期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試歷年機考真題集第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬元。因此，選項A2000萬元、選項C4000萬元、選項D5000萬元均不符合規(guī)定，正確答案是B。"2、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機構(gòu)報告時間及從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A中報告時間為5個工作日且注銷主體為中國證監(jiān)會，不符合規(guī)定；選項B注銷主體為中國證監(jiān)會錯誤；選項C報告時間為5個工作日不符合要求。而選項D報告時間為10個工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會，符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是D。3、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評估表

B.風(fēng)險說明書

C.風(fēng)險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)操作中應(yīng)制作的表格。解題的關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解每個選項的含義，并結(jié)合題干中關(guān)于確定評估因素分值、權(quán)重以及建立評估分值與風(fēng)險等級對應(yīng)關(guān)系的描述來進行判斷。選項A：適當(dāng)性綜合評估表“適當(dāng)性綜合評估表”主要側(cè)重于對投資者與產(chǎn)品或服務(wù)是否匹配進行綜合評估，重點在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配度，而非單純針對產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險等級進行評估，所以該選項不符合題干要求。選項B：風(fēng)險說明書“風(fēng)險說明書”是用來向投資者說明產(chǎn)品或服務(wù)可能存在的風(fēng)險情況，是對風(fēng)險的一種陳述性文件，并不用于確定各項評估因素的分值、權(quán)重以及建立評估分值與風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系，故該選項也不正確。選項C：風(fēng)險等級評估表“風(fēng)險等級評估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，進而建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系，這與題干描述完全相符，所以該選項正確。選項D：投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對產(chǎn)品或服務(wù)本身進行風(fēng)險等級評估的工具，因此該選項不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。4、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，這是確保擔(dān)任首席風(fēng)險官的人員具備相應(yīng)專業(yè)能力和資質(zhì)的重要要求，所以該選項說法正確。選項B：若公司設(shè)有獨立董事，首席風(fēng)險官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。獨立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見對于確保首席風(fēng)險官能夠獨立、公正地履行職責(zé)具有重要意義，因此該選項說法正確。選項C：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行首席風(fēng)險官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項，按照章程進行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風(fēng)險官的提名和聘任通常是由董事會決定，而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要對公司的重大事項進行決策；董事會則負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風(fēng)險官的聘任屬于公司經(jīng)營管理層面的事項，應(yīng)由董事會來決定，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。5、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定來分析甲的違規(guī)行為應(yīng)受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；而對于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，中國證監(jiān)會可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴(yán)重后果，所以屬于情節(jié)不嚴(yán)重的情形。因此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選D。6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。下面對各選項進行分析：-選項A：證券投資咨詢資格是從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)所需的資格，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，故A選項錯誤。-選項B：期貨投資咨詢資格主要針對從事期貨投資咨詢工作的人員，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)人員的必備資格，故B選項錯誤。-選項C：由于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)涉及期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，要求從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，故C選項正確。-選項D：證券銷售人員資格主要用于從事證券銷售工作，與期貨業(yè)務(wù)的介紹工作不匹配，不能滿足證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的要求，故D選項錯誤。綜上，答案選C。7、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理的監(jiān)督.檢查

C.審議并決定風(fēng)險管理.內(nèi)部控制制度

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員并非首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險官有其特定的工作側(cè)重點和職責(zé)范疇，監(jiān)督其他高級管理人員并非其核心工作內(nèi)容，所以該選項不符合要求。選項B首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進行監(jiān)督與檢查。這有助于確保期貨公司的運營符合法律法規(guī)的要求，有效識別和控制風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營，因此該選項正確。選項C審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度通常是公司更高層級的決策機構(gòu)，如董事會等的職責(zé)，而不是首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險官側(cè)重于監(jiān)督和檢查相關(guān)制度的執(zhí)行情況，所以該選項錯誤。選項D期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由公司的管理層，如總經(jīng)理等負(fù)責(zé)。首席風(fēng)險官的工作重點在于風(fēng)險監(jiān)督和合規(guī)檢查，并非日常經(jīng)營管理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，關(guān)于申請日前3個會計年度盈利及客戶權(quán)益總額平均水平的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。所以本題應(yīng)選擇C選項。9、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(6000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達到\(1000\)萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5900\)萬元，本題應(yīng)選D。但給定答案為A，此處答案存在錯誤。10、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取方式。期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取是有明確規(guī)定的，通常按照手續(xù)費收入的一定比例來提取。在本題所給選項中，A選項提出按照手續(xù)費收入的20％的比例提取，這符合相關(guān)規(guī)定。B選項按照成交金額的30％的比例，C選項按照手續(xù)費收入的30％的比例以及D選項按照成交金額的20％的比例，均不符合期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的實際提取規(guī)則。所以本題正確答案是A。11、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會這一權(quán)力機構(gòu)。在公司制期貨交易所中，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，最終需經(jīng)過股東大會通過。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的途徑，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會的決議等工作，與公司制期貨交易所獨立董事通過機制無關(guān)，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策和管理機構(gòu)，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后不是由董事會通過，所以C選項錯誤。而選項D，股東大會是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機關(guān)，公司的重大事項包括獨立董事的通過等都由股東大會決定，所以該題答案選D。12、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司協(xié)助辦理期貨開戶手續(xù)時，開戶資料應(yīng)提交給誰審核和存檔。選項A分析中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等工作，證券公司將開戶資料提交給它并不符合關(guān)于開戶資料審核和存檔的相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進行行業(yè)自律管理等，并非負(fù)責(zé)審核和存檔證券公司協(xié)助提交的開戶資料，所以B選項錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責(zé)是依法對證券期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，一般不直接進行具體的開戶資料審核和存檔工作，所以C選項錯誤。選項D分析在證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的情境下，根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)將所有開戶資料提交給委托其辦理開戶手續(xù)的期貨公司進行審核開戶和存檔，所以D選項正確。綜上，本題答案是D。13、公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事，獨立董事由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

