期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)測試卷第一部分單選題(50題)1、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關(guān)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項進行分析判斷，從而確定可以依法從事期貨交易的主體。選項A國家機關(guān)的主要職能是履行公共管理和服務(wù)職責(zé)，其資金來源通常為財政撥款，用于保障國家機關(guān)的正常運轉(zhuǎn)和公共事務(wù)的處理。若允許國家機關(guān)參與期貨交易，期貨市場的高風(fēng)險性可能導(dǎo)致國家資金遭受重大損失，影響國家機關(guān)正常履行職能，進而對公共利益造成損害。所以，國家機關(guān)不可以依法從事期貨交易，A選項錯誤。選項B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)承擔(dān)著對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，其工作目的是維護期貨市場的正常秩序、保護投資者合法權(quán)益、促進期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。若該機構(gòu)從事期貨交易，會使其自身利益與市場利益產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，難以保證其監(jiān)管的公正性和獨立性，可能導(dǎo)致監(jiān)管不力或監(jiān)管濫用等問題。因此，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不可以依法從事期貨交易，B選項錯誤。選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員的職責(zé)是維護行業(yè)規(guī)范、促進行業(yè)健康發(fā)展、保護投資者合法權(quán)益等。若他們從事期貨交易，可能會利用自身的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息或者進行不公平交易，破壞期貨市場的公平競爭環(huán)境，損害其他投資者的利益。所以，期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以依法從事期貨交易，C選項錯誤。選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，其參與期貨交易具有一定的合理性和可行性。企業(yè)法人在市場經(jīng)濟中以盈利為目的，有自主決策和承擔(dān)風(fēng)險的能力。通過參與期貨交易，企業(yè)法人可以進行套期保值，規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營中的價格風(fēng)險，或者進行投資獲取收益。并且，企業(yè)法人參與期貨交易要遵循期貨市場的規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)，其交易行為受到市場和監(jiān)管的約束。因此，作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人可以依法從事期貨交易，D選項正確。綜上，本題答案選D。2、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權(quán)是（）

A.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)范圍，對各選項進行逐一分析。選項A會員大會作為會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，有審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理工作報告的權(quán)力。這有助于會員了解期貨交易所的運營情況、工作進展以及取得的成果等，從而對管理層的工作進行監(jiān)督和評估，所以該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。選項B財務(wù)預(yù)算方案和決算報告反映了期貨交易所的財務(wù)狀況和資金使用情況。會員大會審議批準(zhǔn)這些報告，能夠確保交易所的財務(wù)活動公開透明，符合會員的利益和要求，保障資金的合理使用和有效管理，因此該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。選項C期貨交易所的成立需要經(jīng)過嚴格的行政審批程序，由相關(guān)監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)和市場實際情況進行審查和批準(zhǔn)，并非由會員制期貨交易所的會員大會批準(zhǔn)，所以該選項不屬于會員大會行使的職權(quán)。選項D期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項，對期貨市場的穩(wěn)定和會員的權(quán)益有著重大影響。會員大會作為權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)決定這些涉及期貨交易所根本性質(zhì)和未來發(fā)展走向的重大事項，所以該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。綜上，答案選C。3、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項。4、在點價交易中，賣方叫價是指()。

A.確定具體時點交易價格的權(quán)利歸屬賣方

B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣方

C.確定升貼水大小的權(quán)利歸屬賣方

D.確定期貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣方

【答案】：A

【解析】本題主要考查點價交易中賣方叫價的含義。點價交易是指以某月份的期貨價格為計價基礎(chǔ)，以期貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的升貼水來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式。選項A：在點價交易中，確定具體時點交易價格的權(quán)利歸屬賣方，這就是賣方叫價的定義，所以該選項正確。選項B：確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利與賣方叫價并無直接關(guān)聯(lián)，它主要涉及到商品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方面的規(guī)定，并非賣方叫價所指的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：升貼水是在期貨價格基礎(chǔ)上進行調(diào)整的部分，確定升貼水大小的權(quán)利與確定具體時點交易價格的權(quán)利是不同的概念，賣方叫價強調(diào)的是確定價格的權(quán)利，而非升貼水大小的權(quán)利，所以該選項錯誤。選項D：確定期貨合約交割月份的權(quán)利與賣方叫價沒有關(guān)系，交割月份的確定通常有相關(guān)的期貨交易規(guī)則和雙方的約定，并非賣方叫價的核心內(nèi)容，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率相關(guān)知識。對于標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時向投資者傳達資產(chǎn)的相關(guān)信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產(chǎn)動態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)信息收集和整理的實際難度。綜上所述，標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。6、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。在期貨公司進入預(yù)警期后，對于重大業(yè)務(wù)決策需要提前向監(jiān)管部門報告，關(guān)鍵在于明確這里“重大業(yè)務(wù)”的界定標(biāo)準(zhǔn)。選項A和B以凈利潤變化來衡量重大業(yè)務(wù)。凈利潤主要反映企業(yè)的盈利狀況，但在衡量期貨公司業(yè)務(wù)對整體風(fēng)險和監(jiān)管指標(biāo)的影響時，凈利潤變化并非核心考量因素。期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管更側(cè)重于凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，因為這些指標(biāo)直接關(guān)系到期貨公司的財務(wù)穩(wěn)健性和風(fēng)險承受能力，所以A、B選項錯誤。選項C，可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，將業(yè)務(wù)與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)緊密關(guān)聯(lián)。凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險狀況的重要依據(jù)，當(dāng)業(yè)務(wù)可能使這些指標(biāo)發(fā)生10％以上變化時，意味著該業(yè)務(wù)可能對期貨公司的風(fēng)險狀況產(chǎn)生重大影響，符合“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以C選項正確。選項D，將變化幅度設(shè)定為5％以上。但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“重大業(yè)務(wù)”的界定是凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化，5％的變化幅度未達到“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。7、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來承擔(dān)風(fēng)險。

