期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。所以本題正確答案是D。2、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格時對注冊資本的要求。按照相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣5000萬元，并且申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。選項A的1000萬元、選項B的2000萬元、選項C的3000萬元均不符合該規(guī)定要求，所以本題正確答案是D。3、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風險準備金的提取方式。期貨交易所風險準備金的提取是有明確規(guī)定的。風險準備金是期貨交易所為應對可能出現(xiàn)的風險而設立的專項資金，其提取通常與手續(xù)費收入相關。選項A：按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，這是符合相關規(guī)定的。手續(xù)費收入是期貨交易所運營過程中的一項重要收入來源，以此為基礎按一定比例提取風險準備金，可以有效保障期貨交易所應對潛在風險的能力。選項B：以成交金額的30％的比例來提取并不符合規(guī)定。成交金額與手續(xù)費收入是不同的概念，若按成交金額的較大比例提取風險準備金，可能會給期貨交易所帶來較大的財務壓力，且不符合風險準備金提取的常規(guī)邏輯。選項C：手續(xù)費收入按30％的比例提取風險準備金也不符合規(guī)定。該比例過高，會影響期貨交易所正常的運營和發(fā)展。選項D：按成交金額的20％的比例提取同樣缺乏依據(jù)。如前面所述，成交金額并非風險準備金提取的合理基礎。綜上，本題正確答案是A。4、（）負責組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，以提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范行業(yè)發(fā)展，該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構主要職責是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，維護市場秩序，保護投資者合法權益等，并非負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。選項C：國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等實行的管制措施，與期貨從業(yè)人員資格考試的組織無關，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策等，不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

B.中國證監(jiān)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員，其工作直接涉及期貨交易的結算環(huán)節(jié)，屬于期貨業(yè)務的關鍵崗位。為了保障期貨結算業(yè)務的專業(yè)、規(guī)范進行，維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，此類人員應當取得期貨從業(yè)人員資格，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會工作人員主要負責對期貨市場進行監(jiān)管和管理，其職責側重于行政監(jiān)管方面，并非直接從事期貨業(yè)務操作，因此不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員的主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障保證金的安全和規(guī)范使用，其工作并非直接的期貨業(yè)務操作，所以不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員主要負責行業(yè)自律管理、服務等工作，不直接參與期貨交易相關業(yè)務，依據(jù)規(guī)定不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，在申請業(yè)務資格前兩個月，風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準是一個重要的實質(zhì)性考量因素。選項B中公司的交易規(guī)模，其大小并不能直接體現(xiàn)公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，交易規(guī)模大不意味著公司各方面合規(guī)達標，不是申請業(yè)務資格著重考慮的關鍵實質(zhì)因素；選項C公司的客戶數(shù)量，客戶多寡與公司能否取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格沒有必然的直接聯(lián)系，不能作為核心的實質(zhì)性因素；選項D公司的發(fā)展規(guī)劃，這更多是公司自身未來發(fā)展方向的設想，與當下申請業(yè)務資格的實質(zhì)條件關聯(lián)不大。所以本題應選A。"7、（）應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項A，期貨公司是連接客戶與期貨市場的重要橋梁，對客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負有重要責任，應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，該選項正確。選項B，證券公司主要從事證券相關業(yè)務，如證券經(jīng)紀、承銷與保薦等，一般不負責期貨客戶交易編碼的注銷工作，該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷的操作主體，該選項錯誤。選項D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。8、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶交易指令相關規(guī)定的理解。以下對各選項進行具體分析：A選項：當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格時，按照相關交易規(guī)定，應當視為按市價交易。這符合市場交易的一般性邏輯和規(guī)則，因為在沒有明確價格指示的情況下，以市場當前價格進行交易是合理且常見的做法，所以該選項正確。B選項：如果交易指令沒有有效期限，通常不應當視為長期有效。在實際交易中，為了保障交易的規(guī)范性和時效性，沒有明確有效期限的指令一般會按照一定的默認短期期限來執(zhí)行，而非長期有效，所以該選項錯誤。C選項：若交易指令沒有開平倉方向，按照規(guī)定應當視為開倉交易，而不是平倉交易，所以該選項錯誤。D選項：如前面A選項所分析，沒有成交價格時應視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。9、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形。選項A：發(fā)生不可抗力不可抗力是指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況。但僅發(fā)生不可抗力并不必然導致使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失，該情形未在相關規(guī)定的使用條件范圍內(nèi)，所以選項A錯誤。選項B：期貨投資者提出要求或者情況危急期貨投資者個人提出要求并不足以成為使用期貨投資者保障基金的依據(jù)，情況危急表述過于寬泛，沒有明確指向具體的符合規(guī)定的危急情形，不符合《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，所以選項B錯誤。選項C：期貨交易所提出要求或者情況危急期貨交易所提出要求不是使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的法定情形，情況危急缺乏明確界定，不符合相關規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急當期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者出現(xiàn)情況危急時，為保護期貨投資者的合法權益，根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者的保證金損失，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。10、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，這是合理且必要的防范措施。通過崗位獨立可以避免不同業(yè)務崗位之間的不當關聯(lián)和干擾；信息隔離能夠防止敏感信息的不當傳播和利用，減少利益沖突的可能性；人員回避則能進一步保證業(yè)務處理的公正性和客觀性。所以該選項表述正確。選項B期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對不同業(yè)務進行有效隔離，降低利益沖突發(fā)生的風險，確保各項業(yè)務能夠獨立、公正地開展。所以該選項表述正確。選項C期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務的管理效率和質(zhì)量，更好地防范利益沖突。所以該選項表述正確。選項D期貨公司營業(yè)部可以在符合相關規(guī)定和要求的前提下對外提供期貨投資咨詢服務，并非絕對不得對外提供。所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。11、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.風險管理制度

