期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫第一部分單選題(50題)1、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員義務(wù)的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個市場參與者應(yīng)盡的基本義務(wù)。對于公司制期貨交易所會員而言，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和政策，有助于維護市場的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會員的義務(wù)。選項B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構(gòu)是股東大會、董事會等。而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)和常設(shè)機構(gòu)，執(zhí)行會員大會、理事會的決議是會員制期貨交易所會員的義務(wù)，并非公司制期貨交易所會員的義務(wù)，所以該選項符合題意。選項C按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的一項重要義務(wù)。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持交易所正常運營和提供相關(guān)服務(wù)的資金來源，所以繳納費用屬于會員義務(wù)。選項D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準則。公司制期貨交易所會員有義務(wù)遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開進行，維護市場的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會員的義務(wù)。綜上，答案選B。2、期貨交易所實行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無負債

B.當(dāng)月無負債

C.當(dāng)日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度，這一制度是指在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。其目的在于及時、準確地反映會員的保證金賬戶余額，防范市場風(fēng)險，確保期貨市場的正常運行。而“當(dāng)月無負債”“當(dāng)日有負債”“次日無負債”均不是期貨交易所實行的結(jié)算制度。所以本題答案選A。"3、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔(dān)。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補充責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來分析甲期貨公司強行平倉造成的損失承擔(dān)主體。題干中，2015年5月王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，后因行情不穩(wěn)定賬戶發(fā)生虧損，可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，甲期貨公司按約定要求王某追加保證金，并將通知送達王某，但王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定對王某未平倉的期貨合約強行平倉并造成損失。根據(jù)規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。在本題中，王某保證金不足，甲期貨公司按約定通知其追加保證金，王某拒絕追加，甲期貨公司依法強行平倉，所以強行平倉造成的損失應(yīng)由王某承擔(dān)。綜上，答案選A。4、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)管理規(guī)定來分析各個選項。選項A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損的行為，嚴重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場秩序的作用，所以選項A錯誤。選項B認定承諾無效并處罰款一般由監(jiān)管機構(gòu)（如中國證監(jiān)會）來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其職能并非進行此類帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項B錯誤。選項C期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶作出獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險等不當(dāng)承諾。李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損，嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)對違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。選項D期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)力對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)予以處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。5、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼的綜合評估得分要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。本題中選項A的50分、選項B的60分以及選項D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。6、（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官的提名與聘任主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負責(zé)期貨公司首席風(fēng)險官的提名與聘任，所以該選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不直接根據(jù)公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風(fēng)險官，所以該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官，所以該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨公司及其相關(guān)人員的行為進行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風(fēng)險官的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。7、被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向（）解釋說明情況。

A.期貨公司高級管理層

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.公司住所地國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查被免職的期貨公司首席風(fēng)險官解釋說明情況的對象。首先分析選項A，期貨公司高級管理層是公司內(nèi)部的管理階層，通常是決策和管理公司運營等事項，被免職的首席風(fēng)險官向其解釋說明情況并不能起到有效監(jiān)督和合理反饋免職相關(guān)事宜的作用，所以A選項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，其職能側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、從業(yè)資格等方面，并非處理期貨公司首席風(fēng)險官免職解釋說明情況的直接對口部門，故B選項錯誤。選項C，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，具有監(jiān)督期貨公司運作等職責(zé)。被免職的期貨公司首席風(fēng)險官向其解釋說明情況，能夠讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解免職的具體情況，保障監(jiān)管的有效性和公正性，所以該選項正確。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是期貨市場的宏觀監(jiān)管部門，主要負責(zé)制定宏觀政策和進行整體監(jiān)管等，一般不會直接受理期貨公司首席風(fēng)險官免職解釋說明情況這樣相對具體的事宜，通常是由其派出機構(gòu)進行相關(guān)處理，所以D選項不正確。綜上，答案選C。8、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對控股股東和實際控制人的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰。所以答案選B。9、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。接下來對各選項進行分析：-選項A：財政部主要負責(zé)國家財政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等宏觀財政事務(wù)的管理與調(diào)控，并不負責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項正確。-選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保保證金的安全，并非集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。10、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是B。"11、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的保存期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，其保存期限不得少于5年。所以該題正確答案是D。12、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設(shè)立金融機構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。13、由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準化合約稱為（）。

