期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò)（），查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。

A.期貨電子郵局

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易自助系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易其他信息的途徑。選項(xiàng)A，期貨電子郵局并非通用且規(guī)定的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和相關(guān)信息的常規(guī)渠道，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息公布、從業(yè)人員管理等方面的內(nèi)容，一般不用于客戶查詢自身的期貨交易結(jié)算結(jié)果和具體交易信息，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨交易自助系統(tǒng)主要是用于客戶進(jìn)行期貨交易操作的平臺(tái)，并非專門用于查詢交易結(jié)算結(jié)果和其他信息的指定途徑，因此C選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其能夠?yàn)榭蛻籼峁?zhǔn)確、權(quán)威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息?？蛻艨梢酝ㄟ^(guò)該機(jī)構(gòu)來(lái)查詢相關(guān)信息，以保障自身交易信息的安全和準(zhǔn)確獲取，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是D。2、期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時(shí)個(gè)人金融資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。選項(xiàng)A，1000萬(wàn)元不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)B，2000萬(wàn)元也未達(dá)到要求；選項(xiàng)D，5000萬(wàn)元高于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，并非準(zhǔn)確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。3、下列（）不是會(huì)員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會(huì)員資格及其管理辦法

B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

C.對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法

D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所章程的相關(guān)內(nèi)容來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：會(huì)員資格及其管理辦法是會(huì)員制期貨交易所章程必須載明的重要內(nèi)容。明確會(huì)員資格及其管理辦法，有助于確定哪些主體能夠成為會(huì)員，以及如何對(duì)會(huì)員進(jìn)行有效的管理，保障交易所會(huì)員體系的有序性和規(guī)范性，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)是會(huì)員制期貨交易所章程不可或缺的部分。清晰規(guī)定會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)，能夠保證會(huì)員在交易所內(nèi)正常開展活動(dòng)，同時(shí)也明確了會(huì)員在享受權(quán)利的同時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，維持交易所的正常運(yùn)行秩序，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法并非會(huì)員制期貨交易所章程所必須載明的內(nèi)容。獎(jiǎng)勵(lì)辦法更多的是一種激勵(lì)措施，并非構(gòu)建交易所會(huì)員制度和基本運(yùn)行框架的核心要素，它可以根據(jù)交易所的具體情況和發(fā)展需要另行制定，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分是會(huì)員制期貨交易所章程必須明確的內(nèi)容。當(dāng)會(huì)員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)，有相應(yīng)的紀(jì)律處分辦法能夠保證交易所的規(guī)章制度得到嚴(yán)格執(zhí)行，維護(hù)交易所的市場(chǎng)秩序和公平公正，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D"

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》時(shí)，協(xié)會(huì)可以依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律懲戒。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非直接依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體；從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是開展具體的期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。所以本題正確答案是D。"5、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議

C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的相關(guān)申請(qǐng)材料，逐一分析各選項(xiàng)。-選項(xiàng)A：介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書是申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的重要文件，用于表明證券公司申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)業(yè)務(wù)的意向和資格訴求，是申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議體現(xiàn)了公司內(nèi)部對(duì)于開展介紹業(yè)務(wù)的決策和意向。若公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出，應(yīng)提供相應(yīng)的決議文件，這是申請(qǐng)業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)公司內(nèi)部決策流程的規(guī)范要求，也是應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明能夠反映證券公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)評(píng)估證券公司是否具備開展介紹業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)之一，屬于申請(qǐng)時(shí)需提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，而非6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。6、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A、B分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。本題中，甲公司和乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)便辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，此變更行為是無(wú)效的。因此，乙公司并未合法取得該期貨公司的股權(quán)，既不擁有分紅權(quán)，也不擁有表決權(quán)，所以選項(xiàng)A和選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析依據(jù)規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。對(duì)于這種未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行股權(quán)變更的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令相關(guān)方限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。本題中甲乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)辦理股權(quán)變更，符合此情形，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D分析按照規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)需要先經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，而不是在工商變更登記手續(xù)辦理后再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)。本題中雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了工商變更登記，這一做法本身不符合法定程序，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。7、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司股東會(huì)做出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司股東會(huì)做出決議后，相關(guān)規(guī)定中并沒有要求在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是符合公司治理基本邏輯和相關(guān)規(guī)定的，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：從公司運(yùn)營(yíng)和管理的角度來(lái)看，為了保障股東權(quán)益、對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲章”，期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。8、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.專門委員會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】該題的正確答案是D。公司制期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)通常包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等。其中，股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，對(duì)公司的重大事項(xiàng)具有決定權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于公司的重大事項(xiàng)，因此這是股東大會(huì)的職權(quán)。監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；董事會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會(huì)的決議，對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行決策和領(lǐng)導(dǎo)；專門委員會(huì)是為了協(xié)助董事會(huì)履行職責(zé)而設(shè)立的專業(yè)機(jī)構(gòu)。所以A、B、C選項(xiàng)不符合題意。9、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交特定時(shí)間會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D錯(cuò)誤。故本題答案選C。10、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品（）和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

