期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫(kù)講解第一部分單選題(50題)1、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。各選項(xiàng)分析選項(xiàng)A：根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，凈資本要求是不低于12億元，而不是10億元。所以“凈資本不低于10億元”不屬于該試行辦法中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，A選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％，這是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外，此為規(guī)定中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％也是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。2、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬(wàn)元

B.600萬(wàn)元

C.800萬(wàn)元

D.1200萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價(jià)證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；二是會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。下面分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)下的金額：計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知該會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，其80%為\(1000\times80\%=800\)萬(wàn)元。計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，其4倍為\(300\times4=1200\)萬(wàn)元。對(duì)比兩個(gè)金額，800萬(wàn)元低于1200萬(wàn)元，所以該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于800萬(wàn)元，答案選C。3、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設(shè)立主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非設(shè)立保障基金資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)。選項(xiàng)C，保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理與運(yùn)作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)以保障基金名義設(shè)立專用賬戶。綜上，答案選C。4、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時(shí)確定管轄的依據(jù)。在司法實(shí)踐中，當(dāng)出現(xiàn)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的情況時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來(lái)確定管轄。這是明確相關(guān)訴訟管轄的一項(xiàng)規(guī)則。選項(xiàng)A僅提及違約，沒(méi)有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關(guān)鍵因素；選項(xiàng)C僅指向侵權(quán)，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項(xiàng)D當(dāng)事人選擇的訴由并非確定管轄的標(biāo)準(zhǔn)。所以正確答案是B。5、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時(shí)，下列說(shuō)法中不正確的是（）。

A.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

B.沒(méi)有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

D.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A在期貨交易中，當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒(méi)有有效期限時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效，而不是次日有效。所以選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B交易品種是期貨交易指令的重要內(nèi)容之一。若客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有明確品種，期貨公司由于無(wú)法明確具體交易對(duì)象，為避免操作失誤和風(fēng)險(xiǎn)，是可以拒絕執(zhí)行該指令的。所以選項(xiàng)B說(shuō)法正確。選項(xiàng)C當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)，按照交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交。這是為了保證交易能夠順利進(jìn)行，在價(jià)格不明確的情況下以市場(chǎng)當(dāng)時(shí)的價(jià)格來(lái)達(dá)成交易。所以選項(xiàng)C說(shuō)法正確。選項(xiàng)D開(kāi)平倉(cāng)方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要，如果客戶下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，卻沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。這樣的規(guī)定有助于明確交易性質(zhì)，保障交易的正常開(kāi)展。所以選項(xiàng)D說(shuō)法正確。綜上，答案選A。6、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A對(duì)于期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。所以選項(xiàng)A符合相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，是正確的。選項(xiàng)B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，通常是針對(duì)情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說(shuō)明情節(jié)不嚴(yán)重，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴(yán)重的處罰，一般是針對(duì)極其嚴(yán)重的違規(guī)違法情況，對(duì)于本題中情節(jié)不嚴(yán)重的情況顯然不適用，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。7、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告（）。

A.會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會(huì)員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，有助于其準(zhǔn)確掌握市場(chǎng)情況，更好地履行監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審議和決定重大事項(xiàng)，并非檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會(huì)員檢查結(jié)果報(bào)告的主體。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨交易所對(duì)會(huì)員的檢查及報(bào)告工作沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。8、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)金融期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不承擔(dān)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，行業(yè)協(xié)會(huì)是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營(yíng)利性社團(tuán)組織，具有自律管理的職能。行業(yè)協(xié)會(huì)能夠站在行業(yè)整體的角度，制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，并且根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)控中心主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和監(jiān)控，以維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄等工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，制定的是宏觀層面的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非是針對(duì)會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及具體的行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。9、依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理機(jī)構(gòu)的了解。我們來(lái)依次分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，其職責(zé)并非對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，通過(guò)制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對(duì)會(huì)員（包括期貨公司）進(jìn)行管理；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、加強(qiáng)會(huì)員管理等工作。二者都依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，屬于行政監(jiān)管性質(zhì)，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。10、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A.全體會(huì)員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的組成。會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。選項(xiàng)B中控股10％的股東并非會(huì)員大會(huì)的組成主體；選項(xiàng)C全體股東推舉的會(huì)員不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員也不是會(huì)員大會(huì)的構(gòu)成部分。所以，本題的正確答案是A。11、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)2000萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1500萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時(shí)滿足特定的凈資產(chǎn)、金融資產(chǎn)以及投資經(jīng)驗(yàn)等條件。對(duì)于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)A中，北京某公司雖金融資產(chǎn)達(dá)到2000萬(wàn)元且有1年證券投資經(jīng)驗(yàn)，但最近1年末凈資產(chǎn)為5000萬(wàn)元雖滿足不低于2000萬(wàn)元的要求，但投資經(jīng)驗(yàn)僅1年，不滿足2年以上投資經(jīng)驗(yàn)的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項(xiàng)B中，深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬(wàn)元，滿足不低于2000萬(wàn)元的條件，金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元，符合不低于1000萬(wàn)元的要求，同時(shí)具有2年證券投資經(jīng)驗(yàn)，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)C中，上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，未達(dá)到不低于2000萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，盡管金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元且有2年證券投資經(jīng)驗(yàn)，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項(xiàng)D中，成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，不滿足不低于2000萬(wàn)元的要求，且投資經(jīng)驗(yàn)僅1年，未達(dá)到2年以上的標(biāo)準(zhǔn)，即便金融資產(chǎn)1500萬(wàn)元，也不能認(rèn)定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。12、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級(jí)人民法院

