期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過關(guān)檢測試卷第一部分單選題(50題)1、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項(xiàng)中不合法的是（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.為客戶提供融資的利率約定

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A介紹業(yè)務(wù)的范圍屬于委托協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定的內(nèi)容。明確介紹業(yè)務(wù)的范圍，能使證券公司清楚知曉自己在介紹業(yè)務(wù)過程中的職責(zé)和工作界限，有助于規(guī)范業(yè)務(wù)操作，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施對于保障客戶資金安全至關(guān)重要。保證金安全存管是期貨交易中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在委托協(xié)議中確定相關(guān)執(zhí)行措施，能夠確?？蛻糍Y金的安全，符合期貨業(yè)務(wù)規(guī)范，因此該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)C報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式是委托協(xié)議中的重要條款。明確報(bào)酬支付和費(fèi)用分擔(dān)方式，可以避免雙方在經(jīng)濟(jì)利益分配上產(chǎn)生糾紛，保障雙方的合法權(quán)益，所以該事項(xiàng)合法。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得為客戶提供融資或擔(dān)保。而“為客戶提供融資的利率約定”顯然違反了這一規(guī)定，所以此事項(xiàng)不合法。綜上，答案選D。2、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時(shí)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。所以答案選D。選項(xiàng)A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標(biāo)準(zhǔn)。3、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)的彌補(bǔ)流程相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A按照規(guī)定，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口。所以選項(xiàng)A說法不正確。選項(xiàng)B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口，這是符合相關(guān)規(guī)定和正常彌補(bǔ)流程的，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C為了確保投資者保證金權(quán)益及損失核實(shí)的準(zhǔn)確性和公正性，中國證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，以最大程度地利用自身資源彌補(bǔ)保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項(xiàng)說法正確。綜上，不正確的說法是選項(xiàng)A。4、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D.終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A變更法定代表人屬于期貨公司內(nèi)部的人事變動(dòng)和組織架構(gòu)調(diào)整的常規(guī)事項(xiàng)，通常只需按照公司內(nèi)部的章程和規(guī)定，在相關(guān)行政管理部門進(jìn)行變更登記等常規(guī)程序即可，并不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B變更住所一般是公司經(jīng)營場所的變更，雖然需要辦理相關(guān)的工商登記等手續(xù)，但這是常見的企業(yè)經(jīng)營過程中的正常變更情況，通常按照相關(guān)行政管理流程進(jìn)行操作，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)C終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，是期貨公司在國內(nèi)業(yè)務(wù)布局的調(diào)整，主要涉及到與國內(nèi)分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的工商注銷、稅務(wù)清算等一系列程序，按照國內(nèi)相關(guān)的法律法規(guī)和行政管理要求進(jìn)行處理，通常不要求國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。選項(xiàng)D終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，涉及到境外業(yè)務(wù)的結(jié)束，境外市場的金融監(jiān)管環(huán)境、政策法規(guī)與國內(nèi)存在差異，且境外業(yè)務(wù)可能對國際金融市場、外匯管理等方面產(chǎn)生影響。為了維護(hù)國家金融安全、加強(qiáng)對期貨公司境外業(yè)務(wù)的監(jiān)管以及規(guī)范市場秩序，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選D。5、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行（）。

A.監(jiān)督管理

B.監(jiān)控管理

C.自律管理

D.遠(yuǎn)程管理

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理方式。選項(xiàng)A：監(jiān)督管理監(jiān)督管理通常是指政府相關(guān)部門依據(jù)法律法規(guī)對特定領(lǐng)域進(jìn)行的全面監(jiān)管活動(dòng)，具有較強(qiáng)的行政權(quán)威性和強(qiáng)制性。中國期貨市場的監(jiān)督管理主要由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)承擔(dān)，它負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行期貨市場的監(jiān)管政策、規(guī)章及規(guī)則，對期貨市場參與主體進(jìn)行檢查、處罰等，并非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)控管理監(jiān)控管理側(cè)重于對特定對象的實(shí)時(shí)監(jiān)測與控制，目的是及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況并采取措施加以應(yīng)對。一般是通過技術(shù)手段和信息系統(tǒng)對相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、市場動(dòng)態(tài)等進(jìn)行監(jiān)測。而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作重點(diǎn)并非單純的監(jiān)控，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：自律管理自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)等組織依據(jù)本行業(yè)的章程、規(guī)則等，對會(huì)員進(jìn)行自我約束、自我管理，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作和公平競爭，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：遠(yuǎn)程管理遠(yuǎn)程管理主要是借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等手段，對處于不同地理位置的設(shè)備、系統(tǒng)或人員進(jìn)行管理和控制。這與中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司及其從業(yè)人員的管理方式無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。6、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確了期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。由此可知本題正確答案為選項(xiàng)C。選項(xiàng)A中5家超過了規(guī)定的兼任數(shù)量；選項(xiàng)B中1家不符合規(guī)定中可兼任的最大數(shù)量；選項(xiàng)D中3家同樣超出了規(guī)定范圍。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項(xiàng)B，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，主要針對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關(guān)工作。選項(xiàng)D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)是為投資者提供期貨交易服務(wù)等，沒有認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權(quán)限。綜上，答案選C。8、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會(huì)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來進(jìn)行。選項(xiàng)B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C監(jiān)事會(huì)主要是起到監(jiān)督作用，并非負(fù)責(zé)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官；選項(xiàng)D總經(jīng)理也沒有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。所以本題正確答案是A。"9、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職

