期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試卷第一部分單選題(50題)1、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責任的公司和人員的處理規(guī)定。分析題干題干描述的是申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的情況，需要確定此時對負有責任的公司和人員的處理方式。逐一分析選項A選項：依法予以警告。該處罰相較于規(guī)定的處罰力度較輕，按照相關規(guī)定，僅予以警告不符合要求，所以A選項錯誤。B選項：予以警告，并處以3萬元以下罰款。這符合對于申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，對負有責任的公司和人員的處理規(guī)定，所以B選項正確。C選項：要求期貨公司解聘該人員。題干主要強調的是對負有責任的公司和人員的處罰方式，而不是要求期貨公司解聘該人員，所以C選項錯誤。D選項：情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。此選項主要針對的是情節(jié)嚴重時任職資格的處理，并非題干中對負有責任的公司和人員的處理內容，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。2、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。

A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個交易日

C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日

D.行為人累計交易的十個交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中“連續(xù)十個交易日”概念的理解。選項A：“證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日”，該表述準確地反映了在相關法律解釋語境下“連續(xù)十個交易日”的含義。在證券和期貨市場中，交易日是有明確規(guī)定的，開市交易的連續(xù)十個交易日是一個客觀的、基于市場運行規(guī)則的時間界定，這符合法律對于時間計算的規(guī)范性和嚴謹性要求，所以該選項正確。選項B：“行為人連續(xù)交易的十個交易日”，這種界定方式過于依賴行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無法形成統(tǒng)一、客觀的時間標準，不利于法律的統(tǒng)一適用和準確執(zhí)行，所以該選項錯誤。選項C：“證券、期貨市場開市交易累計十個交易日”，“累計”強調的是不連續(xù)的時間相加達到十個交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強調的是時間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項錯誤。選項D：“行為人累計交易的十個交易日”，同樣是以行為人的交易情況來界定時間，缺乏客觀統(tǒng)一的標準，且“累計”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對操縱證券、期貨市場行為的規(guī)范和打擊，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。3、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應提供的申請日前的月數(shù)。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，其提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應是申請日前6個月的。所以答案選C。4、下列關于客戶保證金的表述，正確的是（）。

A.期貨交易所可以向客戶收取保證金

B.客戶保證金標準由期貨交易所單獨制定

C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費

D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：在期貨交易中，期貨交易所通常是向期貨公司收取保證金，而不是直接向客戶收取保證金。客戶是通過期貨公司進行期貨交易，期貨公司按照規(guī)定向客戶收取保證金。所以A選項表述錯誤。B選項：客戶保證金標準并非由期貨交易所單獨制定。保證金標準的確定需要綜合多方面因素，一般是由期貨交易所根據(jù)期貨合約的特點和市場情況等提出一定的標準范圍，期貨公司在此基礎上，根據(jù)客戶的風險承受能力、交易情況等因素，在符合規(guī)定的前提下對客戶保證金標準進行調整。所以B選項表述錯誤。C選項：客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，它的用途包括支付期貨交易過程中產(chǎn)生的手續(xù)費等相關費用。所以C選項表述正確。D選項：客戶保證金雖然存放在期貨公司，但它的所有權屬于客戶，只是由期貨公司進行管理和代為結算。期貨公司必須嚴格按照規(guī)定管理客戶保證金，確保其安全和獨立，不得挪用客戶保證金。所以D選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是C。5、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據(jù)相關規(guī)定，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑?。A選項“投資者自負”不符合保障投資者權益的原則和相關規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。6、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結算賬戶對應關系準確。

A.準確重于實效

B.符合實際要求

C.實質重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對應遵循的原則。選項A“準確重于實效”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作中，重點并非單純強調準確而忽視實效，準確與實效應相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B“符合實際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準確界定該工作的關鍵準則，故B選項錯誤。選項C“實質重于形式”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，強調要注重客戶及相關資產(chǎn)、賬戶對應關系的實際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結算賬戶對應關系準確，所以該工作應當遵循實質重于形式的原則，C選項正確。選項D“交易便捷可靠”，此說法主要側重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項錯誤。綜上，答案是C。7、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關規(guī)定中關于首席風險官不適當人選任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。8、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查對利用期貨交易內幕信息進行交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關法律法規(guī)，對于像李某這種獲取對期貨交易價格有重大影響的內幕信息，且在信息尚未公開前就利用該內幕信息從事期貨交易的行為，應沒收違法所得，同時要并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項A“1倍以上3倍以下”不符合相關規(guī)定；選項C“1倍以上7倍以下”不是此類情形的正確處罰標準；選項D“3倍以上5倍以下”也與實際法規(guī)要求不符。所以本題正確答案是B。9、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。逐一分析各選項：-選項A：“故意”通常指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結果，并且希望或者放任這種結果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，不能單純以“故意”來確定當事人承擔的普遍責任類型，因為期貨交易具有復雜性和不確定性，很多情況并非故意導致糾紛，所以該選項不正確。-選項B：“過失”是指應當預見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經(jīng)預見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結果的心理態(tài)度。雖然期貨糾紛中可能存在過失情況，但這不是人民法院審理此類案件確定責任時的核心責任類型，所以該選項不符合要求。-選項C：期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中，各方當事人都要面對市場價格波動等各種風險。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護當事人合法權益，需要確定當事人承擔的風險責任，這有助于維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。-選項D：“市場”并非一種責任類型，它是一個寬泛的概念，不能準確說明當事人在期貨糾紛中應承擔的具體責任，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。10、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關信息的主體。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫、公示并及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息并非其主要職責范疇，所以選項A錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構主要負責對證券期貨市場各類主體的市場準入、日常監(jiān)管等工作，側重于市場秩序的維護和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，其應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，對期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息進行公示并且及時更新，以此來加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項C正確。選項D：財政部財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔中央各項財政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和管理并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。11、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。

