期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自測題庫第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的對象。選項A：中國證券登記結(jié)算公司中國證券登記結(jié)算公司主要負責證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務，與期貨市場客戶交易編碼的申請并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不正確。選項B：中國期貨保證金監(jiān)控中心根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，因此該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并非接受期貨客戶交易編碼申請的機構(gòu)，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場運營工作，期貨公司并非直接向其提交客戶交易編碼申請，故該選項錯誤。綜上，答案選B。2、關(guān)于期貨公司風險資本準備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司風險資本準備=主要業(yè)務規(guī)模x風險系數(shù)

B.期貨公司風險資本準備=1：各項業(yè)務規(guī)模x風險系數(shù)

C.期貨公司風險資本準備的數(shù)量由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務風險資本準備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務規(guī)模核定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風險資本準備的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司風險資本準備并非簡單地等于主要業(yè)務規(guī)模乘以風險系數(shù)。這種表述過于片面，沒有涵蓋所有業(yè)務規(guī)模的考量，不能準確反映期貨公司風險資本準備的計算方式，所以該選項錯誤。選項B：期貨公司風險資本準備等于各項業(yè)務規(guī)模乘以相應的風險系數(shù)，此表述符合期貨公司風險資本準備的計算方法，該選項正確。選項C：期貨公司風險資本準備的數(shù)量不是由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務規(guī)模核定。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非負責核定風險資本準備數(shù)量，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司業(yè)務風險資本準備的數(shù)量也不是由期貨交易所按業(yè)務規(guī)模核定。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔核定風險資本準備數(shù)量的職責，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。3、經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者按風險承受能力的分類。經(jīng)營機構(gòu)在對普通投資者進行管理時，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定將普通投資者按其風險承受能力進行分類，且至少劃分為五類，各類別按風險承受能力由低至高排列。選項A中以A1、A2、A3、A4、A5進行劃分，并非經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者風險承受能力的標準劃分類別，所以A選項錯誤。選項B里用B1、B2、B3、B4、B5來表示，同樣不符合經(jīng)營機構(gòu)關(guān)于普通投資者按風險承受能力的規(guī)范劃分，故B選項不正確。選項C，C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5是經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按其風險承受能力劃分的標準類別，由低至高排列，符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D中D1、D2、D3、D4、D5也不是經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者風險承受能力的正確劃分，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。4、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內(nèi)向住所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.完成工商變更登記

B.股東會決議

C.董事會決議

D.變更后的法定代表人任職

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人的備案時間起始規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，應當自完成工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。選項A，完成工商變更登記才意味著法定代表人變更這一事項在工商行政管理層面正式完成，以該時間點起算5個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，符合規(guī)定，所以該選項正確。選項B，股東會決議只是公司內(nèi)部做出變更法定代表人的決策環(huán)節(jié)，此時法定代表人變更還未完成一系列法定程序，不能作為向監(jiān)管機構(gòu)備案的起始時間，所以該選項錯誤。選項C，董事會決議同樣是公司內(nèi)部的決策流程，不是法定代表人變更完成的標志，不能作為備案起始時間，所以該選項錯誤。選項D，變更后的法定代表人任職，但如果工商變更登記未完成，仍不能確定變更已經(jīng)在法律和行政管理層面完成，也就不能以此作為備案起始時間，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度

C.建立健全信息隔離機制

D.保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非如該選項所說不得對外提供，所以選項A表述錯誤。選項B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，能夠從制度層面規(guī)范業(yè)務操作，有效避免不同業(yè)務之間因利益關(guān)系產(chǎn)生沖突，該做法是符合期貨公司利益沖突防范要求的，所以選項B表述正確。選項C建立健全信息隔離機制，可防止不同業(yè)務之間信息的不當流通和濫用，降低因信息泄露或共享帶來的利益沖突風險，是保障期貨投資咨詢業(yè)務獨立、公正的重要措施，所以選項C表述正確。選項D保持辦公場所和辦公設備相對獨立，能在物理層面減少不同業(yè)務之間的相互干擾和潛在利益沖突，有助于營造獨立的業(yè)務環(huán)境，保證業(yè)務的正常開展，所以選項D表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，答案是A。6、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數(shù)額

B.處罰較重的數(shù)額

C.處罰平均的數(shù)額

D.商定數(shù)額

【答案】：B"

【解析】本題考查同一案件中涉及不同數(shù)額標準時的定罪處罰依據(jù)。在同一案件中，當成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重不同情形時，為體現(xiàn)罪責相適應原則，應按照處罰較重的數(shù)額來定罪處罰，這樣能更準確地反映犯罪行為的社會危害性和行為人應承擔的刑事責任。若按處罰較輕的數(shù)額定罪處罰，可能會導致對犯罪行為的懲處過輕，無法起到應有的法律威懾作用；按照處罰平均的數(shù)額或商定數(shù)額定罪處罰也缺乏明確的法律依據(jù)和合理性。所以本題正確答案選B。"7、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和檢查，以促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，維護市場秩序，因此中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等，并非主要對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨保證金存管銀行主要負責保管期貨保證金，確保保證金的安全和獨立，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作，該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，防范保證金風險，其職能不包含對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。8、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本題主要考查從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C周的時間間隔過于頻繁，不符合實際業(yè)務操作；選項D月同樣時間間隔不符合相關(guān)法規(guī)要求。所以本題正確答案是B。9、期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的是()。

