期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試卷第一部分單選題(50題)1、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。

A.協(xié)助開(kāi)戶，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：證券公司協(xié)助開(kāi)戶，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這是證券公司在開(kāi)戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，有助于規(guī)范證券市場(chǎng)開(kāi)戶流程，保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，符合市場(chǎng)監(jiān)管要求，不會(huì)受到處罰。選項(xiàng)B：代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。此行為違反了相關(guān)規(guī)定，會(huì)受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關(guān)規(guī)定，會(huì)受到處罰。選項(xiàng)D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔(dān)保超出了其業(yè)務(wù)范圍，存在較大風(fēng)險(xiǎn)，不符合金融監(jiān)管的要求，會(huì)受到處罰。綜上所述，不會(huì)受到處罰的行為是選項(xiàng)A。2、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)并非公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利。在公司制的組織架構(gòu)中，臨時(shí)股東大會(huì)的召集等事宜有著特定的規(guī)則和程序，通常與股東在公司中的權(quán)益結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制相關(guān)，而不是會(huì)員所具備的典型權(quán)利，所以選項(xiàng)A不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利。選項(xiàng)B公司制期貨交易所會(huì)員有權(quán)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)。這是會(huì)員參與期貨交易活動(dòng)的基礎(chǔ)保障，期貨交易所提供的交易設(shè)施、信息和服務(wù)等，有助于會(huì)員更好地開(kāi)展交易業(yè)務(wù)，保障交易的順利進(jìn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員權(quán)利。選項(xiàng)C會(huì)員在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是其基本權(quán)利之一。這是會(huì)員參與期貨市場(chǎng)的核心業(yè)務(wù)內(nèi)容，通過(guò)在交易所進(jìn)行交易、結(jié)算和交割等操作，實(shí)現(xiàn)其在期貨市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)目的，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員權(quán)利。選項(xiàng)D會(huì)員按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)，是保障會(huì)員合法權(quán)益的重要方式。當(dāng)會(huì)員認(rèn)為自身權(quán)益在交易過(guò)程中受到侵害或?qū)灰紫嚓P(guān)處理有異議時(shí)，可依據(jù)交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以此維護(hù)自己的正當(dāng)利益，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員權(quán)利。綜上，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是A選項(xiàng)。3、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.客戶和期貨公司共同

【答案】：B

【解析】本題考查穿倉(cāng)造成損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)。題干中描述了客戶交易保證金不足，期貨公司履行通知義務(wù)后客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致這一情況。在這種情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，穿倉(cāng)造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)A，客戶雖有交易保證金不足且未及時(shí)追加的情況，但在經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的情形下，并非由客戶承擔(dān)穿倉(cāng)損失，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨經(jīng)紀(jì)人主要起到促成交易等輔助作用，在本題所描述的穿倉(cāng)損失承擔(dān)問(wèn)題中，期貨經(jīng)紀(jì)人并非責(zé)任承擔(dān)主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，題干強(qiáng)調(diào)了經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的情形，此時(shí)并非由客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。正確答案是B選項(xiàng)。4、（）可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.總經(jīng)理

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)檢查主體的了解。選項(xiàng)A，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常運(yùn)營(yíng)和管理等工作，并不具備對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查的職責(zé)。選項(xiàng)B，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)把控等方面，并非對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的定期或不定期檢查。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的整體運(yùn)營(yíng)和決策等工作，同樣沒(méi)有專(zhuān)門(mén)針對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查的職責(zé)。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，有權(quán)力和職責(zé)對(duì)期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查，以確保期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。綜上，正確答案是D。5、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長(zhǎng)期有效

C.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉(cāng)交易

D.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對(duì)客戶交易指令相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A：當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令有明確的數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向，但沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：沒(méi)有有效期限的交易指令，不應(yīng)視為長(zhǎng)期有效，通常會(huì)有相應(yīng)的默認(rèn)有效期限規(guī)定，而不是長(zhǎng)期有效，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的交易指令，一般應(yīng)視為開(kāi)倉(cāng)交易，而非平倉(cāng)交易，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：沒(méi)有成交價(jià)格應(yīng)視為按市價(jià)交易，而非按限價(jià)交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。6、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé),不能采取的措施是（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為了履行監(jiān)督管理職責(zé)，有權(quán)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證，以此來(lái)查明是否存在違法違規(guī)行為，該選項(xiàng)屬于可以采取的措施。選項(xiàng)B：對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要手段之一。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，能夠直接了解期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況、內(nèi)部控制等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問(wèn)題，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于可以采取的措施。選項(xiàng)C：限制違法行為人的人身自由限制人身自由是一種較為嚴(yán)厲的法律措施，有著嚴(yán)格的法律程序和權(quán)限規(guī)定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理部門(mén)，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力。限制人身自由通常是由公安機(jī)關(guān)等司法機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律程序來(lái)執(zhí)行的，所以該選項(xiàng)屬于不能采取的措施。選項(xiàng)D：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料有助于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)全面掌握相關(guān)當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況等信息，為調(diào)查工作提供有力的證據(jù)支持，該選項(xiàng)屬于可以采取的措施。綜上，本題答案選C。7、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，需配備必要的人員，其中擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少要有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，所以本題應(yīng)選擇A選項(xiàng)。"8、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司高管范疇的認(rèn)知。首先分析選項(xiàng)A，副總經(jīng)理通常在期貨公司的管理架構(gòu)中屬于高級(jí)管理人員層級(jí)，負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理開(kāi)展公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理工作，對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展起到重要作用，所以副總經(jīng)理屬于期貨公司高管。接著看選項(xiàng)C，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人掌管著期貨公司的財(cái)務(wù)事務(wù)，包括財(cái)務(wù)規(guī)劃、資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等重要工作，財(cái)務(wù)狀況對(duì)于期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和合規(guī)發(fā)展至關(guān)重要，因此財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人是期貨公司的高管之一。再看選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的重要崗位，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，防范和化解公司的風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，屬于期貨公司的高級(jí)管理人員。最后看選項(xiàng)B，技術(shù)部主任主要負(fù)責(zé)技術(shù)部門(mén)的日常管理和技術(shù)工作的推進(jìn)，更多的是專(zhuān)注于技術(shù)層面的事務(wù)，其職責(zé)和管理權(quán)限與公司的高級(jí)管理職責(zé)有所區(qū)別，不屬于期貨公司高管的范疇。綜上，答案選B。9、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)，對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)證券期貨行業(yè)相關(guān)違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關(guān)鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中針對(duì)使用偽造學(xué)歷證書(shū)申請(qǐng)任職資格這一行為的規(guī)定。對(duì)于選項(xiàng)A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，對(duì)于以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書(shū)申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，顯然屬于不正當(dāng)手段，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干中并未提及“并處以3萬(wàn)元以下罰款”這一內(nèi)容，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：相關(guān)規(guī)定中并沒(méi)有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格”并非針對(duì)使用偽造學(xué)歷證書(shū)申請(qǐng)任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A.法律