A.資金規(guī)模

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好度

C.認(rèn)知水平

D.投資規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中對(duì)區(qū)別投資者要素的理解。金融期貨投資者適當(dāng)性制度是要根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，篩選出合適的投資者參與交易，并建立相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。對(duì)于區(qū)別投資者的關(guān)鍵要素，需要從各選項(xiàng)的含義和與該制度的關(guān)聯(lián)性來(lái)分析。選項(xiàng)A：資金規(guī)模資金規(guī)模主要反映的是投資者可用于投資的資金數(shù)量多少。然而，僅僅依據(jù)資金規(guī)模，并不能全面體現(xiàn)投資者對(duì)金融期貨產(chǎn)品的了解以及其承受風(fēng)險(xiǎn)的真實(shí)能力。有些投資者雖然資金規(guī)模大，但可能對(duì)金融期貨產(chǎn)品缺乏足夠的認(rèn)知，并不一定適合參與金融期貨交易，所以該選項(xiàng)不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度區(qū)別投資者的核心需求。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)偏好度風(fēng)險(xiǎn)偏好度側(cè)重于投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主觀態(tài)度，即投資者是傾向于冒險(xiǎn)追求高收益，還是更偏好保守的投資方式。但風(fēng)險(xiǎn)偏好并不等同于投資者對(duì)金融期貨產(chǎn)品的實(shí)際了解和駕馭能力，即使投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好高，若對(duì)金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知不足，也可能在交易中遭受巨大損失，因此該選項(xiàng)不是制度區(qū)別投資者的關(guān)鍵因素。選項(xiàng)C：認(rèn)知水平投資者對(duì)金融期貨產(chǎn)品的認(rèn)知水平至關(guān)重要。只有當(dāng)投資者具備足夠的認(rèn)知水平，才能理解金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，從而合理評(píng)估自身是否適合參與金融期貨交易。金融期貨投資者適當(dāng)性制度的核心就是要將產(chǎn)品與合適的投資者相匹配，而認(rèn)知水平是判斷投資者是否合適的重要依據(jù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：投資規(guī)模投資規(guī)模是指投資者投入到金融期貨交易中的資金量大小。它和資金規(guī)模類似，不能反映投資者對(duì)金融期貨產(chǎn)品的理解程度和風(fēng)險(xiǎn)管控能力。即使投資規(guī)模大，如果投資者對(duì)產(chǎn)品不了解，也無(wú)法保證交易的安全性和合理性，故該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選C。11、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的具備民事行為能力的自然人，在符合相關(guān)規(guī)定和條件的情況下，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制參與期貨交易的群體，期貨公司不得接受期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員通常承擔(dān)著行業(yè)自律管理等職責(zé)，從規(guī)范市場(chǎng)和防范利益沖突等角度出發(fā)，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國(guó)家機(jī)關(guān)一般不參與期貨交易，期貨公司不可以接受某國(guó)家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。12、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"13、期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易時(shí)對(duì)透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項(xiàng)，期貨公司若允許客戶開倉(cāng)透支交易，顯然不能不承擔(dān)任何責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，雖然期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但該選項(xiàng)未提及賠償額不超過(guò)損失的80%這一關(guān)鍵信息，表述不完整，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，期貨公司承擔(dān)的是主要賠償責(zé)任而非次要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80%而非60%，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案為D。14、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開、公平、公正

D.適當(dāng)性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，誠(chéng)實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中道德準(zhǔn)則的法律化，要求市場(chǎng)主體在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)應(yīng)講誠(chéng)實(shí)、守信用。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，需要如實(shí)告知客戶相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突，因此應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，謹(jǐn)慎一般是對(duì)行為方式的要求，強(qiáng)調(diào)做事小心慎重，但它并非是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)中一個(gè)具有統(tǒng)領(lǐng)性、根本性的原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開、公平、公正原則主要側(cè)重于市場(chǎng)交易過(guò)程和監(jiān)管方面的要求，重點(diǎn)在于保障市場(chǎng)的透明性、平等性和公正性，雖然在期貨市場(chǎng)整體運(yùn)行中很重要，但不是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)所特別強(qiáng)調(diào)的核心原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，適當(dāng)性原則主要是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品時(shí)應(yīng)將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，重點(diǎn)在于產(chǎn)品與投資者的適配性，并非本題所強(qiáng)調(diào)的從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。15、使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查使用期貨投資者保障基金前彌補(bǔ)保證金缺口的資金來(lái)源。在使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)會(huì)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，同時(shí)積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置。按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來(lái)彌補(bǔ)保證金缺口。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提前提取的資金，并非彌補(bǔ)保證金缺口的首要資金來(lái)源。選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金是在其他資金無(wú)法足額彌補(bǔ)保證金缺口時(shí)才會(huì)使用的，并非優(yōu)先用于彌補(bǔ)缺口的資金。選項(xiàng)C，公積金是企業(yè)為了增強(qiáng)自身財(cái)產(chǎn)能力，擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和預(yù)防意外虧損，依法從企業(yè)利潤(rùn)中提取的一種款項(xiàng)，與彌補(bǔ)期貨保證金缺口無(wú)關(guān)。所以本題正確答案是D。16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.向期貨交易所報(bào)告