A.變更公司形式

B.設立境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更業(yè)務范圍

D.變更注冊資本

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨公司需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準辦理的事項。選項A：期貨公司變更公司形式，一般屬于較為重大的公司結(jié)構(gòu)調(diào)整，通常需要經(jīng)過更高層級或更全面的審批流程，并非僅由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準，所以該選項不符合要求。選項B：設立境內(nèi)分支機構(gòu)，這一事項主要涉及到在境內(nèi)具體區(qū)域的業(yè)務拓展和布局，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)審批，能更好地結(jié)合當?shù)貙嶋H情況進行監(jiān)管和審查，所以設立境內(nèi)分支機構(gòu)應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準，該選項正確。選項C：變更業(yè)務范圍涉及到公司業(yè)務領(lǐng)域的調(diào)整和改變，會對公司整體運營和市場格局產(chǎn)生一定影響，需要更嚴格和全面的審批，不是由派出機構(gòu)單獨批準，該選項不正確。選項D：變更注冊資本是影響公司資本規(guī)模和財務狀況的重要事項，需要進行綜合評估和嚴格審批，通常也不是由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)單獨批準，該選項也不正確。綜上，正確答案是B。10、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨交易所不以營利為目的，它的主要職能是為期貨交易提供場所、設施和服務等，其設立的初衷是為了促進期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，而非通過經(jīng)營活動獲取利潤。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨交易所按照其章程的規(guī)定實行自律管理。這意味著期貨交易所有自己的一套規(guī)則和制度，對會員、交易活動等進行自我約束和管理，以維護市場的正常秩序，確保交易的公平、公正、公開。因此，該選項表述正確。選項C：期貨交易所作為一個獨立的法人組織，以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。這符合法人制度的基本要求，當期貨交易所涉及民事糾紛等情況時，要用自身的全部財產(chǎn)來承擔相應的責任。所以，該選項表述正確。選項D：期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。這體現(xiàn)了國家對期貨市場的嚴格監(jiān)管，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)通過對期貨交易所負責人的任免，能夠更好地保證期貨交易所的規(guī)范運作和市場的穩(wěn)定發(fā)展。所以，該選項表述正確。綜上，答案選A。11、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A，客戶服務信息通常屬于比較具體和個性化的業(yè)務交流內(nèi)容，并非協(xié)會需要統(tǒng)一公示和更新的關(guān)鍵信息，所以該選項不符合要求。選項B，工作業(yè)績往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點關(guān)注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項不正確。選項C，從業(yè)資格注冊是確認從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和信用狀況，這兩類信息對于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立數(shù)據(jù)庫對其進行公示并及時更新，該選項正確。選項D，考試成績只能代表從業(yè)人員過去參加考試的情況，不能直接反映其當前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫需要重點公示和更新的內(nèi)容，所以該選項不合適。綜上，答案選C。12、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】該題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務資格將自動失效。所以本題應選D。"13、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（）內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。分析各選項A選項：15日：在相關(guān)規(guī)定中，15日并不是中國證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請后作出決定的時間，所以該選項錯誤。B選項：20日：同樣，規(guī)定里并沒有將20日作為此業(yè)務申請決定的時間期限，該選項不符合要求，錯誤。C選項：1個月：此時間也不是相關(guān)規(guī)定中作出該項決定的時間，該選項不正確。D選項：3個月：按照規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。14、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。

A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認

C.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議相關(guān)規(guī)定的理解。A選項客戶若對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議，按照規(guī)定應當在期貨經(jīng)紀公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。此規(guī)定明確了客戶表達異議的方式和時間限制，在合同約定時間內(nèi)以書面形式提出，保證了異議提出的規(guī)范性和可追溯性，所以該選項表述正確。B選項當客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議時，需要按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認。這是為了保證結(jié)算報告的有效性和后續(xù)流程的順利進行，約定確認方式有助于統(tǒng)一操作標準，所以該選項表述正確。C選項客戶對交易結(jié)算報告未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，才視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，而不是在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)。因為關(guān)于客戶異議時間的約定是基于期貨經(jīng)紀合同，而非期貨交易所規(guī)定，所以該選項表述錯誤。D選項若客戶有異議，期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實。這是期貨公司的職責所在，在約定時間內(nèi)核實可以及時解決客戶的疑問，保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項表述正確。綜上所述，答案選C。15、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后

