期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷第一部分單選題(50題)1、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時的處理規(guī)定。在實際的金融市場交易等場景中，經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有告知投資者產(chǎn)品或服務(wù)適配性的義務(wù)。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)已經(jīng)明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，如果投資者仍然堅持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機(jī)構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。選項A“可以”符合這一規(guī)定；選項B“不可以”與實際規(guī)定不符；選項C“由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定”不準(zhǔn)確，并非由經(jīng)營機(jī)構(gòu)自行隨意決定，而是有明確的規(guī)則允許在投資者堅持的情況下進(jìn)行銷售或服務(wù)提供；選項D“以上都不對”顯然錯誤。所以本題正確答案是A。2、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】這道題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，像匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于20年，所以答案選D。"3、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】本題考查會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，需在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案為B。"4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項A期貨公司的管理人員主要負(fù)責(zé)期貨公司的日常運營、業(yè)務(wù)管理等工作，直接參與到期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動中，其工作內(nèi)容與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔(dān)行業(yè)自律管理、服務(wù)會員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責(zé)。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務(wù)的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其工作人員主要負(fù)責(zé)維護(hù)交易場所的正常運轉(zhuǎn)、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點在于保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行，而并非直接從事期貨交易或相關(guān)業(yè)務(wù)，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會的工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并不參與實際的期貨交易業(yè)務(wù)，不屬于期貨從業(yè)人員，選項D錯誤。綜上，答案選A。5、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自該辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案是A選項。6、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.商務(wù)部

【答案】：B"

【解析】期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支等宏觀財政方面的管理工作，并不直接對期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理與統(tǒng)籌使用；期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，并非該基金的管理主體；商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，也不涉及期貨投資者保障基金的管理。所以本題正確答案選B。"7、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時單一客戶的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項A，10萬元不符合該業(yè)務(wù)規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。選項B，50萬元同樣未達(dá)到規(guī)定的金額要求。選項D，300萬元高于規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。8、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查關(guān)于證券、期貨從業(yè)資格申請的時間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。所以答案選B。"9、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的制裁或處分方式的主體，結(jié)合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析。A選項刑事制裁：刑事制裁是指國家司法機(jī)關(guān)對觸犯刑律、實施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實施主體是司法機(jī)關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行刑事制裁的依據(jù)，A選項錯誤。B選項紀(jì)律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會可以依據(jù)此準(zhǔn)則對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律懲戒，B選項正確。C選項行政處分：行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施，其實施主體是行政機(jī)關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行行政處分的依據(jù)，C選項錯誤。D選項民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，其實施主體是人民法院，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行民事制裁的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選B。""10、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按（）補(bǔ)償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個人投資者保證金損失補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)知識。在期貨交易過程里，對于每位個人投資者的保證金損失，有明確的補(bǔ)償規(guī)則，即10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，而超過10萬元的部分按照一定比例補(bǔ)償。通過對期貨交易補(bǔ)償規(guī)則知識的準(zhǔn)確記憶可知，超過10萬元的部分按90％補(bǔ)償，所以本題正確答案是A。11、公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副董事長的設(shè)置人數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人，所以正確答案是A。"12、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。故本題答案選C。13、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A證券公司若代理客戶進(jìn)行期貨交易，會直接參與到期貨交易的操作中，這違反了證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定。證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)主要是起到中介輔助作用，并非直接代理客戶交易。所以選項A錯誤。選項B代期貨公司收付期貨保證金意味著證券公司直接參與了期貨保證金的資金流轉(zhuǎn)，這不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位。中間介紹業(yè)務(wù)只是協(xié)助期貨公司進(jìn)行一些相關(guān)業(yè)務(wù)，而不是代其進(jìn)行資金收付。所以選項B錯誤。選項C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司可以利用自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，幫助期貨公司協(xié)助客戶完成開戶的相關(guān)手續(xù)，符合中間介紹業(yè)務(wù)的范疇。所以選項C正確。選項D通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會使證券資金賬戶與期貨保證金的管理出現(xiàn)混淆，增加資金管理的風(fēng)險，也不符合中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。14、下列主體中，不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對各選項主體是否需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金進(jìn)行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著市場交易的組織、監(jiān)督和風(fēng)險控制等重要職責(zé)。為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的市場風(fēng)險、交易風(fēng)險等各類不確定性因素，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。所以選項A不符合題意。選項B：期貨公司期貨公司是連接投資者與期貨交易所的重要橋梁，在期貨市場中扮演著重要角色。其業(yè)務(wù)活動涉及到客戶資金的管理、交易代理等多個方面，面臨著市場波動、客戶違約等多種風(fēng)險。為了增強(qiáng)自身應(yīng)對風(fēng)險的能力，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，期貨公司必須按照規(guī)定提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。因此，選項B不符合題意。選項C：非期貨公司結(jié)算會員非期貨公司結(jié)算會員主要負(fù)責(zé)為其客戶或交易會員進(jìn)行期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算過程中存在著資金劃轉(zhuǎn)、盈虧結(jié)算等操作，可能會面臨信用風(fēng)險、市場風(fēng)險等。為了保障結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險，非期貨公司結(jié)算會員也需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。所以，選項C不符合題意。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)該機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確?？蛻舯ＷC金的安全和規(guī)范使用，其本身并不直接參與期貨交易活動，也不承擔(dān)交易相關(guān)的風(fēng)險。所以，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，選項D符合題意。綜上，答案選D。15、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進(jìn)行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要承擔(dān)監(jiān)管期貨市場等職責(zé)，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機(jī)構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。16、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實際來分析各選項。分析選項A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項A不符合題意。分析選項B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是重要的考量因素。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)能夠反映公司的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力等關(guān)鍵信息。在申請業(yè)務(wù)資格前2個月，公司必須保證風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，公司可能無法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項B正確。分析選項C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)等符合要求，依然可以申請業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項C不符合題意。分析選項D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當(dāng)前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財務(wù)和風(fēng)險等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項D不符合題意。綜上，答案是B選項。17、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時應(yīng)提交申請的機(jī)構(gòu)。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等工作，并非負(fù)責(zé)接收客戶交易編碼申請的機(jī)構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨市場客戶交易編碼的申請工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項錯誤。選項C，按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，該中心能對客戶開戶資料進(jìn)行審核和監(jiān)控，保障客戶資金安全和市場規(guī)范運行，所以C選項正確。選項D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，客戶交易編碼申請并非直接向期貨交易所提交，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。18、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A"

