風險源辨識與風險管控手冊

2019年度

1

目錄

一、企業(yè)概況.............................................3

L企業(yè)基本情況........................................3

2.設(shè)備設(shè)施清單........................................3

3.倉庫物料清單.......................................4

4.作業(yè)活動清單.......................................4

二、風險辨識及分類.......................................5

三、風險評估及分級.......................................6

L風險評價方法........................................6

2.安全檢查表分析（SCL）及評價記錄......................9

3.工作危害分析（JHA）及評價記錄......................15

四、風險分級管控........................................20

1.設(shè)備設(shè)施風險分級管控臺賬...........................20

2.作業(yè)活動風險分級管控臺賬..........................31

五、公司風險分布四色圖..................................39

天津市順發(fā)祥食品廠風險四色分布圖.....................39

六、崗位風險告知卡......................................40

七、評估結(jié)論............................................54

7.1主要風險類別......................................54

7.2主要風險等級......................................54

2

風險源辨識與風險管控手冊

一、企業(yè)概況

1.企業(yè)基本情況

2.設(shè)備設(shè)施清單

車間名

序號設(shè)備名稱設(shè)備數(shù)量型號備注

稱

有產(chǎn)品合格證、說明書，操作

1攪拌機1B30規(guī)程

有產(chǎn)品合格證、說明書，操作

2和面機11IMJ-25規(guī)程

有產(chǎn)品合格證、說明書，操作

3成型車間注糊機1/規(guī)程

有產(chǎn)品合格證、說明書，操作

4包餡機1/規(guī)程

有產(chǎn)品合格證、說明書，操作

4氣泵1/規(guī)程

有產(chǎn)品合格證、說明書，操作

5蒸箱1/規(guī)程

有產(chǎn)品合格證、說明書，操作

6烘烤車間烤箱2XYF-K規(guī)程

有產(chǎn)品合格證、說明書，操作

6發(fā)烤箝2XYF-K規(guī)程

有產(chǎn)品合格證、說明書，操作

7切塊機1/規(guī)程

冷涼車間

有產(chǎn)品合格證、說明書，操作

8傳送帶1/規(guī)程

9包裝車間包裝機1/有產(chǎn)品合格證、說明書，操作

3

規(guī)程

有產(chǎn)品合格證、說明書，操作

10成品庫釘裝機1/規(guī)程

有產(chǎn)品合格證、說明書，操作

11干燥箱1/規(guī)程

化驗室

有產(chǎn)品合格證、說明書，操作

12培養(yǎng)箱1/規(guī)程

配電箱，電氣線

13供配電設(shè)施路/TN-S系統(tǒng)

公輔設(shè)施消防通道、滅火

14消防設(shè)施/定期檢查

及建筑物器20個

15車間3/耐火、抗震等級符合要求

16包材倉庫1/耐火、抗震等級符合要求

17原料/成品倉庫1/耐火、抗震等級符合要求

3.倉庫物料清單

序號倉庫名稱物料名稱存放量危險屬性備注

面粉、食用油、泡打

1原料倉庫0.7噸可燃丙類

粉等

2包材倉庫紙箱/可燃丙類

3成品倉庫糕點成品/可燃丙類

4.作業(yè)活動清單

序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容或步驟崗位/地點活動頻率

成型車間、烘

配料攪拌一和面及成型一烘烤T冷

1糕點加工作業(yè)烤車間、冷涼每班

涼

車間

包裝車間、成

2包裝作業(yè)自動包裝T裝箱T釘箱一入庫每班

品庫

準備，取樣一干燥一培養(yǎng)一作業(yè)完

包裝車間、成

3化驗作業(yè)成，現(xiàn)場恢復每班

品庫

4

原料、半成品、成品轉(zhuǎn)運一碼放~

各車間及倉

4貨品轉(zhuǎn)運作業(yè)作業(yè)完成，現(xiàn)場恢復每班

庫、儲存區(qū)

原料及成品裝卸車，車輛駛?cè)胍谎b

卸、轉(zhuǎn)運f碼放■*車輛駛離-*作業(yè)成品庫、裝卸

5貨品裝卸作業(yè)特定時間進行

完成，現(xiàn)場恢復區(qū)

