期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。期貨公司需在月度終了后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，這是對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，所以答案選C。選項A的3個工作日和選項B的5個工作日時間過短，不符合實際的報送流程和要求；選項D的10個工作日時間過長，不利于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的風(fēng)險狀況，所以A、B、D選項均不正確。"2、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。

A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個交易日

C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日

D.行為人累計交易的十個交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中“連續(xù)十個交易日”概念的理解。選項A：“證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日”，該表述準(zhǔn)確地反映了在相關(guān)法律解釋語境下“連續(xù)十個交易日”的含義。在證券和期貨市場中，交易日是有明確規(guī)定的，開市交易的連續(xù)十個交易日是一個客觀的、基于市場運行規(guī)則的時間界定，這符合法律對于時間計算的規(guī)范性和嚴謹性要求，所以該選項正確。選項B：“行為人連續(xù)交易的十個交易日”，這種界定方式過于依賴行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無法形成統(tǒng)一、客觀的時間標(biāo)準(zhǔn)，不利于法律的統(tǒng)一適用和準(zhǔn)確執(zhí)行，所以該選項錯誤。選項C：“證券、期貨市場開市交易累計十個交易日”，“累計”強調(diào)的是不連續(xù)的時間相加達到十個交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強調(diào)的是時間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項錯誤。選項D：“行為人累計交易的十個交易日”，同樣是以行為人的交易情況來界定時間，缺乏客觀統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，且“累計”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對操縱證券、期貨市場行為的規(guī)范和打擊，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。3、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時限制當(dāng)事人期貨交易的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)其主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，限制時間一般不得超過15個交易日；若案情復(fù)雜，還可以延長至30個交易日。所以答案選D。"4、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。在期貨交易中，期貨交易所向會員收取保證金，其目的是為了確保交易的正常進行和履行合約的擔(dān)保，而這部分保證金的所有權(quán)是歸會員所有的。會員依據(jù)自身的交易情況和在交易所的業(yè)務(wù)開展，向交易所繳納保證金，雖然保證金由期貨交易所進行管理，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移給交易所。選項B，期貨交易所主要是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動等，它并不擁有會員繳納的保證金的所有權(quán)。選項C，期貨交易公司是連接投資者與期貨交易所的中介機構(gòu)，負責(zé)協(xié)助投資者進行期貨交易操作等，保證金并非歸期貨交易公司所有。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，與會員繳納給期貨交易所的保證金所有權(quán)無關(guān)。所以，本題正確答案是A。5、期貨公司首席風(fēng)險官向（）負責(zé)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會

D.期貨公司董事會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官的負責(zé)對象。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護行業(yè)秩序等，期貨公司首席風(fēng)險官并非向其負責(zé)，所以A選項錯誤。接著看選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責(zé)提供交易設(shè)施、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，與期貨公司首席風(fēng)險官的負責(zé)對象并無直接關(guān)聯(lián)，故B選項錯誤。再看選項C，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負責(zé)對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，檢查公司財務(wù)等，期貨公司首席風(fēng)險官并不直接向監(jiān)事會負責(zé)，所以C選項錯誤。最后看選項D，期貨公司董事會是公司的決策機構(gòu)，對公司的經(jīng)營管理等重大事項進行決策。首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其職責(zé)是對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，應(yīng)向公司董事會負責(zé)，故D選項正確。綜上，本題答案選D。6、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。本題中A選項期貨公司董事的配偶符合此限制條件，不能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶；B選項期貨公司董事的父母，并未在禁止范圍內(nèi)；C選項期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人，也不在禁止成為客戶的范疇；D選項期貨公司股東本身也沒有被限制為不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。所以不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是期貨公司董事的配偶，答案是A選項。"7、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的賠償責(zé)任。題干中提到期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知，在此情況下討論對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大損失的賠償責(zé)任。選項A，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所描述的這種情況時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，這一規(guī)定是符合法律和市場規(guī)范的合理安排，故選項A正確。選項B，承擔(dān)50％的賠償責(zé)任沒有法律依據(jù)對應(yīng)題干所描述的情形，所以選項B錯誤。選項C，賠償額不超過損失的30％不符合對于此種情況下期貨公司責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D，由于期貨公司未能履行通知義務(wù)且不能證明已發(fā)出通知，所以不承擔(dān)賠償責(zé)任是不合理的，選項D錯誤。綜上，正確答案是A。8、凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例出現(xiàn)特定變動時提交書面報告的時間規(guī)定。題目中明確指出，當(dāng)凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％時，期貨公司需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告并說明原因，同時要在規(guī)定時間內(nèi)向全體董事提交書面報告。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間要求是5個工作日。所以本題正確答案是D。9、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

A.執(zhí)業(yè)

B.從業(yè)

C.介紹業(yè)務(wù)

