期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自測(cè)題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿(mǎn)足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行以滿(mǎn)足投資者適當(dāng)性管理需求的責(zé)任主體。首先分析選項(xiàng)A，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)的市場(chǎng)主體，在投資者適當(dāng)性管理工作中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其有義務(wù)和能力保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，因?yàn)樵摂?shù)據(jù)庫(kù)對(duì)于其了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等信息，進(jìn)而為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)至關(guān)重要，所以期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿(mǎn)足投資者適當(dāng)性管理需求，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負(fù)責(zé)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的運(yùn)行，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，其核心職責(zé)在于維護(hù)市場(chǎng)交易的公平、公正、公開(kāi)和有序進(jìn)行，并非保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定監(jiān)管政策、對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的運(yùn)行，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。2、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例這一知識(shí)點(diǎn)。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的召開(kāi)有效性，有明確的規(guī)定。當(dāng)會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加時(shí)，該會(huì)員大會(huì)才被認(rèn)定為有效。這是期貨交易相關(guān)制度中的重要內(nèi)容，旨在保障會(huì)員大會(huì)能夠充分代表會(huì)員的意愿，確保決策的科學(xué)性和公正性。在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)三分之一、C選項(xiàng)四分之一、D選項(xiàng)二分之一均不符合會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例要求。而B(niǎo)選項(xiàng)三分之二符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是B。3、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)

【答案】：C"

【解析】題目描述的是期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)方面的時(shí)間要求，但題目?jī)?nèi)容不完整，僅提供了“申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)”，沒(méi)有給出具體選項(xiàng)。答案為C，通常意味著在完整題目所提供的A、B、C、D等選項(xiàng)中，C選項(xiàng)符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)在申請(qǐng)日前有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)情況的規(guī)定。不過(guò)由于題目信息缺失，無(wú)法明確C選項(xiàng)的具體內(nèi)容。"4、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)秘書(shū)

D.董事

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項(xiàng)A分析董事長(zhǎng)是公司或機(jī)構(gòu)的重要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，主要職責(zé)一般是主持董事會(huì)的工作，召集和主持董事會(huì)會(huì)議，檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析總經(jīng)理是公司經(jīng)營(yíng)管理的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案等公司日常經(jīng)營(yíng)管理方面的工作，并非負(fù)責(zé)題干中所提及的會(huì)議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析董事會(huì)秘書(shū)在公司制期貨交易所中，承擔(dān)著重要的行政輔助工作，其主要職責(zé)包括負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析董事是董事會(huì)的成員，主要職責(zé)是參與董事會(huì)決策，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決等，通常不涉及會(huì)議籌備、文件保管和股東資料管理等具體事務(wù)性工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。5、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照（）的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查。

A.公安部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門(mén)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查所依據(jù)的要求主體。選項(xiàng)A：公安部門(mén)公安部門(mén)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，其職能與期貨公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管和首席風(fēng)險(xiǎn)官的核查工作并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不會(huì)按照公安部門(mén)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要部門(mén)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管工作。首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的高級(jí)管理人員，其職責(zé)是對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：工商部門(mén)工商部門(mén)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管、商標(biāo)廣告監(jiān)管等工作，雖然期貨公司也是市場(chǎng)主體，但工商部門(mén)的監(jiān)管側(cè)重于企業(yè)的登記注冊(cè)和一般性的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，并非針對(duì)期貨公司的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不會(huì)依據(jù)工商部門(mén)的要求進(jìn)行核查，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和管理制度等，其主要職能在于交易環(huán)節(jié)的管理，而非對(duì)期貨公司的全面監(jiān)管和要求首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行相關(guān)核查，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不是按照期貨交易所的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。6、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預(yù)計(jì)負(fù)債的實(shí)際情況來(lái)計(jì)算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報(bào)表顯示凈資本為\(5000\)萬(wàn)元，資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為\(200\)萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為\(400\)萬(wàn)元，這意味著該公司少確認(rèn)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少確認(rèn)的金額為\(400-200=200\)萬(wàn)元。在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表中的項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，少確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債需要從凈資本中扣除，以反映公司實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實(shí)際為\(5000-200=4800\)萬(wàn)元。因此，答案選C。7、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，（）向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已明確告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)，此時(shí)從規(guī)定上來(lái)說(shuō)是允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。所以答案選A。8、交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上lO萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)行為處罰中對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員罰款標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。根據(jù)所給信息，交割倉(cāng)庫(kù)存在《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一時(shí)，有一系列的處罰規(guī)定，其中對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。選項(xiàng)A“20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下”、選項(xiàng)B“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下”、選項(xiàng)C“50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下”均不符合規(guī)定。而選項(xiàng)D“1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”與規(guī)定一致，所以答案選D。9、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.強(qiáng)制交割

C.買(mǎi)賣(mài)自負(fù)