A.期權(quán)合約

B.期貨合約

C.交割合約

D.商品期貨合約

【答案】：B

【解析】本題考查對不同合約概念的理解。分析選項A期權(quán)合約是一種賦予合約購買者在未來某一特定日期或在這日期之前的任何時間以規(guī)定的價格購買或出售一定數(shù)量某種資產(chǎn)權(quán)利的合約，它并不是規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準化合約，所以選項A錯誤。分析選項B期貨合約是由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準化合約，該描述與題目中給出的概念完全相符，所以選項B正確。分析選項C“交割合約”并不是一個規(guī)范的、具有特定標(biāo)準定義的合約類型表述，它通常是在期貨交易等場景中涉及到交割環(huán)節(jié)的一種通俗說法，并非一個獨立的、符合題目描述的標(biāo)準化合約概念，所以選項C錯誤。分析選項D商品期貨合約是期貨合約的一種，它只是規(guī)定了以商品作為標(biāo)的物的期貨合約，不能涵蓋所有規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準化合約，因為標(biāo)的物可以是金融產(chǎn)品等非商品類，范圍相對較窄，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。14、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職能來判斷哪個主體對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項錯誤。選項B：中國銀監(jiān)會原中國銀監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險，保護存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護金融穩(wěn)定，并不負責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場的公平、公正、公開，維護期貨市場的正常秩序，所以C選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，但不具備對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。15、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過（）認可的資質(zhì)測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過中國證券監(jiān)督管理委員會認可的資質(zhì)測試。中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔(dān)重要職責(zé)，獨立董事任職資格的資質(zhì)測試由其認可，有利于統(tǒng)一標(biāo)準和規(guī)范管理證券市場相關(guān)人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項。"16、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案為D選項。"17、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費標(biāo)準

