期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試模擬試卷第一部分單選題(50題)1、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務機構違法時對相關責任人員的罰款規(guī)定。題干指出會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按規(guī)定履行報告義務，提供或出具的報告、材料、意見不完整時的處罰措施，除責令改正、沒收業(yè)務收入、對機構單處或并處3萬元以下罰款外，還需對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告并罰款。根據相關規(guī)定，對這些人員應并處3萬元以下罰款，所以答案選A。"2、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應返回客戶，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.客戶與期貨公司共同

D.經紀人

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經營機構從事期貨經紀業(yè)務導致合同無效時交易結果的承擔主體。在不具有主體資格的經營機構從事期貨經紀業(yè)務且導致期貨經紀合同無效的情況下，若該機構按客戶的交易指令入市交易，從交易的本質和權責對應角度來看，交易是基于客戶的指令進行的，客戶是交易行為的發(fā)起者和決策主體。雖然經紀合同無效，但交易本身是按照客戶的意愿執(zhí)行的，所以交易結果應由客戶承擔。選項A期貨公司，題干強調的是不具有主體資格的經營機構，并非期貨公司，且交易是依客戶指令進行，結果不應由期貨公司承擔。選項C客戶與期貨公司共同承擔，此情況不符合這類交易中責任的劃分原則，交易結果并非由雙方共同承擔。選項D經紀人，經紀人只是促成交易的參與者，并非交易結果的主要承擔者，交易的核心決策在于客戶，所以結果不由經紀人承擔。綜上，正確答案是B。3、李某發(fā)現近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據調查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據各罪名的定義和特征，逐一分析選項來確定王某行為所屬的罪名。選項A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，提供資金賬戶、協(xié)助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。在本題中，王某明知是走私集團的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私款轉移出去，這種行為符合洗錢罪的構成要件，故選項A正確。選項B：走私罪走私罪是指個人或者單位故意違反海關法規(guī)，逃避海關監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關稅，情節(jié)嚴重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團轉移走私所得，并非直接實施走私行為，不構成走私罪，所以選項B錯誤。選項C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有，王某不屬于國家工作人員，其行為不構成受賄罪，因此選項C錯誤。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數額較大的行為。王某的行為并非將本單位財物非法占為己有，而是幫助走私集團轉移走私所得并獲利，不構成職務侵占罪，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是A選項。4、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現缺口，A期貨公司使用自有資金和變現資產補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算食品加工廠能得到的補償金額。根據相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則如下：對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。在本題中，食品加工廠有1000萬元的保證金損失，其中10萬元全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補償，補償金額為990×80%=792萬元。那么該廠能得到期貨投資者保障基金補償的總金額為10+792=802萬元。所以，答案選C。5、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經理

B.總經理

C.首席風險官

D.董事

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司不同人員任職資格失效的相關規(guī)定。對于選項A，副總經理在期貨公司中承擔一定管理職責，但離任后并不意味著其任職資格自離任之日起就立即失效，后續(xù)若滿足相關條件仍有可能再次獲得該職位任職資格。選項B，總經理負責期貨公司的整體運營管理工作，其任職資格的處理并非簡單的自離任之日起失效。在符合規(guī)定的情況下，后續(xù)仍有機會再次擔任該職位。選項C，首席風險官主要負責對期貨公司的風險進行監(jiān)督和管理等工作，離任后其任職資格也不是必然自離任之日起就失效。選項D，董事是期貨公司治理結構中的重要組成部分，根據相關規(guī)定，期貨公司董事任職資格自離任之日起失效。綜上，答案選D。6、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關規(guī)定。在期貨交易開戶過程中，嚴格的身份審核是保障交易安全和規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。選項A，雖然期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，但根據規(guī)定，開戶必須出具身份證原件，僅審查復印件和工作證件是不符合要求的，所以該期貨公司不能給張某開戶，A選項錯誤。選項B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件進行開戶操作，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這屬于代開戶行為，是違反相關規(guī)定的，B選項錯誤。選項C，按照期貨開戶的規(guī)范流程，未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，該選項符合規(guī)定，C選項正確。選項D，期貨公司必須在開戶時對客戶身份進行嚴格審查，不能先開戶后補辦身份審查程序，這種做法違反了開戶的規(guī)范和流程，可能會帶來風險和隱患，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。7、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.證人