D.公平

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者在承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：過(guò)錯(cuò)責(zé)任過(guò)錯(cuò)責(zé)任是指以行為人主觀上的過(guò)錯(cuò)為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則。在金融期貨交易的履約責(zé)任中，并非單純依據(jù)過(guò)錯(cuò)來(lái)判定，金融市場(chǎng)交易復(fù)雜多變，很多情況不能簡(jiǎn)單歸結(jié)為一方的過(guò)錯(cuò)，所以投資者承擔(dān)履約責(zé)任并非遵循過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。選項(xiàng)B：強(qiáng)制交割強(qiáng)制交割是期貨交易中的一種規(guī)定情況，通常是在特定條件下交易所以規(guī)則強(qiáng)制進(jìn)行的操作，它并非投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)應(yīng)遵循的一般性原則，主要強(qiáng)調(diào)交易的執(zhí)行環(huán)節(jié)，而非責(zé)任承擔(dān)原則，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：買(mǎi)賣(mài)自負(fù)在金融期貨交易中，投資者自主進(jìn)行交易決策，自行承擔(dān)交易結(jié)果。這意味著投資者需要對(duì)自己的買(mǎi)賣(mài)行為負(fù)責(zé)，無(wú)論交易結(jié)果是盈利還是虧損，都要承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，所以投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循買(mǎi)賣(mài)自負(fù)原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公平公平原則是市場(chǎng)交易的重要原則之一，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)交易中各方的地位平等、交易機(jī)會(huì)均等、交易過(guò)程公正等。但它是金融市場(chǎng)整體運(yùn)行和交易規(guī)則設(shè)計(jì)所遵循的宏觀原則，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任的具體原則。綜上，答案選C。10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認(rèn)定、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，并不負(fù)責(zé)接收證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)人民銀行中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，主要職責(zé)是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，與證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的審批工作無(wú)關(guān)，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、組織證券從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等，不負(fù)責(zé)接收證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。11、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，（）向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。在實(shí)際的金融市場(chǎng)交易等場(chǎng)景中，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有告知投資者產(chǎn)品或服務(wù)適配性的義務(wù)。當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已經(jīng)明確告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，如果投資者仍然堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)，從規(guī)定上來(lái)說(shuō)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是可以向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。選項(xiàng)A“可以”符合這一規(guī)定；選項(xiàng)B“不可以”與實(shí)際規(guī)定不符；選項(xiàng)C“由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定”不準(zhǔn)確，并非由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自行隨意決定，而是有明確的規(guī)則允許在投資者堅(jiān)持的情況下進(jìn)行銷(xiāo)售或服務(wù)提供；選項(xiàng)D“以上都不對(duì)”顯然錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。12、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。

A.書(shū)面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)時(shí)對(duì)評(píng)估結(jié)果記載留存的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書(shū)面方式記載留存。書(shū)面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性等特點(diǎn)，能夠有效記錄和保存相關(guān)信息，便于后續(xù)查詢(xún)和核對(duì)，以保障投資者權(quán)益和監(jiān)管要求。而口頭方式缺乏有效的記錄，容易產(chǎn)生歧義且難以查證；電子郵件雖然也是一種電子信息記錄方式，但相較于書(shū)面形式，其規(guī)范性和法定效力在某些情況下可能存在爭(zhēng)議；網(wǎng)絡(luò)信件并非規(guī)范的法律認(rèn)可記載留存方式。所以本題正確答案是A。13、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其進(jìn)行的操作。選項(xiàng)A分析資本金額是指公司登記注冊(cè)的資本總額，它是公司開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實(shí)力。核減資本金額通常是公司進(jìn)行重大調(diào)整，如減資等情況才會(huì)涉及，與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一行為并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，意味著其實(shí)際承擔(dān)的潛在風(fēng)險(xiǎn)可能比已確認(rèn)的情況更大。為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)實(shí)力，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實(shí)地體現(xiàn)公司能夠承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析凈負(fù)債是指負(fù)債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負(fù)債金額一般是在公司負(fù)債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強(qiáng)調(diào)的是未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，重點(diǎn)在于對(duì)公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負(fù)債金額。因此選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析增加負(fù)債金額只是簡(jiǎn)單地在負(fù)債的數(shù)值上進(jìn)行增加，但并沒(méi)有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標(biāo)，單純?cè)黾迂?fù)債金額不能有效解決未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和資本調(diào)整問(wèn)題。所以選項(xiàng)D不合適。綜上，答案選B。14、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司任用人員的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。題目問(wèn)的是具體的年限，選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)C的3年以及選項(xiàng)D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是B。"15、期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報(bào)批評(píng)

B.沒(méi)收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于中國(guó)金融期貨交易所對(duì)期貨公司會(huì)員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任時(shí)可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項(xiàng)A，通報(bào)批評(píng)是一種常見(jiàn)的監(jiān)管處罰手段，通過(guò)公開(kāi)通報(bào)，可起到警示和教育作用，讓相關(guān)人員認(rèn)識(shí)到其行為的不當(dāng)性，中國(guó)金融期貨交易所在此情況下可以采取通報(bào)批評(píng)的措施。選項(xiàng)C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)，這是對(duì)違規(guī)人員在業(yè)務(wù)開(kāi)展方面的一種限制，限制其在一段時(shí)間內(nèi)不能在該交易所從事期貨業(yè)務(wù)，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項(xiàng)D，取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格，這是較為嚴(yán)厲的處罰措施，當(dāng)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，取消其業(yè)務(wù)資格可以有效維護(hù)市場(chǎng)秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項(xiàng)B，沒(méi)收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)來(lái)執(zhí)行的，中國(guó)金融期貨交易所作為交易場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易的組織和管理，并沒(méi)有權(quán)力進(jìn)行沒(méi)收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。16、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