作業(yè)前檢查準備一實施作業(yè)，停電

措施設(shè)備設(shè)施檢維修或調(diào)試一作業(yè)

6檢維修作業(yè)生產(chǎn)車間偶爾

完成，現(xiàn)場恢復

作業(yè)前準備，作業(yè)申請及審批，現(xiàn)場清

理一實施作業(yè)，停送電，臨時線路的接

7臨時用電作業(yè)廠區(qū)、車間特定時間進行

線、敷設(shè)等一作業(yè)完成，現(xiàn)場恢復

作業(yè)前準備，作業(yè)申請及審批，現(xiàn)場清

理一實施作業(yè)，平臺搭設(shè)，登高相關(guān)作

8高處作業(yè)廠區(qū)、車間特定時間進行

業(yè)等一作業(yè)完成，現(xiàn)場恢復

二、風險辨識及分類

序號設(shè)備名稱車間名稱主要危害因素事故類型備注

電機故障，電線裸露，旋轉(zhuǎn)部位防護罩缺失觸電、機械傷害、其他

1攪拌機成型車間

傷害

電機故障，電線裸露，旋轉(zhuǎn)部位防護罩缺失觸電、機械傷害、其他

2和面機成型車間

傷害

電機故障，電線裸露，旋轉(zhuǎn)部位防護罩缺失,

觸電、機械傷害、其他

3注糊機成型車間地面積水、雜物

傷害

電機故障，電線裸露，旋轉(zhuǎn)部位防護罩缺失觸電、機械傷吉、其他

4包餡機成型車間

傷害

氣罐及氣體管路損壞、泄露，設(shè)備故障，儀表

失效，甩機故障，電線裸醞，旋轉(zhuǎn)部位防護觸電、機械傷害、容^

5氣泵成型車間

罩缺失爆炸

電線裸露，設(shè)備故障

6蒸箱烘烤午間觸電、其他傷害

電線裸露，加熱、溫控裝置故障，排氣口不暢

7烤箱烘烤車間觸電、火災(zāi)、其他傷害

電線裸露，設(shè)備故障

8發(fā)烤箱烘燧車間觸電、其他傷害

5

電機故障，電線裸露，旋轉(zhuǎn)部位防護罩.缺失觸電、機械傷害、其他

9切塊機冷涼車間

傷害

電機故障，電線裸露，旋轉(zhuǎn)部位防護罩缺失觸電、機械傷害、其他

10傳送帶冷涼車間

傷害

電機故障，電線裸露，旋轉(zhuǎn)部位防護罩缺失觸電、機械傷害、其他

11包裝機包裝車間

傷害

電機故障，電線裸露，旋轉(zhuǎn)部位防護罩缺失觸電、機械傷害、其他

12釘裝機成品庫

傷害

設(shè)備故障，電線裸露

13干燥箱化驗室觸電、其他傷害

設(shè)備故障，電線裸露

14培養(yǎng)箱化驗室觸電、其他傷害

各車間、倉電氣絕緣破損，電氣裝置故障

15供配電設(shè)施觸電、火災(zāi)

庫

各車間、倉

16消防設(shè)施消防通道堵塞、滅火器失效火災(zāi)擴大

庫

建筑結(jié)構(gòu)破損，設(shè)備布置不合理.，地面有油

坍塌、物體打擊、車輛

17車間各車間污、積水，安全通道堵塞，工器具擺放不合理

傷害、火災(zāi)

建筑結(jié)構(gòu)破損，設(shè)備布置不合理，地面有油

污、積水，安全通道堵塞，物料堆.垛不合理,坍塌、物體打擊、車輛

18包材倉庫倉庫

明火或火種傷害、火災(zāi)

建筑結(jié)構(gòu)破損，設(shè)備布置不合理，地面有油

原料/成品倉污、積水，安全通道堵塞，物料堆垛不合理,班塌、物體打擊、車輛

19倉庫

庫明火或火種傷害、火災(zāi)