【答案】：C

【解析】本題可根據各訴訟參與角色的定義和題干中的相關情況來分析期貨公司在訴訟中應扮演的角色。選項A分析原告是指為維護自己或自己所管理的他人的民事權益，而以自己名義向法院起訴，從而引起民事訴訟程序發(fā)生的人。在本題中，是客戶直接起訴期貨交易所，客戶是基于自身權益受損而提起訴訟的主體，所以原告是客戶，并非期貨公司，A選項錯誤。選項B分析被告是指被訴稱侵犯了原告民事權益，由人民法院通知應訴的人。在本題所描述的訴訟中，客戶起訴的對象是期貨交易所，即期貨交易所是被客戶認為侵犯了其權益而被訴的一方，所以被告是期貨交易所，并非期貨公司，B選項錯誤。選項C分析第三人是指對于已經開始的訴訟，以該訴訟的原被告為被告提出獨立的訴訟請求，或者由該訴訟中的原告或者被告引進后主張獨立的利益，或者為了自己的利益，輔助該訴訟一方當事人進行訴訟的參加人。在本題中，期貨公司雖然不是原告和被告，但該訴訟結果與期貨公司有一定關聯(lián)，當客戶直接起訴期貨交易所時，期貨公司可作為第三人參加訴訟，C選項正確。選項D分析證人是指知道案件事實情況并向司法行政機關提供證言的人。證人通常是了解案件情況的第三方，以客觀陳述其所知事實為主要職責。而期貨公司在該事件中有其自身的權利義務關系，并非單純以知曉案件情況來提供證言，所以期貨公司不能作為證人參加訴訟，D選項錯誤。綜上，答案選C。8、期貨公司的負債與凈資產的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負債與凈資產比例的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司的負債與凈資產的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項中，A選項60%、B選項80%、C選項100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項。9、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經理。張經理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務資格的梁某負責某企業(yè)的套期保值咨詢服務工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經理在查詢賬單時發(fā)現了真實情況，便向梁某質問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本題所給<|內容|>為案例描述，<|答案|>為選項D，但題干中并未明確該選擇題的具體題目內容。不過，我們可結合案例分析可能的題目方向及答案原因。案例中梁某存在多項違規(guī)行為：一是向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機并參與“逼空”，且承諾包賺不賠并要求提成；二是開設老鼠倉盤，讓其丈母娘在另一家期貨公司開戶并投入資金由自己操作；三是將企業(yè)的資金和頭寸告知好友小王讓其跟做；四是操作企業(yè)賬戶虧損后未匯報真實情況，反而謊稱盈利，最后不辭而別。若題目是關于梁某違規(guī)行為的不良影響、違規(guī)行為數量等方向，選擇選項D可能是因為梁某的這些違規(guī)行為累積起來造成的嚴重后果、涉及的違規(guī)行為數量、法律規(guī)定的對應處罰力度等與選項D所代表的含義相匹配。但因具體題目未知，這只是基于案例信息的推測性解析。10、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經營機構開展適當性自查的時間要求是()。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次

【答案】：B

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中經營機構開展適當性自查的時間要求。根據相關規(guī)定，經營機構應每半年開展一次適當性自查。所以，選項B正確。選項A“每三個月開展一次”、選項C“每一年開展一次”、選項D“每兩年開展一次”均不符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關于經營機構開展適當性自查的時間規(guī)定。綜上，本題答案選B。11、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論

【答案】：A

【解析】證券公司申請介紹業(yè)務資格，需滿足多項財務指標要求。凈資本不低于12億元；流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%；對外擔保及其他形式的或有負債之和不超過凈資產的10%；凈資本不低于凈資產的70%。該證券公司2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20億元，滿足凈資本不低于12億元的要求；流動資產余額是流動負債余額的1.8倍，即180%，大于150%，滿足流動資產相關要求；凈資本是凈資產的80%，大于70%，滿足凈資本與凈資產比例要求；然而，其對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9%，雖然接近但未超過10%，從數據上看似滿足要求，但在實際審核中，或有負債存在不確定性和潛在風險，若或有負債一旦轉化為實際負債，可能會對公司財務狀況產生重大影響，存在一定的風險隱患。綜合考慮，該證券公司不能滿足審核中對于財務穩(wěn)健性和風險可控性的嚴格要求，所以其申請不能通過，答案選A。12、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會這一權力機構。在公司制期貨交易所中，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，最終需經過股東大會通過。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的途徑，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構，負責執(zhí)行會員大會的決議等工作，與公司制期貨交易所獨立董事通過機制無關，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策和管理機構，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后不是由董事會通過，所以C選項錯誤。而選項D，股東大會是公司制企業(yè)的最高權力機關，公司的重大事項包括獨立董事的通過等都由股東大會決定，所以該題答案選D。13、期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.首席風險官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財務官

D.首席行政官

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的人員設置相關知識。選項A，首席風險官是期貨公司應當設置的職位，其職責是對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查，所以該選項正確。選項B，首席執(zhí)行官（CEO）是公司中負責日常事務的最高行政官員，主要負責公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃和運營管理等方面，并非專門針對經營管理行為的合法合規(guī)性及風險管理進行監(jiān)督檢查，所以該選項錯誤。選項C，首席財務官（CFO）主要負責公司的財務管理和財務決策等工作，側重于財務方面的事務，并非執(zhí)行對經營管理行為合法合規(guī)性及風險管理的監(jiān)督檢查職責，所以該選項錯誤。選項D，首席行政官主要負責公司的行政管理工作，確保公司行政事務的順利進行，與題目所涉及的對經營管理行為合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查的職責不相關，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。接下來對各選項進行分析：-選項A：財政部主要負責國家財政收支、稅收政策、國有資產管理等宏觀財政事務的管理與調控，并不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項正確。-選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保保證金的安全，并非集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構

C.中國證監(jiān)會相關派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象。根據相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，但期貨公司任用相關人員是向其相關派出機構報告，而非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定明確是向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并非向中國證監(jiān)會或其派出機構報告，B選項不準確，所以錯誤。選項C，符合相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員應向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由（）對客戶承擔。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款