A.以營利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

【答案】：A

【解析】該題正確答案為A。逐一分析各選項：-A選項：期貨交易所不以營利為最終目的，它主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，以保障期貨市場的平穩(wěn)、有序運行，并非以追求利潤為首要目標，所以A選項表述錯誤。-B選項：期貨交易所依據(jù)其章程規(guī)定實行自律管理，它可以制定自身的業(yè)務規(guī)則、交易規(guī)則等，對會員和交易活動進行規(guī)范和管理，該選項表述正確。-C選項：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任，這符合法律規(guī)定的法人主體承擔責任的方式，當期貨交易所進行民事活動并產(chǎn)生相關責任時，以其擁有的全部財產(chǎn)來承擔，該選項表述正確。-D選項：期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)管，有權對期貨交易所的主要負責人進行任免，以保障期貨市場監(jiān)管政策的有效執(zhí)行和市場穩(wěn)定，該選項表述正確。12、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是()。

A.客戶小趙應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司應當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉

C.客戶小趙保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時期貨公司和客戶應采取的措施相關規(guī)定，逐一分析各選項。A選項：當客戶交易保證金不足時，客戶有責任及時查詢并妥善處理自己的交易持倉，這有助于客戶及時了解自身交易狀況，采取合適的措施來應對保證金不足的問題，所以該選項采取的措施是恰當?shù)?。B選項：根據(jù)相關規(guī)定，當客戶保證金不足且未能及時追加保證金或者自行平倉時，期貨公司有權進行強行平倉以控制風險，而不是不得進行強行平倉。此選項中期貨公司的做法不符合規(guī)定，是不應當采取的措施。C選項：客戶保證金不足時，及時追加保證金或者自行平倉是客戶應盡的義務，這能夠避免因保證金不足而導致期貨公司采取進一步的措施，保障交易的正常進行，該選項措施正確。D選項：期貨公司對客戶合約進行強行平倉后，有關費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔，這種做法在合理范圍內，是符合實際交易情況的，所以該選項措施也是可行的。綜上，不應當采取的措施是B選項。13、期貨經(jīng)營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構適當性自查的時間要求。在期貨經(jīng)營機構的適當性管理工作中，為了確保其合規(guī)有序開展，需要明確專門部門進行監(jiān)督檢查，并且要定期開展適當性自查。選項A，每月開展一次適當性自查，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機構來說，每月進行自查會消耗大量的人力、物力和時間成本，在實際操作中可能并不必要，也不符合行業(yè)的常規(guī)管理要求。選項B，每季度開展一次適當性自查，雖然比每月的頻率有所降低，但仍然相對較頻繁。從管理效率和成本的角度考慮，每季度自查可能沒有充分發(fā)揮資源的最優(yōu)配置。選項C，每半年開展一次適當性自查，這是一個較為合理的時間間隔。既能夠保證對適當性管理工作進行及時有效的監(jiān)督和檢查，又不會因過于頻繁的自查給機構帶來過重的負擔，符合行業(yè)的實際情況和管理需求，所以該選項正確。選項D，每年開展一次適當性自查，時間間隔過長。在長達一年的時間里，市場情況和經(jīng)營機構的業(yè)務狀況可能會發(fā)生較大變化，如果一年才進行一次自查，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當性管理工作中存在的問題，不利于風險的防控。綜上，本題正確答案是C。14、同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題考查同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行股票的比例限制相關知識。依據(jù)相關規(guī)定，同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。所以本題正確答案是C。15、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機構配合檢查，是維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序的必要舉措。而中國證監(jiān)會主要側重于對整個證券期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機關主要負責刑事執(zhí)法和維護社會治安；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動。所以B、C、D選項均不符合題意。"16、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項。"17、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務等工作，并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，該選項正確。選項C：國家外匯管理局國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等外匯業(yè)務的管理，與期貨公司人員任職資格核準無關，所以該選項錯誤。選項D：商務部商務部是主管我國國內外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要圍繞國內外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負責期貨公司人員任職資格的核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權