B.財務會計.內(nèi)部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易.結算和交割制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應載明的事項，逐一分析各選項來確定無須載明的事項。選項A：風險管理制度是期貨交易所交易規(guī)則中非常重要的內(nèi)容。期貨市場具有高風險性，通過建立完善的風險管理制度，如漲跌停板制度、強行平倉制度等，可以有效防范和控制市場風險，保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以風險管理制度是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的事項。選項B：財務會計和內(nèi)部控制制度主要是針對期貨交易所內(nèi)部財務管理和運營管理方面的制度，它們并不直接涉及期貨交易本身的規(guī)則和流程。期貨交易所交易規(guī)則重點關注的是期貨交易、結算、交割等交易環(huán)節(jié)以及保證金管理、風險管理等與交易相關的制度，而財務會計和內(nèi)部控制制度并非交易規(guī)則的核心內(nèi)容，不需要在交易規(guī)則中載明。選項C：保證金的管理和使用制度對于期貨交易至關重要。保證金是期貨交易的基礎，它是確保交易雙方履行合約的擔保。明確保證金的管理和使用制度，包括保證金的收取標準、存放方式、追加和退還規(guī)則等，可以保障交易的安全性和公正性，因此是期貨交易所交易規(guī)則需要載明的事項。選項D：期貨交易、結算和交割制度是期貨交易的核心規(guī)則。交易制度規(guī)定了期貨合約的交易方式、交易時間、交易指令等；結算制度明確了交易雙方的資金結算流程和方式；交割制度則規(guī)范了期貨合約到期時實物或現(xiàn)金交割的程序和要求。這些制度直接關系到期貨交易的順利進行和交易結果的實現(xiàn)，所以必須在期貨交易所交易規(guī)則中載明。綜上，答案選B。12、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以選項A錯誤。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，選項B正確。國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準無關，所以選項C錯誤。商務部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。13、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機構報告時間及從業(yè)資格注銷主體的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A中報告時間為5個工作日且注銷主體為中國證監(jiān)會，不符合規(guī)定；選項B注銷主體為中國證監(jiān)會錯誤；選項C報告時間為5個工作日不符合要求。而選項D報告時間為10個工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會，符合相關規(guī)定，所以本題正確答案是D。14、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：會員大會由理事長主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項表述錯誤。選項B：會員大會有2/3以上會員參加方為有效，并非3/4以上會員參加才有效，該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理是當然理事，該項表述正確。選項D：理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理，該項表述錯誤。綜上，正確答案是C選項。15、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司獨立董事任職資格時擬任人應提供聲明的內(nèi)容。在申請期貨公司獨立董事任職資格時，獨立性是獨立董事的核心特質(zhì)與要求。獨立董事需要保持獨立的判斷和立場，不受其他利益相關方的不當影響，以公正、客觀地履行職責，維護公司和股東的整體利益。選項A，自有資產(chǎn)并非申請該任職資格時需要提供聲明的關鍵內(nèi)容，自有資產(chǎn)情況與獨立董事能否獨立、公正履職并無直接關聯(lián)。選項B，合法性是普遍的基本要求，在眾多任職資格申請中都需要滿足，但對于期貨公司獨立董事任職資格申請，強調(diào)的重點不是關于合法性的聲明，而是獨立性。選項C，公正性雖然也是重要的職業(yè)素養(yǎng)，但獨立性是確保公正性得以實現(xiàn)的重要前提和基礎，并且在期貨公司獨立董事任職資格申請中，明確要求的是關于獨立性的聲明。所以，申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于獨立性的聲明，答案選D。16、期貨交易所實行（）結算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結算制度。在期貨交易中，當日無負債結算制度是一種重要的風險控制手段。該制度要求期貨交易所每日交易結束后，對交易各方的交易盈虧狀況進行結算，若交易者賬戶出現(xiàn)虧損導致資金不足，需在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。而當月無負債、當日有負債、次日無負債并非期貨交易所實行的結算制度。所以本題正確答案是A。"17、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心公司提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司在期貨市場中承擔著重要的監(jiān)控和管理職責，負責對期貨市場客戶開戶等相關信息進行集中監(jiān)控和管理，接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請符合其職能定位。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設施等；中國證券登記結算公司主要負責證券登記、存管和結算業(yè)務；中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等。這三者均不是期貨公司為客戶申請交易編碼時提交申請的對象。所以本題正確答案為A。18、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對審查期貨公司或客戶是否透支交易時保證金比例標準的規(guī)定。依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易時，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。這是因為期貨交易所作為期貨交易的核心組織和管理機構，制定了統(tǒng)一、規(guī)范的交易規(guī)則和保證金標準，以此來保障期貨交易的公平、公正、有序進行。期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的中介機構，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它們均不是規(guī)定審查透支交易時保證金比例的主體。所以本題的正確答案是A選項。19、監(jiān)控中心應當依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險管理責任主體的認知。解題關鍵在于明確各監(jiān)管主體和機構在期貨市場中的職能，從而判斷哪個主體負責建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的應急處理機制以防范風險。分析題干題干強調(diào)要找出建立健全相應應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的主體。分析各選項A選項中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險防范建立應急處理機制，所以該選項錯誤。B選項期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應急處理，所以該選項錯誤。C選項監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場客戶開戶管理等方面承擔具體業(yè)務操作規(guī)則的制定等工作，它對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，所以由其建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險是合理且符合實際職責分工的，該選項正確。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負責統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應急處理相關工作，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。20、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會團體法人