D.中間業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。我們來逐一分析各個選項：-選項A：“執(zhí)業(yè)資格”一般是指從事某一特定專業(yè)領(lǐng)域工作所必須具備的資格，它是一個較為寬泛的概念，并不專門針對證券公司的介紹業(yè)務(wù)，所以選項A不符合題意。-選項B：“從業(yè)資格”是進入某個行業(yè)的基本條件，但它不能準(zhǔn)確地體現(xiàn)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需要的特定資格，因此選項B不正確。-選項C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。所以選項C正確。-選項D：“中間業(yè)務(wù)”是指不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負債，形成銀行非利息收入的業(yè)務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需資格并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。10、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，負責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用，故B選項正確。選項C，財政部主要負責(zé)財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，不負責(zé)期貨投資者保障基金的具體管理和使用，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障投資者保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。11、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的依據(jù)。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的依據(jù)。選項B《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、維護期貨市場秩序、防范風(fēng)險提供了基礎(chǔ)性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理條例》，該選項正確。選項C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的制定依據(jù)無關(guān)。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。12、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來確定正確答案。對于此類紀律懲戒審議決定的會議出席人數(shù)和通過條件，通常為了保證決策的合理性和代表性，會有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。一般來說，會議至少需要一定比例的委員出席，并且決定需要出席會議委員的一定比例以上通過。選項A中“1/3以上委員出席，2/3以上通過”，出席比例相對較低，可能無法充分代表整體意見，不太符合此類規(guī)范的通常要求。選項B中“1/2以上委員出席，1/3以上通過”，雖然出席比例合理，但通過比例過低，難以保證決定的嚴謹性和公正性。選項C“1/2以上委員出席，2/3以上通過”，出席會議的委員達到半數(shù)以上能保證有足夠的代表性，而決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，則能確保決定是經(jīng)過多數(shù)委員認可的，符合紀律懲戒審議決定應(yīng)有的規(guī)范和要求。選項D“1/3以上委員出席，1/3以上通過”，無論是出席比例還是通過比例都過低，無法有效保障決策質(zhì)量。因此，本題正確答案是C。13、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)作出批準(zhǔn)與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。所以本題正確答案是D。"14、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A監(jiān)事會的重要職責(zé)之一就是對公司的財務(wù)狀況進行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會也不例外。檢查期貨交易所財務(wù)有助于確保交易所財務(wù)運作的合規(guī)性、真實性和準(zhǔn)確性，防止財務(wù)違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財務(wù)屬于監(jiān)事會職權(quán)，A選項不符合題意。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為是監(jiān)事會的核心職責(zé)之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會需要監(jiān)督董事和高級管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，是否存在濫用職權(quán)、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運營和股東的合法權(quán)益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為屬于監(jiān)事會職權(quán)，B選項不符合題意。選項C監(jiān)事會作為公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機構(gòu)，有權(quán)向股東大會會議提出提案。通過向股東大會提出提案，監(jiān)事會可以將發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達給股東大會，以推動問題的解決和交易所的改進，所以向股東大會會議提出提案屬于監(jiān)事會職權(quán)，C選項不符合題意。選項D組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作通常是董事會或相關(guān)管理機構(gòu)的職責(zé)，并非監(jiān)事會的職權(quán)范圍。監(jiān)事會主要側(cè)重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調(diào)專門委員會工作這一任務(wù)與監(jiān)督職能并無直接關(guān)聯(lián)，所以D選項符合題意。綜上，答案選D。15、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場規(guī)定的處罰信息在誠信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中，對于違反證券市場規(guī)定而受到的處罰信息，在誠信檔案中的效力期限有著明確界定。當(dāng)甲公司因違反證券市場規(guī)定被處以警告和罰款時，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為5年。選項A的1年不符合相關(guān)規(guī)定要求；選項B的3年也不是對應(yīng)的效力期限；選項D的10年同樣與實際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。16、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)在特定情況下的持續(xù)經(jīng)營規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。所以本題應(yīng)選擇D選項。17、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)。選項A：期貨交易所期貨交易所的主要職能包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非是對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，它對期貨從業(yè)人員進行自律管理，比如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試等，但不是對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，監(jiān)督管理與自律管理有不同的性質(zhì)和職責(zé)范圍，所以選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理，對期貨市場的各個參與主體和各類活動實施全面監(jiān)管，以維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等，所以選項C正確。選項D：商務(wù)部商務(wù)部主要負責(zé)貫徹落實國家有關(guān)內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的規(guī)章、規(guī)范性文件及相關(guān)政策并組織實施等工作，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理沒有直接關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。18、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負責(zé)客戶開戶資料的審核以及交易編碼的分配等工作，其在期貨市場的開戶管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，能夠保障客戶開戶信息的真實、準(zhǔn)確和完整，維護期貨市場的正常秩序。而中國證券登記結(jié)算公司主要負責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等工作，與期貨交易編碼申請并無關(guān)聯(lián)；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并非接受客戶交易編碼申請的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，也不負責(zé)接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是A。19、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計劃期限的相關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)需加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，且不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。關(guān)于封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項。20、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時應(yīng)提交申請的對象。選項A：中國證券登記結(jié)算公司中國證券登記結(jié)算公司主要負責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨市場客戶交易編碼的申請并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不正確。選項B：中國期貨保證金監(jiān)控中心根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，因此該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非接受期貨客戶交易編碼申請的機構(gòu)，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場運營工作，期貨公司并非直接向其提交客戶交易編碼申請，故該選項錯誤。綜上，答案選B。21、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時滿足特定的凈資產(chǎn)、金融資產(chǎn)以及投資經(jīng)驗等條件。對于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項A中，北京某公司雖金融資產(chǎn)達到2000萬元且有1年證券投資經(jīng)驗，但最近1年末凈資產(chǎn)為5000萬元雖滿足不低于2000萬元的要求，但投資經(jīng)驗僅1年，不滿足2年以上投資經(jīng)驗的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項B中，深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，滿足不低于2000萬元的條件，金融資產(chǎn)1000萬元，符合不低于1000萬元的要求，同時具有2年證券投資經(jīng)驗，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項C中，上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，未達到不低于2000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，盡管金融資產(chǎn)1000萬元且有2年證券投資經(jīng)驗，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項D中，成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，不滿足不低于2000萬元的要求，且投資經(jīng)驗僅1年，未達到2年以上的標(biāo)準(zhǔn)，即便金融資產(chǎn)1500萬元，也不能認定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。