D.期貨公司的長期借款

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經紀合同產生的責任承擔相關的資金類型。選項A分析期貨公司的短期借款通常是用于滿足公司短期的資金周轉需求，如日常運營資金等，并非專門用于承擔基于期貨經紀合同產生的責任，所以選項A不符合要求。選項B分析期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣是短期資金安排，主要用于短期業(yè)務需求，不能有效保障對客戶基于期貨經紀合同產生責任的承擔，故選項B不正確。選項C分析期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款，具有長期穩(wěn)定性和一定的債務保障性質。這種資金可以為期貨公司在履行期貨經紀合同過程中提供較為穩(wěn)定的資金支持，能夠在一定程度上保障對客戶責任的承擔，所以選項C正確。選項D分析期貨公司的長期借款雖然是長期資金，但未明確體現出專門針對承擔基于期貨經紀合同責任的特點，相比之下，具有次級債務性質的長期借款更符合要求，因此選項D不合適。綜上，答案選C。17、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對推薦人虛假陳述相關處罰規(guī)定的時間記憶。根據規(guī)定，當推薦人簽署的意見有虛假陳述時，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以正確答案是A選項。"18、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據題干中李某的行為以及相關期貨糾紛案件的判定規(guī)則來分析各選項。題干分析甲委托李某在其9月份的合約下跌10％時賣出，并簽訂了書面委托協(xié)議。然而李某未按此協(xié)議操作，判斷行情上漲又幫甲買入了10手9月份合約，之后合約下跌賣出止損導致甲虧損5萬元。甲不承認虧損要求李某賠償損失，此情況既涉及李某違反與甲的委托協(xié)議，存在違約行為，同時也侵犯了甲的利益，構成侵權，屬于侵權與違約競合的糾紛案件。選項分析A選項：雖然李某確實違反了協(xié)議規(guī)定，但此案件并非單純的違約糾紛，還存在侵權的情況，所以不能僅按違約的期貨糾紛案件處理，A選項錯誤。B選項：李某侵犯了客戶甲的利益是事實，但同樣該案件是侵權與違約競合，不是單純的侵權糾紛案件，B選項錯誤。C選項：對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非按照當事人所能獲得的最多賠償額來定性質，C選項錯誤。D選項：在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質，D選項正確。綜上，答案選D。19、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨經紀業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。首先明確題干關鍵信息：某經營機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項：-A選項：即使該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機構的違規(guī)行為遭受了損失，機構應承擔賠償責任，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，若機構未按客戶指令入市交易且客戶無過錯，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則?？蛻舻膿p失是由機構的違規(guī)操作導致的，機構理應進行賠償，B選項錯誤。-C選項：此選項沒有明確客戶是否有過錯。如果客戶自身存在過錯，那么不能一概而論地要求機構返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯的情況下，才滿足機構承擔相應責任的條件，所以C選項不準確。-D選項：當該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，從法律和公平的角度出發(fā)，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項正確。綜上，答案選D。20、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌違法違規(guī)相關情況的報告時限規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報到。所以本題正確答案是D選項。21、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司向公司董事會提交說明各項風險監(jiān)管指標具體情況書面報告的時間要求。根據相關規(guī)定，期貨公司應當半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。所以本題答案選C。A選項1個月、B選項三個月、D選項一年均不符合規(guī)定的時間要求。22、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔責任

B.應當承擔相應責任

C.應當罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯的責任承擔相關規(guī)定來分析各選項。選項A：當期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失時，若不需要承擔責任，這顯然不符合公平原則和相關法律規(guī)定的要求。因為行為人對自己的過錯行為導致的后果應當承擔相應責任，所以該選項錯誤。選項B：從法律層面和行業(yè)規(guī)范來講，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中負有謹慎、勤勉等義務。若因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成了損失，依據過錯責任原則，理應承擔相應責任，該選項正確。選項C：題干僅表明期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失，并沒有提及應當對其罰款給予警示。罰款通常是在違反特定法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定時，由相關監(jiān)管部門根據具體的違規(guī)情節(jié)和規(guī)定作出的處罰措施，而題干未體現適用罰款的情形，所以該選項錯誤。選項D：題干描述的情況是期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失，這并非是需要期貨業(yè)協(xié)會給予通報批評的典型情形。期貨業(yè)協(xié)會進行通報批評一般是針對違反行業(yè)自律規(guī)則等特定行為，題干中沒有顯示符合這種情況，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。23、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務