D.從事期貨經(jīng)營的機構

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及主體的定義，逐一分析中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來確定答案。選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。事業(yè)單位通常具有服務性、公益性等特點，主要依靠國家財政撥款或部分財政補貼開展工作。而中國期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財政撥款開展工作，也不是從事上述教育、科技、文化、衛(wèi)生等社會服務活動的組織，所以它不屬于事業(yè)單位，A選項錯誤。選項B：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要目標是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動獲取利潤，在市場中參與競爭。中國期貨業(yè)協(xié)會不以營利為目的，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，并非從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動以獲取利潤的組織，因此不屬于企業(yè)法人，B選項錯誤。選項C：社會團體法人社會團體法人是指由自然人或法人自愿組成，為實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。中國期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關機構和人員自愿組成的，旨在維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，按照協(xié)會章程開展各項自律管理和服務活動，符合社會團體法人的定義，所以中國期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人，C選項正確。選項D：從事期貨經(jīng)營的機構從事期貨經(jīng)營的機構是指直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢等期貨經(jīng)營活動的市場主體，如期貨經(jīng)紀公司等。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能是對期貨行業(yè)進行自律監(jiān)管、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不直接從事期貨經(jīng)營活動，不屬于從事期貨經(jīng)營的機構，D選項錯誤。綜上，答案選C。21、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過測試和培訓，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所理事會

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所中層管理人員任免的報告對象相關規(guī)定。選項A分析期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員及會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨市場規(guī)范發(fā)展等，但并不負責期貨交易所中層管理人員任免的報告接收，所以選項A錯誤。選項B分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所中層管理人員的任免屬于期貨市場監(jiān)管范疇內(nèi)的重要事項，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會報告，所以選項B正確。選項C分析期貨交易所理事會是期貨交易所的決策機構，負責審議和決定交易所的重大事項，而不是接收中層管理人員任免報告的對象，故選項C錯誤。選項D分析中國證監(jiān)會派出機構主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行日常監(jiān)管，在本題所涉及的期貨交易所中層管理人員任免報告規(guī)定中，并非報告的主體，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是B。22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項。"23、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不負責頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明，所以A選項錯誤。選項B，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，具有組織從業(yè)資格考試、頒發(fā)考試證明等職能，故B選項正確。選項C，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責證券行業(yè)相關事務，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關，所以C選項錯誤。選項D，所在期貨公司主要是為客戶提供期貨交易等相關服務的機構，并沒有頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明的權限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。25、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則。對各選項進行分析A選項：誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中的一項基本道德準則，也是法律的一項基本原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務時，只有遵循誠實信用原則，才能如實向客戶提供信息，不進行虛假陳述或誤導性宣傳，從而保護客戶的合法權益，也有利于維護期貨市場的正常秩序。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應當遵守誠實信用原則，A選項正確。B選項：公開原則主要側重于信息的公開透明，通常體現(xiàn)在證券市場信息披露等方面，重點在于讓市場參與者能夠獲取相關信息。而題干強調(diào)的是期貨公司及其從業(yè)人員在業(yè)務操作中對待客戶的原則和立場，公開原則并非此情境下的核心原則，B選項不符合題意。C選項：實質(zhì)重于形式原則是會計核算中的一項重要原則，要求企業(yè)應當按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)。該原則與期貨投資咨詢業(yè)務中對待客戶的原則沒有直接關聯(lián)，C選項不正確。D選項：理論聯(lián)系實際原則是一種學習和實踐的方法，強調(diào)將理論知識與實際情況相結合。在期貨投資咨詢業(yè)務中，這并非是指導業(yè)務開展、處理與客戶關系的關鍵原則，D選項不合適。綜上，本題答案選A。26、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款

