銀行公司撤職處分管理規(guī)章

一、總則本銀行秉持“誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、創(chuàng)新、共贏”的企業(yè)文化，以“為客戶(hù)提供卓越金融服務(wù)，助力經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展”為經(jīng)營(yíng)理念，致力于構(gòu)建高效、穩(wěn)健的運(yùn)營(yíng)體系。為規(guī)范銀行公司員工撤職處分管理，維護(hù)銀行正常運(yùn)營(yíng)秩序，保障員工合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及銀行自身發(fā)展需求，特制定本規(guī)章。本規(guī)章旨在確保對(duì)違規(guī)違紀(jì)員工的處理公平、公正、公開(kāi)，同時(shí)起到警示和教育作用，促進(jìn)全體員工遵守銀行規(guī)章制度，提升工作質(zhì)量和效率，實(shí)現(xiàn)銀行經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的共同發(fā)展。二、適用范圍本規(guī)章適用于銀行公司全體正式員工。無(wú)論是處于高層管理崗位、中層管理崗位，還是基層崗位的員工，在涉及需要給予撤職處分的情形時(shí)，均按照本規(guī)章執(zhí)行。對(duì)于試用期員工，若出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，可參照本規(guī)章相關(guān)條款進(jìn)行處理。銀行客戶(hù)如發(fā)現(xiàn)員工存在違規(guī)違紀(jì)行為，有權(quán)依據(jù)本銀行的投訴渠道進(jìn)行反饋，銀行將按照本規(guī)章進(jìn)行調(diào)查處理。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）人力資源部門(mén)作為主要執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)撤職處分相關(guān)事宜進(jìn)行統(tǒng)籌管理。具體職責(zé)包括：受理撤職處分的相關(guān)報(bào)告和申請(qǐng)；組織對(duì)員工違規(guī)違紀(jì)行為的調(diào)查取證工作；擬定撤職處分建議，并提交上級(jí)審批；負(fù)責(zé)與受處分員工進(jìn)行溝通，送達(dá)處分決定；跟進(jìn)受處分員工的后續(xù)管理，如檔案記錄更新、崗位調(diào)整等。（二）監(jiān)察審計(jì)部門(mén)監(jiān)察審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)員工違規(guī)違紀(jì)行為的調(diào)查監(jiān)督工作。確保調(diào)查過(guò)程合法合規(guī)，證據(jù)收集真實(shí)有效。同時(shí)，對(duì)人力資源部門(mén)提出的處分建議進(jìn)行審核，從合規(guī)性和合理性角度提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，保證撤職處分決定符合銀行的規(guī)章制度和法律法規(guī)要求。（三）上級(jí)管理層上級(jí)管理層在撤職處分管理中擁有最終決策權(quán)。對(duì)人力資源部門(mén)提交的撤職處分建議進(jìn)行審批，綜合考慮銀行的整體利益、員工違規(guī)違紀(jì)行為的性質(zhì)和影響等因素，做出公正合理的決定。同時(shí)，對(duì)撤職處分管理工作進(jìn)行宏觀指導(dǎo)，確保管理工作與銀行的經(jīng)營(yíng)理念和發(fā)展戰(zhàn)略相契合。（四）工會(huì)組織工會(huì)組織在撤職處分管理過(guò)程中發(fā)揮監(jiān)督和協(xié)調(diào)作用。維護(hù)員工的合法權(quán)益，確保處分過(guò)程公平公正。在銀行做出撤職處分決定前，工會(huì)有權(quán)參與相關(guān)討論，提出意見(jiàn)和建議。同時(shí)，協(xié)助人力資源部門(mén)做好與受處分員工的溝通工作，緩解員工的抵觸情緒，促進(jìn)問(wèn)題的妥善解決。四、管理內(nèi)容與流程（一）違規(guī)違紀(jì)行為認(rèn)定1.嚴(yán)重違反銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，導(dǎo)致銀行面臨重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或造成實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失的行為。例如，違規(guī)發(fā)放貸款、泄露客戶(hù)重要信息等。2.違反銀行的職業(yè)道德規(guī)范，損害銀行聲譽(yù)和形象的行為。如收受客戶(hù)賄賂、在業(yè)務(wù)操作中弄虛作假等。3.違反銀行的內(nèi)部管理規(guī)定，影響銀行正常運(yùn)營(yíng)秩序的行為。包括但不限于擅自離崗、濫用職權(quán)、違反保密制度等。4.違反國(guó)家法律法規(guī)，受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰或行政處罰，且與銀行工作相關(guān)的行為。（二）調(diào)查取證1.當(dāng)發(fā)現(xiàn)員工可能存在需要給予撤職處分的違規(guī)違紀(jì)行為時(shí)，相關(guān)部門(mén)或人員應(yīng)及時(shí)向人力資源部門(mén)報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括違規(guī)違紀(jì)行為的初步情況、涉及人員、可能造成的影響等。