【解析】該題考查對《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行相關(guān)時間要求的記憶。根據(jù)該指引第十六條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，所以答案選A。"19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所需按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納的費用類別。我們來依次分析各個選項：-選項A：管理費通常是指管理過程中所發(fā)生的各項費用，一般沒有期貨市場管理費這樣特定由期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費用類別，所以A選項不符合。-選項B：教育費一般是與教育相關(guān)用途征收的費用，并非期貨市場中期貨交易所需按規(guī)定繳納的費用，所以B選項不正確。-選項C：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費，監(jiān)管費用于期貨市場的監(jiān)管等相關(guān)工作，所以C選項正確。-選項D：交易費是在期貨交易過程中產(chǎn)生的費用，是買賣雙方進(jìn)行交易時支付的費用，并非是期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。20、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。首先分析選項A，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在業(yè)務(wù)性質(zhì)等方面存在顯著差異，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不能使用“期貨交易所”的名稱，該選項陳述錯誤。接著看選項B，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，這符合期貨交易所名稱規(guī)范要求，該選項陳述正確。再看選項C，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“期貨交易所”字樣是合理且常見的，該選項陳述正確。最后看選項D，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“商品交易所”字樣同樣符合規(guī)定，該選項陳述正確。綜上所述，本題要求選擇陳述錯誤的選項，答案是A。21、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對各選項逐一進(jìn)行分析。A選項：在期貨交易中，交割通常是指合約到期時，按照合約規(guī)定進(jìn)行標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的行為。一般情況下，只有當(dāng)合約到期，交易雙方才會辦理交割手續(xù)，該選項表述正確。B選項：交割是按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所是期貨市場的核心組織，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等，以確保市場的公平、公正和有序運行。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接制定交割規(guī)則，所以該選項錯誤。C選項：交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指合約到期時，按照合約規(guī)定，交易雙方進(jìn)行標(biāo)的物的實際交付；現(xiàn)金交割則是指在合約到期時，按照結(jié)算價格計算交易雙方的盈虧，以現(xiàn)金方式進(jìn)行結(jié)算，并不進(jìn)行標(biāo)的物的實際交付。所以交割并非只能是實物交割，該選項錯誤。D選項：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所對交割方式有決定權(quán)和管理權(quán)，能夠根據(jù)市場情況和合約特點批準(zhǔn)合適的交割方式，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。22、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前的相關(guān)規(guī)定。選項A，手續(xù)費是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費用，在終止業(yè)務(wù)時，手續(xù)費已經(jīng)是期貨公司的收入，不存在返還手續(xù)費的問題，所以A選項錯誤。選項B，傭金同樣是期貨公司在業(yè)務(wù)過程中獲取的收入，并非需要返還給客戶的資產(chǎn)，故B選項錯誤。選項C，保證金是客戶存放在期貨公司用于保證其履行期貨合約的資金。在期貨公司終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)返還給客戶，所以C選項正確。選項D，開戶費是客戶開立期貨賬戶時繳納的費用，在開戶完成后此費用已完成其用途，不需要在終止業(yè)務(wù)時返還，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。23、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的人員范圍。分析各選項選項A：期貨公司董事的父母通常情況下，期貨公司董事的父母并不在禁止作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的范疇內(nèi)，他們在符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下，是可以成為客戶的。選項B：期貨公司董事的配偶在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了防范利益沖突、確保業(yè)務(wù)的公正性和合規(guī)性，期貨公司董事的配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。因為董事與其配偶關(guān)系密切，可能存在潛在的利益輸送等問題，會影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公平性和獨立性，所以該選項正確。選項C：期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人雖然關(guān)聯(lián)人存在一定利益關(guān)聯(lián)的可能性，但并非所有關(guān)聯(lián)人都被絕對禁止成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，需要根據(jù)具體的關(guān)聯(lián)情況以及相關(guān)規(guī)定來判斷。所以不能一概而論地認(rèn)定董事的關(guān)聯(lián)人不得作為客戶。選項D：期貨公司股東期貨公司股東可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，他們有權(quán)利參與公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這有助于公司業(yè)務(wù)的拓展和資源的合理配置。綜上，答案選B。24、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強(qiáng)行平倉造成的損失由（）承擔(dān)。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來分析甲期貨公司強(qiáng)行平倉造成的損失承擔(dān)主體。題干中，2015年5月王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，后因行情不穩(wěn)定賬戶發(fā)生虧損，可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，甲期貨公司按約定要求王某追加保證金，并將通知送達(dá)王某，但王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定對王某未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉并造成損失。根據(jù)規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。在本題中，王某保證金不足，甲期貨公司按約定通知其追加保證金，王某拒絕追加，甲期貨公司依法強(qiáng)行平倉，所以強(qiáng)行平倉造成的損失應(yīng)由王某承擔(dān)。綜上，答案選A。25、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場禁止進(jìn)入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關(guān)于期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的具備民事行為能力的自然人，在符合相關(guān)規(guī)定和條件的情況下，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項正確。選項B期貨市場禁止進(jìn)入者是被限制參與期貨交易的群體，期貨公司不得接受期貨市場禁止進(jìn)入者的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員通常承擔(dān)著行業(yè)自律管理等職責(zé)，從規(guī)范市場和防范利益沖突等角度出發(fā)，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項錯誤。選項D國家機(jī)關(guān)一般不參與期貨交易，期貨公司不可以接受某國家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時價值計算基準(zhǔn)對應(yīng)的日期。在標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的業(yè)務(wù)場景中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。故本題正確答案選A。"27、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.第一副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理指定的人員