B.期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔(dān)任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)人員被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選時(shí)，期貨公司為了保證公司合規(guī)運(yùn)營以及符合監(jiān)管要求，應(yīng)當(dāng)將該人員免職，此做法符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：從監(jiān)管層面來看，為防止不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的人員在短期內(nèi)再次混入重要崗位，影響期貨公司正常運(yùn)作和行業(yè)秩序，期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔(dān)任董事，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，主要是從其擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的角度考量，并不意味著其不能依法從事期貨業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，期貨公司應(yīng)做的是將該人員免職，而不是直接開除。免職是針對其擔(dān)任的特定職務(wù)，而開除是一種更為嚴(yán)厲的人事處理方式，在這種情況下并非必要操作，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。10、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前（）會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)需向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。11、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶保證金管理使用的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：客戶將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶，這是為了保障保證金的安全和透明，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對保證金的流向進(jìn)行監(jiān)控，該表述符合相關(guān)規(guī)定，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理，這樣可以避免期貨公司將客戶保證金與自有資金混淆，防止客戶保證金被挪用，保障客戶資金的安全，該表述正確，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司向客戶收取的保證金，在客戶有要求時(shí)支付可用資金，這是合理的操作，符合期貨交易中客戶對資金支配的正常需求，該表述合理，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶單獨(dú)所有，而非由期貨公司和客戶共同所有。期貨公司只是負(fù)責(zé)對客戶保證金進(jìn)行管理和操作，不能擁有客戶資產(chǎn)的所有權(quán)，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。12、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》于2007年7月4日開始施行，所以該題正確答案選A。"13、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名主體。選項(xiàng)A，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)獨(dú)立董事的提名工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會(huì)的決議、決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等，一般不承擔(dān)獨(dú)立董事的提名職責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)，但獨(dú)立董事的提名并非由股東大會(huì)直接進(jìn)行，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)在期貨市場的監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事時(shí)，獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會(huì)請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：總經(jīng)理決定解散期貨交易所的運(yùn)營涉及眾多利益相關(guān)方以及金融市場的穩(wěn)定，其解散是一個(gè)重大決策，不能由總經(jīng)理個(gè)人決定。總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不具備決定交易所解散的權(quán)力。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉中國證監(jiān)會(huì)作為對全國證券、期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，對期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責(zé)。當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、經(jīng)營不善嚴(yán)重影響市場穩(wěn)定等情況時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定關(guān)閉該期貨交易所，這屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形之一。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時(shí)，期貨交易所通常會(huì)采取一定的措施來吸引新會(huì)員加入或改善經(jīng)營狀況，以維持交易所的正常運(yùn)營，而不是直接導(dǎo)致其解散。因此，會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定最低數(shù)量不是期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國國貨業(yè)協(xié)會(huì)請求解散中國國貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是與國貨行業(yè)相關(guān)的組織，其職能和業(yè)務(wù)范圍與期貨交易所的運(yùn)營和解散并無直接關(guān)聯(lián)，它沒有權(quán)力請求解散期貨交易所，其請求也不能成為期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的原因。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營會(huì)員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項(xiàng)中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項(xiàng)，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項(xiàng)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)，會(huì)對期貨業(yè)務(wù)的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項(xiàng)，期貨交易所自營會(huì)員中的工作人員，他們主要負(fù)責(zé)的是交易所自營會(huì)員內(nèi)部的一些事務(wù)，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經(jīng)營業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項(xiàng)符合題意。D選項(xiàng)，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運(yùn)營和管理負(fù)責(zé)，在期貨業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。16、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理?xiàng)l例》中的核心管理主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對期貨交易進(jìn)行全面管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對期貨交易活動(dòng)中的各類主體和行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場秩序，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。17、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會(huì)