B.財(cái)務(wù)

C.合規(guī)

D.紀(jì)檢

【答案】：C

【解析】本題正確答案選C。設(shè)立合規(guī)審查部門(mén)或崗位對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核，是期貨公司加強(qiáng)合規(guī)管理、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。合規(guī)審查是針對(duì)公司各類(lèi)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求等進(jìn)行全面監(jiān)督和檢查，以確保公司的運(yùn)營(yíng)在合法合規(guī)的軌道上，避免因違法違規(guī)行為遭受處罰和損失。選項(xiàng)A，法律審查通常側(cè)重于對(duì)法律文件、合同等的合法性進(jìn)行審查，相比之下，合規(guī)審查的范圍更廣，不僅包括法律層面，還涵蓋監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則等多方面，故僅設(shè)立法律審查部門(mén)不能全面滿足對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性審查、稽核的需求。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)審查主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性等財(cái)務(wù)方面的內(nèi)容，與對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性的審查、稽核重點(diǎn)不同，所以財(cái)務(wù)部門(mén)不能承擔(dān)該職責(zé)。選項(xiàng)D，紀(jì)檢主要是對(duì)黨員干部遵守黨紀(jì)黨規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，針對(duì)的是黨內(nèi)紀(jì)律問(wèn)題，并非針對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性審查，因此紀(jì)檢部門(mén)也不符合本題要求。綜上所述，正確答案為C選項(xiàng)。11、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無(wú)負(fù)債

B.每周無(wú)負(fù)債

C.每月無(wú)負(fù)債

D.每年度無(wú)負(fù)債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)遵循的結(jié)算制度。期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，又稱(chēng)“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。而每周無(wú)負(fù)債、每月無(wú)負(fù)債、每年度無(wú)負(fù)債并非期貨公司運(yùn)營(yíng)所遵循的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。12、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）．

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告.合法取得的研究報(bào)告.相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范服務(wù)流程的必要舉措，有助于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：市場(chǎng)行情是復(fù)雜多變且受到眾多不確定因素影響的，期貨公司無(wú)法對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性判斷。期貨公司的交易咨詢服務(wù)應(yīng)基于客觀的分析和研究，為客戶提供參考建議，而不能給出確定性的結(jié)論，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，能夠保證方案和策略的科學(xué)性、合理性和客觀性，為客戶提供更有價(jià)值的參考，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：期貨市場(chǎng)存在較高的風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，使客戶充分了解投資可能面臨的不確定性，從而做出理性的投資決策，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。13、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定依據(jù)。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定目的在于規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展。依據(jù)相關(guān)法規(guī)體系，《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨市場(chǎng)交易等活動(dòng)的重要法規(guī)，對(duì)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)等相關(guān)活動(dòng)有著重要的指導(dǎo)和規(guī)范作用，所以《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。而《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進(jìn)行規(guī)定；《期貨交易所管理辦法》著重對(duì)期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則等進(jìn)行規(guī)范；《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》主要針對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點(diǎn)工作進(jìn)行規(guī)范。這幾個(gè)法規(guī)所規(guī)范的重點(diǎn)領(lǐng)域與《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定核心關(guān)聯(lián)不大。綜上，正確答案是A。14、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，（）向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已明確告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)，此時(shí)從規(guī)定上來(lái)說(shuō)是允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。所以答案選A。15、某期貨公司2008年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2009年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)（）

