期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，（）對造成期貨公司擴大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨公司損失擴大的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議時，期貨交易所負有及時采取措施的義務(wù)。如果期貨交易所未及時采取措施，進而導(dǎo)致?lián)p失擴大，那么期貨交易所對于造成期貨公司擴大的損失是需要承擔(dān)賠償責(zé)任的。選項A，期貨公司是提出異議的一方，在其提出異議后，若因期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大，不應(yīng)由期貨公司對擴大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項B，客戶在該情境中并非導(dǎo)致?lián)p失擴大的責(zé)任主體，不應(yīng)對期貨公司擴大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項C，期貨交易所未履行及時采取措施的義務(wù)，所以應(yīng)對造成期貨公司擴大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項正確。選項D，管轄法院是司法審判機關(guān)，負責(zé)對糾紛進行審理和裁判，并非承擔(dān)損失賠償責(zé)任的主體。綜上，本題正確答案是C。2、經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級時對評估結(jié)果記載留存的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以書面方式記載留存。書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性等特點，能夠有效記錄和保存相關(guān)信息，便于后續(xù)查詢和核對，以保障投資者權(quán)益和監(jiān)管要求。而口頭方式缺乏有效的記錄，容易產(chǎn)生歧義且難以查證；電子郵件雖然也是一種電子信息記錄方式，但相較于書面形式，其規(guī)范性和法定效力在某些情況下可能存在爭議；網(wǎng)絡(luò)信件并非規(guī)范的法律認可記載留存方式。所以本題正確答案是A。3、作為機構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。

A.個人投資者

B.機構(gòu)投資者

C.個人投資者和機構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時的補償規(guī)則。對于以機構(gòu)投資者身份但以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機構(gòu)投資者的補償規(guī)則進行補償。選項A個人投資者補償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項C個人投資者和機構(gòu)投資者表述錯誤；選項D保證金損失的50％并非本題適用的補償規(guī)則。因此，正確答案是B。"4、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪共犯是指與走私犯罪分子通謀，為其提供貸款、資金、賬號、發(fā)票、證明，或者為其提供運輸、保管、郵寄或者其他方便的行為。在本題中，乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利后，才得知該筆資金為走私犯罪所得，并非在走私行為實施前就與甲公司通謀，不符合走私罪共犯的構(gòu)成要件，所以乙期貨交易所不構(gòu)成走私罪（共犯），A選項錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，故乙期貨交易所構(gòu)成洗錢罪，B選項正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要是幫助甲公司掩飾、隱瞞走私犯罪所得的來源和性質(zhì)，并非是自身違反規(guī)定擅自將外匯存放境外或非法轉(zhuǎn)移境外，不構(gòu)成逃匯罪，C選項錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要圍繞洗錢展開，并非是利用自身職權(quán)索取、非法收受他人財物為他人謀取利益，不構(gòu)成單位受賄罪，D選項錯誤。綜上，答案選B。5、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責(zé)任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風(fēng)險分配和責(zé)任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項。6、對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員相關(guān)規(guī)定。對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。因為在會員分級結(jié)算制度下，非結(jié)算會員與結(jié)算會員存在特定的結(jié)算關(guān)系，結(jié)算會員在整個交易和結(jié)算體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，監(jiān)控中心將相關(guān)結(jié)果通知結(jié)算會員，有助于結(jié)算會員對非結(jié)算會員客戶交易編碼的管理以及后續(xù)的結(jié)算等工作。而客戶主要關(guān)注自身交易情況，并非接收此類結(jié)果通知的對象；相關(guān)期貨交易所主要負責(zé)交易規(guī)則制定、市場監(jiān)管等宏觀層面事務(wù)，通常不需要監(jiān)控中心專門將非結(jié)算會員客戶交易編碼的申請和注銷結(jié)果通知；中國期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，也不是接收該結(jié)果通知的主體。所以本題答案選B。7、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的召開頻次規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，會員制期貨交易所的會員大會每年召開1次。所以本題正確答案是A選項。"8、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員和交易會員

D.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題考查可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。具體而言，全面結(jié)算會員期貨公司可以為其受托客戶和非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)；特別結(jié)算會員期貨公司只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；交易會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，也就無法為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。所以本題答案選D。9、期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率相關(guān)知識。期貨公司股東會或股東大會作為公司的重要決策機構(gòu)，需要定期召開會議來審議公司重大事項、決策公司發(fā)展方向等。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)每1年至少召開一次會議。選項A，每1個月召開一次會議過于頻繁，會增加公司的運營成本和決策負擔(dān)，且不符合實際業(yè)務(wù)開展的規(guī)律，所以A選項錯誤。選項B，每3個月召開一次會議也相對較頻繁，雖然能及時對公司事務(wù)進行討論決策，但從實際操作和成本效益等方面考慮，并非必要，所以B選項錯誤。選項C，每半年召開一次會議，在一定程度上能對公司業(yè)務(wù)進行階段性的總結(jié)和決策，但仍不能滿足對公司全年整體運營情況進行全面審議和決策的需求，所以C選項錯誤。選項D，每1年至少召開一次會議，既能保證對公司全年的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況等進行全面的審議和決策，也符合公司運營的周期性特點和實際需求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。10、某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。

A.開戶的期貨公司承擔(dān)

B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)

C.甲某本人承擔(dān)