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。所在機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行管理和監(jiān)督，能夠及時(shí)采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)，所以向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告是合理且恰當(dāng)?shù)淖龇?。而期貨交易所主要?fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作；中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)側(cè)重于對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作。這些機(jī)構(gòu)雖然在期貨市場(chǎng)監(jiān)管等方面發(fā)揮重要作用，但相比之下，從業(yè)人員首先應(yīng)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告投資者的不誠(chéng)信行為。綜上所述，答案選A。17、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.8000萬(wàn)元

D.1億元

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，關(guān)于申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利及客戶權(quán)益總額平均水平的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元。所以本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。18、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項(xiàng)A，“公開、公平、公正”通常是許多市場(chǎng)規(guī)則或監(jiān)管活動(dòng)所倡導(dǎo)的原則，主要側(cè)重于市場(chǎng)運(yùn)行的透明度和公正性，但并非是期貨投資者保障基金使用的特定原則。選項(xiàng)B，“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)”體現(xiàn)了保障基金的資金來(lái)源和使用方向的一種宏觀概念，強(qiáng)調(diào)保障基金與市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)，但它不是關(guān)于保障基金使用時(shí)遵循的具體原則表述。選項(xiàng)C，“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地概括了期貨投資者保障基金使用過(guò)程中的核心要點(diǎn)。保障基金設(shè)立的目的就是為了在投資者面臨風(fēng)險(xiǎn)損失時(shí)，給予一定的補(bǔ)償，以保障其合法權(quán)益；同時(shí)實(shí)行比例補(bǔ)償，體現(xiàn)了公平救助的原則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對(duì)性地體現(xiàn)期貨投資者保障基金使用時(shí)的關(guān)鍵要求和特征。綜上，答案選C。19、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需具備的詳細(xì)計(jì)劃內(nèi)容。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，詳細(xì)計(jì)劃需涵蓋多個(gè)方面，以保障業(yè)務(wù)的順利開展和風(fēng)險(xiǎn)防控。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)管理制度對(duì)于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)至關(guān)重要。金融期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，風(fēng)險(xiǎn)管理制度能夠幫助期貨公司識(shí)別、評(píng)估和控制業(yè)務(wù)過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，確保公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和客戶資產(chǎn)的安全。選項(xiàng)A操作規(guī)章制度雖然也是業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中的一部分，但它主要側(cè)重于規(guī)范具體的操作流程，相較于全面管控風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，在申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的整體考量中并非核心內(nèi)容。選項(xiàng)C交易管理制度主要針對(duì)交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，重點(diǎn)在于交易的規(guī)則和流程，而金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)除了交易，還涉及資金結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等多個(gè)方面，交易管理制度不能全面涵蓋結(jié)算業(yè)務(wù)的要求。選項(xiàng)D特定人事制度主要關(guān)注公司的人事管理方面，與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的核心內(nèi)容——風(fēng)險(xiǎn)防控和業(yè)務(wù)規(guī)范關(guān)聯(lián)性不大。綜上，正確答案是B。20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理

D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權(quán)威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導(dǎo)致的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問題，有利于維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標(biāo)準(zhǔn)，易造成監(jiān)管混亂，不符合對(duì)期貨市場(chǎng)這種專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的市場(chǎng)的監(jiān)管要求，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理，地方證監(jiān)局是其派出機(jī)構(gòu)，協(xié)助開展相關(guān)工作，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并不承擔(dān)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不會(huì)授權(quán)其進(jìn)行管理，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。21、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該食品廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()。

A.802萬(wàn)元

B.901萬(wàn)元

C.909萬(wàn)元

D.1000萬(wàn)元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)計(jì)算該食品廠能得到的補(bǔ)償金額。第一步：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。-對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。第二步：確定該食品廠性質(zhì)及損失金額該食品廠為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金缺口為1600萬(wàn)元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬(wàn)元，那么剩余需要由保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為\(1600-600=1000\)萬(wàn)元。第三步：計(jì)算補(bǔ)償金額根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則，10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬(wàn)元；超過(guò)10萬(wàn)元的部分為\(1000-10=990\)萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬(wàn)元。第四步：得出最終補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加可得：\(10+792=802\)萬(wàn)元。所以該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為802萬(wàn)元，答案選A。22、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設(shè)施

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這種行為是不被允許的。證券資金賬戶主要是用于證券交易相關(guān)的資金操作，期貨保證金有其專門的管理和存取劃轉(zhuǎn)規(guī)則，不能通過(guò)證券資金賬戶進(jìn)行相關(guān)操作，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代期貨公司收付期貨保證金也不符合規(guī)定。期貨保證金的收付需要遵循嚴(yán)格的規(guī)范和流程，證券公司不能代期貨公司進(jìn)行此項(xiàng)操作，以保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，代理客戶進(jìn)行期貨交易同樣違背規(guī)定。證券公司在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，主要是起到介紹等輔助作用，而不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易，客戶的期貨交易行為應(yīng)由其自主決定并在期貨公司的正規(guī)流程下進(jìn)行，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，證券公司可以為客戶提供期貨行情信息和交易設(shè)施等服務(wù)，這是其在中間介紹業(yè)務(wù)中被允許開展的合理業(yè)務(wù)內(nèi)容，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。23、A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對(duì)此進(jìn)行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)()。