A.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.違約會員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)對會員違約且保證金不足情況時承擔(dān)風(fēng)險的順序。在期貨交易中，當(dāng)會員違約并出現(xiàn)保證金不足的狀況時，按照合理的風(fēng)險承擔(dān)邏輯，首先應(yīng)該用違約會員自身的自有資金來彌補可能產(chǎn)生的損失，這是因為違約會員是風(fēng)險的直接制造者，其自有資金是第一承擔(dān)來源。若違約會員的自有資金不足以彌補風(fēng)險，接下來就會動用期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金。期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金是為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而專門設(shè)立的資金儲備，用于在會員違約等情況下補充可能的損失。如果期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金也不足以覆蓋風(fēng)險，最后則需動用期貨交易所自有資金來承擔(dān)風(fēng)險，以確保期貨交易的正常運轉(zhuǎn)和市場的穩(wěn)定。所以，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金的順序來承擔(dān)風(fēng)險，答案選D。"8、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)來判斷原期貨公司嚴重違規(guī)事件對新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的影響。根據(jù)規(guī)定，《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條明確了期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，其中并不包含公司過往存在嚴重違規(guī)事件就不能申請或需受限制的條款。在本題中，新期貨公司雖然前身期貨公司在2009年2月存在嚴重違規(guī)期貨交易行為，但該公司已完成整改并經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格。并且公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，這意味著公司在管理層面有了新的調(diào)整和規(guī)范。所以，原期貨公司的嚴重違規(guī)事件不會對新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)。因此答案選A。9、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構(gòu)向協(xié)會報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案是D選項。10、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時個人金融資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。選項A，1000萬元不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項B，2000萬元也未達到要求；選項D，5000萬元高于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，并非準(zhǔn)確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。11、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請日前（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，對各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是D選項。12、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：提供期貨市場信息屬于期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)范疇，通過提供準(zhǔn)確、客觀的市場信息，有助于客戶更好地了解市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該行為是被允許的，不是禁止行為。選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴重違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守和相關(guān)法規(guī)。客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是受到嚴格保護的，挪用這些資產(chǎn)會損害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序，是明確禁止的行為，所以該選項正確。選項C：期貨從業(yè)人員不以本人名義從事期貨交易，這有助于避免利益沖突和潛在的違規(guī)行為，是符合規(guī)定的做法，并非禁止行為。選項D：當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的基本準(zhǔn)則，能夠保障客戶的權(quán)益，促進期貨市場的健康發(fā)展，是值得提倡的行為，而非禁止行為。綜上，本題答案選B。13、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

D.具有研究生以上學(xué)歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A：高中以上學(xué)歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責(zé)，所以選項A錯誤。選項B：具有大學(xué)專科以上學(xué)歷符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識儲備和學(xué)習(xí)能力等方面為履行職責(zé)提供一定保障，故選項B正確。選項C：雖然大學(xué)本科學(xué)歷在知識水平和綜合素質(zhì)上有一定優(yōu)勢，但申請該類職位并不要求必須達到大學(xué)本科學(xué)歷，大學(xué)?？茖W(xué)歷也滿足任職條件，所以選項C錯誤。選項D：研究生以上學(xué)歷屬于較高層次的學(xué)歷，對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學(xué)?？茖W(xué)歷即可符合要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。14、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)股權(quán)變動需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的股東持股比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，選項A的1%、選項B的2%、選項C的3%均未達到規(guī)定的需經(jīng)批準(zhǔn)的持股比例標(biāo)準(zhǔn)，只有選項D的5%符合要求。所以本題正確答案是D。15、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。