B.經(jīng)營權

C.決策權

D.報告權

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司應保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況所擁有的權利。選項A：知情權是指知悉、獲取信息的自由與權利。監(jiān)事會和監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責，期貨公司保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事對公司的經(jīng)營活動進行全面、深入的監(jiān)督，符合監(jiān)管要求和公司治理的實際需要，所以該選項正確。選項B：經(jīng)營權是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權利。這是企業(yè)管理層的職能，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的權利范疇，故該選項錯誤。選項C：決策權是指決策者對決策系統(tǒng)內的活動擁有的選擇、決斷的權力。通常由公司的董事會或高層管理團隊行使，監(jiān)事會和監(jiān)事主要是進行監(jiān)督，而非決策，所以該選項錯誤。選項D：報告權一般是指將相關信息向上級或有關方面進行匯報的權利或義務。題干強調的是監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的一種權利狀態(tài)，而不是報告權，報告權并非這里所涉及的核心權利，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，營業(yè)部負責人在（），應當按照相關規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本題考查營業(yè)部負責人取得任職資格的時間點。A選項“離職前”，離職意味著即將離開崗位，此時再取得任職資格已無實際意義，不符合規(guī)定。B選項“辭職前”，辭職也是表達即將辭去職務，與取得任職資格的時間邏輯不符。C選項“任職前”，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，為了確保相關人員具備相應的專業(yè)能力和素質來履行職責，營業(yè)部負責人在任職前應當按照相關規(guī)定取得任職資格，該選項符合要求。D選項“解聘前”，解聘是用人單位解除與員工的勞動關系，在這個時間點獲取任職資格沒有必要。綜上，答案是C。20、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責是提出投訴事項，但在申辯過程中并不承擔主要舉證責任，所以選項A錯誤。選項B：調查人員調查人員的職責是按照規(guī)定開展調查工作，獲取相關證據(jù)，但在當事人的申辯環(huán)節(jié)，調查人員并非承擔主要舉證責任的主體，所以選項B錯誤。選項C：當事人在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人需要為自己的行為和主張進行辯解，根據(jù)規(guī)定，當事人應當承擔主要舉證責任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進行管理和組織紀律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔主要舉證責任的一方，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。21、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員應具備的資格。選項A，期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務的資格，并非從事期貨中間介紹業(yè)務必備資格，所以選項A錯誤。選項B，證券投資咨詢資格是針對證券投資領域提供咨詢服務的資格，與期貨中間介紹業(yè)務的核心要求不相關，所以選項B錯誤。選項C，期貨從業(yè)人員資格是從事期貨業(yè)務的基本資格要求。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，其專業(yè)人員需要具備期貨從業(yè)人員資格，才能合法合規(guī)開展相關業(yè)務，所以選項C正確。選項D，證券銷售從業(yè)人員資格主要是從事證券銷售相關工作所需的資格，與期貨中間介紹業(yè)務沒有直接聯(lián)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。22、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于普通投資者風險承受能力分類的相關知識。根據(jù)該指引規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，從風險承受能力由低到高依次排列。其中，C1為最低風險承受能力類別，C2、C3、C4、C5風險承受能力逐步遞增，C5為風險承受能力最高類別。所以本題中風險承受能力最高類別應為C5，答案選B。23、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某失業(yè)單位的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可接受哪些主體委托進行期貨交易，需依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A：證券市場禁止進入者是被限制參與證券及相關交易活動的群體，他們進入市場會帶來較大風險且違反相關管理規(guī)則。期貨市場也有相應的規(guī)范和秩序要求，為了維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，期貨公司不能接受證券市場禁止進入者的委托為其進行期貨交易，所以該選項錯誤。選項B：某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的個人主體，在符合期貨交易相關規(guī)定和條件的情況下，其可以參與期貨交易，期貨公司能夠接受其委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員承擔著行業(yè)自律管理等重要職責。為了保證其能夠公正、客觀地履行職責，避免利益沖突和內幕交易等問題，通常他們不能參與期貨交易，期貨公司也不能接受他們的委托，所以該選項錯誤。選項D：國家機關主要履行公共管理和服務職能，其資金來源和使用有嚴格的規(guī)定和用途，不能隨意參與期貨這種具有高風險性的交易活動。期貨公司不能接受國家機關的委托為其進行期貨交易，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。24、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中預警標準的規(guī)定。對于該辦法規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設置的預警標準是當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的120%時。所以本題應選B。"25、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結算會員保證金賬戶

D.特別結算會員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)要求，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，這是為了保障期貨保證金的安全，防止公司自有資金與客戶保證金出現(xiàn)混同，避免自有資金風險對保證金賬戶造成影響，確保期貨保證金的?？顚Ｓ茫Ｕ峡蛻糍Y金安全。選項B，個人客戶保證金賬戶本身就是期貨保證金賬戶下細分的一種客戶類型的賬戶，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶包含個人客戶保證金賬戶等各類客戶保證金賬戶，二者并非相互獨立分別管理的關系。選項C，非結算會員保證金賬戶同樣是全面結算會員期貨公司所管理的期貨保證金賬戶體系的一部分，不存在相互獨立、分別管理的要求。選項D，特別結算會員保證金賬戶也是在期貨保證金賬戶體系框架內，并非與全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶相互獨立、分別管理。綜上，正確答案是A。26、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時國務院期貨監(jiān)督管理機構作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。選項A“10日”、選項B“15日”以及選項D“30日”均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。所以本題正確答案是C。27、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認定。