A.全部由客戶承擔(dān)

B.全部由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。在本題中，A期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足后，電話通知其在第二天交易開始前足額追加保證金，甲某要求透支交易被公司拒絕。第二天交易開始后甲某未及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中未對(duì)此進(jìn)行明確約定，此時(shí)期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，之后行情向持倉(cāng)不利方向變化導(dǎo)致甲某損失擴(kuò)大。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十；期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：由于期貨公司在甲某未追加保證金時(shí)允許其繼續(xù)持倉(cāng)，期貨公司存在一定過(guò)錯(cuò)，不應(yīng)全部由客戶承擔(dān)擴(kuò)大的損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：雖然期貨公司有責(zé)任，但并非全部責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，客戶本身未按要求追加保證金也有過(guò)錯(cuò)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：按照規(guī)定期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非和客戶各承擔(dān)一半，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：根據(jù)上述規(guī)定，期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。24、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中商品期貨合約定義的理解。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約，這指的是保證金的概念，并非商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B提及以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。需要注意的是，有價(jià)證券通常是金融期貨合約的標(biāo)的物，而非商品期貨合約的標(biāo)的物，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C是以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這明顯是金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D明確表示以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這與商品期貨合約的定義相契合，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為D。25、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易違規(guī)行為的理解和判斷。題干分析某客戶在期貨公司營(yíng)業(yè)部存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未交易，而營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶的保證金進(jìn)行交易等其他活動(dòng)。在本題中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某未經(jīng)客戶同意，私自將客戶存入準(zhǔn)備用于交易的5000萬(wàn)元資金以自己的名義買進(jìn)期貨合約，符合挪用客戶保證金的定義，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在資金轉(zhuǎn)賬環(huán)節(jié)違反規(guī)定將客戶保證金轉(zhuǎn)到其他賬戶等情況，而題干強(qiáng)調(diào)的是擅自使用客戶資金進(jìn)行交易，并非單純的資金劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司收到客戶保證金后未按照規(guī)定進(jìn)行入賬記錄，題干中并沒有提及保證金入賬與否的問題，重點(diǎn)是資金被擅自使用，所以C選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要體現(xiàn)在對(duì)客戶委托交易的條件、程序等方面不按照規(guī)定執(zhí)行，而本題的關(guān)鍵是資金被私自挪用，并非接受委托環(huán)節(jié)的問題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。26、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等工作，并不直接參與客戶期貨保證金的操作和管理。所以不存在挪用客戶期貨保證金的情況，該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，如市場(chǎng)分析、投資建議等。它們不直接管理客戶的期貨保證金，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止挪用客戶期貨保證金這一規(guī)定不是主要針對(duì)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的重要平臺(tái)，客戶會(huì)將期貨保證金存入期貨公司，由期貨公司進(jìn)行管理。由于期貨公司直接接觸和管理客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。為了保護(hù)客戶的資金安全，《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨公司的從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助期貨公司辦理開戶等業(yè)務(wù)，并不直接管理客戶的期貨保證金。所以此規(guī)定并非主要針對(duì)這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。27、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于期貨公司聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的相關(guān)規(guī)定及一個(gè)選擇題的答案判斷。對(duì)于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》部分，明確規(guī)定期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。對(duì)于題目所給的四個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)為“1倍以上5倍以下”；B選項(xiàng)為“1倍以上10倍以下”；C選項(xiàng)為“3倍以上5倍以下”；D選項(xiàng)為“3倍以上10倍以下”。正確答案是A，雖然題干未給出該選擇題具體的問題情境，但依據(jù)已有答案可知，在本題所涉及的具體規(guī)則或情境下，“1倍以上5倍以下”是符合要求的正確選項(xiàng)。28、（）依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理主體的了解。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依照有關(guān)法律、法規(guī)和章程，對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，而非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其主要對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，并不涉及期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨部，作為證監(jiān)會(huì)的內(nèi)設(shè)部門，履行的是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等行政職能，并非自律管理職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。29、下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是（）。

A.期貨交易所可以向客戶收取保證金

B.客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)由期貨交易所單獨(dú)制定

C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費(fèi)

