序號：編碼：第九屆“挑戰(zhàn)杯”廣東大學(xué)生課外學(xué)術(shù)科技作品競賽作品申報(bào)書作品名稱：外商直接投資及與我國經(jīng)濟(jì)增長、環(huán)境污染的實(shí)證研究學(xué)校全稱：華南農(nóng)業(yè)大學(xué)申報(bào)者姓名：馮涓（集體名稱）：蔣華豐、鐘玉琴、陳飛飛類別：□自然科學(xué)類學(xué)術(shù)論文 □哲學(xué)社會(huì)科學(xué)類社會(huì)調(diào)查報(bào)告和學(xué)術(shù)論文□科技發(fā)明制作A類□科技發(fā)明制作B類報(bào)送方式：□省級報(bào)送作品□高校直送作品

A2申報(bào)者情況（集體項(xiàng)目）說明：1．必須由申報(bào)者本人按要求填寫；2．申報(bào)者代表必須是作者中學(xué)歷最高者，其余作者按學(xué)歷高低排列；3．本表中的學(xué)籍管理部門簽章視為申報(bào)者情況的確認(rèn)。申報(bào)者代表情況姓名馮涓性別女出生年月1981年05月05日學(xué)校華南農(nóng)業(yè)大學(xué)系別、專業(yè)、年級經(jīng)管學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)06級學(xué)歷碩士研究生學(xué)制3年入學(xué)時(shí)間2006年9月作品名稱外商直接投資及與我國經(jīng)濟(jì)增長、環(huán)境污染的實(shí)證研究畢業(yè)論文題目通訊地址廣州華南農(nóng)業(yè)大學(xué)六一區(qū)研究生宿舍8棟802郵政編碼510642辦公電話常住地通訊地址郵政編碼住宅電話其他作者情況姓名性別年齡學(xué)歷所在單位蔣華豐男23碩士華南農(nóng)業(yè)大學(xué)鐘玉琴女26碩士華南農(nóng)業(yè)大學(xué)陳飛飛女22碩士華南農(nóng)業(yè)大學(xué)資格認(rèn)定學(xué)校學(xué)籍管理部門意見以上作者是否為2006年7月1日前正式注冊在校的全日制非成人教育、非在職的高等學(xué)校中國籍專科生、本科生、碩士研究生或博士研究生。□是□否（部門簽章）年月日院系負(fù)責(zé)人或?qū)熞庖姳咀髌肥欠駷檎n外學(xué)術(shù)科技或社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)成果□是□否負(fù)責(zé)人簽名：年月日

B2．申報(bào)作品情況（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)類社會(huì)調(diào)查報(bào)告和學(xué)術(shù)論文）說明：1．必須由申報(bào)者本人填寫；2．本部分中的管理部門簽章視為對申報(bào)者所填內(nèi)容的確認(rèn)。作品全稱外商直接投資及與我國經(jīng)濟(jì)增長、環(huán)境污染的實(shí)證研究作品所屬領(lǐng)域（B）A哲學(xué)B經(jīng)濟(jì)C社會(huì)D法律E教育F管理作品撰寫的目的和基本思路本文運(yùn)用經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析方法對中國外商直接投資（FDI）、經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境污染相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出FDI與經(jīng)濟(jì)增長、環(huán)境污染的相互關(guān)系，并建立FDI－經(jīng)濟(jì)增長－環(huán)境污染復(fù)合模型。為我國政府在對待外資的態(tài)度方面提供科學(xué)依據(jù)和實(shí)證基礎(chǔ)。作品的科學(xué)性、先進(jìn)性及獨(dú)特之處運(yùn)用科學(xué)的經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析方法，以大量資料、數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，建立FDI與經(jīng)濟(jì)增長，環(huán)境污染之間的數(shù)學(xué)模型，并進(jìn)行實(shí)證分析。作品的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義根據(jù)研究結(jié)論，說明我國在參與全球化的過程中，如何更加理智地對待外商直接投資，特別是在今后的引資政策中應(yīng)更加注重利用外資的“優(yōu)質(zhì)”和“適量”，在發(fā)揮其最大經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)、最大程度地控制其對環(huán)境的負(fù)面影響，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)、持續(xù)發(fā)展提供科學(xué)指導(dǎo)，為更加合理利用外商直接投資提供決策依據(jù)。作品摘要在中國的改革開放過程的20多年中，中國各級政府通過各種政策的實(shí)行吸引了大量的外國直接投資(FDI)。本文選取1985－2005年間我國FDI、GDP的時(shí)間序列資料，描繪了外商直接投資和經(jīng)濟(jì)增長的運(yùn)行軌跡，并探討了外商直接投資對中國經(jīng)濟(jì)增長的影響。同時(shí)，本文還選取了1990－2002年中國30個(gè)省市貿(mào)易、外商直接投資（FDI）、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境相關(guān)數(shù)據(jù)，從定性和定量描述的角度探討貿(mào)易、FDI對我國環(huán)境庫茲涅曲線（ECK）的影響。作品在何時(shí)、何地、何種機(jī)構(gòu)舉行的會(huì)議或報(bào)刊上發(fā)表登載、所獲獎(jiǎng)勵(lì)及評定結(jié)果請?zhí)峁τ诶斫?、審查、評價(jià)所申報(bào)作品，具有參考價(jià)值的現(xiàn)有對比數(shù)據(jù)及作品中資料來源的檢索目錄調(diào)查方式□走訪□問卷□現(xiàn)場采訪□人員介紹□個(gè)別交談□親臨實(shí)踐□會(huì)議□圖片、照片□書報(bào)刊物□統(tǒng)計(jì)報(bào)表□影視資料□文件□集體組織□自發(fā)□其它主要調(diào)查單位及調(diào)查數(shù)量?。ㄊ校┛h（區(qū)）鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村（街）單位姓名調(diào)查單位個(gè)人次管理部門簽章年月日

