選項(xiàng)D期貨保證金存管銀行是經(jīng)過監(jiān)管部門認(rèn)可，專門負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金的銀行，符合相關(guān)法規(guī)對期貨公司開立期貨保證金賬戶的要求。所以本題正確答案是D。43、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)知識。在期貨交易中，期貨交易所具有重要的職能和地位。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，對期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一管理和組織。在交割環(huán)節(jié)，期貨交易所憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和豐富的經(jīng)驗(yàn)，能夠統(tǒng)一組織進(jìn)行期貨交易的交割，確保交割過程的公平、公正、有序，保障市場的正常運(yùn)行。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其重點(diǎn)在于制定法規(guī)政策、監(jiān)督市場參與者行為等宏觀層面的管理，而非直接組織期貨交易的交割。期貨交易公司主要是為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)，幫助客戶進(jìn)行期貨交易操作，但不具備統(tǒng)一組織交割的職能。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)等，同樣不直接承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易交割的具體工作。所以，根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，答案選A。44、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計(jì)算該食品廠能得到的補(bǔ)償金額。第一步：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。-對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。第二步：確定該食品廠性質(zhì)及損失金額該食品廠為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金缺口為1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬元，那么剩余需要由保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為\(1600-600=1000\)萬元。第三步：計(jì)算補(bǔ)償金額根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則，10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬元。第四步：得出最終補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加可得：\(10+792=802\)萬元。所以該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為802萬元，答案選A。45、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

A.財(cái)務(wù)部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的部門。選項(xiàng)A，財(cái)務(wù)部主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理、會計(jì)核算等工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制以及成本控制等方面，并不承擔(dān)對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的職能，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。營業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導(dǎo)和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)對公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)市場秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對外提供投資咨詢服務(wù)，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，銷售部主要側(cè)重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產(chǎn)品和服務(wù)等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會涉及一些產(chǎn)品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)為主要職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。46、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于期貨公司聘請或解聘會計(jì)師事務(wù)所的相關(guān)規(guī)定及一個(gè)選擇題的答案判斷。對于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》部分，明確規(guī)定期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。對于題目所給的四個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)為“1倍以上5倍以下”；B選項(xiàng)為“1倍以上10倍以下”；C選項(xiàng)為“3倍以上5倍以下”；D選項(xiàng)為“3倍以上10倍以下”。正確答案是A，雖然題干未給出該選擇題具體的問題情境，但依據(jù)已有答案可知，在本題所涉及的具體規(guī)則或情境下，“1倍以上5倍以下”是符合要求的正確選項(xiàng)。47、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"48、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項(xiàng)A，律師事務(wù)所出具的法律意見書對于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律規(guī)定等具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)重要的審核參考材料，所以該項(xiàng)是應(yīng)提交的材料。選項(xiàng)B，加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)許可范圍等基本情況，是申請時(shí)必要的材料。選項(xiàng)C，股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項(xiàng)的決策過程和態(tài)度，是審核過程中需要了解的重要內(nèi)容，屬于應(yīng)提交材料。選項(xiàng)D，人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格所需要審核的關(guān)鍵要素，如公司合規(guī)性、業(yè)務(wù)能力、經(jīng)營資質(zhì)等并無直接關(guān)聯(lián)，并非申請?jiān)摌I(yè)務(wù)資格需要提交的材料。綜上，答案選D。49、在財(cái)務(wù)狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財(cái)務(wù)狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