C.股東大會提名，董事會通過

D.股東大會提名，中國證監(jiān)會通過

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名和通過方式。公司制期貨交易所設(shè)獨立董事是為了保證交易所決策的公正性和獨立性，避免內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)影響決策的科學(xué)性。對于獨立董事的提名和通過有明確的規(guī)定。選項A，中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和管理負(fù)有重要的監(jiān)管職責(zé)。由中國證監(jiān)會提名獨立董事，能確保獨立董事具備專業(yè)知識和獨立的視角，且通過股東大會通過，能體現(xiàn)股東的意志，保證決策的民主性和合法性，該選項符合相關(guān)規(guī)定。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非獨立董事的提名主體，且獨立董事由董事會通過不符合規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C，股東大會提名不符合相關(guān)規(guī)定，獨立董事由中國證監(jiān)會提名更為合適，故該選項錯誤。選項D，獨立董事由中國證監(jiān)會提名后需經(jīng)股東大會通過，而非由中國證監(jiān)會通過，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。14、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上lO萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員罰款標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。根據(jù)所給信息，交割倉庫存在《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一時，有一系列的處罰規(guī)定，其中對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”、選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合規(guī)定。而選項D“1萬元以上10萬元以下”與規(guī)定一致，所以答案選D。15、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。在法律層面，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。而法律責(zé)任是一個更為寬泛的概念，刑事則主要涉及犯罪行為承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)濟責(zé)任并非規(guī)范的法律責(zé)任分類表述。所以本題正確答案是C。16、被免職的首席風(fēng)險官可以向（）解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司董事會

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。A項：被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，該項符合規(guī)定，故A項正確。B項：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非被免職的首席風(fēng)險官解釋說明情況的對象，所以B項錯誤。C項：公司董事會是公司的決策機構(gòu)，被免職的首席風(fēng)險官通常不是向公司董事會解釋說明情況，所以C項錯誤。D項：公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督等工作，并非被免職的首席風(fēng)險官解釋說明的對象，所以D項錯誤。綜上，答案選A。17、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效召開的條件。會員制期貨交易所會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，為確保其決策能體現(xiàn)大多數(shù)會員的意愿和利益，對參會會員比例有嚴(yán)格規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會有2/3以上會員參加方為有效。選項A的1/2比例未達到法律規(guī)定的有效參會比例要求，不能保證會員大會決策的廣泛代表性和權(quán)威性。選項B的3/4雖然比例較高，但并非法定的會員大會有效召開的參會比例。選項D的1/3比例過低，顯然無法充分體現(xiàn)廣大會員的意志，不能使會員大會有效開展工作。綜上所述，正確答案是C。18、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)了解客戶信息的時間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，為了充分了解客戶情況，評估客戶的風(fēng)險承受能力等，應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)之前，也就是事前了解客戶身份、財務(wù)狀況等信息。這樣做有助于期貨公司根據(jù)客戶的實際情況提供合適的投資咨詢服務(wù)，防范風(fēng)險。事后了解客戶信息無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的風(fēng)險評估和服務(wù)適配作用；事中主要是業(yè)務(wù)開展過程中的操作和管理，并非了解客戶基礎(chǔ)信息的關(guān)鍵時間節(jié)點；而不了解客戶身份、財務(wù)狀況等顯然不符合業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險防控要求。所以本題正確答案是A。19、公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D"

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會的每屆任期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為3年，所以本題正確答案為D。"20、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機構(gòu)。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但并非具體負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，該選項正確。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)其主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并不涉及期貨從業(yè)人員資格的管理工作，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。21、（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.持倉證明