C.業(yè)務許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。A選項，公司注冊時僅完成了公司設立的登記程序，此時公司可能尚未開展實際的期貨經(jīng)紀業(yè)務，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務基礎(chǔ)，所以公司注冊時不應當納入保障基金繳納范圍，A選項錯誤。B選項，自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因為保障基金的設立目的是在期貨公司出現(xiàn)風險時對投資者進行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入意味著其已經(jīng)開展了與投資者相關(guān)的業(yè)務活動，此時將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設立初衷和實際需求，B選項正確。C選項，業(yè)務許可審批后，期貨公司雖然獲得了開展相關(guān)業(yè)務的資格，但并不意味著其已經(jīng)實際開展了業(yè)務并產(chǎn)生了經(jīng)紀業(yè)務收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會給尚未實際運營的期貨公司帶來不必要的負擔，且不符合保障基金按業(yè)務實際情況計征的原則，C選項錯誤。D選項，公司成立后，同樣可能尚未開展期貨經(jīng)紀業(yè)務，沒有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務行為。僅僅因為公司成立就納入繳納范圍，缺乏實際的業(yè)務支撐，也不符合保障基金的計征邏輯，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務機構(gòu)違法時對相關(guān)責任人員的罰款規(guī)定。題干指出會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按規(guī)定履行報告義務，提供或出具的報告、材料、意見不完整時的處罰措施，除責令改正、沒收業(yè)務收入、對機構(gòu)單處或并處3萬元以下罰款外，還需對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告并罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對這些人員應并處3萬元以下罰款，所以答案選A。"17、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結(jié)算會員期貨公司

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時的資金劃撥賬戶。在期貨交易體系中，非結(jié)算會員不直接與期貨交易所進行結(jié)算，而是通過全面結(jié)算會員期貨公司來完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務。非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中進行劃撥的。選項A，客戶的期貨保證金賬戶主要是用于存放客戶自身的交易資金等，并非劃撥非結(jié)算會員手續(xù)費的賬戶。選項B，期貨交易所本身不存在用于劃撥非結(jié)算會員手續(xù)費的這種操作從自身賬戶劃撥的情況。選項C，非全面結(jié)算會員期貨公司不能直接與期貨交易所進行結(jié)算，所以不會從其賬戶劃撥手續(xù)費給期貨交易所。綜上所述，正確答案是全面結(jié)算會員期貨公司，即選項D。18、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時賠償責任的規(guī)定。當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。19、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A監(jiān)事會的重要職責之一就是對公司的財務狀況進行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會也不例外。檢查期貨交易所財務有助于確保交易所財務運作的合規(guī)性、真實性和準確性，防止財務違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財務屬于監(jiān)事會職權(quán)，A選項不符合題意。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務的行為是監(jiān)事會的核心職責之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會需要監(jiān)督董事和高級管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關(guān)規(guī)定履行職責，是否存在濫用職權(quán)、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運營和股東的合法權(quán)益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為屬于監(jiān)事會職權(quán)，B選項不符合題意。選項C監(jiān)事會作為公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機構(gòu)，有權(quán)向股東大會會議提出提案。通過向股東大會提出提案，監(jiān)事會可以將發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達給股東大會，以推動問題的解決和交易所的改進，所以向股東大會會議提出提案屬于監(jiān)事會職權(quán)，C選項不符合題意。選項D組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作通常是董事會或相關(guān)管理機構(gòu)的職責，并非監(jiān)事會的職權(quán)范圍。監(jiān)事會主要側(cè)重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調(diào)專門委員會工作這一任務與監(jiān)督職能并無直接關(guān)聯(lián)，所以D選項符合題意。綜上，答案選D。20、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對推薦人虛假陳述相關(guān)處罰規(guī)定的時間記憶。根據(jù)規(guī)定，當推薦人簽署的意見有虛假陳述時，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以正確答案是A選項。"21、首席風險官連續(xù)（）次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查對首席風險官培訓考試成績不合格相關(guān)監(jiān)管措施規(guī)定的了解?！蹲C券公司首席風險官管理規(guī)定》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)則明確規(guī)定，首席風險官連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題答案選B。22、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，

A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B.承擔50%的賠償責任

C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30%

D.不承擔賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或約定不明確時的責任承擔問題。當期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%，所以本題應選A選項。B選項中承擔50%的賠償責任不符合相關(guān)規(guī)定；C選項需承擔部分賠償責任且賠償額不超過損失的30%也是錯誤的；D選項不承擔賠償責任更是與實際情況不符。23、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間頻率規(guī)定。選項A，每季報送并不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，該選項正確。選項C，每年報送的時間間隔過長，不能及時反映期貨投資咨詢業(yè)務的動態(tài)，不符合要求，所以C選項錯誤。選項D，每周報送雖然能做到信息的及時更新，但從實際操作和規(guī)定來看，并沒有要求如此高的頻率，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發(fā)生財務虧損

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A當公司遭受重大突發(fā)市場風險時，會對公司的經(jīng)營和財務狀況產(chǎn)生極大的沖擊，使其面臨較大的資金壓力和經(jīng)營困境。在這種情況下，為了保證公司的正常運營，經(jīng)批準可以暫停繳納期貨投資者保障基金，所以該選項不符合題意。選項B不可抗力是指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。公司遭受不可抗力時，正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動會受到嚴重影響，資金流可能會出現(xiàn)問題，此時經(jīng)批準暫停繳納期貨投資者保障基金是合理的，因此該選項不符合題意。選項C當期貨投資者保障基金的總額足以覆蓋市場風險時，意味著在當前情況下該基金已經(jīng)具備了足夠的風險抵御能力，此時允許部分期貨公司經(jīng)批準暫停繳納保障基金，可避免資金的過度積累，提高資金使用效率，所以該選項不符合題意。選項D當年發(fā)生財務虧損并不屬于可經(jīng)批準暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財務虧損可能是公司經(jīng)營不善等多種原因?qū)е碌?，不能因為當年發(fā)生財務虧損就暫停繳納保障基金，以維護期貨投資者保障基金的穩(wěn)定和安全，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。25、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）