22、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調(diào)整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債這一行為并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債時，意味著其實際承擔(dān)的潛在風(fēng)險可能比已確認的情況更大。為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實際風(fēng)險狀況和財務(wù)實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔(dān)風(fēng)險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調(diào)的是未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債，重點在于對公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數(shù)值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標(biāo)，單純增加負債金額不能有效解決未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債所帶來的風(fēng)險評估和資本調(diào)整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。23、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來判斷哪個主體應(yīng)登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理市場運行等工作，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。所以選項A錯誤。選項B：客戶客戶是交易的參與者，但通常并不直接登錄系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷，此項不符合規(guī)定。所以選項B錯誤。選項C：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項C正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，不負責(zé)辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項D錯誤。綜上，答案選C。24、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)定來計算張某可能得到的最大補償金額。按照相關(guān)規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。張某保證金損失15萬元，其中10萬元可全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補償，可補償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+4.5=14.5萬元。所以本題答案選B。25、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會及時報告訴訟情形的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以答案選B。選項A的5%、選項C的15%以及選項D的20%均不符合該規(guī)定要求。"26、《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)和組織職責(zé)來分析每個選項。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》并非由其制定，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和指引，以促進行業(yè)的健康發(fā)展?！叮ㄆ谪浗?jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》正是由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，該選項正確。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責(zé)制定《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》，所以該選項錯誤。選項D：商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、投資等領(lǐng)域，與期貨行業(yè)的合同指引和風(fēng)險說明書制定無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。27、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆任期的相關(guān)規(guī)定。會員制期貨交易所在組織架構(gòu)和管理方面有一系列明確的制度安排，其中理事會是重要的管理機構(gòu)之一，對于其每屆任期有著嚴格的法規(guī)界定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期為3年。所以本題的正確答案是B選項。28、期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)當(dāng)向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立營業(yè)部時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設(shè)立營業(yè)部時提交申請材料的對象，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等，與期貨公司設(shè)立營業(yè)部申請材料提交事宜無關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)相關(guān)市場主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設(shè)立營業(yè)部方面，申請材料并非提交給公司注冊地的派出機構(gòu)，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。29、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，故該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不具有對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的職能，故該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。30、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。正確答案為B選項。按照相關(guān)規(guī)定，在申請設(shè)立期貨公司的條件中，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。A選項10人未達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；C選項20人超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)；D選項30人同樣超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選擇B選項。31、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各監(jiān)管主體的職責(zé)來判斷正確選項。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)對會員進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等，但責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施并非其主要職責(zé)，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的情形，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，故選項B正確。選項C：公安機關(guān)公安機關(guān)主要負責(zé)維護社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等。責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施通常不屬于公安機關(guān)針對期貨從業(yè)人員違規(guī)的處理方式，因此選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不具備對期貨從業(yè)人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。32、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的注冊資本需劃分為均等份額，并且由會員出資認繳。選項B提到的不同份額，不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的要求；選項C的不同規(guī)模并非是對注冊資本劃分形式的準(zhǔn)確表述；選項D的各種份額同樣不符合規(guī)定的均等劃分模式。所以正確答案是A選項。"33、會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立的制度相關(guān)知識。選項A“問責(zé)追究”，“問責(zé)”通常側(cè)重于對特定行為或事件進行責(zé)任的追問和查證，一般多應(yīng)用于對公職人員履職情況等方面的監(jiān)督與追問情境，并不專門適用于期貨行業(yè)客戶開發(fā)制度中明確期貨從業(yè)人員責(zé)任的范疇，所以該選項不符合題意。選項B“責(zé)任追究”，在期貨行業(yè)，會員單位建立客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)問題時，可以依據(jù)該制度對相關(guān)責(zé)任人進行責(zé)任追究，這有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，保障客戶開發(fā)工作的合規(guī)性和有效性，故該選項正確。選項C“刑事責(zé)任”，是指犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，是最嚴厲的一種法律責(zé)任形式。題干強調(diào)的是建立一種制度來明確相關(guān)人員責(zé)任，并非直接指向刑事犯罪層面的責(zé)任，刑事責(zé)任表述過于具體和單一，不能全面涵蓋客戶開發(fā)制度中責(zé)任明確與追究的整個范疇，所以該選項不正確。選項D“民事責(zé)任”，是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。同樣，題干并非單純強調(diào)民事方面的責(zé)任，它是一個更寬泛的客戶開發(fā)責(zé)任制度，所以該選項也不符合要求。綜上，本題答案選B。34、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時，其實收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。35、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的管理措施。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員負責(zé)對期貨交易所的日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。而巡視員主要是公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，并非針對期貨交易所派駐的特定人員；審計員通常是負責(zé)審計工作的人員，一般不是直接由中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐；管理員是一個比較寬泛的概念，在該情境下并非準(zhǔn)確的表述。所以本題正確答案是B。36、根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院