C.當(dāng)前國內(nèi)外同類課題研究水平概述說明：1.申報(bào)者可根據(jù)作品類別和情況填寫；2.填寫此欄有助于評審。D.推薦者情況及對作品的說明說明：1．由推薦者本人填寫；2．推薦者必須具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，并是與申報(bào)作品相同或相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者或?qū)I(yè)技術(shù)人員（教研組集體推薦亦可）；3．推薦者填寫此部分，即視為同意推薦；4．推薦者所在單位簽章僅被視為對推薦者身份的確認(rèn)。推薦者情況姓名性別年齡職稱工作單位通訊地址郵政編碼單位電話住宅電話推薦者所在單位簽章（簽章）年月日請對申報(bào)者申報(bào)情況的真實(shí)性作出闡述請對作品的意義、技術(shù)水平、適用范圍及推廣前景作出您的評價(jià)其它說明推薦者情況姓名性別年齡職稱工作單位通訊地址郵編單位電話住宅電話推薦者所在單位簽章簽章日期年月日請對申報(bào)者申報(bào)情況的真實(shí)性作出闡述請對作品的意義、技術(shù)水平、適用范圍及推廣前景作出您的評價(jià)其它說明學(xué)校組織協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)確認(rèn)并蓋章（團(tuán)委代章）年月日校主管領(lǐng)導(dǎo)或校主管部門確認(rèn)蓋章年月日各省（區(qū)、市）評審委員會(huì)初評意見評委簽名：年月日各?。▍^(qū)、市）組織協(xié)調(diào)委員會(huì)審定意見團(tuán)委科協(xié)教育廳學(xué)聯(lián)（簽章）（簽章）（簽章）（簽章）年月日

E．大賽組織委員會(huì)秘書處資格和形式審查意見組委會(huì)秘書處資格審查意見審查人（簽名）年月日組委會(huì)秘書處形式審查意見審查人（簽名）年月日組委會(huì)秘書處審查結(jié)果□合格□不合格負(fù)責(zé)人（簽名）年月日