【答案】：D

【解析】本題考查財(cái)務(wù)狀況評估中投資者可提供的財(cái)務(wù)狀況證明內(nèi)容。選項(xiàng)A分析季收入證明文件只能反映一個(gè)季度的收入情況，其時(shí)間跨度較短且不能全面體現(xiàn)投資者整體的財(cái)務(wù)狀況，相比之下缺乏綜合性和代表性，所以不能單純以季收入證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B分析月收入證明文件僅能體現(xiàn)每月的收入，不動產(chǎn)評估證明文件只反映了不動產(chǎn)方面的價(jià)值情況，這兩者結(jié)合起來雖然有一定的參考價(jià)值，但依然不能完整涵蓋投資者的財(cái)務(wù)全貌，存在一定局限性，所以B選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)C分析近1個(gè)月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件僅能體現(xiàn)近期銀行儲蓄這一部分資金情況，不能代表投資者其他金融類資產(chǎn)以及整體的財(cái)務(wù)實(shí)力，而年收入證明文件雖能體現(xiàn)年度收入情況，但僅這兩者之一也不能全面證明投資者的財(cái)務(wù)狀況，C選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D分析年收入證明文件可以體現(xiàn)投資者的年度收入水平，反映其長期的收入能力；近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件則能反映投資者當(dāng)下所擁有的各類金融資產(chǎn)情況，如股票、基金、債券等。這兩者結(jié)合或單獨(dú)提供其一，能夠較為全面、綜合地反映投資者的財(cái)務(wù)狀況，因此投資者可以提供年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。""50、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：期貨公司采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益，這有助于維護(hù)市場公平公正，保障客戶利益，是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，能夠確保研究報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，便于公司進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：研究分析工作應(yīng)當(dāng)基于客觀事實(shí)和專業(yè)判斷，期貨公司應(yīng)保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成，否則會破壞研究的獨(dú)立性和客觀性，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D：公平對待委托客戶是期貨公司的基本準(zhǔn)則，這有助于維護(hù)客戶的合法權(quán)益，提升公司的信譽(yù)和形象，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)（）等行政法規(guī)和規(guī)章，制定期貨市場客戶開戶管理規(guī)定。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

【答案】：ABC

【解析】本題考查制定期貨市場客戶開戶管理規(guī)定所依據(jù)的行政法規(guī)和規(guī)章。選項(xiàng)A，《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨交易活動的重要行政法規(guī)，為期貨市場的整體運(yùn)行提供了基本框架和準(zhǔn)則，對于制定期貨市場客戶開戶管理規(guī)定具有基礎(chǔ)性的指導(dǎo)作用，所以是制定該規(guī)定的依據(jù)之一。選項(xiàng)B，《期貨交易所管理辦法》主要對期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、交易規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)定，客戶開戶是進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行交易的重要環(huán)節(jié)，該辦法與期貨市場客戶開戶密切相關(guān)，因此也是制定期貨市場客戶開戶管理規(guī)定的依據(jù)。選項(xiàng)C，《期貨公司管理辦法》針對期貨公司的設(shè)立、運(yùn)營、管理等方面作出規(guī)范，期貨公司是客戶開戶的直接辦理主體，其業(yè)務(wù)操作和管理規(guī)范必然會影響客戶開戶管理，所以它也是制定相關(guān)規(guī)定的依據(jù)。選項(xiàng)D，《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》主要規(guī)范的是證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的行為，側(cè)重于證券公司在介紹客戶參與期貨交易過程中的相關(guān)業(yè)務(wù)，并非直接針對期貨市場客戶開戶管理規(guī)定的制定依據(jù)。綜上，答案選ABC。2、期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.相關(guān)法律.法規(guī)

B.協(xié)會的自律規(guī)則

C.中國證監(jiān)會的規(guī)定

D.期貨交易所的自律規(guī)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵循的規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A相關(guān)法律法規(guī)是具有普遍約束力的行為規(guī)范，期貨市場作為金融市場的重要組成部分，必然要在法律框架內(nèi)運(yùn)行。期貨從業(yè)人員遵守相關(guān)法律法規(guī)，能夠保證市場交易的合法性、公正性和透明度，維護(hù)市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨行業(yè)協(xié)會是期貨市場的自律性組織，其制定的自律規(guī)則是對法律法規(guī)的細(xì)化和補(bǔ)充，能夠規(guī)范會員的行為，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展。遵守協(xié)會的自律規(guī)則，有助于期貨從業(yè)人員樹立良好的職業(yè)形象，提高行業(yè)整體的信譽(yù)和公信力。因此，期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，需要遵守協(xié)會的自律規(guī)則，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會的規(guī)定是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管的具體要求和措施，期貨從業(yè)人員必須遵守這些規(guī)定，以確保市場的穩(wěn)定和安全。所以，期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所是期貨交易的場所和組織者，為了保證期貨交易的公平、公正、公開，期貨交易所會制定一系列的自律規(guī)則，如交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則等。期貨從業(yè)人員在期貨交易所進(jìn)行交易活動時(shí)，必須遵守這些規(guī)則，否則會影響交易的正常進(jìn)行，甚至?xí)l(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)。所以期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的自律規(guī)則，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABCD。3、研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報(bào)告的（）負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