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

【答案】：A

【解析】本題的正確答案選A。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)規(guī)定判斷新期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)是否會(huì)受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響。根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰是重要條件之一。在本題情境中，原期貨公司雖然于2008年2月出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)期貨交易，公司董事長(zhǎng)也受到行政處罰，但后來(lái)該期貨公司被另一證券公司投資控股。在股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化后，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，也就意味著公司的管理層結(jié)構(gòu)得到了更新。并且整改完成后經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格。當(dāng)新期貨公司于2009年4月申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，從違規(guī)事件發(fā)生到申請(qǐng)時(shí)間已過(guò)去一定時(shí)間，且公司在整改后達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)公司管理層的重大變動(dòng)可視為公司經(jīng)營(yíng)管理層面的轉(zhuǎn)變。所以綜合考慮上述因素，此新期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)。16、期貨公司為債務(wù)人，對(duì)于債權(quán)人的請(qǐng)求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯(cuò)誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院對(duì)于以期貨公司為債務(wù)人時(shí)債權(quán)人請(qǐng)求的支持與否的判斷。分析選項(xiàng)A客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券金，是客戶的資金，并非期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)。這些資金是用于保障客戶期貨交易保證金的特定用途資金，具有獨(dú)立性和專(zhuān)屬性，不能用于清償期貨公司自身的債務(wù)。所以，當(dāng)債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥該部分有價(jià)證券金時(shí)，人民法院不予支持，選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B期貨公司的自有資金是其自身?yè)碛械目捎糜诔袚?dān)債務(wù)等責(zé)任的財(cái)產(chǎn)。當(dāng)期貨公司作為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求劃撥其自有資金以實(shí)現(xiàn)債權(quán)，人民法院一般會(huì)支持這類(lèi)請(qǐng)求，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C期貨公司因交易指令處理錯(cuò)誤而發(fā)生的賠款，屬于期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和債務(wù)。債權(quán)人對(duì)于該賠款的請(qǐng)求是合理合法的，人民法院通常會(huì)予以支持，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D如前面所述，期貨公司的自有資金可用于清償其債務(wù)。債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)期貨公司的自有資金是常見(jiàn)的債權(quán)保障手段，人民法院通常會(huì)支持此類(lèi)請(qǐng)求，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。17、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A

【解析】本題考查從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其有權(quán)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審批。從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)等作用，并不具有批準(zhǔn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要履行組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職能，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。18、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日前風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。19、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。這一規(guī)定有助于保證期貨交易相關(guān)資料的完整性和可追溯性，以便在需要時(shí)進(jìn)行查閱、審計(jì)和監(jiān)管等工作。選項(xiàng)A的10年和選項(xiàng)B的15年均不符合法規(guī)規(guī)定的最低保存期限；選項(xiàng)D的25年超出了最低要求。所以本題正確答案是C。20、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.獨(dú)立董事

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除相關(guān)規(guī)定中有權(quán)作出決定的主體。A選項(xiàng)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)作出獨(dú)立判斷的董事，其主要職責(zé)是監(jiān)督公司管理層、保障股東利益等，并沒(méi)有免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)董事會(huì)，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營(yíng)管理決策。在期貨公司中，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)理事會(huì)，理事會(huì)通常存在于一些特定的組織或機(jī)構(gòu)中，如行業(yè)協(xié)會(huì)等，在期貨公司的組織架構(gòu)中，理事會(huì)并非是作出免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)這一決策的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)股東大會(huì)，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的合并、分立、解散等，而對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的免除一般不屬于股東大會(huì)的直接決策范圍，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。21、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的相關(guān)內(nèi)容。解題關(guān)鍵在于理解客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果所涵蓋的范圍及產(chǎn)生的后果。客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，這一確認(rèn)具有重要意義，它不僅僅局限于當(dāng)日的交易情況，而是涉及到該日之前的所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果。因?yàn)榭蛻粼谶M(jìn)行交易過(guò)程中，其持倉(cāng)情況是一個(gè)連續(xù)的狀態(tài)，之前的交易結(jié)算結(jié)果會(huì)對(duì)當(dāng)前的交易和持倉(cāng)產(chǎn)生影響。當(dāng)客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，意味著其認(rèn)可了截止到該日之前的整個(gè)交易過(guò)程所產(chǎn)生的持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果，并且愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易后果。選項(xiàng)A，“該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果”，僅關(guān)注了當(dāng)日的情況，沒(méi)有考慮到之前的交易情況，不全面，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“該日所有交易結(jié)算結(jié)果”，同樣只聚焦于當(dāng)日，忽視了之前的交易結(jié)算對(duì)整體的影響，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果”，沒(méi)有提及持倉(cāng)情況，而持倉(cāng)也是交易的一個(gè)重要方面，表述不完整，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果”，準(zhǔn)確涵蓋了客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果時(shí)所應(yīng)包含的范圍，是正確的。綜上，答案是D。22、公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利不包括（）。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是公司制期貨交易所會(huì)員享有的基本權(quán)利之一。會(huì)員在符合規(guī)定的前提下，可以參與期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)交易目的并完成資金和商品的清算等操作，所以選項(xiàng)A屬于會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)也是會(huì)員的重要權(quán)利。交易設(shè)施是會(huì)員進(jìn)行交易的基礎(chǔ)條件，而有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)能幫助會(huì)員更好地了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、做出交易決策，故選項(xiàng)B屬于會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)C公司制期貨交易所一般不存在按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格的情況。公司制期貨交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其會(huì)員與公司的關(guān)系和會(huì)員制期貨交易所有所不同。在公司制下，股東按照股權(quán)規(guī)則來(lái)行使相關(guān)權(quán)益，而不是像會(huì)員制那樣具有會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的常見(jiàn)模式。所以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格不屬于公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會(huì)員合法權(quán)益的重要途徑。當(dāng)會(huì)員在交易過(guò)程中認(rèn)為自身權(quán)益受到侵害或?qū)灰捉Y(jié)果存在異議時(shí)，有權(quán)按照交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以維護(hù)自己的合法權(quán)益，因此選項(xiàng)D屬于會(huì)員享有的權(quán)利。綜上，答案選C。23、公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

C.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

D.股東大會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名和通過(guò)方式。公司制期貨交易所設(shè)獨(dú)立董事是為了保證交易所決策的公正性和獨(dú)立性，避免內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)影響決策的科學(xué)性。對(duì)于獨(dú)立董事的提名和通過(guò)有明確的規(guī)定。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的運(yùn)行和管理負(fù)有重要的監(jiān)管職責(zé)。由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名獨(dú)立董事，能確保獨(dú)立董事具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和獨(dú)立的視角，且通過(guò)股東大會(huì)通過(guò)，能體現(xiàn)股東的意志，保證決策的民主性和合法性，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非獨(dú)立董事的提名主體，且獨(dú)立董事由董事會(huì)通過(guò)不符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，股東大會(huì)提名不符合相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名更為合適，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后需經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)，而非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。24、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的權(quán)限，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等，并非核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格由營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是C。25、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。