2.人力資源部門(mén)接到報(bào)告后，應(yīng)立即啟動(dòng)調(diào)查程序，成立專(zhuān)門(mén)的調(diào)查小組。調(diào)查小組應(yīng)由人力資源部門(mén)、監(jiān)察審計(jì)部門(mén)以及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的人員組成，確保調(diào)查的專(zhuān)業(yè)性和全面性。3.調(diào)查小組通過(guò)多種方式收集證據(jù)，包括與相關(guān)人員進(jìn)行談話(huà)、查閱文件資料、調(diào)取監(jiān)控錄像等。在調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性，為后續(xù)的處分決定提供可靠依據(jù)。（三）處分建議擬定1.調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查小組應(yīng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明違規(guī)違紀(jì)行為的事實(shí)、證據(jù)、性質(zhì)以及對(duì)銀行造成的影響等。2.人力資源部門(mén)根據(jù)調(diào)查報(bào)告，結(jié)合銀行的規(guī)章制度和相關(guān)法律法規(guī)，擬定撤職處分建議。處分建議應(yīng)明確處分的種類(lèi)、生效時(shí)間、崗位調(diào)整等內(nèi)容。（四）審批決策1.人力資源部門(mén)將擬定的撤職處分建議提交上級(jí)管理層審批。上級(jí)管理層在審批過(guò)程中，應(yīng)充分考慮調(diào)查結(jié)果、處分建議的合理性以及對(duì)銀行整體運(yùn)營(yíng)的影響等因素。2.對(duì)于重大或復(fù)雜的撤職處分案件，上級(jí)管理層可組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行集體討論，廣泛聽(tīng)取各方意見(jiàn)，確保決策的科學(xué)性和公正性。3.審批通過(guò)后，上級(jí)管理層應(yīng)簽署批準(zhǔn)意見(jiàn)，正式做出撤職處分決定。（五）處分決定送達(dá)與執(zhí)行1.人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)將撤職處分決定以書(shū)面形式送達(dá)受處分員工本人。送達(dá)過(guò)程應(yīng)確保員工簽收，并記錄送達(dá)時(shí)間和方式。2.受處分員工在收到處分決定后，如有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向上級(jí)管理層或工會(huì)組織提出申訴。申訴期間，不停止處分決定的執(zhí)行。3.根據(jù)撤職處分決定，人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)受處分員工進(jìn)行崗位調(diào)整、薪資變動(dòng)等相關(guān)后續(xù)處理工作。同時(shí)，更新員工檔案記錄，確保員工信息的準(zhǔn)確性和完整性。五、權(quán)利與義務(wù)（一）員工權(quán)利1.知情權(quán)員工有權(quán)了解銀行關(guān)于撤職處分的規(guī)章制度以及自身違規(guī)違紀(jì)行為的調(diào)查處理情況。人力資源部門(mén)應(yīng)在調(diào)查過(guò)程中及時(shí)向員工通報(bào)進(jìn)展情況，并在處分決定做出后，向員工詳細(xì)說(shuō)明處分的依據(jù)和理由。2.申訴權(quán)受處分員工如對(duì)撤職處分決定不服，有權(quán)在接到處分決定之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向上級(jí)管理層或工會(huì)組織提出申訴。上級(jí)管理層或工會(huì)組織應(yīng)在收到申訴后的[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行受理，并在[X]個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)。3.獲得人文關(guān)懷權(quán)在撤職處分管理過(guò)程中，銀行應(yīng)關(guān)注受處分員工的心理狀態(tài)和生活需求，提供必要的人文關(guān)懷。例如，安排專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行心理輔導(dǎo)，幫助員工緩解壓力，重新樹(shù)立信心。（二）員工義務(wù)1.配合調(diào)查義務(wù)員工在面對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為調(diào)查時(shí)，有義務(wù)積極配合調(diào)查小組的工作，如實(shí)提供相關(guān)信息和證據(jù)。不得故意隱瞞、歪曲事實(shí)或阻礙調(diào)查工作的進(jìn)行。2.接受處分義務(wù)員工應(yīng)接受銀行做出的合法合規(guī)的撤職處分決定，并按照要求配合完成崗位調(diào)整、薪資變動(dòng)等相關(guān)后續(xù)處理工作。不得拒絕執(zhí)行處分決定或采取不正當(dāng)手段干擾銀行的正常管理秩序。3.改正錯(cuò)誤義務(wù)受處分員工應(yīng)深刻認(rèn)識(shí)到自身錯(cuò)誤，積極采取措施改正錯(cuò)誤。