B.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

C.期貨交易所所在地高級(jí)人民法院

D.吳某住所地中級(jí)人民法院

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院一般管轄在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等。所以期貨公司住所地高級(jí)人民法院通常不受理此類期貨糾紛案件，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B在期貨交易中，期貨公司營(yíng)業(yè)部員工丁某接受吳某委托進(jìn)行交易，該營(yíng)業(yè)部是具體行為發(fā)生地。同時(shí)，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，所以吳某可以向營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院提起訴訟，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C本題中糾紛主要圍繞吳某與期貨公司營(yíng)業(yè)部及員工之間的委托交易關(guān)系，并非與期貨交易所相關(guān)，且期貨糾紛案件通常由中級(jí)人民法院管轄而非高級(jí)人民法院，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D此糾紛的關(guān)鍵在于期貨公司營(yíng)業(yè)部及員工的委托交易行為，與吳某住所地并無(wú)直接關(guān)聯(lián)的管轄依據(jù)。并且按照規(guī)定，應(yīng)該向有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院起訴，而非僅以吳某住所地來(lái)確定管轄法院，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。13、期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（）對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨公司損失擴(kuò)大的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所負(fù)有及時(shí)采取措施的義務(wù)。如果期貨交易所未及時(shí)采取措施，進(jìn)而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，那么期貨交易所對(duì)于造成期貨公司擴(kuò)大的損失是需要承擔(dān)賠償責(zé)任的。選項(xiàng)A，期貨公司是提出異議的一方，在其提出異議后，若因期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，不應(yīng)由期貨公司對(duì)擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，客戶在該情境中并非導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的責(zé)任主體，不應(yīng)對(duì)期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨交易所未履行及時(shí)采取措施的義務(wù)，所以應(yīng)對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，管轄法院是司法審判機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)糾紛進(jìn)行審理和裁判，并非承擔(dān)損失賠償責(zé)任的主體。綜上，本題正確答案是C。14、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，不屬于會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，其行使的職權(quán)包括決定期貨交易所的重大事項(xiàng)等，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)、監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員等工作，不是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。15、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題的正確答案是A選項(xiàng)。16、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求

C.違約訴訟請(qǐng)求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件中，當(dāng)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來(lái)確定管轄。選項(xiàng)B，不能單純以侵權(quán)訴訟請(qǐng)求來(lái)確定管轄；選項(xiàng)C，同理也不能僅以違約訴訟請(qǐng)求確定管轄；選項(xiàng)D，也并非按照標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求確定管轄。綜上，正確答案是A。17、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局