D.期貨公司董事會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對象。首先分析選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)行業(yè)秩序等，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并非向其負(fù)責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)提供交易設(shè)施、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對象并無直接關(guān)聯(lián)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，期貨公司監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對公司董事、高級管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)等，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并不直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，期貨公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對公司的經(jīng)營管理等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員，其職責(zé)是對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，應(yīng)向公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。18、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會(huì)決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：無論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過錯(cuò)并給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不是根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，根據(jù)責(zé)任與過錯(cuò)相匹配的原則，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。19、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)()。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認(rèn)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項(xiàng)，“由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，此說法未考慮到非受托人在此事件中的責(zé)任情況，期貨公司執(zhí)行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在過錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非僅僅讓期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，“由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，雖然非受托人發(fā)出了交易指令，但期貨公司有審查交易指令是否為受托人發(fā)出的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令的行為存在過錯(cuò)，不能僅讓非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司也需承擔(dān)責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，“由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任”，這種責(zé)任承擔(dān)方式不符合對于該情形的明確規(guī)定，在此種情況下是期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，并非按過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。20、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數(shù)額

B.處罰較重的數(shù)額

C.處罰平均的數(shù)額

D.商定數(shù)額

【答案】：B"

【解析】本題考查同一案件中涉及不同數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的定罪處罰依據(jù)。在同一案件中，當(dāng)成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重不同情形時(shí)，為體現(xiàn)罪責(zé)相適應(yīng)原則，應(yīng)按照處罰較重的數(shù)額來定罪處罰，這樣能更準(zhǔn)確地反映犯罪行為的社會(huì)危害性和行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任。若按處罰較輕的數(shù)額定罪處罰，可能會(huì)導(dǎo)致對犯罪行為的懲處過輕，無法起到應(yīng)有的法律威懾作用；按照處罰平均的數(shù)額或商定數(shù)額定罪處罰也缺乏明確的法律依據(jù)和合理性。所以本題正確答案選B。"21、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查的是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％。也就是說，當(dāng)規(guī)定了某一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)后，為了提前對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，將預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為該規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，一旦實(shí)際指標(biāo)低于這個(gè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，就需要引起重視并采取相應(yīng)措施。所以本題答案選C。22、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.6個(gè)月

B.3個(gè)月

C.12個(gè)月

D.24個(gè)月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。23、（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)、商務(wù)部

C.中國證監(jiān)會(huì)、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)指定主體的相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。選項(xiàng)B中商務(wù)部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)的工作；選項(xiàng)C中期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體；選項(xiàng)D中中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體。所以本題正確答案是A。24、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

【答案】：C

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析來判斷其表述的正確性。選項(xiàng)A期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證是保障交易安全和合規(guī)的重要環(huán)節(jié)。通過對客戶賬戶資金和持倉的驗(yàn)證，可以確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進(jìn)行交易，避免出現(xiàn)透支交易等風(fēng)險(xiǎn)情況，該表述正確。選項(xiàng)B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)故障等特定風(fēng)險(xiǎn)，對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示是必要的，這樣能讓客戶充分了解并認(rèn)識到使用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，該表述正確。選項(xiàng)C《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》并非由期貨公司制作完成，而是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定統(tǒng)一格式文本，由期貨公司按照協(xié)會(huì)要求向客戶出示，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，是為了讓客戶在開戶前充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶在知曉風(fēng)險(xiǎn)的情況下自愿參與期貨交易，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該表述正確。綜上，答案選C。25、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報(bào)告權(quán)

D.經(jīng)營權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況所擁有的權(quán)利。首先分析選項(xiàng)A，決策權(quán)是指在經(jīng)營管理中對相關(guān)事務(wù)作出決定的權(quán)力，通常是公司管理層、股東會(huì)等擁有的權(quán)力，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要職責(zé)并非對公司經(jīng)營進(jìn)行決策，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于其對公司的經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，報(bào)告權(quán)是指將相關(guān)情況進(jìn)行匯報(bào)的權(quán)利，它強(qiáng)調(diào)的是信息的傳遞，而不是對公司經(jīng)營情況本身的了解，這與題目所強(qiáng)調(diào)的對公司經(jīng)營情況的了解這一權(quán)利不符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對其經(jīng)營管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司日常運(yùn)營中從事生產(chǎn)、銷售等活動(dòng)的權(quán)力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權(quán)力，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要權(quán)力范疇，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。26、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.慈善基金