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：咨詢服務(wù)收費標(biāo)準期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息主要側(cè)重于業(yè)務(wù)資質(zhì)、人員資格以及服務(wù)與投訴相關(guān)等方面內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費標(biāo)準并非必須公示的信息，所以該選項符合題意。選項B：業(yè)務(wù)資格業(yè)務(wù)資格是期貨公司開展業(yè)務(wù)的重要前提和依據(jù)，向社會公示業(yè)務(wù)資格能讓客戶清楚了解公司從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的合法性和能力范圍，是期貨公司按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息，因此該選項不符合題意。選項C：從業(yè)人員資格從業(yè)人員的專業(yè)資格反映了其從事期貨業(yè)務(wù)的能力和水平，公示從業(yè)人員資格可以使客戶對為其服務(wù)的人員專業(yè)素質(zhì)有清晰認識，保障客戶能夠得到專業(yè)、合規(guī)的服務(wù)，屬于期貨公司應(yīng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項不符合題意。選項D：服務(wù)內(nèi)容和投訴方式公示服務(wù)內(nèi)容能讓客戶明確期貨公司提供的具體服務(wù)項目，便于客戶根據(jù)自身需求選擇合適的服務(wù)；而公示投訴方式則為客戶在遇到問題或不滿時提供了反饋渠道，有助于保障客戶的合法權(quán)益，這也是期貨公司按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的內(nèi)容，故該選項不符合題意。綜上，答案選A。18、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。中國證監(jiān)會主要負責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；期貨交易所主要是提供交易場所等服務(wù)并進行自律管理；期貨業(yè)協(xié)會則側(cè)重于行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等工作。而期貨公司章程是公司內(nèi)部治理的重要依據(jù)，涉及公司內(nèi)部各崗位的具體規(guī)定，所以明確首席風(fēng)險官相關(guān)內(nèi)容應(yīng)由期貨公司章程來完成，答案選C。"19、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"20、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以本題的正確答案是B選項。"21、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。正確答案為B選項。按照相關(guān)規(guī)定，在申請設(shè)立期貨公司的條件中，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。A選項10人未達到規(guī)定標(biāo)準；C選項20人超出了最低要求標(biāo)準；D選項30人同樣超出了最低要求標(biāo)準。所以本題應(yīng)選擇B選項。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"23、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設(shè)立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國申請設(shè)立期貨公司，需要主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。24、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所主要承擔(dān)與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的財務(wù)審計、會計核算等專業(yè)服務(wù)工作，但它并不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，故A選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，而并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)，所以不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，B選項錯誤。選項C：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于典型的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，C選項正確。選項D：期貨交割倉庫期貨交割倉庫是期貨品種進入實物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標(biāo)準倉單必經(jīng)的期貨服務(wù)機構(gòu)，其主要功能是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務(wù)，并非從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的主體，因此不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。25、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A：客戶不得開新倉題干中所描述的情況是客戶既未確認交易結(jié)算報告內(nèi)容，也未在約定時間內(nèi)提出異議，并沒有提及客戶開新倉的限制問題，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B：視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議按照相關(guān)規(guī)定，若客戶在規(guī)定情形下未進行確認且未提出異議，應(yīng)視為對報告內(nèi)容的確認，而非有異議，所以該選項錯誤，排除。選項C：期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認題干描述的情形下，依據(jù)規(guī)定并非是期貨公司要催促客戶盡快確認，而是直接視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，所以該選項不符合要求，排除。選項D：視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，當(dāng)客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議時，視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，該選項符合規(guī)定。綜上，正確答案是D選項。26、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔(dān)，因為吳某已有交易經(jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-A選項：介紹人從期貨公司獲得介紹費，但介紹人并非是期貨交易虧損責(zé)任的承擔(dān)主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關(guān)系，所以不應(yīng)由介紹人承擔(dān)虧損責(zé)任，A選項錯誤。-B選項：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風(fēng)險認知。即便在北京某期貨公司開戶時經(jīng)辦人員未讓其簽字確認《期貨交易風(fēng)險說明書》，但吳某基于過往交易經(jīng)驗應(yīng)該知曉期貨交易存在風(fēng)險。所以此次交易累計虧損50萬元，責(zé)任應(yīng)由吳某自行承擔(dān)，B選項正確。-C選項：簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認《期貨交易風(fēng)險說明書》的不當(dāng)行為，但這并不意味著虧損責(zé)任就由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的這一行為與吳某交易決策和實際虧損之間不是必然的直接因果關(guān)系，C選項錯誤。-D選項：北京某期貨公司經(jīng)辦人員雖未讓吳某簽字確認《期貨交易風(fēng)險說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經(jīng)歷，其自身對期貨交易風(fēng)險有一定認識，不能將虧損責(zé)任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項錯誤。27、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A，期貨交易所主要負責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報告，所以B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，與期貨公司對從業(yè)人員的處分決定報告事宜無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后應(yīng)向其報告，故D選項正確。綜上，答案選D。28、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)股票組合β系數(shù)的計算公式來求解C股票的β系數(shù)。步驟一：明確股票組合β系數(shù)的計算公式股票組合的β系數(shù)等于各股票占用資金比例與對應(yīng)β系數(shù)乘積之和，公式為：\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(zhòng)(\beta_{組合}\)為股票組合的β系數(shù)，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分別為A、B、C三種股票占用資金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分別為A、B、C三種股票的β系數(shù)。步驟二：確定已知條件已知某投資者購買A、B、C三種股票占用資金比例分別為\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；該股票組合的β系數(shù)\(\beta_{組合}=1\)。