C.交易許可證

D.標(biāo)準(zhǔn)化合約

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易相關(guān)概念的理解。對各選項的分析選項A：標(biāo)準(zhǔn)倉單標(biāo)準(zhǔn)倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。它在期貨交易的實物交割環(huán)節(jié)起著關(guān)鍵作用，是貨物所有權(quán)的一種憑證，符合題目描述，所以該選項正確。選項B：持倉證明持倉證明主要用于證明投資者持有某種期貨合約的數(shù)量和相關(guān)信息，它并非用于提貨的憑證，與題目中“標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證”的定義不相符，所以該選項錯誤。選項C：交易許可證交易許可證是允許個人或機構(gòu)進行特定交易活動的許可文件，它和提貨憑證沒有關(guān)聯(lián)，不能作為從交割倉庫提貨的依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D：標(biāo)準(zhǔn)化合約標(biāo)準(zhǔn)化合約是期貨交易的對象，規(guī)定了交易的品種、數(shù)量、質(zhì)量、交割時間和地點等條款。它是一種交易的約定，而不是提貨的憑證，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。22、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（）。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)編報報告的報送對象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴(yán)格的監(jiān)督和審查。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。財政部是國務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施等。期貨投資者保障基金管理機構(gòu)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部，以便這兩個重要部門對保障基金的情況進行全面了解和監(jiān)督，確保保障基金的規(guī)范運作和合理使用。而選項B僅提及財務(wù)部，表述不準(zhǔn)確且不完整；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；選項D期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)等，它們并非接收保障基金相關(guān)報告的主體。所以本題正確答案是A。23、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)規(guī)定中關(guān)于辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的時間條件。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過一定時間未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)達到一定時長的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。具體規(guī)定為，期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上的，就會觸發(fā)這一注銷程序。題目所給選項A中，“1；3”不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求；選項C“1；6”同樣與法規(guī)不符；選項D“3；6”也不正確。而選項B“3；3”準(zhǔn)確對應(yīng)了法規(guī)規(guī)定的時間，所以本題正確答案是B。24、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者誠信狀況進行綜合評估時所依據(jù)的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的管理主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非專門管理投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫來供期貨公司會員評估投資者誠信狀況，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其建立的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫能夠為期貨公司會員提供相關(guān)信用信息，便于期貨公司會員結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件，對投資者的誠信狀況進行綜合評估，該選項正確。選項C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨行業(yè)投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項D：中國人民銀行中國人民銀行是我國的中央銀行，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護金融穩(wěn)定等，雖然人民銀行有征信系統(tǒng)，但本題強調(diào)的是期貨行業(yè)特定的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，并非人民銀行的征信系統(tǒng)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的報告對象。在期貨公司的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等金融機構(gòu)的監(jiān)督管理職能。首席風(fēng)險官的職責(zé)之一是配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并且需要將整改情況向具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的相關(guān)部門報告。選項A，公安部門主要負(fù)責(zé)維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不直接參與期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的監(jiān)管，所以首席風(fēng)險官無需向公安部門報告整改情況。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對本轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管，首席風(fēng)險官將期貨公司違法違規(guī)行為的整改情況向其報告，符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分，該選項正確。選項C，工商部門主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工作，并非是期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的主要監(jiān)管和報告對象，所以該選項不正確。選項D，期貨交易所是期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況進行接收報告和監(jiān)管，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。26、申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請材料不包括的選項。選項A，申請書是在申請任職資格時常見且必要的申請材料，用于表達申請人的申請意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項B，任職資格申請表是專門用于收集申請人相關(guān)信息以評估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請材料。選項C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)崗位可能需要具備的資格證明，申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格時，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質(zhì)的材料之一，通常是需要提交的。選項D，通常申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項不屬于申請所需提交的申請材料。所以答案選D。27、下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來對各選項進行分析?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項A：《期貨交易管理條例》是制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項不符合題意。-選項B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項符合題意。-選項C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。-選項D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。28、（2018年真題）下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)漲跌停板的相關(guān)概念，對每個選項逐一分析：A選項：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度。該選項說可以低于規(guī)定價格，表述不完整，只有在規(guī)定漲跌幅度之內(nèi)的價格才是有效的，并非單純可以低于規(guī)定價格，所以A選項錯誤。B選項：漲跌停板是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。因此，合約在一個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效，B選項正確。C選項：當(dāng)交易價格超出規(guī)定的漲跌幅度時，超出部分的報價本身就無效，不存在擅自撤銷交易價格的問題，因為根本未能達成有效交易，所以C選項錯誤。D選項：該選項描述的是持倉限額制度，即期貨交易者所持有合約在一個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額，而非漲跌停板制度的內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。29、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

