期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓(xùn)練?？季淼谝徊糠謫芜x題(50題)1、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬戶

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容的了解。選項A結(jié)算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開立的辦理資金收付結(jié)算的人民幣活期存款賬戶。它主要用于資金的結(jié)算業(yè)務(wù)，并非是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設(shè)立的特定編碼，故A選項不符合規(guī)定。選項B交易編碼是客戶進行期貨交易的代碼，由期貨交易所為客戶分配，用于識別客戶在交易所的交易身份，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設(shè)立，所以B選項不正確。選項C資金賬戶是投資者在證券交易機構(gòu)（證券公司）開立的，用于結(jié)算股市交易的現(xiàn)金賬戶，可以在銀行和證券公司之間進行資金流轉(zhuǎn)。它與中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的編碼無關(guān)，因此C選項也不符合要求。選項D根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。所以D選項正確。綜上，答案選D。2、(10)下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷哪種情形應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項A根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了相關(guān)市場準入規(guī)定，這種情況下應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效。所以選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在程序上的違規(guī)行為，但并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效。備案主要是為了便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未備案不影響合同本身的效力。所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這是關(guān)于合同中費用條款的一種情況，雖然可能不符合市場的一般規(guī)律或行業(yè)的合理定價，但它并不屬于導(dǎo)致合同無效的法定情形。合同是否有效主要取決于是否違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定等因素，而不是手續(xù)費的高低。所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題通常不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和效力。中國期貨業(yè)協(xié)會的格式要求更多是從行業(yè)規(guī)范和統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，合同格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無效。所以選項D錯誤。綜上，應(yīng)選擇A選項。3、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）至少開展一次適當性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)開展適當性培訓(xùn)的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每年至少開展一次適當性培訓(xùn)，其目的在于提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。選項A每月開展一次培訓(xùn)，頻率過高，會增加經(jīng)營機構(gòu)的人力、物力成本，且從實際情況來看并非必要；選項B每季度開展一次，也不符合規(guī)定的時間間隔要求；選項C每半年開展一次同樣不符合相應(yīng)規(guī)定。因此，正確答案是D。4、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請從業(yè)資格前參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項。5、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）

A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

C.要求期貨交易所承擔違約責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D

【解析】本題可從各選項涉及主體的責任義務(wù)及相關(guān)法律關(guān)系來逐一分析。選項A：期貨交易所的主要職責是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動等，它并不對期貨公司向客戶承擔擔保責任。期貨公司與客戶之間是獨立的法律關(guān)系，期貨交易所沒有義務(wù)為期貨公司對客戶的行為提供擔保。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，A選項錯誤。選項B：侵權(quán)責任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔的民事法律后果。一般侵權(quán)責任的構(gòu)成要件包括有加害行為、有損害事實的存在、加害行為與損害事實之間有因果關(guān)系、行為人主觀上有過錯。在本題中，期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，這屬于期貨公司未履行與甲之間合同約定的義務(wù)，更符合違約責任的特征，而非侵權(quán)責任。所以甲不能要求期貨公司承擔侵權(quán)責任，B選項錯誤。選項C：甲是與期貨公司建立了期貨交易服務(wù)合同關(guān)系，而不是與期貨交易所建立合同關(guān)系。期貨交易所并不直接對甲負有合同義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，C選項錯誤。選項D：甲作為期貨公司的客戶，與期貨公司形成了服務(wù)合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的申請代其提交交割申請，然而期貨公司因疏忽未履行這一義務(wù)，導(dǎo)致甲因未及時交割造成損失，期貨公司的行為構(gòu)成違約。根據(jù)合同法律規(guī)定，甲有權(quán)要求期貨公司承擔違約責任，D選項正確。綜上，答案選D。6、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司侵害客戶的事件

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風險官不得干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營。干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營會干擾公司的正常運營秩序，不符合規(guī)定要求，屬于違反該規(guī)定的行為，所以選項A錯誤。選項B當期貨公司經(jīng)營管理中存在重大風險事件時，首席風險官有及時報告的職責。拖延報告重大風險事件可能會導(dǎo)致風險進一步擴大，無法讓相關(guān)部門及時采取措施應(yīng)對，這違反了規(guī)定中關(guān)于及時報告的要求，所以選項B錯誤。選項C首席風險官不得兼任期貨公司的營業(yè)部門負責人。兼任該職務(wù)可能會導(dǎo)致職責不清，無法保證首席風險官獨立、有效地履行對公司風險的監(jiān)督職責，影響其工作的客觀性和公正性，屬于違反規(guī)定的行為，所以選項C錯誤。選項D向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司侵害客戶的事件，是首席風險官履行監(jiān)督職責、維護客戶合法權(quán)益的正確行為，符合《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的要求，不屬于違反規(guī)定的行為，所以選項D正確。綜上，答案選D。7、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同責任原則的定義，結(jié)合期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來確定答案。選項A：無過錯責任無過錯責任原則是指在法律有特別規(guī)定的情況下，以已經(jīng)發(fā)生的損害結(jié)果為價值判斷標準，與該損害結(jié)果有因果關(guān)系的行為人，不問其有無過錯，都要承擔侵權(quán)賠償責任。而在期貨交易合同糾紛案件中，并非不考慮當事人的過錯，所以人民法院審理此類案件時并非依據(jù)無過錯責任原則確定當事人的民事責任，A選項錯誤。選項B：過錯責任過錯責任原則是以行為人主觀上的過錯為承擔民事責任的基本條件的認定責任的準則。在期貨交易合同糾紛中，當事人的過錯往往是確定其是否需要承擔民事責任以及承擔何種程度民事責任的關(guān)鍵因素。人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，通常會依據(jù)過錯責任原則，根據(jù)當事人在交易過程中的過錯大小來確定其應(yīng)承擔的民事責任，B選項正確。選項C：嚴格責任嚴格責任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，行為人就要承擔責任，并不考慮行為人的主觀過錯。這與期貨交易合同糾紛案件中需要考量當事人過錯情況來確定責任的實際情況不符，所以人民法院審理此類案件并非依據(jù)嚴格責任原則，C選項錯誤。選項D：公平責任公平責任原則是指在當事人雙方對損害的發(fā)生均無過錯，法律又無特別規(guī)定適用無過錯責任原則時，由人民法院根據(jù)公平的觀念，在考慮當事人的財產(chǎn)狀況及其他情況的基礎(chǔ)上，責令加害人對受害人的財產(chǎn)損失給予適當補償。在期貨交易合同糾紛案件中，主要是根據(jù)當事人的過錯來確定責任，并非在雙方無過錯時基于公平進行補償，因此人民法院審理此類案件不依據(jù)公平責任原則，D選項錯誤。綜上，本題答案是B。8、期貨公司借入次級債務(wù)的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.全額扣減