D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及案例中具體情況來確定民事責(zé)任承擔(dān)主體。在本案例中，甲某曾是期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，這表明其對期貨交易有一定的專業(yè)知識和經(jīng)驗。甲某雖以期貨公司開戶時未向其提示《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容并讓其簽字或蓋章為由，要求期貨公司賠償損失，但開戶從事期貨交易是其自主行為。按照一般的交易常理和邏輯，甲某作為專業(yè)人士，應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易本身存在風(fēng)險，即使期貨公司未履行提示《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容及簽字蓋章的程序，也不影響甲某對期貨交易風(fēng)險的認知。所以，甲某因行情走勢不利而造成的虧損，其民事責(zé)任應(yīng)由其本人承擔(dān)。綜上所述，答案選C。11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以選項A錯誤。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，選項B正確。國家外匯管理局主要負責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)無關(guān)，所以選項C錯誤。商務(wù)部主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。12、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)調(diào)查處理的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起一定期限內(nèi)向協(xié)會報告。該期限為10個工作日，所以答案選D。13、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強行平倉損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉。因為是期貨公司自身保證金不足且未按時追加這一行為觸發(fā)了強行平倉機制，所以強行平倉造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因此，本題正確答案選A。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)（）責(zé)任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶交易指令入市交易應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。選項A，審查責(zé)任通常側(cè)重于在交易指令下達前對指令本身的合規(guī)性、完整性等方面進行檢查，而題干強調(diào)的是對交易指令是否入市交易的責(zé)任界定，審查并不直接針對是否入市這一事實，所以A項不符合要求。選項B，監(jiān)督責(zé)任更側(cè)重于對交易過程的全面監(jiān)控，包括交易的合規(guī)性、風(fēng)險狀況等多方面，但對于證明交易指令是否真正入市交易并非核心責(zé)任，所以B項不正確。選項C，舉證責(zé)任是指當(dāng)事人對自己提出的主張有收集或提供證據(jù)的義務(wù)。在期貨交易中，期貨公司有能力和義務(wù)證明客戶的交易指令是否入市交易，即承擔(dān)舉證責(zé)任，所以C項正確。選項D，執(zhí)行責(zé)任主要是指按照客戶的交易指令進行操作，但這并不能等同于對交易指令是否入市交易承擔(dān)證明責(zé)任，所以D項不合適。綜上，答案選C。15、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.甲有過錯的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.如果甲對交易結(jié)果進行追認，則損失由甲自行承擔(dān)

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一分析：選項A：題干中明確是期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易并造成損失，此情形下，若要客戶甲承擔(dān)部分責(zé)任缺乏依據(jù)。通常判定客戶是否承擔(dān)責(zé)任需綜合考慮客戶是否存在過錯行為，但題干未表明甲有過錯行為，所以該項錯誤。選項B：期貨公司工作人員是在履行職務(wù)過程中擅自以客戶甲名義進行交易，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)規(guī)則，公司工作人員執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，由用人單位承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。因此，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，該項正確。選項C：即便甲對交易結(jié)果進行追認，這也不能得出損失就由甲自行承擔(dān)的結(jié)論。追認并不改變期貨公司工作人員擅自交易這一違規(guī)行為的性質(zhì)，期貨公司仍需對其工作人員的不當(dāng)行為負責(zé)，所以該項錯誤。選項D：期貨公司將該工作人員開除，這只是公司內(nèi)部對違規(guī)人員的處理方式，并不能因此免除期貨公司對客戶損失的賠償責(zé)任。工作人員的行為是職務(wù)行為，其后果應(yīng)由公司承擔(dān)，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"17、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權(quán)益