A.結算會員

B.全面結算會員

C.投資者

D.非結算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查交易結算會員期貨公司在辦理金融期貨結算業(yè)務時的委托限制。選項A，結算會員是一個較為寬泛的概念，其中全面結算會員自身就具備為非結算會員和投資者辦理結算業(yè)務等功能，但不能直接判定交易結算會員期貨公司不得接受結算會員委托，且結算會員也有多種類型，故A項不符合題意。選項B，全面結算會員可以為非結算會員和投資者辦理金融期貨結算業(yè)務，交易結算會員期貨公司與之并不存在不得接受委托進行金融期貨結算業(yè)務的規(guī)定，所以B項不正確。選項C，投資者是期貨市場的重要參與主體，交易結算會員期貨公司的主要業(yè)務之一就是受托為客戶（包括投資者）辦理金融期貨結算業(yè)務，因此C項不符合要求。選項D，交易結算會員期貨公司只能為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，非結算會員需要通過全面結算會員等其他符合條件的主體來進行結算，交易結算會員期貨公司不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務，所以D項正確。綜上，答案選D。24、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨交易所監(jiān)事會的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：監(jiān)事會每屆任期應為3年，而非2年，所以A選項錯誤。B選項：按照相關規(guī)定，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。C選項：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非由股東大會通過，所以C選項錯誤。D選項：監(jiān)事會設主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風險官提出辭職時向期貨公司董事會提出申請的提前天數。根據相關規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。本題選項A的5日、選項B的10日以及選項C的20日均不符合該規(guī)定要求，所以正確答案是D。26、經營機構及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?/p>

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經營機構及其從業(yè)人員違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》時協(xié)會采取的措施。選項A，自律懲戒是協(xié)會依據自律規(guī)則對違反相關規(guī)定的經營機構及其從業(yè)人員采取的措施。協(xié)會作為行業(yè)自律組織，具有制定和執(zhí)行自律規(guī)則的職責，當經營機構及其從業(yè)人員在履行投資者適當性職責時違反相關指引，協(xié)會可以按照自律規(guī)則進行自律懲戒，該選項正確。選項B，罰款通常是行政機關依據相關法律法規(guī)對違法主體進行的一種經濟處罰手段。協(xié)會并非行政機關，不具備實施罰款這一行政處罰的權力，所以該選項錯誤。選項C，行政處罰是指行政主體依照法定職權和程序對違反行政法規(guī)范，尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。協(xié)會是行業(yè)自律組織，不是行政主體，不能實施行政處罰，所以該選項錯誤。選項D，由于選項A正確，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。27、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認，則有效

C.有效，如果甲認為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶指令人市交易形成的交易結果的效力判定。根據相關法律法規(guī)，期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶的指令人市交易的行為屬于嚴重違反交易規(guī)則和損害客戶利益的行為。這種行為破壞了期貨交易的正常秩序，違背了交易的公平、公正、公開原則。為了保護客戶的合法權益和維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，法律規(guī)定此類行為形成的交易結果是無效的。選項B中提到效力待定，需客戶追認才有效，而私下對沖、對賭等行為本身就是不合法的，并非效力待定的情況，所以該選項錯誤。選項C認為交易結果有效，客戶若認為損害自己利益可撤銷，這種說法不符合法律對于此類違規(guī)行為的定性，交易結果應直接認定為無效，而非可撤銷，所以該選項錯誤。選項D認定交易結果有效，這與法律規(guī)定和實際情況不符，私下對沖、對賭等行為不能產生有效的交易結果，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""28、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題可依據相關法律法規(guī)對各選項進行分析判斷，從而確定可以依法從事期貨交易的主體。選項A國家機關的主要職能是履行公共管理和服務職責，其資金來源通常為財政撥款，用于保障國家機關的正常運轉和公共事務的處理。若允許國家機關參與期貨交易，期貨市場的高風險性可能導致國家資金遭受重大損失，影響國家機關正常履行職能，進而對公共利益造成損害。所以，國家機關不可以依法從事期貨交易，A選項錯誤。選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔著對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要職責，其工作目的是維護期貨市場的正常秩序、保護投資者合法權益、促進期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。若該機構從事期貨交易，會使其自身利益與市場利益產生關聯(lián)，難以保證其監(jiān)管的公正性和獨立性，可能導致監(jiān)管不力或監(jiān)管濫用等問題。因此，國務院期貨監(jiān)督管理機構不可以依法從事期貨交易，B選項錯誤。選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員的職責是維護行業(yè)規(guī)范、促進行業(yè)健康發(fā)展、保護投資者合法權益等。若他們從事期貨交易，可能會利用自身的職務便利獲取內幕信息或者進行不公平交易，破壞期貨市場的公平競爭環(huán)境，損害其他投資者的利益。所以，期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以依法從事期貨交易，C選項錯誤。選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，其參與期貨交易具有一定的合理性和可行性。企業(yè)法人在市場經濟中以盈利為目的，有自主決策和承擔風險的能力。通過參與期貨交易，企業(yè)法人可以進行套期保值，規(guī)避生產經營中的價格風險，或者進行投資獲取收益。并且，企業(yè)法人參與期貨交易要遵循期貨市場的規(guī)則和相關法律法規(guī)，其交易行為受到市場和監(jiān)管的約束。因此，作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人可以依法從事期貨交易，D選項正確。綜上，本題答案選D。29、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時，開戶資料的審核與存檔主體。證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，需要完成一系列規(guī)范動作，如對照核實客戶真實身份、核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致、采集并留存客戶影像資料等，并將這些開戶資料提交給指定主體進行審核開戶和存檔。根據相關規(guī)定，證券公司是受期貨公司委托開展協(xié)助開戶工作，最終開戶資料要提交給委托方即期貨公司進行審核開戶和存檔。而證券公司主要負責協(xié)助辦理相關手續(xù)，并非最終的審核和存檔主體，所以A選項錯誤；期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，并不負責具體客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項錯誤；期貨結算機構主要負責期貨交易的結算等相關業(yè)務，一般不承擔客戶開戶資料審核和存檔的職責，所以C選項錯誤。綜上，答案選D。30、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）個工作日內向協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受處分或涉嫌違法違規(guī)被調查處理時，機構向協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理時，機構需要在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。所以本題正確答案是C選項。31、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中沖抵保證金時國債價格的確定。在計算可沖抵保證金的有價證券的基準計算價值時，國債應當以國債發(fā)行價、基準交割品在最近交割月份最后交易日的結算價和可沖抵保證金的有價證券在基準日前一交易日（本題為2015年7月7日）上海證券交易所、深圳證券交易所收盤價中的較低值為基準計算價值。題目中給出了2015年7月7日國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價、最高價和最低價，并未提及收盤價，不過一般在沒有收盤價等更合適數據時，取最低價更為謹慎和合理。上海證券交易所最低價為79.37元／手，深圳證券交易所最低價為79.45元／手，兩者中的較低值是79.37元／手，但通常會考慮取兩者的算術平均值，即\((79.37+79.45)\div2=79.41\)元／手，由于本題選項中沒有79.41元／手，最接近的數值為79.44元／手，所以答案選A。32、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要行使宏觀層面的行政管理和決策職能，一般不會直接對期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事務進行批準，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項，需要經過其批準，以確保期貨市場的規(guī)范、有序發(fā)展，故B選項正確。選項C，期貨交易所員工大會主要是交易所內部員工參與的會議，其職能更多地圍繞員工權益、內部管理等方面，不具備對期貨交易所變更名稱、注冊資本進行批準的權限，所以C選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員和期貨經營機構進行自律管理、維護市場秩序等，并不具有批準期貨交易所變更名稱、注冊資本的權力，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。33、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題可依據相關法規(guī)規(guī)定來分析各選項。A選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定通過從業(yè)資格考試的人員的從業(yè)資格考試證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A選項錯誤。B選項，根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著從業(yè)資格管理等相關職責，所以B選項正確。C選項，中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織，主要負責證券業(yè)相關的自律管理等工作，與期貨從業(yè)人員從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關，所以C選項錯誤。D選項，所在期貨公司是從業(yè)人員的工作單位，不具備頒發(fā)從業(yè)資格考試證明的職能，所以D選項錯誤。綜上，答案選擇B。34、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關人員職責代行的報告時限規(guī)定。根據規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。所以答案選A。"35、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