B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減

C.全額加回

D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司借入次級債務(wù)在計算凈資本時的處理方式。選項A：全額扣減全額扣減會降低凈資本，而次級債務(wù)在一定程度上是可以補充期貨公司資本實力的，不是全額扣減這種處理方式，所以選項A錯誤。選項B：按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減扣減操作通常是針對可能存在風險、需要對凈資本進行調(diào)整以反映真實風險狀況的項目，而次級債務(wù)是期貨公司的一種債務(wù)補充資金，不是用來扣減凈資本的，所以選項B錯誤。選項C：全額加回雖然次級債務(wù)有補充資本的作用，但并非全額直接加回凈資本，需要按照規(guī)定的比例來計入，所以選項C錯誤。選項D：按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本期貨公司借入次級債務(wù)時，為了合理反映其對凈資本的影響，是按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例將所借入的次級債務(wù)計入凈資本，該選項正確。綜上，答案選D。9、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并非處理相關(guān)業(yè)務(wù)的直接負責主體，所以A選項不符合要求。選項B，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等相關(guān)事務(wù)中，其能夠進行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，本題正確答案為B選項。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主要管理部門，所以C選項不正確。選項D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定相關(guān)政策、法規(guī)并進行宏觀監(jiān)管，但對于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管，通常由其派出機構(gòu)來執(zhí)行更為合適，所以D選項也不正確。綜上，本題答案選B。10、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。其計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶因可用資金為負而應(yīng)追加的保證金。題目中已知該公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""11、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。

A.不予補償

B.酌情予以補償

C.予以補償

D.以上都不對

【答案】：C"

【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》明確規(guī)定，當期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等原因?qū)е卤ＷC金出現(xiàn)缺口時，中國證券監(jiān)督管理委員會可按照辦法決定使用保障基金。使用保障基金的目的就是為了維護市場穩(wěn)定、保護投資者合法權(quán)益，對于不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失，是予以補償?shù)?。故本題答案選C。"12、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼的綜合評估得分要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。本題中選項A的50分、選項B的60分以及選項D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。13、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所作為組織期貨交易及其相關(guān)活動的重要金融機構(gòu)，其所得收益的使用有著明確的規(guī)范和要求，應(yīng)主要用于提升自身的運營和管理水平，保障期貨交易的安全、高效、有序進行。選項A“裝修期貨交易大廳”，良好的交易環(huán)境有助于提高交易效率和參與者的體驗，是保障期貨交易正常開展的合理支出，所以該選項不符合題意。選項B“引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件”，先進的交易系統(tǒng)軟件能夠提升交易的速度、準確性和穩(wěn)定性，增強市場的競爭力和安全性，是期貨交易所提升自身運營能力的必要投入，因此該選項也不符合題意。選項D“購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備”，通過監(jiān)控設(shè)備可以對期貨交易進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和防范市場風險，維護市場秩序，這對于保障期貨市場的健康穩(wěn)定至關(guān)重要，所以該選項同樣不符合題意。選項C“進行期貨投資”，期貨交易所的主要職責是提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)，進行自律管理等，若將所得收益用于期貨投資，會使其面臨投資風險，可能影響其正常的運營和公信力，違反了其設(shè)立宗旨和相關(guān)規(guī)定，所以期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。綜上，本題正確答案是C。14、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司向特定關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的風險管理要求相關(guān)知識。期貨公司在開展業(yè)務(wù)時，需要遵循一定的風險管理規(guī)則，以確保市場的穩(wěn)定和客戶的利益。當期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)時，從維護市場公平、公正以及保障其他投資者合法權(quán)益等多方面考慮，必須保持統(tǒng)一的風險管理標準。選項A“可以降低”，若允許降低風險管理要求，那么對于這些股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人而言，他們可能會面臨比其他客戶更大的風險，同時也可能破壞市場的公平競爭環(huán)境，所以A選項錯誤。選項B“不得降低”，這體現(xiàn)了對風險管理要求的嚴格性和一致性，保證了無論服務(wù)對象是誰，期貨公司都要按照既定的風險管理標準來提供服務(wù)，維護了市場的正常秩序和公平性，所以B選項正確。選項C“必須提高”，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定要求對這類關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時必須提高風險管理要求，過度提高也可能會增加不必要的成本和限制業(yè)務(wù)的正常開展，所以C選項錯誤。選項D“不得提高”，此表述不符合整體的風險管理邏輯，重點應(yīng)是不能降低標準以保證公平公正，而不是單純強調(diào)不得提高，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的依據(jù)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對期貨交易所的組織架構(gòu)、運營規(guī)則等方面進行全面規(guī)范的重要文件，董事會作為期貨交易所的重要決策機構(gòu)，其會議召開和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過程的規(guī)范性和合法性。選項A，交易規(guī)則主要是對期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進行規(guī)定，與董事會會議的召開和議事規(guī)則并無直接關(guān)聯(lián)。選項C，股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)，但它并不直接規(guī)定董事會會議的召開和議事規(guī)則。選項D，證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，制定相關(guān)監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的直接依據(jù)。綜上，正確答案是B。16、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設(shè)立分所的審批主體相關(guān)知識。在中國金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機構(gòu)具有不同的職責和權(quán)限。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依法對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責期貨市場相關(guān)重大事項的審批等工作。期貨交易所設(shè)立分所屬于期貨市場的重要事項，按照規(guī)定應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以選項A正確。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，其職責范圍不涉及期貨交易所設(shè)立分所的審批，故選項B錯誤。財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，進行財政收支管理等工作，并不負責期貨交易所設(shè)立分所的審批，選項C錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)限，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。17、（）依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務(wù)院