步驟三：代入已知條件求解\(\beta_{C}\)將上述已知條件代入公式\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分別計算等式右邊前兩項的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)則原方程變?yōu)椋篭(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移項可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)兩邊同時除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)綜上，C股票的β系數(shù)應(yīng)為0.92，答案選B。29、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對任某挪用期貨交易保證金行為刑事責(zé)任的判斷。選項A：任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負責(zé)人員決定實施的危害社會的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過單位集體研究決定或有關(guān)負責(zé)人員決定實施的，所以不構(gòu)成單位犯罪，該選項錯誤。選項B：任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任任某挪用期貨交易保證金是其個人擅自實施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，個人實施的違法犯罪行為應(yīng)由個人獨立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此，任某挪用保證金的行為屬個人行為，應(yīng)獨立承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項正確。選項C：任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關(guān)法律，構(gòu)成犯罪。所以并非如選項所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪，該選項錯誤。選項D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任刑事責(zé)任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，不會因所在單位對其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對其挪用保證金的犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項。30、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對機構(gòu)的定義來判斷各選項是否符合。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)是指：期貨公司；期貨投資咨詢機構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構(gòu)。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構(gòu)范疇，所以該項符合題意。選項B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)主要為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構(gòu)范圍內(nèi)。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，在期貨市場中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構(gòu)。綜上，答案選A。31、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險時的報告對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨不能正常依法履行職責(zé)，且可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)問題時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。派出機構(gòu)能夠更及時、更直接地了解當(dāng)?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應(yīng)措施，所以C選項正確。選項D，表述不準確，本題明確規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)都可，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。32、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任判定原則來分析各選項。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經(jīng)紀合同，期貨公司未履行提示交易風(fēng)險的義務(wù)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項A選項：雖然期貨公司有未提示交易風(fēng)險這一行為，但由于客戶甲已有交易經(jīng)歷，表明甲對期貨交易的風(fēng)險有一定的認知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實務(wù)操作，可免除期貨公司因未提示交易風(fēng)險而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項正確。B選項：減輕責(zé)任意味著期貨公司仍需承擔(dān)一定責(zé)任，然而鑒于客戶甲已有交易經(jīng)歷，其自身具備對風(fēng)險的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風(fēng)險導(dǎo)致?lián)p失，所以不應(yīng)減輕期貨公司責(zé)任，該選項錯誤。C選項：雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任適用于雙方都有同等過錯且難以明確責(zé)任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非雙方過錯相當(dāng)，所以不應(yīng)按此方式承擔(dān)責(zé)任，該選項錯誤。D選項：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般用于責(zé)任劃分不明確且沒有相關(guān)法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經(jīng)歷，已有明確的責(zé)任判定方式，并非需要協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。33、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月19日正式施行，所以本題正確答案選A。"34、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當(dāng)性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項A，誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中道德準則的法律化，要求市場主體在從事經(jīng)濟活動時應(yīng)講誠實、守信用。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，需要如實告知客戶相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，因此應(yīng)當(dāng)遵守誠實信用原則，該選項正確。選項B，謹慎一般是對行為方式的要求，強調(diào)做事小心慎重，但它并非是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動中一個具有統(tǒng)領(lǐng)性、根本性的原則，故該選項錯誤。選項C，公開、公平、公正原則主要側(cè)重于市場交易過程和監(jiān)管方面的要求，重點在于保障市場的透明性、平等性和公正性，雖然在期貨市場整體運行中很重要，但不是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時所特別強調(diào)的核心原則，故該選項錯誤。選項D，適當(dāng)性原則主要是指金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品時應(yīng)將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，重點在于產(chǎn)品與投資者的適配性，并非本題所強調(diào)的從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。35、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時可提供的服務(wù)類型。選項A，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務(wù)資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶相關(guān)事宜，有助于提高開戶效率，規(guī)范開戶流程，所以該選項正確。選項B，代理客戶進行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務(wù)，其職責(zé)主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風(fēng)險和管理問題，因此該選項錯誤。選項C，為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，有著嚴格的監(jiān)管和風(fēng)險控制要求。證券公司不具備進行客戶期貨保證金存取、劃轉(zhuǎn)的資質(zhì)和條件，不能承擔(dān)此項服務(wù)，所以該選項錯誤。選項D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場秩序，期貨保證金的收付有著專門的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項。選項A，證券公司不得代理客戶進行期貨交易。代理客戶進行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，若證券公司代理客戶進行期貨交易，會使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項錯誤。選項C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，促進期貨業(yè)務(wù)的開展，同時也便于對客戶進行一定的前期服務(wù)和風(fēng)險提示等工作，所以該選項正確。選項D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會模糊資金界限，增加資金風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。37、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來承擔(dān)風(fēng)險。