D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：在期貨交易中，期貨交易所通常是向期貨公司收取保證金，而不是直接向客戶收取保證金。客戶是通過(guò)期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司按照規(guī)定向客戶收取保證金。所以A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)并非由期貨交易所單獨(dú)制定。保證金標(biāo)準(zhǔn)的確定需要綜合多方面因素，一般是由期貨交易所根據(jù)期貨合約的特點(diǎn)和市場(chǎng)情況等提出一定的標(biāo)準(zhǔn)范圍，期貨公司在此基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、交易情況等因素，在符合規(guī)定的前提下對(duì)客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。所以B選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，它的用途包括支付期貨交易過(guò)程中產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。所以C選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：客戶保證金雖然存放在期貨公司，但它的所有權(quán)屬于客戶，只是由期貨公司進(jìn)行管理和代為結(jié)算。期貨公司必須嚴(yán)格按照規(guī)定管理客戶保證金，確保其安全和獨(dú)立，不得挪用客戶保證金。所以D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。30、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項(xiàng)。"31、甲在某國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還。并威脅乙如果再來(lái)要錢就告乙行賄。對(duì)甲的行為應(yīng)如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：受賄罪根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，受賄罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。“為他人謀取利益”包括承諾、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段的行為，只要具有其中一個(gè)階段的行為，如國(guó)家工作人員收受他人財(cái)物時(shí)，根據(jù)他人提出的具體請(qǐng)托事項(xiàng)，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是某國(guó)有期貨公司任職的人員，屬于國(guó)家工作人員。乙為求甲的職務(wù)行為送上5萬(wàn)元好處費(fèi)，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財(cái)物并承諾為他人謀取利益，其行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。雖因故未辦成事，但不影響受賄罪的成立。所以甲構(gòu)成受賄罪。選項(xiàng)B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財(cái)物的行為。在本題中，甲并沒有通過(guò)虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法騙取乙的財(cái)物，乙是基于有求于甲的職務(wù)行為而主動(dòng)送好處費(fèi)，并非因甲的欺騙行為陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)而處分財(cái)物，所以甲不構(gòu)成詐騙罪。選項(xiàng)C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對(duì)被害人使用威脅或要挾的方法，強(qiáng)行索要公私財(cái)物的行為。本題中，甲收受乙的好處費(fèi)在先，其威脅乙的行為是在收受財(cái)物后為了不退還財(cái)物而為，并非以威脅、要挾手段強(qiáng)行索要乙的財(cái)物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以甲不構(gòu)成敲詐勒索罪。選項(xiàng)D：受賄罪與敲詐勒索罪由于甲不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以不存在同時(shí)構(gòu)成受賄罪與敲詐勒索罪的情況，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，對(duì)甲的行為應(yīng)定受賄罪，答案選A。32、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司監(jiān)控中心客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)對(duì)象的相關(guān)知識(shí)。對(duì)各選項(xiàng)的分析選項(xiàng)A：客戶客戶是資料的所有者和提供者，期貨公司監(jiān)控中心的主要職責(zé)并非將復(fù)核后的客戶資料再轉(zhuǎn)發(fā)給客戶本身，其工作重點(diǎn)在于與行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息交互，以保障市場(chǎng)的合規(guī)運(yùn)行和交易的正常開展，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定政策、監(jiān)督市場(chǎng)主體行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序等宏觀層面的監(jiān)管工作。期貨公司監(jiān)控中心當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶資料主要是關(guān)于客戶交易等具體業(yè)務(wù)方面的信息，并非直接轉(zhuǎn)發(fā)給作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的證監(jiān)會(huì)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，期貨公司監(jiān)控中心將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的期貨交易所，有助于期貨交易所了解客戶情況、監(jiān)控交易活動(dòng)、保障交易安全和市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。這是符合期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)流程和信息傳遞邏輯的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：證券交易所證券交易所主要是進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其業(yè)務(wù)范圍與期貨交易不同。期貨公司監(jiān)控中心的客戶資料是針對(duì)期貨交易客戶的，與證券交易所的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大，不會(huì)將這些資料轉(zhuǎn)發(fā)給證券交易所，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。33、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，資產(chǎn)的賬面價(jià)值可能會(huì)由于各種原因而高于其實(shí)際可收回金額，此時(shí)就需要對(duì)資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備。期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，能夠更準(zhǔn)確地反映公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值和財(cái)務(wù)狀況，避免資產(chǎn)虛增，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從凈利潤(rùn)中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失，與計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的計(jì)提要求并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：凈資產(chǎn)減值損失通常不存在“凈資產(chǎn)減值損失”這一專門用于計(jì)提的項(xiàng)目，并且在計(jì)算凈資本時(shí)，是針對(duì)具體的資產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行處理，而非針對(duì)凈資產(chǎn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：資產(chǎn)折舊資產(chǎn)折舊主要是針對(duì)固定資產(chǎn)而言，它是在固定資產(chǎn)使用過(guò)程中，按照一定的方法將其成本分?jǐn)偟礁鱾€(gè)會(huì)計(jì)期間的過(guò)程，這與按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的要求不相符，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。34、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請(qǐng)與注銷工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場(chǎng)交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請(qǐng)與注銷，其需通過(guò)特定機(jī)構(gòu)來(lái)完成相關(guān)操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請(qǐng)與注銷辦理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。35、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)注冊(cè)資本的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。所以該題正確答案為C選項(xiàng)。36、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說(shuō)法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A題干中，小李接受甲的委托，本應(yīng)在合約下跌10％時(shí)賣出，但他在行情不跌反漲時(shí)，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價(jià)賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡(jiǎn)單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因?yàn)樵摪讣€涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權(quán)問題，存在侵權(quán)與違約競(jìng)合的情況，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同理，小李的行為確實(shí)侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點(diǎn)就按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理。此案件同時(shí)具備違約和侵權(quán)的特征，屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，不能單一地認(rèn)定為侵權(quán)糾紛，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，并非按照當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)。而是有明確的規(guī)定來(lái)確定案件性質(zhì)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定案件性質(zhì)。所以該案件作為侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)遵循這一規(guī)則來(lái)確定性質(zhì)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是D。37、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無(wú)負(fù)債