A.查詢投資者資料

B.問(wèn)卷調(diào)查

C.知識(shí)測(cè)試

D.熟人推薦

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解投資者信息的途徑。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：查詢投資者資料是一種常見(jiàn)且直接的了解投資者信息的方式。通過(guò)查詢投資者已有的相關(guān)資料，如身份信息、過(guò)往投資記錄等，可以獲取投資者較為全面和準(zhǔn)確的基本情況，有助于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行評(píng)估，所以該選項(xiàng)屬于了解投資者信息的途徑。B選項(xiàng)：?jiǎn)柧碚{(diào)查是一種有針對(duì)性地收集投資者信息的有效手段。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以設(shè)計(jì)一系列與投資相關(guān)的問(wèn)題，涵蓋投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等多個(gè)方面，從而全面深入地了解投資者，因此該選項(xiàng)也屬于了解投資者信息的途徑。C選項(xiàng)：知識(shí)測(cè)試能夠考察投資者對(duì)期貨相關(guān)知識(shí)的掌握程度，進(jìn)而了解投資者的投資素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力。這對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷投資者是否適合相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)具有重要意義，所以該選項(xiàng)同樣屬于了解投資者信息的途徑。D選項(xiàng)：熟人推薦往往缺乏專(zhuān)業(yè)性和全面性，不能準(zhǔn)確、系統(tǒng)地獲取投資者在投資方面的關(guān)鍵信息，如財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資經(jīng)驗(yàn)等。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要基于客觀、準(zhǔn)確的信息來(lái)評(píng)估投資者，熟人推薦無(wú)法滿足這一要求，所以不屬于了解投資者信息的途徑。綜上，答案選D。26、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

【答案】：D

【解析】本題考查居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在居間經(jīng)紀(jì)活動(dòng)里，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人。選項(xiàng)A，期貨公司是依據(jù)相關(guān)法規(guī)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在本題的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，期貨公司并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)者，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶李某是委托居間人小王的公司法人，其委托小王進(jìn)行與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，但民事責(zé)任并非由客戶李某承擔(dān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，它不參與居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中基于該關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，居間人小王受客戶李某委托從事與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，依據(jù)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，基于該居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人小王承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。27、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司相關(guān)人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的權(quán)限，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管主體，但在實(shí)際操作中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，而不是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""28、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請(qǐng)并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門(mén)

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范疇，必然要接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門(mén)主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)政政策制定與執(zhí)行等財(cái)政相關(guān)工作，并不直接對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非是對(duì)期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷(xiāo)與保薦等證券業(yè)務(wù)，與期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無(wú)關(guān)聯(lián)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。29、國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國(guó)有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使國(guó)家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B

【解析】本題考查國(guó)有公司、企業(yè)工作人員濫用職權(quán)造成國(guó)有公司、企業(yè)破產(chǎn)致使國(guó)家利益遭受特別重大損失時(shí)的量刑規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國(guó)有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A“3-5年”、選項(xiàng)C“5-7年”、選項(xiàng)D“7-10年”的表述均不符合法律規(guī)定的該情形量刑區(qū)間。綜上，本題答案選B。30、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。下列說(shuō)法正確的有（）。

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：題干中是期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)，這與期貨交易所無(wú)關(guān)。且如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，承擔(dān)責(zé)任的主體并非期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：雖然甲未追加保證金，但此時(shí)甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，不屬于必須強(qiáng)行平倉(cāng)的情形，期貨公司次日并非可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：只有當(dāng)客戶的保證金水平低于期貨交易規(guī)定的保證金比例時(shí)，期貨公司才應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。而本題中甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，所以期貨公司次日并非應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉(cāng)交易，即允許客戶透支交易。本題中，甲的保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知后，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)，這種行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選D。31、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金，確保客戶正常交易。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司繳存結(jié)算擔(dān)保金及維持專(zhuān)用資金應(yīng)遵循的規(guī)則制定主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但在本題所涉及的繳存結(jié)算擔(dān)保金和維持專(zhuān)用資金的具體規(guī)則方面，并不是由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)來(lái)制定相關(guān)規(guī)則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心，它為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，并制定一系列交易規(guī)則。期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金，以確?？蛻粽＝灰?。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等。然而，關(guān)于期貨公司繳存結(jié)算擔(dān)保金和維持專(zhuān)用資金的具體操作規(guī)則并非由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全。它并不負(fù)責(zé)制定期貨公司繳存結(jié)算擔(dān)保金以及維持專(zhuān)用資金的具體規(guī)則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。32、小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對(duì)于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說(shuō)法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中期貨公司未提示注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容時(shí)，對(duì)于客戶交易損失責(zé)任承擔(dān)的問(wèn)題。分析題干小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已滿1年，之后與B期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，B公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，但小張已簽字確認(rèn)?，F(xiàn)在要判斷對(duì)于小張?jiān)诮灰字械膿p失，哪種說(shuō)法是正確的。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，通常情況下，交易損失并非由期貨交易所承擔(dān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：題干中主要是討論期貨公司未提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與小張損失的關(guān)系，未涉及期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)損失的情形，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：由于小張已有一年的期貨交易經(jīng)歷，說(shuō)明其對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和了解。在此情況下，雖然B期貨公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，但考慮到小張的交易經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：小張有交易經(jīng)歷，意味著其本身有一定應(yīng)對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的能力和經(jīng)驗(yàn)，不能一概而論地認(rèn)為即使有交易經(jīng)歷也不能免除期貨公司的責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。33、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司人員任用的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"34、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