C.中國證券協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理主體的認知。選項A，期貨公司主要從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，其并不具備對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的職能，所以選項A錯誤。選項B，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責國家重大事務(wù)的決策和管理等宏觀層面工作，并不會直接對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，所以選項B錯誤。選項C，中國證券協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)是我國證券市場的法定監(jiān)管機構(gòu)，依法對證券市場各類主體及其業(yè)務(wù)活動進行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動也在其監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。18、期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機構(gòu)秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價格走勢的重要消息

D.期貨成交量.價格信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的保密義務(wù)范圍。選項A：期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)會有自身的商業(yè)秘密、業(yè)務(wù)信息等，這些都屬于需要保護的敏感內(nèi)容，從業(yè)人員有義務(wù)保守所在機構(gòu)秘密，該項符合要求。選項B：題干強調(diào)的是期貨從業(yè)人員在個人執(zhí)業(yè)中對不同主體信息的保密，“期貨行業(yè)秘密”表述過于寬泛，并非規(guī)范界定的期貨從業(yè)人員保密義務(wù)所明確指向的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：“可能影響期貨價格走勢的重要消息”，如果是公開的就不存在保密問題，如果是未公開的重要信息，它包含在更廣泛的保密范疇內(nèi)，但這不是一個準確規(guī)范的保密主體描述，所以該選項不準確。選項D：期貨成交量、價格信息通常是公開的數(shù)據(jù)，是市場參與者可以獲取和參考的，不屬于需要保密的范疇，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。19、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當在銷售行為完成后（）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售時，銷售機構(gòu)向證券期貨經(jīng)營機構(gòu)提供投資者信息及資料的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當在銷售行為完成后5個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。所以本題正確答案是C。20、在運營過程中，期貨公司應(yīng)當遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運營中的結(jié)算制度。在期貨交易的運營過程里，為了有效控制市場風險、保證交易的正常進行以及保障交易各方的權(quán)益，期貨公司需要遵循每日無負債結(jié)算制度。該制度要求每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價對結(jié)算會員結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少結(jié)算準備金。這樣能確保每個交易日的交易風險都能及時得到處理和控制，而每周、每月、每年度無負債結(jié)算制度無法像每日無負債結(jié)算制度那樣及時有效地控制風險。所以本題正確答案是A。"21、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實名制

D.統(tǒng)一開戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶管理方面的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：審慎“審慎”通常強調(diào)在決策或行動時小心謹慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現(xiàn)在風險評估、業(yè)務(wù)操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經(jīng)紀合同和申請交易編碼時針對客戶的核心要求。所以選項A不符合題意。選項B：客觀“客觀”側(cè)重于強調(diào)不依賴主觀意志，按照事物的本來面目去認識和處理問題。這一概念在期貨交易的分析、評價等環(huán)節(jié)有一定的應(yīng)用，但并非期貨公司簽署合同和申請交易編碼時對客戶的特定要求。所以選項B不符合題意。選項C：實名制實名制要求客戶以真實身份參與期貨交易，期貨公司需核實客戶身份的真實性。期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實性、合法性和可追溯性，維護市場秩序和投資者合法權(quán)益。所以選項C符合題意。選項D：統(tǒng)一開戶“統(tǒng)一開戶”是期貨市場的一種開戶制度，主要涉及開戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強調(diào)的是對客戶身份要求方面，統(tǒng)一開戶并不等同于對客戶身份真實性的要求。所以選項D不符合題意。綜上，答案選C。22、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財務(wù)負責人