D.風(fēng)險度

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時關(guān)于保證金賬戶的規(guī)定。選項A：可用資金余額是指投資者保證金賬戶中可用于交易的資金數(shù)額。金融期貨交易具有一定的風(fēng)險性，規(guī)定保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，能夠確保投資者具備相應(yīng)的資金實力來承擔(dān)期貨交易可能帶來的風(fēng)險，這是保障期貨市場平穩(wěn)運行以及保護投資者合法權(quán)益的重要措施，所以該選項正確。選項B：持倉盈利是指投資者持有的期貨合約當(dāng)前的盈利情況，它是一個動態(tài)的數(shù)值，會隨著市場行情的變化而波動，不能穩(wěn)定地反映投資者的資金實力和風(fēng)險承受能力，不能作為衡量投資者是否符合開戶標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，所以該選項錯誤。選項C：期末權(quán)益是指在某個特定時期結(jié)束時，投資者賬戶內(nèi)的總資金，包括可用資金和持倉合約的浮動盈虧等。但它并不能準(zhǔn)確體現(xiàn)投資者在申請開戶時可用于交易的實際資金情況，不適合作為開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項D：風(fēng)險度是用于衡量投資者賬戶面臨風(fēng)險程度的指標(biāo)，它反映的是投資者持倉的風(fēng)險狀況，而不是投資者的資金規(guī)模，與是否滿足開立金融期貨交易編碼的資金要求無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。18、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務(wù)不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內(nèi)幕交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應(yīng)履行的義務(wù)內(nèi)容。選項A，反洗錢是金融領(lǐng)域重要的監(jiān)管要求，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易時，必須遵守相關(guān)法律法規(guī)履行反洗錢義務(wù)，以維護金融市場的穩(wěn)定和安全，防止非法資金通過期貨交易渠道進行清洗。選項B，反恐融資也是維護國家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)需要配合我國相關(guān)規(guī)定，防止資金被用于恐怖主義活動的融資，這是其應(yīng)盡的義務(wù)之一。選項C，反逃稅是國家稅收管理的重要內(nèi)容。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)在境內(nèi)從事特定品種期貨交易過程中，應(yīng)當(dāng)按照我國稅收法律法規(guī)的要求，如實申報納稅，履行反逃稅義務(wù)，確保國家稅收的正常征收。選項D，反內(nèi)幕交易通常是針對證券市場或期貨市場中內(nèi)部人員利用未公開信息進行交易的行為進行規(guī)制。而題干強調(diào)的是境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應(yīng)履行的基本義務(wù)，反內(nèi)幕交易并非作為此類主體必須履行的基本義務(wù)范疇。所以本題答案選D。19、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權(quán)威性和準(zhǔn)確性，使得相關(guān)信息能夠及時、有效地傳達給市場參與者和監(jiān)管機構(gòu)。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權(quán)威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設(shè)立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關(guān)方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，可能導(dǎo)致信息傳播的不準(zhǔn)確和不及時，無法保證相關(guān)信息能有效傳達給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。20、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的人員范圍。分析各選項選項A：期貨公司董事的父母通常情況下，期貨公司董事的父母并不在禁止作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的范疇內(nèi)，他們在符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下，是可以成為客戶的。選項B：期貨公司董事的配偶在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了防范利益沖突、確保業(yè)務(wù)的公正性和合規(guī)性，期貨公司董事的配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。因為董事與其配偶關(guān)系密切，可能存在潛在的利益輸送等問題，會影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公平性和獨立性，所以該選項正確。選項C：期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人雖然關(guān)聯(lián)人存在一定利益關(guān)聯(lián)的可能性，但并非所有關(guān)聯(lián)人都被絕對禁止成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，需要根據(jù)具體的關(guān)聯(lián)情況以及相關(guān)規(guī)定來判斷。所以不能一概而論地認定董事的關(guān)聯(lián)人不得作為客戶。選項D：期貨公司股東期貨公司股東可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，他們有權(quán)利參與公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這有助于公司業(yè)務(wù)的拓展和資源的合理配置。綜上，答案選B。21、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨監(jiān)控中心開戶編碼相關(guān)知識。選項A：中國期貨監(jiān)控中心為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼后，需要建立該統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。因為期貨交易是在各個期貨交易所進行的，客戶在不同期貨交易所可能有不同的交易編碼，通過建立統(tǒng)一開戶編碼與各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，能夠?qū)崿F(xiàn)對客戶交易信息的統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以該選項正確。選項B：期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)主要負責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，并非客戶交易編碼的對應(yīng)對象，中國期貨監(jiān)控中心建立對應(yīng)關(guān)系的對象不是與期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)編碼，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，不涉及與客戶交易編碼建立對應(yīng)關(guān)系的問題，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機構(gòu)，客戶通過期貨公司進行期貨交易，但中國期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，而非與期貨公司交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。22、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C。"23、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是一個重要的實質(zhì)性考量因素。選項B中公司的交易規(guī)模，其大小并不能直接體現(xiàn)公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，交易規(guī)模大不意味著公司各方面合規(guī)達標(biāo)，不是申請業(yè)務(wù)資格著重考慮的關(guān)鍵實質(zhì)因素；選項C公司的客戶數(shù)量，客戶多寡與公司能否取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格沒有必然的直接聯(lián)系，不能作為核心的實質(zhì)性因素；選項D公司的發(fā)展規(guī)劃，這更多是公司自身未來發(fā)展方向的設(shè)想，與當(dāng)下申請業(yè)務(wù)資格的實質(zhì)條件關(guān)聯(lián)不大。所以本題應(yīng)選A。"24、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財務(wù)負責(zé)人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否屬于經(jīng)理層人員。該辦法所稱經(jīng)理層人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。-選項A：財務(wù)負責(zé)人并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)。-選項B：監(jiān)事是公司中常設(shè)的監(jiān)察機關(guān)的成員，負責(zé)監(jiān)察公司的財務(wù)情況等，不屬于經(jīng)理層人員。-選項C：董事長是公司或機構(gòu)的最高管理者，領(lǐng)導(dǎo)董事會，并非經(jīng)理層人員。-選項D：首席風(fēng)險官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員，符合題意。綜上，答案選D。25、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷其表述是否正確。選項A：期貨公司使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金是合理且符合規(guī)定的。結(jié)算擔(dān)保金是為了應(yīng)對期貨交易結(jié)算風(fēng)險等而設(shè)立的，使用自有資金繳存能夠保證資金的穩(wěn)定性和可靠性，確保在需要時能夠正常發(fā)揮擔(dān)保作用，所以該選項表述正確。選項B：期貨交易所會制定一系列規(guī)則來規(guī)范市場交易和管理，其中包括關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金繳存的規(guī)則。期貨公司作為交易所的會員，必須按照期貨交易所規(guī)則繳存結(jié)算擔(dān)保金，以維護市場的正常運行和交易秩序，所以該選項表述正確。選項C：結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的繳存是按照期貨交易所的規(guī)則來執(zhí)行的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。保證金存管銀行主要負責(zé)保證金的存管等相關(guān)工作，并不制定關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金繳存的規(guī)則，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金是非常必要的。結(jié)算準(zhǔn)備金是用于結(jié)算和保證客戶正常交易的資金，確保在客戶進行期貨交易時，有足夠的資金來完成交易的結(jié)算等流程，從而保證客戶期貨交易的正常進行，所以該選項表述正確。綜上，答案選C。26、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核發(fā)現(xiàn)客戶資料和申請表不符合要求時的處理方式。A選項，要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項錯誤。B選項，要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，通常期貨交易編碼申請是通過期貨公司進行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項錯誤。C選項，當(dāng)中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應(yīng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，所以C選項正確。D選項，退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請，過于絕對。不符合要求時只是此次申請不通過，并非拒絕接受再次申請，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。27、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此題考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于中國證監(jiān)會審批證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的時間規(guī)定。依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定，所以答案選D。"28、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則對各選項進行分析判斷。選項A分析選項A稱如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，機構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失。然而，在這種情形下，機構(gòu)不按指令入市交易的行為本身存在過錯，如果不賠償客戶損失，對客戶來說是不公平的，客戶因機構(gòu)的過錯可能遭受了經(jīng)濟損失，機構(gòu)理應(yīng)進行賠償。所以選項A錯誤。選項B分析選項B提到若機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易且客戶無過錯時，機構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償損失。