在后續(xù)工作中，嚴(yán)格遵守銀行的規(guī)章制度和職業(yè)道德規(guī)范，努力提升工作質(zhì)量和效率，為銀行發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。（三）銀行權(quán)利1.調(diào)查處理權(quán)銀行有權(quán)對(duì)員工的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查處理，依據(jù)事實(shí)和相關(guān)規(guī)定做出撤職處分決定。在調(diào)查過(guò)程中，銀行有權(quán)要求員工提供必要的信息和協(xié)助，以確保調(diào)查工作的順利進(jìn)行。2.崗位調(diào)整權(quán)根據(jù)撤職處分決定，銀行有權(quán)對(duì)受處分員工進(jìn)行崗位調(diào)整，以保證銀行的正常運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)開(kāi)展。崗位調(diào)整應(yīng)遵循合理、公正的原則，充分考慮員工的工作能力和崗位需求。3.監(jiān)督管理權(quán)銀行有權(quán)對(duì)受處分員工進(jìn)行監(jiān)督管理，跟蹤其在新崗位上的工作表現(xiàn)和思想動(dòng)態(tài)。如發(fā)現(xiàn)受處分員工再次出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為，銀行將根據(jù)情節(jié)輕重，給予進(jìn)一步的處理。（四）銀行義務(wù)1.依法處理義務(wù)銀行在實(shí)施撤職處分管理過(guò)程中，必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和銀行自身的規(guī)章制度，確保處分決定的合法性和公正性。不得濫用職權(quán)，隨意對(duì)員工進(jìn)行處分。2.提供培訓(xùn)與支持義務(wù)對(duì)于因撤職處分而進(jìn)行崗位調(diào)整的員工，銀行應(yīng)根據(jù)員工的新崗位需求，提供必要的培訓(xùn)和支持，幫助員工盡快適應(yīng)新的工作環(huán)境和工作要求。3.保密義務(wù)銀行在調(diào)查處理員工違規(guī)違紀(jì)行為過(guò)程中，涉及到的員工個(gè)人信息和相關(guān)調(diào)查資料應(yīng)嚴(yán)格保密，不得泄露給無(wú)關(guān)人員。保護(hù)員工的隱私和銀行的商業(yè)機(jī)密。六、監(jiān)督與考核機(jī)制（一）內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)察審計(jì)部門(mén)定期對(duì)撤職處分管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保調(diào)查過(guò)程合法合規(guī)，處分決定公正合理。檢查內(nèi)容包括調(diào)查程序的執(zhí)行情況、證據(jù)的收集與審核、處分決定的審批與執(zhí)行等方面。2.建立內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工對(duì)撤職處分管理過(guò)程中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。對(duì)于舉報(bào)屬實(shí)的員工，銀行將給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，并對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行保密保護(hù)。（二）績(jī)效考核關(guān)聯(lián)1.將員工是否受到撤職處分納入績(jī)效考核體系。受到撤職處分的員工，在處分期間將影響其績(jī)效考核結(jié)果，相應(yīng)的績(jī)效獎(jiǎng)金、晉升機(jī)會(huì)等將受到限制。2.對(duì)受處分員工在新崗位上的工作表現(xiàn)進(jìn)行定期考核評(píng)估。如受處分員工在規(guī)定時(shí)間內(nèi)能夠積極改正錯(cuò)誤，工作表現(xiàn)優(yōu)秀，可根據(jù)銀行的相關(guān)規(guī)定，適當(dāng)減輕處分或恢復(fù)其部分權(quán)益。（三）員工滿(mǎn)意度調(diào)查定期開(kāi)展員工滿(mǎn)意度調(diào)查，了解員工對(duì)撤職處分管理工作的看法和意見(jiàn)。通過(guò)調(diào)查結(jié)果分析，發(fā)現(xiàn)管理工作中存在的問(wèn)題和不足，及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)和完善，提高員工對(duì)管理工作的認(rèn)可度和滿(mǎn)意度。（四）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督檢查，及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告撤職處分管理工作的相關(guān)情況。對(duì)于監(jiān)管部門(mén)提出的意見(jiàn)和建議，銀行應(yīng)認(rèn)真落實(shí)整改，不斷提升管理水平。2.積極接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，通過(guò)設(shè)立投訴舉報(bào)電話(huà)、郵箱等方式，廣泛收集客戶(hù)和社會(huì)各界對(duì)銀行員工違規(guī)違紀(jì)行為的反饋。對(duì)于客戶(hù)和社會(huì)公眾的投訴舉報(bào)，銀行應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果及時(shí)反饋給相關(guān)人員