D.首席風險官

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司高管范疇的認知。首先分析選項A，副總經(jīng)理通常在期貨公司的管理架構(gòu)中屬于高級管理人員層級，負責協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項業(yè)務(wù)和管理工作，對公司的運營和發(fā)展起到重要作用，所以副總經(jīng)理屬于期貨公司高管。接著看選項C，財務(wù)負責人掌管著期貨公司的財務(wù)事務(wù)，包括財務(wù)規(guī)劃、資金管理、財務(wù)報表編制等重要工作，財務(wù)狀況對于期貨公司的穩(wěn)定運營和合規(guī)發(fā)展至關(guān)重要，因此財務(wù)負責人是期貨公司的高管之一。再看選項D，首席風險官是期貨公司的重要崗位，主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，防范和化解公司的風險，保障公司的穩(wěn)健運營，屬于期貨公司的高級管理人員。最后看選項B，技術(shù)部主任主要負責技術(shù)部門的日常管理和技術(shù)工作的推進，更多的是專注于技術(shù)層面的事務(wù)，其職責和管理權(quán)限與公司的高級管理職責有所區(qū)別，不屬于期貨公司高管的范疇。綜上，答案選B。23、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違規(guī)交易的法律量刑規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項A正確。選項B中“處3年以下有期徒刑或者拘役”表述錯誤，法律規(guī)定是“處5年以下有期徒刑或者拘役”。選項C中“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”錯誤，法律規(guī)定是“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。選項D“處3年以下有期徒刑或者拘役”以及“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均不符合法律規(guī)定。綜上，答案選A。24、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在整個行業(yè)的規(guī)范和管理中發(fā)揮著重要作用。對于其權(quán)力機構(gòu)的確定，是行業(yè)組織架構(gòu)和運行機制的關(guān)鍵內(nèi)容。選項A，主任會議通常是負責處理日常事務(wù)或特定事項的會議安排，并不具備作為期貨業(yè)協(xié)會權(quán)力機構(gòu)的全面決策權(quán)和代表性，所以不能成為權(quán)力機構(gòu)。選項B，主席會議主要是協(xié)會高層領(lǐng)導(dǎo)之間針對重要事務(wù)進行商議和探討的會議形式，同樣不具有廣泛的代表性，不能涵蓋協(xié)會全體成員的意志和利益，不能作為權(quán)力機構(gòu)。選項C，特定會員組成的會員大會，由于其成員的特定性，不能全面代表期貨業(yè)協(xié)會所有會員的利益和意愿，無法充分體現(xiàn)協(xié)會的民主性和廣泛性，不符合權(quán)力機構(gòu)的要求。選項D，全體會員組成的會員大會，涵蓋了期貨業(yè)協(xié)會的每一個會員，能夠充分匯聚全體會員的意見和建議，代表了整個協(xié)會的利益和意志，符合權(quán)力機構(gòu)廣泛代表性和權(quán)威性的特點，所以期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是全體會員組成的會員大會。綜上，本題正確答案為D。25、期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風險官的報告對象相關(guān)知識。在期貨行業(yè)的監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職責和功能。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等，雖然在行業(yè)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，但期貨公司解聘首席風險官并不需要向其報告。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體的日常監(jiān)管職責，期貨公司的這一重要人事變動向其報告，有助于其及時掌握期貨公司的經(jīng)營管理情況，加強對期貨公司的監(jiān)督，保障市場的穩(wěn)定運行，所以該選項正確。選項C，董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負責公司重大事項的決策等，但在解聘首席風險官這一事項上，董事會并非報告對象。選項D，總經(jīng)理是負責公司日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運營和管理，不是期貨公司解聘首席風險官時需要報告的特定對象。綜上，答案選B。26、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認的，應(yīng)當()。

A.由期貨公司承擔主要賠償責任

B.由非受托人承擔主要賠償責任

C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認時的責任承擔問題。A選項，“由期貨公司承擔主要賠償責任”，此說法未考慮到非受托人在此事件中的責任情況，期貨公司執(zhí)行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在過錯，應(yīng)承擔相應(yīng)責任，并非僅僅讓期貨公司承擔主要賠償責任，所以A選項錯誤。B選項，“由非受托人承擔主要賠償責任”，雖然非受托人發(fā)出了交易指令，但期貨公司有審查交易指令是否為受托人發(fā)出的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令的行為存在過錯，不能僅讓非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司也需承擔責任，所以B選項錯誤。C選項，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認的，由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。D選項，“由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任”，這種責任承擔方式不符合對于該情形的明確規(guī)定，在此種情況下是期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，并非按過錯大小承擔比例責任，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。27、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時個人金融資產(chǎn)的最低標準。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。選項A，1000萬元不符合規(guī)定標準；選項B，2000萬元也未達到要求；選項D，5000萬元高于規(guī)定的最低標準，并非準確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。28、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述，正確的是()。