【答案】：C

【解析】本題是關(guān)于期貨交易所責(zé)任人任免機構(gòu)的考查。依據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在期貨市場監(jiān)管中處于核心地位，承擔(dān)著對期貨交易所等市場主體的重要管理職責(zé)，其中就包括有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不具備任免期貨交易所責(zé)任人的權(quán)力。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的下屬派出單位，主要負責(zé)貫徹落實上級的政策和指令，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督檢查等工作，其本身沒有任免期貨交易所責(zé)任人的權(quán)限。國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責(zé)制定國家宏觀政策、領(lǐng)導(dǎo)全國行政工作等，通常不會直接涉及到期貨交易所責(zé)任人的任免這類具體事務(wù)。綜上，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，本題正確答案選C。37、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風(fēng)險

D.當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險時，這可能會對公司的經(jīng)營狀況和資金流動性產(chǎn)生嚴重影響。為了幫助公司應(yīng)對這種突發(fā)狀況、維持正常運營，經(jīng)批準(zhǔn)公司是可以暫停繳納期貨投資者保障基金的，所以該選項不符合題意。選項B：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。公司遭受不可抗力事件時，同樣會面臨經(jīng)營困境和資金緊張等問題，在此情況下經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金是合理的，因此該選項不符合題意。選項C：若期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險，意味著目前保障基金已經(jīng)達到了可以有效保障投資者利益的水平，此時經(jīng)批準(zhǔn)期貨公司暫停繳納保障基金，能在保障投資者權(quán)益的同時，減輕公司的資金壓力，所以該選項不符合題意。選項D：當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損并不屬于期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財務(wù)虧損是企業(yè)經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的一種常見情況，與保障基金暫停繳納的特定條件并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。38、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實（）制度。

A.交易者適當(dāng)性

B.經(jīng)營者適當(dāng)性

C.投資者適當(dāng)性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)嚴格落實的制度內(nèi)容。選項A“交易者適當(dāng)性”，“交易者”概念較為寬泛，在期貨領(lǐng)域并非專門強調(diào)的規(guī)范表述。選項B“經(jīng)營者適當(dāng)性”，經(jīng)營者主要側(cè)重于經(jīng)營活動主體，與期貨公司管理中針對投資者的規(guī)范重點不符。選項D“監(jiān)管者合理性”，監(jiān)管者的職責(zé)主要是監(jiān)督管理等，與本題中期貨公司應(yīng)落實的制度方向不一致。而“投資者適當(dāng)性制度”是期貨公司等金融機構(gòu)必須嚴格落實的重要制度之一。該制度要求金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，要評估投資者的風(fēng)險承受能力、投資知識和經(jīng)驗等，確保將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，以保護投資者合法權(quán)益，維護市場穩(wěn)定。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當(dāng)性制度，答案選C。39、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是()。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關(guān)