C.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，這是合理且常見(jiàn)的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務(wù)流程、加強(qiáng)內(nèi)部控制、確保業(yè)務(wù)合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司營(yíng)業(yè)部是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的，并非不得對(duì)外提供。在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，營(yíng)業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權(quán)下，可以為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的不公正行為，保障業(yè)務(wù)活動(dòng)的獨(dú)立性和客觀性，從而有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個(gè)方面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和利益沖突，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序開(kāi)展，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。17、證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)是證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的資源和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，幫助客戶(hù)完成期貨開(kāi)戶(hù)的相關(guān)手續(xù)，這有助于期貨市場(chǎng)的客戶(hù)拓展和業(yè)務(wù)開(kāi)展，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B提供期貨行情信息也是證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的常見(jiàn)內(nèi)容。通過(guò)向客戶(hù)提供及時(shí)、準(zhǔn)確的期貨行情信息，能使客戶(hù)更好地了解期貨市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，做出合理的投資決策，因此該選項(xiàng)也不符合要求。選項(xiàng)C證券公司為客戶(hù)提供期貨交易設(shè)施，方便客戶(hù)進(jìn)行期貨交易操作，這也是中間介紹業(yè)務(wù)允許的服務(wù)范疇，所以此項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易違背了中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和原則，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)且不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供此項(xiàng)服務(wù)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。18、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.理事會(huì)會(huì)議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席

B.理事因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)以書(shū)面形式委托其他理事或者親友代為出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會(huì)議的，委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：理事會(huì)會(huì)議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。這是為了保證理事能夠直接參與會(huì)議討論和決策，切實(shí)履行自身職責(zé)，確保會(huì)議的正常進(jìn)行和決策的有效性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：理事因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席，而不能委托親友代為出席，因?yàn)橛H友并非理事會(huì)成員，不具備相應(yīng)的理事職責(zé)和決策權(quán)力，不能代表理事參與會(huì)議決策。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：每位理事只能接受一位理事的委托代為出席。這樣規(guī)定是為了防止出現(xiàn)理事過(guò)度集中代表他人行使權(quán)力的情況，保證會(huì)議決策的民主性和公正性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：理事委托他人出席會(huì)議的，委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。明確授權(quán)范圍可以使受委托理事清楚知曉自己的權(quán)力界限，避免出現(xiàn)越權(quán)等不當(dāng)行為，保障會(huì)議的規(guī)范有序進(jìn)行，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選B。19、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)

B.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉(cāng)

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)制度和流程，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A在期貨交易中，期貨公司才是應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)的主體，而不是期貨交易所。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，即在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C客戶(hù)有責(zé)任及時(shí)查詢(xún)結(jié)算結(jié)果，并根據(jù)結(jié)算情況妥善處理自己的交易持倉(cāng)，以控制風(fēng)險(xiǎn)和保障自身權(quán)益。該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司作為連接客戶(hù)與期貨交易所的中間機(jī)構(gòu)，會(huì)根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算。該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)A。20、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送經(jīng)審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。因此本題正確答案選D。21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)作出決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。22、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集。監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)，監(jiān)督交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為等職責(zé)；總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長(zhǎng)主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議等，但并非會(huì)員大會(huì)的召集主體。因此本題應(yīng)選理事會(huì)，即B選項(xiàng)。"23、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶(hù)的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶(hù)造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。

A.永久性撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對(duì)應(yīng)的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶(hù)的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)和法規(guī)要求。不過(guò)，甲及時(shí)制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，且未給客戶(hù)造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。選項(xiàng)A，永久性撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過(guò)于嚴(yán)重，甲的行為未達(dá)到需永久性撤銷(xiāo)資格的程度。選項(xiàng)B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對(duì)于情節(jié)較輕未造成嚴(yán)重后果情況的規(guī)定。選項(xiàng)C，撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，同樣處罰過(guò)重，不適用本案情形。選項(xiàng)D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，符合法規(guī)中對(duì)于此類(lèi)情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。24、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。

A.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會(huì)

D.公司監(jiān)事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這一規(guī)定旨在加強(qiáng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與規(guī)范。當(dāng)期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，將情況向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，能讓監(jiān)管部門(mén)及時(shí)了解公司治理情況，防止公司隨意解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官而可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。選項(xiàng)B當(dāng)?shù)胤ㄔ褐饕?fù)責(zé)司法審判工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向當(dāng)?shù)胤ㄔ簣?bào)告；選項(xiàng)C公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，雖然在公司治理中有重要作用，但該行為并非向董事會(huì)報(bào)告的范疇；選項(xiàng)D公司監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，也不是期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)應(yīng)報(bào)告的對(duì)象。所以本題正確答案是A。25、期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國(guó)有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可以接受哪些單位或個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)知識(shí)。分析各選項(xiàng)選項(xiàng)A：事業(yè)單位事業(yè)單位通常承擔(dān)著社會(huì)公益服務(wù)職能等，其資金使用有著嚴(yán)格規(guī)定，一般不允許參與期貨交易這類(lèi)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的投資活動(dòng)，所以期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)B：國(guó)有企業(yè)國(guó)有企業(yè)是可以在符合相關(guān)規(guī)定和自身經(jīng)營(yíng)需求的情況下，參與期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值等合理的期貨交易活動(dòng)的，期貨公司可以接受?chē)?guó)有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：期貨公司的工作人員期貨公司工作人員存在利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息等進(jìn)行不公平交易的風(fēng)險(xiǎn)，為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和正常秩序，不允許期貨公司接受本公司工作人員的委托進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)D：國(guó)家機(jī)關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來(lái)源主要是財(cái)政撥款等，不適合參與期貨交易這樣的市場(chǎng)投資活動(dòng)，期貨公司不能接受?chē)?guó)家機(jī)關(guān)的委托進(jìn)行期貨交易。綜上，答案選B。26、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì).商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的批準(zhǔn)主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備批準(zhǔn)期貨交易所和期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項(xiàng)C，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的繳納審批無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，商務(wù)部主管?chē)?guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金繳納相關(guān)的審批事宜。所以，本題的正確答案是B。27、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為時(shí)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A，僅責(zé)令限期改正并處罰款，沒(méi)有涉及到對(duì)股東持有期貨公司股權(quán)的處理，不能從根本上解決虛假出資或抽逃出資可能帶來(lái)的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪且可能逃逸等特定情形下才會(huì)采取的措施，對(duì)于股東虛假出資或抽逃出資行為，此措施并非直接和常規(guī)的處理方式，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，以促使股東糾正不當(dāng)行為；并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)，這樣能避免因股東的違規(guī)行為對(duì)期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)造成持續(xù)影響，該項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)D，限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這主要是對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種限制，不能直接解決股東出資不實(shí)的核心問(wèn)題，也不是針對(duì)該行為的主要處理方式，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。28、期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定方式向客戶(hù)披露賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。