A.30

B.50

C.100

D.150

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用未取得任職資格人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員且無違法所得或違法所得不滿20萬元時的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司出現(xiàn)任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的情況，若沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，應處20萬元以上100萬元以下的罰款。選項A的30萬元不符合法規(guī)規(guī)定的罰款上限標準；選項B的50萬元同樣未達到正確的罰款上限金額；選項D的150萬元超出了法規(guī)規(guī)定的罰款范圍。所以本題正確答案是C。27、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.期貨公司承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨交易所承擔主要責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查在特定情形下期貨交易所強行平倉造成損失的責任承擔主體。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉。在強行平倉的過程中，由于該行為是因期貨公司自身保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一過錯行為所引發(fā)的，所以強行平倉造成的損失應當由期貨公司承擔。選項A中，期貨交易所是按照規(guī)定在期貨公司出現(xiàn)問題時采取強行平倉措施，本身并無與期貨公司共同承擔損失的責任基礎，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所的強行平倉行為是正當合理的應對措施，并非損失的責任方，不應承擔損失，所以C選項錯誤。選項D，同理，期貨交易所不承擔主要責任，強行平倉損失是期貨公司自身原因?qū)е拢訢選項錯誤。綜上，答案選B。28、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D，即中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確指出，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。期貨公司屬于被監(jiān)督管理的主體，而非對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體。所以A選項期貨公司不符合題意；B選項中國證券監(jiān)督管理委員會不完整，派出機構也有監(jiān)督管理職責；C選項中國期貨業(yè)協(xié)會是進行自律管理并非監(jiān)督管理。綜上本題應選D。"29、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的相關規(guī)定。期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持一定時間后，風險預警期結束。根據(jù)相關規(guī)定，這個連續(xù)保持的時間是3個月。本題中選項C為3，所以答案選C。30、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.乙公司與甲公司共同持有相應股權

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對期貨公司股權相關規(guī)定及股東權利的理解。選項A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權，根據(jù)公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權和分紅權等在內(nèi)的股東權利。所以A選項說乙公司持有的股權有表決權但沒有分紅權，B選項說有分紅權但沒有表決權，均不符合法律規(guī)定，這兩個選項錯誤。選項C，根據(jù)相關規(guī)定，為防范期貨公司股東不當行為可能引發(fā)的風險，中國證監(jiān)會有權對不符合規(guī)定的股權持有情況進行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權，該選項正確。選項D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權，并非與甲公司共同持有相應股權，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。31、擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱的相關規(guī)定來判斷各選項是否能作為擬在廣南市申請設立的某期貨交易所的名稱。對選項A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務性質(zhì)為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對選項B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個重要組成部分，很多期貨交易所會涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內(nèi)可以作為期貨交易所的名稱。對選項C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點明了“商品期貨”，精準地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對選項D的分析“廣南交易所”，該名稱過于籠統(tǒng)，沒有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關鍵業(yè)務性質(zhì)，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請設立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。32、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對機構的定義來判斷各選項是否符合。依據(jù)相關規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構是指：期貨公司；期貨投資咨詢機構；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構范疇，所以該項符合題意。選項B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構。選項C，期貨投資咨詢機構主要為期貨投資者提供投資分析、預測或者建議等服務，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構范圍內(nèi)。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，在期貨市場中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構。綜上，答案選A。33、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關規(guī)定及監(jiān)管措施的適用情形?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。若期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓或者成績不合格，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A“兩次”，未強調(diào)“連續(xù)”，在該規(guī)定中“連續(xù)”是一個關鍵限定條件，不連續(xù)的兩次不滿足此監(jiān)管措施適用情形，所以A選項錯誤。選項C“三次”和選項D“連續(xù)三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的表述不符，所以C、D選項錯誤。本題正確答案為B。34、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.期貨公司高級管理層

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.公司住所地國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：C