B.每周無(wú)負(fù)債

C.每月無(wú)負(fù)債

D.每年度無(wú)負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運(yùn)營(yíng)中的結(jié)算制度。在期貨交易的運(yùn)營(yíng)過(guò)程里，為了有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保證交易的正常進(jìn)行以及保障交易各方的權(quán)益，期貨公司需要遵循每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。該制度要求每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少結(jié)算準(zhǔn)備金。這樣能確保每個(gè)交易日的交易風(fēng)險(xiǎn)都能及時(shí)得到處理和控制，而每周、每月、每年度無(wú)負(fù)債結(jié)算制度無(wú)法像每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度那樣及時(shí)有效地控制風(fēng)險(xiǎn)。所以本題正確答案是A。"38、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。下列說(shuō)法正確的有（）。

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：題干中是期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)，這與期貨交易所無(wú)關(guān)。且如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，承擔(dān)責(zé)任的主體并非期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：雖然甲未追加保證金，但此時(shí)甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，不屬于必須強(qiáng)行平倉(cāng)的情形，期貨公司次日并非可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：只有當(dāng)客戶的保證金水平低于期貨交易規(guī)定的保證金比例時(shí)，期貨公司才應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。而本題中甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，所以期貨公司次日并非應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉(cāng)交易，即允許客戶透支交易。本題中，甲的保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知后，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)，這種行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選D。39、期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后重大業(yè)務(wù)的定義標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，規(guī)定凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，才被稱為重大業(yè)務(wù)。所以答案選B。"40、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.2年

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)條件。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需要滿足一定的合規(guī)要求，其中包括未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時(shí)間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)保證近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。選項(xiàng)A的2年、選項(xiàng)B的6個(gè)月以及選項(xiàng)D的3個(gè)月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案為C。41、以下對(duì)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)客戶作出盈利保證

【答案】：D

【解析】這道題的正確答案是D。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，損害市場(chǎng)公平公正和其他投資者權(quán)益，因此此條是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B，具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)交易行為，這是維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序、保障行業(yè)健康發(fā)展的必然要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，必須恪守職業(yè)道德，不能為了迎合客戶不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D，期貨交易具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，任何人都無(wú)法保證客戶一定盈利。向客戶作出盈利保證違背了期貨市場(chǎng)的客觀規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)屬性，也不符合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。所以本題答案選D。42、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管處罰主體的了解。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中具有重要職責(zé)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有權(quán)對(duì)期貨公司的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠依據(jù)職權(quán)進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的還可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是進(jìn)行行業(yè)自律管理、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等。雖然協(xié)會(huì)可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律懲戒，但它并不具有依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則等。它主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的組織和管理，而非對(duì)期貨公司違規(guī)行為依據(jù)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是全國(guó)期貨行業(yè)自律性組織，并不存在派出機(jī)構(gòu)，且協(xié)會(huì)本身不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)限，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。43、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對(duì)推薦人簽署虛假陳述意見后相關(guān)處理規(guī)定中時(shí)間年限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案，所以答案選B。"44、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.保證金

D.開戶費(fèi)

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付費(fèi)用的相關(guān)規(guī)定。對(duì)選項(xiàng)A的分析手續(xù)費(fèi)是期貨交易中常見的費(fèi)用類型。非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付手續(xù)費(fèi)時(shí)，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項(xiàng)A符合題意。對(duì)選項(xiàng)B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費(fèi)用，并非非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付且通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項(xiàng)，所以選項(xiàng)B不符合要求。對(duì)選項(xiàng)C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付費(fèi)用并通過(guò)特定方式劃撥的情況不同，所以選項(xiàng)C不正確。對(duì)選項(xiàng)D的分析開戶費(fèi)是在開設(shè)期貨賬戶時(shí)可能產(chǎn)生的費(fèi)用，它不是由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的費(fèi)用，所以選項(xiàng)D也不符合。綜上，本題正確答案為A。45、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例這一知識(shí)點(diǎn)。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的召開有效性，有明確的規(guī)定。當(dāng)會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加時(shí)，該會(huì)員大會(huì)才被認(rèn)定為有效。這是期貨交易相關(guān)制度中的重要內(nèi)容，旨在保障會(huì)員大會(huì)能夠充分代表會(huì)員的意愿，確保決策的科學(xué)性和公正性。在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)三分之一、C選項(xiàng)四分之一、D選項(xiàng)二分之一均不符合會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例要求。而B選項(xiàng)三分之二符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是B。46、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是()。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用期貨交易保證金相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：任某挪用期貨交易保證金的行為是構(gòu)成犯罪的。挪用期貨交易保證金屬于挪用資金的一種表現(xiàn)形式，這種行為侵犯了公司資金的管理秩序和使用權(quán)，達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)就構(gòu)成犯罪，并非如該選項(xiàng)所說(shuō)挪用保證金不構(gòu)成犯罪、挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：任某挪用保證金屬于其個(gè)人利用職務(wù)便利，擅自將期貨交易保證金挪作他用的行為，并非單位的意志體現(xiàn)。他應(yīng)獨(dú)立對(duì)自己的行為承擔(dān)刑事責(zé)任，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：刑事責(zé)任是依據(jù)犯罪行為來(lái)判定的，只要任某實(shí)施了挪用保證金的犯罪行為，無(wú)論其是否被期貨公司開除，都需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。被期貨公司開除并不能免除其因犯罪行為而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：?jiǎn)挝环缸锸侵腹?、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會(huì)的行為。而任某挪用保證金是其個(gè)人的擅自行為，并非單位集體意志的體現(xiàn)，不構(gòu)成單位犯罪，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。47、申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格所需的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格時(shí)對(duì)從事期貨業(yè)務(wù)以及在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗抟蟆８鶕?jù)規(guī)定，申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)。所以答案是A選項(xiàng)。48、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報(bào)告。