F．參賽作品打印處外商直接投資及與我國經(jīng)濟(jì)增長、環(huán)境污染的實(shí)證研究馮涓蔣華豐鐘玉琴陳飛飛指導(dǎo)老師：王升單位：華南農(nóng)業(yè)大學(xué)工程學(xué)院，廣州，510642摘要：在中國的改革開放過程的20多年中，中國各級政府通過各種政策的實(shí)行吸引了大量的外國直接投資(FDI)。本文選取1985－2005年間我國FDI、GDP的時(shí)間序列資料，描繪了外商直接投資和經(jīng)濟(jì)增長的運(yùn)行軌跡，并探討了外商直接投資對中國經(jīng)濟(jì)增長的影響。同時(shí)，本文還選取了1990－2002年中國30個(gè)省市貿(mào)易、外商直接投資（FDI）、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境相關(guān)數(shù)據(jù)，從定性和定量描述的角度探討貿(mào)易、FDI對我國環(huán)境庫茲涅曲線（ECK）的影響。關(guān)鍵詞：外商直接投資GDP環(huán)境庫茨涅曲線一、外商直接投資與我國經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證研究1、文獻(xiàn)回顧FDI與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系在傳統(tǒng)的觀念里，F(xiàn)DI被認(rèn)為是最受歡迎的外來資本流動(dòng)方式，通常認(rèn)為通過先進(jìn)技術(shù)和管理知識(shí)的傳播，F(xiàn)DI會(huì)給東道國經(jīng)濟(jì)帶來正的外部性，比如高額的研發(fā)支出、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、更好的公司治理、增強(qiáng)競爭、基于知識(shí)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移以及促進(jìn)國內(nèi)儲(chǔ)蓄等（英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家梅爾，1995）。世界銀行（1998）認(rèn)為FDI可以通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、擠入國內(nèi)投資等方式來促進(jìn)東道國經(jīng)濟(jì)的增長，并且如果伴隨著以良好的國內(nèi)政策和更大的對外開放度的話，這些誘導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長的因素給東道國所帶來的好處會(huì)更多。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長也有利于吸引FDI，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家德斯卡特和瑞特（2000）認(rèn)為流入發(fā)展中國家的FDI是為了在全球范圍內(nèi)擴(kuò)張市場以及尋求比在工業(yè)化國家投資更高的長期收益率，因此，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長率對流入該國的FDI具有顯著正向影響。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家愛德華茲（1991）的研究也表明國內(nèi)經(jīng)濟(jì)基本面與FDI存在很強(qiáng)的相關(guān)性，同樣資本外逃也與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)基本面密切相關(guān)（美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼，1988）。2、數(shù)據(jù)的選取本文選取中國1985—2005年國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）和外商直接投資（FDI）的數(shù)據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006年版）。外商直接投資額以實(shí)際利用外資額為準(zhǔn)，并以當(dāng)年的匯率折算成人民幣計(jì)算。如下表1所示：表1中國的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）和外商直接投資（FDI）年份GDP（億元）FDI（億美元）匯率FDI（億元）19859016.016.612.93748.7836198610275.218.743.45364.7092198712058.623.143.72286.1271198815042.831.943.722118.8807198916992.333.923.765127.7088199018667.834.874.783166.7832199121781.543.665.323232.4022199226923.5110.075.516607.1461199335333.9275.155.7621585.4143199448197.9337.678.6192910.3777199560793.7375.218.3513133.3787199671176.6417.268.3143469.0996199778973.0452.578.2903751.8053199884402.3454.638.2793763.8818199989677.1403.198.2783337.6068200099214.6407.158.2793370.79492001109655.2468.788.2773880.09212002120332.7527.438.2774365.53812003135822.8535.058.2774428.60892004159878.3606.308.2775018.34512005183084.8603.258.1944943.0305