【答案】：A

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，對期貨公司特定凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備情況應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，不滿足上述規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項B“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”、選項C“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”以及選項D“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是在期貨公司存在更為嚴(yán)重的違規(guī)行為或問題時才會采取的措施，本題所給情況未達到需要采取這些措施的程度。所以，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，答案選A。30、（）和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風(fēng)險官自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理，該選項符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，并非對首席風(fēng)險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，不是對首席風(fēng)險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。31、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識。選項A，全國人民代表大會是我國的最高國家權(quán)力機關(guān)，其主要行使立法權(quán)、決定權(quán)、任免權(quán)和監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)。它的職能主要集中在國家重大事項的決策、重要法律的制定以及選舉國家重要領(lǐng)導(dǎo)人員等方面，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以該選項錯誤。選項B，全國人大常委會是全國人民代表大會的常設(shè)機關(guān)，在全國人民代表大會閉會期間，行使全國人民代表大會的部分職權(quán)，如解釋憲法和法律、審查和批準(zhǔn)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃等，同樣也不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，因此該選項不正確。選項C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)包括對期貨交易所等市場主體的管理和監(jiān)督。期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免是合理且符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，所以該選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，它并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。32、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項A，持倉制度主要是對期貨持倉相關(guān)的規(guī)定，如持倉限額、持倉報告等，但它并非全面結(jié)算會員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定對非結(jié)算會員重點建立和執(zhí)行的核心制度，故A項不符合。選項B，交易制度是期貨交易過程中的一系列規(guī)則和流程，涵蓋面較為寬泛，并非專門針對全面結(jié)算會員對非結(jié)算會員的特定制度，所以B項不正確。選項C，限倉制度是期貨交易所為了防止市場操縱和風(fēng)險過度集中，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司按照期貨交易所的規(guī)定，需要建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以控制市場風(fēng)險、維護市場秩序，該項符合要求。選項D，保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財力擔(dān)保。雖然保證金制度也是期貨交易的重要制度，但本題強調(diào)的是全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的特定制度，限倉制度更符合題意，所以D項不準(zhǔn)確。綜上，答案選C。33、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易向中國證監(jiān)會報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是選項B。34、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可流通的國債不可作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所收取保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應(yīng)專戶存儲，不得挪用。這是為了保證保證金的安全，防止其被不當(dāng)使用，確保保證金能切實用于擔(dān)保期貨合約的履行等正當(dāng)用途，該選項表述正確。選項B：在實際的期貨交易中，可流通的國債是可以作為保證金的。所以“可流通的國債不可作為保證金”這一表述錯誤，該選項符合題意。選項C：期貨交易所收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算準(zhǔn)備金是會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金；結(jié)算擔(dān)保金則是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險等情況的資金，該選項表述正確。選項D：期貨交易所收取的保證金的主要用途就是擔(dān)保期貨合約的履行，以確保交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，該選項表述正確。綜上，答案選B。35、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，所以答案選B。"36、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：執(zhí)業(yè)紀(jì)律執(zhí)業(yè)紀(jì)律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的規(guī)則和約束，它確保了從業(yè)人員的行為符合行業(yè)規(guī)范和法律要求，維護了市場的正常秩序，是期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范之一，所以該選項不符合題意。選項B：專業(yè)勝任能力專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備扎實的專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，能夠勝任其工作崗位。只有具備專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障客戶的利益，因此也是必須遵守的行為規(guī)范內(nèi)容，該選項不符合題意。選項C：職業(yè)品德職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則，如誠實守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于建立行業(yè)的信譽和形象，增強市場參與者的信心，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本要求，該選項不符合題意。選項D：職業(yè)創(chuàng)新能力職業(yè)創(chuàng)新能力并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。雖然創(chuàng)新能力有助于提升個人和行業(yè)的競爭力，但它不是執(zhí)業(yè)過程中必須遵循的基本準(zhǔn)則，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。37、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。因此本題正確答案選B。"38、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項。39、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時

B.24小時

C.36小時

D.48小時

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)時給予投資者的冷靜期時長。在金融市場中，為了充分保護普通投資者的權(quán)益，避免其在未充分冷靜思考的情況下做出可能不利于自身的投資決策，相關(guān)規(guī)定明確要求經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)給予投資者一定時長的冷靜期。其中，冷靜期時長規(guī)定為24小時，所以本題正確答案是B選項。而A選項的8小時時長過短，無法讓投資者充分冷靜和思考投資決策可能帶來的后果；C選項的36小時和D選項的48小時并非規(guī)定的冷靜期時長，不符合相關(guān)規(guī)定。40、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)辦理事項的相關(guān)規(guī)定。1.分析選項A：變更法定代表人通常是公司內(nèi)部管理層面的重要變動，但一般不需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。法定代表人的變更主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)的局部調(diào)整，其影響范圍和重要程度相對有限，通常由公司按照相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部程序進行處理，因此該選項不符合題意。2.分析選項B：設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)是期貨公司業(yè)務(wù)布局和拓展方面的重要決策，但這類事項通常由期貨公司依據(jù)市場情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略進行規(guī)劃，并按照一定的監(jiān)管層級和程序向相關(guān)地方監(jiān)管部門或特定監(jiān)管機構(gòu)申請辦理，并非一定需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接批準(zhǔn)，所以該選項也不正確。3.分析選項C：變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是期貨公司重大的資本和股權(quán)變動事項。注冊資本是公司開展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，股權(quán)結(jié)構(gòu)則關(guān)系到公司的控制權(quán)和治理架構(gòu)。此類變動可能對期貨公司的經(jīng)營穩(wěn)定性、風(fēng)險承受能力以及市場競爭力產(chǎn)生重大影響，對整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展也具有潛在的重要作用，所以需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行批準(zhǔn)，該選項符合題意。4.分析選項D：變更住所或者營業(yè)場所主要是公司經(jīng)營地點的變動，雖然需要按照規(guī)定進行相關(guān)的登記和備案手續(xù)，但并不屬于需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項。這種變動通常對公司的核心業(yè)務(wù)和市場影響較小，主要遵循一般的行政管理和市場監(jiān)管程序即可，故該選項不符合要求。綜上，答案選C。41、會員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期。會員制期貨交易所是一種重要的期貨交易組織形式，其理事會在交易所的決策和管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會，每屆任期為3年。本題選項A的2年、選項C的5年以及選項D的7年均不符合會員制期貨交易所理事會每屆任期的規(guī)定，故正確答案是B。42、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)職位的職責(zé)。選項A，董事會秘書負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項符合題意。選項B，董事長是公司或機構(gòu)的最高管理者，主持公司的董事會，主要職責(zé)通常側(cè)重于領(lǐng)導(dǎo)和決策層面，并非負(fù)責(zé)會議籌備、文件保管及股東資料管理等具體事務(wù)，所以該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由副董事長履行相關(guān)職責(zé)，但并不承擔(dān)董事會秘書的特定職責(zé)，因此該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的負(fù)責(zé)人，而本題說的是公司制期貨交易所，主體不匹配，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定，會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會作出紀(jì)律懲戒決定時的會議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定的相關(guān)規(guī)定中，明確要求會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，同時決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。選項A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因為決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項錯誤。選項C“2/3；2/3”，會議出席人數(shù)要求表述錯誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項錯誤。選項D“2/3；1/2”，會議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。44、期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A.隨時