A.公安部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的報(bào)告對(duì)象。在期貨公司的監(jiān)管體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司等金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職能。首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)之一是配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并且需要將整改情況向具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的相關(guān)部門報(bào)告。選項(xiàng)A，公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，并不直接參與期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的監(jiān)管，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官無(wú)需向公安部門報(bào)告整改情況。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官將期貨公司違法違規(guī)行為的整改情況向其報(bào)告，符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，工商部門主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)秩序監(jiān)管等工作，并非是期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的主要監(jiān)管和報(bào)告對(duì)象，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司違法違規(guī)行為整改情況進(jìn)行接收?qǐng)?bào)告和監(jiān)管，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。49、期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易.結(jié)算和交割制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項(xiàng)，逐一分析各選項(xiàng)來(lái)確定無(wú)須載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)管理制度是期貨交易所交易規(guī)則中非常重要的內(nèi)容。期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，通過(guò)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，如漲跌停板制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度等，可以有效防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以風(fēng)險(xiǎn)管理制度是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)B：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和內(nèi)部控制制度主要是針對(duì)期貨交易所內(nèi)部財(cái)務(wù)管理和運(yùn)營(yíng)管理方面的制度，它們并不直接涉及期貨交易本身的規(guī)則和流程。期貨交易所交易規(guī)則重點(diǎn)關(guān)注的是期貨交易、結(jié)算、交割等交易環(huán)節(jié)以及保證金管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等與交易相關(guān)的制度，而財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和內(nèi)部控制制度并非交易規(guī)則的核心內(nèi)容，不需要在交易規(guī)則中載明。選項(xiàng)C：保證金的管理和使用制度對(duì)于期貨交易至關(guān)重要。保證金是期貨交易的基礎(chǔ)，它是確保交易雙方履行合約的擔(dān)保。明確保證金的管理和使用制度，包括保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)、存放方式、追加和退還規(guī)則等，可以保障交易的安全性和公正性，因此是期貨交易所交易規(guī)則需要載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)D：期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易的核心規(guī)則。交易制度規(guī)定了期貨合約的交易方式、交易時(shí)間、交易指令等；結(jié)算制度明確了交易雙方的資金結(jié)算流程和方式；交割制度則規(guī)范了期貨合約到期時(shí)實(shí)物或現(xiàn)金交割的程序和要求。這些制度直接關(guān)系到期貨交易的順利進(jìn)行和交易結(jié)果的實(shí)現(xiàn)，所以必須在期貨交易所交易規(guī)則中載明。綜上，答案選B。50、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。該選項(xiàng)說(shuō)法符合規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：在期貨交易所的人事任免方面，總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，而不是總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆，并非可以連選連任。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)包括（）。

A.是否建立健全和有效執(zhí)行期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.是否建立并有效執(zhí)行與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：客戶保證金安全存管制度是保障期貨公司客戶資金安全的重要制度。首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查公司是否建立健全和有效執(zhí)行該制度，有助于確保客戶保證金的安全，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，是其應(yīng)履行的監(jiān)督檢查職責(zé)之一，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會(huì)員期貨公司而言，建立并有效執(zhí)行與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，是保障結(jié)算業(yè)務(wù)正常開展、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。首席風(fēng)險(xiǎn)官有責(zé)任監(jiān)督檢查這些制度的建立與執(zhí)行情況，故B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司既服務(wù)于本公司客戶，又受托結(jié)算其他期貨公司及其客戶的業(yè)務(wù)。公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是維護(hù)市場(chǎng)公平公正、保障各方合法權(quán)益的需要，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在結(jié)算業(yè)務(wù)中擁有一定的結(jié)算權(quán)利，若濫用這些權(quán)利，可能會(huì)侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益。首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查是否存在濫用結(jié)算權(quán)利的情況，能夠防止這種侵害行為的發(fā)生，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會(huì)員期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)，本題答案選ABCD。2、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日他對(duì)其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價(jià)格肯定會(huì)上漲，吳某不相信。為了使吳某相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對(duì)準(zhǔn)確，于是客戶吳某將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買入期貨。但事實(shí)上，孫某并沒有買入期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失。根據(jù)該案例，孫某的行為違反了()的規(guī)定。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得主動(dòng)與客戶交談