A.當(dāng)日

B.次日

C.3日內(nèi)

D.7日內(nèi)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開(kāi)立、變更或撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的備案時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定方式向客戶(hù)披露賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。所以答案選A。B選項(xiàng)次日不符合規(guī)定；C選項(xiàng)3日內(nèi)也不正確；D選項(xiàng)7日內(nèi)同樣不符合要求。29、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（）備案。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國(guó)家工商行政管理總局

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關(guān)監(jiān)管要求。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)也具有監(jiān)管職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定后，需要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)協(xié)會(huì)的運(yùn)作和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保協(xié)會(huì)的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場(chǎng)監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并不承擔(dān)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的監(jiān)管職能；國(guó)家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案并無(wú)直接關(guān)聯(lián)；國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，答案選A。30、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各管理類(lèi)型的定義及相關(guān)監(jiān)管主體，結(jié)合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所的性質(zhì)來(lái)判斷其對(duì)期貨公司實(shí)行的管理方式。選項(xiàng)A：自律管理自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織通過(guò)制定規(guī)則、規(guī)范等，對(duì)其成員進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)行業(yè)秩序、促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)等。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據(jù)自身制定的章程、規(guī)則等對(duì)期貨公司進(jìn)行自律管理，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)行為，確保期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)、有序運(yùn)行。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：行政管理行政管理通常是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)社會(huì)事務(wù)進(jìn)行的管理活動(dòng)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理的職能，所以它們不能對(duì)期貨公司實(shí)行行政管理。該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專(zhuān)門(mén)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)對(duì)特定對(duì)象進(jìn)行的監(jiān)督和管理。對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等專(zhuān)門(mén)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關(guān)部門(mén)對(duì)某個(gè)行業(yè)進(jìn)行的全面管理和監(jiān)督。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門(mén)，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權(quán)力，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。31、客戶(hù)以電話(huà)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步（）記錄。

A.電話(huà)號(hào)碼

B.錄音

C.客戶(hù)身份

D.客戶(hù)密碼

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶(hù)以電話(huà)方式下達(dá)交易指令時(shí)的記錄要求。選項(xiàng)A，記錄電話(huà)號(hào)碼雖然可以一定程度上追蹤通話(huà)來(lái)源，但并不能完整準(zhǔn)確地反映交易指令的具體內(nèi)容，不能作為主要的記錄方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，錄音能夠完整、真實(shí)地記錄客戶(hù)下達(dá)交易指令的具體內(nèi)容和過(guò)程，是對(duì)交易指令進(jìn)行有效記錄和留檔的重要手段，有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛等情況中明確責(zé)任、還原事實(shí)，因此期貨公司應(yīng)當(dāng)同步進(jìn)行錄音記錄，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然確認(rèn)客戶(hù)身份很重要，但僅記錄客戶(hù)身份不能體現(xiàn)交易指令的具體內(nèi)容，無(wú)法滿(mǎn)足對(duì)交易指令進(jìn)行詳細(xì)記錄的要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶(hù)密碼是用于保障客戶(hù)賬戶(hù)安全和身份驗(yàn)證的重要信息，并非用于記錄交易指令的內(nèi)容，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。32、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易的法規(guī)規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析解答。在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易，當(dāng)這種透支交易造成損失時(shí)，依據(jù)法律責(zé)任的劃分和界定，期貨交易所需要承擔(dān)主要賠償責(zé)任。同時(shí)，為了合理界定賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。選項(xiàng)A的表述完全符合這一法律情形和責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。選項(xiàng)B中提到期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實(shí)際情況中期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任不符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中賠償額不超過(guò)損失的百分之八十這一表述是錯(cuò)誤的，正確的賠償額上限是不超過(guò)損失的百分之六十，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D稱(chēng)期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任，這與實(shí)際法規(guī)要求不符，在允許透支交易并造成損失的情況下，期貨交易所是要承擔(dān)主要賠償責(zé)任的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)時(shí)，在特定經(jīng)驗(yàn)條件下學(xué)歷放寬的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)時(shí)，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。選項(xiàng)A的3年、選項(xiàng)B的5年、選項(xiàng)C的8年均不符合該學(xué)歷放寬條件對(duì)應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)要求，只有選項(xiàng)D符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。"34、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，沒(méi)有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)的自律管理等工作，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無(wú)關(guān)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。35、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨公司