A.信息共享機(jī)制

B.信息隔離機(jī)制

C.信息互動(dòng)機(jī)制

D.信息公開(kāi)機(jī)制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范業(yè)務(wù)間利益沖突應(yīng)建立的機(jī)制。期貨公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，為有效防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突，需建立相應(yīng)的管理制度和機(jī)制。選項(xiàng)A，信息共享機(jī)制是指不同部門(mén)或業(yè)務(wù)之間分享信息，這可能會(huì)導(dǎo)致利益沖突加劇，因?yàn)椴煌瑯I(yè)務(wù)可能存在不同的利益訴求，信息共享可能使一方業(yè)務(wù)利用另一方業(yè)務(wù)的信息謀取不正當(dāng)利益，不利于防范利益沖突，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，信息隔離機(jī)制能夠?qū)⒉煌瑯I(yè)務(wù)之間的信息進(jìn)行有效分隔，避免信息不當(dāng)流通，使得各業(yè)務(wù)在相對(duì)獨(dú)立的信息環(huán)境中運(yùn)行，減少因信息互通導(dǎo)致的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，有助于期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突，同時(shí)配合辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立等措施，能更好地保障業(yè)務(wù)的獨(dú)立性和公正性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，信息互動(dòng)機(jī)制強(qiáng)調(diào)信息的相互交流和動(dòng)態(tài)變化，同樣可能增加不同業(yè)務(wù)之間的利益關(guān)聯(lián)，難以有效防范利益沖突，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，信息公開(kāi)機(jī)制主要是面向外部，將公司的相關(guān)信息向社會(huì)公眾披露，其重點(diǎn)在于對(duì)外的透明度，而非解決公司內(nèi)部不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突問(wèn)題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。35、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。

A.取消會(huì)員資格

B.強(qiáng)行平倉(cāng)

C.及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)

D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會(huì)員保證金不足時(shí)的處理方式。我們來(lái)逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：取消會(huì)員資格是一項(xiàng)較為嚴(yán)重的處罰措施，通常不會(huì)在會(huì)員保證金不足時(shí)首先采取。取消會(huì)員資格往往是在會(huì)員存在嚴(yán)重違規(guī)等其他重大問(wèn)題時(shí)才會(huì)實(shí)施，而不是單純因?yàn)楸ＷC金不足就直接取消，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：強(qiáng)行平倉(cāng)一般是在會(huì)員未按照規(guī)定及時(shí)處理保證金問(wèn)題，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大時(shí)，期貨交易所為了控制風(fēng)險(xiǎn)才會(huì)采取的措施，并非是首先應(yīng)當(dāng)做的事情，因此該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)C：當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，會(huì)員有責(zé)任和義務(wù)及時(shí)追加保證金，以保證賬戶資金充足；如果會(huì)員認(rèn)為當(dāng)前市場(chǎng)情況不適合繼續(xù)持有頭寸，也可以自行平倉(cāng)。所以及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)是會(huì)員首先應(yīng)當(dāng)采取的行動(dòng)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨交易所的職責(zé)是提供交易場(chǎng)所和相關(guān)服務(wù)、進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管等，并沒(méi)有義務(wù)為會(huì)員補(bǔ)足保證金。補(bǔ)充保證金是會(huì)員自身的義務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。36、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)學(xué)歷放寬條件對(duì)應(yīng)的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)時(shí)，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。本題中選項(xiàng)A的3年、選項(xiàng)B的5年、選項(xiàng)C的8年均不符合學(xué)歷放寬至大學(xué)專(zhuān)科的從業(yè)年限要求，而選項(xiàng)D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。37、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的治理規(guī)范中，明確規(guī)定了獨(dú)立董事在兼任方面的限制，目的是確保獨(dú)立董事能夠有足夠的時(shí)間和精力履行其監(jiān)督職責(zé)，保障公司治理的有效性和公正性。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。本題中選項(xiàng)A的5家、選項(xiàng)B的1家、選項(xiàng)C的3家均不符合相關(guān)規(guī)定，正確答案是選項(xiàng)D。38、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.4

C.3

D.1

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需滿足近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件這一條件。所以選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D錯(cuò)誤。故本題正確答案選C。"39、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的相關(guān)條件。申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并且要擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)一定年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限不少于2年，所以本題答案選B。"40、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)。居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和交易規(guī)則，基于這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司是從事期貨交易的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，一般承擔(dān)自身經(jīng)營(yíng)行為等相關(guān)的責(zé)任，并非居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。選項(xiàng)B，客戶是期貨交易的參與者，其主要承擔(dān)自身交易行為引發(fā)的責(zé)任，而非居間關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的組織者和管理者，主要負(fù)責(zé)維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行等職責(zé)，也不承擔(dān)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。所以，本題正確答案為D。41、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會(huì)員或者股東名單