A.違約的影響程度

B.當(dāng)事人在合同中的約定

C.違約的時間長短

D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責(zé)任的依據(jù)。在處理合同糾紛時，遵循當(dāng)事人意思自治原則是重要的準(zhǔn)則。當(dāng)事人在簽訂合同時，會對雙方的權(quán)利和義務(wù)進行明確約定，包括違約情形下責(zé)任的承擔(dān)方式等內(nèi)容。這種約定是雙方真實意愿的體現(xiàn)，具有法律約束力。選項A，違約的影響程度雖然在一定程度上可能反映違約行為的后果，但它并非確定違約方責(zé)任的直接依據(jù)。不同的違約行為可能產(chǎn)生不同程度的影響，但如何承擔(dān)責(zé)任應(yīng)按照合同約定來執(zhí)行。選項C，違約的時間長短也不能直接作為確定違約方責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)。即使違約時間有差異，但責(zé)任的承擔(dān)仍應(yīng)依據(jù)合同中事先約定的內(nèi)容。選項D，當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果具有不確定性，且不能保證能全面反映合同簽訂時雙方的真實意圖和公平原則。而合同在簽訂時就對可能出現(xiàn)的違約情況及責(zé)任承擔(dān)有明確規(guī)定，應(yīng)以此為準(zhǔn)。因此，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，本題正確答案選B。16、中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請作出決定的時間期限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。本題中選項C正確表示了這一期限，而選項A的1個月、選項B的5個月、選項D的2個月均不符合規(guī)定時間。所以本題答案選C。17、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員”以及選項A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實際公務(wù)員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關(guān)于甲、乙機構(gòu)在該期貨交易所進行某項交易時涉及的金額計算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無法進一步展開具體推理過程。"18、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長學(xué)歷放寬條件對應(yīng)的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長時，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。本題中選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合學(xué)歷放寬至大學(xué)?？频膹臉I(yè)年限要求，而選項D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。19、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題考查對專業(yè)投資者的判斷。專業(yè)投資者是指具備專業(yè)知識、經(jīng)驗、資產(chǎn)規(guī)模等條件，能夠獨立承擔(dān)投資風(fēng)險的投資者。選項A社會保障基金是國家為了社會保障事業(yè)而設(shè)立的專項基金，具有資金規(guī)模大、投資期限長等特點，屬于專業(yè)投資者范疇。所以選項A不符合題意。選項B期貨公司是依法設(shè)立的，專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。它們在期貨市場中具有專業(yè)的知識、技能和豐富的經(jīng)驗，屬于專業(yè)投資者。所以選項B不符合題意。選項CQFII即合格境外機構(gòu)投資者，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)，是專業(yè)的金融投資機構(gòu)，屬于專業(yè)投資者。所以選項C不符合題意。選項DQDII是合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，它是在我國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業(yè)務(wù)的證券投資基金。QDII主要是面向境內(nèi)投資者募集資金用于境外投資，本身并不屬于專業(yè)投資者的定義范疇，本題要求選擇不屬于專業(yè)投資者的選項，所以選項D正確。綜上，答案選D。20、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識。在中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定中，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。所以答案選C。21、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》的正式實施時間?！镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起正式實施，所以答案選A。選項B的2007年3月28日并非該條例正式實施時間；選項C的2003年7月1日和選項D的2002年5月7日也與《期貨交易管理條例》正式實施時間不符。22、從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員需要遵守的規(guī)則的相關(guān)管理主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但題干強調(diào)的是有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)規(guī)章制度，并非主要針對中國證監(jiān)會的規(guī)則，所以A選項不符合題意。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但題干所涉及的更為具體的“有關(guān)規(guī)則”并非主要指中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)則，故B選項不正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。從業(yè)人員在進行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)時，必須遵守期貨交易所的有關(guān)規(guī)則以及所在機構(gòu)的規(guī)章制度，所以C選項正確。選項D，保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不涉及制定題干中所提到的有關(guān)規(guī)則，因此D選項不合適。綜上，答案選C。23、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料,無需經(jīng)營機構(gòu)審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司子公司投資者身份的認定。根據(jù)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，無需經(jīng)營機構(gòu)審核通過，可將其直接認定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等方面具有一定優(yōu)勢，這類主體能夠更好地理解和應(yīng)對投資活動中的各種情況。而業(yè)余投資者通常不具備這樣特定的資質(zhì)認定；普通投資者在信息獲取、專業(yè)知識等方面與專業(yè)投資者存在一定差距，一般是需要經(jīng)過經(jīng)營機構(gòu)的評估和認定。所以本題應(yīng)選A。24、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所監(jiān)事會成員的人數(shù)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會成員不得少于3人。所以在本題中，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要3人，答案選B。"25、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在兩個或多個法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的權(quán)利和義務(wù)，包括債權(quán)債務(wù)。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立了C期貨交易所，這屬于法人合并的情況。所以，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后的C期貨交易所繼承。選項A“B商定的方案處理”表述模糊，沒有明確商定方案的主體等關(guān)鍵信息，且不符合法人合并后債權(quán)債務(wù)繼承的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C表述不完整，無法明確其確切含義，也不能作為正確的處理方式，因此該選項錯誤。選項D“由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案”，通常只有在沒有明確法律規(guī)定或當(dāng)事人約定不清晰等特殊情況下，才可能由法院介入，而對于法人合并這種有明確法律規(guī)定的情形，并不適用此方式，故該選項錯誤。綜上，正確答案是B選項。26、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A，當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，若其依法履行了報告義務(wù)，表明其有一定的合規(guī)意識和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項正確。選項B，辭職只是從業(yè)人員離開當(dāng)前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過程中的積極應(yīng)對和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項錯誤。選項C，公開聲明并不一定能代表其有實質(zhì)性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項錯誤。選項D，依法賠償損失是對已經(jīng)造成的損害后果進行彌補的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時從輕、減輕或者免予行政處罰的相關(guān)情形，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。27、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估中各部分的分值上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分，財務(wù)狀況分值上限為50分，誠信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"28、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對不同類型資產(chǎn)管理計劃的定義區(qū)分。對各選項的分析A選項固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計劃通常投資于固定收益類資產(chǎn)，如債券、貨幣市場工具等，其收益相對較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場工具的穩(wěn)定回報，與投資股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%的定義不符。B選項商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權(quán)等，這類投資的特點在于利用衍生品的杠桿效應(yīng)和價格波動獲取收益，并非以股權(quán)類資產(chǎn)投資為主，所以該選項不符合題意。C選項混合類：混合類資產(chǎn)管理計劃是指投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的資產(chǎn)管理計劃，其資產(chǎn)配置較為多元化，沒有明確以某一類資產(chǎn)為主導(dǎo)，不像題目中明確要求股權(quán)類資產(chǎn)占比不低于80%，因此該選項也不正確。D選項權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。29、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取差價100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應(yīng)按照客戶指令進行交易的義務(wù)，其賺取的這100萬元差價并非合法的經(jīng)營所得。選項A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇，它是客戶張某應(yīng)得的利益，所以A項錯誤。選項B，這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營所得，期貨公司不應(yīng)將其據(jù)為己有，所以B項錯誤。選項C，該差價利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項錯誤。選項D，由于這100萬元差價是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應(yīng)歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應(yīng)予以支持，所以D項正確。綜上，本題答案為D。30、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當(dāng)（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限。在實際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。選項B“不少于15年”、選項C“不少于20年”以及選項D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。31、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的劃分。期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，其對應(yīng)的分級標(biāo)識為R1、R2、R3、R4、R5。選項A的A1、A2、A3、A4、A5；選項B的B1、B2、B3、B4、B5；選項C的C1、C2、C3、C4、C5均不屬于期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的正確劃分標(biāo)識，所以本題正確答案選D。"32、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A的3個月至6個月不符合規(guī)定；選項C的1年不在對應(yīng)規(guī)范的范圍表述內(nèi)；選項D的2年也不是正確的時間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"33、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分攤