D.社會團體法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)。選項A，企業(yè)法人是以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人，期貨業(yè)協(xié)會并非以營利為目的開展商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動，所以它不屬于企業(yè)法人。選項B，事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。期貨業(yè)協(xié)會并不具備典型的事業(yè)單位特征，所以不屬于事業(yè)單位。選項C，國家機關(guān)是指從事國家管理和行使國家權(quán)力的機關(guān)，期貨業(yè)協(xié)會不具有國家機關(guān)的行政管理職能，所以不屬于國家機關(guān)。選項D，社會團體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會組織，期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關(guān)機構(gòu)和人員自愿組成的，以促進期貨行業(yè)發(fā)展等為目的的組織，符合社會團體法人的特點，其性質(zhì)屬于社會團體法人。綜上，本題正確答案是D。40、申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，對各選項進行逐一分析。選項A：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，這是申請設(shè)立期貨公司的法定條件之一，所以該選項不符合題意。選項B：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，這有助于規(guī)范公司的運營和管理，是設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件，故該選項不符合題意。選項C：申請設(shè)立期貨公司時，股東并非必須全部以貨幣出資，還可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資，所以“股東全部以貨幣出資”不是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，該選項符合題意。選項D：有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，能有效防范和控制期貨公司運營過程中的各種風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展，屬于設(shè)立期貨公司的必備條件，因此該選項不符合題意。綜上，答案選C。41、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，在自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，需向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)能更直接、有效地對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行監(jiān)管和管理，所以應(yīng)向其報告。而中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的監(jiān)管機構(gòu)，任務(wù)更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)表達不準(zhǔn)確；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非任用報告的接收主體。因此本題正確答案選A。"42、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題主要考查對協(xié)會工作人員違規(guī)行為處分類型的知識點掌握。首先分析選項A，刑事處分是指觸犯刑法而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，一般針對的是嚴重的犯罪行為。題干中協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達到觸犯刑法的嚴重程度，所以不給予刑事處分，A選項錯誤。選項B，紀律處分是對組織內(nèi)部成員違反組織紀律的行為所給予的處分。協(xié)會作為一個行業(yè)組織，對于其工作人員違反相關(guān)規(guī)定的行為，給予紀律處分是合理且常見的做法?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是行業(yè)規(guī)范，工作人員違反該辦法規(guī)定，協(xié)會給予紀律處分符合行業(yè)管理邏輯，B選項正確。選項C，民事處分主要涉及平等主體之間的民事糾紛，是在民事法律關(guān)系中對違法行為的一種處理方式，如賠償損失、恢復(fù)原狀等。本題中并非是平等主體間的民事糾紛問題，所以不涉及民事處分，C選項錯誤。選項D，行政處分是指國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關(guān)，協(xié)會工作人員也并非國家機關(guān)公務(wù)人員，因此不適用行政處分，D選項錯誤。綜上，答案是B。43、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定媒體

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢其從業(yè)人員資格公示信息的途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站是專門針對期貨行業(yè)相關(guān)信息進行管理和公示的平臺，對于期貨公司從業(yè)人員資格公示信息，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站會有全面且準(zhǔn)確的展示，期貨公司引導(dǎo)客戶通過該網(wǎng)站查詢是合理且常見的做法，所以選項A正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站主要負責(zé)區(qū)域性的監(jiān)管工作和信息發(fā)布，并非專門用于查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)平臺，故選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布宏觀的政策法規(guī)、監(jiān)管動態(tài)等重要信息，其功能并非主要集中于期貨公司從業(yè)人員資格具體信息的公示，所以選項C錯誤。選項D，中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔(dān)信息傳播、公告發(fā)布等職責(zé)，一般不會作為查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的主要渠道，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選A。44、（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官的提名與聘任主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負責(zé)期貨公司首席風(fēng)險官的提名與聘任，所以該選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不直接根據(jù)公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風(fēng)險官，所以該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官，所以該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨公司及其相關(guān)人員的行為進行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風(fēng)險官的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、（）可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國證監(jiān)會、商務(wù)部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)指定主體的相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。選項B中商務(wù)部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機構(gòu)的工作；選項C中期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機構(gòu)的主體；選項D中中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機構(gòu)的主體。所以本題正確答案是A。46、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

A.買賣自負

B.盈虧自負

C.收益自擔(dān)

D.風(fēng)險分擔(dān)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則及履約責(zé)任相關(guān)知識。在金融期貨交易里，“買賣自負”原則強調(diào)投資者自主做出買賣決策，就要對自己的交易行為負責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，即便不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，也不能拒絕承擔(dān)履約責(zé)任，所以選項A符合題意?！坝澴载摗眰?cè)重于投資者要自行承擔(dān)交易的盈利和虧損結(jié)果，但沒有直接體現(xiàn)出交易過程中的自主買賣決策這一關(guān)鍵因素與履約責(zé)任的緊密聯(lián)系，與本題強調(diào)的以自主買賣為基礎(chǔ)承擔(dān)履約責(zé)任的核心內(nèi)容不直接對應(yīng)，故選項B不符合?！笆找孀該?dān)”主要突出投資者自行承擔(dān)收益情況，沒有全面涵蓋交易行為決策及履約責(zé)任的要點，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)本題所表達的完整含義，因此選項C不合適?！帮L(fēng)險分擔(dān)”通常指風(fēng)險由多方共同承擔(dān)，與題目中投資者個體應(yīng)獨自承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任的表述相悖，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。所以答案選A。48、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項錯誤。選項D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需的人員條件。金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，具有專業(yè)性、風(fēng)險性等特點，需要專業(yè)的期貨從業(yè)人員來進行操作和管理。選項A，證券從業(yè)人員主要從事證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀、投資顧問等，其業(yè)務(wù)領(lǐng)域和知識技能與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性不大，無法滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的特殊要求，所以A選項錯誤。選項B，期貨從業(yè)人員具備期貨市場的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗，熟悉期貨交易規(guī)則、結(jié)算流程等，能夠確保金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確、高效開展，因此期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有滿足業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員，B選項正確。選項C，會計從業(yè)人員雖然在財務(wù)核算方面有一定的專業(yè)能力，但金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)不僅僅涉及會計核算，還涉及期貨交易的專業(yè)知識和操作技巧，會計從業(yè)人員無法全面滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的需求，所以C選項錯誤。選項D，銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務(wù)，如存款、貸款、結(jié)算等，其業(yè)務(wù)重點和專業(yè)領(lǐng)域與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)差異較大，不能有效支撐金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的開展，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