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時代行職權(quán)人員的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項A符合這一規(guī)定；選項B第一副總經(jīng)理不一定是總經(jīng)理指定代行職權(quán)的人員；選項C表述不準(zhǔn)確，必須是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而不是任意指定的人員；選項D理事長主要負(fù)責(zé)履行與理事會相關(guān)的職責(zé)，并非代總經(jīng)理履行職權(quán)的人選。所以正確答案是A。28、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30％，所以本題正確答案是A選項。"29、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，主要針對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關(guān)工作。選項D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)是為投資者提供期貨交易服務(wù)等，沒有認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權(quán)限。綜上，答案選C。30、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國家工商管理局

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)許可證的統(tǒng)一印制主體。對各選項的分析選項A：國家工商管理局：國家工商管理局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職能側(cè)重于企業(yè)登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不負(fù)責(zé)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)許可證的印制工作，因此該選項錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一印制，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等，不負(fù)責(zé)許可證的印制，所以該選項錯誤。選項D：財政部：財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)許可證的印制無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。31、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的職能來分析各選項。選項A：自律管理中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)就是對期貨從業(yè)人員實行自律管理，通過制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，開展從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)檢查等活動，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場的秩序和穩(wěn)定。所以選項A正確。選項B：備案管理備案管理通常是指相關(guān)主體將有關(guān)信息向特定部門進(jìn)行登記備案，以方便監(jiān)管部門掌握情況。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能并非單純的備案管理，該選項不符合協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式，所以選項B錯誤。選項C：全面管理“全面管理”表述過于寬泛，中國期貨業(yè)協(xié)會主要側(cè)重于行業(yè)的自律方面，并非對期貨從業(yè)人員進(jìn)行全面涵蓋所有方面的管理，所以選項C錯誤。選項D：監(jiān)督管理監(jiān)督管理更強(qiáng)調(diào)帶有行政權(quán)力的監(jiān)管行為，一般由具有行政監(jiān)管職能的政府部門來實施，如中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不具備行政監(jiān)督管理的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守。