C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的文件和材料相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷正確答案。選項(xiàng)A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運(yùn)營(yíng)的重要基礎(chǔ)文件，能夠明確交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則等內(nèi)容，對(duì)于監(jiān)管部門(mén)了解交易所的基本運(yùn)營(yíng)模式和規(guī)則至關(guān)重要，因此申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B擬加入會(huì)員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門(mén)了解交易所未來(lái)的參與主體情況，包括會(huì)員或股東的資質(zhì)、背景等信息，有助于評(píng)估交易所的潛在風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定性，所以這也是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)應(yīng)提交的材料之一，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷能使監(jiān)管部門(mén)了解交易所管理層的專(zhuān)業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等情況，因?yàn)楦呒?jí)管理人員的素質(zhì)和能力對(duì)交易所的運(yùn)營(yíng)和管理有著關(guān)鍵影響，所以需要提交，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”，表述不準(zhǔn)確，所以該項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。42、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的的客戶資料進(jìn)行審核。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中關(guān)于建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行審核。選項(xiàng)A，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)及審核客戶資料的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，不承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)以及審核客戶資料的職責(zé)。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等，不負(fù)責(zé)相關(guān)開(kāi)戶系統(tǒng)的建設(shè)和客戶資料審核。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)了建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料的重要職責(zé)，故答案選D。43、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過(guò)方可認(rèn)定。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查自然人投資者申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者的證明材料審核主體。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)自然人投資者申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者所提交的證明材料進(jìn)行審核，審核通過(guò)后方可認(rèn)定。因此，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接對(duì)自然人投資者申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)投資者的證明材料進(jìn)行審核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，但通常不負(fù)責(zé)自然人投資者申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)投資者證明材料的具體審核工作，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：行業(yè)協(xié)會(huì)主要起到自律管理、服務(wù)等作用，一般不參與自然人投資者申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)投資者證明材料的審核認(rèn)定工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。44、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)不能行使的職權(quán)是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)有權(quán)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。期貨交易所章程和交易規(guī)則是交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，其制定和修改對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的交易秩序和運(yùn)行機(jī)制有著重要影響，會(huì)員大會(huì)作為交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，需要對(duì)這些重要內(nèi)容進(jìn)行審定，以確保其符合會(huì)員的利益和市場(chǎng)發(fā)展的需要，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)能行使的職權(quán)。選項(xiàng)B審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告也是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)之一。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告反映了期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，會(huì)員大會(huì)通過(guò)審議批準(zhǔn)這些報(bào)告，可以監(jiān)督交易所的財(cái)務(wù)管理和資金使用情況，保障會(huì)員的經(jīng)濟(jì)利益，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C會(huì)員大會(huì)能夠選舉和更換會(huì)員理事。會(huì)員理事是代表會(huì)員參與期貨交易所管理和決策的重要人員，會(huì)員大會(huì)通過(guò)選舉和更換會(huì)員理事，保證理事能夠代表會(huì)員的意愿履行職責(zé)，體現(xiàn)了會(huì)員對(duì)交易所管理的參與權(quán)，所以該選項(xiàng)也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。選項(xiàng)D任免期貨交易所總經(jīng)理并非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所總經(jīng)理的任免通常由期貨交易所的理事會(huì)或其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，因?yàn)榭偨?jīng)理的職責(zé)主要是負(fù)責(zé)交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，這需要專(zhuān)業(yè)的管理能力和經(jīng)驗(yàn)，其任免更適合由具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和決策能力的機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。45、某年5月，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問(wèn)題：

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的辦理主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作。在本題情景中，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得合格證明，被某期貨公司聘用后，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)，這個(gè)申請(qǐng)辦理主體就是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非直接辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的主體；期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等功能，不負(fù)責(zé)資格申請(qǐng)辦理；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)無(wú)關(guān)。所以本題答案選B。46、行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以（）。

A.從嚴(yán)處罰

B.免予刑事處罰

C.依法不起訴

D.從輕處罰

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)于行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)、認(rèn)罪悔罪、積極配合調(diào)查并退繳違法所得后處理方式的法律知識(shí)。選項(xiàng)A，從嚴(yán)處罰是指在法定刑幅度內(nèi)適用較重的刑種或者較長(zhǎng)的刑期。而題干中描述的行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)、認(rèn)罪悔罪、積極配合調(diào)查并退繳違法所得，這些都是積極的表現(xiàn)，不應(yīng)給予從嚴(yán)處罰，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，免予刑事處罰是指因某些原因犯下罪行，需要刑事處罰，但因?yàn)樽允谆蚱渌楣?jié)，導(dǎo)致不用接受刑事處罰。題干只是表明行為人有一系列積極表現(xiàn)，但并沒(méi)有達(dá)到可以免予刑事處罰的程度，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依法不起訴是指人民檢察院對(duì)公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)移送起訴的案件或自行偵查終結(jié)的案件，經(jīng)審查認(rèn)為犯罪嫌疑人具有法定不追究刑事責(zé)任的情形，或者犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或免除刑罰的，作出不向人民法院提起公訴的一種決定。題干所描述情況不屬于依法不起訴的情形，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，從輕處罰是指在法定刑范圍內(nèi)對(duì)犯罪分子適用刑種較輕或刑期較短的刑罰。行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得，說(shuō)明其主觀惡性和社會(huì)危害性相對(duì)較小，根據(jù)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，這種情況下可以從輕處罰，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。47、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將（）。

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：D

【解析】本題考查從業(yè)人員違反規(guī)定承諾或保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)協(xié)會(huì)的處理措施。-選項(xiàng)A：公開(kāi)譴責(zé)一般適用于違規(guī)情節(jié)相對(duì)較輕的情況，對(duì)于向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的行為，公開(kāi)譴責(zé)力度明顯不足，所以選項(xiàng)A不符合。-選項(xiàng)B：暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月通常是針對(duì)違規(guī)情節(jié)不太嚴(yán)重的情況，題干中明確指出是情節(jié)嚴(yán)重，該處理措施不匹配，所以選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)不夠全面，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的此類(lèi)違規(guī)行為，除了3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)外，還存在永久性拒絕受理的可能性，所以選項(xiàng)C不準(zhǔn)確。-選項(xiàng)D：當(dāng)從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，協(xié)會(huì)應(yīng)撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，此選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際處理方式。綜上，本題答案為D。48、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫(xiě)研究分析報(bào)告