【答案】：B

【解析】該題的正確答案選B。在期貨市場(chǎng)管理體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著監(jiān)管期貨交易所等重要職責(zé)。期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范運(yùn)行產(chǎn)生影響，需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審批。中國(guó)證監(jiān)會(huì)具有專業(yè)的監(jiān)管能力和職責(zé)權(quán)限，能夠從維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面進(jìn)行全面考量和審查，所以其有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等事宜。而財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀財(cái)政事務(wù)的管理，與期貨交易所的具體審批事項(xiàng)無(wú)直接關(guān)聯(lián)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)作用，不具備對(duì)期貨交易所重要變更的批準(zhǔn)權(quán)限；國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)秩序監(jiān)管等工商行政管理工作，并非期貨交易所重要變更事項(xiàng)的審批主體。因此，本題應(yīng)選B。18、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)具有高度的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資結(jié)果受多種復(fù)雜因素影響。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計(jì)投資方案時(shí)，不能對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證。因?yàn)榧幢銖臉I(yè)人員具備專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，也無(wú)法精準(zhǔn)預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)和投資結(jié)果，做出此類承諾違背了行業(yè)的客觀性和風(fēng)險(xiǎn)提示原則。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責(zé)是提供投資咨詢服務(wù)，幫助客戶了解市場(chǎng)信息、分析投資機(jī)會(huì)等。代理客戶從事期貨交易并非其職責(zé)范圍，且這一行為可能帶來(lái)利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，如操縱客戶賬戶以謀取私利等。因此，該從業(yè)人員不可以代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：以本人或者他人名義從事期貨交易可能導(dǎo)致從業(yè)人員將自身利益置于客戶利益之上，引發(fā)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為。為保證市場(chǎng)的公平、公正和透明，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不允許以本人或者他人名義從事期貨交易，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的基本職責(zé)和義務(wù)。期貨市場(chǎng)波動(dòng)較大、風(fēng)險(xiǎn)較高，客戶只有在充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，才能做出理性的投資決策。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。19、甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬(wàn)元，后來(lái)甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬(wàn)元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬(wàn)元“信息費(fèi)”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各個(gè)選項(xiàng)所涉及罪名的定義及構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財(cái)物的行為。本題中甲是利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)，并非單純的秘密竊取行為，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：貪污罪貪污罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，屬于國(guó)家工作人員，其在職期間多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬(wàn)元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國(guó)家工作人員，而甲是國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，屬于國(guó)家工作人員，主體身份不符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：挪用公款罪挪用公款罪是指國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的行為。該罪的目的是暫時(shí)使用公款，而不是非法占有，而題干中甲的行為是竊取公司財(cái)務(wù)，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。""20、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制時(shí)長(zhǎng)的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。因此該題的正確答案是B。21、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷甲公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)給乙公司這一行為是否需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)以及報(bào)哪個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東的股權(quán)變更，不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。在本題中，甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙公司持股比例變?yōu)?%，仍未達(dá)到5%。所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此，正確答案是B選項(xiàng)。22、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失，并且從中獲得8萬(wàn)元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來(lái)判斷期貨公司應(yīng)受到的處罰。題干中某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時(shí)，仍允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，之后陸續(xù)對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生穿倉(cāng)損失，還獲得8萬(wàn)元違規(guī)操作所得。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；違法所得超過(guò)10萬(wàn)元的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。本題中該期貨公司違法所得為8萬(wàn)元，未超過(guò)10萬(wàn)元，所以應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A，適用于違法所得超過(guò)10萬(wàn)元的情形，本題違法所得為8萬(wàn)元，不符合該條件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款并不符合本題所涉及的違規(guī)行為對(duì)應(yīng)的處罰規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證一般是針對(duì)更為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，本題所描述的情況未達(dá)到此處罰程度，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。23、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更住所申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非期貨公司變更住所申請(qǐng)材料的接收主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的工商登記、注冊(cè)、管理等工作，與期貨公司變更住所應(yīng)提交申請(qǐng)材料的部門不符，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣側(cè)重于期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所申請(qǐng)材料的機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司變更住所向其提交申請(qǐng)材料符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。24、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。在期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員這一管理規(guī)定中，明確要求應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"25、《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

【答案】：C"

【解析】《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是本題考查的關(guān)鍵內(nèi)容。本題可直接通過(guò)對(duì)該辦法施行時(shí)間的記憶來(lái)作答。正確答案是2007年4月15日，因此本題應(yīng)選C選項(xiàng)；A選項(xiàng)2006年3月28日、B選項(xiàng)2007年3月28日和D選項(xiàng)2008年4月15日均與《期貨公司管理辦法》實(shí)際施行時(shí)間不符，所以錯(cuò)誤。"26、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為（）．

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

D.國(guó)家專項(xiàng)資金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源之一。期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照一定比例提取資金，作為期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對(duì)投資者進(jìn)行一定的保障，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨公司交易手續(xù)費(fèi)期貨公司交易手續(xù)費(fèi)主要是期貨公司的業(yè)務(wù)收入來(lái)源，并非是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)是期貨交易所的收入之一，但它不是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家專項(xiàng)資金目前期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金并非來(lái)源于國(guó)家專項(xiàng)資金，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。27、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""28、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B"

【解析】本題考查外商投資期貨公司的定義。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。因此本題正確答案選B。"29、期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)60%、B選項(xiàng)80%、C選項(xiàng)100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項(xiàng)。30、小王對(duì)期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開(kāi)戶。公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開(kāi)戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開(kāi)戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶

C.期貨公司可先為小王開(kāi)戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)戶時(shí)對(duì)客戶身份審查的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，必須嚴(yán)格審查客戶提供的身份證件原件等有效資料，以確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性和準(zhǔn)確性，這是保障期貨交易安全、規(guī)范市場(chǎng)秩序的重要環(huán)節(jié)。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符就為小王開(kāi)戶，這種做法不符合要求。因?yàn)樯矸葑C復(fù)印件不具有等同于身份證原件的證明效力，無(wú)法有效確認(rèn)小王身份的真實(shí)性，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：小王用妻子小張的身份證原件代妻子開(kāi)戶，這違背了開(kāi)戶必須由本人親自辦理的原則。期貨交易涉及到復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)和權(quán)益問(wèn)題，需要客戶本人充分了解并親自做出決策，代開(kāi)戶可能導(dǎo)致客戶對(duì)交易情況不知情，容易引發(fā)糾紛和風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨公司先為小王開(kāi)戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后再補(bǔ)辦身份審查程序，這是先開(kāi)戶后審查身份，不符合規(guī)定流程。正確的做法應(yīng)該是在開(kāi)戶前就嚴(yán)格審查客戶身份，以防止不符合條件的人員進(jìn)入期貨市場(chǎng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：由于小王未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶，這符合期貨公司開(kāi)戶時(shí)對(duì)客戶身份審查的規(guī)定，能夠保障期貨交易的安全和規(guī)范，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。31、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。

A.銀行

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員限倉(cāng)制度的規(guī)定依據(jù)。選項(xiàng)A，銀行主要從事金融存貸、資金結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理等，并不負(fù)責(zé)制定期貨公司針對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織管理機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易進(jìn)行全面監(jiān)管。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，以此來(lái)控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨交易的平穩(wěn)有序進(jìn)行，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其主要負(fù)責(zé)制定宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則等，而具體的對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度等操作層面的規(guī)定通常由期貨交易所來(lái)制定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。32、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過(guò)五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但未由其簽字確認(rèn)。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬(wàn)元。對(duì)于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬(wàn)元損失，下列關(guān)于責(zé)任

A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各方責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：王某于2012年7月在甲期貨公司從事過(guò)五筆小麥期貨合約交易，說(shuō)明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力。在期貨交易中，本身就存在風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)自行承擔(dān)交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)損失。所以王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬(wàn)元應(yīng)由其自己承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但這并不構(gòu)成由其承擔(dān)交易虧損責(zé)任的直接原因。經(jīng)辦人員的行為可能存在操作不規(guī)范的問(wèn)題，但交易虧損是由期貨市場(chǎng)的不確定性和王某自身的交易決策等因素導(dǎo)致的，并非經(jīng)辦人員直接造成的損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)，其介紹行為只是促成王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，介紹人并不對(duì)王某的期貨交易行為和結(jié)果負(fù)責(zé)。交易虧損是期貨市場(chǎng)正常的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果，與介紹人無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：乙期貨公司的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但這并不意味著公司要承擔(dān)王某的交易虧損責(zé)任。期貨交易的盈虧主要取決于市場(chǎng)行情和投資者的交易決策，乙期貨公司在整個(gè)交易過(guò)程中并沒(méi)有直接導(dǎo)致王某虧損的行為，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。33、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后的報(bào)告對(duì)象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控并進(jìn)行每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場(chǎng)保證金的安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與秩序。當(dāng)該機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，需要將情況報(bào)告給具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的部門，以便及時(shí)采取措施解決問(wèn)題。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔(dān)對(duì)保證金安全全面監(jiān)管和問(wèn)題處理的核心職責(zé)，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題一般不向其報(bào)告。選項(xiàng)B，期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對(duì)保證金安全實(shí)施全面監(jiān)管和接收問(wèn)題報(bào)告的上級(jí)監(jiān)管部門，故不符合要求。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存放和資金劃轉(zhuǎn)等工作，它并非負(fù)責(zé)整體監(jiān)管和處理保證金安全問(wèn)題的主體，不是報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)保證金安全問(wèn)題后，立即報(bào)告給國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，能夠使監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。因此，本題正確答案為D。34、在我國(guó)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)家工商總局國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊(cè)、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會(huì)員資格的批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。會(huì)員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為D。35、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來(lái)判斷各選項(xiàng)中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項(xiàng)，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項(xiàng)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)，會(huì)對(duì)期貨業(yè)務(wù)的開(kāi)展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項(xiàng)，期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員，他們主要負(fù)責(zé)的是交易所自營(yíng)會(huì)員內(nèi)部的一些事務(wù)，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場(chǎng)面向客戶的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項(xiàng)符合題意。D選項(xiàng)，期貨公司的管理人員，他們對(duì)期貨公司的運(yùn)營(yíng)和管理負(fù)責(zé)，在期貨業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。36、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此，答案選C。"37、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非期貨公司按照有關(guān)規(guī)定必須公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：業(yè)務(wù)資格是期貨公司重要的信息內(nèi)容，向社會(huì)公示其業(yè)務(wù)資格，有助于投資者了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)范圍和能力，是應(yīng)當(dāng)公示的，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：從業(yè)人員資格能反映公司從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)水平，對(duì)投資者了解公司的服務(wù)質(zhì)量有重要參考價(jià)值，屬于應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容能讓投資者清楚了解期貨公司提供的具體服務(wù)項(xiàng)目，投訴方式則保障了投資者在遇到問(wèn)題時(shí)能夠及時(shí)反饋和維權(quán)，這兩者都是應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是A。38、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對(duì)境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查可對(duì)境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)力也有責(zé)任依據(jù)監(jiān)管職責(zé)對(duì)境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要職能是組織和管理證券交易等，并不具備對(duì)境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的職責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是買賣期貨合約的場(chǎng)所，是期貨市場(chǎng)的核心。它主要負(fù)責(zé)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實(shí)施交易規(guī)則等，但沒(méi)有權(quán)限對(duì)境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不涉及對(duì)境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.獨(dú)立董事