A.期貨經(jīng)營機構

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者的證明材料審核主體。分析各選項A選項：期貨經(jīng)營機構負責對自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者所提交的證明材料進行審核，審核通過后方可認定。因此，該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會主要負責制定相關的監(jiān)管政策、法規(guī)，對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接對自然人投資者申請專業(yè)投資者的證明材料進行審核，所以該選項錯誤。C選項：中國證監(jiān)會派出機構受中國證監(jiān)會垂直領導，主要承擔轄區(qū)內的一線監(jiān)管職責，但通常不負責自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的具體審核工作，故該選項錯誤。D選項：行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理、服務等作用，一般不參與自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的審核認定工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。28、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前（）個會計年度財務報告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時向中國證券監(jiān)督管理委員會提交財務報告的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告。所以本題正確答案是A。29、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調查處理事項之E1起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司對于員工違法違規(guī)被調查處理事項的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在知悉或者應當知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。本題中張某從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理，期貨公司應按照此規(guī)定的時間進行報告，所以答案選C。"30、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并非制定投資者適當性制度具體標準和實施指引的主體，所以A選項錯誤。選項B：中金所中金所即中國金融期貨交易所，它負責具體制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，以確保投資者適當性制度在金融期貨交易領域的有效實施，所以B選項正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其主要是進行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，而不是具體制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以C選項錯誤。選項D：期貨公司期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨公司主要是執(zhí)行投資者適當性制度，而不是制定其具體標準和實施指引，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。31、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中期貨公司會員對相關人員進行測試的對象。金融期貨投資者適當性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應的風險承受能力和知識水平。在交易所定期或不定期更新測試試卷后，期貨公司會員的主要任務是對參與金融期貨交易的投資者進行知識測試，以評估其是否符合參與交易的適當性要求。選項A，期貨公司開戶人員的主要職責是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測試的對象，他們應具備專業(yè)的開戶業(yè)務知識和技能，但這并非本題所涉及的測試范疇。選項B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當性制度，必須對投資者進行相關知識測試，以保證其了解金融期貨交易的風險和規(guī)則，所以期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務人員主要負責向客戶介紹金融期貨業(yè)務，但他們不是此次測試的目標人群，他們自身的專業(yè)能力和知識儲備有其他的評估和考核方式。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負責市場拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點在于業(yè)務推廣，并非本題所指的測試對象。綜上所述，本題正確答案是B。32、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實名制

D.統(tǒng)一開戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶管理方面的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：審慎“審慎”通常強調在決策或行動時小心謹慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現(xiàn)在風險評估、業(yè)務操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經(jīng)紀合同和申請交易編碼時針對客戶的核心要求。所以選項A不符合題意。選項B：客觀“客觀”側重于強調不依賴主觀意志，按照事物的本來面目去認識和處理問題。這一概念在期貨交易的分析、評價等環(huán)節(jié)有一定的應用，但并非期貨公司簽署合同和申請交易編碼時對客戶的特定要求。所以選項B不符合題意。選項C：實名制實名制要求客戶以真實身份參與期貨交易，期貨公司需核實客戶身份的真實性。期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實性、合法性和可追溯性，維護市場秩序和投資者合法權益。所以選項C符合題意。選項D：統(tǒng)一開戶“統(tǒng)一開戶”是期貨市場的一種開戶制度，主要涉及開戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強調的是對客戶身份要求方面，統(tǒng)一開戶并不等同于對客戶身份真實性的要求。所以選項D不符合題意。綜上，答案選C。33、期貨公司變更住所，應當向（）提交規(guī)定的申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時應提交申請材料的主體。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交規(guī)定的申請材料。選項A，遷出地期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等相關業(yè)務，并非期貨公司變更住所提交申請材料的對象。選項B，遷出地工商行政管理機構主要負責工商登記、市場監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項上，不是其提交申請材料的主體。選項C，擬遷入地期貨交易所同樣是負責期貨交易相關業(yè)務，不負責接收期貨公司變更住所的申請材料。選項D，擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內的期貨公司具有監(jiān)管職責，期貨公司變更住所向其提交申請材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。34、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起（）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關人員特殊情形下代為履職的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并且需要自做出決定之日起3個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構報告。因此本題正確答案選B。35、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項A“公開、公平、公正”通常是證券市場監(jiān)管等方面強調的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項錯誤。選項B“取之于市場、用之于市場”主要側重于描述資金的來源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時所遵循的特定原則，所以B選項錯誤。選項C“保障投資者合法權益和公平救助”準確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點。該基金設立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風險導致投資者受損時，保障投資者的合法權益，并且在救助過程中要做到公平，實行比例補償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項正確。選項D“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對期貨投資者保障基金使用的關鍵特征，不能準確概括其使用原則，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。36、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，（）應當根據(jù)了解的投資者信息，結合問卷評估結果，對投資者的風險承受能力進行評估。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于投資者風險承受能力評估主體的規(guī)定。選項A分析期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則等，其核心職能是保障期貨交易的公平、公正、公開進行以及市場的平穩(wěn)運行，并不承擔根據(jù)投資者信息及問卷評估結果對投資者風險承受能力進行評估的職責，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓和教育、進行行業(yè)自律管理等作用，并非直接對投資者的風險承受能力進行評估的主體，所以選項B錯誤。選項C分析依據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構在與投資者進行業(yè)務往來過程中，有責任和義務了解投資者信息，并結合問卷評估結果，對投資者的風險承受能力進行評估，以確保為投資者提供合適的產(chǎn)品和服務，所以選項C正確。選項D分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責監(jiān)管證券期貨市場、維護市場秩序、制定和執(zhí)行相關政策法規(guī)等宏觀層面的管理工作，不具體從事對投資者風險承受能力的評估工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。37、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.5個