C.社會(huì)保障基金

D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于專業(yè)投資者的規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，符合“最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷”等條件的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者。而該選項(xiàng)中最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元，未達(dá)到1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，所以不屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)B慈善基金通常具有專業(yè)的資金管理和投資運(yùn)作團(tuán)隊(duì)，資金規(guī)模較大且具備一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，慈善基金屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)C社會(huì)保障基金是國家為實(shí)施社會(huì)保障制度，通過法定的程序，以各種方式建立起來用于特定目的的資金，在投資管理等方面具有專業(yè)性要求和規(guī)范，屬于規(guī)定中的專業(yè)投資者范疇。選項(xiàng)D經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司，在金融市場中具備專業(yè)的金融知識、豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，符合專業(yè)投資者的特征，屬于專業(yè)投資者。綜上，不屬于專業(yè)投資者的是A選項(xiàng)。27、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)知識。破題點(diǎn)在于分析題干中劉某的行為特點(diǎn)，并與各個(gè)選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對比。分析題干劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機(jī)構(gòu)甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這可能會(huì)使劉某在兩個(gè)期貨公司的業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突。對選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析A選項(xiàng)：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干中劉某并沒有以他人名義參與期貨交易的行為，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點(diǎn)在于劉某私下將客戶介紹給其他公司這一行為，而非返還傭金的問題，所以該選項(xiàng)也不符合。D選項(xiàng)：“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司的行為，實(shí)際上已經(jīng)產(chǎn)生了可能與甲期貨公司業(yè)務(wù)利益相沖突的情況，且未得到甲期貨公司的同意，違反了該準(zhǔn)則。綜上，本題答案選D。28、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立申請的審批時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在受理期貨公司設(shè)立申請后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開展審查工作，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。在這一過程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時(shí)間限制為6個(gè)月。所以國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)完成審查并作出決定。因此本題答案選C。29、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在兩個(gè)或多個(gè)法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的權(quán)利和義務(wù)，包括債權(quán)債務(wù)。在本題中，A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立了C期貨交易所，這屬于法人合并的情況。所以，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后的C期貨交易所繼承。選項(xiàng)A“B商定的方案處理”表述模糊，沒有明確商定方案的主體等關(guān)鍵信息，且不符合法人合并后債權(quán)債務(wù)繼承的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C表述不完整，無法明確其確切含義，也不能作為正確的處理方式，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案”，通常只有在沒有明確法律規(guī)定或當(dāng)事人約定不清晰等特殊情況下，才可能由法院介入，而對于法人合并這種有明確法律規(guī)定的情形，并不適用此方式，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B選項(xiàng)。30、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。

A.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

B.供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓

C.供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊

D.供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：按照相關(guān)規(guī)定，交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)軟件資料。所以供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料這一表述是正確的。選項(xiàng)B：若供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，責(zé)令改正，處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證等，但并不是不配合就直接責(zé)令停業(yè)整頓，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商并不需要在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商由市場選擇，并非必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。31、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場禁止進(jìn)入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：某事業(yè)單位的工作人員不屬于禁止期貨交易的對象，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券市場禁止進(jìn)入者是被限制進(jìn)行證券、期貨等交易的群體，期貨公司不能接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，由于其所在協(xié)會(huì)的監(jiān)管性質(zhì)和工作要求，從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突或監(jiān)管難題，因此期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：某國家機(jī)關(guān)通常不具備參與期貨交易的主體資格，且從性質(zhì)和職責(zé)上看也不適合參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。32、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，意味著公司實(shí)際的資產(chǎn)價(jià)值可能被高估。為了真實(shí)反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地體現(xiàn)公司實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會(huì)使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權(quán)益，在這種情況下主要應(yīng)調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"33、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司經(jīng)營存在風(fēng)險(xiǎn)，市場情況復(fù)雜多變，其收益具有不確定性，向股東作出最低收益、分紅的承諾既不符合市場規(guī)律，也可能會(huì)誤導(dǎo)股東，不利于公司的穩(wěn)健運(yùn)營和市場的健康發(fā)展。所以期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理中，依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是保障股東權(quán)益和公司決策公正性、民主性的常見做法。因此，期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：為了保證股東會(huì)能夠及時(shí)對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，確保公司運(yùn)營符合股東利益，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。這有助于股東了解公司經(jīng)營狀況、參與公司重大決策等，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲法”，規(guī)定了公司的基本運(yùn)營規(guī)則和治理結(jié)構(gòu)。期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以確保決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)A。34、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對交易損失的賠償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"35、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對的機(jī)構(gòu)。首先分析選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務(wù)作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對的對象。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務(wù)之便挪用客戶資金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對對象。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務(wù)和管理客戶資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對的對象。綜上，答案選B。36、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財(cái)政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易資金使用規(guī)定的了解。選項(xiàng)A，經(jīng)營利潤和自有資金通常是單位或個(gè)人合法擁有并可自主支配的資金，在不違反其他規(guī)定的情況下，一般是可以用于期貨交易的，并非禁止使用的范疇，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，經(jīng)營利潤是單位或個(gè)人通過合法經(jīng)營活動(dòng)所獲得的收益，可在合規(guī)情況下用于期貨交易；信貸資金是金融機(jī)構(gòu)按有償原則借給使用者的資金，有特定的用途和規(guī)定，不能違規(guī)用于期貨交易。此選項(xiàng)中經(jīng)營利潤表述錯(cuò)誤，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，信貸資金有其特定的使用目的和規(guī)范，若違規(guī)用于期貨交易，可能會(huì)帶來金融風(fēng)險(xiǎn)和其他不良后果；財(cái)政資金是國家為實(shí)現(xiàn)其職能，通過財(cái)政各環(huán)節(jié)集中起來的資金，有嚴(yán)格的使用范圍和監(jiān)管要求，嚴(yán)禁違規(guī)用于期貨交易。所以任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，自有資金是單位或個(gè)人自身擁有的資金，在合法合規(guī)的情況下可以用于期貨交易；而信貸資金不能違規(guī)用于期貨交易。此選項(xiàng)中自有資金表述錯(cuò)誤，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。37、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時(shí)確定違約方責(zé)任的依據(jù)。選項(xiàng)A，《合同法》是調(diào)整平等主體之間的交易關(guān)系的法律，雖然在合同相關(guān)事務(wù)中具有重要作用，但在本題情境下，題干強(qiáng)調(diào)了“當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外”，說明優(yōu)先依據(jù)的并非單純的合同法，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，《民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序的法律，主要規(guī)范的是訴訟的程序問題，并非用于確定違約方承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，經(jīng)濟(jì)法是對社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行整體、系統(tǒng)、全面、綜合調(diào)整的一個(gè)法律部門，它與本題中確定違約方在期貨合同糾紛中承擔(dān)責(zé)任的直接關(guān)聯(lián)性不大，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，合同是當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議，在不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，當(dāng)事人在合同中的約定體現(xiàn)了雙方的意思自治，人民法院審理期貨合同糾紛案件時(shí)應(yīng)遵循意思自治原則，嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。38、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。