A.結(jié)構(gòu)

B.內(nèi)容

C.觀點(diǎn)

D.解困

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)研究分析人員對研究分析報(bào)告應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：結(jié)構(gòu)研究分析報(bào)告的結(jié)構(gòu)主要是指報(bào)告的組織架構(gòu)、章節(jié)安排等形式方面的內(nèi)容。雖然合理的結(jié)構(gòu)有助于清晰地呈現(xiàn)報(bào)告內(nèi)容，但研究分析人員的核心職責(zé)并非僅僅在于保證報(bào)告結(jié)構(gòu)的合理性。報(bào)告結(jié)構(gòu)更多的是一種呈現(xiàn)形式，對報(bào)告的準(zhǔn)確性和專業(yè)性影響相對間接，所以研究分析人員不對研究分析報(bào)告的結(jié)構(gòu)負(fù)責(zé)，選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：內(nèi)容研究分析報(bào)告的內(nèi)容是報(bào)告的核心組成部分，它包含了各種具體的信息、數(shù)據(jù)等。研究分析人員有責(zé)任確保報(bào)告內(nèi)容所涉及的信息來源合法合規(guī)，即這些信息是通過正當(dāng)、合法的途徑獲取的；在處理這些信息時(shí)，研究方法要專業(yè)審慎，以保證內(nèi)容的科學(xué)性和可靠性；最終得出的分析結(jié)論也要合理。所以研究分析人員應(yīng)對研究分析報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：觀點(diǎn)研究分析報(bào)告中的觀點(diǎn)是基于研究分析得出的重要結(jié)論。研究分析人員在研究過程中形成的觀點(diǎn)必須建立在合法合規(guī)的信息基礎(chǔ)上，運(yùn)用專業(yè)審慎的研究方法進(jìn)行推導(dǎo)。觀點(diǎn)的合理性直接反映了研究分析的質(zhì)量和價(jià)值，研究分析人員需要對自己提出的觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，確保其合理、客觀、準(zhǔn)確，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：解困“解困”并非研究分析報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)要素或核心關(guān)注點(diǎn)。研究分析報(bào)告主要側(cè)重于呈現(xiàn)研究過程、分析結(jié)果和得出的結(jié)論等內(nèi)容，“解困”一般不屬于研究分析人員對報(bào)告直接負(fù)責(zé)的范疇，選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案選BC。4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息（）

A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；

B.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)；

C.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；

D.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息。選項(xiàng)A，可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)，這是投資者在投資過程中極為關(guān)注的重要信息，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有義務(wù)向普通投資者明確告知，使投資者清晰了解投資所面臨的直接風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)，這進(jìn)一步揭示了投資風(fēng)險(xiǎn)的程度，比本金虧損更為嚴(yán)重的損失情況對于投資者做出投資決策有重大影響，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身的業(yè)務(wù)和財(cái)產(chǎn)狀況會對投資者的本金安全產(chǎn)生潛在影響，投資者有權(quán)知曉這些可能導(dǎo)致本金虧損的因素，所以經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)告知該類信息，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由，經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)或財(cái)產(chǎn)狀況的變化可能會影響投資產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)等多方面情況，這些重要事由會干擾投資者的判斷，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有責(zé)任將此類信息告知普通投資者，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)告知的信息，本題答案選ABCD。5、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A.監(jiān)事會主席

B.經(jīng)理層人員

C.董事長

D.取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層人員以及取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。選項(xiàng)A監(jiān)事會主席，屬于應(yīng)當(dāng)參加培訓(xùn)的人員范圍；選項(xiàng)B經(jīng)理層人員，符合規(guī)定要求參加培訓(xùn)；選項(xiàng)C董事長，同樣在規(guī)定的需參加培訓(xùn)的人員之列；選項(xiàng)D取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，也需要按照要求參加培訓(xùn)。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。6、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)按要求履行報(bào)告義務(wù)的，證監(jiān)會可以（）。