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除相關(guān)規(guī)定中有權(quán)作出決定的主體。A選項(xiàng)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)作出獨(dú)立判斷的董事，其主要職責(zé)是監(jiān)督公司管理層、保障股東利益等，并沒(méi)有免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)董事會(huì)，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營(yíng)管理決策。在期貨公司中，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)理事會(huì)，理事會(huì)通常存在于一些特定的組織或機(jī)構(gòu)中，如行業(yè)協(xié)會(huì)等，在期貨公司的組織架構(gòu)中，理事會(huì)并非是作出免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)這一決策的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)股東大會(huì)，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的合并、分立、解散等，而對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的免除一般不屬于股東大會(huì)的直接決策范圍，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。40、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場(chǎng).用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項(xiàng)A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共財(cái)政資金的使用理念，并非專門針對(duì)期貨投資者保障基金的籌集原則，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)”準(zhǔn)確地描述了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是從期貨市場(chǎng)相關(guān)參與者中籌集資金，并且這些資金用于補(bǔ)償期貨市場(chǎng)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件而遭受損失的投資者等市場(chǎng)參與者身上，體現(xiàn)了資金來(lái)源于市場(chǎng)又服務(wù)于市場(chǎng)的特點(diǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益”是期貨投資者保障基金的設(shè)立目的，而非籌集原則，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“安全、穩(wěn)健”一般是對(duì)金融投資或資金管理的目標(biāo)要求等，并非期貨投資者保障基金的籌集原則，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是B。41、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：-選項(xiàng)A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒(méi)有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點(diǎn)要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。42、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)問(wèn)在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員的時(shí)問(wèn)在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)相關(guān)人員任職時(shí)間的規(guī)定。題干中明確指出期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少要有1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，同時(shí)還需要連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員達(dá)到一定年限。選項(xiàng)A，5年并不符合該特定規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，4年也不是規(guī)定中的年限，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此年限應(yīng)為3年，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，2年同樣不符合要求，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。43、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。

A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

D.會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所理事的產(chǎn)生方式，有著明確規(guī)定。會(huì)員理事是由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會(huì)員在期貨交易所治理中的參與權(quán)和民主決策的機(jī)制，會(huì)員作為交易所的主體，通過(guò)投票選舉出代表自身利益和意愿的理事參與交易所管理。而非會(huì)員理事則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的官方機(jī)構(gòu)，委派非會(huì)員理事能夠從宏觀監(jiān)管和市場(chǎng)整體發(fā)展的角度，為期貨交易所帶來(lái)專業(yè)的指導(dǎo)和監(jiān)管層面的考量，保證期貨交易所在合規(guī)、穩(wěn)定的軌道上運(yùn)行。選項(xiàng)A中說(shuō)非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生不符合規(guī)定；選項(xiàng)B說(shuō)會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派錯(cuò)誤；選項(xiàng)D關(guān)于會(huì)員理事與非會(huì)員理事產(chǎn)生方式的表述與實(shí)際情況完全相反，所以ABD選項(xiàng)均不正確。"44、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關(guān)罪名的量刑知識(shí)。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。45、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對(duì)的機(jī)構(gòu)。首先分析選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務(wù)作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對(duì)的對(duì)象。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務(wù)之便挪用客戶資金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對(duì)對(duì)象。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務(wù)和管理客戶資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對(duì)的對(duì)象。綜上，答案選B。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國(guó)人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶的銀行相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，商業(yè)銀行是一個(gè)廣泛的概念，并非所有商業(yè)銀行都具備開(kāi)立期貨保證金賬戶的資質(zhì)，所以不能籠統(tǒng)地說(shuō)期貨公司應(yīng)在商業(yè)銀行開(kāi)立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等職責(zé)，并不從事為期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶這種具體業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，政策性銀行主要是為了貫徹國(guó)家特定的經(jīng)濟(jì)政策和意圖而設(shè)立，其業(yè)務(wù)通常與國(guó)家重大項(xiàng)目、特定產(chǎn)業(yè)等相關(guān)，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶，這是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。47、2014年6月，經(jīng)人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但未由其簽字確認(rèn)。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的表述中，正確的是（）。