A.銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立并執(zhí)行對非結(jié)算會(huì)員限倉制度的規(guī)定依據(jù)。選項(xiàng)A，銀行主要從事金融存貸、資金結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨公司對非結(jié)算會(huì)員的限倉制度并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理等，并不負(fù)責(zé)制定期貨公司針對非結(jié)算會(huì)員的限倉制度，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是期貨交易的場所和組織管理機(jī)構(gòu)，對期貨交易進(jìn)行全面監(jiān)管。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會(huì)員的限倉制度，以此來控制市場風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨交易的平穩(wěn)有序進(jìn)行，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其主要負(fù)責(zé)制定宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則等，而具體的對非結(jié)算會(huì)員的限倉制度等操作層面的規(guī)定通常由期貨交易所來制定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。39、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期

B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的適當(dāng)性義務(wù)。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期，而非48小時(shí)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：特別風(fēng)險(xiǎn)警示書由投資者簽字確認(rèn)是必要的程序，這能表明投資者已經(jīng)了解并認(rèn)可了相關(guān)的特別風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，以充分揭示特殊風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)更全面地評估投資者是否適合購買高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。40、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與期貨公司的關(guān)系，結(jié)合各選項(xiàng)涉及的責(zé)任主體和責(zé)任性質(zhì)來進(jìn)行分析。分析選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非實(shí)施了侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，并非與期貨交易所直接簽訂合同約定交割義務(wù)。期貨公司未代甲申請交割，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C甲向期貨公司申請交割，與期貨公司形成了委托關(guān)系，期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其申請交割。但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)C正確。分析選項(xiàng)D期貨交易所與期貨公司是不同的市場主體，它們之間并沒有為期貨公司對客戶的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法定或約定情形。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。41、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間。2007年4月15日起施行現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》，故正確答案是A選項(xiàng)。B選項(xiàng)2003年7月1日并非現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》施行日期；C選項(xiàng)1999年9月1日也不是該條例施行時(shí)間；D選項(xiàng)1995年10月25日同樣不符合現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》施行的時(shí)間要求。42、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，只有具備相應(yīng)任職資格才能擔(dān)任該職位，所以選項(xiàng)A說法正確。選項(xiàng)B若期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事，在聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，這是為了保障獨(dú)立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項(xiàng)B說法正確。選項(xiàng)C公司的章程是公司運(yùn)營和管理的基本準(zhǔn)則，對首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項(xiàng)C說法正確。選項(xiàng)D期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議，而不是股東會(huì)。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要決定公司的重大事項(xiàng)；董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職責(zé)范圍，因此選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。43、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會(huì)

B.10；中國證監(jiān)會(huì)