3、外國直接投資對中國經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證分析（一）GDP、FDI的描述統(tǒng)計(jì)分析我們對GDP和FDI做描述統(tǒng)計(jì)分析，并分別做它們的散點(diǎn)圖。從圖1、圖2和表2可以看出，GDP呈現(xiàn)明顯的遞增趨勢，而FDI雖然在大體上也呈現(xiàn)遞增趨勢，但是其遞增趨勢具有階段性，從1985到1990年，F(xiàn)DI變化幅度很小，但是從1990年以來出現(xiàn)大幅度的增長（雖然1999、2000年略有下降）。表2GDP和FDI的描述統(tǒng)計(jì)分析FDI（億元）GDP（億元）平均2352.88165平均67014.31標(biāo)準(zhǔn)誤差411.622855標(biāo)準(zhǔn)誤差11515.88中值3133.37871中值60793.7模式#N/A模式#N/A標(biāo)準(zhǔn)偏差1886.29289標(biāo)準(zhǔn)偏差52772.38樣本方差3558100.87樣本方差2.78E+09峰值1.7383447峰值0.47068偏斜度0.1417243偏斜度0.696988區(qū)域4969.56153區(qū)域174068.8最小值48.78357最小值9016最大值5018.3451最大值183084.8求和49410.5146求和1407301計(jì)數(shù)21計(jì)數(shù)21最大(1)5018.3451最大(1)183084.8最小(1)48.78357最小(1)9016置信度(95.0%)858.629831置信度(95.0%)24021.69（二）外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)關(guān)系檢驗(yàn)新古典經(jīng)濟(jì)增長模型中，經(jīng)濟(jì)的長期增長來源于技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)增長，這兩個(gè)因素都被認(rèn)為是外生的，外商直接投資對促進(jìn)產(chǎn)出增長僅僅具有短期效果。其主要結(jié)論之一是所有國家最終趨于同一生產(chǎn)力水平，這在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中幾乎是不存在的。隨著內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的誕生，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始研究外商直接投資促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長期增長的傳導(dǎo)機(jī)制。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧通過對國際投資分布的研究指出：一個(gè)國家吸引外商直接投資量的大小與他的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈正相關(guān)。一個(gè)地區(qū)能否持續(xù)吸引外商直接投資，關(guān)鍵在于該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力等因素，其中東道國經(jīng)濟(jì)增長速度是影響外商直接投資流入的決定性因素。外商直接投資不僅為東道國帶來金融資本，同時(shí)也帶來了先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備、管理技能和市場經(jīng)驗(yàn)。外商直接投資相關(guān)的產(chǎn)出外溢，將導(dǎo)致東道國產(chǎn)出收益的增加，有利于東道國國內(nèi)技術(shù)水平的提高和生產(chǎn)力的發(fā)展。上述理論分析表明，理論學(xué)派對外商直接投資的增加能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長有著共識(shí)，而對于經(jīng)濟(jì)增長能否引起更多的外商直接投資流入?yún)s說法不一。下面從實(shí)證角度來分析FDI與GDP是否存在相關(guān)關(guān)系。本文選取1985－2005年的FDI和GDP的數(shù)據(jù)，運(yùn)用Excel進(jìn)行分析。先畫出散點(diǎn)圖，從下圖3可以看出，變量GDP和變量FDI之間存在著明顯的線性相關(guān)關(guān)系。為了進(jìn)一步說明它們之間的相關(guān)關(guān)系強(qiáng)弱，我們運(yùn)用Excel進(jìn)行了相關(guān)系數(shù)分析。表3是兩個(gè)變量之間的相關(guān)系數(shù)的計(jì)算結(jié)果。結(jié)果說明：從表中可以得到變量GDP和變量FDI之間的相關(guān)系數(shù)=0.9345，故變量GDP與FDI之間高度相關(guān)。表3FDI與GDP的相關(guān)系數(shù)矩陣FDI（億元）GDP（億元）FDI（億元）1GDP（億元）0.93451(三)外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長之間的因果關(guān)系檢驗(yàn)。相關(guān)系數(shù)說明FDI與GDP之間存在著高度相關(guān)關(guān)系，但是相關(guān)關(guān)系不能說明外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長兩者到底是誰引起誰增長，或者兩者互相影響，為了進(jìn)一步了解兩者之間的關(guān)系，我們進(jìn)行了因果關(guān)系檢驗(yàn)。本文采用Granger的因果關(guān)系檢驗(yàn)方法。采用1985年到2005年數(shù)據(jù)對GDP與FDI之間的因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，并使用EVIEWS軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。對外商直接投資與中國經(jīng)濟(jì)增長之間的Granger因果關(guān)系而言，其估計(jì)所能得到的可能結(jié)果有：(1)外商直接投資影響經(jīng)濟(jì)增長；(2)經(jīng)濟(jì)增長影響外商直接投資；(3)外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長互為因果關(guān)系；(4)外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長之間沒有因果關(guān)系。因果關(guān)系模型中的滯后期數(shù)取2、3、4。下表4給出了Granger因果關(guān)系的檢驗(yàn)結(jié)果。表4外商直接投資與國內(nèi)生產(chǎn)總值間因果關(guān)系檢驗(yàn)PairwiseGrangerCausalityTestsDate:01/08/07Time:12:00Sample:19852005Lags:2