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨交易所會(huì)員資格的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶(hù)委托、按照客戶(hù)的指令、以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并沒(méi)有批準(zhǔn)其他主體取得期貨交易所會(huì)員資格的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但取得期貨交易所會(huì)員資格并非由其直接批準(zhǔn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，它主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則等工作，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。36、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查的是取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員在未執(zhí)業(yè)情況下申請(qǐng)從業(yè)資格前的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員，如果連續(xù)一定時(shí)間未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間為2年。所以選項(xiàng)A正確。而B(niǎo)選項(xiàng)3年、C選項(xiàng)5年、D選項(xiàng)6年均不符合此規(guī)定，因此本題正確答案是A。37、買(mǎi)入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)

B.獲得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)

D.獲得期貨價(jià)格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】買(mǎi)入套期保值又稱(chēng)多頭套期保值，是指套期保值者通過(guò)在期貨市場(chǎng)建立多頭頭寸，預(yù)期對(duì)沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來(lái)將買(mǎi)入的商品或資產(chǎn)的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)的操作。選項(xiàng)A，規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)一般采用賣(mài)出套期保值，而非買(mǎi)入套期保值，所以A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，買(mǎi)入套期保值的主要目的是規(guī)避價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)，而非單純?yōu)榱双@得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益，故B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)企業(yè)擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲時(shí)，通過(guò)在期貨市場(chǎng)買(mǎi)入期貨合約，若未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格真的上漲，期貨市場(chǎng)的盈利可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)成本的增加，從而規(guī)避了現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，C正確。選項(xiàng)D，買(mǎi)入套期保值與獲得期貨價(jià)格下跌的收益無(wú)關(guān)，D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。"38、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管主體的知識(shí)點(diǎn)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要是在財(cái)政政策、資金管理等宏觀財(cái)政方面發(fā)揮作用，并非負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要職責(zé)是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)對(duì)保障基金的監(jiān)管核查工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，并非對(duì)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前（）個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)方面的時(shí)間要求。相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。所以本題正確答案選C。"40、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限這一知識(shí)點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員要在書(shū)面報(bào)表上簽字并加蓋公司印章，且風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以答案選A。"41、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題時(shí)應(yīng)向誰(shuí)提出整改意見(jiàn)。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等宏觀層面的事務(wù)，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的具體違法違規(guī)問(wèn)題，通常并非直接向董事長(zhǎng)提出整改意見(jiàn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，側(cè)重于監(jiān)督職能而非直接接收首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于具體問(wèn)題的整改意見(jiàn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為在合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問(wèn)題，及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)，有利于這些問(wèn)題得到及時(shí)處理和解決，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司”是一個(gè)寬泛的主體概念，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要將整改意見(jiàn)落實(shí)到具體的人員，而不是籠統(tǒng)地向期貨公司提出，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。42、對(duì)收取的客戶(hù)保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性