B.不定期

C.隨機

D.定期

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所核對客戶資料的時間規(guī)定。選項A，“隨時”意味著沒有固定的時間節(jié)點，可在任意時刻進行，這種方式缺乏規(guī)律性和計劃性，可能導(dǎo)致工作的無序性，且對于需要系統(tǒng)性管理的客戶資料核對工作而言，“隨時”進行并不符合實際操作規(guī)范，所以A項不正確。選項B，“不定期”表示時間不固定，沒有明確的周期或規(guī)律，這會使得客戶資料核對工作難以形成有效的管理機制，無法保證核對工作的全面性和準(zhǔn)確性，也不利于相關(guān)部門對期貨交易所客戶資料管理工作的監(jiān)督和檢查，因此B項也不合適。選項C，“隨機”強調(diào)隨意性和不確定性，同樣不能為客戶資料核對工作提供穩(wěn)定的時間安排，可能會造成核對工作的遺漏或不及時，不利于保障客戶資料的安全性和準(zhǔn)確性，所以C項不符合要求。選項D，“定期”是指按照一定的時間間隔進行，能夠使期貨交易所的客戶資料核對工作形成規(guī)律和制度，有助于系統(tǒng)、全面地對客戶資料進行檢查和更新，保障客戶資料的準(zhǔn)確性和完整性，同時也便于相關(guān)監(jiān)管部門進行監(jiān)督和管理，符合期貨交易所對客戶資料管理的要求，故正確答案是D。45、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】該題的正確答案是D。公司制期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)通常包括股東大會、董事會、監(jiān)事會等。其中，股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成，對公司的重大事項具有決定權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于公司的重大事項，因此這是股東大會的職權(quán)。監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督；董事會負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會的決議，對公司的日常經(jīng)營管理進行決策和領(lǐng)導(dǎo)；專門委員會是為了協(xié)助董事會履行職責(zé)而設(shè)立的專業(yè)機構(gòu)。所以A、B、C選項不符合題意。46、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的是為了控制風(fēng)險、保障自身權(quán)益，同時也在一定程度上維護市場的穩(wěn)定。當(dāng)客戶保證金不足需要追加時，期貨公司會進行強行平倉操作，而強行平倉數(shù)額應(yīng)基本與客戶需追加的保證金數(shù)額相當(dāng)。若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者，可能會給客戶造成不必要的損失，也不符合合理控制風(fēng)險的原則；若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于后者，則無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達到控制風(fēng)險的目的。而要求二者完全一致在實際操作中很難做到，因為市場是動態(tài)變化的，平倉價格等因素存在不確定性。所以，期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當(dāng)，答案選C。47、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。

A.彌補期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補充期貨交易所結(jié)算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對客戶保證金劃轉(zhuǎn)情形的相關(guān)規(guī)定。首先分析選項A，期貨公司收取的客戶保證金是客戶的資金，用于保障客戶進行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，不能用于彌補期貨公司自身的虧損，因為這會損害客戶的權(quán)益，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司可以為客戶交存保證金，以確保客戶在期貨交易中有足夠的資金進行交易；同時也可以支付與客戶交易相關(guān)的稅款，這都是與客戶交易及相關(guān)業(yè)務(wù)正常開展緊密相關(guān)的合理情形，所以選項B正確。選項C，期貨交易所結(jié)算資金有其自身的來源和管理機制，期貨公司收取的客戶保證金不能用于補充期貨交易所結(jié)算資金不足，不能隨意進行這種劃轉(zhuǎn)，故選項C錯誤。選項D，客戶保證金是客戶的財產(chǎn)，不能作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)來清償債務(wù)，這不符合對客戶保證金的管理規(guī)定，會嚴(yán)重侵害客戶的合法利益，因此選項D錯誤。綜上，正確答案是B。""48、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.按照規(guī)定計入總資本