A.銀監(jiān)會

B.證監(jiān)會

C.董事會

D.期貨交易各方

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來判斷正確選項。選項A：銀監(jiān)會銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的主要負(fù)責(zé)對象并無直接關(guān)聯(lián)。期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動主要圍繞期貨交易展開，并非針對銀監(jiān)會負(fù)責(zé)，所以該選項錯誤。選項B：證監(jiān)會雖然中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨市場具有監(jiān)督管理職責(zé)，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》強(qiáng)調(diào)的是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對具體的交易相關(guān)方負(fù)責(zé)，而非直接對證監(jiān)會高度負(fù)責(zé)。證監(jiān)會是市場的監(jiān)管主體，并非期貨從業(yè)人員直接負(fù)責(zé)的對象，故該選項錯誤。選項C：董事會董事會通常是公司的決策機(jī)構(gòu)，一般存在于企業(yè)組織中。而期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)涉及整個期貨交易市場，其職責(zé)并非主要針對某個企業(yè)的董事會。所以該選項不符合相關(guān)準(zhǔn)則要求，錯誤。選項D：期貨交易各方《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守。期貨交易涉及眾多參與方，包括買方、賣方等，期貨從業(yè)人員需要秉持專業(yè)和誠信的態(tài)度，維護(hù)好各交易方的合法權(quán)益，保障期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。33、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。選項A中商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司并不在《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所定義的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。選項B證券公司屬于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。選項C基金管理公司屬于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。選項D期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。所以本題答案選A。34、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關(guān)管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，為加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負(fù)責(zé)對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，維護(hù)期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其職責(zé)并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負(fù)責(zé)對單位的賬目等進(jìn)行審計工作，重點在于財務(wù)審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時可以提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的資源和專業(yè)知識，幫助客戶完成期貨開戶的相關(guān)手續(xù)，這有助于期貨市場的客戶拓展和業(yè)務(wù)開展，所以該選項不符合題意。選項B提供期貨行情信息也是證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的常見內(nèi)容。通過向客戶提供及時、準(zhǔn)確的期貨行情信息，能使客戶更好地了解期貨市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該選項也不符合要求。選項C證券公司為客戶提供期貨交易設(shè)施，方便客戶進(jìn)行期貨交易操作，這也是中間介紹業(yè)務(wù)允許的服務(wù)范疇，所以此項也不符合題意。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。代理客戶進(jìn)行期貨交易違背了中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和原則，存在較大的風(fēng)險且不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供此項服務(wù)，該選項符合題意。綜上，答案選D。36、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀(jì)律懲戒決定后的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。這是為了保證監(jiān)管信息的及時傳遞，讓中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)能及時掌握期貨從業(yè)人員的紀(jì)律情況，從而有效進(jìn)行行業(yè)監(jiān)管，維護(hù)期貨市場的正常秩序。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀(jì)律懲戒決定無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)雖然與從業(yè)人員有密切聯(lián)系，但并不是中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀(jì)律懲戒決定后需要報告的特定對象，所以B選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀(jì)律懲戒決定并非向其報告，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。37、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行分析判斷。選項A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在性質(zhì)、交易規(guī)則等方面有著本質(zhì)區(qū)別。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場所，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場主要進(jìn)行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場混淆，維護(hù)市場秩序和投資者的合法權(quán)益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項陳述錯誤。選項B：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場定位和業(yè)務(wù)性質(zhì)，使市場參與者能夠清晰識別其功能和業(yè)務(wù)范圍，符合對期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項陳述正確。選項C：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)的屬性，方便市場參與者準(zhǔn)確了解其業(yè)務(wù)，該選項陳述正確。選項D：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，因為“商品交易所”也涵蓋了與商品期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的范疇，有助于明確其業(yè)務(wù)范圍和市場定位，該選項陳述正確。本題要求選擇陳述錯誤的選項，所以答案是A。38、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說法錯誤的是（）

A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干信息，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：當(dāng)交易數(shù)量發(fā)生錯誤且少于指令數(shù)量時，期貨公司有責(zé)任補(bǔ)足或者賠償客戶因此遭受的直接損失，這是合理且符合讓期貨公司承擔(dān)交易后果原則的，所以該選項說法正確。選項B：若交易數(shù)量多于指令數(shù)量，多余部分會影響客戶原本的交易計劃和利益，按照規(guī)定這部分由期貨公司承擔(dān)，該選項說法正確。選項C：當(dāng)交易價格超出客戶指令價位范圍時，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，這體現(xiàn)了期貨公司錯誤執(zhí)行指令后應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)后果，該選項說法正確。選項D：交易價格超出客戶指令價位范圍時，不能簡單認(rèn)定交易損失完全由期貨公司承擔(dān)，因為損失的構(gòu)成可能較為復(fù)雜，還可能存在市場波動等其他因素，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。39、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉。下列說法正確的有（）。