即便客戶沒有過錯，機構(gòu)不按指令入市交易的不當(dāng)行為給客戶造成了損失，依據(jù)公平和責(zé)任原則，機構(gòu)不能僅返還保證金而不賠償損失。因此選項B錯誤。選項C分析選項C表明只要機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，就應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。但在某些情況下，若客戶自身也存在一定過錯，可能會影響責(zé)任的承擔(dān)方式和賠償范圍。所以不能一概而論地要求機構(gòu)無論何種情況都進行賠償，此說法過于絕對。故選項C錯誤。選項D分析選項D指出當(dāng)機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒有過錯時，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。這種表述符合公平和責(zé)任原則，在客戶無過錯的情況下，機構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶受損，機構(gòu)有義務(wù)返還保證金并賠償客戶由此遭受的損失。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。29、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務(wù)負責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告的簽字確認主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。這是為了明確責(zé)任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經(jīng)營和報告內(nèi)容負有最終責(zé)任，其簽字確認能確保報告的真實性、準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性。選項B，財務(wù)負責(zé)人主要負責(zé)公司的財務(wù)工作，雖然在財務(wù)數(shù)據(jù)方面有重要職責(zé)，但并非風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告簽字確認的主體。選項C，結(jié)算負責(zé)人主要負責(zé)公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告的簽字確認并無直接關(guān)聯(lián)。選項D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報告的簽字確認工作。綜上所述，本題正確答案選A。30、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的()和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中實行會員分級結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易里，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進行限制時，需要綜合考慮多方面因素。選項A：資本充足情況資本充足情況雖然在金融領(lǐng)域是一個重要的考量指標(biāo)，但在限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時，它并非直接和關(guān)鍵的依據(jù)。結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制更多地與會員在市場中的信譽和信用狀況相關(guān)，而不是單純的資本充足程度，所以該選項不符合要求。選項B：成交情況成交情況反映的是會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)活躍程度和交易量等情況，然而這并不能直接體現(xiàn)會員的信用和履約能力。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍主要關(guān)注的是會員是否有足夠的信譽來承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任，成交情況與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)聯(lián)性不大，因此該選項不正確。選項C：客戶情況客戶情況涉及會員所服務(wù)客戶的特征、需求等方面，這與結(jié)算會員自身的信用和履約能力沒有直接的聯(lián)系。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是基于結(jié)算會員本身的條件，而不是其客戶的情況，所以該選項也不合適。選項D：資信情況資信情況直接反映了會員的信用狀況和履約能力。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易為了確保交易的安全和穩(wěn)定，會根據(jù)會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進行合理限制。資信好的會員能夠承擔(dān)更廣泛的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信較差的會員則可能會受到一定的限制。所以該選項正確。綜上，答案選D。31、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中期貨公司會員對相關(guān)人員進行測試的對象。金融期貨投資者適當(dāng)性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和知識水平。在交易所定期或不定期更新測試試卷后，期貨公司會員的主要任務(wù)是對參與金融期貨交易的投資者進行知識測試，以評估其是否符合參與交易的適當(dāng)性要求。選項A，期貨公司開戶人員的主要職責(zé)是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測試的對象，他們應(yīng)具備專業(yè)的開戶業(yè)務(wù)知識和技能，但這并非本題所涉及的測試范疇。選項B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當(dāng)性制度，必須對投資者進行相關(guān)知識測試，以保證其了解金融期貨交易的風(fēng)險和規(guī)則，所以期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進行測試，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要負責(zé)向客戶介紹金融期貨業(yè)務(wù)，但他們不是此次測試的目標(biāo)人群，他們自身的專業(yè)能力和知識儲備有其他的評估和考核方式。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負責(zé)市場拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點在于業(yè)務(wù)推廣，并非本題所指的測試對象。綜上所述，本題正確答案是B。32、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評估中期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評估這一特定情境下，對于期貨交易經(jīng)歷的評估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過對相關(guān)知識的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項A的5分、選項B的10分以及選項C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項D的20分是正確答案。所以本題應(yīng)選D。33、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題主要考查對建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度目的的理解。選項A，保護投資者合法權(quán)益是金融市場各類制度建設(shè)的重要目標(biāo)之一。金融期貨市場具有一定的復(fù)雜性和風(fēng)險性，投資者可能面臨各種不確定因素，通過建立適當(dāng)性制度，可以篩選出具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力和投資知識的投資者，避免不適合的投資者盲目參與，從而保護投資者的合法權(quán)益，所以該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是制度建設(shè)的核心目標(biāo)之一。適當(dāng)性制度可以對投資者進行篩選和管理，防止不具備風(fēng)險承受能力的投資者過度參與市場，減少市場的非理性波動，維護市場的穩(wěn)定和規(guī)范，促進金融期貨市場健康有序發(fā)展，因此該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項C，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過了解客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等信息，對客戶進行分類管理，為不同類型的客戶提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，有助于提高市場的效率和服務(wù)質(zhì)量，所以該選項也是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項D，提高股指期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。適當(dāng)性制度重點在于對投資者進行篩選和管理，確保投資者與投資產(chǎn)品的風(fēng)險相匹配，側(cè)重于保護投資者和維護市場穩(wěn)定，而不是單純追求交易量的提升。綜上，答案選D。34、申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。申請設(shè)立期貨公司時，若主要股東為自然人，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以選項B正確，A、C、D所述金額不符合規(guī)定要求。"35、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所不同機構(gòu)的職權(quán)。A選項監(jiān)事會，其主要職責(zé)通常是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，防范公司運營中的違規(guī)行為等，并不負責(zé)審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，所以A選項錯誤。B選項董事會，主要負責(zé)公司的日常經(jīng)營決策和管理工作，它需要執(zhí)行股東大會的決議等，但審定章程和交易規(guī)則這類涉及期貨交易所根本制度且具有重大影響力的工作并非其核心職權(quán)，所以B選項錯誤。C選項專門委員會，一般是為了協(xié)助董事會或其他機構(gòu)開展特定領(lǐng)域的工作而設(shè)立的，起到專業(yè)咨詢、專項研究等作用，不具備審定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案的職權(quán)，所以C選項錯誤。D選項股東大會，是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，對公司的重大事項擁有決策權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于對交易所運營的根本性制度和規(guī)則進行確定和調(diào)整，這是關(guān)系到交易所整體發(fā)展和運營的重大事項，應(yīng)由股東大會行使審定職權(quán)，所以D選項正確。綜上，答案選D。36、（）負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作負責(zé)主體的知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，并制定相關(guān)自律管理辦法，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不具體負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等具體自律管理工作，該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，但并非負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作以及制定自律管理辦法的主體，該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而不是負責(zé)具體的資格考試、認定及日常管理等自律工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。37、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查在中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時，對于期貨從業(yè)人員信息和資料，應(yīng)按要求及時提供的主體。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有義務(wù)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作，當(dāng)監(jiān)管部門履行職責(zé)需要期貨從業(yè)人員信息和資料時，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是履行監(jiān)管職責(zé)的主體，并非提供相關(guān)信息和資料的主體，所以該選項錯誤。選項C，公安機關(guān)主要負責(zé)維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，雖然也掌握一定的期貨相關(guān)信息，但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。38、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔(dān)對理事長、副理事長任免進行提名的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，國務(wù)院是國家最高行政機關(guān)，其職責(zé)范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。39、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D"