C.5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)間及從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)A中報(bào)告時(shí)間為5個(gè)工作日且注銷主體為中國證監(jiān)會(huì)，不符合規(guī)定；選項(xiàng)B注銷主體為中國證監(jiān)會(huì)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C報(bào)告時(shí)間為5個(gè)工作日不符合要求。而選項(xiàng)D報(bào)告時(shí)間為10個(gè)工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會(huì)，符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是D。44、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)自律管理主體的了解。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，它主要是進(jìn)行監(jiān)督管理，并非自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要針對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，而非針對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：證監(jiān)會(huì)期貨部是中國證監(jiān)會(huì)的內(nèi)設(shè)部門，主要負(fù)責(zé)期貨市場的監(jiān)管工作，并非自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。45、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由是（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令免責(zé)事由的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這是期貨公司內(nèi)部管理層面的事項(xiàng)，屬于公司自身能夠掌控和安排的范疇。重大人事調(diào)整并不屬于不可抗拒或不可避免的因素，公司完全有能力在進(jìn)行人事調(diào)整的同時(shí)，合理安排業(yè)務(wù)流程，確?？蛻艚灰字噶畹募皶r(shí)執(zhí)行。因此，期貨公司不能以內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整為由，免除因延誤執(zhí)行客戶交易指令而給客戶造成損失的責(zé)任。選項(xiàng)B期貨公司發(fā)生虧損是其經(jīng)營過程中的一種財(cái)務(wù)狀況表現(xiàn)，虧損可能由多種原因?qū)е?，如市場行情不利、?jīng)營策略失誤等。但虧損本身與是否能夠及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令并無直接的因果關(guān)系。即使公司處于虧損狀態(tài)，也應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定，履行及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令的義務(wù)。所以，期貨公司發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)事由。選項(xiàng)C由于市場原因延誤具有一定的不可預(yù)測性和不可控性，例如市場出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況，這些情況超出了期貨公司的控制范圍，即使期貨公司盡到了合理的注意和努力，也可能無法避免交易指令的延誤。所以，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，由于市場原因延誤可作為期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司發(fā)生合并重組是公司的一種重大戰(zhàn)略調(diào)整和組織架構(gòu)變化，雖然這一過程可能會(huì)涉及到諸多事務(wù)和協(xié)調(diào)工作，但同樣屬于公司自身可以提前規(guī)劃和妥善安排的事項(xiàng)。在合并重組過程中，期貨公司有責(zé)任采取必要的措施，保障客戶交易指令的正常執(zhí)行，不能因其自身的合并重組而免除對客戶應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。所以，期貨公司發(fā)生合并重組不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)事由。綜上，本題答案選C。46、期貨公司董事長失蹤時(shí)，代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)的履行時(shí)間規(guī)定。在期貨公司董事長失蹤這一特定情形下，對于代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，法規(guī)明確規(guī)定其職責(zé)履行時(shí)間存在限制。選項(xiàng)A的1個(gè)月時(shí)間過短，不符合相關(guān)的實(shí)際規(guī)定和行業(yè)操作要求；選項(xiàng)B的3個(gè)月同樣不符合對于此類職責(zé)履行時(shí)間的規(guī)定；選項(xiàng)D的12個(gè)月時(shí)間過長，若允許這么長的時(shí)間代為履行職責(zé)，可能會(huì)導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)。而選項(xiàng)C的6個(gè)月是符合相關(guān)法規(guī)對于期貨公司董事長失蹤時(shí)代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)時(shí)間限制的規(guī)定。所以本題正確答案選C。47、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：投訴人投訴人主要是提出相關(guān)訴求和反映問題的一方，在申辯過程中，投訴人并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體。投訴人的職責(zé)更多是發(fā)起投訴，而不是在被投訴人的申辯環(huán)節(jié)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：調(diào)查人員調(diào)查人員的主要職責(zé)是對相關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查和收集證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯過程中，調(diào)查人員無需承擔(dān)主要舉證責(zé)任。調(diào)查人員的工作重點(diǎn)在于在調(diào)查階段獲取證據(jù)，以查明事實(shí)真相，而不是在當(dāng)事人申辯時(shí)承擔(dān)舉證的主要責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)事人在《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定的申辯過程中，當(dāng)事人為了維護(hù)自身合法權(quán)益，證明自己的主張和行為的合理性、合法性等，需要承擔(dān)主要的舉證責(zé)任。當(dāng)事人最了解自身的情況，有義務(wù)提供相應(yīng)的證據(jù)來支持自己的申辯觀點(diǎn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律組織，其主要職能是制定規(guī)則、監(jiān)管行業(yè)等，在當(dāng)事人申辯過程中，期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非舉證責(zé)任的承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。48、連日來，強(qiáng)麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，

A.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第七十二條

B.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第六十九條

C.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十條

D.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于期貨違規(guī)行為適用法規(guī)的判斷。題干中期貨從業(yè)人員韓某作為會(huì)議成員，在期貨交易所召開的商討控制風(fēng)險(xiǎn)的緊急會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，借機(jī)給好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制措施并預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌，朱某得知消息后立即賣空強(qiáng)麥期貨合約。這種行為屬于期貨從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人，讓他人利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的違規(guī)行為?！镀谪浗灰姿芾?xiàng)l例》第六十九條針對的正是與內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為相關(guān)的規(guī)定，韓某和朱某的行為符合此條例所規(guī)范的情形，所以應(yīng)依據(jù)該條例進(jìn)行處理。而《期貨交易所管理?xiàng)l例》第七十二條、第八十條、第八十一條所規(guī)范的內(nèi)容與本題中所描述的這種內(nèi)幕信息泄露及交易的行為不相符。因此，本題的正確答案是B。49、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職務(wù)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)代行職務(wù)人員的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職務(wù)。選項(xiàng)A，規(guī)定明確是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非總經(jīng)理指定的任意人員，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事長有其自身的職責(zé)范圍，并非在總經(jīng)理臨時(shí)不能履職時(shí)代行其職務(wù)的人員，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，題干強(qiáng)調(diào)的是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非第一副總經(jīng)理，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。50、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.所在地法院