A.除所在機構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的劉某行為，結(jié)合各個選項所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則進行分析判斷。題干信息分析劉某作為某期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，且是因為乙期貨公司給中間人較高返傭。選項分析A選項：除所在機構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司這一行為，可能會使他在乙期貨公司獲取返傭，從而與他在原期貨公司的職務產(chǎn)生潛在的利益沖突，該行為明顯違反了此項準則，所以A選項正確。B選項：不得以他人名義參與期貨交易。題干中劉某的行為是將客戶介紹給其他期貨公司，并非是以他人名義參與期貨交易，所以該選項與題干行為無關(guān)，B選項錯誤。C選項：不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。題干中并沒有提及劉某有進行虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合題干行為情況，C選項錯誤。D選項：不在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金。題干強調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙期貨公司獲取返傭，而不是給介紹人返還傭金，所以該選項與題干行為不符，D選項錯誤。綜上，答案選A。26、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達到一定標準時對持股比例最高股東的相關(guān)要求對應的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5％時，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。所以本題答案選B。27、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請設立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。所以本題答案選B。28、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級產(chǎn)品或服務時的適當性義務。選項A：期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，應給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時，所以該選項表述錯誤。選項B：特別風險警示書由投資者簽字確認是必要的程序，這能表明投資者已經(jīng)了解并認可了相關(guān)的特別風險，該選項表述正確。選項C：期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，應當向投資者提供特別風險警示書，以充分揭示特殊風險，該選項表述正確。選項D：追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)更全面地評估投資者是否適合購買高風險等級的產(chǎn)品或服務，該選項表述正確。綜上，答案選A。29、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機構(gòu)報告時間及從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A中報告時間為5個工作日且注銷主體為中國證監(jiān)會，不符合規(guī)定；選項B注銷主體為中國證監(jiān)會錯誤；選項C報告時間為5個工作日不符合要求。而選項D報告時間為10個工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會，符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是D。30、期貨交易所應當在每季度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。所以本題正確答案為C選項。"31、負責審批設立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.發(fā)改委

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查負責審批設立期貨交易所的機構(gòu)。選項A，發(fā)改委即中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會，其職責主要是擬訂并組織實施國民經(jīng)濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，并不負責審批設立期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負責期貨交易所設立、變更、終止的審批等相關(guān)工作，所以負責審批設立期貨交易所的機構(gòu)是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其主要職責是行業(yè)自律、服務、傳導等，不具備審批設立期貨交易所的職能，所以C選項錯誤。選項D，銀監(jiān)會即中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易所的設立審批無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。32、關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強行平倉的相關(guān)規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉被強行平倉所造成的損失應由期貨公司自己承擔，而不是由期貨交易所承擔。所以選項A錯誤。選項B乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，這類情況造成的損失應由客戶自行承擔，并非由期貨交易所自行承擔。所以選項B錯誤。選項C丙期貨公司交易保證金不足，按規(guī)定應當自行平倉而未平倉，那么因此造成的擴大損失，由丙期貨公司自行承擔，該說法符合期貨交易強行平倉的規(guī)則。所以選項C正確。選項D丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對于丁因超量平倉引起的損失，根據(jù)規(guī)定應由期貨公司承擔，而不是由丁自行承擔。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。33、期貨公司會員應當結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫管理主體的了解。在對投資者誠信狀況進行綜合評估時，需要依據(jù)權(quán)威且專業(yè)的信用信息來源。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨市場參與者進行規(guī)范管理和服務的職責，其建立的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫能夠為期貨公司會員評估投資者誠信狀況提供專業(yè)且有針對性的信息。選項A中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫信息。選項C中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，與期貨投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫無關(guān)。選項D中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、維護金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門針對期貨投資者的信用風險信息數(shù)據(jù)庫。所以，期貨公司會員應當結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估，答案選B。34、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先;公平對待