B.作為其他違約客戶(hù)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶(hù)交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對(duì)于客戶(hù)保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性期貨公司收取的客戶(hù)保證金是客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性。這種行為會(huì)改變客戶(hù)保證金的用途，損害客戶(hù)的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：作為其他違約客戶(hù)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)客戶(hù)保證金是每個(gè)客戶(hù)各自所有的資金，專(zhuān)款專(zhuān)用，不能將某一客戶(hù)的保證金用于其他違約客戶(hù)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會(huì)導(dǎo)致客戶(hù)資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：為客戶(hù)交存保證金，支付稅款為客戶(hù)交存保證金以及支付與客戶(hù)交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對(duì)客戶(hù)保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶(hù)交易的正常進(jìn)行以及相關(guān)稅費(fèi)的及時(shí)繳納，保障了客戶(hù)的合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：彌補(bǔ)期貨公司的虧損客戶(hù)保證金是客戶(hù)的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損。若將客戶(hù)保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶(hù)的利益，破壞期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。43、協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)（）同意。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的審批主體相關(guān)知識(shí)。A選項(xiàng)，會(huì)員大會(huì)是由全體會(huì)員組成的決策機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決定權(quán)等職權(quán)，通常不會(huì)針對(duì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄這一具體事務(wù)進(jìn)行同意審批，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常的管理和決策工作，對(duì)于協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄這類(lèi)事項(xiàng)，理事會(huì)有權(quán)進(jìn)行決策和同意，所以協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)理事會(huì)同意，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是監(jiān)督協(xié)會(huì)的財(cái)務(wù)和運(yùn)作等情況，并不負(fù)責(zé)審批產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的發(fā)布，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，董事會(huì)一般存在于公司制企業(yè)中，而不是協(xié)會(huì)這種組織形式，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。44、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員職責(zé)代行的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選A。"45、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所對(duì)應(yīng)的金融期貨交易所結(jié)算制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度是指交易所對(duì)所有會(huì)員的交易盈虧、保證金等進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算，并不符合題干中關(guān)于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所依托的結(jié)算制度要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度是指期貨交易所將結(jié)算會(huì)員分為不同等級(jí)，不同等級(jí)的結(jié)算會(huì)員具有不同的結(jié)算權(quán)限和責(zé)任。期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：保證金結(jié)算制度主要是關(guān)于保證金的計(jì)算、繳納、追加、退還等方面的規(guī)定，它側(cè)重于保證金的處理，并非是金融期貨交易所的基本結(jié)算制度類(lèi)型，與題干所問(wèn)內(nèi)容不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。它是一種結(jié)算方式，而非金融期貨交易所的結(jié)算制度類(lèi)型，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。46、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，為了準(zhǔn)確反映期貨公司的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，促使期貨公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)。而核減資本金額的說(shuō)法不準(zhǔn)確，資本包含多個(gè)方面，凈資本是更具針對(duì)性的指標(biāo)；增加凈負(fù)債金額和增加負(fù)債金額與處理此類(lèi)問(wèn)題的常規(guī)方式不符，不能準(zhǔn)確反映期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而應(yīng)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)整。所以本題正確答案是B。47、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格關(guān)于對(duì)外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，在申請(qǐng)日前6個(gè)月其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。48、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)主體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種需經(jīng)其批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是其下屬的分支機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不具有批準(zhǔn)上市交易品種的職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。49、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)核查驗(yàn)證期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，其職能側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和整體市場(chǎng)秩序維護(hù)等，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國(guó)金融期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則、維護(hù)交易秩序等，重點(diǎn)在于交易所內(nèi)的交易運(yùn)行管理，而非對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以B項(xiàng)不符合。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司具有監(jiān)控期貨保證金、核查期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度等職責(zé)，其能夠?qū)ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是行業(yè)自律組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等工作，并非對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證的主體，所以D項(xiàng)不符合。綜上，答案選C。50、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專(zhuān)業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守的行為規(guī)范來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須嚴(yán)格遵守的規(guī)則和要求，它規(guī)范著從業(yè)人員的行為，確保其在合法合規(guī)的框架內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，所以執(zhí)業(yè)紀(jì)律屬于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。選項(xiàng)B，專(zhuān)業(yè)勝任能力是指從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)。只有具備良好的專(zhuān)業(yè)勝任能力，才能為客戶(hù)提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，因此專(zhuān)業(yè)勝任能力是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的行為規(guī)范內(nèi)容之一。選項(xiàng)C，職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則和行為規(guī)范，如誠(chéng)實(shí)守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于維護(hù)期貨行業(yè)的聲譽(yù)和形象，促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以職業(yè)品德也屬于期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力主要側(cè)重于在工作中創(chuàng)造新的方法、思路或產(chǎn)品等，雖然創(chuàng)新能力對(duì)行業(yè)發(fā)展有一定的推動(dòng)作用，但它并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備（）。

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實(shí)際控制人信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元，而不是2000萬(wàn)元，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格設(shè)立期貨公司需要有具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力和資質(zhì)的人員來(lái)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)操作，要求董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格，能夠確保期貨公司的規(guī)范運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)開(kāi)展，這是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程公司章程是公司組織和活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，對(duì)于公司的運(yùn)營(yíng)和管理具有重要意義。符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程是公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備這樣的公司章程，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：主要股東以及實(shí)際控制人信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，而不是最近2年，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為BC。2、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的（）提出要求。

A.經(jīng)營(yíng)條件

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.內(nèi)部控制

D.保證金存管

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD，以下為具體解析：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，目的在于保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的多個(gè)方面提出要求是確保其可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵舉措。選項(xiàng)A，經(jīng)營(yíng)條件是期貨公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)。合理的經(jīng)營(yíng)條件要求包括公司的注冊(cè)資本、人員資質(zhì)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等方面。只有滿(mǎn)足一定的經(jīng)營(yíng)條件，期貨公司才能具備基本的運(yùn)營(yíng)能力，為客戶(hù)提供可靠的服務(wù)，保證市場(chǎng)的有序運(yùn)行。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨公司經(jīng)營(yíng)的核心內(nèi)容。期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司需要對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別、評(píng)估和控制。通過(guò)制定持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理提出要求，能夠促使期貨公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，合理配置風(fēng)險(xiǎn)資源，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司和市場(chǎng)的影響，保障投資者的利益。選項(xiàng)C，內(nèi)部控制對(duì)于期貨公司至關(guān)重要。有效的內(nèi)部控制可以確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和可靠性。通過(guò)完善內(nèi)部控制制度，期貨公司能夠加強(qiáng)內(nèi)部管理，防止內(nèi)部舞弊和違規(guī)行為的發(fā)生，提高運(yùn)營(yíng)效率和管理水平，進(jìn)而保障公司的持續(xù)健康發(fā)展。選項(xiàng)D，保證金存管是保障期貨市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)。期貨交易中，保證金是客戶(hù)履約的保證。對(duì)保證金存管提出要求，能夠確保保證金的安全存放和規(guī)范管理，防止保證金被挪用等情況的發(fā)生，保護(hù)投資者的資金安全，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。綜上所述，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則時(shí)，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管等方面都應(yīng)提出要求，ABCD選項(xiàng)均正確。3、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)提示和管理的表述，正確的有（）。