B.合理理賠

C.買賣自負

D.風(fēng)險自負

【答案】：C

【解析】本題考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則。在金融期貨交易中，投資者需要遵循一定的行為準(zhǔn)則來確保市場的正常運行和自身權(quán)益的保障。選項A“適當(dāng)分攤”，在金融期貨交易里，并不存在這種通用的責(zé)任承擔(dān)原則，交易行為主要是基于個體的買賣操作和風(fēng)險承受，不存在所謂的適當(dāng)分攤責(zé)任，所以該選項不符合要求。選項B“合理理賠”，理賠通常是在保險業(yè)務(wù)中涉及的概念，是指在保險事故發(fā)生后，被保險人向保險公司提出賠償要求的過程，與金融期貨交易中投資者承擔(dān)履約責(zé)任的原則無關(guān)，故該選項不正確。選項C“買賣自負”，這是金融市場交易的一個重要原則。投資者自主決定買賣金融期貨合約，其交易結(jié)果，無論是盈利還是虧損，都由投資者自己承擔(dān)。在金融期貨交易中，投資者對自己的交易決策負責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任，該原則與題目描述相符，所以選項C正確。選項D“風(fēng)險自負”，強調(diào)的是投資者要自行承擔(dān)交易過程中面臨的各種風(fēng)險，但相比之下，“買賣自負”更全面地涵蓋了在交易過程中投資者不僅要承擔(dān)風(fēng)險，還要對自己的買賣行為負責(zé)并承擔(dān)履約責(zé)任，“風(fēng)險自負”表述不夠準(zhǔn)確全面，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。34、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，為了提前防范風(fēng)險，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，即規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％；對于規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，即規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。所以答案選B。35、首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.公司董事會

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官在面對侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或授意時的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕，必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非首席風(fēng)險官在此種情況下的報告對象。選項B，公司住所地期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，與首席風(fēng)險官報告侵害合法權(quán)益的事宜不相關(guān)。選項D，公司董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負責(zé)公司的重大決策等事務(wù)，也不是該情形下的報告對象。綜上，正確答案是C。36、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，有權(quán)依法對其實行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司總部

D.具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構(gòu)，在中國證監(jiān)會的授權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。它有權(quán)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理，確保期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護市場秩序和投資者合法權(quán)益，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等作用。它雖然對期貨公司和從業(yè)人員有一定的自律管理職責(zé)，但并非是對其實行監(jiān)督管理的法定權(quán)力機構(gòu)，其職責(zé)更多體現(xiàn)在行業(yè)規(guī)范和自我約束方面，故選項B錯誤。選項C期貨公司總部是期貨公司的內(nèi)部管理機構(gòu)，主要負責(zé)公司自身的運營和管理，它并不具有對本公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行法定監(jiān)督管理的權(quán)力，其管理活動是基于公司內(nèi)部的規(guī)章制度，而不是依法定職責(zé)進行監(jiān)督管理，所以選項C錯誤。選項D具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司與期貨公司及其從業(yè)人員是不同的市場主體，它們主要從事自身的投資咨詢業(yè)務(wù)，并不具備對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的權(quán)力和職責(zé)，故選項D錯誤。綜上，有權(quán)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，本題答案選A。37、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。虛假宣傳會誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，擾亂期貨市場秩序，所以該選項表述正確。選項B期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)?？蛻舻钠谪洷ＷC金及其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，受到法律嚴格保護，挪用這些資產(chǎn)嚴重侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，違反了相關(guān)法規(guī)要求，因此該選項表述正確。選項C當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，向客戶披露利益沖突的情況，并且采取措施避免利益沖突對客戶造成不利影響，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。所以該選項表述錯誤。選項D中國證監(jiān)會禁止的其他行為，期貨從業(yè)人員當(dāng)然也不能違反。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益保護的行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選C。38、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準(zhǔn)