NullHypothesis:ObsFStatisticProbability

FDIdoesnotGrangerCauseGDP19

1.94611

0.17958

GDPdoesnotGrangerCauseFDI

0.25452

0.77880PairwiseGrangerCausalityTestsDate:01/08/07Time:12:01Sample:19852005Lags:3

NullHypothesis:ObsFStatisticProbability

FDIdoesnotGrangerCauseGDP18

2.61939

0.10329

GDPdoesnotGrangerCauseFDI

0.24409

0.86380PairwiseGrangerCausalityTestsDate:01/08/07Time:12:02Sample:19852005Lags:4

NullHypothesis:ObsFStatisticProbability

FDIdoesnotGrangerCauseGDP17

4.49815

0.03382

GDPdoesnotGrangerCauseFDI

0.33233

0.84888從上表我們可以觀察到:滯后期數(shù)取2時(shí)，P＝

0.17958＞0.05，滯后期數(shù)取3時(shí),P＝0.10329＞0.05，接受原假設(shè)，因此FDI與GDP不存在著雙向的因果關(guān)系；而當(dāng)滯后期數(shù)取4時(shí)，P＝0.03382＜0.05，拒絕原假設(shè)，F(xiàn)DI是GDP的Granger原因，也就是說FDI流入量的增加能引起GDP的增長。但滯后期取2、3、4時(shí)，其對應(yīng)的P值均大于0.05，也就是說GDP不是FDI的Granger原因，GDP的增長不能吸引更多的FDI流入，所以我們可以在相當(dāng)大的概率程度上認(rèn)為FDI流入量的增加引起GDP的增長的因果性較強(qiáng)。結(jié)合中國當(dāng)前實(shí)際情況分析，從1982年開始吸收外商直接投資，中國的經(jīng)濟(jì)增長經(jīng)歷了一段迅猛發(fā)展的時(shí)期,1992年GDP增長率甚至達(dá)到了141.2%，可以說外商直接投資對中國的經(jīng)濟(jì)增長起到了相當(dāng)大的作用。外商直接投資的主體大多是規(guī)模很大的跨國公司，他們在中國進(jìn)行投資的同時(shí)也帶來了先進(jìn)的技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn),既帶動(dòng)了國內(nèi)民族工業(yè)的發(fā)展，也極大地促進(jìn)了出口。綜上可以認(rèn)為外商直接投資的流入促進(jìn)了中國的經(jīng)濟(jì)增長。當(dāng)然影響外商直接投資的流入的因素除了經(jīng)濟(jì)增長外，政策性因素也是相當(dāng)重要的。（四）外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長的回歸分析。上面已經(jīng)詳細(xì)地分析了外商直接投資與我國經(jīng)濟(jì)增長有著相互推動(dòng)的作用，它們之間不但存在高度相關(guān)關(guān)系，而且還存在著因果關(guān)系。FDI與GDP的散點(diǎn)圖說明，二者之間存在著明顯的一元線性關(guān)系，下面我們來證實(shí)這種關(guān)系。對19852005年外商直接投資和經(jīng)濟(jì)增長的數(shù)據(jù)運(yùn)用EVIEWS進(jìn)行回歸分析，假設(shè)FDI為X(自變量)；GDP為Y(因變量)。下表5就是分析計(jì)算結(jié)果:表5GDP和FDI的回歸分析DependentVariable:YMethod:LeastSquaresDate:01/02/07Time:17:06Sample:19852005Includedobservations:21VariableCoefficientStd.ErrortStatisticProb.