B.按照規(guī)定計入風(fēng)險資本

C.按照規(guī)定計入凈資本

D.按照規(guī)定計入注冊資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務(wù)的會計處理規(guī)定。選項A分析總資本反映的是公司所有資本的總和，包括股權(quán)資本、債務(wù)資本等。次級債務(wù)雖然屬于債務(wù)的一種，但不能簡單地按照規(guī)定計入總資本，因為總資本的計算有其特定的范圍和方式，次級債務(wù)的處理有專門針對凈資本的規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析風(fēng)險資本是基于公司面臨的各類風(fēng)險而提取的資本準(zhǔn)備，用于應(yīng)對潛在的風(fēng)險損失。次級債務(wù)主要不是用于調(diào)整風(fēng)險資本的計算，其與風(fēng)險資本的核算沒有直接對應(yīng)關(guān)系，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計入凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，次級債務(wù)計入凈資本有助于更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實際資本實力和風(fēng)險承受能力，所以選項C正確。選項D分析注冊資本是公司在登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額，一經(jīng)確定通常具有相對穩(wěn)定性，不能隨意將借入的次級債務(wù)計入注冊資本。注冊資本的變更需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中承擔(dān)民事責(zé)任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機會或訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報酬。依據(jù)相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中是獨立開展業(yè)務(wù)活動的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進行居間活動，與期貨公司和客戶之間是相對獨立的關(guān)系。所以，居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。而期貨公司主要負(fù)責(zé)期貨交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權(quán)利和義務(wù)。它們都不會獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，本題正確答案是B選項。50、下列（）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，逐一分析各選項。選項A期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，需要有一定的資金實力作為支撐。注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，此條件有助于確保期貨公司在業(yè)務(wù)開展過程中有足夠的資金應(yīng)對各種風(fēng)險，保障業(yè)務(wù)的正常運行。所以該選項符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件要求。選項B具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。高級管理人員在公司的決策、管理等方面起著關(guān)鍵作用，具備豐富的期貨從業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)資格能夠更好地引領(lǐng)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，把控業(yè)務(wù)風(fēng)險。所以該選項符合相關(guān)條件要求。選項C近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形，這體現(xiàn)了對期貨公司合規(guī)經(jīng)營的要求。合法合規(guī)是金融行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，只有符合此條件的期貨公司才能保障投資者的合法權(quán)益，維護市場的正常秩序。所以該選項符合相關(guān)條件要求。選項D按照規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，而不是3年以上。所以該選項不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件要求。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況進行調(diào)整。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國人民銀行

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：AB"

【解析】該題正確答案為AB。在我國金融監(jiān)管體系中，保障基金的后續(xù)資金繳納比例需綜合考量多方面因素，以適應(yīng)期貨市場的發(fā)展變化和風(fēng)險狀況。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨市場的發(fā)展態(tài)勢、市場運行情況和風(fēng)險水平有著全面且深入的了解，能夠從行業(yè)監(jiān)管和穩(wěn)定發(fā)展的角度出發(fā)，確定合理的保障基金繳納比例。財政部則在宏觀經(jīng)濟管理和財政政策制定方面承擔(dān)重要職責(zé)，其在資金管理、財政平衡以及保障金融市場穩(wěn)定等方面具有專業(yè)的判斷和決策能力，因此也參與保障基金后續(xù)資金繳納比例的確定。而中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等宏觀金融調(diào)控工作，通常不直接參與保障基金繳納比例的確定；期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等具體事務(wù)，并不具備確定繳納比例的權(quán)力。所以本題應(yīng)選AB。"2、除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的紀(jì)律處分

D.以上都不需要

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所章程應(yīng)載明事項的相關(guān)知識?！镀谪浗灰姿芾磙k法》有相關(guān)規(guī)定，除特定規(guī)定事項外，會員制期貨交易所章程需要詳細(xì)載明諸多與會員相關(guān)的事項，以保障會員制期貨交易所的規(guī)范運作和會員的正當(dāng)權(quán)益。選項A，會員資格及其管理辦法是章程中必須明確的內(nèi)容。明確會員資格，能保證進入交易所的會員符合一定的標(biāo)準(zhǔn)和要求；制定合理的會員管理辦法，則有助于對會員進行有效的監(jiān)督和管理，維持交易所的正常秩序。選項B，會員的權(quán)利和義務(wù)也是章程應(yīng)載明的關(guān)鍵事項。清楚界定會員的權(quán)利，能讓會員知曉自身在交易所內(nèi)可享有的權(quán)益；明確會員的義務(wù)，有助于會員規(guī)范自身行為，履行應(yīng)盡的責(zé)任，從而保證交易所的各項業(yè)務(wù)活動順利開展。選項C，對會員的紀(jì)律處分同樣不可或缺。當(dāng)會員違反交易所的規(guī)定和章程時，需要有相應(yīng)的紀(jì)律處分措施來進行約束和懲戒，以維護交易所的公平、公正和有序環(huán)境。綜上所述，A選項會員資格及其管理辦法、B選項會員的權(quán)利和義務(wù)、C選項對會員的紀(jì)律處分，均屬于會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項，所以本題答案選ABC。3、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.撤銷任職資格