B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制的正確要求，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：期貨公司建立的研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制應(yīng)基于準(zhǔn)確、可靠、合法的信息來(lái)源。而“小道信息”往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，不能作為撰寫(xiě)研究分析報(bào)告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫(xiě)研究分析報(bào)告不符合相關(guān)機(jī)制的要求，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報(bào)告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過(guò)審閱和合規(guī)檢查，可以確保報(bào)告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準(zhǔn)確的信息。所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：題干中并沒(méi)有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制所包含的內(nèi)容，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：雖然鼓勵(lì)研究人員獲取信息是有必要的，但應(yīng)該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道?！案鞣N渠道”表述過(guò)于寬泛，可能包含一些不合法、不準(zhǔn)確的信息來(lái)源，不符合研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制的要求，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。49、首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司（）負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的責(zé)任對(duì)象。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員。選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略和重大決策。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)負(fù)責(zé)，有助于保障董事會(huì)及時(shí)了解公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而做出科學(xué)合理的決策，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要職責(zé)是監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為等，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事會(huì)一般存在于一些社團(tuán)組織等，并非期貨公司中首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)的對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，但首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。50、期貨公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，代為履行職責(zé)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)的履行時(shí)間規(guī)定。在期貨公司董事長(zhǎng)失蹤這一特定情形下，對(duì)于代為履行職責(zé)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，法規(guī)明確規(guī)定其職責(zé)履行時(shí)間存在限制。選項(xiàng)A的1個(gè)月時(shí)間過(guò)短，不符合相關(guān)的實(shí)際規(guī)定和行業(yè)操作要求；選項(xiàng)B的3個(gè)月同樣不符合對(duì)于此類(lèi)職責(zé)履行時(shí)間的規(guī)定；選項(xiàng)D的12個(gè)月時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，若允許這么長(zhǎng)的時(shí)間代為履行職責(zé)，可能會(huì)導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)。而選項(xiàng)C的6個(gè)月是符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于期貨公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)代為履行職責(zé)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)時(shí)間限制的規(guī)定。所以本題正確答案選C。第二部分多選題(20題)1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。

A.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)

B.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

C.場(chǎng)地.設(shè)備.資金證明文件

D.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。設(shè)立期貨公司是一項(xiàng)嚴(yán)肅且需要嚴(yán)格規(guī)范的金融活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門(mén)，要求申請(qǐng)人提供全面、準(zhǔn)確的相關(guān)材料，以確保期貨公司的設(shè)立符合規(guī)定和監(jiān)管要求。選項(xiàng)A，設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的基礎(chǔ)文件，它明確表達(dá)了申請(qǐng)人設(shè)立期貨公司的意愿、基本情況等重要信息，是申請(qǐng)流程中必不可少的起始材料，因此應(yīng)當(dāng)提交。選項(xiàng)B，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告能讓監(jiān)管部門(mén)了解發(fā)起人的基本信息、財(cái)務(wù)狀況等情況。審計(jì)報(bào)告可以反映發(fā)起人的資金實(shí)力、經(jīng)營(yíng)狀況等，有助于監(jiān)管部門(mén)評(píng)估發(fā)起人是否具備設(shè)立期貨公司的能力和條件，故需要提交。選項(xiàng)C，場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件對(duì)于期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要。場(chǎng)地是公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的物理空間，設(shè)備是保障業(yè)務(wù)順利進(jìn)行的技術(shù)支撐，資金則是公司運(yùn)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。提供這些證明文件可以確保期貨公司有實(shí)際運(yùn)營(yíng)的條件，所以也應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交。選項(xiàng)D，律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)能夠從法律專(zhuān)業(yè)角度對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的各項(xiàng)事宜進(jìn)行審查和評(píng)估，確保申請(qǐng)過(guò)程和公司設(shè)立符合法律法規(guī)的要求。監(jiān)管部門(mén)可以依據(jù)法律意見(jiàn)書(shū)判斷申請(qǐng)事項(xiàng)的合法性和合規(guī)性，因此是申請(qǐng)材料的重要組成部分。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的材料均為申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料，本題答案選ABCD。2、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的()。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.投資目標(biāo)

D.家庭狀況

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者信息。選項(xiàng)A，了解投資者的財(cái)務(wù)狀況是非常必要的。財(cái)務(wù)狀況直接反映了投資者的資金實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等重要信息。不同財(cái)務(wù)狀況的投資者對(duì)于投資的規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)偏好等會(huì)有很大差異。例如，財(cái)務(wù)狀況較好、資金充裕的投資者可能更愿意承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)以追求更高回報(bào)，而財(cái)務(wù)狀況相對(duì)較差、資金有限的投資者可能更傾向于穩(wěn)健的投資方式。所以期貨從業(yè)人員了解投資者財(cái)務(wù)狀況，能為其提供更符合實(shí)際情況的服務(wù)，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，投資者的投資經(jīng)驗(yàn)也是關(guān)鍵因素之一。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的投資者對(duì)市場(chǎng)的熟悉程度更高，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的理解也更深刻，他們可能更傾向于復(fù)雜的投資策略和產(chǎn)品；而投資經(jīng)驗(yàn)較少的投資者可能需要更多基礎(chǔ)的投資知識(shí)和更簡(jiǎn)單易懂的投資建議。因此，了解投資經(jīng)驗(yàn)有助于期貨從業(yè)人員有針對(duì)性地提供合適的服務(wù)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，投資目標(biāo)是投資者進(jìn)行投資活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。不同的投資目標(biāo)，如短期獲利、長(zhǎng)期資產(chǎn)增值、資產(chǎn)保值等，決定了投資者的投資方向和資產(chǎn)配置。期貨從業(yè)人員了解投資者的投資目標(biāo)后，能夠根據(jù)目標(biāo)制定相應(yīng)的投資方案和策略，以更好地滿足投資者的需求，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，家庭狀況通常不直接影響期貨投資服務(wù)的提供。家庭狀況包括家庭成員構(gòu)成、家庭關(guān)系等內(nèi)容，這些信息與投資者在期貨投資中的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資經(jīng)驗(yàn)等核心要素沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。期貨從業(yè)人員主要關(guān)注的是與投資決策直接相關(guān)的因素，而非家庭狀況，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。3、客戶下達(dá)的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.沒(méi)有品種