C5501.3156826.4110.8058870.4303X26.143692.28504711.441200.0000Rsquared0.873250

Meandependentvar67014.31AdjustedRsquared0.866579

S.D.dependentvar52772.38S.E.ofregression19276.11

Akaikeinfocriterion22.66151Sumsquaredresid7.06E+09

Schwarzcriterion22.76099Loglikelihood235.9459

Fstatistic130.9011DurbinWatsonstat0.302316

Prob(Fstatistic)0.000000結(jié)果說明:(1)表3顯示決定系數(shù)R2=0.8733,整決定系數(shù)=0.8666。決定系數(shù)代表了回歸模型的擬合優(yōu)度，模型的決定系數(shù)很高，擬合了86.66%的原始數(shù)據(jù)，說明這個(gè)模型具有比較好的現(xiàn)實(shí)使用效果。(2)檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量F=130.9011,檢驗(yàn)P=0.0000<0.05,則拒絕零假設(shè)：X與Y之間無線性回歸關(guān)系，接受備擇假設(shè)：變量X和Y之間具有線性回歸關(guān)系。這證明，外商直接投資和我國的經(jīng)濟(jì)增長確實(shí)存在著一元線性回歸關(guān)系。(3)顯示了回歸分析中的系數(shù)，常數(shù)項(xiàng)=5501.315，X的系數(shù)即回歸系數(shù)=26.1437，X的回歸系數(shù)的t檢驗(yàn)值=11.4412，P=0.0000<0.05，即認(rèn)為回歸系數(shù)具有顯著意義。可得一元線性回歸方程:Y=5501.315+26.1437X，方程的意義:沒有外商直接投資時(shí),GDP有5501.315億元，這說明影響經(jīng)濟(jì)增長的因素有很多，外商直接投資對經(jīng)濟(jì)增長的作用并不是唯一，還有其他許多因素共同影響我國經(jīng)濟(jì)增長。外商直接投資每增加1億元，我國的GDP就增加26.1437億元，可以看出外商直接投資對我國經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)作用非常巨大，這也是我國政府長期來鼓勵(lì)外商直接投資、甚至給予很大的政策和稅收優(yōu)惠的原因。二、外商直接投資與環(huán)境污染的實(shí)證研究隨著世界經(jīng)濟(jì)全球比進(jìn)程的加快，國際貿(mào)易和以跨國公司為主體的外商投資不斷擴(kuò)張，貿(mào)易、外商直接投資(FDI）、經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間的關(guān)系問題引起了國內(nèi)外學(xué)者的高度關(guān)注。1、外商直接投資于高污染行業(yè)的現(xiàn)狀分析盡管目前“經(jīng)濟(jì)與環(huán)境實(shí)現(xiàn)雙贏”的理念得到宣傳，但多數(shù)人實(shí)際仍認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)是相互矛盾的：經(jīng)濟(jì)增長不可避免地將導(dǎo)致環(huán)境惡化，而環(huán)境保護(hù)在一定程度上會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)增長，因此，環(huán)境保護(hù)主義者提出，為了保護(hù)環(huán)境，應(yīng)保持經(jīng)濟(jì)零增長。雖然有不少外商投資企業(yè)環(huán)保意識(shí)較高,引進(jìn)了先進(jìn)的污染防治技術(shù),并在中國環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域起到了模范帶頭作用,但是從總體上來講,高污染行業(yè)仍然是外商投資的一個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域。這些行業(yè)主要是化學(xué)原料及制品、火力發(fā)電、非金屬礦物制品、醫(yī)藥制造、造紙及紙制品、紡織印染、橡膠制品業(yè)。從表1可以看出,外商投資于污染密集產(chǎn)業(yè)（PIIs－PensiveIndustries）和嚴(yán)重污染密集產(chǎn)業(yè)（MPIIs－MostPensiveIndustries）的企業(yè)數(shù)、工業(yè)總產(chǎn)值和從業(yè)人數(shù),雖然在全國全部工業(yè)企業(yè)中所占的比重并不高,但是在全部外商投資企業(yè)中卻占居相當(dāng)比例。其中PIIs分別占到30%左右,MPIIs分別占到15%左右表1外商投資于PIIs和MPIIs總體狀況企業(yè)數(shù)工業(yè)總產(chǎn)值從業(yè)人數(shù)PIIs外商投資絕對數(shù)169984153.41295.46占全國比重0.235.052.01占全部外商投資企業(yè)比重28.6635.1332.89MPIIs外商投資企業(yè)絕對數(shù)74871984.40118.58占全國比重0.102.410.81占全部外商投資企業(yè)比重12.6216.7813.20資料來源:根據(jù)《中華人民共和國1995年第三次全國工業(yè)普查資料摘要》和《中華人民共和國1995年第三次全國工業(yè)普查資料匯編———國有、三資、鄉(xiāng)鎮(zhèn)卷》有關(guān)數(shù)據(jù)編制。近年來,外商投資于高污染行業(yè)的局面并未改變,相反還呈現(xiàn)出加速增長的趨勢。與20世紀(jì)90年代外商熱衷于直接投資洗滌、日化等臭氧層污染密集產(chǎn)業(yè)（ODS）行業(yè)不同,近年來外商投資的熱點(diǎn)行業(yè)轉(zhuǎn)向煤炭、石油化工、鋼鐵、金屬和非金屬開采等呈現(xiàn)高增長的能源、原材料行業(yè),這些行業(yè)同樣是高污染行業(yè)(見表2)。表22004年主要高污染行業(yè)FDI流入狀況行業(yè)項(xiàng)目數(shù)單位（個(gè)）合同利用外資金額單位（萬美元）實(shí)際利用外資金額單位（萬美元）絕對值比去年同期增長（%）絕對值比去年同期增長（%）絕對值比去年同期增長（%）煤炭開采和洗選業(yè)2792.861335255.401818－56.35黑色金屬礦采選業(yè)3245.459077161.36245366.87有色金屬礦采選業(yè)7094.4421312131.65998115.57皮革、毛皮、、羽毛(絨)及其制品業(yè)93129.49184744108.677142030.57造紙及紙制品業(yè)423－1.6327926225.00101760－5.23石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)83－9.785969616.904756067.10化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)1644－9.27645667－9.462655592.06化學(xué)纖維制造業(yè)118－20.819939663.055150610.95橡膠制品業(yè)252－5.97128550141.4141190－10.45塑料制品業(yè)130910.6533291627.52131745－5.03非金屬礦物制品業(yè)1342－1.2543691123.0418377911.63黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)99－52.63161573－8.719282031.14有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)35347.7018219057.846982540.96電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)25511.8428165386.7076603－2.67平均增速16.5162.8814.08全國利用FDI增速6.333.413.3數(shù)據(jù)來源：根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站http://.