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析：A選項：題干中是期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉，這與期貨交易所無關(guān)。且如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，承擔(dān)責(zé)任的主體并非期貨交易所，所以該選項錯誤。B選項：雖然甲未追加保證金，但此時甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，不屬于必須強(qiáng)行平倉的情形，期貨公司次日并非可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉，所以該選項錯誤。C選項：只有當(dāng)客戶的保證金水平低于期貨交易規(guī)定的保證金比例時，期貨公司才應(yīng)當(dāng)對客戶的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。而本題中甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，所以期貨公司次日并非應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉，該選項錯誤。D選項：期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉交易，即允許客戶透支交易。本題中，甲的保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知后，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉，這種行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易，所以該選項正確。綜上，本題正確答案選D。40、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員對投資者進(jìn)行測試時所用試卷的編制主體。選項A分析：國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨公司對投資者進(jìn)行測試并編制測試試卷的工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B分析：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)誠信建設(shè)、組織期貨從業(yè)人員資格考試等，但并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制對投資者進(jìn)行測試的試卷，所以選項B錯誤。選項C分析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。不過，統(tǒng)一編制對投資者進(jìn)行測試的試卷并非其具體職責(zé)，所以選項C錯誤。選項D分析：中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的，專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的公司制交易所。期貨公司會員對投資者進(jìn)行測試的試卷由其統(tǒng)一編制，所以選項D正確。綜上，答案是D。41、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。對各選項進(jìn)行分析A選項：誠實信用原則是市場經(jīng)濟(jì)活動中的一項基本道德準(zhǔn)則，也是法律的一項基本原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，只有遵循誠實信用原則，才能如實向客戶提供信息，不進(jìn)行虛假陳述或誤導(dǎo)性宣傳，從而保護(hù)客戶的合法權(quán)益，也有利于維護(hù)期貨市場的正常秩序。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守誠實信用原則，A選項正確。B選項：公開原則主要側(cè)重于信息的公開透明，通常體現(xiàn)在證券市場信息披露等方面，重點在于讓市場參與者能夠獲取相關(guān)信息。而題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司及其從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作中對待客戶的原則和立場，公開原則并非此情境下的核心原則，B選項不符合題意。C選項：實質(zhì)重于形式原則是會計核算中的一項重要原則，要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項的經(jīng)濟(jì)實質(zhì)進(jìn)行會計確認(rèn)、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)。該原則與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中對待客戶的原則沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項不正確。D選項：理論聯(lián)系實際原則是一種學(xué)習(xí)和實踐的方法，強(qiáng)調(diào)將理論知識與實際情況相結(jié)合。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，這并非是指導(dǎo)業(yè)務(wù)開展、處理與客戶關(guān)系的關(guān)鍵原則，D選項不合適。綜上，本題答案選A。42、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息，屬于對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理及維護(hù)市場秩序的重要內(nèi)容，因此由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案是合理且符合其職責(zé)定位的。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案。保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，保障期貨保證金安全，并非建立證券期貨市場誠信檔案的主體。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，也不是建立全國統(tǒng)一證券期貨市場誠信檔案的主體。綜上所述，本題的正確答案是A選項。43、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所不同機(jī)構(gòu)的職權(quán)。A選項監(jiān)事會，其主要職責(zé)通常是對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，防范公司運營中的違規(guī)行為等，并不負(fù)責(zé)審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，所以A選項錯誤。B選項董事會，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策和管理工作，它需要執(zhí)行股東大會的決議等，但審定章程和交易規(guī)則這類涉及期貨交易所根本制度且具有重大影響力的工作并非其核心職權(quán)，所以B選項錯誤。C選項專門委員會，一般是為了協(xié)助董事會或其他機(jī)構(gòu)開展特定領(lǐng)域的工作而設(shè)立的，起到專業(yè)咨詢、專項研究等作用，不具備審定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案的職權(quán)，所以C選項錯誤。D選項股東大會，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對公司的重大事項擁有決策權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于對交易所運營的根本性制度和規(guī)則進(jìn)行確定和調(diào)整，這是關(guān)系到交易所整體發(fā)展和運營的重大事項，應(yīng)由股東大會行使審定職權(quán)，所以D選項正確。綜上，答案選D。44、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.交易結(jié)算會員.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員均可