A.期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

B.期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

C.客戶(hù)應(yīng)在《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》上簽字

D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)提示和管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)前，有責(zé)任向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》。這是為了讓客戶(hù)在進(jìn)行期貨交易前，充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶(hù)的知情權(quán)，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)故障等特殊風(fēng)險(xiǎn)，所以應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。這樣能使客戶(hù)認(rèn)識(shí)到互聯(lián)網(wǎng)交易的特殊性和潛在風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎進(jìn)行操作，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：客戶(hù)在《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》上簽字，表明客戶(hù)已經(jīng)閱讀并知曉其中的風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容，這是確認(rèn)客戶(hù)對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)有清楚認(rèn)知的重要環(huán)節(jié)，具有一定的法律效力，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，以確保該說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容規(guī)范、全面、準(zhǔn)確，能夠涵蓋期貨交易的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為客戶(hù)提供有效的風(fēng)險(xiǎn)提示，該選項(xiàng)表述正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的表述均正確。4、（）結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨公司

D.非期貨公司

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，其運(yùn)營(yíng)狀況直接關(guān)系到期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與安全。按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)等突發(fā)情況，且不得挪用該資金，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等自律管理工作，并不涉及具體的期貨交易結(jié)算等業(yè)務(wù)，因此不需要按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司是連接投資者與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，在期貨交易中為投資者提供交易服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制等多種服務(wù)。由于其業(yè)務(wù)涉及客戶(hù)資金和交易風(fēng)險(xiǎn)，為了保障客戶(hù)權(quán)益和期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定，期貨公司需要按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且不得挪用，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D非期貨公司結(jié)算會(huì)員是指那些符合一定條件，經(jīng)批準(zhǔn)參與期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)的非期貨公司機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)同樣參與了期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)，面臨著一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)等，所以也需要按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，確保結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，且不得挪用，選項(xiàng)D正確。綜上，答案是ACD。5、客戶(hù)需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中()。

A.指定受托人及明確其受托權(quán)限

B.約定聯(lián)絡(luò)方式

C.約定指令下達(dá)方式

D.約定受托人的違約責(zé)任

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同中委托辦理相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：指定受托人及明確其受托權(quán)限當(dāng)客戶(hù)委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等重要事項(xiàng)時(shí)，在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人并明確其受托權(quán)限是非常必要的。明確受托人身份和權(quán)限可以避免出現(xiàn)委托不明確、責(zé)任不清等問(wèn)題，保障委托事項(xiàng)能夠按照客戶(hù)的意愿準(zhǔn)確、有序地執(zhí)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：約定聯(lián)絡(luò)方式約定聯(lián)絡(luò)方式對(duì)于委托事項(xiàng)的順利進(jìn)行至關(guān)重要。在期貨交易中，及時(shí)有效的溝通是確保指令準(zhǔn)確傳達(dá)和資金合理調(diào)撥的基礎(chǔ)。通過(guò)在合同中約定聯(lián)絡(luò)方式，如電話(huà)、短信、電子郵件等，可以保證客戶(hù)與受托人之間、受托人與期貨公司之間能夠保持暢通的聯(lián)系，及時(shí)處理交易中的各種情況，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：約定指令下達(dá)方式約定指令下達(dá)方式是保證交易規(guī)范、準(zhǔn)確執(zhí)行的關(guān)鍵。不同的指令下達(dá)方式（如書(shū)面指令、電子指令等）具有不同的特點(diǎn)和適用場(chǎng)景，在期貨經(jīng)紀(jì)合同中明確約定指令下達(dá)方式，可以避免因指令下達(dá)方式不明確而產(chǎn)生糾紛，確保指令能夠準(zhǔn)確無(wú)誤地傳達(dá)給期貨公司，進(jìn)而保障交易的順利進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：約定受托人的違約責(zé)任雖然在合同中約定違約責(zé)任是一種常見(jiàn)的做法，但對(duì)于客戶(hù)委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)而言，這并非是必須在期貨經(jīng)紀(jì)合同中進(jìn)行的內(nèi)容。合同的重點(diǎn)應(yīng)是明確委托的基本要素，如受托人、權(quán)限、聯(lián)絡(luò)方式和指令下達(dá)方式等，違約責(zé)任并不是委托事項(xiàng)核心內(nèi)容的必備部分，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。6、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，下列關(guān)于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨

A.進(jìn)行審核，審核通過(guò)后由期貨交易所注銷(xiāo)

B.進(jìn)行審核，審核通過(guò)后在統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)中直接注銷(xiāo)

C.于下一交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

【答案】：ABC

【解析】本題可結(jié)合《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后，會(huì)先對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，確保申請(qǐng)信息的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。若審核通過(guò)，由期貨交易所進(jìn)行最終的注銷(xiāo)操作是符合規(guī)定流程的。因?yàn)槠谪浗灰姿?fù)責(zé)對(duì)會(huì)員的交易編碼進(jìn)行管理和監(jiān)督，擁有最終的注銷(xiāo)權(quán)限，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B同樣，監(jiān)控中心審核通過(guò)后，也可在統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)中直接注銷(xiāo)。統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)是對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)信息進(jìn)行集中管理的平臺(tái)，監(jiān)控中心作為該系統(tǒng)的管理和運(yùn)營(yíng)主體，在審核無(wú)誤后可以直接在系統(tǒng)中進(jìn)行注銷(xiāo)操作，以提高工作效率，保證信息更新的及時(shí)性，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C若監(jiān)控中心審核申請(qǐng)后，于下一交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所也是合理的。在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中，可能會(huì)存在一定的業(yè)務(wù)處理流程和時(shí)間安排，在審核完成后，在下一交易日將客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)給期貨交易所，讓期貨交易所根據(jù)自身的工作安排進(jìn)行后續(xù)處理，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D規(guī)定中并沒(méi)有要求監(jiān)控中心必須于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，業(yè)務(wù)處理通常會(huì)遵循一定的流程和時(shí)間安排，不一定能夠做到在接到申請(qǐng)的當(dāng)日就完成轉(zhuǎn)發(fā)，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。7、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見(jiàn)告知書(shū)、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書(shū)，可以通過(guò)（）等多種方式送達(dá)。