D.向股東大會會議提出提案

【答案】：A

【解析】本題考查對相關規(guī)定及選項內容的理解。題干提及《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，主要圍繞會員單位的客戶管理和服務制度、金融期貨投資者適當性制度以及開戶流程管理等方面的內容。接下來分析各選項：-選項A“組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議”，這一內容通常與公司內部的組織執(zhí)行相關，和題干中所涉及的會員單位關于金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定并無直接關聯(lián)。-選項B“檢查期貨交易所財務”，財務檢查主要側重于對期貨交易所財務狀況的審查，與題干重點強調的投資者適當性制度和開戶流程管理核心內容不相關。-選項C“監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為”，此選項關注的是對期貨交易所人員職務行為的監(jiān)督，并非圍繞投資者適當性制度展開，與題干主題不符。-選項D“向股東大會會議提出提案”，這一般是關于在股東大會上的提案事宜，和題干中會員單位在金融期貨投資者適當性制度方面的要求沒有聯(lián)系。綜上所述，正確答案是A。36、從事期貨業(yè)務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長學歷放寬條件對應的期貨業(yè)務從業(yè)年限。根據相關規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長時，學歷可以放寬至大學專科。本題中選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合學歷放寬至大學?？频膹臉I(yè)年限要求，而選項D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。37、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據相關法律規(guī)定和公平原則對各選項進行分析判斷。選項A分析選項A稱如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，機構只需返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失。然而，在這種情形下，機構不按指令入市交易的行為本身存在過錯，如果不賠償客戶損失，對客戶來說是不公平的，客戶因機構的過錯可能遭受了經濟損失，機構理應進行賠償。所以選項A錯誤。選項B分析選項B提到若機構未按客戶的交易指令入市交易且客戶無過錯時，機構只需返還客戶的保證金但無須賠償損失。即便客戶沒有過錯，機構不按指令入市交易的不當行為給客戶造成了損失，依據公平和責任原則，機構不能僅返還保證金而不賠償損失。因此選項B錯誤。選項C分析選項C表明只要機構沒有按客戶的交易指令入市交易，就應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。但在某些情況下，若客戶自身也存在一定過錯，可能會影響責任的承擔方式和賠償范圍。所以不能一概而論地要求機構無論何種情況都進行賠償，此說法過于絕對。故選項C錯誤。選項D分析選項D指出當機構沒有按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒有過錯時，機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。這種表述符合公平和責任原則，在客戶無過錯的情況下，機構的違規(guī)行為導致客戶受損，機構有義務返還保證金并賠償客戶由此遭受的損失。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。38、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨交易所風險準備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應提取的風險準備金金額。期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為2000×20%=400萬元。所以答案選B。39、以下對期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益