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)主體的規(guī)定。各選項分析A選項：交易結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項錯誤。B選項：全面結(jié)算會員可以為其受托客戶以及與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，但交易結(jié)算會員不滿足為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的條件，所以B選項錯誤。C選項：特別結(jié)算會員是指只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)的期貨公司，所以特別結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，C選項正確。D選項：由于交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員均不符合為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體要求，只有特別結(jié)算會員可以，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。下面對各選項進(jìn)行分析：-選項A：中國期貨協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，沒有對期貨公司董監(jiān)高任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)的職責(zé)，所以該選項錯誤。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面監(jiān)管，包括核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項正確。-選項D：財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財政政策制定等工作，與期貨公司董監(jiān)高任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。46、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買賣自負(fù)

D.風(fēng)險自負(fù)

【答案】：C

【解析】本題考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則。在金融期貨交易中，投資者需要遵循一定的行為準(zhǔn)則來確保市場的正常運行和自身權(quán)益的保障。選項A“適當(dāng)分?jǐn)偂?，在金融期貨交易里，并不存在這種通用的責(zé)任承擔(dān)原則，交易行為主要是基于個體的買賣操作和風(fēng)險承受，不存在所謂的適當(dāng)分?jǐn)傌?zé)任，所以該選項不符合要求。選項B“合理理賠”，理賠通常是在保險業(yè)務(wù)中涉及的概念，是指在保險事故發(fā)生后，被保險人向保險公司提出賠償要求的過程，與金融期貨交易中投資者承擔(dān)履約責(zé)任的原則無關(guān)，故該選項不正確。選項C“買賣自負(fù)”，這是金融市場交易的一個重要原則。投資者自主決定買賣金融期貨合約，其交易結(jié)果，無論是盈利還是虧損，都由投資者自己承擔(dān)。在金融期貨交易中，投資者對自己的交易決策負(fù)責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任，該原則與題目描述相符，所以選項C正確。選項D“風(fēng)險自負(fù)”，強(qiáng)調(diào)的是投資者要自行承擔(dān)交易過程中面臨的各種風(fēng)險，但相比之下，“買賣自負(fù)”更全面地涵蓋了在交易過程中投資者不僅要承擔(dān)風(fēng)險，還要對自己的買賣行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)履約責(zé)任，“風(fēng)險自負(fù)”表述不夠準(zhǔn)確全面，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。47、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請日前（）各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。選項A的1個月、選項B的2個月、選項C的3個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。48、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）內(nèi)反饋。

A.3個工作日

B.3個自然日

C.5個工作日

D.5個自然日

【答案】：C

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于查詢申請反饋時間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)公民、法人或者其他組織提出的查詢申請符合條件且材料齊備時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。選項A的3個工作日、選項B的3個自然日以及選項D的5個自然日均不符合法規(guī)規(guī)定。所以本題正確答案是C。49、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員的組成。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，會員被分為結(jié)算會員和非結(jié)算會員。結(jié)算會員能夠參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任和義務(wù)；而非結(jié)算會員則不能直接進(jìn)行結(jié)算，需要通過結(jié)算會員來進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)操作。選項A，非期貨公司會員只是會員類型的一種表述，不能完整涵蓋實行會員分級結(jié)算制度下會員的組成情況。選項B，期貨公司會員同樣只是部分會員類型，不是實行會員分級結(jié)算制度下會員的完整構(gòu)成。選項C，期貨公司會員和非期貨公司會員的分類方式并非是會員分級結(jié)算制度下的分類依據(jù)，這種表述不符合本題所涉及的制度要求。所以，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，答案選D。50、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當(dāng)日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時價值計算基準(zhǔn)日期的相關(guān)規(guī)定。在標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當(dāng)日均不符合這一規(guī)定。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定同意，同時符合下列條件（）的，普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元

B.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

C.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元

D.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元

【答案】：ABD

【解析】該題主要考查普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需同時符合的條件，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》來判斷選項正誤。選項A最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元是普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件之一，所以選項A正確。選項B具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷也是符合條件范疇內(nèi)的，選項B正確。選項C正確的條件是最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，而非2000萬元，所以選項C錯誤。選項D最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元屬于普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者應(yīng)具備的條件，選項D正確。綜上，本題應(yīng)選ABD。2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.具有高中以上文化程度

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)符合的條件，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各個選項的正確性。選項A：具有高中以上文化程度是參加期貨從業(yè)資格考試的必要條件之一。具備高中以上文化程度能使考生有一定的知識基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)能力，以理解和掌握期貨從業(yè)相關(guān)的專業(yè)知識，所以該選項正確。選項B：年滿18周歲是參加此考試的條件之一。18周歲是我國法律規(guī)定的成年人年齡界限，意味著考生在心理和生理上相對成熟，具備一定的責(zé)任意識和自我管理能力，能夠獨立承擔(dān)考試及后續(xù)從業(yè)可能面臨的各種情況，所以該選項正確。選項C：具有完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)資格考試的要求。完全民事行為能力人能夠獨立實施民事法律行為，在考試及未來的從業(yè)過程中，能夠?qū)ψ约旱男袨樨?fù)責(zé)，做出符合法律規(guī)定和職業(yè)規(guī)范的決策，所以該選項正確。選項D：“有履行職責(zé)所必需的時間和精力”并非參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)符合的條件，它更多的是之后從業(yè)過程中可能需要考慮的因素，與參加考試的準(zhǔn)入條件無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。3、下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有（）。