【解析】本題考查被免職的期貨公司首席風險官解釋說明情況的對象。首先分析選項A，期貨公司高級管理層是公司內(nèi)部的管理階層，通常是決策和管理公司運營等事項，被免職的首席風險官向其解釋說明情況并不能起到有效監(jiān)督和合理反饋免職相關事宜的作用，所以A選項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，其職能側重于行業(yè)規(guī)范、從業(yè)資格等方面，并非處理期貨公司首席風險官免職解釋說明情況的直接對口部門，故B選項錯誤。選項C，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構是對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行監(jiān)督管理的機構，具有監(jiān)督期貨公司運作等職責。被免職的期貨公司首席風險官向其解釋說明情況，能夠讓監(jiān)管機構及時了解免職的具體情況，保障監(jiān)管的有效性和公正性，所以該選項正確。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構是期貨市場的宏觀監(jiān)管部門，主要負責制定宏觀政策和進行整體監(jiān)管等，一般不會直接受理期貨公司首席風險官免職解釋說明情況這樣相對具體的事宜，通常是由其派出機構進行相關處理，所以D選項不正確。綜上，答案選C。35、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨交易中，當客戶否認收到期貨公司追加保證金通知時舉證責任的承擔主體。在法律層面及金融交易的相關規(guī)則中，為了保障交易的公平性與規(guī)范性，通常遵循“誰主張，誰舉證”原則的特殊情形分配舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知這一行為，期貨公司是主動的通知方，其有能力和義務保存發(fā)出通知的相關證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而客戶處于被動接收通知的地位，若要求客戶來證明是否收到通知，相對較為困難。因此，當客戶否認收到通知時，應由發(fā)出通知的期貨公司承擔舉證責任，以證明其確實向客戶發(fā)出了追加保證金通知。本題選項A，客戶代理人并非發(fā)出通知的主體，不承擔該舉證責任；選項B，期貨公司經(jīng)紀人只是期貨公司的工作人員，代表期貨公司行事，最終的舉證責任應由期貨公司承擔，而非經(jīng)紀人個人；選項D，客戶本身是被通知的對象，要求其舉證自己未收到通知不符合公平合理的舉證責任分配原則。綜上，答案選C。36、期貨公司應當建立研究分析報告相關機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關機制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關機制應基于準確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關機制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關機制所包含的內(nèi)容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道?！案鞣N渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準確的信息來源，不符合研究分析報告相關機制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。37、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向（）提交書面報告，詳細說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時的報告要求。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，并詳細說明原因。所以本題答案選B。"38、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中與測試試卷相關的主體。在金融期貨投資者適當性制度里，交易所定期或不定期更新測試試卷，其目的主要是為了評估投資者是否具備參與金融期貨交易的知識和能力。選項A，期貨公司開戶人員主要負責投資者開戶的流程操作，如資料審核、手續(xù)辦理等，并非是測試試卷的主要使用對象。選項B，投資者需要通過相關測試來證明自己對金融期貨知識的掌握程度以及風險承受能力等，所以投資者是交易所更新測試試卷后需要進行測試的主體，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務人員主要是向投資者介紹業(yè)務相關信息，他們本身不是直接參與該測試的核心對象。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負責市場拓展、客戶開發(fā)等工作，也不是測試試卷針對的主要群體。綜上，答案選B。39、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查具有特定學歷人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務或法律、會計業(yè)務年限的放寬規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。所以本題正確答案是A。40、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整(申購新股資金的風險調(diào)整比例為5%1；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算規(guī)則，結合題目所給的問題情況，對原報表凈資本進行調(diào)整，從而得出調(diào)整后的凈資本數(shù)值。步驟一：分析需要進行的調(diào)整事項根據(jù)題目，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在兩個問題，需要對凈資本進行相應調(diào)整：申購新股凍結資金的風險調(diào)整：公司有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，且未對這部分資金進行風險調(diào)整，申購新股資金的風險調(diào)整比例為5%。這意味著需要從凈資本中扣除這部分資金應調(diào)整的風險值。期貨風險準備金的處理：在計算凈資本時，期貨風險準備金應計入凈資本。步驟二：計算申購新股凍結資金的風險調(diào)整值已知申購新股凍結資金為2000萬元，風險調(diào)整比例為5%，則這部分資金的風險調(diào)整值為：\(2000\times5\%=100\)（萬元），即需要從原凈資本中扣除100萬元。步驟三：考慮期貨風險準備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，在計算凈資本時應將其計入凈資本，所以需要在扣除申購新股風險調(diào)整值后的基礎上再加上200萬元。步驟四：計算調(diào)整后的凈資本原報表凈資本為6000萬元，扣除申購新股凍結資金的風險調(diào)整值100萬元，再加上期貨風險準備金200萬元，可得調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。41、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的人員范圍。分析各選項選項A：期貨公司董事的父母通常情況下，期貨公司董事的父母并不在禁止作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的范疇內(nèi)，他們在符合相關規(guī)定和程序的情況下，是可以成為客戶的。選項B：期貨公司董事的配偶在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務中，為了防范利益沖突、確保業(yè)務的公正性和合規(guī)性，期貨公司董事的配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。因為董事與其配偶關系密切，可能存在潛在的利益輸送等問題，會影響資產(chǎn)管理業(yè)務的公平性和獨立性，所以該選項正確。選項C：期貨公司董事的關聯(lián)人雖然關聯(lián)人存在一定利益關聯(lián)的可能性，但并非所有關聯(lián)人都被絕對禁止成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，需要根據(jù)具體的關聯(lián)情況以及相關規(guī)定來判斷。所以不能一概而論地認定董事的關聯(lián)人不得作為客戶。選項D：期貨公司股東期貨公司股東可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，在遵循相關法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，他們有權利參與公司的資產(chǎn)管理業(yè)務，這有助于公司業(yè)務的拓展和資源的合理配置。綜上，答案選B。42、下列哪類普通投資者可以轉化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉化為專業(yè)投資者的相關規(guī)定。對于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，且最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，同時具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。對于自然人來說，要轉化為專業(yè)投資者需要最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者具有金融相關專業(yè)背景或從事金融相關行業(yè)工作經(jīng)歷。接下來對各選項進行分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，滿足凈資產(chǎn)要求，但金融資產(chǎn)300萬元，未達到不低于500萬元的標準，且只有1年證券投資經(jīng)驗，不滿足2年以上投資經(jīng)歷的要求，所以該公司不能轉化為專業(yè)投資者。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，未達到不低于1000萬元的標準，雖然金融資產(chǎn)600萬元滿足要求，且有2年證券投資經(jīng)驗，但由于凈資產(chǎn)不達標，該公司不能轉化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，滿足收入要求，同時有1年以上證券投資經(jīng)歷，符合自然人轉化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉化為專業(yè)投資者。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，未達到不低于50萬元的標準，雖然有5年以上證券投資經(jīng)歷，但由于收入不達標，鄒女士不能轉化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。43、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時，因行情不利導致期貨公司透支擴大損失的責任承擔問題。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，且由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失時，期貨交易所承擔主要賠償責任。這是因為期貨交易所有義務按照規(guī)定及時通知期貨公司追加保證金，若其未履行該義務，對于由此造成的擴大損失具有主要過錯。而期貨公司在保證金不足時本身存在一定風險，但這種情況下主要責任在于期貨交易所未按規(guī)定通知。所以本題正確答案是A選項。44、下列關于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會員制期貨交易所中，理事分為會員理事和非會員理事。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會員在交易所治理中的參與權和選舉權，會員作為交易所的重要組成部分，通過會員大會選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來參與交易所的決策和管理。而非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是因為中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，委派非會員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對期貨交易所進行監(jiān)督和指導，保障期貨交易所的合規(guī)運營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生不符合實際情況；選項B中說會員理事由中國證監(jiān)會委派表述錯誤；選項D將會員理事和非會員理事的產(chǎn)生方式完全弄反了。所以本題選C。"45、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當()。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。選項A：當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險，這是符合期貨行業(yè)內(nèi)部管理和風險防控邏輯的。期貨經(jīng)營機構能夠基于自身的業(yè)務管理和風險控制體系，對投資者的不誠信行為進行進一步的處理和防范，以保障期貨交易的正常秩序和機構的利益，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等宏觀層面的工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)個別投資者不誠信行為直接報告期貨交易所，并非最恰當?shù)奶幚矸绞?，一般期貨交易所更關注市場整體的交易合規(guī)等情況，故該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構主要是對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理，其工作重點在于宏觀監(jiān)管和執(zhí)法等方面，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為通常不需要直接向中國證監(jiān)會派出機構報告，故該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非第一時間需要向協(xié)會報告，而是應先向所在期貨經(jīng)營機構報告，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。46、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。其定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動態(tài)，加強對期貨市場的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會關于從業(yè)人員管理情況的報告；期貨公司董事會是期貨公司內(nèi)部的決策機構，與協(xié)會的報告對象無關；中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項均不符合要求。"47、經(jīng)（）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在我國，期貨交易所組織形式的確定需經(jīng)特定部門批準。中國證券監(jiān)督管理委員會作為對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，承擔著監(jiān)管期貨市場的重要職責，擁有對期貨交易所組織形式的審批權，所以經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。而財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨交易所組織形式的審批無關；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是行業(yè)自律、服務、傳導，并不具備對期貨交易所組織形式的審批權力；商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務，也不涉及期貨交易所組織形式的審批事宜。因此，本題應選A選項。"48、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的（）