B.7個

C.10個

D.20個

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，但題目中未給出具體問題。不過已知答案為C選項（10個），推測可能的問題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請的相關時間要求等情況，在相關期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機構聘用的人員申請從業(yè)資格，應當自聘用之日起10個工作日內向協(xié)會報告辦理。所以本題正確答案選C。"38、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應當由期貨經(jīng)紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時責任承擔主體的確定。選項A，不能一概而論地認為應當由期貨經(jīng)紀商承擔責任，因為造成客戶經(jīng)濟損失的原因可能是多方面的，不一定完全是期貨經(jīng)紀商的問題，所以該選項錯誤。選項B，客戶本身可能不存在導致合同無效以及造成自身損失的過錯，若讓客戶承擔責任不符合公平原則，所以該選項錯誤。選項C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀合同無效以及客戶的損失存在直接關聯(lián)，不能簡單認定其承擔責任，所以該選項錯誤。選項D，在確定因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的責任承擔時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來確定是合理且公平的。只有這樣才能準確判斷各方在導致?lián)p失過程中所起的作用，進而合理分配責任，所以該選項正確。綜上，答案選D。39、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶之間利益沖突時應遵循的原則。在期貨交易活動中，客戶是期貨公司的服務對象，為了維護市場的公平公正、保護投資者合法權益以及促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，應當始終將客戶利益置于首位。選項A，若遵循期貨公司優(yōu)先的原則，可能會使期貨公司為了自身利益而損害客戶利益，不利于市場的誠信和穩(wěn)定，故A選項錯誤。選項C，若以期貨公司從業(yè)人員利益優(yōu)先，從業(yè)人員可能會為了個人私利做出損害客戶利益的行為，破壞市場秩序，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，與期貨公司及其從業(yè)人員和客戶之間的利益沖突處理原則并無直接關聯(lián)，故D選項錯誤。因此，本題正確答案為B，即應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。40、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨居間人責任承擔的相關知識。根據(jù)規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，期貨公司或者客戶按約定向居間人支付報酬。而居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，從事期貨交易的代理等業(yè)務，并非承擔基于居間經(jīng)紀關系產(chǎn)生的民事責任的主體，所以該選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，不承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任，該選項錯誤。選項D，客戶是委托期貨交易等相關業(yè)務的主體，也不承擔基于居間經(jīng)紀關系產(chǎn)生的民事責任，該選項錯誤。選項B，居間人在提供居間服務過程中，基于其與期貨公司或客戶之間的居間經(jīng)紀關系，需獨立承擔相應的民事責任，所以該選項正確。綜上，答案選B。41、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.60萬元

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是C選項。42、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.司法機關

C.公安機關

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為行政處罰決定主體的相關知識。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監(jiān)督管理機構決定。選項B司法機關，主要負責司法審判等工作，并非對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的決定主體。選項C公安機關主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，通常不負責對《期貨交易管理條例》規(guī)定違法行為的行政處罰決定。選項D國務院商務主管部門主要負責國內外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，也不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定違法行為進行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。43、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

【解析】本題考查設立期貨公司的注冊資本要求。在相關金融法規(guī)規(guī)定中，申請設立期貨公司，其注冊資本應不低于1億元人民幣。所以本題正確答案是C選項。44、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應當做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應當對上述事項進行檢查落實。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在處理投資咨詢業(yè)務活動利益沖突相關事項時的檢查落實主體。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，當期貨公司投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，需做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，而負責對上述事項進行檢查落實的是首席風險官。A選項總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理并不在此規(guī)定的檢查落實主體范圍內；B選項總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非該事項的檢查落實主體；C選項董事長主要側重于公司的戰(zhàn)略決策等層面，也不是對該利益沖突相關事項進行檢查落實的主體。所以正確答案為D。45、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。

A.10個工作日內可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內可以拖欠保證金

D.20個工作日內可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。在期貨交易中，保證金是會員履行合約的財力保證。當期貨交易所會員的保證金不足時，為了保證交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定，會員需要及時采取措施來彌補保證金的缺口。選項A、C、D中提到在一定工作日內可以拖欠保證金的說法是錯誤的。拖欠保證金會導致會員面臨違約風險，影響市場的正常運轉和其他參與者的利益，期貨市場不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項B“及時追加保證金或者自行平倉”是正確的處理方式。追加保證金可以使會員的保證金達到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉；自行平倉則是會員通過賣出或買入相應合約，減少持倉數(shù)量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。46、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.100