B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會章程的制定與備案規(guī)定來對各選項進行分析。選項A協(xié)會董事會并不負責(zé)制定中國期貨業(yè)協(xié)會章程，且章程也不是報會員大會批準(zhǔn)，所以該項表述錯誤。選項B同理，章程并非由協(xié)會董事會制定，也不需要報會員大會備案，該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由協(xié)會會員大會制定，并且要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，該項表述正確。選項D雖然章程是由協(xié)會會員大會制定，但只需報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，而非批準(zhǔn)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。""39、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負責(zé)人

B.首席風(fēng)險官

C.總經(jīng)理

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)檢查主體的了解。選項A，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負責(zé)人主要負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常運營和管理等工作，并不具備對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行定期或者不定期檢查的職責(zé)。選項B，首席風(fēng)險官主要負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，重點在于風(fēng)險把控等方面，并非對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行專門的定期或不定期檢查。選項C，總經(jīng)理主要負責(zé)公司的整體運營和決策等工作，同樣沒有專門針對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行檢查的職責(zé)。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有權(quán)力和職責(zé)對期貨公司的各項業(yè)務(wù)，包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行定期或者不定期檢查，以確保期貨公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。綜上，正確答案是D。40、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨從業(yè)人員需服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，其對期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權(quán)威性和全面性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，雖然期貨公司對其員工有一定的內(nèi)部管理職責(zé)，但并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，答案選A。41、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤時的責(zé)任承擔(dān)問題。分析各選項A選項：在期貨交易中，當(dāng)實際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。這是為了保護客戶的權(quán)益，避免因期貨公司操作失誤等原因給客戶帶來不必要的損失，所以A選項正確。B選項：對于多于指令數(shù)量的情況，責(zé)任承擔(dān)并非僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)。這種表述不符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)多于指令數(shù)量的交易時，整體多于指令數(shù)量的部分都應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而不是僅針對虧損部分，所以B選項錯誤。C選項：多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，相應(yīng)的盈利和虧損后果都由期貨公司承受，并非盈利部分由客戶享有，所以C選項錯誤。D選項：多于指令數(shù)量的部分是由于期貨公司操作等原因?qū)е碌?，不?yīng)由下單人承擔(dān)責(zé)任，而是由期貨公司承擔(dān)，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是A。""42、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10

【答案】：A

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學(xué)歷放寬的相關(guān)經(jīng)驗?zāi)晗抟?guī)定。根據(jù)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。所以正確答案是A選項。43、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在受理期貨公司設(shè)立申請后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開展審查工作，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。在這一過程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時間限制為6個月。所以國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)完成審查并作出決定。因此本題答案選C。44、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來分析各選項。選項A孫某主動要求期貨公司允許其下單這一行為確實存在，但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在客戶賬戶無可用保證金時，允許客戶進行交易，其本身存在明顯過錯。通常情況下，期貨公司應(yīng)嚴格遵循保證金規(guī)定，拒絕客戶的不合理要求。所以不能僅因為是孫某主動要求就判定孫某對該筆經(jīng)濟損失承擔(dān)主要責(zé)任，該選項錯誤。選項B雖然孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，且透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，但不能直接判定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，要根據(jù)雙方的過錯程度來確定賠償責(zé)任。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，不應(yīng)讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，該選項錯誤。選項C孫某在賬戶沒有可用保證金時，期貨公司經(jīng)理趙某考慮其是老客戶而同意其買進合約，期貨公司存在允許客戶透支交易的過錯。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，該選項正確。選項D判斷是否構(gòu)成透支交易不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報表上孫某是否虧欠保證金，而應(yīng)看在交易時客戶賬戶是否有可用保證金。本題中明確提到孫某在賬戶上沒有可用保證金時進行交易，這已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，該選項錯誤。綜上，答案選C。45、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違犯規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易違規(guī)行為的識別。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解各選項所代表的違規(guī)行為含義，并結(jié)合題干中營業(yè)部總經(jīng)理的具體行為進行分析判斷。各違規(guī)行為含義分析挪用客戶保證金：指將客戶存放在期貨公司用于交易的保證金，未經(jīng)客戶允許擅自挪作他用。違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金：強調(diào)的是在保證金劃轉(zhuǎn)過程中違反相關(guān)規(guī)定進行操作。違犯規(guī)定收取保證金：主要涉及在收取客戶保證金時不符合規(guī)定的情況。不按照規(guī)定接受客戶委托：側(cè)重于期貨公司在接受客戶交易委托環(huán)節(jié)未遵循規(guī)定。題干行為分析題干中，期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理在客戶未進行交易、資金閑置的情況下，未經(jīng)客戶允許，擅自利用客戶存入的近億元資金以自己名義買進多手期貨合約。這種行為本質(zhì)上是將客戶的保證金挪作了自己的期貨交易用途，符合挪用客戶保證金的定義。對其他選項的排除違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金：題干中并未體現(xiàn)出存在資金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，重點在于資金被私自使用，并非劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以該選項不符合。違犯規(guī)定收取保證金：題干主要描述的是對已收取保證金的使用問題，而非收取環(huán)節(jié)的違規(guī)，因此該選項不正確。不按照規(guī)定接受客戶委托：題干中客戶本身未進行交易委托，不存在接受委托環(huán)節(jié)的違規(guī)情況，所以該選項也不符合。綜上，正確答案是A選項。46、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前部分持倉