D.向客戶提供專業(yè)服務時，應對客戶作出盈利保證

【答案】：D

【解析】這道題的正確答案是D。選項A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突、內幕交易等問題，損害市場公平公正和其他投資者權益，因此此條是期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項表述正確。選項B，具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不從事不正當競爭和不正當交易行為，這是維護期貨市場正常秩序、保障行業(yè)健康發(fā)展的必然要求，所以該選項表述正確。選項C，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須恪守職業(yè)道德，不能為了迎合客戶不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益，該選項表述正確。選項D，期貨交易具有不確定性和風險性，市場情況復雜多變，任何人都無法保證客戶一定盈利。向客戶作出盈利保證違背了期貨市場的客觀規(guī)律和風險屬性，也不符合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項表述錯誤。所以本題答案選D。40、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。

A.10個工作日內可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內可以拖欠保證金

D.20個工作日內可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。在期貨交易中，保證金是會員履行合約的財力保證。當期貨交易所會員的保證金不足時，為了保證交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定，會員需要及時采取措施來彌補保證金的缺口。選項A、C、D中提到在一定工作日內可以拖欠保證金的說法是錯誤的。拖欠保證金會導致會員面臨違約風險，影響市場的正常運轉和其他參與者的利益，期貨市場不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項B“及時追加保證金或者自行平倉”是正確的處理方式。追加保證金可以使會員的保證金達到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉；自行平倉則是會員通過賣出或買入相應合約，減少持倉數量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。41、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。

A.知情權

B.經營權

C.報告權

D.決策權

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權利保障的相關知識。對各選項的分析A選項：知情權是指知悉、獲取信息的自由與權利。監(jiān)事會和監(jiān)事作為公司監(jiān)督機制的重要組成部分，需要了解公司的經營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責。期貨公司切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事及時、準確地掌握公司運營動態(tài)，從而更好地對公司的經營管理進行監(jiān)督，該選項正確。B選項：經營權是指企業(yè)對國家授予其經營管理的財產享有占有、使用和依法處分的權利，是公司管理層在經營過程中行使的權力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權利，所以該選項錯誤。C選項：報告權通常是指向上級或相關方面匯報情況的權利，這并非監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經營情況的核心權利，且保障報告權并不能直接讓監(jiān)事會和監(jiān)事獲取公司經營情況，所以該選項錯誤。D選項：決策權是對事情拍板定案的權力，一般由公司的決策層如董事會等行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責是監(jiān)督而非決策，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。A選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由其制訂，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定期貨從業(yè)人員的自律管理辦法等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，B選項正確。C選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。D選項，國家商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內外貿易、對外經濟合作等領域，與期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法制訂無關，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。43、期貨投資者保障基金的補償實行（）。

A.定額補償

B.比例補償

C.超額補償

D.限額補償

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的補償方式。期貨投資者保障基金的補償實行比例補償，不同情形下按照一定比例對投資者的損失進行賠償。選項A定額補償是指按照固定的金額進行賠償，這與期貨投資者保障基金的實際補償方式不符；選項C超額補償并非期貨投資者保障基金所采用的補償模式；選項D限額補償強調的是有一定的金額限制，但這并非其補償方式的核心特點。綜上所述，正確答案是B。"44、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產（）的，為固定收益類資產管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

【答案】：A"

【解析】本題考查固定收益類資產管理計劃的定義。根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為固定收益類資產管理計劃。因此本題正確答案選A。"45、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的條件。根據相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。所以本題正確答案是B。"46、投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經營機構共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A"

【解析】本題主要考查投資者承擔投資風險的方式相關知識點。投資者在投資過程中，應在了解產品或服務情況、聽取經營機構適當性意見后，基于自身能力審慎作出決策。從風險承擔的獨立性角度來看，投資決策是投資者根據自身判斷做出的，其投資行為帶來的結果應由投資者獨立承受。經營機構僅提供適當性意見，并不與投資者共同承擔投資風險，所以B選項錯誤；而投資必然伴隨著風險，投資者不可能無需承擔投資風險，C選項錯誤。因此，投資者應獨立承擔投資風險，正確答案是A選項。"47、社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構違反國家規(guī)定運用資金的，情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。