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和管理。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》時，協(xié)會可以依據(jù)該準(zhǔn)則對其進行紀(jì)律懲戒。而期貨交易所主要負責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動；中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，并非直接依據(jù)該準(zhǔn)則對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的主體；從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是開展具體的期貨經(jīng)營活動。所以本題正確答案是D。"40、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本題主要考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C周的時間間隔過于頻繁，不符合實際業(yè)務(wù)操作；選項D月同樣時間間隔不符合相關(guān)法規(guī)要求。所以本題正確答案是B。41、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非統(tǒng)一辦理交易編碼申請和注銷的機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場交易結(jié)算信息的監(jiān)控等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過該公司辦理，B選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的主體，但本身并不負責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，而是要通過特定機構(gòu)來完成，所以C選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非辦理交易編碼申請和注銷的具體操作機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。42、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會員

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所建立的結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員繳納的，其所有權(quán)屬于結(jié)算會員。選項A，期貨交易所主要是提供交易場所等相關(guān)服務(wù)和進行管理，結(jié)算擔(dān)保金并非屬于期貨交易所；選項B，期貨公司是代理客戶進行期貨交易等業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)，結(jié)算擔(dān)保金與期貨公司的所屬關(guān)系不對應(yīng)；選項D，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構(gòu)，并非結(jié)算擔(dān)保金的所有者。所以本題正確答案是C。"43、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時協(xié)會的處理措施。選項A，公開譴責(zé)通常適用于情節(jié)相對較輕或者尚未達到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的情況，僅公開譴責(zé)力度不夠，所以A項不符合要求。選項B，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴(yán)重的情形，而題干強調(diào)的是情節(jié)嚴(yán)重，該處罰力度相對較輕，故B項不正確。選項C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，相比之下沒有涵蓋更為嚴(yán)重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請的可能性，不夠全面，因此C項不準(zhǔn)確。選項D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，全面考慮了不同嚴(yán)重程度情節(jié)下可能采取的措施，對于情節(jié)嚴(yán)重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。44、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%，關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中期貨公司與客戶的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司有權(quán)對甲的持倉進行強行平倉。若期貨公司未及時采取強行平倉措施，導(dǎo)致?lián)p失擴大的，期貨公司對擴大部分的損失承擔(dān)責(zé)任；而不是“只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔(dān)部分責(zé)任”，這種表述不準(zhǔn)確，所以選項A錯誤。選項B期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉時，期貨公司有權(quán)對甲的持倉進行強行平倉，但并非“應(yīng)當(dāng)”進行平倉，有權(quán)平倉是賦予期貨公司的一種權(quán)利而非必須履行的義務(wù)，所以選項B錯誤。選項C在期貨交易中，當(dāng)客戶保證金不足時，期貨公司負有通知客戶追加保證金的義務(wù)。如果期貨公司未履行該通知義務(wù)，導(dǎo)致客戶未能及時追加保證金而產(chǎn)生損失，那么客戶的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，所以選項C正確。選項D期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司保留持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴大損失承擔(dān)責(zé)任，而非“所有損失”，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.積極配合