A.期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準備金

C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風(fēng)險準備金

D.違約會員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)對會員違約且保證金不足情況時承擔(dān)風(fēng)險的順序。在期貨交易中，當(dāng)會員違約并出現(xiàn)保證金不足的狀況時，按照合理的風(fēng)險承擔(dān)邏輯，首先應(yīng)該用違約會員自身的自有資金來彌補可能產(chǎn)生的損失，這是因為違約會員是風(fēng)險的直接制造者，其自有資金是第一承擔(dān)來源。若違約會員的自有資金不足以彌補風(fēng)險，接下來就會動用期貨交易所風(fēng)險準備金。期貨交易所風(fēng)險準備金是為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而專門設(shè)立的資金儲備，用于在會員違約等情況下補充可能的損失。如果期貨交易所風(fēng)險準備金也不足以覆蓋風(fēng)險，最后則需動用期貨交易所自有資金來承擔(dān)風(fēng)險，以確保期貨交易的正常運轉(zhuǎn)和市場的穩(wěn)定。所以，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金的順序來承擔(dān)風(fēng)險，答案選D。"38、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元。所以正確答案是C選項。39、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)允許客戶在保證金不足情況下進行期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以正確答案是A選項。40、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題考查客戶在期貨交割過程中因期貨公司疏忽造成損失時的權(quán)利主張。選項A：期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，是期貨公司因疏忽未代客戶甲履行申請交割義務(wù)，并非期貨交易所違約。所以客戶甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項錯誤。選項B：侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般是侵犯他人的人身權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利等絕對權(quán)利。本題中期貨公司的疏忽行為主要是未履行合同約定的代客戶申請交割的義務(wù)，屬于違約行為，而非侵權(quán)行為，所以不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項錯誤。選項C：期貨交易所與期貨公司之間不存在對期貨公司向客戶承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法律關(guān)系。期貨公司應(yīng)獨立對其自身的經(jīng)營行為和違約行為負責(zé)，所以客戶甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項錯誤。選項D：客戶甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，期貨公司有義務(wù)代甲履行申請交割義務(wù)，但因期貨公司的疏忽未履行該義務(wù)，導(dǎo)致甲遭受一定損失，這構(gòu)成了違約。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以甲可以要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，D選項正確。綜上，答案選D。41、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有以及國有控股企業(yè)等違規(guī)進行期貨交易時，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處分規(guī)定。選項A“直接開除的處分”說法過于絕對，對于違規(guī)人員的處分通常是根據(jù)情節(jié)輕重有一個范圍，并非直接就是開除，所以A項錯誤。選項B“降級直至判刑的處罰”，這里“判刑”屬于刑事處罰，題干描述的是違反相關(guān)規(guī)定進行期貨交易的情況，一般是給予紀律處分，并非直接涉及刑事處罰判刑，所以B項錯誤。選項C“降級的紀律處分”不全面，《期貨交易管理條例》對于此類違規(guī)行為，對相關(guān)責(zé)任人員的處分是有一個從降級到開除的范圍，而不只是單一的降級處分，所以C項錯誤。選項D“降級直至開除的紀律處分”符合《期貨交易管理條例》以及國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)等部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定，當(dāng)國有以及國有控股企業(yè)違反相關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易時，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予降級直至開除的紀律處分，所以D項正確。綜上，答案選D。42、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)知識。選項A：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是一種科學(xué)合理且符合法律邏輯的責(zé)任認定方式。在法律實踐中，判斷責(zé)任的歸屬和承擔(dān)程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實施者就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在期貨經(jīng)紀合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟損失的情形下，通過分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，可以準確地確定責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)以及承擔(dān)的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項正確。選項B：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過于絕對。期貨經(jīng)紀合同無效可能是由多種原因?qū)е碌?，不一定完全是期貨公司的過錯。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會導(dǎo)致合同無效，所以不能一概而論地認定責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，該選項錯誤。選項C：由于合同本身是無效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔(dān)責(zé)任，該選項錯誤。選項D：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該依據(jù)具體導(dǎo)致合同無效和損失的原因來確定，不同的情況責(zé)任分配會有很大差異，不能簡單地判定雙方承擔(dān)同等責(zé)任，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項錯誤。選項D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官提交報告的時間規(guī)定。首席風(fēng)險官需按規(guī)定向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交報告，包括季度工作報告和上一年度全面工作報告。季度工作報告提交時間：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告。這是為了保證監(jiān)管機構(gòu)能夠及時了解公司每季度的風(fēng)險狀況。所以排除選項B和D。年度全面工作報告提交時間：首席風(fēng)險官應(yīng)在每年1月20日前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。這有助于監(jiān)管機構(gòu)全面掌握公司過去一年的整體風(fēng)險情況。所以排除選項A。綜上，正確答案是C。45、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。所以該選項正確。選項B：理事會是會員制期貨交易所的決策機構(gòu)，主要負責(zé)處理交易所的重大事項決策等工作，并不負責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的權(quán)力，因此該選項錯誤。選項D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使審議批準交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案等職權(quán)，并非負責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。46、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查首席風(fēng)險官提交季度工作報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告，所以答案選C。"47、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題主要考查居間經(jīng)紀關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易中，當(dāng)公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)時，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和法理邏輯，基于這種居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人承擔(dān)。選項A，期貨公司在正常業(yè)務(wù)中承擔(dān)其自身業(yè)務(wù)行為的相關(guān)責(zé)任，但對于居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，不應(yīng)由其承擔(dān)。選項B，客戶同樣僅對自身的交易等行為負責(zé)，居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任并非客戶承擔(dān)范圍。選項C，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，居間經(jīng)紀關(guān)系的民事責(zé)任與其無關(guān)。所以本題正確答案是D。48、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權(quán)