A.對(duì)期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰

B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效

C.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開(kāi)除

D.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書即可，無(wú)須王某簽字確認(rèn)

【答案】：A

【解析】本題主要圍繞期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)期貨監(jiān)管規(guī)定，期貨公司有責(zé)任嚴(yán)格按照程序讓客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，這是保障客戶知情權(quán)和規(guī)范業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)。若期貨公司未履行此規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行處罰，所以該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：雖然期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書需客戶簽字確認(rèn)，但這并非是期貨經(jīng)紀(jì)合同生效的必要條件。合同的生效與否要綜合考慮多方面因素，如合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、雙方是否達(dá)成真實(shí)意思表示等，故該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：經(jīng)辦人未讓客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，這屬于工作中的操作失誤，但并不意味著就一定要被開(kāi)除。公司可以根據(jù)內(nèi)部規(guī)定和具體情節(jié)，對(duì)經(jīng)辦人進(jìn)行相應(yīng)的教育、警告、罰款等處理，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書只是第一步，更重要的是要讓客戶簽字確認(rèn)，以證明客戶已經(jīng)了解并知曉期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。簽字確認(rèn)是一個(gè)具有法律意義的行為，能有效保障客戶和期貨公司雙方的權(quán)益，因此該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。48、期貨公司會(huì)員單位在為客戶開(kāi)戶時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

A.將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)

B.不為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼

C.隨機(jī)選擇客戶

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員單位在為客戶開(kāi)戶時(shí)的正確做法。選項(xiàng)A，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)是合理且必要的。這有助于確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資知識(shí)，符合金融市場(chǎng)規(guī)范和投資者保護(hù)原則，該做法正確。選項(xiàng)B，不為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼，能夠有效防止不具備相應(yīng)條件的投資者參與高風(fēng)險(xiǎn)的金融期貨交易，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，此做法正確。選項(xiàng)C，隨機(jī)選擇客戶是錯(cuò)誤的做法。期貨公司會(huì)員單位在為客戶開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)依據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度等相關(guān)規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行嚴(yán)格的篩選和評(píng)估，充分了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等，而不是隨機(jī)挑選客戶，這樣才能保障金融期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)D，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是符合金融市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)律的。通過(guò)了解客戶，可以為不同類型的客戶提供更精準(zhǔn)的服務(wù)，同時(shí)進(jìn)行分類管理能更好地把控風(fēng)險(xiǎn)，該做法正確。綜上，答案選C。49、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng)，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜](méi)有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。

A.向客戶提供虛假成交回報(bào)