【答案】：B

【解析】首先分析選項A，在面對客戶有不合理要求時，期貨公司業(yè)務(wù)主管的確不能迎合，同時也不能為了客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益，這是維護機構(gòu)正常運營和合法權(quán)益的基本要求，所以選項A表述正確。對于選項B，為和其他公司爭奪客戶，許諾投資者較低的手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)，哪怕不低于經(jīng)營成本，但低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)也是不可取的。行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)為了規(guī)范市場秩序、保障公平競爭而制定的準(zhǔn)則，低于該標(biāo)準(zhǔn)會破壞市場的正常競爭環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展，該選項錯誤。再看選項C，當(dāng)本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，業(yè)務(wù)主管予以抵制并按程序向高管人員或者董事會報告，這是合規(guī)操作的要求，能夠及時避免公司陷入違法違規(guī)風(fēng)險，所以選項C表述正確。最后看選項D，若發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為，及時向期貨公司報告并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這有助于公司規(guī)避潛在的風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)定運營，所以選項D表述正確。綜上所述，答案選B。第二部分多選題(20題)1、在我國，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨投資咨詢機構(gòu)

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)的職能來分析每個選項是否符合對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理這一要求。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)涵蓋了對期貨經(jīng)營機構(gòu)及期貨從業(yè)人員的自律管理。對于期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，協(xié)會會通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等方式進行自律管理，以維護期貨市場的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展。所以中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，它們主要履行的是行政監(jiān)管職能，通過制定法規(guī)、規(guī)章，對市場主體進行審批、檢查、處罰等行政手段來監(jiān)管期貨市場。而不是自律管理，故該選項不符合題意，錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，它對期貨交易進行組織和管理。在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)方面，交易所制定了一系列的結(jié)算規(guī)則和制度，對期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和管理，以保障交易的順利進行和市場的穩(wěn)定。因此，期貨交易所也是對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)，該選項正確。選項D：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)，其并不具備對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的職能，所以該選項錯誤。綜上，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，答案選AC。2、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險的措施有（）。

A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.以上都正確

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所對期貨價格同方向連續(xù)漲跌停板時采取的化解風(fēng)險措施。當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的情況時，為了有效化解市場風(fēng)險，維護期貨市場的平穩(wěn)運行，期貨交易所可以采取多種措施：選項A：提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，意味著投資者進行期貨交易時需要繳納更多的資金作為履約保證。這會增加投資者的交易成本和違約成本，在一定程度上抑制過度投機行為，減少市場風(fēng)險的積累。因為投機者在資金成本增加后，可能會減少交易頭寸，從而降低市場的杠桿水平和波動程度。所以，提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)是期貨交易所常用的化解風(fēng)險手段之一。選項B：調(diào)整漲跌停板幅度調(diào)整漲跌停板幅度是期貨交易所控制市場價格波動范圍的一種方式。當(dāng)期貨價格連續(xù)出現(xiàn)同方向漲跌停板時，說明市場價格波動較為劇烈，可能存在較大的風(fēng)險。此時，期貨交易所可以通過調(diào)整漲跌停板幅度，擴大或縮小價格波動的區(qū)間，使市場價格能夠更合理地反映市場供求關(guān)系，避免價格過度偏離合理水平，從而降低市場風(fēng)險。選項C：按一定原則減倉按一定原則減倉是指期貨交易所根據(jù)市場情況和相關(guān)規(guī)則，對部分投資者的持倉進行強制減少。在期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，市場可能出現(xiàn)單邊行情，部分投資者的持倉面臨較大的風(fēng)險。通過按一定原則減倉，可以降低投資者的持倉風(fēng)險，減少市場的潛在違約風(fēng)險，同時也有助于緩解市場的單邊壓力，恢復(fù)市場的平衡。綜上所述，選項A、B、C所描述的措施均是期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險的措施，因此選項D“以上都正確”也是正確的。所以本題正確答案選ABCD。3、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（）等行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違規(guī)收取手續(xù)費