成型車

設(shè)備故障、違規(guī)作業(yè)、錯誤誤操作、作業(yè)環(huán)境

糕點加工作間、烘烤火災(zāi)、高溫灼燙、觸電、

20不良，異物、可燃物進入烤箱

業(yè)車間、冷機械傷害

涼車間

包裝車］

21包裝作業(yè)設(shè)備故障、違規(guī)作業(yè)、誤操作、作業(yè)環(huán)境不良觸電、機械傷害

設(shè)備故障、違規(guī)作業(yè)、誤操作、作業(yè)環(huán)境不良，

22化驗作業(yè)化驗室異物、可燃物進入干燥箱觸電、火災(zāi)、其他傷害

各車間及

貨品轉(zhuǎn)運作違規(guī)作業(yè)、誤操作，貨品堆放不楞，掉落

23倉庫、儲車輛傷害、物體打擊

業(yè)

存區(qū)

車輛超速、義車故障、違規(guī)作業(yè)、誤操作、、

貨品裝卸作成品庫、

24違規(guī)堆放，踩空車輛傷害、物體打擊

業(yè)裝卸區(qū)

25檢維修作業(yè)各生產(chǎn)車帶電作業(yè)、電氣絕緣失效；線路負荷超限、誤觸電、機械傷害

6

間送電

臨時用電作各生產(chǎn)車未履行審批、帶電作業(yè)、電氣絕緣失效、誤送

26觸電、其他傷害

業(yè)間電、未使用絕緣工具、線路敷設(shè)不符合要求

各生產(chǎn)車未履行審批、平臺搭設(shè)不穩(wěn)、未正確使用安全

27高處作業(yè)高處墜落、物體打擊

間帶、工具掉落

三、風險評估及分級

1.風險評價方法

公司選擇風險矩陣分析法（LS）,對風險進行定性、定量評價，根據(jù)

評價結(jié)果按從嚴從高的原則判定評價級別。風險矩陣分析法（簡稱

LS）,R=LXS,其中R是風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)

合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明

該系統(tǒng)危險性大、風險大。

表3.17事故發(fā)生的可能性（L）判定準則

等級標準

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)"或

5在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場行控制措施，

4但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害

3的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去

2偶爾發(fā)生事故或事件。

行充分、行效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)

1程。極不可能發(fā)生事故或事件。

表3.1-2事件后果嚴重性（S）判定準則

法律、法規(guī)

等級人員直接經(jīng)濟損失停工企業(yè)形象

及其他要求

違反法律、法規(guī)和標部分裝置（〉2套）

5死亡100萬元以上重大國際影響

準或設(shè)備

7

喪失勞動能2套裝置停工、或設(shè)行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影

4潛在違反法規(guī)和標準50萬元以上

力備停工響

不符合上級公司或行假肢、骨折、

1套裝置停工或設(shè)