B.記入信用記錄

C.提示

D.談話

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的期貨公司及其相關(guān)人員可采取的監(jiān)管措施。選項A分析撤銷任職資格通常是一種較為嚴(yán)厲的行政處罰手段，一般適用于情節(jié)較為嚴(yán)重、違反法律法規(guī)達到一定程度的情況。在題干所描述的期貨公司及其分支機構(gòu)只是不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的情形下，并不直接適用撤銷任職資格這一措施。所以選項A不正確。選項B分析記入信用記錄是一種重要的監(jiān)管手段。當(dāng)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員出現(xiàn)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者經(jīng)營風(fēng)險等情況時，將這些信息記入信用記錄，能夠?qū)ο嚓P(guān)主體起到約束和警示作用。后續(xù)在其開展業(yè)務(wù)、參與市場活動等方面，信用記錄會產(chǎn)生影響，促使其規(guī)范經(jīng)營，符合對出現(xiàn)經(jīng)營問題的期貨公司及其相關(guān)人員進行監(jiān)管的要求。所以選項B正確。選項C分析提示是監(jiān)管機構(gòu)常用的一種監(jiān)管措施。對于不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的期貨公司及其相關(guān)人員，監(jiān)管機構(gòu)可以通過提示的方式，讓他們意識到自身存在的問題，引導(dǎo)其采取相應(yīng)的措施加以改進，避免問題進一步惡化。這種方式較為溫和且具有前瞻性，符合監(jiān)管機構(gòu)早期介入、防范風(fēng)險的監(jiān)管思路。所以選項C正確。選項D分析談話同樣是監(jiān)管機構(gòu)常用的監(jiān)管手段之一。通過與期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員進行談話，監(jiān)管機構(gòu)可以直接了解其經(jīng)營情況、問題產(chǎn)生的原因以及未來的改進計劃等信息。同時，談話過程也是監(jiān)管機構(gòu)向相關(guān)人員傳達監(jiān)管要求和意圖的過程，對相關(guān)主體起到督促和指導(dǎo)作用。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為BCD。4、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，（）。

A.忠于職守

B.嚴(yán)控風(fēng)險

C.恪守誠信

D.勤勉盡責(zé)

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則。選項A“忠于職守”，首席風(fēng)險官需要對自身的工作職責(zé)保持忠誠，全身心投入到工作中，切實履行自己的職責(zé)，這是其履行職責(zé)的基本要求，所以該選項正確。選項B“嚴(yán)控風(fēng)險”，雖然首席風(fēng)險官的工作涉及到風(fēng)險管控，但題干強調(diào)的是其應(yīng)遵守的一般性行為準(zhǔn)則，“嚴(yán)控風(fēng)險”更側(cè)重于具體的工作內(nèi)容和目標(biāo)，并非像“忠于職守恪守誠信勤勉盡責(zé)”那樣屬于通用的行為操守，所以該選項不符合題意。選項C“恪守誠信”，在工作中保持誠信是非常重要的品質(zhì)，首席風(fēng)險官需要向公司、監(jiān)管機構(gòu)等各方提供真實準(zhǔn)確的信息，誠信地履行職責(zé)，所以該選項正確。選項D“勤勉盡責(zé)”，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)以高度的責(zé)任心和敬業(yè)精神，勤奮努力地完成工作任務(wù)，積極主動地履行職責(zé)，所以該選項正確。綜上，本題正確答案選ACD。5、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告。

A.期貨公司進入風(fēng)險預(yù)警期的

B.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過規(guī)定比例的

C.風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的

D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》來逐一分析各選項：選項A：期貨公司進入風(fēng)險預(yù)警期，并不必然需要向公司全體董事書面報告。通常進入風(fēng)險預(yù)警期只是監(jiān)管上的一種提示，尚未達到必須向全體董事書面報告的程度，所以該選項不符合應(yīng)向公司全體董事書面報告的情形。選項B：當(dāng)凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過規(guī)定比例時，這意味著公司的風(fēng)險狀況可能出現(xiàn)了較為顯著的變化，對公司的運營和財務(wù)狀況會產(chǎn)生一定影響。為了讓全體董事及時了解公司風(fēng)險指標(biāo)的重要變動情況，以便采取相應(yīng)的決策和措施，此時應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告，該選項正確。選項C：風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束表明公司之前面臨的風(fēng)險警示狀態(tài)已經(jīng)解除，這是一個相對較好的情況，一般不需要專門向全體董事進行書面報告，所以該選項不符合要求。選項D：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)說明期貨公司的運營可能存在較大風(fēng)險，會對公司的穩(wěn)健發(fā)展產(chǎn)生不利影響。全體董事作為公司決策的重要參與者，有必要及時知曉這一重大情況，以便共同商討應(yīng)對策略，因此這種情形下應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告，該選項正確。綜上，答案選BD。6、證券公司介紹其（）開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員

B.獨立董事

C.實際控制人

D.控股股東

【答案】：CD"

【解析】本題正確答案選CD。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。選項A負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員、選項B獨立董事并不在需要將期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的范圍內(nèi)，因此本題應(yīng)選CD。"7、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。

A.工作能力

B.財務(wù)狀況

C.投資目標(biāo)