A.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會任免

B.會員大會由總經(jīng)理主持

C.理事會由會員理事和非會員理事組成

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析：A選項：會員制期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，并非由董事會任免，所以A選項錯誤。B選項：會員大會由理事長主持，而非總經(jīng)理主持，所以B選項錯誤。C選項：理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，由會員理事和非會員理事組成，所以C選項正確。D選項：理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人，理事長主持理事會日常工作，并非總經(jīng)理，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。29、監(jiān)控中心應(yīng)當依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險管理責任主體的認知。解題關(guān)鍵在于明確各監(jiān)管主體和機構(gòu)在期貨市場中的職能，從而判斷哪個主體負責建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的應(yīng)急處理機制以防范風險。分析題干題干強調(diào)要找出建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的主體。分析各選項A選項中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險防范建立應(yīng)急處理機制，所以該選項錯誤。B選項期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應(yīng)急處理，所以該選項錯誤。C選項監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場客戶開戶管理等方面承擔具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定等工作，它對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，所以由其建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險是合理且符合實際職責分工的，該選項正確。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務(wù)、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負責統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應(yīng)急處理相關(guān)工作，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。30、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織、實施恐怖活動的個人或者恐怖活動培訓(xùn)提供資金、物資等資助的行為。而在本題中，甲的行為是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，并非直接為恐怖活動提供資助，不符合資助恐怖活動罪的構(gòu)成要件，所以該選項錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指參加恐怖組織，危害公共安全的行為。本題中甲并沒有參加恐怖組織的相關(guān)行為，只是幫助恐怖活動組織成員掩蓋資金性質(zhì)，因此不構(gòu)成參加恐怖組織罪，該選項錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益的來源和性質(zhì)，有提供資金帳戶等行為之一的犯罪。在本題中，甲明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以該選項正確。選項D：不構(gòu)成犯罪由于甲的行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，已經(jīng)構(gòu)成犯罪，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。31、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需具備的擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)的年限。根據(jù)規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。因此選項B正確，A、C、D選項錯誤。32、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，是由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結(jié)算會員包含交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員等類型，但本題的正確辦理主體并非結(jié)算會員、交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員，而是非結(jié)算會員。所以本題答案選D。33、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請后，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項。"34、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性。這種行為會改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ?，不能將某一客戶的保證金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項錯誤。選項C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進行以及相關(guān)稅費的及時繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序，所以該選項正確。選項D：彌補期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴重的挪用行為，會嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的穩(wěn)定和秩序，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。35、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。本題題干詢問期貨公司獨立董事最多可兼任獨立董事的期貨公司數(shù)量，選項A的1家不符合規(guī)定；選項B的5家遠遠超出規(guī)定數(shù)量；選項C的3家同樣不符合實際規(guī)定數(shù)量；而選項D的2家符合要求。所以本題正確答案是D。36、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時申請從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務(wù)，不能自行直接申請從業(yè)資格，而是需要事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會提出申請。選項A“向其所在機構(gòu)”申請從業(yè)資格表述錯誤，所在機構(gòu)只是起到中間傳遞作用，并非接受申請的主體；選項B“向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)”，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)并非受理此類從業(yè)資格申請的部門；選項C“直接向協(xié)會”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會申請，必須通過所在機構(gòu)。而選項D“事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。37、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)比例違規(guī)時，有權(quán)責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的主體的判斷。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)和人員管理等方面的監(jiān)管權(quán)力。當期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有職責和權(quán)力責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的權(quán)力，該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的行政權(quán)力，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責國家財政收支、財政政策制定等宏觀財政管理工作，與期貨公司經(jīng)理層人員的任用和監(jiān)管無關(guān)，不具備相關(guān)權(quán)力，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。38、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風險官應(yīng)當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，只有具備相應(yīng)任職資格才能擔任該職位，所以選項A說法正確。選項B若期貨公司設(shè)有獨立董事，在聘任首席風險官時，需經(jīng)全體獨立董事同意，這是為了保障獨立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風險官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項B說法正確。選項C公司的章程是公司運營和管理的基本準則，對首席風險官的提名和聘任，應(yīng)當依據(jù)公司章程的規(guī)定進行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項C說法正確。選項D期貨公司首席風險官的聘任應(yīng)當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要決定公司的重大事項；董事會負責公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范圍，因此選項D說法錯誤。綜上，本題答案選D。39、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.中國銀監(jiān)會

B.商務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構(gòu)的知識掌握。選項A中國銀監(jiān)會（2018年已被整合，不再存在，現(xiàn)主要為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）的主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，維護銀行業(yè)和保險業(yè)合法、穩(wěn)健運行，防范和化解金融風險，保護金融消費者合法權(quán)益，并不負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、投資促進、對外經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，并非對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，所以選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。它在期貨市場中發(fā)揮著行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，但不具有對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以選項C錯誤。選項D依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。40、期貨公司應(yīng)當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對客戶進行()審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶開戶審核的相關(guān)制度。選項A，注冊制是一種證券發(fā)行審核制度，主要應(yīng)用于證券發(fā)行環(huán)節(jié)，與期貨公司對客戶開戶時身份核實的審核制度無關(guān)，所以A選項不符合題意。選項B，登記制通常是對相關(guān)信息進行登記備案的一種方式，并非專門針對客戶身份核實的審核制度，不能體現(xiàn)出對客戶真實身份的嚴格審核，所以B選項也不正確。選項C，實名制是指在辦理業(yè)務(wù)時，要求客戶提供真實有效的身份證明文件，期貨公司對照這些文件核實個人客戶是否本人親自開戶，單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，這正是實名制審核的體現(xiàn)，能夠確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭院烷_戶行為的合法性，所以C選項符合要求。選項D，資料一致登記主要側(cè)重于資料的一致性登記，重點在于資料本身的一致情況，而沒有突出對客戶真實身份的審核，故D選項不符合本題所描述的審核要求。綜上，答案選C。41、期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。