B.對不實舉報不予理睬

C.拒絕接受調(diào)查

D.用理由回避調(diào)查

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或檢查時，被調(diào)查人員的正確做法。選項A：積極配合。中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查，是履行其監(jiān)督管理職責(zé)的重要方式，目的在于維護期貨市場的正常秩序、保護投資者的合法權(quán)益等。被調(diào)查人員積極配合協(xié)會的工作，能夠確保調(diào)查或檢查工作順利開展，有助于協(xié)會準(zhǔn)確、全面地了解相關(guān)情況，從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合，該選項正確。選項B：對不實舉報不予理睬。題干強調(diào)的是協(xié)會進行調(diào)查或檢查的情況，而非針對不實舉報的處理方式，且即使有不實舉報，在協(xié)會調(diào)查過程中也不應(yīng)簡單不予理睬，同樣需要配合協(xié)會工作以澄清事實，該選項不符合題意。選項C：拒絕接受調(diào)查。拒絕接受調(diào)查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定的行為，這會阻礙協(xié)會正常履行職責(zé)，不利于期貨市場的規(guī)范管理和健康發(fā)展，被調(diào)查人員沒有權(quán)利拒絕協(xié)會依法進行的調(diào)查或檢查，該選項錯誤。選項D：用理由回避調(diào)查。這種做法本質(zhì)上也是不配合協(xié)會的調(diào)查工作，無論是合理還是不合理的理由，都不能成為回避調(diào)查的借口，被調(diào)查人員有義務(wù)配合協(xié)會的調(diào)查工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。46、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選D。"47、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當(dāng)日

B.次日

C.3日內(nèi)

D.7日內(nèi)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。所以答案選A。B選項次日不符合規(guī)定；C選項3日內(nèi)也不正確；D選項7日內(nèi)同樣不符合要求。48、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項內(nèi)容進行逐一分析。選項A，題干中并未體現(xiàn)期貨公司隱瞞重要事項來誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某是根據(jù)自己對白糖期貨近期表現(xiàn)的總結(jié)經(jīng)驗下達的交易指令，并非受期貨公司隱瞞重要事項的誘騙，所以該選項不符合題意。選項B，同樣，題干里沒有提及期貨公司使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某的交易指令是基于自身判斷，并非受期貨公司不正當(dāng)手段誘導(dǎo)，因此該選項也不正確。選項C，已知期貨公司擅自做主沒有為李某下達交易指令，而客戶下達的交易指令需要下達到期貨交易所進行交易操作，該期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所，此行為符合題干描述，該選項正確。綜上，答案選C。49、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納比例來計算該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金范圍，進而得出答案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照代理交易額的一定比例繳納期貨投資者保障基金，其繳納比例為：代理交易額的0.005%-0.01%。已知該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，因為1億元=100000000元，所以35億元=35×100000000=3500000000元。計算最低繳納金額：按照代理交易額的0.005%繳納時，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。計算最高繳納金額：按照代理交易額的0.01%繳納時，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以該期貨公司2008年第4季度應(yīng)繳納的期貨投資者保障基金金額范圍是1750元至3000元，答案選A。50、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險控制指標(biāo)中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，風(fēng)險控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例關(guān)系。在證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定中，明確要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。因此，答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（）。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.代理客戶從事期貨交易

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范，對各選項逐一分析。選項A收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨交易中的常規(guī)操作流程，是在合規(guī)框架內(nèi)由特定崗位和流程來執(zhí)行的正常業(yè)務(wù)行為，并不是期貨從業(yè)人員不得有的行為，所以該選項不符合題意。選項B期貨從業(yè)人員應(yīng)該秉持誠實信用原則，進行真實、準(zhǔn)確、完整的信息披露。進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴(yán)重違背了職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，會損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序，因此這是期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項符合題意。選項C客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)受到法律嚴(yán)格保護，期貨從業(yè)人員必須嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，確保客戶資產(chǎn)的安全和獨立。挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違法行為，侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，擾亂了市場的正常運行，所以這是期貨從業(yè)人員禁止的行為，該選項符合題意。選項D在符合相關(guān)規(guī)定和取得相應(yīng)授權(quán)的情況下，期貨從業(yè)人員是可以代理客戶從事期貨交易的，這屬于正常的業(yè)務(wù)范疇，并非禁止行為，所以該選項不符合題意。綜上，本題答案選BC。2、投資者可以分為（）和（）。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機構(gòu)投資者