A.于下一個交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

B.進(jìn)行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷

C.于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.進(jìn)行審核，審核通過后由期貨交易所注銷

【答案】：AB

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后的正確行為。選項A分析中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，而不是下一個交易日轉(zhuǎn)發(fā)。所以選項A表述錯誤。選項B分析中國期貨保證金監(jiān)控中心接到申請后要進(jìn)行審核，但審核通過后不是在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷，而是由期貨交易所進(jìn)行注銷。所以選項B表述錯誤。選項C分析根據(jù)規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，需于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，該選項表述正確。選項D分析中國期貨保證金監(jiān)控中心會先對申請進(jìn)行審核，審核通過后由期貨交易所進(jìn)行客戶交易編碼的注銷操作，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的有AB。4、在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為()。

A.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折

B.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折

C.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定.活期存折

D.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單

【答案】：ABCD

【解析】本題考查財務(wù)狀況評估中投資者提供銀行存款證明的相關(guān)規(guī)定。在財務(wù)狀況評估時，投資者提供的銀行存款證明是具有一定要求的，通常需要能有效證明其資金情況且具備相應(yīng)的規(guī)范性。選項A中加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折，它明確記錄了投資者本幣定期存款的情況，具有一定的穩(wěn)定性和可信度，能夠作為資金證明的一種形式；選項B的加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折，可以體現(xiàn)投資者本幣活期賬戶的資金流動和余額狀況，同樣可以作為證明其財務(wù)資金情況的依據(jù)；選項C里加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折，考慮到投資者可能持有外幣資產(chǎn)，外幣的定期和活期存折能反映其外幣資金的存儲和流動情況，也是有效的資金證明形式；選項D加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單，這是銀行出具的一種重要的存款憑證，清晰記錄了存款的金額、期限等信息，可準(zhǔn)確證明投資者的資金狀況。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折、本幣活期存折、外幣定活期存折以及存單，都可以作為投資者在財務(wù)狀況評估中提供的銀行存款證明，所以答案選ABCD。5、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有（）。

A.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

B.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

C.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理.統(tǒng)籌使用

D.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的管理和使用規(guī)定來逐一分析選項。選項A期貨投資者保障基金并非由中國證監(jiān)會集中管理并由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用。按照相關(guān)規(guī)定，該基金是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，而非由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用，所以選項A表述錯誤。選項B期貨投資者保障基金的集中管理并非由財政部負(fù)責(zé)，且統(tǒng)籌使用也不是由保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，因此選項B表述錯誤。選項C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項表述正確。選項D期貨投資者保障基金不是由財政部集中管理，也不是由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用，而是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，所以選項D表述錯誤。綜上，表述錯誤的選項為ABD。6、客戶下達(dá)的交易指令中沒有（），期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.品種

B.數(shù)量

C.買賣方向

D.價格

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶交易指令存在問題時的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，品種、數(shù)量和買賣方向是客戶交易指令中非常關(guān)鍵的要素。若客戶下達(dá)的交易指令中缺少品種、數(shù)量或買賣方向，期貨公司有義務(wù)拒絕執(zhí)行該指令。如果期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易并造成客戶損失，那么期貨公司需承擔(dān)賠償責(zé)任，不過若客戶對該交易予以追認(rèn)則除外。而價格并非交易指令必不可少的要素，即便交易指令中沒有價格，期貨公司按規(guī)定執(zhí)行交易后造成損失，并不一定必然由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。所以，答案選ABC。7、下列關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80％