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備對期貨交易品種上市、中止等事項(xiàng)的批準(zhǔn)權(quán)限；選項(xiàng)C，銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易品種的相關(guān)批準(zhǔn)事項(xiàng)無關(guān)；選項(xiàng)D，所在地法院是司法審判機(jī)關(guān)，并非期貨交易相關(guān)審批的管理部門。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。"第二部分多選題(20題)1、一審期貨糾紛案件由()管轄。

A.任一基層人民法院

B.高級人民法院根據(jù)需要確定的部分基層人民法院

C.中級人民法院

D.高級人民法院

【答案】：BC

【解析】本題主要考查一審期貨糾紛案件的管轄法院。選項(xiàng)A分析并非任一基層人民法院都有一審期貨糾紛案件的管轄權(quán)。基層人民法院的管轄范圍通常是一些簡單的、爭議標(biāo)的額較小等符合其級別管轄規(guī)定的案件，期貨糾紛案件往往具有專業(yè)性和復(fù)雜性，所以不能由任一基層人民法院管轄，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析高級人民法院根據(jù)需要確定的部分基層人民法院可以管轄一審期貨糾紛案件。這是考慮到各地實(shí)際情況不同，部分地區(qū)的一些基層人民法院可能具備相應(yīng)的審判能力和經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)高級人民法院確定后可對一審期貨糾紛案件進(jìn)行管轄，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析中級人民法院是可以管轄一審期貨糾紛案件的。中級人民法院在審判能力、法官專業(yè)水平等方面相對更能應(yīng)對期貨糾紛這類較為復(fù)雜、專業(yè)性較強(qiáng)的案件，所以中級人民法院有一審期貨糾紛案件的管轄權(quán)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析高級人民法院主要負(fù)責(zé)審理重大、復(fù)雜的案件以及二審案件等，一般不會(huì)作為一審期貨糾紛案件的管轄法院。其職能更多的是對轄區(qū)內(nèi)的司法審判工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，對重大案件進(jìn)行審理，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選BC。2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

B.期貨交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管理人員

D.證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管干部

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來分析各選項(xiàng)是否屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)期貨行業(yè)自律管理等相關(guān)工作，其工作人員并不直接參與期貨交易等期貨業(yè)務(wù)具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所界定的期貨從業(yè)人員范疇，所以選項(xiàng)A當(dāng)選。選項(xiàng)B期貨交易所總監(jiān)主要側(cè)重于交易所的管理運(yùn)營等工作，并非直接從事期貨交易、期貨投資咨詢等期貨從業(yè)人員常規(guī)業(yè)務(wù)工作，不在《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)B當(dāng)選。選項(xiàng)C期貨公司的管理人員直接參與期貨公司的日常經(jīng)營管理，涉及到期貨業(yè)務(wù)的各個(gè)方面，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)范的期貨從業(yè)人員，所以選項(xiàng)C不符合題意，排除。選項(xiàng)D證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管干部的職責(zé)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，屬于監(jiān)管部門工作人員，并非從事具體期貨業(yè)務(wù)操作的人員，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》定義的期貨從業(yè)人員，所以選項(xiàng)D當(dāng)選。綜上，答案選ABD。3、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)時(shí)不得（）。

A.向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

B.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

C.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，這是經(jīng)營機(jī)構(gòu)正常的業(yè)務(wù)操作，也是符合規(guī)定的做法，是可以進(jìn)行的行為，所以選項(xiàng)A不屬于經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行的行為。選項(xiàng)B普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)承受能力方面有一定的限制，若經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，可能會(huì)使投資者面臨超出其承受能力的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致投資者遭受損失，這種行為違背了保護(hù)投資者權(quán)益的原則，因此經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力極其有限，向他們銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，會(huì)使他們面臨極大的風(fēng)險(xiǎn)，可能給他們帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，不符合對投資者保護(hù)的要求，所以經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D投資活動(dòng)本身存在諸多不確定性，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見，會(huì)誤導(dǎo)投資者做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害投資者的利益，因此經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。4、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)管理規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的董事因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕屬于重大事件，可能會(huì)對期貨公司的運(yùn)營、合規(guī)性等方面產(chǎn)生重大影響。為了便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握情況，加強(qiáng)對期貨市場的監(jiān)督管理，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：公司董事是公司治理結(jié)構(gòu)中的重要角色，其因涉嫌犯罪被批準(zhǔn)逮捕這一重大事項(xiàng)，會(huì)影響股東對公司經(jīng)營狀況和未來發(fā)展的判斷。為保障全體股東的知情權(quán)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，讓股東能夠及時(shí)了解公司的情況。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，董事涉嫌犯罪被逮捕這一事件并非直接屬于期貨交易所的監(jiān)管范疇，所以期貨公司沒有必要立即向期貨交易所報(bào)告該事項(xiàng)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、開展行業(yè)培訓(xùn)和交流等工作。董事因涉嫌犯罪被逮捕主要涉及公司內(nèi)部重大事項(xiàng)以及監(jiān)管要求，并非協(xié)會(huì)日常業(yè)務(wù)所直接需要掌握的信息，所以期貨公司不需要立即向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AB。5、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的（）提出要求。