A.五萬元以上五十萬元以下罰金

B.三萬元以上三十萬元以下罰金

C.三萬元以上五十萬元以下罰金

D.五萬元以上三十萬元以下罰金

【答案】：B

【解析】本題考查對公眾資金管理機構違規(guī)運用資金相關法律處罰規(guī)定的記憶。社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構違反國家規(guī)定運用資金，情節(jié)嚴重時，依據相關法律規(guī)定，要對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項。48、經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】經營機構制作投資者風險承受能力評估問卷是為了科學、全面地了解投資者的風險承受能力情況。問卷問題數量有一定要求，不少于10個。這是為了保證問卷能夠從多個維度對投資者進行考查，使評估結果更為準確和可靠。若問題數量過少，可能無法全面獲取投資者的相關信息，導致評估不準確。因此本題正確答案選C。"49、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據，這是合理且規(guī)范的做法。通過這些可靠的信息來源，能夠為客戶提供更具科學性和可靠性的投資建議，所以該選項表述正確。選項B：期貨投資具有一定風險性，告知客戶自主做出期貨交易決策、獨立承擔期貨交易后果，是保障客戶知情權和明確客戶責任的體現。同時，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，是對客戶隱私和商業(yè)秘密的保護，符合相關規(guī)定，該選項表述正確。選項C：市場行情是復雜多變且具有不確定性的，受到眾多因素如政治、經濟、自然等的影響。期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷，因為任何預測都存在風險和不確定性。所以“期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策”這一表述是錯誤的。選項D：期貨公司向客戶明示有無利益沖突，能夠保證交易的公平、公正和透明，讓客戶在充分了解情況的基礎上做出決策。提示潛在的市場變化和投資風險，有助于客戶充分認識到投資的風險性，從而謹慎做出投資決策，該選項表述正確。綜上，答案選C。50、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由（）對客戶承擔。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經紀合同產生責任的承擔主體。在期貨交易的業(yè)務關系中，期貨公司是與客戶直接簽訂期貨經紀合同的主體，其核心業(yè)務之一就是為客戶提供期貨交易服務，并基于該合同對客戶履行相應的義務和承擔責任。證券公司在本題情境中僅起到介紹客戶到期貨公司開戶的作用，并非期貨經紀合同的直接責任主體，不承擔基于該期貨經紀合同產生的責任。所以，基于期貨經紀合同產生的責任應由期貨公司對客戶承擔，答案選C。第二部分多選題(20題)1、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經營機構應當通過()方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業(yè)投資者的要求。

A.投資知識測試

B.模擬交易

C.追加了解信息

D.家庭成員調查

【答案】：ABC

【解析】本題可根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A投資知識測試是檢驗投資者對投資領域專業(yè)知識掌握程度的有效方式。通過投資知識測試，經營機構可以了解投資者對證券期貨投資相關知識的了解和掌握情況，判斷其是否具備專業(yè)投資者應有的知識水平。若投資者在投資知識測試中表現良好，能夠展現出對投資知識的深入理解和掌握，那么在一定程度上可以說明其符合專業(yè)投資者在知識層面的要求，所以經營機構可通過投資知識測試對投資者進行謹慎評估，該選項正確。選項B模擬交易可以讓投資者在虛擬的市場環(huán)境中進行投資操作，經營機構通過觀察投資者在模擬交易中的表現，如交易策略的運用、風險控制能力、對市場變化的應對能力等，能夠了解投資者的實際投資操作能力和投資經驗。如果投資者在模擬交易中表現出較強的投資操作能力和風險管控能力，這與專業(yè)投資者的素質相符，因此模擬交易也是經營機構對投資者進行評估的一種有效方式，該選項正確。選項C追加了解信息有助于經營機構全面、深入地了解投資者。除了基本的投資知識和交易經驗，投資者的財務狀況、投資目標、風險承受能力等信息對于判斷其是否符合專業(yè)投資者的要求也非常重要。通過追加了解信息，經營機構可以獲取更詳細、準確的投資者信息，從而更謹慎地評估投資者是否具備轉化為專業(yè)投資者的條件，該選項正確。選項D家庭成員調查與投資者自身的投資能力、知識水平、風險承受能力等專業(yè)投資者應具備的核心要素并無直接關聯(lián)，不能作為判斷投資者是否符合轉化為專業(yè)投資者要求的有效依據，所以經營機構不會通過家庭成員調查的方式對投資者進行評估，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。2、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）。

A.成交量

B.成交價

C.持倉量

D.價格預測信息

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所應及時公布的上市品種合約相關信息內容。選項A：成交量成交量是反映期貨市場交易活躍程度的重要指標，它體現了在一定時間段內某一上市品種合約的交易數量。及時公布成交量，有助于市場參與者了解該合約的交易熱度和流動性狀況，從而為其投資決策提供參考依據，所以期貨交易所應當及時公布成交量，A選項正確。選項B：成交價成交價是期貨合約實際成交的價格，它直接反映了市場的供需關系和價格水平。市場參與者可以通過成交價來判斷市場行情的走勢，評估自己的投資成本和收益預期。因此，期貨交易所及時公布成交價是保障市場信息透明、幫助投資者做出合理決策的必要舉措，B選項正確。選項C：持倉量持倉量是指市場上未平倉合約的數量，它反映了市場參與者對某一期貨合約的持有意愿和市場的潛在風險。通過分析持倉量的變化，投資者可以了解市場的多空力量對比和市場情緒的變化，從而更好地把握市場走勢。所以，期貨交易所需要及時公布持倉量，C選項正確。選項D：價格預測信息價格預測信息具有不確定性和主觀性，不同的分析方法和分析人員可能得出不同的預測結果。期貨市場的價格受到多種因素的影響，如宏觀經濟形勢、政策法規(guī)、市場供求關系等，難以準確預測。而且，如果期貨交易所公布價格預測信息，可能會誤導市場參與者，引發(fā)市場的不穩(wěn)定。因此，期貨交易所不會公布價格預測信息，D選項錯誤。綜上，答案選ABC。3、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應當載明的事項包括()。