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對各選項逐一進(jìn)行分析判斷：A選項：期貨交易所、期貨公司作為市場重要參與主體，若故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，這屬于明顯的侵權(quán)行為。這種行為違背了誠實信用原則，使得客戶基于錯誤信息做出交易決策并遭受經(jīng)濟(jì)損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失理應(yīng)由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)，所以該選項描述正確。B選項：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，破壞了期貨交易的正常秩序和公平性，這種行為違反了期貨交易的基本規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。既然行為無效，那么期貨公司就需要對由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任，此選項描述無誤。C選項：期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，當(dāng)客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)時，所造成的損失應(yīng)當(dāng)由期貨公司全部承擔(dān)，而不是最多承擔(dān)80％。因此該選項描述錯誤。D選項：客戶保證金是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易的重要資金，期貨公司有責(zé)任妥善保管和按照規(guī)定使用。若期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金，這就侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，從而造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項描述正確。綜上，正確答案是ABD。8、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》等相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A：注冊資本最低限額為人民幣2000萬元根據(jù)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣1億元，而不是2000萬元，所以該選項錯誤。選項B：董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格設(shè)立期貨公司需要有具備相應(yīng)專業(yè)能力和資質(zhì)的人員來進(jìn)行經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)操作，要求董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格，能夠確保期貨公司的規(guī)范運營和業(yè)務(wù)的專業(yè)開展，這是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，所以該選項正確。選項C：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程公司章程是公司組織和活動的基本準(zhǔn)則，對于公司的運營和管理具有重要意義。符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程是公司合法合規(guī)運營的基礎(chǔ)，申請設(shè)立期貨公司必須具備這樣的公司章程，所以該選項正確。選項D：主要股東以及實際控制人信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，而不是最近2年，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為BC。9、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是()。

A.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易

B.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

C.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易

D.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)透支交易的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項是否構(gòu)成透支交易。相關(guān)規(guī)定根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%；期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。判斷是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于客戶保證金水平是否低于期貨公司對其收取的保證金比例。對各選項的分析A選項：期貨公司對甲收取的保證金比例是7％，而甲保證金水平為6％，雖然甲的保證金水平低于期貨公司收取比例，但僅就開倉交易這一行為而言，題干未明確低于收取比例就必然構(gòu)成透支交易開倉，且該選項也未體現(xiàn)出存在因保證金不足而允許開倉帶來的實質(zhì)透支情況，所以該情形不構(gòu)成透支交易。B選項：同理，甲保證金水平為6％，低于期貨公司7％的收取比例，但題干沒有表明該情況就一定構(gòu)成繼續(xù)持倉的透支交易，也未呈現(xiàn)出因保證金不足繼續(xù)持倉帶來的明顯透支后果，所以該情形不構(gòu)成透支交易。C選項：期貨公司對甲收取的保證金比例是7％，甲保證金水平為4％，明顯低于期貨公司收取的保證金比例，在此情況下期貨公司允許甲開倉交易，這意味著期貨公司允許甲在保證金不足的情況下進(jìn)行開倉操作，構(gòu)成了開倉透支交易。D選項：甲保證金水平為4％，低于期貨公司7％的收取比例，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉，即允許甲在保證金不足的情況下繼續(xù)持有倉位，屬于繼續(xù)持倉透支交易。綜上，本題構(gòu)成透支交易的情形是C、D選項。10、期貨公司作為債務(wù)人時，人民法院不得凍結(jié)、劃撥的資金包括（）。

A.期貨公司的權(quán)益資金

B.用于期貨合約履行的結(jié)算準(zhǔn)備金

C.期貨公司的交易保證金

D.期貨公司的其他財產(chǎn)E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查人民法院對期貨公司作為債務(wù)人時不得凍結(jié)、劃撥的資金類型。選項A期貨公司的權(quán)益資金是期貨公司自身擁有的、體現(xiàn)其股東權(quán)益的資金，并非用于特定期貨交易結(jié)算等用途，具有獨立性和專屬性。如果人民法院凍結(jié)、劃撥該權(quán)益資金，可能會對期貨公司的正常運營和股東權(quán)益造成損害，不利于期貨公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，因此人民法院不得凍結(jié)、劃撥，選項A正確。選項B用于期貨合約履行的結(jié)算準(zhǔn)備金是為了保證期貨合約能夠正常履行而專門準(zhǔn)備的資金。它是期貨市場正常運轉(zhuǎn)的重要保障，如果法院對其進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，將會影響期貨交易的正常結(jié)算和交割，破壞期貨市場的交易秩序，導(dǎo)致期貨合約無法按時順利履行，所以人民法院不得凍結(jié)、劃撥，選項B正確。選項C期貨公司的交易保證金是客戶為進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金，用于保障交易的履約。其所有權(quán)屬于客戶，期貨公司只是代為管理和保管。若人民法院對其進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，會損害客戶的合法權(quán)益，導(dǎo)致客戶無法正常進(jìn)行期貨交易，也會影響期貨市場的信用和穩(wěn)定，因此人民法院不得凍結(jié)、劃撥，選項C正確。選項D題干中“期貨公司的其他財產(chǎn)E”表述不明確且不符合相關(guān)規(guī)定中不得凍結(jié)、劃撥的資金類型。對于期貨公司的其他財產(chǎn)，在符合法律規(guī)定的情況下，人民法院可以依法進(jìn)行凍結(jié)、劃撥等執(zhí)行措施，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。11、未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的（）或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)