B.專利權(quán)

C.知識產(chǎn)權(quán)

D.商標(biāo)權(quán)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司制作、提供研究分析報告時不得侵犯他人的權(quán)利類型。逐一分析各選項：-選項A：隱私權(quán)是指自然人享有的私人生活安寧與私人信息秘密依法受到保護，不被他人非法侵擾、知悉、收集、利用和公開的一種人格權(quán)。而期貨公司的研究分析報告主要涉及的是知識成果方面，與隱私權(quán)并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：專利權(quán)是發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利受讓人對特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨占實施權(quán)。雖然研究分析報告可能會涉及一些有創(chuàng)新性的內(nèi)容，但“專利權(quán)”不能全面涵蓋研究分析報告中可能涉及的所有權(quán)利類型，研究分析報告還可能包括文字作品、數(shù)據(jù)等多種形式的成果，所以B選項錯誤。-選項C：知識產(chǎn)權(quán)是人們對其智力勞動成果所享有的法定權(quán)利，涵蓋了著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等多種權(quán)利類型。期貨公司制作、提供的研究分析報告通常包含了作者的智力勞動成果，如文字表達、數(shù)據(jù)分析等，這些都屬于知識產(chǎn)權(quán)的范疇，期貨公司在制作和提供報告時不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，所以C選項正確。-選項D：商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)專用權(quán)的簡稱，是指商標(biāo)主管機關(guān)依法授予商標(biāo)所有人對其注冊商標(biāo)受國家法律保護的專有權(quán)。商標(biāo)主要用于區(qū)分商品或服務(wù)的來源，與期貨公司的研究分析報告本身的內(nèi)容沒有直接關(guān)系，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)知識。解題的關(guān)鍵在于對每個選項所涉及的金融期貨交易結(jié)算制度內(nèi)容進行準確分析。選項A全面結(jié)算會員期貨公司建立當(dāng)日無負債結(jié)算制度是金融期貨交易結(jié)算制度的重要組成部分。當(dāng)日無負債結(jié)算制度能夠有效防范市場風(fēng)險，保證期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負債結(jié)算制度，該選項表述正確。選項B全面結(jié)算會員期貨公司確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整是其基本職責(zé)。交易結(jié)算報告是反映期貨交易情況和客戶權(quán)益的重要文件，真實、準確、完整的報告有助于客戶及時了解自身交易狀況，保障客戶的合法權(quán)益，同時也有利于監(jiān)管機構(gòu)對市場進行有效監(jiān)管。因此，該選項表述正確。選項C結(jié)算科目等內(nèi)容涉及到整個金融期貨交易結(jié)算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場的公平、公正和有序運行，金融期貨交易的結(jié)算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標(biāo)準，全面結(jié)算會員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司有責(zé)任根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算。這是結(jié)算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個層級的會員都能及時了解自己的交易狀況和權(quán)益情況，保證期貨交易的順利進行。因此，該選項表述正確。綜上，答案選C。50、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個月

B.12個月

C.6個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是C選項。第二部分多選題(20題)1、IB證券公司應(yīng)提供的服務(wù)包括（）