C.客戶利益優(yōu)先;公平對待

D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理利益沖突應遵循的原則。首先分析期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間發(fā)生利益沖突的情況。期貨投資咨詢業(yè)務中，客戶是委托期貨公司及其從業(yè)人員提供服務的主體，當二者之間可能發(fā)生利益沖突時，從維護市場公平和客戶信任的角度出發(fā)，應該將客戶的利益放在首位，即遵循客戶利益優(yōu)先原則，所以A、B選項中“自身利益優(yōu)先”的表述錯誤。接著看不同客戶之間存在利益沖突的情況。在對待不同客戶時，期貨公司及其從業(yè)人員不能因客戶開發(fā)的先后順序等因素而區(qū)別對待，必須保證公平公正，遵循公平對待的原則，D選項“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”不符合這一要求。綜上所述，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理，答案選C。35、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本題題干給出某期貨交易所實行會員制，甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員，同時列出了四個價格選項A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正確答案為D。雖然題干未明確該價格對應的具體情境，但答案為98.30元/手，可推測在本題所涉及的期貨交易場景及相關(guān)規(guī)則下，經(jīng)過計算、分析或依據(jù)特定標準判斷得出該價格是符合題目要求的唯一正確選項。"36、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料主體的相關(guān)知識。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進行審核。選項A，中國證券登記結(jié)算公司主要負責證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務，并非建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核客戶資料的主體。選項B，期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，不承擔建立和維護客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及審核客戶資料的職責。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，不負責相關(guān)開戶系統(tǒng)的建設和客戶資料審核。選項D，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔了建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料的重要職責，故答案選D。37、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項A負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作是期貨業(yè)協(xié)會的職責，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責，所以選項A符合題意。選項B制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施，這是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨從業(yè)人員管理方面的重要職責之一，能夠規(guī)范期貨從業(yè)隊伍，保證期貨市場的有序運行，因此該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責。選項C開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動，有助于我國期貨市場與國際接軌，借鑒國際先進經(jīng)驗和管理模式，提升我國期貨市場的國際化水平和監(jiān)管能力，此為國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責范圍。選項D對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動進行監(jiān)督管理，是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行全面監(jiān)管的重要體現(xiàn)，能夠維護期貨市場的公平、公正、公開和穩(wěn)定，所以該選項也屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責。綜上，答案選A。38、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預測信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：上市品種合約的成交量、成交價是期貨交易過程中實際發(fā)生的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)是客觀呈現(xiàn)市場交易情況的重要指標。期貨交易所發(fā)布此類數(shù)據(jù)，有助于投資者了解市場的交易活躍程度以及合約的實際成交價格水平，對于市場的透明度和投資者決策具有重要意義，所以期貨交易所可以發(fā)布上市品種合約的成交量、成交價。選項B：上市品種合約的最高價與最低價反映了在一定時間段內(nèi)合約價格的波動范圍，這也是市場交易情況的客觀體現(xiàn)。投資者通過了解這些價格極值，可以更好地把握市場價格的波動幅度，為投資決策提供參考，因此期貨交易所能夠發(fā)布該信息。選項C：上市品種合約的開盤價與收盤價分別代表了合約在一個交易周期開始和結(jié)束時的價格，它們是市場交易結(jié)果的重要體現(xiàn)。開盤價和收盤價對于分析市場走勢、判斷市場趨勢等具有重要作用，期貨交易所發(fā)布該信息符合市場信息披露的要求。選項D：價格預測信息具有主觀性和不確定性，它并非是基于實際發(fā)生的交易數(shù)據(jù)得出的。期貨交易所的職責是提供客觀、真實、準確的市場交易信息，如果發(fā)布價格預測信息，可能會誤導投資者，影響市場的公平、公正和有序運行。所以依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。綜上，本題答案選D。39、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務機構(gòu)違規(guī)時對直接負責的主管人員和其他責任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整時，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結(jié)合選項來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"40、在我國，負責保障基金財務監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查我國負責保障基金財務監(jiān)管的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益等，但并非負責保障基金財務監(jiān)管，所以A選項錯誤。選項B，財政部是國家主管財政收支、財稅政策、國有資本金基礎(chǔ)工作的宏觀調(diào)控部門，在我國負責保障基金的財務監(jiān)管，B選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，防范和化解金融風險，與保障基金財務監(jiān)管無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，不承擔保障基金財務監(jiān)管職責，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。在期貨行業(yè)中，中國證監(jiān)會承擔著重要的監(jiān)管職責，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需經(jīng)中國證監(jiān)會核準，以確保其具備相應的專業(yè)能力和素質(zhì)，能夠規(guī)范、有效地開展期貨業(yè)務，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以選項A正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓等工作。其并不具備核準期貨公司董監(jiān)高任職資格的權(quán)力，故選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)更名為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管、商標注冊管理等工作，側(cè)重于對企業(yè)的工商登記和市場經(jīng)營秩序的管理，與期貨公司董監(jiān)高的任職資格核準工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會即中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風險，保護存款人和其他客戶的合法權(quán)益。期貨公司并不屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)，所以中國銀監(jiān)會不負責期貨公司董監(jiān)高任職資格的核準，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形

D.受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和公司治理的規(guī)范，避免因交叉持股帶來的利益沖突和管理混亂等問題，該項表述正確。選項B：期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持。因為若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務支持，可能會影響公司的財務狀況和穩(wěn)定性，也可能導致受讓方的資金實力和信用狀況不能真實反映，從而增加公司的經(jīng)營風險。所以該項表述錯誤。選項C：擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是合理要求。如果股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)和處置權(quán)存在爭議或限制，無法順利進行股權(quán)變更，因此要求擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形，該項表述正確。選項D：受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件，這有助于保證股東的質(zhì)量和資質(zhì)，符合期貨公司規(guī)范運營和監(jiān)管的要求，能夠維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，該項表述正確。綜上，答案選B。43、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設理事會，每屆任期3年，所以答案選B。"44、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會將對應信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。