D.自然人投資者

【答案】：AB

【解析】本題考查投資者的分類。在金融投資領(lǐng)域，依據(jù)相關(guān)規(guī)定及實際情況，投資者可按照一定標(biāo)準(zhǔn)劃分為普通投資者和專業(yè)投資者。普通投資者通常缺乏專業(yè)的投資知識、經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力，需要更多的保護和引導(dǎo)；專業(yè)投資者則具備較為豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)知識和較強的風(fēng)險承受能力，在投資決策和風(fēng)險把控等方面有更高的自主性。而機構(gòu)投資者是從投資者的組織形式角度分類，指以機構(gòu)形式參與投資的主體，如基金公司、保險公司等；自然人投資者是從投資主體的自然屬性角度，指以個人身份進行投資的個體。這兩種分類方式與題目所要求的分類標(biāo)準(zhǔn)不同。所以本題答案選AB，即投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者。3、期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權(quán)益

C.多元化

D.公平救助

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金使用應(yīng)遵循的原則。選項B“保障投資者合法權(quán)益”，期貨投資者保障基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險導(dǎo)致投資者合法權(quán)益受到損害時，對投資者進行救助，所以保障投資者合法權(quán)益必然是其使用時要遵循的重要原則。選項D“公平救助”，基金在對投資者進行救助時，需要公平地對待每一個符合條件的投資者，不能存在偏袒或歧視等情況，這樣才能保證基金使用的公正性和合理性。選項A“安全、穩(wěn)健”，這通常是資金管理等方面追求的一種狀態(tài)，但不是期貨投資者保障基金使用的特有原則。選項C“多元化”與期貨投資者保障基金的使用原則并無直接關(guān)聯(lián)，保障基金主要是為了在特定情況下對投資者進行救助，并非追求多元化的使用方式。綜上，本題正確答案為BD。4、期貨公司應(yīng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定年限和要求妥善保存的有（）

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書

B.風(fēng)險管理意見

C.研究分析報告和交易咨詢建議

D.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定年限和要求妥善保存的業(yè)務(wù)材料范圍。選項A，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書是期貨公司在開展投資咨詢業(yè)務(wù)時向客戶揭示風(fēng)險的重要文件，對于明確客戶與期貨公司的權(quán)利義務(wù)、保障客戶合法權(quán)益具有重要意義，所以需要按照規(guī)定年限和要求妥善保存。選項B，風(fēng)險管理意見是期貨公司針對客戶的交易情況、市場風(fēng)險等提供的專業(yè)指導(dǎo)性意見，有助于客戶更好地管理風(fēng)險和進行交易決策，屬于重要業(yè)務(wù)資料，應(yīng)妥善保存。選項C，研究分析報告和交易咨詢建議是期貨公司專業(yè)人員對市場行情、品種走勢等進行分析研究后形成的成果，為客戶的交易提供參考依據(jù)，對于評估公司業(yè)務(wù)水平、追溯交易決策過程等有重要價值，必須按規(guī)定妥善保存。選項D，期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料，能夠讓客戶了解交易軟件和終端設(shè)備的功能、操作方法和注意事項等，保證客戶正常使用交易系統(tǒng)進行期貨交易，也是公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，需要按照規(guī)定年限和要求進行妥善保存。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的業(yè)務(wù)材料，期貨公司都應(yīng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定年限和要求妥善保存。故本題答案選ABCD。5、期貨交易所有（）行為的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

A.變更辦公地點

B.變更名稱

C.合并

D.變更注冊資本

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)行為需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情況。選項A變更辦公地點通常是期貨交易所內(nèi)部運營管理中的一般性調(diào)整，對期貨市場的整體結(jié)構(gòu)、功能以及監(jiān)管體系的影響相對較小，一般不需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。選項B變更名稱屬于較為重要的事項，期貨交易所的名稱代表著其市場形象、信譽和業(yè)務(wù)標(biāo)識，名稱的變更可能會對市場參與者的認知、交易活動以及市場秩序產(chǎn)生影響，因此需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項C合并是期貨交易所重大的組織架構(gòu)調(diào)整，會涉及到市場資源的整合、交易規(guī)則的統(tǒng)一、監(jiān)管機制的協(xié)調(diào)等諸多方面，對期貨市場的格局和運行會產(chǎn)生重大影響，所以必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，以確保合并過程合法、合規(guī)、平穩(wěn)進行。選項D變更注冊資本會直接影響期貨交易所的財務(wù)實力、抗風(fēng)險能力以及市場地位等，注冊資本的變化可能會對期貨市場的穩(wěn)定和安全產(chǎn)生潛在影響，因此需要中國證監(jiān)會進行審批和監(jiān)管。綜上，答案選BCD。6、期貨公司允許客戶開倉透支交易，結(jié)果發(fā)生損失，對透支交易造成的損失，以下表述正確的有（）。