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

D.以上都不是

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的案例情況，逐一分析各個(gè)選項(xiàng)來(lái)確定胡某違反的規(guī)定。選項(xiàng)A“向客戶提供虛假成交回報(bào)”指的是期貨公司或相關(guān)人員向客戶提供與實(shí)際交易情況不符的成交信息。而在本題案例中，并未提及胡某有向張某提供虛假成交回報(bào)的行為，所以胡某沒(méi)有違反這一規(guī)定，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易”，在本案例中，投資者張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下，私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng)。這明顯屬于不按照規(guī)定接受客戶委托，擅自進(jìn)行期貨交易的行為，所以胡某違反了這一規(guī)定，B選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C“不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金”，案例中主要描述的是胡某未經(jīng)委托擅自交易以及李某違規(guī)結(jié)算交易到指定賬戶的情況，并未涉及胡某不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)戶保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的內(nèi)容，所以胡某沒(méi)有違反這一規(guī)定，C選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。50、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問(wèn)人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)知識(shí)，破題點(diǎn)在于分析劉某的行為特點(diǎn)，并與各選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)比。選項(xiàng)A分析：題干中沒(méi)有任何信息表明劉某進(jìn)行了虛假宣傳以及誘騙客戶參與期貨交易的行為。虛假宣傳通常是指通過(guò)夸大事實(shí)、提供虛假數(shù)據(jù)等方式誤導(dǎo)客戶，而題干未提及此類內(nèi)容，所以劉某未違反該準(zhǔn)則，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析：題干里沒(méi)有體現(xiàn)出劉某以他人名義參與期貨交易的情況。以他人名義參與期貨交易是指用別人的身份、賬戶進(jìn)行交易操作，這與題干中劉某將客戶介紹給其他公司的行為不符，所以劉某未違反該準(zhǔn)則，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未經(jīng)過(guò)所在機(jī)構(gòu)甲公司同意的情況下，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司，這種行為可能會(huì)導(dǎo)致其與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突。因?yàn)榭蛻糍Y源對(duì)于期貨公司至關(guān)重要，劉某的行為可能會(huì)影響甲公司的業(yè)務(wù)和利益，所以違反了除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)這一準(zhǔn)則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析：題干中沒(méi)有提到劉某在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的相關(guān)內(nèi)容。返還傭金涉及到費(fèi)用支付方面的行為，而題干的核心是客戶介紹問(wèn)題，并非傭金返還，所以劉某未違反該準(zhǔn)則，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。""第二部分多選題(20題)1、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的組成機(jī)構(gòu)一般包括（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的組成結(jié)構(gòu)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：會(huì)員大會(huì)會(huì)員大會(huì)是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)作為協(xié)會(huì)的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和修改協(xié)會(huì)章程、決定協(xié)會(huì)的重大事項(xiàng)等，是協(xié)會(huì)組成機(jī)構(gòu)的重要部分，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：董事會(huì)董事會(huì)通常是公司制企業(yè)的決策和管理機(jī)構(gòu)。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非公司制企業(yè)，不設(shè)董事會(huì)這一機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：理事會(huì)理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會(huì)開(kāi)展日常工作，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)在協(xié)會(huì)的運(yùn)行和管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，是協(xié)會(huì)組成機(jī)構(gòu)之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)一般是公司制企業(yè)中對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為自律性組織，并不設(shè)置監(jiān)事會(huì)這一機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。2、期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）轉(zhuǎn)賬存取保證金。

A.備案的自有資金賬戶

B.備案的期貨保證金賬戶

C.登記的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶

D.登記的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司和客戶存取保證金的賬戶規(guī)定。選項(xiàng)A分析備案的自有資金賬戶主要用于存放期貨公司自身的資金，以滿足公司日常經(jīng)營(yíng)等方面的資金需求，并非用于期貨公司和客戶轉(zhuǎn)賬存取保證金，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析備案的期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金保障，通過(guò)備案的期貨保證金賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬存取，能夠確保保證金的安全和規(guī)范管理，保障客戶資金的安全，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析登記的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的資金儲(chǔ)備賬戶，其用途是在期貨公司面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)彌補(bǔ)損失等，不是用于期貨公司和客戶之間保證金的轉(zhuǎn)賬存取，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析登記的期貨結(jié)算賬戶是用于期貨交易結(jié)算的賬戶，客戶的保證金存取往往與期貨交易的結(jié)算密切相關(guān)，通過(guò)登記的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬存取保證金，符合期貨交易結(jié)算的規(guī)范和流程，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是BD。3、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時(shí)告訴投資者這種情況

B.不做任何說(shuō)明，直接要求投資者買入該合約

C.經(jīng)說(shuō)明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

D.請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再?gòu)氖略撈谪浐霞s

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到與自身利益沖突情況時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突時(shí)，及時(shí)告訴投資者這種情況是符合職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的。讓投資者充分了解情況，能夠保障投資者的知情權(quán)，使其在信息充分的基礎(chǔ)上做出決策，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B不做任何說(shuō)明，直接要求投資者買入該合約，這種行為嚴(yán)重侵犯了投資者的知情權(quán)，沒(méi)有讓投資者在充分了解相關(guān)情況的基礎(chǔ)上做出決策，是不符合期貨從業(yè)人員職業(yè)操守的，可能會(huì)導(dǎo)致投資者利益受損，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C在向投資者說(shuō)明情況后，如果投資者仍然同意買入合約，此時(shí)甲作為期貨從業(yè)人員，有責(zé)任確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。這是維護(hù)市場(chǎng)公平公正、保護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再?gòu)氖略撈谪浐霞s，這種做法過(guò)于絕對(duì)。在向投資者說(shuō)明情況并取得投資者同意后，期貨從業(yè)人員可以在確保投資者利益公平對(duì)待的前提下繼續(xù)處理相關(guān)業(yè)務(wù)，并非一定要更換人員，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AC。4、制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的宗旨包括（）。