A.郵寄

B.協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告

C.電子郵件

D.委托相關(guān)會(huì)員單位協(xié)助

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)文書(shū)送達(dá)方式的規(guī)定。選項(xiàng)A，郵寄是一種常見(jiàn)且有效的文書(shū)送達(dá)方式，通過(guò)郵政系統(tǒng)可以將立案通知、紀(jì)律懲戒意見(jiàn)告知書(shū)等文書(shū)準(zhǔn)確地送到相關(guān)對(duì)象手中，具有一定的規(guī)范性和可追溯性，所以郵寄可以作為送達(dá)方式，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告能夠讓相關(guān)信息廣泛傳播，確保更多人可以獲取到這些文書(shū)內(nèi)容，對(duì)于一些難以直接聯(lián)系到本人或者涉及公眾利益的情況，通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告送達(dá)是合理且可行的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，電子郵件具有便捷、高效的特點(diǎn)，在現(xiàn)代信息社會(huì)中，很多單位和個(gè)人都習(xí)慣使用電子郵件進(jìn)行信息交流和文件傳遞，使用電子郵件送達(dá)相關(guān)文書(shū)可以及時(shí)傳達(dá)信息，提高工作效率，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，委托相關(guān)會(huì)員單位協(xié)助送達(dá)，利用了會(huì)員單位與相關(guān)對(duì)象之間的聯(lián)系和信息渠道，能夠更好地確保文書(shū)送達(dá)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，是一種合理的送達(dá)方式補(bǔ)充，該選項(xiàng)正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中規(guī)定的文書(shū)送達(dá)方式，本題答案選ABCD。8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式有（）。

A.審核材料

B.考察談話(huà)

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.公開(kāi)選舉

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)對(duì)各選項(xiàng)的分析，來(lái)判斷其是否屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式。選項(xiàng)A：審核材料審核材料是一種常見(jiàn)且重要的審查方式。通過(guò)對(duì)擬任人提交的相關(guān)資料，如學(xué)歷證明、工作經(jīng)歷證明、業(yè)績(jī)報(bào)告等進(jìn)行仔細(xì)審核，可以從書(shū)面材料中初步了解擬任人的教育背景、工作經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)技能等方面的情況，進(jìn)而評(píng)估其能力、品行和資歷，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：考察談話(huà)考察談話(huà)有助于深入了解擬任人的綜合素質(zhì)。在談話(huà)過(guò)程中，審查人員可以與擬任人直接交流，觀察其語(yǔ)言表達(dá)、思維邏輯、溝通能力等，還能通過(guò)詢(xún)問(wèn)一些問(wèn)題來(lái)了解其對(duì)工作的認(rèn)識(shí)、職業(yè)規(guī)劃以及個(gè)人價(jià)值觀等方面，從而更全面地評(píng)估其能力、品行，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷能夠真實(shí)地反映擬任人的工作能力和職業(yè)品行。通過(guò)向其曾經(jīng)工作過(guò)的單位了解情況，包括工作表現(xiàn)、業(yè)績(jī)成果、團(tuán)隊(duì)合作等方面，審查人員可以獲取更客觀、準(zhǔn)確的信息，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷做出更準(zhǔn)確的判斷，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：公開(kāi)選舉公開(kāi)選舉通常是一種用于選拔人員擔(dān)任特定職務(wù)的民主方式，主要是通過(guò)投票等形式讓公眾或特定群體參與選擇。它并不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是ABC。9、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的行為有（）。

A.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.未按規(guī)定審查客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)材料和身份真實(shí)性

D.為客戶(hù)從事期貨交易提供擔(dān)保

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：證券公司在介紹業(yè)務(wù)中，其職責(zé)主要是為期貨公司提供中間介紹服務(wù)，而代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易超出了其規(guī)定職責(zé)范圍，屬于違規(guī)行為。這種行為可能會(huì)擾亂期貨市場(chǎng)的正常交易秩序，損害客戶(hù)的合法權(quán)益，因此會(huì)面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。選項(xiàng)B：期貨保證金的劃轉(zhuǎn)有嚴(yán)格的規(guī)定和流程，證券公司本身不具備劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限。若證券公司劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會(huì)破壞期貨保證金管理的規(guī)范性和安全性，增加客戶(hù)資金風(fēng)險(xiǎn)，所以會(huì)受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。選項(xiàng)C：審查客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)材料和身份真實(shí)性是證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié)。未按規(guī)定進(jìn)行審查，可能會(huì)導(dǎo)致不符合開(kāi)戶(hù)條件的客戶(hù)進(jìn)入期貨市場(chǎng)，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可能為不法分子利用虛假身份進(jìn)行交易提供機(jī)會(huì)，損害投資者利益和市場(chǎng)秩序，故而會(huì)面臨行政處罰。選項(xiàng)D：為客戶(hù)從事期貨交易提供擔(dān)保同樣不屬于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的范疇。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，證券公司提供擔(dān)保會(huì)使自身面臨巨大的風(fēng)