A.理事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所獨立董事的提名主體。在期貨交易所的治理架構(gòu)中，獨立董事的提名與通過有著明確的規(guī)定。選項A，理事會主要負責期貨交易所的日常決策和管理等事務(wù)，并不承擔獨立董事的提名職責；選項C，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀經(jīng)濟層面的管理工作，與期貨交易所獨立董事的提名無關(guān)；選項D，股東大會是對獨立董事選舉通過的機構(gòu)，并非提名機構(gòu)。而中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的規(guī)范運作負有監(jiān)管責任，為保證期貨交易所獨立董事的獨立性、公正性和專業(yè)性，由中國證監(jiān)會提名，再經(jīng)股東大會通過是合理的制度安排。所以本題正確答案是B。42、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員信息的公示內(nèi)容?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和誠信記錄等信息。選項A，考試成績主要是在考試階段用于衡量考生的考試情況，并非協(xié)會在信息數(shù)據(jù)庫中重點公示和更新的內(nèi)容。選項C，工作業(yè)績雖然是從業(yè)人員的一個方面，但并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關(guān)鍵、通用信息。選項D，客戶服務(wù)情況較為主觀且缺乏統(tǒng)一標準的量化衡量，也不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的信息。而誠信記錄對于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要，能夠反映期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中的合規(guī)性和道德水平等重要方面，所以協(xié)會會對此進行重點公示和及時更新。故本題正確答案選B。43、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時，因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴大損失的責任承擔問題。在期貨交易中，當期貨公司的交易保證金不足時，期貨交易所有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務(wù)。若期貨交易所未履行這一義務(wù)，而行情又向持倉不利的方向變化，進而導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴大損失，這種情況下，期貨交易所存在過錯。由于期貨交易所未履行通知義務(wù)的行為與期貨公司透支擴大損失之間存在因果關(guān)系，所以期貨交易所應(yīng)承擔主要賠償責任。而期貨公司自身也有管理交易保證金等方面的職責，但在本題所描述的情形中，主要過錯在于期貨交易所未按規(guī)定通知，因此期貨公司不承擔主要責任。綜上所述，答案選A。44、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴重的行為。構(gòu)成走私罪共犯要求行為人在走私犯罪實施過程中具有共同的犯罪故意和行為。而題干中乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利之后，為其提供轉(zhuǎn)賬賬戶并協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，并非在走私犯罪實施過程中參與，不構(gòu)成走私罪（共犯），所以選項A錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)而實施的一系列行為。在本題中，乙期貨交易所明知該筆資金為甲公司走私犯罪所得，仍同意為其轉(zhuǎn)賬提供賬戶，將資金折換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以選項B正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是一般的公司、企業(yè)等單位，且強調(diào)的是違反外匯管理規(guī)定擅自轉(zhuǎn)移外匯的行為。本題中乙期貨交易所的行為主要是為走私犯罪所得進行掩飾、隱瞞來源和性質(zhì)，并非單純的逃匯行為，不構(gòu)成逃匯罪，所以選項C錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。該罪的主體是特定的國有單位，且表現(xiàn)為索取或非法收受他人財物并為他人謀利。題干中乙期貨交易所并非因為甲公司謀取利益而收受手續(xù)費，而是為走私犯罪所得進行洗錢活動，不構(gòu)成單位受賄罪，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。45、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀人

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。在期貨交易中，當期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，若客戶否認收到通知，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易原則，舉證責任應(yīng)由期貨公司承擔。這是因為期貨公司作為專業(yè)的金融機構(gòu)，在業(yè)務(wù)流程和管理中有責任妥善記錄和保存向客戶發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，具備更強的舉證能力和條件。相比之下，客戶可能難以自證是否收到通知，所以為保障交易的公平公正和規(guī)范有序，讓期貨公司承擔舉證責任是合理的安排。B選項客戶代理人并非直接與期貨公司就追加保證金通知產(chǎn)生聯(lián)系，其不承擔該舉證責任；C選項客戶處于相對被動接受通知的地位，難以主動證明未收到通知的情況；D選項期貨公司經(jīng)紀人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，并非以個人身份承擔對客戶通知的舉證責任。所以答案為A。"46、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間頻率規(guī)定。選項A，每季度進行一次適當性自查，頻率相對較高。但在相關(guān)規(guī)定中，并沒有要求證券期貨經(jīng)營機構(gòu)按此頻率開展自查，所以A選項錯誤。選項B，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每半年開展一次適當性自查，并形成自查報告。這是符合相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定，所以B選項正確。選項C，每年開展一次的時間間隔較長，不能及時發(fā)現(xiàn)和解決適當性管理中可能出現(xiàn)的問題，不符合實際監(jiān)管需求，所以C選項錯誤。選項D，不定期開展自查缺乏明確的時間約束，難以保證自查工作的規(guī)律性和有效性，不利于監(jiān)管部門對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的適當性管理情況進行監(jiān)督和評估，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。47、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定。《中華人民共和國刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。48、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。對于期貨公司獨立董事的兼任情況，有明確的法規(guī)規(guī)定其兼任數(shù)量的限制，目的在于保證獨立董事能夠有足夠的精力和時間，對所任職公司履行監(jiān)督、決策等職責，確保獨立董事能切實發(fā)揮作用，維護公司和股東的利益。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以本題正確答案為C。49、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作負責主體的了解。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著包括期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等多項自律管理工作。它通過制定相關(guān)行業(yè)規(guī)范和標準，組織資格考試以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)專業(yè)能力，進行資格認定來規(guī)范行業(yè)準入，實施日常管理以維護行業(yè)秩序，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等，并不直接負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等具體工作，故選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要在轄區(qū)內(nèi)履行證券期貨市場一線監(jiān)管職責，根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)開展工作，也不負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試等具體工作，因此選項C錯誤。選項D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要對期貨市場實施監(jiān)督管理等宏觀層面工作，制定期貨市場發(fā)展規(guī)劃，發(fā)布規(guī)章、規(guī)則等，并非具體負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試等工作的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。50、期貨交易所應(yīng)當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A.隨時