A.促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德

B.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

C.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

D.促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的宗旨相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德是制定該準(zhǔn)則的重要宗旨之一。良好的職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵循的基本規(guī)范和行為準(zhǔn)則，通過(guò)制定該準(zhǔn)則，能夠引導(dǎo)和約束期貨從業(yè)人員的行為，使其樹(shù)立正確的職業(yè)價(jià)值觀和道德觀念，提高職業(yè)道德水平，從而更好地為客戶服務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序是制定該準(zhǔn)則的核心宗旨。期貨市場(chǎng)是一個(gè)復(fù)雜的金融市場(chǎng)，涉及眾多參與者和各種交易活動(dòng)。規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，有利于保證市場(chǎng)交易的公平、公正、公開(kāi)，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和欺詐行為的發(fā)生，從而維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為是制定該準(zhǔn)則的直接目標(biāo)。準(zhǔn)則明確了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)，以及應(yīng)當(dāng)遵守的具體行為規(guī)范，為期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)提供了明確的指引和標(biāo)準(zhǔn)，能夠促使他們依法依規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)，減少違規(guī)行為的發(fā)生。所以，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)也是制定該準(zhǔn)則的宗旨之一。隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和創(chuàng)新，對(duì)期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)水平提出了更高的要求。該準(zhǔn)則通過(guò)規(guī)定期貨從業(yè)人員的教育培訓(xùn)、后續(xù)職業(yè)發(fā)展等方面的內(nèi)容，鼓勵(lì)和引導(dǎo)他們不斷學(xué)習(xí)和提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和客戶需求。所以，選項(xiàng)D正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。5、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)人民銀行

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：AB"

【解析】該題正確答案為AB。在我國(guó)金融監(jiān)管體系中，保障基金的后續(xù)資金繳納比例需綜合考量多方面因素，以適應(yīng)期貨市場(chǎng)的發(fā)展變化和風(fēng)險(xiǎn)狀況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨市場(chǎng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)運(yùn)行情況和風(fēng)險(xiǎn)水平有著全面且深入的了解，能夠從行業(yè)監(jiān)管和穩(wěn)定發(fā)展的角度出發(fā)，確定合理的保障基金繳納比例。財(cái)政部則在宏觀經(jīng)濟(jì)管理和財(cái)政政策制定方面承擔(dān)重要職責(zé)，其在資金管理、財(cái)政平衡以及保障金融市場(chǎng)穩(wěn)定等方面具有專業(yè)的判斷和決策能力，因此也參與保障基金后續(xù)資金繳納比例的確定。而中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀金融調(diào)控工作，通常不直接參與保障基金繳納比例的確定；期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等具體事務(wù)，并不具備確定繳納比例的權(quán)力。所以本題應(yīng)選AB。"6、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其髙中好友，并在李某的期貨公司里面開(kāi)立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中共獲利二十余萬(wàn)元，并給予李某好處費(fèi)五萬(wàn)元。關(guān)于本案例中的李某，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕信息

B.李某的行為屬于商業(yè)受賄行為

C.應(yīng)當(dāng)沒(méi)收其違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)判斷其正確性。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司總經(jīng)理李某作為能夠利用職權(quán)從證券交易所獲得信息的人員，屬于“知情人士”?！爸槿耸俊闭莆罩谪浗灰椎膬?nèi)幕信息，這些信息一旦泄露可能會(huì)嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)的公平、公正和正常秩序。因此，法律明確禁止“知情人士”向外透露期貨交易的內(nèi)幕信息。在本題中，李某向王某暗示期貨價(jià)格可能上漲的行為，明顯違反了這一規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B商業(yè)受賄行為是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。李某利用其總經(jīng)理的職權(quán)，為好友王某謀取利益，使其獲利二十余萬(wàn)元，并收受了王某給予的好處費(fèi)五萬(wàn)元。這一行為完全符合商業(yè)受賄行為的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，對(duì)于泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的行為，應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款。李某泄露期貨交易內(nèi)幕信息并收受好處費(fèi)，其違法所得應(yīng)當(dāng)被沒(méi)收，同時(shí)還應(yīng)按照規(guī)定處以3萬(wàn)元以下罰款，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D對(duì)于李某這種嚴(yán)重違反期貨交易管理規(guī)定的行為，如果情節(jié)嚴(yán)重，主管部門可以暫停或者撤銷其任職資格。這是為了防止其繼續(xù)利用職務(wù)便利損害期貨市場(chǎng)的正常秩序。如果其行為涉嫌犯罪，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》等相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)依法追究其刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說(shuō)法均正確。7、關(guān)于推薦人，描述正確的是（）。

A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)描述逐一分析判斷其正確性。選項(xiàng)A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》對(duì)推薦人的任職年限等有相關(guān)規(guī)定，但并非要求推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷時(shí)，按照規(guī)定，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人，此選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)C若擬任人為境外人士，根據(jù)相關(guān)要求，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D規(guī)定中推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，而非2人，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案選BC。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。

A.提取

B.管理

C.監(jiān)督

D.使用

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)