D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認的范圍。選項A：客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認，意味著其認可該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果。因為交易結(jié)算結(jié)果是一個連貫的體系，對當(dāng)日結(jié)果的確認是基于之前一系列交易和持倉情況的綜合考量，所以該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果都包含在此次確認范圍內(nèi)，該項正確。選項B：客戶確認的是當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果，主要針對的是過去已經(jīng)發(fā)生的交易情況，而該日之后的交易尚未發(fā)生，不可能通過對當(dāng)日結(jié)果的確認來涵蓋未來的持倉和交易結(jié)算情況，所以該項錯誤。選項C：客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認并非僅針對該日之前部分持倉，而是涵蓋了之前所有的持倉情況，部分持倉不能完整代表其確認的范圍，所以該項錯誤。選項D：同理，確認當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果是對之前所有交易結(jié)算結(jié)果的確認，并非部分交易結(jié)算結(jié)果，部分不能等同于全部，所以該項錯誤。綜上，正確答案是A。47、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務(wù)合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析選項。期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，最為核心和關(guān)鍵的是要保障客戶的合法權(quán)益。選項C“客戶資產(chǎn)”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產(chǎn)，才能確?？蛻舻馁Y金安全，避免因分支機構(gòu)終止而給客戶帶來損失，同時結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動，所以該選項正確。選項A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標(biāo)識，妥善處理客戶資產(chǎn)之后，交易賬戶和客戶編碼相關(guān)問題可以按照正常流程進行后續(xù)處理，并非是終止分支機構(gòu)時首先要處理的核心內(nèi)容。選項B“營業(yè)場所和設(shè)施”，營業(yè)場所和設(shè)施是分支機構(gòu)的外在物質(zhì)條件，對其的處理主要集中在場地的退還、設(shè)施的處置等方面，相較于客戶資產(chǎn)的處理，其重要性和緊迫性都相對較低。選項D“工作人員工資和勞務(wù)合同”，工作人員工資和勞務(wù)合同涉及的是公司內(nèi)部員工的權(quán)益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產(chǎn)安全相比，并不是先行要處理的首要任務(wù)。綜上，本題正確答案是C。48、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A"

【解析】此題正確答案選A。期貨交易所的職能范圍涵蓋了指定交割倉庫。期貨交易所需要對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行細致管理，指定交割倉庫是保障期貨合約順利履行交割的關(guān)鍵工作，通過合理選定交割倉庫，能確保期貨交易中實物交割的有序開展，維護市場的正常運行秩序。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理，致力于規(guī)范期貨行業(yè)行為、推動行業(yè)健康發(fā)展，并不負責(zé)指定交割倉庫。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)主要承擔(dān)對期貨市場進行宏觀監(jiān)管的職責(zé)，側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對市場主體進行監(jiān)督等工作，而非直接指定具體的交割倉庫。所以本題應(yīng)選擇期貨交易所。"49、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。50、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬元。所以答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所除《期貨交易管理條例》規(guī)定職責(zé)外還應(yīng)履行的職責(zé)。選項A期貨交易所制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則是其重要職責(zé)之一。交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易有序開展的基礎(chǔ)和保障，明確了交易的各項流程、規(guī)范和要求，有助于維護市場的公平、公正和公開，所以選項A正確。選項B發(fā)布市場信息對于期貨市場的參與者至關(guān)重要。市場信息包括期貨價格、成交量、持倉量等，能夠幫助投資者及時了解市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此期貨交易所發(fā)布市場信息是其應(yīng)履行的職責(zé)，選項B正確。選項C監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)，是保證期貨市場穩(wěn)定運行和防范風(fēng)險的必要措施。通過對這些主體的業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，可以確保其行為符合法律法規(guī)和市場規(guī)則，維護市場的正常秩序，選項C正確。選項D查處違規(guī)行為是維護期貨市場健康發(fā)展的重要手段。當(dāng)市場中出現(xiàn)操縱市場、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為時，期貨交易所有權(quán)進行調(diào)查和處理，以保護投資者的合法權(quán)益，維護市場的公信力，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，本題答案選ABCD。2、某期貨公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過程中，利用客戶的交易信息進行期貨交易，同時向其他期貨公司泄露其信息，但未對其造成損失。對李某的行為，中國證監(jiān)會可以采取的措施包括（）。