B.不定期

C.隨機

D.定期

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所核對客戶資料的時間規(guī)定。選項A，“隨時”意味著沒有固定的時間節(jié)點，可在任意時刻進行，這種方式缺乏規(guī)律性和計劃性，可能導(dǎo)致工作的無序性，且對于需要系統(tǒng)性管理的客戶資料核對工作而言，“隨時”進行并不符合實際操作規(guī)范，所以A項不正確。選項B，“不定期”表示時間不固定，沒有明確的周期或規(guī)律，這會使得客戶資料核對工作難以形成有效的管理機制，無法保證核對工作的全面性和準確性，也不利于相關(guān)部門對期貨交易所客戶資料管理工作的監(jiān)督和檢查，因此B項也不合適。選項C，“隨機”強調(diào)隨意性和不確定性，同樣不能為客戶資料核對工作提供穩(wěn)定的時間安排，可能會造成核對工作的遺漏或不及時，不利于保障客戶資料的安全性和準確性，所以C項不符合要求。選項D，“定期”是指按照一定的時間間隔進行，能夠使期貨交易所的客戶資料核對工作形成規(guī)律和制度，有助于系統(tǒng)、全面地對客戶資料進行檢查和更新，保障客戶資料的準確性和完整性，同時也便于相關(guān)監(jiān)管部門進行監(jiān)督和管理，符合期貨交易所對客戶資料管理的要求，故正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、下列協(xié)會通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實后予以立案的是（）。

A.監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交

B.書面實名投訴、舉報,或匿名投訴

C.舉報且線索清晰的

D.自律檢查中發(fā)現(xiàn)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷其是否符合協(xié)會發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為，經(jīng)初步核實后予以立案的條件。選項A監(jiān)管部門在日常工作中會對相關(guān)領(lǐng)域進行監(jiān)督管理，其轉(zhuǎn)交的線索通常具有一定的可信度和重要性。當協(xié)會收到監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交的可能存在違規(guī)行為的線索時，經(jīng)初步核實后予以立案是合理的，所以選項A正確。選項B書面實名投訴、舉報，投訴人或舉報人愿意以實名的方式反饋問題，說明其可能掌握一定的證據(jù)且愿意為所言負責，協(xié)會對這類線索進行初步核實后立案，有助于維護相關(guān)秩序和公平。而匿名投訴雖然無法確定投訴人的身份，但同樣可能包含有價值的違規(guī)信息，協(xié)會也會對其進行初步核實，若情況屬實則予以立案，所以選項B正確。選項C當舉報線索清晰時，意味著協(xié)會能夠較為明確地了解可能存在的違規(guī)行為的大致情況，如違規(guī)主體、違規(guī)行為表現(xiàn)、可能涉及的范圍等。清晰的線索為協(xié)會開展初步核實工作提供了便利，經(jīng)初步核實后可予以立案，所以選項C正確。選項D自律檢查是協(xié)會對自身或會員進行自我監(jiān)督和規(guī)范的重要方式。在自律檢查過程中，協(xié)會能夠直接發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)行為。對于在自律檢查中發(fā)現(xiàn)的疑似違規(guī)情況，協(xié)會會按照規(guī)定進行初步核實，一旦確認有立案必要，就會予以立案，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合協(xié)會在發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為，經(jīng)初步核實后予以立案的情形，本題答案選ABCD。2、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)（），中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

D.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。A選項：客戶資料不符合實名制要求時，意味著客戶身份信息可能存在不真實、不準確等情況，這不符合交易編碼申請的基本規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司為保證交易的合規(guī)性和安全性，應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，所以A選項正確。B選項：客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整，會導(dǎo)致無法全面準確地了解客戶的相關(guān)信息，影響對交易編碼申請的審核工作，在此情況下，監(jiān)控中心應(yīng)退回申請并通知期貨公司補充完整，故B選項正確。C選項：客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確，可能會造成信息讀取困難或誤解，不利于審核工作的順利進行，因此監(jiān)控中心會退回申請并要求期貨公司按照正確格式重新提交，C選項正確。D選項：中國證券監(jiān)督管理委員會作為監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)實際情況規(guī)定其他不符合交易編碼申請的情形。當出現(xiàn)這些情形時，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司也應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，答案為ABCD。3、當非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司（）。

A.應(yīng)當要求非結(jié)算會員及時追加保證金或者自行平倉

B.有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

C.開市前禁止非結(jié)算會員開倉

D.應(yīng)當收取非結(jié)算會員結(jié)算擔保金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額不足情況的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A當非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額時，全面結(jié)算會員期貨公司有責任提醒非結(jié)算會員其資金狀況存在風險。要求非結(jié)算會員及時追加保證金或者自行平倉，是全面結(jié)算會員期貨公司為了維護交易安全和市場穩(wěn)定，保障雙方合法權(quán)益而應(yīng)采取的合理措施。所以選項A正確。選項B若非結(jié)算會員未能按照全面結(jié)算會員期貨公司的要求及時追加保證金或者自行平倉，此時全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。這是為了防止非結(jié)算會員的風險進一步擴大，避免給全面結(jié)算會員期貨公司和市場帶來更大的損失。所以選項B正確。選項C當非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額時，在開市前禁止非結(jié)算會員開倉，能夠有效控制非結(jié)算會員的交易風險，避免其在資金不足的情況下進一步增加持倉風險，對市場穩(wěn)定和交易安全起到一定的保障作用。所以選項C正確。選項D結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員向期貨交易所繳納的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約等風險的資金。全面結(jié)算會員期貨公司并非收取非結(jié)算會員結(jié)算擔保金的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。4、期貨從業(yè)人員（）的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