A.刑事責任

B.行政責任

C.民事責任

D.道德譴責

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責任的適用范圍，結合期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來進行分析。選項A：刑事責任刑事責任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼敵袚姆韶熑危伤痉C關代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟交易活動中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責任，A選項錯誤。選項B：行政責任行政責任是指因違反行政法律規(guī)范而應承擔的法律責任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應承擔的法律后果。例如行政機關對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機關與行政相對人之間的行政管理關系，所以不適用行政責任，B選項錯誤。選項C：民事責任民事責任是指民事主體因違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果。在期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當事人之間的財產(chǎn)關系和人身關系等民事權益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，來確定過錯方承擔相應的民事賠償?shù)蓉熑危洗祟惣m紛的處理原則，C選項正確。選項D：道德譴責道德譴責是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強制力。而本題是在法律范疇內(nèi)對糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責任承擔方式，道德譴責不屬于法律責任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔責任的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選C。49、經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。50、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當()。

A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告

C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司管理人員違法指令的正確處理方式。A選項正確。當期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時，期貨從業(yè)人員有責任和義務抵制這種違法指令，并且應及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告。這既體現(xiàn)了從業(yè)人員的職業(yè)操守和法律意識，也有助于公司內(nèi)部及時發(fā)現(xiàn)和糾正違法行為，避免造成更嚴重的后果。B選項錯誤。雖然中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，但在這種情況下，首先應向公司內(nèi)部的高級管理人員或者董事會報告，而不是直接向中國證監(jiān)會報告，這樣有利于公司內(nèi)部治理機制的有效運行。C選項錯誤。執(zhí)行違法指令本身就是違反法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的行為，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令的錯誤，可能會導致更嚴重的法律責任。D選項錯誤。與C選項類似，先執(zhí)行違法指令是不可取的，不能因為后續(xù)向董事會報告就允許前期的違法行為發(fā)生。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循（）原則。