B.違規(guī)使用收益

C.限制會員實物交割總量

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)規(guī)定，對各選項進行逐一分析判斷。選項A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違規(guī)收取手續(xù)費的行為，違反了正常的收費規(guī)則和市場秩序。手續(xù)費的收取應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，違規(guī)收取會損害會員及投資者的利益，同時也破壞了市場的公平性和規(guī)范性，因此這種行為會被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。所以選項A正確。選項B期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違規(guī)使用收益同樣是不符合規(guī)定的。收益的使用應(yīng)該按照既定的規(guī)則和用途進行，違規(guī)使用可能會導(dǎo)致資金管理混亂，影響到市場參與者的權(quán)益以及交易所的正常運營，故該行為也在被責(zé)令改正、給予警告并沒收違法所得的范圍內(nèi)，選項B正確。選項C限制會員實物交割總量的做法會干擾正常的期貨交易流程和市場機制。實物交割是期貨交易的重要環(huán)節(jié)，合理的交割總量安排有助于市場的平穩(wěn)運行和功能發(fā)揮。限制會員實物交割總量可能會導(dǎo)致市場供需失衡，損害會員的合法權(quán)益，破壞市場的正常秩序，因此屬于應(yīng)被處理的違規(guī)行為，選項C正確。選項D任用不具備資格的期貨從業(yè)人員會給期貨市場帶來較大風(fēng)險。期貨行業(yè)具有較強的專業(yè)性和風(fēng)險性，從業(yè)人員需要具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和資格才能勝任相關(guān)工作。任用不具備資格的人員可能會導(dǎo)致操作失誤、違規(guī)交易等問題，影響市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以這種行為也會被責(zé)令改正，給予警告并沒收違法所得，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均是期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得的情形，本題答案為ABCD。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行的實名制審核包括()。

A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶

B.對照有效身份證明文件，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

C.確保客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.核查客戶是否有違法行為記錄

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶進行實名制審核的內(nèi)容。選項A對個人客戶進行實名制審核時，需要對照有效身份證明文件，核實是否為本人親自開戶。這是確?？蛻羯矸菡鎸嵭缘闹匾h(huán)節(jié)，如果不是本人親自開戶，可能會存在身份冒用等問題，影響期貨交易的安全性和合規(guī)性，所以選項A正確。選項B對于單位客戶，期貨公司要對照有效身份證明文件，核實是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶。單位客戶的開戶通常由代理人辦理，只有經(jīng)過合法授權(quán)的代理人進行開戶操作，才能保證開戶行為是代表單位的真實意愿，符合單位客戶開戶的規(guī)范要求，因此選項B正確。選項C期貨公司必須確保客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。這是實名制審核的關(guān)鍵要點，保證開戶資料與客戶真實身份的一致性，有助于防范欺詐和違規(guī)行為，維護期貨市場的正常秩序，所以選項C正確。選項D核查客戶是否有違法行為記錄并不屬于實名制審核的范疇。實名制審核主要關(guān)注的是客戶身份的真實性和開戶資料與身份的一致性，而客戶的違法記錄與客戶的身份確認并無直接關(guān)聯(lián)，因此選項D錯誤。綜上，答案選ABC。5、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應(yīng)確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

A.客戶交易編碼申請表

B.期貨結(jié)算賬戶登記表

C.期貨經(jīng)紀合同

D.開戶須知確認E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶進行實名制審核時，需確保哪些開戶資料記載的客戶姓名或者名稱與有效身份證明文件一致。選項A，客戶交易編碼申請表是客戶申請交易編碼時的重要文件，其上所記載的客戶姓名或者名稱必須與有效身份證明文件中的姓名或名稱一致，這樣才能保證交易編碼準(zhǔn)確對應(yīng)客戶本人，所以該選項正確。選項B，期貨結(jié)算賬戶登記表用于記錄客戶的結(jié)算賬戶信息，賬戶對應(yīng)的客戶姓名或名稱要和有效身份證明文件一致，以確保資金結(jié)算的準(zhǔn)確和安全，故該選項正確。選項C，期貨經(jīng)紀合同是期貨公司與客戶之間權(quán)利義務(wù)的約定文件，其中客戶的姓名或者名稱必須與有效身份證明文件相符，這是明確合同主體的關(guān)鍵，因此該選項正確。選項D，題目中“開戶須知確認E”表述不完整且不符合開戶資料通常要求，一般開戶須知確認主要是客戶對開戶相關(guān)注意事項的知曉確認，并非用于確認客戶姓名或名稱是否與有效身份證明文件一致的關(guān)鍵資料，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有（）。

A.變更公司名稱、章程

B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生更

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每個選項是否符合期貨公司應(yīng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形進行逐一分析。選項A：變更公司名稱、章程公司名稱和章程是期貨公司的重要事項，變更公司名稱、章程會對公司的運營和管理產(chǎn)生較大影響。因此，期貨公司變更公司名稱、章程時，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，該選項符合要求。選項B：作出終止業(yè)務(wù)等重大決議終止業(yè)務(wù)等重大決議關(guān)系到期貨公司的存續(xù)和發(fā)展，對市場和投資者也會產(chǎn)生重大影響。所以，當(dāng)期貨公司作出終止業(yè)務(wù)等重大決議時，需要在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，該選項符合要求。選項C：被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施表明期貨公司可能存在違法違規(guī)行為或面臨重大風(fēng)險，這對公司的經(jīng)營和市場穩(wěn)定會造成不利影響。此時，期貨公司應(yīng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，該選項符合要求。選項D：任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生更通常情況下，任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人以及高級管理人員分工變更，雖然也屬于公司的人事變動情況，但并非都需要在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。該選項不符合要求。綜上，答案選ABC。7、董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將（）作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A.是否熟悉期貨法律法規(guī)