B.50

C.300

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時單一客戶的起始委托資金規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項A正確；選項B的50萬元、選項C的300萬元、選項D的10萬元均不符合該規(guī)定。所以本題答案是A。47、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納比例來計算該期貨公司應繳納的保障基金范圍，進而得出答案。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當按照代理交易額的一定比例繳納期貨投資者保障基金，其繳納比例為：代理交易額的0.005%-0.01%。已知該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，因為1億元=100000000元，所以35億元=35×100000000=3500000000元。計算最低繳納金額：按照代理交易額的0.005%繳納時，該期貨公司應繳納的保障基金為\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。計算最高繳納金額：按照代理交易額的0.01%繳納時，該期貨公司應繳納的保障基金為\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以該期貨公司2008年第4季度應繳納的期貨投資者保障基金金額范圍是1750元至3000元，答案選A。48、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.業(yè)務資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務內容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司按照有關規(guī)定應當公示的信息內容。選項A：咨詢服務收費標準并非期貨公司按照有關規(guī)定必須公示的信息內容，所以該選項符合題意。選項B：業(yè)務資格是期貨公司重要的信息內容，向社會公示其業(yè)務資格，有助于投資者了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營范圍和能力，是應當公示的，所以該選項不符合題意。選項C：從業(yè)人員資格能反映公司從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)水平，對投資者了解公司的服務質量有重要參考價值，屬于應當公示的信息，所以該選項不符合題意。選項D：服務內容能讓投資者清楚了解期貨公司提供的具體服務項目，投訴方式則保障了投資者在遇到問題時能夠及時反饋和維權，這兩者都是應當公示的信息，所以該選項不符合題意。綜上，答案是A。49、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（）個月內做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選B。50、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高管的定義和范圍來分析各選項。首先明確期貨公司高管是指在期貨公司中擔任重要管理職務、對公司經(jīng)營決策和風險管理等方面具有重要影響力的人員。接下來分析各個選項：-選項A：副總經(jīng)理是期貨公司管理層的重要成員之一，負責協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項業(yè)務和管理工作，屬于期貨公司高管。-選項B：技術部主任主要負責公司技術部門的日常管理和技術相關工作，其工作重點在于技術領域，通常不參與公司整體層面的決策和管理，不屬于期貨公司高管這一范疇。-選項C：財務負責人掌管著公司的財務管理工作，包括財務決策、財務風險控制等關鍵方面，對公司的財務狀況和經(jīng)營成果有著重要影響，屬于期貨公司高管。-選項D：首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在公司的合規(guī)和風險管理方面發(fā)揮著至關重要的作用，屬于期貨公司高管。綜上，不屬于期貨公司高管的是技術部主任，答案選B。第二部分多選題(20題)1、關于會員制期貨交易所理事會，下列說法正確的是（）。

A.每屆任期5年

B.是會員大會的常設機構，對會員大會負責

C.由會員理事和非會員理事組成

D.設理事長1人.副理事長1至2人

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A會員制期貨交易所理事會每屆任期通常為3年，而非5年，所以選項A錯誤。選項B理事會是會員大會的常設機構，負責執(zhí)行會員大會的決議，并在會員大會閉會期間領導和管理期貨交易所的日常事務，對會員大會負責，因此選項B正確。選項C會員制期貨交易所理事會由會員理事和非會員理事組成。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派，所以選項C正確。選項D會員制期貨交易所理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過，故選項D正確。綜上，本題答案選BCD。2、依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨保證金安全存管機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：AC

【解析】本題考查對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理的機構。對各選項的分析A選項：中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，它在轄區(qū)內履行相應的監(jiān)管職責。在對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的監(jiān)督管理工作中，中國證監(jiān)會派出機構能夠根據(jù)當?shù)貙嶋H情況，對轄區(qū)內的期貨公司進行具體的監(jiān)督和管理，是監(jiān)督管理體系中重要的組成部分，所以該選項正確。B選項：期貨保證金安全存管機構期貨保證金安全存管機構主要負責期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，其核心職責是保障期貨保證金的安全，監(jiān)控保證金的流向和使用情況等，并非對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務進行監(jiān)督管理的機構，所以該選項錯誤。C選項：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。它對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，包括對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的監(jiān)管，制定相關的監(jiān)管政策和規(guī)則，對期貨公司的合規(guī)運營進行監(jiān)督檢查等，所以該選項正確。D選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)自律規(guī)則，開展會員培訓和業(yè)務交流，調解會員之間、會員與客戶之間的糾紛等，它主要發(fā)揮的是行業(yè)自律管理作用，并非對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務進行監(jiān)督管理的行政機構，所以該選項錯誤。綜上，依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理的機構是中國證監(jiān)會及其派出機構，答案選AC。3、（）應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨投資者保障基金管理機構