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)證券公司在期貨交易中的相關(guān)服務(wù)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A證券公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)。在實際的金融業(yè)務(wù)操作中，證券公司憑借其專業(yè)的人員和完善的流程，能夠為客戶提供開戶方面的協(xié)助，幫助客戶完成必要的手續(xù)和資料提交，所以選項A符合IB證券公司應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金。這是為了保證期貨保證金的安全和獨立管理，避免出現(xiàn)資金混用等風(fēng)險問題，所以選項B不符合要求。選項C提供期貨行情信息、交易設(shè)施也是IB證券公司的服務(wù)范疇。證券公司具備相關(guān)的資源和技術(shù)，可以為客戶提供及時、準確的期貨行情信息，并搭建交易平臺，提供必要的交易設(shè)施，方便客戶進行期貨交易，因此選項C正確。選項D代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割是不被允許的。證券公司主要起到中間介紹等作用，不能直接代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割等核心操作，這些操作通常由期貨公司負責(zé)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AC。2、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經(jīng)營風(fēng)險

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。該表述符合職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求，能夠保證客戶獲取真實、準確的信息，避免受到不實宣傳的誤導(dǎo)，所以選項A說法正確。選項B期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。這有助于增強市場透明度，使客戶能夠充分了解期貨公司的相關(guān)情況，便于客戶進行選擇和監(jiān)督，是合規(guī)經(jīng)營的要求，所以選項B說法正確。選項C期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，應(yīng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險而非經(jīng)營風(fēng)險。經(jīng)營風(fēng)險涵蓋的范圍更廣，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)重點防范的是業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險，所以選項C說法錯誤。選項D期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風(fēng)險承受能力，但風(fēng)險偏好更多是客戶主觀的心理傾向，較難進行準確評估，且題干中未提及應(yīng)準確評估風(fēng)險偏好，所以選項D說法錯誤。綜上，答案選CD。3、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機構(gòu)包括（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行

C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的機構(gòu)是否屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)且任用期貨從業(yè)人員適用該辦法規(guī)定的機構(gòu)。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員主要從事與期貨結(jié)算相關(guān)的業(yè)務(wù)，這屬于期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的一部分。這類機構(gòu)在經(jīng)營過程中需要任用期貨從業(yè)人員來開展具體工作，因此適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，選項A正確。選項B：從事外國期貨交易的商業(yè)銀行《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要規(guī)范的是國內(nèi)期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)和人員。從事外國期貨交易的商業(yè)銀行，其業(yè)務(wù)活動主要涉及國外期貨市場，通常不在《期貨從業(yè)人員管理辦法》所涵蓋的范圍內(nèi)，所以該機構(gòu)不適用此辦法規(guī)定，選項B錯誤。選項C：期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員題干明確強調(diào)的是“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，而期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員本質(zhì)上是期貨公司的一種結(jié)算身份，并非獨立于期貨公司的特殊經(jīng)營機構(gòu)類別，《期貨從業(yè)人員管理辦法》對于期貨公司已有相關(guān)規(guī)定，該表述不符合題目對于機構(gòu)類型的界定，所以選項C錯誤。選項D：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)為投資者提供期貨相關(guān)的投資咨詢服務(wù)，屬于典型的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)。這類機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員為客戶提供專業(yè)服務(wù)，必然適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，選項D正確。綜上，答案選AD。4、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

A.本公司的研究報告

B.其他公司的研究報告

C.合法取得的研究報告

D.一切研究報告

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)。首先分析選項A，本公司的研究報告是期貨公司基于自身的專業(yè)研究和分析得出的，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠為投資方案或交易策略提供有價值的依據(jù)，所以可以作為主要依據(jù)之一。接著看選項B，其他公司的研究報告雖然也可能有一定的參考價值，但由于不同公司的研究方法、數(shù)據(jù)來源、分析角度等可能存在差異，其研究報告的質(zhì)量和適用性難以保證，且不能直接作為主要依據(jù)。再看選項C，合法取得的研究報告包含了本公司以及其他合法途徑獲取的有質(zhì)量保證的研究報告，能夠為投資方案或策略提供全面、準確的信息支持，符合作為主要依據(jù)的要求。最后看選項D，“一切研究報告”范圍過于寬泛，其中可能包含一些不合法、不準確或不適用的研究報告，不能都作為主要依據(jù)。綜上，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，答案選AC。5、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。