A.舉報

B.撤職

C.紀律懲戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會對相關(guān)信息的錄入規(guī)定。選項A，舉報只是一種行為，不一定會導致期貨業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，被舉報后經(jīng)過調(diào)查若未查實違規(guī)等情況是不會錄入的，所以A項不符合。選項B，撤職一般是單位內(nèi)部的人事處分，并非期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫的對應情形，所以B項錯誤。選項C，當期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒時，期貨業(yè)協(xié)會會將對應信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，這是符合規(guī)定和實際情況的，故C項正確。選項D，警告的情況較為寬泛，不是所有的警告都會被期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，只有紀律懲戒相關(guān)的信息才會錄入，所以D項不正確。綜上，本題正確答案是C。45、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔次要賠償責任

B.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔責任

D.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時對透支交易損失的責任承擔規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的百分之六十。選項A中說期貨交易所承擔次要賠償責任，這與規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項C稱期貨交易所不承擔責任，不符合實際的責任認定，所以C選項錯誤。選項D提到賠償額不超過損失的百分之八十，這與規(guī)定的百分之六十不符，所以D選項錯誤。而選項B準確表述了期貨交易所承擔主要賠償責任且賠償額不超過損失的百分之六十，符合規(guī)定，因此答案選B。46、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問題。我們逐一分析各選項：-選項A：期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關(guān)服務和交易規(guī)則的機構(gòu)。它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項錯誤。-選項C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強基金的保障能力，以更好地保護投資者利益，所以該選項正確。-選項D：期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機構(gòu)，管理機構(gòu)只是執(zhí)行相關(guān)管理職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案是C。47、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時的報送對象。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務，并不負責接收期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的書面說明，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要承擔行業(yè)自律管理等職責，并非接收該書面說明的主體，所以B選項錯誤。選項C，公司住所地的財政部門主要負責財政相關(guān)事務，與期貨公司風險監(jiān)管報表異議報送工作無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。48、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.司法機關(guān)

C.公安機關(guān)

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為行政處罰決定主體的相關(guān)知識。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定。選項B司法機關(guān)，主要負責司法審判等工作，并非對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的決定主體。選項C公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，通常不負責對《期貨交易管理條例》規(guī)定違法行為的行政處罰決定。選項D國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，也不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定違法行為進行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。49、（）應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定來確定設立資金專用賬戶的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并非以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶的主體。選項B，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責保障基金的管理和使用等工作，應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，該選項正確。選項C，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，主要從事代理客戶進行期貨交易等業(yè)務，不是設立保障基金專用賬戶的主體。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，也不是設立保障基金專用賬戶的主體。綜上，本題正確答案是B。50、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛時可提請調(diào)解的主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行的是監(jiān)管職責，并非專門為調(diào)解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)之間的糾紛而存在，所以一般不會直接參與此類糾紛的調(diào)解，選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作等。當期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定程序，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會進行調(diào)解，選項B正確。選項C：仲裁委員會仲裁委員會是常設性仲裁機構(gòu)，仲裁是一種基于雙方自愿將爭議提交仲裁委員會，由仲裁員組成仲裁庭進行裁決的糾紛解決方式。它與調(diào)解是不同的糾紛解決途徑，題干問的是調(diào)解主體，而非仲裁主體，所以選項C錯誤。選項D：當?shù)厝嗣穹ㄔ寒數(shù)厝嗣穹ㄔ菏菄业膶徟袡C關(guān)，主要通過審判活動來解決各類糾紛。當糾紛進入司法程序，由法院審理判決時，這是一種司法裁判行為，并非調(diào)解行為，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查，可以采取的措施有（）。

A.查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

B.查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

C.檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務數(shù)據(jù)

D.詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查時可采取的措施。選項A：查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料是監(jiān)管部門進行檢查時常用且必要的措施。通過查閱和復制相關(guān)文件、資料，能夠詳細了解期貨公司及其分支機構(gòu)在業(yè)務開展過程中的具體情況，包括合同、報表、記錄等，有助于發(fā)現(xiàn)是否存在違規(guī)行為或潛在風險，所以該選項正確。選項B：查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶是保障客戶資金安全和規(guī)范期貨公司資金管理的重要手段。監(jiān)管部門通過查詢客戶資產(chǎn)賬戶，可以核實資金的流向、使用情況，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全、獨立和規(guī)范運作，防止期貨公司挪用客戶資金等違規(guī)行為的發(fā)生，因此該選項正確。選項C：檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務數(shù)據(jù)能夠全面了解期貨公司的業(yè)務運營情況。信息系統(tǒng)是期貨公司開展業(yè)務的核心支撐，交易、結(jié)算及財務數(shù)據(jù)則反映了公司業(yè)務的具體操作和財務狀況。通過檢查信息系統(tǒng)和調(diào)閱相關(guān)數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)是否存在安全漏洞、業(yè)務操作是否規(guī)范、財務數(shù)據(jù)是否真實準確等問題，所以該選項正確。選項D：詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明是監(jiān)管檢查過程中的重要環(huán)節(jié)。工作人員是公司業(yè)務的具體執(zhí)行者，他們對業(yè)務情況最為了解。通過詢問工作人員，可以獲取更詳細、準確的信息，進一步核實相關(guān)事項，發(fā)現(xiàn)潛在問題，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查時可以采取的措施，本題答案選ABCD。2、期貨公司或其分支機構(gòu)有以下（）情形的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管措施。