A.免予處罰

B.減輕處罰

C.從輕處罰

D.將其作為立功表現(xiàn)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官按要求履行報(bào)告義務(wù)后證監(jiān)會的處理方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)按要求履行報(bào)告義務(wù)的，從監(jiān)管層面出于鼓勵和客觀評價(jià)的角度出發(fā)，會考慮到首席風(fēng)險(xiǎn)官在這種情況下積極履行職責(zé)的行為，給予一定的政策考量。選項(xiàng)A，免予處罰是合理的。因?yàn)槭紫L(fēng)險(xiǎn)官已盡到報(bào)告義務(wù)，說明其在風(fēng)險(xiǎn)防控和傳遞信息方面履行了應(yīng)盡職責(zé)，若其本身不存在其他過錯，給予免予處罰是對其正確履職的一種認(rèn)可。選項(xiàng)B，減輕處罰也是可能的情況。即便整體事件存在嚴(yán)重違規(guī)或重大風(fēng)險(xiǎn)，但由于首席風(fēng)險(xiǎn)官的及時(shí)報(bào)告，可能為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制和處理爭取了時(shí)間、提供了便利，降低了潛在的更大損失，所以可以適當(dāng)減輕處罰。選項(xiàng)C，從輕處罰同樣符合邏輯。首席風(fēng)險(xiǎn)官按要求報(bào)告，體現(xiàn)了其對規(guī)則的遵守和對風(fēng)險(xiǎn)的警覺，在綜合考量各種因素后，從輕處罰是對其正確行為的肯定。而選項(xiàng)D，將其作為立功表現(xiàn)并不恰當(dāng)。立功表現(xiàn)通常是指在面對犯罪等特定法律情形下，做出對社會和司法有突出貢獻(xiàn)的行為，與本題中首席風(fēng)險(xiǎn)官履行報(bào)告義務(wù)的情況不相符。綜上，答案選ABC。7、利用未公開信息交易，具有（）情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。

A.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的

B.二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易的

C.明示兩人以上從事相關(guān)交易活動的

D.暗示三人以上從事相關(guān)交易活動的

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A違法所得數(shù)額在一定標(biāo)準(zhǔn)以上通常是衡量違法情節(jié)嚴(yán)重程度的重要指標(biāo)。當(dāng)違法所得數(shù)額在一百萬元以上時(shí)，表明該利用未公開信息交易的行為已經(jīng)造成了較為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)后果，對市場秩序和其他投資者的利益產(chǎn)生了較大的損害，所以該情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易，體現(xiàn)出行為人具有多次實(shí)施該違法行為的主觀故意和慣常性，這種頻繁的違法交易行為嚴(yán)重破壞了金融市場的正常秩序，擾亂了市場的公平、公正，因此符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”情形中，并沒有“明示兩人以上從事相關(guān)交易活動”這一標(biāo)準(zhǔn)。僅明示兩人以上從事相關(guān)交易活動，不能直接認(rèn)定該利用未公開信息交易行為達(dá)到了“情節(jié)嚴(yán)重”的程度，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D暗示三人以上從事相關(guān)交易活動，擴(kuò)大了利用未公開信息交易的范圍和影響，使得更多的人參與到可能存在不公平的交易中，對金融市場的穩(wěn)定和秩序造成了較大的沖擊，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。8、申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，同時(shí)（）的人員不少于1人。

A.具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷

B.取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

C.或者取得證券投資咨詢證券投資基金等證券從業(yè)資格

D.副總經(jīng)理以上級別E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司在人員方面的要求。選項(xiàng)A：具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷的人員，這類人員通常積累了較為豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，能夠在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中更好地應(yīng)對各種復(fù)雜情況，憑借其長期在相關(guān)領(lǐng)域的實(shí)踐，為公司的資產(chǎn)管理決策提供更具前瞻性和實(shí)用性的建議，所以要求具備該條件的人員不少于1人是合理的，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的人員，擁有專業(yè)的期貨投資咨詢知識和技能，能夠?yàn)楣镜馁Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供專業(yè)的投資分析和決策支持，幫助公司更好地把握市場動態(tài)，制定合理的投資策略，因此需要這樣的人員不少于1人，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：取得證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的人員，他們在證券投資領(lǐng)域有專業(yè)的知識和技能，能為期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)拓展到證券投資領(lǐng)域提供支持，豐富公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍，所以該類人員不少于1人有助于公司業(yè)務(wù)的多元化發(fā)展，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：副總經(jīng)理以上級別的管理人員，他們在公司中處于決策層，具備全面的管理能力和豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)，能夠從公司整體戰(zhàn)略層面規(guī)劃和推進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對業(yè)務(wù)的開