A.自愿

B.公平

C.誠實信用

D.客戶利益至上

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的原則。在證券期貨經(jīng)營活動中，為了保障市場的正常運行和投資者的合法權益，相關機構需要遵循一系列重要原則。選項A“自愿”原則是市場交易的基本前提。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務中，投資者和經(jīng)營機構之間的合作應該是基于雙方自愿的意愿，投資者有權自主決定是否參與相關資產(chǎn)管理業(yè)務，經(jīng)營機構不能進行強迫或誘導，這是保障市場公平交易的基礎。選項B“公平”原則確保了市場參與者在交易過程中享有平等的地位和機會。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務中，無論是投資者之間，還是投資者與經(jīng)營機構之間，都應該在公平的規(guī)則下進行交易。經(jīng)營機構不能因為投資者的身份、資金規(guī)模等因素而給予不同的待遇，要保證所有參與者在信息獲取、交易條件等方面公平公正。選項C“誠實信用”原則是市場經(jīng)濟活動的基本道德準則。經(jīng)營機構在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務時，必須如實向投資者披露相關信息，不得隱瞞或虛假陳述。同時，要信守承諾，按照合同約定履行職責，保障投資者的利益。選項D“客戶利益至上”原則體現(xiàn)了證券期貨經(jīng)營機構的根本宗旨。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務中，經(jīng)營機構的首要目標是維護客戶的利益，將客戶的需求和利益放在首位，為客戶提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)、誠信的服務，切實保障客戶資產(chǎn)的安全和增值。綜上所述，證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上的原則，所以本題答案選ABCD。2、在期貨公司會員的客戶開發(fā)責任追究制度中，需要明確（）的責任。

A.高級管理人員

B.業(yè)務部門負責人

C.開戶經(jīng)辦人

D.客戶

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司會員的客戶開發(fā)責任追究制度中需要明確責任的主體。在期貨公司會員的客戶開發(fā)責任追究制度里，明確相關人員的責任有助于規(guī)范業(yè)務操作、防范風險以及保障客戶權益。選項A：高級管理人員高級管理人員在期貨公司中處于決策和管理的重要地位，他們負責制定公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營方針和管理制度等。在客戶開發(fā)過程中，高級管理人員的決策和管理行為會對整個客戶開發(fā)工作產(chǎn)生重大影響。例如，他們可能決定了客戶開發(fā)的方向、目標和策略等。所以，需要明確高級管理人員在客戶開發(fā)中的責任。選項B：業(yè)務部門負責人業(yè)務部門負責人是具體負責客戶開發(fā)業(yè)務的直接管理者，他們負責組織和指導本部門的員工開展客戶開發(fā)工作，協(xié)調(diào)資源并監(jiān)督業(yè)務進展。業(yè)務部門負責人對客戶開發(fā)的質(zhì)量和效率負有直接責任，他們的管理水平和工作態(tài)度會直接影響到客戶開發(fā)的效果。因此，明確業(yè)務部門負責人在客戶開發(fā)中的責任是必要的。選項C：開戶經(jīng)辦人開戶經(jīng)辦人是直接與客戶接觸，辦理客戶開戶手續(xù)的人員。他們的工作質(zhì)量和合規(guī)性直接關系到客戶信息的真實性、準確性和完整性，以及開戶流程的合規(guī)性。如果開戶經(jīng)辦人在工作中存在失誤或違規(guī)行為，可能會給客戶和公司帶來風險和損失。所以，需要明確開戶經(jīng)辦人在客戶開發(fā)中的責任。選項D：客戶客戶是接受期貨公司服務的一方，他們在期貨交易中主要履行自身的交易行為和相關義務，并不屬于期貨公司客戶開發(fā)責任追究制度中需要明確責任的主體?？蛻糸_發(fā)責任追究制度主要是針對期貨公司內(nèi)部參與客戶開發(fā)工作的人員。所以選項D不符合要求。綜上，答案選ABC。3、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列期貨業(yè)務資格應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有（）。