A.交易、結(jié)算或者財務信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益

B.業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益

C.不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全

D.存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其分支機構(gòu)出現(xiàn)不同情形后對期貨公司經(jīng)營及客戶權(quán)益可能產(chǎn)生的影響，來逐一分析各選項是否屬于中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可采取監(jiān)管措施的情形。選項A交易、結(jié)算或者財務信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益。數(shù)據(jù)作為期貨公司運營和客戶決策的重要依據(jù)，一旦失真可能導致客戶做出錯誤決策，損害其合法權(quán)益，同時也會影響期貨公司的正常運營和市場秩序。因此，當出現(xiàn)這種情況時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管措施，選項A正確。選項B業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益。良好的業(yè)務規(guī)則、風險管理和內(nèi)部控制是期貨公司穩(wěn)健運營的基礎(chǔ)。如果存在較大缺陷且經(jīng)營管理混亂，不僅會危及期貨公司自身的持續(xù)經(jīng)營能力，還可能使客戶的合法權(quán)益受到損害。所以，這種情形下監(jiān)管機構(gòu)可采取監(jiān)管措施，選項B正確。選項C不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全?？蛻糍Y產(chǎn)和期貨保證金的安全至關(guān)重要，直接關(guān)系到客戶的切身利益。不符合相關(guān)規(guī)定意味著客戶資產(chǎn)可能面臨風險，監(jiān)管機構(gòu)有必要采取監(jiān)管措施以保障客戶資產(chǎn)的安全，選項C正確。選項D存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營。重大糾紛、仲裁或訴訟會消耗期貨公司的人力、物力和財力資源，還可能對其聲譽造成負面影響，進而影響公司的持續(xù)經(jīng)營。為了維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，監(jiān)管機構(gòu)對于可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的此類情況可以采取監(jiān)管措施，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的情形，均滿足中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管措施的條件，本題答案選ABCD。3、?期貨交易所應當建立健全的風險管理制度有（）。

A.保證金制度

B.當日有負債結(jié)算制度

C.漲跌停板制度

D.持倉超額制度

【答案】：AC

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易所應建立健全的風險管理制度。A選項：保證金制度保證金制度是期貨交易的基本制度之一。在期貨交易中，交易者需要按照規(guī)定繳納一定比例的保證金，以此作為履行期貨合約的財力擔保。通過這種方式，可以有效地控制交易風險，確保交易的正常進行。當市場價格波動導致保證金余額不足時，交易者需要及時追加保證金，否則可能會被強制平倉。所以保證金制度是期貨交易所應當建立健全的風險管理制度，A選項正確。B選項：當日有負債結(jié)算制度正確的表述應該是“當日無負債結(jié)算制度”，它是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結(jié)算準備金。而“當日有負債結(jié)算制度”并非規(guī)范的期貨風險管理制度，表述錯誤，B選項不正確。C選項：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效。該制度可以有效地限制期貨價格的過度波動，防止市場出現(xiàn)過度投機和操縱行為，從而降低市場風險，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。因此，漲跌停板制度是期貨交易所需要建立健全的風險管理制度，C選項正確。D選項：持倉超額制度規(guī)范的表述應為“持倉限額制度”，它是指交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的、按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數(shù)額。其目的是防止市場操縱和過度投機，而“持倉超額制度”并不是一個準確規(guī)范的概念，D選項不正確。綜上，本題答案選AC。4、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。

A.研究分析報告應當制作成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格.研究分析人員姓名.從業(yè)證號.制作日期等內(nèi)容

B.研究分析報告應當注明相關(guān)信息資料的來源.研究分析一件的局限性與使用者風險提示

C.研究分析人員應當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

D.制作.提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：A選項：研究分析報告制作成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，并載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，這有助于明確報告的責任主體和相關(guān)信息，方便使用者了解報告的來源和權(quán)威性，符合規(guī)范要求，所以A選項表述正確。B選項：研究分析報告注明相關(guān)信息資料的來源，能保證信息的可追溯性和可靠性；同時注明研究分析意見的局限性與使用者風險提示，可讓使用者更全面地了解報告內(nèi)容，合理評估風險，該做法是必要且正確的，故B選項表述正確。C選項：研究分析人員對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，確保信息來源合法合規(guī)、研究方法專業(yè)審慎、分析結(jié)論合理，這是保證研究分析報告質(zhì)量和可信度的關(guān)鍵，只有這樣才能為使用者提供有價值的參考，因此C選項表述正確。D選項：制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，這是在法律層面上的基本要求，尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)有助于維護良好的市場秩序和行業(yè)生態(tài)，所以D選項表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確，本題答案選ABCD。5、《證券期貨投資者適當性管理辦法》目的是為了（）