B.是否誠信守法

C.是否具備勝任能力

D.是否符合規(guī)定的任職條件

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。董事會選聘首席風(fēng)險官時，需要從多個方面綜合考量，以確保所選任的人員能夠勝任該重要職位并有效履行職責(zé)。選項A，首席風(fēng)險官需要熟悉期貨法律法規(guī)。期貨市場是一個高度規(guī)范化、受嚴格監(jiān)管的金融市場，各項業(yè)務(wù)活動都必須在法律法規(guī)的框架內(nèi)進行。熟悉期貨法律法規(guī)，能夠使首席風(fēng)險官準(zhǔn)確把握市場運行的規(guī)則和邊界，在風(fēng)險識別、評估和控制等工作中，依據(jù)法律要求及時發(fā)現(xiàn)并糾正公司可能存在的違規(guī)行為，確保公司的運營活動合法合規(guī)，從而有效防范法律風(fēng)險，所以是否熟悉期貨法律法規(guī)應(yīng)作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項B，誠信守法是職業(yè)操守的重要體現(xiàn)。首席風(fēng)險官作為公司風(fēng)險管理的關(guān)鍵崗位人員，需要具備高度的誠信品質(zhì)和強烈的守法意識。只有誠信守法，才能在工作中公正客觀地履行職責(zé)，如實報告公司的風(fēng)險狀況，不會為了個人利益或其他不當(dāng)目的而隱瞞、歪曲事實，保證公司風(fēng)險信息的真實性和可靠性，進而維護公司和投資者的合法權(quán)益，因此是否誠信守法也是重要的判斷依據(jù)。選項C，首席風(fēng)險官需要具備勝任能力。這包括專業(yè)的風(fēng)險管理知識、豐富的實踐經(jīng)驗、敏銳的風(fēng)險洞察力、良好的溝通協(xié)調(diào)能力等多個方面。勝任能力是確保首席風(fēng)險官能夠有效開展工作的基礎(chǔ)，只有具備相應(yīng)的勝任能力，才能準(zhǔn)確識別和評估公司面臨的各種風(fēng)險，并制定出切實可行的風(fēng)險應(yīng)對措施，保障公司的穩(wěn)健運營，所以是否具備勝任能力是選聘時的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項D，規(guī)定的任職條件是經(jīng)過相關(guān)部門和機構(gòu)根據(jù)行業(yè)特點、崗位要求等因素制定出來的，具有權(quán)威性和合理性。符合規(guī)定的任職條件，意味著候選人在學(xué)歷、工作經(jīng)歷、專業(yè)資格等方面滿足基本要求，為其能夠順利履行首席風(fēng)險官的職責(zé)提供了一定的保障。因此，是否符合規(guī)定的任職條件必然是董事會選聘首席風(fēng)險官時的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。綜上所述，ABCD四個選項均是董事會選聘首席風(fēng)險官時應(yīng)作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的因素。8、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.電話

B.書面

C.計算機

D.互聯(lián)網(wǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查客戶下達交易指令的委托方式。在實際的交易活動中，為了方便客戶下達交易指令，通常提供了多種委托方式。電話委托是較為傳統(tǒng)且常見的方式，客戶可以通過撥打特定號碼，按照語音提示或與客服人員溝通來下達交易指令，A選項正確。書面委托也是正規(guī)且有效的方式，客戶可以通過填寫相關(guān)的書面文件，如交易委托單等，明確表達自己的交易意愿和要求，B選項正確。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，計算機委托逐漸普及?？蛻艨梢允褂冒惭b了交易軟件的計算機，通過登錄交易系統(tǒng)，在軟件界面上進行交易指令的輸入和提交，C選項正確?；ヂ?lián)網(wǎng)委托則進一步拓展了交易的便捷性，客戶利用互聯(lián)網(wǎng)接入交易平臺，無論身處何地，只要有網(wǎng)絡(luò)連接，就能夠隨時隨地通過網(wǎng)頁或移動應(yīng)用下達交易指令，D選項正確。綜上，ABCD四個選項所列舉的方式均是客戶可以采用的委托方式來下達交易指令。9、2013年9月16日，持有某期貨公司6％股權(quán)的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是（）。

A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

B.A集團應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)通知期貨公司

C.該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

D.A集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)質(zhì)押的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)是持有期貨公司股權(quán)5%以上的股東（本題中A集團持有某期貨公司6％股權(quán)，屬于此范圍）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告，而非該期貨公司的控股股東向監(jiān)管機構(gòu)報告。所以選項A錯誤。選項B當(dāng)持有期貨公司股權(quán)5%以上的股東質(zhì)押其所持有的期貨公司股權(quán)時，該股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)通知期貨公司。在本題中，A集團持有某期貨公司6％