A.責(zé)令期貨公司開除

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

【答案】：BCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨公司從業(yè)人員違規(guī)行為可采取的措施。選項A分析責(zé)令期貨公司開除并不是中國證監(jiān)會可以直接采取的措施。中國證監(jiān)會主要負責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管措施通常圍繞對違規(guī)行為主體的糾正、警示和規(guī)范等方面，而開除員工屬于期貨公司內(nèi)部的人事管理決策，中國證監(jiān)會一般不會直接責(zé)令期貨公司做出開除員工的決定，所以選項A不符合要求。選項B分析責(zé)令改正指的是中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)李某存在利用客戶交易信息進行期貨交易、向其他期貨公司泄露客戶信息等違規(guī)行為后，要求其對這些違規(guī)行為進行糾正，使其行為符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。這是中國證監(jiān)會對違規(guī)行為進行管理和規(guī)范的常見措施之一，所以選項B符合要求。選項C分析監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會常用的監(jiān)管手段。通過與李某進行監(jiān)管談話，中國證監(jiān)會可以了解李某違規(guī)行為的具體情況、動機等，向其傳達監(jiān)管要求，指出其違規(guī)行為的嚴重性，并要求其采取措施加以改正。監(jiān)管談話有助于強化對違規(guī)人員的監(jiān)管和教育，促使其規(guī)范自身行為，所以選項C符合要求。選項D分析出具警示函是中國證監(jiān)會對李某的違規(guī)行為予以書面警示的一種方式。警示函會明確指出李某的違規(guī)事實和違反的相關(guān)規(guī)定，提醒李某應(yīng)重視并改正違規(guī)行為，避免再次出現(xiàn)類似問題。這也是中國證監(jiān)會加強市場監(jiān)管、維護市場秩序的重要手段，所以選項D符合要求。綜上，答案選BCD。3、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有()。

A.期貨從業(yè)資格證書

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

C.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

D.申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的申請材料。對各選項的分析A選項：期貨從業(yè)資格證書并非申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格需要提交的申請材料。申請業(yè)務(wù)資格一般是提交與業(yè)務(wù)申請相關(guān)的申請書、決議文件、監(jiān)管報表等材料，期貨從業(yè)資格證書是從業(yè)人員具備從業(yè)資格的證明，不是申請業(yè)務(wù)資格時需提交的特定申請材料，所以A選項錯誤。B選項：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書是必不可少的，它明確表達了期貨公司申請該業(yè)務(wù)資格的意愿和相關(guān)信息，是申請流程中的重要文件，故B選項正確。C選項：股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于申請該業(yè)務(wù)的決策過程和一致性意見，是申請業(yè)務(wù)資格時需要向相關(guān)部門提交以證明公司決策合規(guī)性的重要材料，所以C選項正確。D選項：期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，而不是4個月的，所以D選項錯誤。綜上，答案選BC。4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()。

A.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施

B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

D.客戶投訴的接待處理方式

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項是否屬于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項。選項A執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是保障客戶資金安全的重要措施，但它并非書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項。該制度是由相關(guān)法規(guī)統(tǒng)一規(guī)定要求執(zhí)行的，主要是從監(jiān)管層面保障資金安全，而不是在委托協(xié)議中重點體現(xiàn)的內(nèi)容。所以選項A不符合題意。選項B介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則是證券公司與期貨公司合作的關(guān)鍵內(nèi)容。明確業(yè)務(wù)對接規(guī)則，能夠使雙方在開展介紹業(yè)務(wù)時，清楚各自的職責(zé)和操作流程，確保業(yè)務(wù)的順利銜接和高效開展。因此，介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則應(yīng)當(dāng)在書面委托協(xié)議中載明，選項B符合題意。選項C報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式涉及到雙方的經(jīng)濟利益。在合作過程中，明確報酬支付的標(biāo)準(zhǔn)、方式以及費用分擔(dān)的具體情況，有助于避免雙方在經(jīng)濟利益方面產(chǎn)生糾紛，保障合作的穩(wěn)定和可持續(xù)性。所以，報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式是書面委托協(xié)議必須載明的事項，選項C符合題意。選項D客戶投訴的接待處理方式對于維護客戶的合法權(quán)益和良好的市場形象至關(guān)重要。當(dāng)客戶在業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生投訴時，有明確的接待處理方式可以及時有效地解決客戶問題，提高客戶滿意度。同時，這也是規(guī)范業(yè)務(wù)操作和加強行業(yè)監(jiān)管的要求。因此，客戶投訴的接待處理方式應(yīng)當(dāng)在書面委托協(xié)議中明確，選項D符合題意。綜上，本題正確答案為BCD。5、下列選項中屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是()。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.決定會員的接納和退出

D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A召集會員大會，并向會員大會報告工作是理事會的重要職責(zé)之一。會員大會是期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，理事會需要負責(zé)籌備和組織會員大會的召開，同時將交易所一定時期內(nèi)的工作情況、財務(wù)狀況等向會員大會進行匯報，以保障會員的知情權(quán)和參與權(quán)。所以選項A屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。選項B審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，并提交會員大會通過是理事會在財務(wù)管理方面的重要職權(quán)。財務(wù)預(yù)算方案和決算報告關(guān)系到期貨交易所的資金使用和財務(wù)狀況，理事會作為重要的決策和管理機構(gòu)，對其進行審議，確保方案和報告的合理性、合規(guī)性，然后提交會員大會進行最終表決，以實現(xiàn)民主決策和有效監(jiān)督。因此，選項B屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。選項C決定會員的接納和退出體現(xiàn)了理事會對會員資格的管理權(quán)力。會員是期貨交易所的重要組成部分，理事會需要依據(jù)相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，對申請加入的主體進行審核，決定是否接納其成為會員；同時，對于違反規(guī)定或不再符合會員條件的會員，有權(quán)決定其退出。這有助于維護期貨交易所會員隊伍的質(zhì)量和秩序。所以，選項C屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。選項D決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分是理事會維護市場秩序和交易所規(guī)則嚴肅性的重要手段。在期貨交易活動中，可能會出現(xiàn)會員或其他參與主體違反交易所規(guī)則的情況，理事會需要根據(jù)違規(guī)的性質(zhì)和情節(jié)，按照既定的紀(jì)律處分程序，決定對違規(guī)行為的處分措施，以保證期貨交易的公平、公正、公開進行。因此，選項D屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。綜上，ABCD四個選項均屬于會員制期貨交易所理事會的職權(quán)，本題答案選ABCD。6、下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。