B.沒(méi)有買(mǎi)賣(mài)方向

C.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向

D.沒(méi)有數(shù)量

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。在期貨交易中，交易指令通常需要明確一些關(guān)鍵要素，以確保交易的準(zhǔn)確執(zhí)行。選項(xiàng)A，交易指令若沒(méi)有品種，期貨公司難以明確客戶具體想要交易的對(duì)象，這樣就可能導(dǎo)致錯(cuò)誤的交易操作。若期貨公司未拒絕該指令而進(jìn)行交易造成客戶損失，在客戶未追認(rèn)的情況下，期貨公司理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，沒(méi)有買(mǎi)賣(mài)方向，期貨公司無(wú)法確定客戶是要買(mǎi)入還是賣(mài)出相關(guān)期貨合約。不同的買(mǎi)賣(mài)方向會(huì)導(dǎo)致截然不同的交易結(jié)果，若期貨公司未拒絕此類(lèi)有缺陷的指令并進(jìn)行交易，給客戶造成損失，期貨公司需承擔(dān)賠償責(zé)任，除非客戶予以追認(rèn)。選項(xiàng)C，開(kāi)平倉(cāng)方向雖然也是交易指令中的一個(gè)重要方面，但與沒(méi)有品種、買(mǎi)賣(mài)方向和數(shù)量相比，其重要性和對(duì)交易確定性的影響相對(duì)較弱。并且在期貨交易實(shí)踐中，即使指令沒(méi)有明確開(kāi)平倉(cāng)方向，在某些情況下可能可以根據(jù)其他信息及交易習(xí)慣進(jìn)行合理推斷，所以沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向并不必然導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)D，交易指令沒(méi)有數(shù)量，期貨公司就無(wú)法確定交易的規(guī)模大小，這會(huì)使交易處于不確定狀態(tài)。若期貨公司未拒絕該指令進(jìn)行交易造成客戶損失，在客戶未追認(rèn)時(shí)，期貨公司需承擔(dān)賠償責(zé)任。綜上，答案選ABD。4、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中的高級(jí)管理人員包括（）。

A.總經(jīng)理

B.副總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：總經(jīng)理：在期貨公司的組織架構(gòu)中，總經(jīng)理屬于高級(jí)管理人員的范疇?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作，對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展起著關(guān)鍵作用，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：副總經(jīng)理：副總經(jīng)理是協(xié)助總經(jīng)理開(kāi)展工作的高級(jí)管理職位，在公司的管理體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，屬于高級(jí)管理人員，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官：首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，是保障期貨公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的重要高級(jí)管理崗位，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人掌管著公司的財(cái)務(wù)收支、資金運(yùn)作等重要財(cái)務(wù)事務(wù)，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果負(fù)責(zé)，屬于高級(jí)管理人員，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABCD。5、下列關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告查詢的表述中，正確的有（）。

A.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)

B.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出

C.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議

D.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議時(shí)，期貨公司有義務(wù)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)對(duì)報(bào)告內(nèi)容予以核實(shí)，以確保報(bào)告的準(zhǔn)確性和可靠性。所以，選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B客戶若對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議，應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出，而非在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出。因此，選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C按照規(guī)定，客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容存在異議時(shí)，需要在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議，這有助于規(guī)范異議處理流程，保障雙方權(quán)益。所以，選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D正確的規(guī)定是客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，才視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，而不是在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)。所以，選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AC。6、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.關(guān)于變更法定代表人的決議文件

C.擬任法定代表人任職資格證明

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人需向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A申請(qǐng)書(shū)是申請(qǐng)事項(xiàng)的必備材料之一，它明確表達(dá)了期貨公司變更法定代表人這一申請(qǐng)意愿，是整個(gè)申請(qǐng)流程的起始性文件，所以期貨公司申請(qǐng)變更法定代表人應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)書(shū)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B關(guān)于變更法定代表人的決議文件是公司內(nèi)部對(duì)于該事項(xiàng)形成的正式?jīng)Q策依據(jù)，體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策程序的合法性和規(guī)范性。該決議文件能夠證明變更法定代表人是經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部相應(yīng)程序通過(guò)的，是申請(qǐng)變更法定代表人時(shí)必須提交的重要材料，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C擬任法定代表人任職資格證明用于證明擬擔(dān)任法定代表人的人員具備相應(yīng)的任職條件和資格，這是確保法定代表人符合相關(guān)規(guī)定和要求的重要依據(jù)。只有具備合法有效的任職資格證明，才能保證法定代表人的任職符合監(jiān)管規(guī)定，故該材料也是申請(qǐng)時(shí)需要提交的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料是一個(gè)兜底條款，由于實(shí)際情況復(fù)雜多樣，可能存在一些特殊情況或其他相關(guān)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況規(guī)定額外需要提交的材料。因此，期貨公司在申請(qǐng)變更法定代表人時(shí)，需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交相應(yīng)的其他材料，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABCD。7、下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項(xiàng)A期貨公司作為期貨市場(chǎng)的重要參與主體，其管理人員負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)營(yíng)與決策，專(zhuān)業(yè)人員則在交易、風(fēng)控等各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)揮專(zhuān)業(yè)作用，他們都是期貨市場(chǎng)活動(dòng)的直接參與者，因此期貨公司的管理人