D.期貨交易所和期貨公司

【答案】：CD

【解析】本題考查對期貨投資者保障基金相關資料保存主體的規(guī)定。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，所以A選項錯誤。選項B，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，負責管理中央各項財政收支等宏觀財政事務，并非是保存期貨投資者保障基金相關財務資料的主體，所以B選項錯誤。選項C，期貨投資者保障基金管理機構負責保障基金的管理和運作，為了確保保障基金的規(guī)范使用和安全，需要妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，保證財務記錄和檔案完整、真實，所以C選項正確。選項D，期貨交易所和期貨公司在業(yè)務開展過程中會涉及期貨投資者保障基金相關的資金往來和業(yè)務操作，為了保證業(yè)務的合規(guī)性和可追溯性，也應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實，所以D選項正確。綜上，本題正確答案選CD。4、期貨公司的（）、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

A.董事

B.董事長

C.高級管理人員

D.監(jiān)事

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司內部哪些主體應當支持和配合首席風險官的工作?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司的董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。選項A“董事”，作為公司決策層成員，對公司的整體運營和管理負有重要責任，需要支持首席風險官履行監(jiān)督職責，以保障公司合規(guī)穩(wěn)健運營，所以該項正確。選項B“董事長”是董事會的負責人，屬于董事的范疇，但本題強調的是更為寬泛的董事群體，單獨列出董事長不能全面涵蓋應支持配合首席風險官工作的主體，所以該項不準確。選項C“高級管理人員”負責公司日常經(jīng)營管理工作，其決策和行為對公司風險狀況有著直接影響，配合首席風險官工作有助于防范和控制公司風險，所以該項正確。選項D“監(jiān)事”主要負責對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，與首席風險官的職責有所不同，且相關規(guī)定未要求監(jiān)事支持和配合首席風險官工作，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是AC。5、關于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。

A.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立.分別管理

B.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費、稅款

C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶應當將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金管理的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：A選項：根據(jù)相關規(guī)定，客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)需相互獨立、分別管理，這樣做能夠有效防范期貨公司將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆使用，保障客戶保證金的安全，避免客戶資金被挪用等風險。所以該選項表述正確。B選項：期貨公司向客戶收取的保證金，的確屬于客戶所有。但在實際操作中，期貨公司有權按照約定直接扣繳手續(xù)費、稅款等費用，這是基于雙方的合同約定以及行業(yè)慣例，并非不能直接扣繳。所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司向客戶收取的保證金，客戶對其擁有支配權。期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金，以滿足客戶正常的交易或資金使用需求，這體現(xiàn)了對客戶資金支配權的尊重和保障。所以該選項表述正確。D選項：為了規(guī)范客戶保證金的管理，保障資金安全，客戶應當將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶，這樣可以通過存管銀行對資金進行監(jiān)管，防止期貨公司違規(guī)使用客戶保證金。所以該選項表述正確。綜上，正確答案是ACD。6、期貨公司首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適合人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任（）。

A.副總經(jīng)理

B.首席風險官

C.監(jiān)事

D.董事長

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官被認定為不適合人選后，相關任用限制的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適合人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。接下來分析各個選項：A選項副總經(jīng)理：副總經(jīng)理屬于高級管理人員，所以在被認定為不適合人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任副總經(jīng)理，該選項正確。B選項首席風險官：題干只是強調被認定為不適合人選之日起2年內限制擔任相關職務，但并不意味著永遠不能再擔任首席風險官，超過2年后若條件符合仍可擔任，所以該選項錯誤。C選項監(jiān)事：監(jiān)事在限制任用的范圍內，因此任何期貨公司在規(guī)定時間內不得任用該人員擔任監(jiān)事，該選項正確。D選項董事長：董事長屬于董事范疇，是限制任用的職務之一，所以該選項正確。綜上，答案選ACD。7、某期貨公司由于經(jīng)營不善面臨破產(chǎn)，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護，則下列關于人民法院做法不正確的是（）。

A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結、查封

D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關規(guī)定來判斷人民法院的做法是否正確。選項A期貨公司保證金賬戶中的客戶資金，是客戶為進行期貨交易而存入期貨公司的資金，其所有權歸客戶所有，并非期貨公司的財產(chǎn)。人民法院在處理期貨公司債務問題時，不能隨意凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，因為這侵犯了客戶的合法權益，所以該做法不正確。選項B同理，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金屬于客戶所有，人民法院無權劃撥客戶的資金來償還期貨公司的債務，這種做法違背了資金歸屬的原則，所以該做法不正確。選項C當期貨公司面臨債務問題且需要通過法律手段處理時，若期貨公司有其他財產(chǎn)，根據(jù)相關法律程序和公平原則，應先行凍結、查封這些財產(chǎn)，以保障債權人的合法權益，同時避免對客戶權益造成不當影響，該做法是合理的。選項D保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金，這部分資金的所有權歸期貨公司，當期貨公司經(jīng)營不善面臨破產(chǎn)，交通銀行對其貸款申請法律保護時，人民法院有權凍結這部分屬于期貨公司的自有資金，用于償還債務，該做法正確。綜上，答案選AB。8、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以（）彌補保證金缺口。

A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)