A.愛農(nóng)公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆

B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大

C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)操縱期貨市場價格行為的定義，逐一分析各選項。選項A愛農(nóng)公司作為一家大型農(nóng)產(chǎn)品進出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利而大量囤積大豆。大量囤積大豆會導(dǎo)致市場上大豆的實際供應(yīng)量減少，進而影響期貨市場上大豆的供求關(guān)系，使得期貨價格發(fā)生變動，這種行為有可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為，所以選項A當(dāng)選。選項B李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約且數(shù)額巨大。李某利用信息優(yōu)勢進行大量的連續(xù)買賣，會對期貨市場的價格和交易量產(chǎn)生影響，誤導(dǎo)其他投資者的決策，擾亂期貨市場的正常秩序，可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為，所以選項B當(dāng)選。選項C甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約。這種雙方事先約定的交易行為，并非基于市場的真實供求關(guān)系和正常的交易機制，可能會對期貨市場價格造成人為的影響，從而操縱市場價格，所以選項C當(dāng)選。選項D違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的行為，主要涉及到期貨交易中的資金管理和合規(guī)問題，其直接危害在于破壞了期貨交易的資金安全和正常的保證金管理制度，而不是直接對期貨市場價格進行操縱，所以選項D排除。綜上，本題正確答案是ABC。7、人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。

A.在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用

B.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

C.在執(zhí)行階段，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

D.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)人民法院在保全或執(zhí)行會員資格費或者交易席位時的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在執(zhí)行階段，人民法院有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。而“不得停止該會員交易席位的使用”這種表述不符合執(zhí)行階段可對交易席位采取強制措施的規(guī)定，執(zhí)行階段為了實現(xiàn)相關(guān)權(quán)益，是可以對交易席位進行處理的，并非不停止使用，所以該選項錯誤。選項B在保全階段，人民法院應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格。同時，為了保障相關(guān)權(quán)益的順利實現(xiàn)，在這個階段一般是允許會員繼續(xù)使用交易席位的，不得停止該會員交易席位的使用，該選項正確。選項C在執(zhí)行階段，為了實現(xiàn)債權(quán)人等相關(guān)方的權(quán)益，人民法院有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位，該選項正確。選項D在保全階段，雖然應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但如前文所述，保全階段通常不停止該會員交易席位的使用，所以“同時停止該會員交易席位的使用”表述錯誤，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選BC。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50％

D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A按照規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項A錯誤。選項B凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％，該標(biāo)準(zhǔn)能有效衡量期貨公司應(yīng)對風(fēng)險的能力，確保其資本足以覆蓋各種潛在風(fēng)險，因此選項B正確。選項C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％，并非50％，所以選項C錯誤。選項D流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％，此比例可以反映期貨公司的短期償債能力和資產(chǎn)流動性狀況，保證公司有足夠的流動資產(chǎn)來償還短期債務(wù)，故選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。9、期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。

A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中交易指令的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。分析選項A在期貨交易中，交易指令必須具備品種、數(shù)量和買賣方向等關(guān)鍵要素，這些要素是明確交易內(nèi)容的基礎(chǔ)。題目中客戶乙下達的交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向，這樣的指令不完整，不具備明確的交易指向。從期貨公司的操作規(guī)范和風(fēng)險控制角度來看，期貨公司甲有權(quán)拒絕執(zhí)行該不完整、不明確的交易指令，所以選項A正確。分析選項B如前文所述，由于客戶乙的交易指令要素缺失，不符合正常交易指令的要求，期貨公司甲是可以拒絕執(zhí)行的，而不是不可以拒絕執(zhí)行，所以選項B錯誤。分析選項C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，如果期貨公司甲沒有拒絕執(zhí)行乙的不完整交易指令，那么甲在執(zhí)行過程中因指令本身不明確等問題而進行交易，導(dǎo)致乙遭受損失，這種情況下甲存在一定的過錯。因為甲有義務(wù)對交易指令的完整性和明確性進行審查，其未履行該義務(wù)而執(zhí)行指令造成乙損失，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任，所以選項C正確。分析選項D雖然交易指令是由乙下達的，但該指令本身存在缺陷，且甲有審查義務(wù)卻未拒絕執(zhí)行。造成損失的主要原因在于甲未正確履行審查義務(wù)而執(zhí)行了不合格的指令，所以不應(yīng)由乙自行承擔(dān)損失，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。10、對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）。

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

D.是否存在超范圍委托的情形

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)監(jiān)督檢查的內(nèi)容。選項A首席風(fēng)險官需要監(jiān)督期貨公司是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行。合理完善的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和風(fēng)險管理制度是期貨公司全面結(jié)算業(yè)務(wù)順利開展以及有效防