A.經(jīng)營條件

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.內(nèi)部控制

D.保證金存管

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD，以下為具體解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，目的在于保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的多個(gè)方面提出要求是確保其可持續(xù)經(jīng)營的關(guān)鍵舉措。選項(xiàng)A，經(jīng)營條件是期貨公司開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)。合理的經(jīng)營條件要求包括公司的注冊資本、人員資質(zhì)、營業(yè)場所等方面。只有滿足一定的經(jīng)營條件，期貨公司才能具備基本的運(yùn)營能力，為客戶提供可靠的服務(wù)，保證市場的有序運(yùn)行。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨公司經(jīng)營的核心內(nèi)容。期貨市場具有高風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司需要對各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識別、評估和控制。通過制定持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則對風(fēng)險(xiǎn)管理提出要求，能夠促使期貨公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，合理配置風(fēng)險(xiǎn)資源，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)對公司和市場的影響，保障投資者的利益。選項(xiàng)C，內(nèi)部控制對于期貨公司至關(guān)重要。有效的內(nèi)部控制可以確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和可靠性。通過完善內(nèi)部控制制度，期貨公司能夠加強(qiáng)內(nèi)部管理，防止內(nèi)部舞弊和違規(guī)行為的發(fā)生，提高運(yùn)營效率和管理水平，進(jìn)而保障公司的持續(xù)健康發(fā)展。選項(xiàng)D，保證金存管是保障期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)。期貨交易中，保證金是客戶履約的保證。對保證金存管提出要求，能夠確保保證金的安全存放和規(guī)范管理，防止保證金被挪用等情況的發(fā)生，保護(hù)投資者的資金安全，維護(hù)市場的正常秩序。綜上所述，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則時(shí)，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管等方面都應(yīng)提出要求，ABCD選項(xiàng)均正確。6、下列選項(xiàng)中，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的有()。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律.行政法規(guī).規(guī)章.政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出.投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項(xiàng)是否屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的事項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨交易所發(fā)現(xiàn)其工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為時(shí)，這種情況可能會(huì)對期貨交易所的正常運(yùn)營、市場秩序以及投資者權(quán)益造成嚴(yán)重影響。為了保障市場的規(guī)范運(yùn)行和監(jiān)管的有效性，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告此類情況，以便監(jiān)管部門采取相應(yīng)措施。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，這屬于重大的法律糾紛事件。此類訴訟可能會(huì)對期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響，監(jiān)管部門需要及時(shí)了解相關(guān)情況，以評估其對市場的潛在風(fēng)險(xiǎn)和影響。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策，這些活動(dòng)直接關(guān)系到期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告這些情況，有助于監(jiān)管部門對期貨交易所的財(cái)務(wù)和經(jīng)營狀況進(jìn)行監(jiān)督和管理，防范可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，不管該訴訟涉及的金額是否達(dá)到占凈資產(chǎn)10%以上，只要對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響，就可能影響到期貨交易所的正常運(yùn)營和市場的穩(wěn)定。監(jiān)管部門需要掌握這些信息，以便采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，因此期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的情形，本題答案選ABCD。7、某期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，在開展咨詢業(yè)務(wù)方面和監(jiān)管方面，下列敘述中正確的有()。

A.期貨公司應(yīng)受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理

B.期貨公司應(yīng)受期貨交易所的監(jiān)督管理

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司作為期貨市場的重要參與者，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)理應(yīng)受到中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。這是為了確保期貨市場的規(guī)范、有序運(yùn)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所的主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，它側(cè)重于對期貨交易活動(dòng)進(jìn)行一線監(jiān)管，并不直接對期貨公司的投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司的投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨市場具有不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性，市場行情受到多種因素的影響，任何單位和個(gè)人都無法保證客戶在期貨投資中一定獲利。若期貨公司向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這會(huì)誤導(dǎo)投資者，使其忽視期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也違反了公平、公正、公開的市場原則。所以期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公司的名義與客戶簽訂服務(wù)合同、收取服務(wù)報(bào)酬等。以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬，可能會(huì)導(dǎo)致財(cái)務(wù)管理混亂，難以保證服務(wù)質(zhì)量和責(zé)任的明確，也容易引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和法律糾紛。所以不得以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬，選項(xiàng)D正確。綜上，