A.期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)的，應(yīng)屬無效約定，期貨公司應(yīng)對透支交易造成的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)的，則對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)，這種約定并非無效約定，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，而非應(yīng)對透支交易造成的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的80%，所以選項A表述錯誤。選項B當(dāng)期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔(dān)時，根據(jù)規(guī)定，期貨公司需要對透支交易造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，因此選項B表述正確。選項C在期貨公司允許客戶開倉透支交易并發(fā)生損失的情況下，按照相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司通常承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%，所以選項C表述正確。選項D一般而言，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任時，賠償額不超過損失的80%，而非60%，所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案為BC。7、監(jiān)控中心在復(fù)核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查監(jiān)控中心退回客戶交易編碼申請的情形。選項A，客戶資料不符合實名制要求。實名制是期貨市場監(jiān)管的重要原則之一，若客戶資料不符合實名制要求，可能會影響交易的合法性、合規(guī)性以及市場的風(fēng)險控制，所以監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回申請，告知期貨公司，該選項正確。選項B，客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整。申請表及相關(guān)資料包含了客戶的重要信息以及交易相關(guān)的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，內(nèi)容不完整會導(dǎo)致無法準(zhǔn)確了解客戶情況和交易需求，不利于后續(xù)的交易操作和監(jiān)管，因此監(jiān)控中心應(yīng)退回申請并告知期貨公司，該選項正確。選項C，客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確。統(tǒng)一規(guī)范的格式有助于信息的準(zhǔn)確傳遞和處理，如果格式不正確，可能會造成數(shù)據(jù)錄入錯誤或信息解讀偏差，影響交易編碼申請的審核和后續(xù)流程，所以監(jiān)控中心需要退回申請，此選項正確。選項D，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請的情形，以更好地維護市場秩序和保護投資者權(quán)益，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合監(jiān)控中心退回客戶交易編碼申請的情形，本題答案選ABCD。8、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認。

A.財務(wù)負責(zé)人

B.債務(wù)負責(zé)人

C.獨立董事

D.法定代表人

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表簽字確認相關(guān)規(guī)定。選項A：財務(wù)負責(zé)人負責(zé)公司的財務(wù)管理和會計核算等工作，對公司的財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管報表中的財務(wù)數(shù)據(jù)有著深入的了解和把控，其在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認，能夠保證報表中財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，所以財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認。選項B：債務(wù)負責(zé)人并不是一個普遍定義且與風(fēng)險監(jiān)管報表簽字確認直接相關(guān)的崗位概念，通常在風(fēng)險監(jiān)管報表的管理體系中，并沒有規(guī)定債務(wù)負責(zé)人要對報表進行簽字確認，所以該選項不正確。選項C：獨立董事主要是在公司治理中發(fā)揮獨立監(jiān)督和決策參與的作用，雖然獨立董事對公司整體運營和風(fēng)險有一定的關(guān)注，但并不直接負責(zé)風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，因此一般情況下不需要在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認，該選項錯誤。選項D：法定代表人是代表公司行使職權(quán)的負責(zé)人，對公司的整體運營和管理負有最終責(zé)任，風(fēng)險監(jiān)管報表反映了公司的風(fēng)險狀況，法定代表人簽字確認體現(xiàn)了其對公司風(fēng)險狀況的認可和對報表內(nèi)容真實性的負責(zé)，所以法定代表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認。綜上，本題正確答案是AD。9、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可采取（）等監(jiān)督管理措施。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令參加培訓(xùn)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。經(jīng)營機構(gòu)若違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)為加強監(jiān)管、糾正違規(guī)行為，可采取多種監(jiān)督管理措施。選項A“責(zé)令改正”，這是監(jiān)管機構(gòu)最常見的措施之一，要求經(jīng)營機構(gòu)對違規(guī)行為進行整改，以符合相關(guān)法規(guī)要求，恢復(fù)正常合規(guī)的經(jīng)營狀態(tài)。選項B“監(jiān)管談話”，通過與經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行溝通交流，監(jiān)管機構(gòu)可以深入了解違規(guī)情況，指出問題所在，并要求其重視并解決問題，起到警示和督促作用。選項C“出具警示函”，這是一種書面的監(jiān)管措施，明確指出經(jīng)營機構(gòu)存在的問題及違規(guī)事實，對其起到警告作用，提醒經(jīng)營機構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人員要遵守法規(guī)，避免再次出現(xiàn)類似違規(guī)行為。選項D“責(zé)令參加培訓(xùn)”，當(dāng)經(jīng)營機構(gòu)及其相關(guān)人員因缺乏專業(yè)知識或?qū)Ψㄒ?guī)理解不足而導(dǎo)致違規(guī)時，責(zé)令其參加培訓(xùn)可以提高其業(yè)務(wù)水平和合規(guī)意識，使其更好地履行職責(zé)，防范違規(guī)行為的再次發(fā)生。綜上所述，ABCD四個選項均是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取的監(jiān)督管理措施，本題答案選ABCD。10、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付，不得占用其他客戶的保證金。

A.自有資金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.交易保證金

D.結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約致保證金不足時的墊付資金來源。選項A，自有資金是期貨公司自身擁有的資金，當(dāng)客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時，期貨公司可以使用自有資金進行墊付，這是合理且可行的資金來源方式，能夠保障交易的正常進行，避免影響其他客戶的保證金權(quán)益。選項B，風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而預(yù)先提取的資金，其目的之一就是在客戶違約等風(fēng)險事件發(fā)生時發(fā)揮作用，用于墊付客戶保證金不足的部分，以維持期貨市場的穩(wěn)定和公司的正常運營。選項C，交易保證金是客戶參與期貨交易時存入的資金，用于保證其履行合約義務(wù)。如果期貨公司用交易保證金來墊付違約客戶的保證金不足部分，實際上是占用了其他客戶正常交易的保證金，這會嚴(yán)重損害其他客戶的利益，不符合規(guī)定。選項D，結(jié)算擔(dān)保金主要用于應(yīng)對結(jié)算會員違約等風(fēng)險，是保障期貨市場結(jié)算體系安全運行的資金，并非用于墊付單個客戶的保證金