3業(yè)的安全方針、制度、聽力喪失、1萬元以上地區(qū)影響

備

規(guī)定等慢性病

受影響不大，幾乎

不符合企業(yè)的安全操輕微受傷、公司及周邊范

21萬元以下不停工

作程序、規(guī)定間歇不舒服圍

1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損

表3.1-3安全風險等級判定準則（R）及控制措施

風險值風險等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限

在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對

20-25A/1級極其危險改進措施進行評估立刻

采取緊急措施降低風險，建立運行控制程

15-16B/2級高度危險序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改

可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓

9-12C/3級顯著危險及溝通2年內(nèi)治理

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期

4-8D/4級輕度危險有條件、有經(jīng)費時治理

檢查

1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄

8

2.安全檢查表分析（SCL）及評價記錄

2.1安全檢查表分析（SCL）及評價記錄（生產(chǎn)車間）

不符合建議新

檢查項標準情評價級風險等增（改

序號名稱標準LSR番注

目況及后別級進）措

果施

其他傷

1安裝牢固、螺栓緊固1225低風險

害

整體

其他傷

2各結(jié)構(gòu)部件完好2364低風險

害

控制正常，按鈕靈

其他傷

3敏、準確2364低風險

害

機械傷

4運轉(zhuǎn)電動機運轉(zhuǎn)正常2364低風險

害

攪拌機無

攪拌止常，無異常震

機械傷

5動、噪音2364低風險

害

電氣線路完好，無破

6損、裸露等情況觸電2364低風險

電氣

電氣系統(tǒng)各元件，完

7好，正常觸電2484低風險

安裝牢固，螺栓完

其他傷

8好、緊固1335低風險

害

整體

整體完好，無銹蝕、

其他傷

9變形等情況2364低風險

害

控制正常，按鈕靈

其他傷

10敏、準確2364低風險

害

和面機無

觸電、

攪拌裝

11電機運轉(zhuǎn)正常其他傷2364低風險

置

害

攪拌正常，無異常震

機械傷

12動、噪音2484低風險

害

觸電、

13電氣電氣系統(tǒng)各元件完好其他傷2484低風險

害

9

電氣線路完好，無破觸電、

14損、裸露等情況其他傷2484低風險

害

安裝牢固，螺栓完

其他傷

15好、緊固1335低風險

害

整體

整體完好，無銹蝕、

其他傷

16變形等情況2364低風險

害

傳送正常，電機運轉(zhuǎn)觸電、

17異常震動、噪音其他傷2364低風險

害

運轉(zhuǎn)注糊正常，物料管路

通暢，氣路完好無泄其他傷

182484低風險

注糊機漏害無

觸電、

19電氣系統(tǒng)各元件完好其他傷2484低風險

害

電氣

電氣線路完好，無破觸電、

20損、裸露等情況其他傷2484低風險

害

作業(yè)區(qū)域，無雜

物。地面平整，無其他傷

21其他2364低風險

積水害

安裝牢固，整體及機

其他傷

22構(gòu)部件無損壞1225低風險

害

整體

各螺愴完好，緊固其他傷

232364低風險

害

控制正常，按鈕完

其他傷

24好，準確2364低風險

害

包餡機電動機運轉(zhuǎn)正常，傳無

機械傷

25送平稔2364低風險

害

運轉(zhuǎn)

切刀完好，切制正常機械傷

262364低風險

害

餡料加入正常，氣路

機械傷

27完好無泄漏2364低風險

害

28電氣電氣線路完好，無破觸電2364

10

損、裸露等情況

電氣系統(tǒng)各元件，完

29好，正常觸電2484低風險

本體及閥門完好，無容器爆

一般風

30氣罐破損、變形，無泄漏炸、其25103

險

他傷害

運轉(zhuǎn)正常，電源、電

觸電、

壓指示正常。排氣壓

31其他傷2484低風險

力、溫度正常。

害

氣泵運轉(zhuǎn)無

電氣系統(tǒng)各元件完

觸電、

好，電氣線路完好?，

32其他傷2484低風險

無破損、裸露等情況

害

氣體管路完好，無破

氣體管其他傷

33損、漏氣等情況2364低風險

路害

安裝牢固，整體及機

其他傷

34構(gòu)部件無損壞1225低風險

害

整體

各螺松完好，緊固其他傷

352364低風險

害

控制正常，按鈕、儀

其他傷

36表完好，準確2364低風險

害

運轉(zhuǎn)

蒸箱無

其他傷

37加溫、加濕裝置正常2364低風險

害

電氣線路完好，無破

38損、裸露等情況觸電2364低風險

電氣

電氣系統(tǒng)各元件，完

39好，正常觸電2484低風險

安裝牢固，整體及機

其他傷

40整體構(gòu)部件無損壞1225低風險

害

控制正常，按鈕、儀

烤箱其他傷無

41表完好，準確2364低風險

害

運轉(zhuǎn)

加溫，發(fā)熱管完好，火災(zāi)、

422364低風險

溫控裝置正常其他傷

11

害

排氣口通暢，無障礙火災(zāi)、

43物其他傷2364低風險

害

電氣線路完好，無破

44損、裸露等情況觸電2364低風險

電氣

電氣系統(tǒng)各元件，完

45好，正常觸電2484低風險

安裝牢固，整體及機

其他傷

46構(gòu)部件無損壞1225低風險

害

整體

各螺檢完好，緊固其他傷

472364低風險