A.部門和人員管理

B.業(yè)務(wù)操作

C.合規(guī)檢查

D.客戶回訪與投訴

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本應(yīng)包含的內(nèi)容。選項A，部門和人員管理是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的重要組成部分。合理的部門設(shè)置與人員管理有助于明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限，確保業(yè)務(wù)有序開展，同時也便于對從業(yè)人員進行有效的監(jiān)督和管理，保障業(yè)務(wù)的專業(yè)水平和合規(guī)性。選項B，業(yè)務(wù)操作規(guī)范是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)正常運行的基礎(chǔ)。明確的業(yè)務(wù)操作流程可以指導(dǎo)工作人員正確開展咨詢業(yè)務(wù)，減少操作失誤，提高工作效率，保證業(yè)務(wù)的質(zhì)量和準確性。選項C，合規(guī)檢查是確保期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合法合規(guī)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過定期的合規(guī)檢查，可以及時發(fā)現(xiàn)并糾正業(yè)務(wù)過程中存在的違規(guī)行為，防范法律風(fēng)險，維護市場秩序和投資者的合法權(quán)益。選項D，客戶回訪與投訴處理是提升客戶服務(wù)質(zhì)量和滿意度的重要措施。及時的客戶回訪可以了解客戶的需求和意見，為客戶提供更好的服務(wù)；而妥善處理客戶投訴則有助于解決客戶問題，化解矛盾，增強客戶對業(yè)務(wù)的信任和認可。綜上所述，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本應(yīng)當(dāng)包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等內(nèi)容，ABCD選項均正確。6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定了競業(yè)準則的標(biāo)準與注意事項，其中嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競爭行為包括()。

A.給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠

B.夫妻雙方分別供職于兩個不同的期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷

D.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

【答案】：CD

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競爭行為的理解和判斷。選項A：給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠是期貨市場中常見的一種商業(yè)營銷手段，在一定范圍內(nèi)這種行為是被允許的，它有助于維護與客戶的長期合作關(guān)系，促進市場交易的活躍，不屬于不正當(dāng)競爭行為。選項B：夫妻雙方分別供職于兩個不同的期貨經(jīng)營機構(gòu)，這是個人的職業(yè)選擇，正常的人員在不同機構(gòu)任職并不會對市場的公平競爭造成影響，不存在不正當(dāng)競爭的情況。選項C：利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷，這種行為嚴重破壞了市場的公平競爭環(huán)境，限制了其他期貨經(jīng)營機構(gòu)的正常業(yè)務(wù)開展，使市場無法形成有效的競爭機制，屬于嚴禁的不正當(dāng)競爭行為。選項D：貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員，通過惡意的言論來損害他人的聲譽和形象，以達到不正當(dāng)?shù)母偁幠康模`反了公平、公正、誠信的市場競爭原則，屬于不正當(dāng)競爭行為。綜上，答案選CD。7、因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)（）的負責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

D.國有企業(yè)

【答案】：ABC

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，其負責(zé)人若因違法違紀被解除職務(wù)，在規(guī)定時間內(nèi)不能申請相關(guān)任職資格，該選項正確。選項B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，其負責(zé)人若因違法違紀被解除職務(wù)，同樣受此限制，該選項正確。選項C，證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人，其負責(zé)人出現(xiàn)上述情況也適用此規(guī)定，該選項正確。選項D，國有企業(yè)范圍廣泛，并非此規(guī)定所明確涉及的特定主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。8、期貨交易所實施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會批準和報告。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.上市、修改或者終止合約

D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A制定或者修改章程、交易規(guī)則屬于期貨交易所的重大決策行為，這些內(nèi)容對期貨交易的基本準則和運行機制有著根本性的影響。章程是期貨交易所的基本制度框架，交易規(guī)則則規(guī)范了交易的具體操作流程和準則，其制定或修改會直接影響到整個期貨市場的運作和參與各方的利益。所以，期貨交易所實施制定或者修改章程、交易規(guī)則的行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會批準和報告，選項A正確。選項B上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種是期貨市場交易范圍和品種結(jié)構(gòu)的重要調(diào)整。不同的交易品種對應(yīng)著不同的市