C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.不得為客戶提供期貨相關(guān)信息

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)規(guī)定內(nèi)容，結(jié)合孫某的具體行為來(lái)逐一分析。選項(xiàng)A規(guī)定內(nèi)容為不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。在案例中，孫某為使客戶吳某相信大豆價(jià)格會(huì)上漲，謊稱該信息是內(nèi)部消息且絕對(duì)準(zhǔn)確，這屬于明顯的虛假宣傳行為，其目的是誘使吳某將財(cái)產(chǎn)交由其代管買入期貨，所以孫某的這一行為違反了“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”的規(guī)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B規(guī)定內(nèi)容為不得主動(dòng)與客戶交談。案例中孫某主動(dòng)與客戶吳某交流期貨行情信息，然而主動(dòng)與客戶交談本身并不必然違反相關(guān)規(guī)定，重點(diǎn)在于孫某后續(xù)的虛假宣傳和挪用資金等不當(dāng)行為，所以孫某的行為未違反“不得主動(dòng)與客戶交談”這一規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C規(guī)定內(nèi)容為不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。孫某讓客戶吳某將財(cái)產(chǎn)交由其代管買入期貨后，并沒有按照約定買入期貨，而是拿這筆資金去買股票，這屬于挪用客戶資產(chǎn)的行為，違反了“不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)”的規(guī)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D規(guī)定內(nèi)容為不得為客戶提供期貨相關(guān)信息。為客戶提供期貨相關(guān)信息本身是期貨從業(yè)人員正常的業(yè)務(wù)行為，關(guān)鍵在于提供信息的真實(shí)性和合法性，孫某的問題不在于提供信息，而在于提供虛假信息和挪用資金，所以孫某的行為未違反“不得為客戶提供期貨相關(guān)信息”的規(guī)定，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，孫某的行為違反了選項(xiàng)A和選項(xiàng)C的規(guī)定，本題的正確答案是AC。3、下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有（）。

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶利益優(yōu)先

B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，以自身利益優(yōu)先

C.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露

【答案】：CD

【解析】本題主要考查對(duì)避免利益沖突原則的理解，以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：當(dāng)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)始終以投資者利益優(yōu)先，而不是以交易量大的客戶利益優(yōu)先。交易量大并不意味著該客戶的利益就應(yīng)被優(yōu)先考慮，這種表述違反了避免利益沖突原則中保護(hù)投資者利益的核心要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，當(dāng)從業(yè)人員自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)將投資者利益放在首位，而不是以自身利益優(yōu)先。這是作為從業(yè)人員應(yīng)遵循的基本職業(yè)操守，以確保投資者的合法權(quán)益不受侵害，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突且無(wú)法避免時(shí)，確保投資者的利益得到公平的對(duì)待是正確的做法。這體現(xiàn)了對(duì)投資者權(quán)益的保護(hù)以及行業(yè)的公正性和專業(yè)性，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：當(dāng)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露，讓投資者了解情況并做出相應(yīng)決策。這是保障投資者知情權(quán)的重要措施，符合避免利益沖突原則，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是CD。4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（），并及時(shí)公布。

A.年報(bào)表

B.月報(bào)表

C.周報(bào)表

D.日?qǐng)?bào)表

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨交易所編制交易情況報(bào)表的相關(guān)知識(shí)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況年報(bào)表、月報(bào)表和周報(bào)表，并及時(shí)公布。而日?qǐng)?bào)表通常由于時(shí)效性要求高、數(shù)據(jù)變化快等特點(diǎn)，可能更多用于內(nèi)部分析和即時(shí)監(jiān)測(cè)等，并不一定作為必須對(duì)外及時(shí)公布的報(bào)表類型。所以本題答案選ABC。5、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。

A.業(yè)務(wù)規(guī)則

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險(xiǎn)隔離

D.合規(guī)檢查

【答案】：ABCD

【解析】本題答案為ABCD。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，按規(guī)定需建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的一系列制度。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：業(yè)務(wù)規(guī)則是開展業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則有助于證券公司在介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中明確操作流程和要求，確保業(yè)務(wù)的有序開展，避免出現(xiàn)混亂和違規(guī)操作，所以業(yè)務(wù)規(guī)則制度是必不可少的。B選項(xiàng)：內(nèi)部控制制度是證券公司防范風(fēng)險(xiǎn)、保證業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)和企業(yè)資產(chǎn)安全完整的重要保障。通過(guò)有效的內(nèi)部控制，可以對(duì)介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的管理和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正可能出現(xiàn)的問題，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)在可控范圍內(nèi)進(jìn)行。C選項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)隔離制度能將介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離開來(lái)，防止風(fēng)險(xiǎn)在不同業(yè)務(wù)之間傳遞和擴(kuò)散。由于介紹業(yè)務(wù)