公布數(shù)據(jù)整理所得還有人認(rèn)為，環(huán)境狀況與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段有關(guān)，這就是環(huán)境庫茨涅曲線（EKCEnvironmentalKuznetsCurve）假說：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展將導(dǎo)致環(huán)境的逐步惡化,當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長和人均收入達(dá)到并超越一定水平（即EKC頂點(diǎn)）后，經(jīng)濟(jì)增長將伴隨著環(huán)境的改善。在經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境狀況的關(guān)系中為什么要引入貿(mào)易和FDI呢？最直接的原因是，貿(mào)易和FDI能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。實(shí)際上，作為目前世界上最大的發(fā)展中國家，貿(mào)易和FDI已成為中國經(jīng)濟(jì)增長的主要驅(qū)動(dòng)力之一。其次，貿(mào)易和FDI雖然并不是造成環(huán)境污染的主要原因，但它們對環(huán)境有直接或間接地影響。目前，關(guān)于貿(mào)易和FDI對環(huán)境的影響的主要有兩種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，貿(mào)易和FDI為發(fā)展中國家提供了采用新技術(shù)的動(dòng)機(jī)和機(jī)遇，促使其實(shí)現(xiàn)清潔或綠色生產(chǎn)，進(jìn)而提高全球環(huán)境質(zhì)量和地區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力。此外，由于環(huán)境管制并不是影響貿(mào)易、FDI以及企業(yè)區(qū)位選擇的決定性因素，全球化將有利于環(huán)境的改善,更進(jìn)一步地，跨國投資也將提高世界范圍內(nèi)的專業(yè)化分工程度，使得生產(chǎn)活動(dòng)和污染治理活動(dòng)都具有規(guī)模效益遞增的特征,因此，環(huán)境保護(hù)與全球化之間存在著一種互利互惠關(guān)系，F(xiàn)DI和國際貿(mào)易有利于全球整體環(huán)境質(zhì)量的提高。另外一種觀點(diǎn)認(rèn)為，F(xiàn)DI會(huì)刺激經(jīng)濟(jì)增長，從而導(dǎo)致更多的工業(yè)污染和環(huán)境退化；此外，環(huán)境管制會(huì)加大企業(yè)的生產(chǎn)成本，促進(jìn)污染型產(chǎn)業(yè)或企業(yè)向環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移，使這成為“污染天堂”，而欠發(fā)達(dá)地區(qū)為了保持競爭優(yōu)勢，將競相降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，最終導(dǎo)致全球環(huán)境質(zhì)量下降。下面探討全球化會(huì)不會(huì)影響我國EKC的形狀和關(guān)聯(lián)度。如果全球化對環(huán)境有負(fù)效應(yīng)，中國越過EKC頂點(diǎn)將更加困難，對外貿(mào)易和 FDI將導(dǎo)致污染問題的加劇；如果全球化對環(huán)境有正效應(yīng)或沒有影響，EKC頂點(diǎn)將向左下方移動(dòng)，也就是說，中國通過對外貿(mào)易和FDI不僅可降低經(jīng)濟(jì)增長的平均污染成本，而且能夠縮短達(dá)到和越過EKC頂點(diǎn)的時(shí)間。2、模型設(shè)計(jì)2.1模型設(shè)計(jì)為了檢驗(yàn)全球化對中國EKC的影響，作者估計(jì)了如下模型：式中：表示污染物排放量；表示人均GDP，表示貿(mào)易總額占GDP的比重。表示FDI占GDP的比重。模型所關(guān)心的是系數(shù)。首先，根據(jù)EKC假說，污染物排放量與人均GDP之間應(yīng)服從倒“U”型關(guān)系，這意味著模型和（1）和（2）中的二次項(xiàng)系數(shù)和應(yīng)是負(fù)的；而和則反映了開放程度對EKC的影響。如果和顯著且為正，則對外貿(mào)易和FDI對我國的EKC有負(fù)效應(yīng)－隨著貿(mào)易額和FDI的增加我國的污染排放會(huì)降低；如果它們不顯著，則對外貿(mào)易和FDI對我國EKC沒有直接影響，但如果考慮到貿(mào)易和FDI對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，以及它們在引進(jìn)的污染防治技術(shù)和環(huán)境管理思想方法方面的積極作用，全球化將有助于改善我國經(jīng)濟(jì)增長帶來的環(huán)境污染問題。2.2估計(jì)方法諸多國外環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家在估計(jì)EKC時(shí)，均采用面板數(shù)據(jù)（paneldata）或橫截面數(shù)據(jù)(crosssectiondata)，并應(yīng)用了固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型，但在國內(nèi)的實(shí)證研究則不多見。在本文中，作者將參考Greene(2001)應(yīng)用這兩種模型分別對方程（1）和（2）進(jìn)行估計(jì)。具體模型如下：固定效應(yīng)模型在隨機(jī)效應(yīng)模型中和都是擾動(dòng)項(xiàng)。在計(jì)量分析中常用Hausman’sTest判定固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型誰更合適（Hausman,1978）。檢驗(yàn)形式如下：；模型（1）和（2）而言，H服從自由度為3的卡方分布，三個(gè)自由度的卡方統(tǒng)計(jì)量的臨界值（0.95）＝7.81，若｜H｜＞7.81則接受固定效應(yīng)模型，反之則接受隨機(jī)效應(yīng)模型。其中b是固定效應(yīng)模型的估計(jì)系數(shù)向量，是隨機(jī)效應(yīng)模型的估計(jì)系數(shù)向量。與此同時(shí)，為了修正截面間的異方差本文將用最大似然估計(jì)方法取代最小二乘估計(jì)方法估計(jì)模型。2.3估計(jì)結(jié)果(l）所有的和都顯著的為負(fù)，說明污染物排放量與人均GDP之間存在著倒“U”型關(guān)系；