D.投資經(jīng)驗

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解投資者的相關(guān)信息。選項A分析工作能力是指一個人在工作中所具備的技能和能力，它與投資者在期貨投資方面的特性沒有直接關(guān)聯(lián)。期貨投資更多地與投資者的資金狀況、投資目標(biāo)以及過往投資經(jīng)驗等因素相關(guān)，而不是其工作能力。所以期貨從業(yè)人員了解投資者的工作能力對于提供期貨服務(wù)并無直接幫助，選項A錯誤。選項B分析投資者的財務(wù)狀況是期貨從業(yè)人員必須了解的重要信息之一。了解財務(wù)狀況可以幫助從業(yè)人員判斷投資者的資金實力，包括其可用于投資的資金量、資產(chǎn)負(fù)債情況等。只有清楚投資者的財務(wù)狀況，才能為其推薦合適的期貨產(chǎn)品和投資策略，確保投資者不會因投資而陷入財務(wù)困境。因此，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況，選項B正確。選項C分析投資目標(biāo)反映了投資者進行期貨投資的目的，是追求短期的資本增值，還是長期的資產(chǎn)配置；是獲取穩(wěn)定的收益，還是進行風(fēng)險對沖等。不同的投資目標(biāo)會導(dǎo)致不同的投資策略和產(chǎn)品選擇。期貨從業(yè)人員只有了解了投資者的投資目標(biāo)，才能根據(jù)其目標(biāo)制定出符合投資者需求的投資方案，所以需要了解投資者的投資目標(biāo)，選項C正確。選項D分析投資經(jīng)驗對于期貨投資至關(guān)重要。有豐富投資經(jīng)驗的投資者與投資經(jīng)驗不足的投資者在風(fēng)險承受能力、投資知識水平和交易習(xí)慣等方面可能存在較大差異。了解投資者的投資經(jīng)驗，有助于期貨從業(yè)人員評估投資者對期貨市場的了解程度和風(fēng)險承受能力，進而提供更適宜的投資建議和服務(wù)。所以，了解投資者的投資經(jīng)驗是必要的，選項D正確。綜上，本題答案選BCD。8、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行的制度有（）。

A.限倉制度和套期保值審批制度

B.大戶持倉報告制度

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶交易編碼制度

【答案】：ABCD

【解析】本題是關(guān)于期貨交易實行制度的考查，依據(jù)《期貨交易所管理辦法》來判斷各選項是否正確。選項A限倉制度是指交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的、按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數(shù)額，其目的在于防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)投資者；套期保值審批制度則是對企業(yè)進行套期保值交易進行規(guī)范管理，確保套期保值交易的真實性和合理性。這兩項制度都是期貨交易中重要的風(fēng)險控制和規(guī)范交易的制度，所以選項A正確。選項B大戶持倉報告制度是指當(dāng)會員或者客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)時，會員或者客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，這有助于交易所掌握大戶的持倉動向，加強市場風(fēng)險監(jiān)控，因此選項B正確。選項C當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度可以有效防范交易風(fēng)險，保證期貨市場的正常運轉(zhuǎn)，所以選項C正確。選項D客戶交易編碼制度是指期貨公司為客戶分配唯一的交易編碼，用于客戶在期貨市場進行交易的標(biāo)識。通過該制度可以準(zhǔn)確識別和記錄客戶的交易行為，便于市場監(jiān)管和風(fēng)險控制，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨交易實行的制度，本題答案選ABCD。9、甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，回答下列問題：如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.甲證券公司的全資期貨公司

B.甲證券公司控股的期貨公司

C.與甲證券公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司

D.與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司

【答案】：ABC

【解析】本題考查甲證券公司獲得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格后可接受委托的對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。下面對各選項進行分析：A選項：甲證券公司的全資期貨公司，即由甲證券公司完全出資設(shè)立的期貨公司，符合“全資擁有”的條件，甲證券公司可以接受其委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，所以A選項正確。B選項：甲證券公司控股的期貨公司，意味著甲證券公司對該期貨公司擁有控股權(quán)，處于支配地位，滿足“控股”的要求，甲證券公司能夠接受其委托開展中間介紹業(yè)務(wù)，所以B選項正確。C選項：與甲證券公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司，說明兩者受同一個主體的控制和管理，符合“被同一機構(gòu)控制”的情形，甲證券公司可接受其委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)，所以C選項正確。D選項：與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司，這種貿(mào)易往來關(guān)系并不符合上述可接受委托的特定條件，甲證券公司不能僅僅因為與該期貨公司有長期貿(mào)易往來就接受其委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，所以D選項錯誤。綜上，答案選ABC。10、下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議

B.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔(dān)保

C.證券公司不得利用客戶的資金賬號從事期貨交易

D.期貨公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收.保管.修改交易密碼

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，對每個選項逐一進行分析：A選項：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，這是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、明確雙方權(quán)利義務(wù)的必要程序，對于保障業(yè)務(wù)的合法合規(guī)開展具有重要意義。所以A選項表述正確。B選項：證券公司既不得為客戶從事期貨交易提供融資，也不得提供擔(dān)保。這是為了防范金融風(fēng)險，維護金融市場的穩(wěn)定，避免證券公司因過度參與期貨交易相關(guān)的融資和擔(dān)保業(yè)務(wù)而遭受損失，同時也保護客戶的利益。所以B選項表述錯誤。C選項：證券公司不得利用客戶的資金賬號從事期貨交易。這是為了保護客戶的資金安全和合法權(quán)益，防止證券公司挪用客戶資金進行不正當(dāng)交易活動。所以C選項表述正確。D選項：期貨公司不得代客戶接收、保管、修改交易密碼，因為交易密碼是客戶進行交易操作的重要身份驗證信息，客戶應(yīng)自行妥善保管和操作，以保障交易安全和自身權(quán)益。所以D選項表述錯誤。綜上，正確答案為AC。11、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，期貨公司和監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)保障客戶能