A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務

B.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

D.期貨投資咨詢業(yè)務

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：金融期貨經(jīng)紀業(yè)務金融期貨經(jīng)紀業(yè)務是指接受客戶委托，按照客戶指令，以自己的名義為客戶進行金融期貨交易并收取交易手續(xù)費，交易結果由客戶承擔的業(yè)務活動。由于金融期貨市場涉及到金融穩(wěn)定、投資者保護等重要方面，其風險特征和影響范圍與一般商品市場有所不同，對整個金融體系的穩(wěn)定具有重要影響。因此，開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，選項A正確。選項B：商品期貨經(jīng)紀業(yè)務商品期貨經(jīng)紀業(yè)務是期貨公司的基本業(yè)務之一，是指期貨公司通過其設立的營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶指令，以自己的名義為客戶進行商品期貨交易并收取交易手續(xù)費，交易結果由客戶承擔的業(yè)務活動。商品期貨市場在國民經(jīng)濟中也占據(jù)著重要地位，它對于相關產(chǎn)業(yè)的價格發(fā)現(xiàn)、風險管理等具有重要意義。為了規(guī)范市場秩序、保護投資者合法權益，從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務需要取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，選項B正確。選項C：境外期貨經(jīng)紀業(yè)務境外期貨經(jīng)紀業(yè)務是指境內(nèi)期貨公司接受境內(nèi)客戶委托，代理其在境外交易所進行期貨交易的業(yè)務。該業(yè)務涉及到跨境資金流動、不同國家和地區(qū)的監(jiān)管差異以及國際市場風險等復雜問題。為了防范金融風險、維護國家金融安全和市場秩序，開展境外期貨經(jīng)紀業(yè)務必須經(jīng)過國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，選項C正確。選項D：期貨投資咨詢業(yè)務期貨投資咨詢業(yè)務是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開展的為客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務并獲得合理報酬的業(yè)務活動。期貨市場具有高風險性和專業(yè)性，投資者需要準確、客觀的信息和專業(yè)的投資建議來做出決策。期貨投資咨詢業(yè)務的質(zhì)量和規(guī)范程度直接關系到投資者的利益和市場的健康發(fā)展。因此，從事期貨投資咨詢業(yè)務應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所涉及的期貨業(yè)務資格均應取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，本題答案為ABCD。4、根據(jù)下列選項，回答題。

A.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話

B.參加.列席相關會議

C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕；必要時，應由股東會報告上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決

【答案】：AB

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，以判斷其是否正確。選項A與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話，這種行為在相關監(jiān)管工作或業(yè)務流程中是合理且常見的。通過與審計服務機構人員交流，能夠獲取關于期貨公司財務等方面的詳細信息，有助于對期貨公司進行全面的監(jiān)督和管理，保障市場秩序和投資者權益，因此該選項是合理的。選項B參加、列席相關會議可以及時了解期貨公司的運營情況、業(yè)務動態(tài)和重大決策等信息。監(jiān)管人員或相關工作人員通過參與這些會議，能夠更直接地掌握期貨公司的工作進展，發(fā)現(xiàn)潛在問題并及時進行處理，所以該選項也是正確的。選項C當面對侵害客戶合法權益的指令時，相關人員確實應當予以拒絕。但“必要時，應由股東會報告上述情況”表述錯誤。通常這種情況應及時向董事會、監(jiān)事會報告，而非股東會。股東會是公司的最高權力機構，主要負責公司重大事項的決策，一般不會處理日常運營中的這類具體問題。因此該選項不正確。選項D工作底稿和工作記錄對于后續(xù)的檢查、評估和追溯等工作非常重要。但要求相關記錄至少保存至整改問題完全解決并不符合規(guī)范。按照規(guī)定，相關工作記錄通常有明確的保存期限要求，如有些可能要求保存一定年限（如5年、10年等），而不是以整改問題解決為標準。所以該選項錯誤。綜上，正確答案為AB。5、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，應當具備下列（）條件。

A.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上

B.注冊資本不低于人民幣5000萬元

C.申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

D.中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

【答案】：ABCD

【解析】本題為關于期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格條件的選擇題，以下對各選項進行分析：A選項：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理作為期貨公司的重要管理崗位人員，其專業(yè)經(jīng)驗和從業(yè)經(jīng)歷對于公司的運營和管理至關重要。要求至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，有助于保障公司管理層具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)知識，能夠有效應對金融期貨交易結算業(yè)務中的各種問題和風險，故該選項正確。B選項：注冊資本是公司開展業(yè)務的基礎資金，是公司承擔風險、保障客戶權益的重要物質(zhì)基礎。規(guī)定注冊資本不低于人民幣5000萬元，能夠確保公司具備一定的經(jīng)濟實力來開展金融期貨交易結算業(yè)務，抵御可能出現(xiàn)的風險，故該選項正確。C選項：申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，這體現(xiàn)了公司在一定時期內(nèi)的經(jīng)營盈利能力和對客戶權益的保障能力；控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，說明控股股東具有較強的經(jīng)濟實力，能夠在必要時為公司提供支持和保障，增強公司的穩(wěn)定性和抗風險能力，故該選項正確。D選項：中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定其他條件，是為了適應不斷變化的市場環(huán)境和監(jiān)管需求，保證期貨公司在綜合實力、合規(guī)運營等各方面符合金融期貨交易結算業(yè)務的要求。監(jiān)管機構可以根據(jù)實際情況靈活調(diào)整和補充相關條件，以確保市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格應當具備的條件，本題答案選ABCD。6、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，但對下達交易的指令未作約定。甲客戶因臨時出差，便委托朋友乙客戶為其下達交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權委托書，后A期