A.規(guī)范證券期貨投資者適當性管理

B.維護投資者合法權(quán)益

C.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

D.督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的核心要點，對各選項進行逐一分析。選項A規(guī)范證券期貨投資者適當性管理是該辦法的重要目的之一。適當性管理對于合理分配金融資源、保障市場秩序至關(guān)重要。通過對投資者進行科學合理的分類，并根據(jù)不同類別投資者的特點和風險承受能力，匹配相應的金融產(chǎn)品和服務，可以有效避免投資者因參與不適合自身風險承受能力的投資活動而遭受損失，從而實現(xiàn)證券期貨市場的健康、有序發(fā)展。因此，選項A正確。選項B維護投資者合法權(quán)益是各類金融監(jiān)管政策和辦法的核心目標之一。在證券期貨市場中，投資者處于相對弱勢地位，其合法權(quán)益容易受到各種因素的侵害?！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》通過一系列制度安排，如要求經(jīng)營機構(gòu)充分了解投資者信息、對投資者進行風險評估、對產(chǎn)品或服務進行風險分級、向投資者充分揭示風險等，確保投資者在充分了解相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，自主做出投資決策，從而最大程度地維護投資者的合法權(quán)益。所以，選項B正確。選項C該辦法主要側(cè)重于證券期貨投資者適當性管理方面，雖然其實施有助于促進金融市場的穩(wěn)定，但“保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行”并非是該辦法的直接、核心目的。該辦法的重點在于規(guī)范投資者與經(jīng)營機構(gòu)之間的適當性匹配問題，而不是專門針對金融期貨市場的全面運行保障。因此，選項C錯誤。選項D《證券期貨投資者適當性管理辦法》重點在于規(guī)范投資者適當性管理的整體框架、流程和要求，并非主要督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。雖然適當性管理可能會涉及到期貨公司對客戶的了解和分類，但這只是辦法實施過程中的一部分內(nèi)容，并非該辦法的主要目的。所以，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。6、關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述，正確的有（）。

A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行

B.期貨公司應當按照保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金.結(jié)算準備金

C.全面結(jié)算會員期貨公司應當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合期貨公司關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金至關(guān)重要。結(jié)算準備金是期貨公司為了客戶期貨交易的正常進行而準備的資金，是客戶進行期貨交易的基礎(chǔ)保障。只有維持足夠的結(jié)算準備金，才能確保在客戶進行期貨交易時，有足夠的資金支持其交易活動的順利開展。所以，期貨公司應當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，以確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行，該選項正確。選項B期貨公司繳存結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金應依據(jù)期貨交易所的具體規(guī)則，而非保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的規(guī)定。期貨交易所對期貨交易的各個環(huán)節(jié)有著詳細且明確的規(guī)則，其中就包括結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的繳存規(guī)定，這些規(guī)定是根據(jù)期貨市場的運行特點和風險控制要求制定的。所以該選項錯誤。選項C全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場中承擔著更為重要的結(jié)算責任，其自身資金的安全性和穩(wěn)定性對于保障市場的正常運行至關(guān)重要。使用自有資金繳存結(jié)算擔保金，可以保證結(jié)算擔保金的獨立性和可靠性，避免因資金來源問題引發(fā)的風險。因此，全面結(jié)算會員期貨公司應當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金，該選項正確。選項D期貨交易所制定的規(guī)則是整個期貨市場運行的準則，期貨公司作為市場參與者，必須嚴格遵守。結(jié)算擔保金是期貨市場風險控制的重要手段之一，其繳存方式和數(shù)額等都由期貨交易所規(guī)則明確規(guī)定。所以，期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金，該選項正確。綜上，正確答案是ACD。7、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具備的條件有()。

A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

B.具有期貨從業(yè)人員資格

C.具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗

D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請期貨公司首席風險官任職資格應具備的條件。以下對各選項進行逐一分析：A選項：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位是對任職人員知識水平和教育背景的基本要求。較高的學歷層次往往意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和較強的學習能力，能夠更好地理解和處理期貨公司復雜的風險事務，所以該選項正確。B選項：具有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務的基本準入門檻。這表明任職人員對期貨行業(yè)的基本規(guī)則、業(yè)務流程等有一定的了解和掌握，能夠規(guī)范地開展期貨業(yè)務活動，對于期貨公司首席風險官而言，這是必備的專業(yè)素養(yǎng)，所以該選項正確。C選項：具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗，這樣的經(jīng)驗要求有助于任職人員深入了解期貨市場的運行規(guī)律以及金融機構(gòu)風險管理和合規(guī)業(yè)務的具體操作。豐富的實踐經(jīng)驗能夠使其在面對期貨公司復雜的風險狀況時，做出更準確的判斷和更有效的應對措施，所以該選項正確。D選項：通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，說明任職人員具備了符合監(jiān)管機構(gòu)要求的專業(yè)知識和能力標準。這可以確保其在履行期貨公司首席風險官職責時，能夠準確理解和執(zhí)行相關(guān)的監(jiān)管政策和法規(guī)，保障公司的合規(guī)運營，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是申請期貨公司首席風險官任職資格應當具備的條件，本題答案選ABCD。8、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知