B.期貨公司自有資金

C.期貨交易所風險準備金

D.期貨公司結算擔保金

【答案】：AB

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理辦法》中關于彌補保證金缺口的規(guī)定。《期貨投資者保障基金管理辦法》明確規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。選項A，期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)是彌補保證金缺口的方式之一，符合規(guī)定；選項B，期貨公司自有資金也是首先用于彌補保證金缺口的，正確；選項C，期貨交易所風險準備金主要用于應對期貨交易所的風險，并非用于彌補期貨公司的保證金缺口；選項D，期貨公司結算擔保金主要是用于應對期貨公司的結算風險，并非用于彌補保證金缺口。所以本題答案選AB。9、某期貨公司任命李平為首席風險官，下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。

A.在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責

B.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

C.李平在期貨公司兼任財務負責人

D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票。其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風險官相關管理規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A根據(jù)中國證監(jiān)會的管理規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司董事會負責，而不是向監(jiān)事會負責。所以選項A中“在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責”的情形違反了規(guī)定。選項B首席風險官可以在期貨公司兼任合規(guī)部主任。合規(guī)工作與風險監(jiān)控密切相關，兼任合規(guī)部主任有助于首席風險官更好地履行職責，全面把控公司的合規(guī)與風險狀況，該情形并不違反規(guī)定。選項C依據(jù)規(guī)定，首席風險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，財務負責人明顯不在可兼任的范圍內。因此，李平在期貨公司兼任財務負責人違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。選項D期貨公司的首席風險官任免由董事會決定，但董事會在決定首席風險官任免時，應當經(jīng)全體獨立董事同意。而本題中董事會討論時只有獨立董事于某投了反對票，意味著并非全體獨立董事同意，在此情況下依據(jù)章程規(guī)定通過對李平的任命決議，違反了相關管理規(guī)定。綜上，違反中國證監(jiān)會管理規(guī)定的情形是選項A、C、D。10、期貨公司發(fā)生下列（）重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

A.股權被凍結

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.股權被用于擔保

D.以上都正確

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司發(fā)生重大事件時需向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告的相關情形。選項A，期貨公司股權被凍結，這可能會對公司的股權結構、運營資金等方面產(chǎn)生影響，進而影響公司的正常經(jīng)營和市場穩(wěn)定性，所以當股權被凍結這一重大事件發(fā)生時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。選項B，當期貨公司涉及重大訴訟、仲裁時，意味著公司面臨著較大的法律風險和不確定性。訴訟、仲裁的結果可能會導致公司承擔經(jīng)濟賠償、聲譽受損等后果，對公司的財務狀況和經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響。因此，這種情況下需要及時向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。選項C，股權被用于擔保同樣會影響期貨公司的股權穩(wěn)定性和公司的財務狀況。如果擔保出現(xiàn)問題，可能會導致股權變更等情況，對公司的運營和管理造成沖擊。所以股權被用于擔保這一重大事件發(fā)生時，也應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。綜上所述，A、B、C選項所提及的事件均屬于期貨公司的重大事件，期貨公司及其相關股東、實際控制人都應當自事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告，所以答案選ABCD。11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是對期貨從業(yè)人員（）等方面的基本要求和規(guī)定。

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀律

C.專業(yè)勝任能力

D.職業(yè)責任

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關內容來分析每個選項。-選項A：職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應遵循的道德準則和規(guī)范，良好的職業(yè)品德有助于維護期貨市場的公平、公正和誠信，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員的基本要求之一。-選項B：執(zhí)業(yè)紀律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)則，嚴格遵守執(zhí)業(yè)紀律能夠保證期貨市場的正常秩序，避免違規(guī)行為的發(fā)生，所以執(zhí)業(yè)紀律屬于該準則對期貨從業(yè)人員的基本要求。-選項C：專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務所需的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗。只有具備足夠的專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準確、有效的服務，保障客戶的合法權益，因此專業(yè)勝任能力是該準則規(guī)定的基本內容。-選項D：職業(yè)責任是指期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對客戶、對社會所應承擔的責任。明確職業(yè)責任有助于增強期貨從業(yè)人員的責任感和使命感，促使其更好地履行職責，所以職業(yè)責任也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的基本要求之一。綜上，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是對期貨從業(yè)人員職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，本題答案選ABCD。12、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權

B.期貨公司先以結算擔保金代為承擔違約責任

C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任

D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關于客戶在期貨交易中發(fā)生違約且保證金不足時的處理規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：當客戶在期貨交易中違約且保證金不足時，期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，是有權取得對該客戶的追償權的。因為期貨公司在這種情況下為客戶的違約行為進行了責任承擔，其代墊的資金等成本需要向客戶進行追討，所以該選項正確。選項B：結算擔保金是指由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金?？蛻暨`約并非結算會員違約，所以期貨公司不會先以結算擔保金代為承擔違約責任，該選項錯誤。選項C：風險準備金是期貨公司為了應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金。當客戶保證金不足發(fā)生違約時，期貨公司可以先以風險準備金代為承擔違約責任，之后再向客戶進行追償，該選項正確。選項D：