(2）除氰化物接受固定效應(yīng)模型外，其余4種污染物均接受隨機(jī)效應(yīng)模型；(3）除二氧化硫的估計(jì)系數(shù)顯著且為正外，其余四種污染排放物（以COD、CD、As和氰化物）的估計(jì)系數(shù)熱不顯著，說明貿(mào)易對大多數(shù)污染物的EKC沒有直接的影響，貿(mào)易不會(huì)增加這些污染物的排放。(4）氰化物和Cr兩種污染物接受固定效應(yīng)模型；As、COD和Cd三種污染物接受隨機(jī)效應(yīng)模型。

(5）五種水污染排放物（COD、Cd、Cr、As和氰化物）的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，說明FDI與污染物排放之間存在正相關(guān)關(guān)系，F(xiàn)DI的增加會(huì)導(dǎo)致這些污染排放的增加。三、結(jié)論及政策建議上面的實(shí)證分析表明,外商直接投資對我國經(jīng)濟(jì)增長的影響是顯著的。兩者存在高度相關(guān)關(guān)系,Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)也驗(yàn)證了外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長之間正向的因果關(guān)系，即隨著外商直接投資流入量的增加，國內(nèi)生產(chǎn)總值也相應(yīng)增長。線性回歸方程的建立，更好地說明了這一點(diǎn)。外商直接投資的增加并沒有對我國的EKC和污染物的排放產(chǎn)生顯著的影響。對外貿(mào)易在為環(huán)境保護(hù)提供經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、減少國內(nèi)嚴(yán)重污染物生產(chǎn)以及引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備特別是環(huán)境友好技術(shù)方面做出了積極的貢獻(xiàn)，應(yīng)該說對外貿(mào)易在一定程度上促進(jìn)了我國環(huán)境保護(hù)事業(yè)的發(fā)展。模型估計(jì)結(jié)果顯示FDI與污染物排放之間存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系，F(xiàn)DI對環(huán)境有負(fù)效應(yīng)，增加了中國越過EKC頂點(diǎn)的難度。雖然FDI對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了很大的促進(jìn)作用，帶來了先進(jìn)的環(huán)境污染防治技術(shù)、環(huán)境管理思想和方法，并在我國環(huán)境保護(hù)方面起了模范帶頭作用，對中國的可持續(xù)發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。FDI的大量涌入，在一定程度上地促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)諸多方面的發(fā)展。從現(xiàn)有情況看，F(xiàn)DI在中國還有很大的發(fā)展空間。隨著中國市場化程度的提高和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改善，外商直接投資必然還會(huì)在今后較長時(shí)間里對中國經(jīng)濟(jì)增長繼續(xù)發(fā)揮強(qiáng)大的促進(jìn)作用。針對此情況，我們可以采取以下措施：1、把握機(jī)遇,大力引進(jìn)跨國公司地區(qū)總部跨國并購是20世紀(jì)90年代以來國際資本流動(dòng)的主要方式和跨國公司發(fā)展壯大、實(shí)施全球擴(kuò)張的重要途徑。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，自1995年至今，跨國并購的比重逐年提高，已經(jīng)成為外商直接投資的主要方式。2000年全球直接投資10000億美元，其中以并購方式進(jìn)行的有8000億美元，占總額的80%。然而1999年我國吸引外資總額中跨國并購只有22億美元，僅占5%。因此我國應(yīng)積極改進(jìn)引資方式，以適應(yīng)跨國公司的全球并購浪潮。我國應(yīng)充分利用全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整機(jī)遇，認(rèn)真學(xué)習(xí)新加坡的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，提升我國在亞洲產(chǎn)業(yè)布局中的地位，利用好中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的投資轉(zhuǎn)移效應(yīng)，積極吸引跨國公司地區(qū)總部、研究中心向中國轉(zhuǎn)移，使北京或上海等有條件的城市成為世界級跨國公司在亞洲的管理與研發(fā)中心。2、轉(zhuǎn)換政府職能,建立與世界接軌的規(guī)范市場及法律體系首先，要加快政府機(jī)構(gòu)的改革，盡快轉(zhuǎn)換政府職能。轉(zhuǎn)變政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的方式，清理具有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)特征的行政審批制度，清除妨礙市場效率的行政壟斷和地方保護(hù)主義，為發(fā)揮市場機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)作用掃清體制性障礙。其次，在未來各國引資競爭日趨激烈的國際環(huán)境下，我國應(yīng)建立和完善與市場開放及貿(mào)易投資活動(dòng)市場化相適應(yīng)的宏觀調(diào)控體系，要加大對市場經(jīng)濟(jì)秩序的整治力度，優(yōu)化投資環(huán)境，健全法律法規(guī)，努力實(shí)現(xiàn)公開、公平、公正的市場競爭，推動(dòng)全國統(tǒng)一市場的形成，以及監(jiān)督機(jī)制的透明化、制度化。形成一套符合國際慣例的市場管理體系，以增強(qiáng)外國投資者的信心。外商投資成本和投資風(fēng)險(xiǎn)將大幅下降，我國對外商投資的吸引力就會(huì)增強(qiáng)。3、培育吸引外商直接投資的配套產(chǎn)業(yè)群波特的國家競爭優(yōu)勢理論認(rèn)為，一個(gè)國家要取得競爭優(yōu)勢的必要條件之一是要有完善的相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)。