B.獲取不正當利益

C.向投資者隱瞞重要事項

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)管理規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員這種行為是不恰當且違反職業(yè)操守的。在期貨行業(yè)，公平競爭和良好的行業(yè)生態(tài)至關(guān)重要，貶低或詆毀他人會破壞這種生態(tài)環(huán)境，干擾市場的正常秩序，損害行業(yè)整體形象。所以，當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)這種行為時，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；若情節(jié)嚴重的，則撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。因此，選項A正確。選項B期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，這違背了從業(yè)人員應(yīng)遵循的公正、誠信原則。這種行為可能涉及到操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)操作，嚴重損害投資者的利益和市場的公平性。為了維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，對獲取不正當利益的從業(yè)人員需要給予相應(yīng)處罰，符合題目中所描述的暫?；虺蜂N從業(yè)資格的情況。所以，選項B正確。選項C向投資者隱瞞重要事項，會使投資者在不完整的信息基礎(chǔ)上做出投資決策，極大地增加了投資風險，損害了投資者的知情權(quán)和利益。期貨從業(yè)人員有義務(wù)向投資者提供真實、準確、完整的信息，隱瞞重要事項是嚴重的失職行為。對于此類行為，按照規(guī)定會給予暫停或撤銷從業(yè)資格等處罰。所以，選項C正確。選項D違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息，可能會引發(fā)內(nèi)幕交易、操縱市場等問題，嚴重破壞期貨市場的公平、公正和公開原則。未公開的重要信息對于市場交易有著重要影響，從業(yè)人員必須嚴格遵守保密規(guī)定。一旦違反該義務(wù)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定會暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題目所述的處罰情形，本題答案為ABCD。5、某經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解投資者的相關(guān)信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對該經(jīng)營機構(gòu)進行et常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當性管理辦法。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解的投資者信息包括（）。

A.投資相關(guān)的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗

B.風險偏好及可承受的損失

C.誠信記錄

D.收入來源

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時應(yīng)了解的投資者信息。選項A投資相關(guān)的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗是比較重要的投資者信息。不同的投資學習和工作經(jīng)歷會影響投資者對投資產(chǎn)品的認知和理解能力，豐富的投資經(jīng)驗也會使投資者在面對投資決策時有不同的表現(xiàn)和偏好。了解這些信息有助于經(jīng)營機構(gòu)判斷投資者是否具備相應(yīng)的投資知識和能力，從而為其提供更合適的產(chǎn)品或服務(wù)。所以選項A正確。選項B風險偏好及可承受的損失是投資者適當性管理中非常關(guān)鍵的因素。不同投資者對風險的接受程度不同，有些投資者偏好高風險高收益的投資產(chǎn)品，而有些投資者則更傾向于低風險的穩(wěn)健投資。同時，投資者可承受的損失額度也決定了其能夠投資的產(chǎn)品范圍。經(jīng)營機構(gòu)掌握這些信息后，才能將合適風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)推薦給投資者，避免投資者因投資超出其風險承受能力的產(chǎn)品而遭受重大損失。所以選項B正確。選項C誠信記錄反映了投資者在以往經(jīng)濟活動中的信用狀況。一個有良好誠信記錄的投資者在市場交易中通常更值得信賴，而存在不良誠信記錄的投資者可能存在更高的違約風險。經(jīng)營機構(gòu)了解投資者的誠信記錄，可以更好地評估投資風險，保障自身和其他投資者的合法權(quán)益。因此，誠信記錄是經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解的投資者信息之一，選項C正確。選項D收入來源是衡量投資者財務(wù)狀況的重要方面。不同的收入來源穩(wěn)定性和金額大小各異，這會影響投資者的投資能力和投資選擇。例如，有穩(wěn)定工資收入的投資者和依靠臨時性收入的投資者在投資決策上可能會有很大差異。經(jīng)營機構(gòu)了解投資者的收入來源，能夠更準確地評估其投資資金的可持續(xù)性和風險承受能力，進而為其提供與之相匹配的投資產(chǎn)品或服務(wù)。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解的投資者信息，本題答案選ABCD。6、期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施。選項A，限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)是合理的監(jiān)管手段。當期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)被調(diào)查時，可能其部分業(yè)務(wù)存在問題，限制或暫停這些業(yè)務(wù)可以防止風險進一步擴大，保護投資者利益和市場穩(wěn)定，所以該選項正確。選項B，停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)是為了避免期貨公司在違法違規(guī)問題未查明和處理的情況下進一步擴張，防止其利用新的業(yè)務(wù)或分支機構(gòu)掩蓋違法違規(guī)行為或引發(fā)更多的風險，因此該選項正確。選項C，限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利能夠防止期貨公司在被調(diào)查期間轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，保障后續(xù)可能的處罰執(zhí)行和投資者利益的賠償，所以該選項正確。選項D，限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利是對公司管理層的一種約束。在公司涉嫌嚴重違法違規(guī)時，管理層可能存在失職或違規(guī)行為，限制這些利益分配可以促使管理層積極配合調(diào)查并改正問題，同時也是對違法違規(guī)行為的一種威懾，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施，本題答案選ABCD。7、下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是()。

A.聯(lián)手買賣

B.惡意串通

C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的行為的判斷。《