A.介紹業(yè)務的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報酬支付及相關費用的分擔方式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應載明的事項?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：-選項A：介紹業(yè)務的范圍是協(xié)議中需要明確的重要內容。明確介紹業(yè)務的范圍可以使雙方清楚各自的職責和權限，確保業(yè)務開展按照約定進行，避免出現業(yè)務邊界不清等問題，所以該選項正確。-選項B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施是保障客戶資金安全的關鍵。期貨保證金安全存管直接關系到客戶的利益和市場的穩(wěn)定，在委托協(xié)議中載明相關措施，有助于規(guī)范證券公司和期貨公司在保證金管理方面的操作，防范資金風險，因此該選項正確。-選項C：客戶投訴的接待處理方式對于維護客戶權益和良好的市場秩序至關重要。在業(yè)務開展過程中難免會出現客戶投訴的情況，明確投訴接待處理方式可以保證客戶的問題得到及時、有效的解決，增強客戶對業(yè)務的信任度，所以該選項正確。-選項D：報酬支付及相關費用的分擔方式涉及到雙方的經濟利益。合理明確報酬支付和費用分擔，能夠避免在業(yè)務合作過程中因經濟問題產生糾紛，保障雙方的合法權益，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是書面委托協(xié)議應當載明的事項，本題答案選ABCD。4、人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采取（）措施。

A.依法裁定不得轉讓該會員資格

B.強令被保全人提供相應擔保

C.依法停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位

【答案】：AD

【解析】該題答案選AD。下面對各選項進行分析：-A選項：當人民法院保全與會員資格相應的會員交易席位后，依法裁定不得轉讓該會員資格是合理且必要的保全措施。這能夠防止會員資格在保全期間被惡意轉讓，確保后續(xù)案件審理及執(zhí)行工作可以順利進行，所以A選項正確。-B選項：強令被保全人提供相應擔保并非保全與會員資格相應的會員交易席位后的常規(guī)措施。保全措施主要是針對相關財產權益進行限制或保護，而不是直接要求被保全人提供擔保，所以B選項錯誤。-C選項：保全交易席位并不意味著要依法停止該會員交易席位的使用。停止使用交易席位會過度限制會員的正常經營活動，不符合保全措施的目的，保全主要是對權益轉讓等進行限制而非停止使用，所以C選項錯誤。-D選項：在執(zhí)行過程中，若有必要，依法采取強制措施轉讓該交易席位是合理的執(zhí)行手段。當通過保全措施仍無法實現權益時，轉讓交易席位可以實現債權等權益，所以D選項正確。綜上，本題答案為AD。5、會計師事務所及其注冊會計師應對出具的報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的（）負責。?

A.完整性

B.合法性

C.真實性

D.可比性

【答案】：BC

【解析】本題考查會計師事務所及其注冊會計師對出具審計報告應負的責任。選項A完整性通常是指審計對象的相關信息等沒有遺漏，但題干強調的是報告本身的相關屬性責任，而且在對文件資料內容已核查其完整性的基礎上，對審計報告強調完整性責任并非該題核心所指，所以選項A不符合題意。選項B合法性是指審計報告必須符合國家法律法規(guī)和相關審計準則等規(guī)定。會計師事務所及其注冊會計師在執(zhí)行審計業(yè)務、出具審計報告時，有責任確保其審計報告是依據合法合規(guī)的程序和標準做出的，要對報告的合法性負責，所以選項B正確。選項C真實性要求審計報告反映的內容是真實的，不存在虛假記載、誤導性陳述等情況。注冊會計師需要對審計報告所依據的文件資料內容進行核查和驗證，以保證其出具審計報告的真實性，所以選項C正確。選項D可比性主要用于財務報表等數據的橫向或縱向比較，強調不同會計期間或不同企業(yè)之間數據在口徑等方面具有可對比性，并非是會計師事務所及其注冊會計師對出具審計報告應承擔責任的內容，所以選項D不符合題意。綜上所述，答案選BC。6、期貨公司辦理（）事項時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

A.期貨公司破產

B.變更業(yè)務范圍

C.期貨公司合并

D.變更注冊資本且調整股權結構

【答案】：ABC

【解析】本題可依據《期貨交易管理條例》等相關規(guī)定，對各選項進行分析判斷。選項A：期貨公司破產當期貨公司申請破產時，其涉及到復雜的債權債務處理、客戶權益保障等多方面的問題，需要國務院期貨監(jiān)督管理機構進行嚴格審查和監(jiān)管。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定，所以選項A正確。選項B：變更業(yè)務范圍期貨公司變更業(yè)務范圍是一項重大事項，可能會對公司的經營風險、市場競爭力以及客戶利益產生重大影響。國務院期貨監(jiān)督管理機構需要對其變更業(yè)務范圍的可行性、合規(guī)性等進行全面評估，并且應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定，所以選項B正確。選項C：期貨公司合并期貨公司合并涉及到兩家或多家公司的資產整合、人員安置、業(yè)務調整等一系列復雜問題，可能會對期貨市場的穩(wěn)定和秩序產生影響。國務院期貨監(jiān)督管理機構需要對合并的必要性、可行性、合規(guī)性等進行深入審查，且應自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定，所以選項C正確。選項D：變更注冊資本且調整股權結構期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，如果不涉及新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定；如果涉及新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起6個月內作出批準或者不批準的決定。因此該選項不符合“2個月內作出決定”的要求，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。7、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，客戶沒有過錯，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易的，則該機構應當賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費

B.稅金

C.利息

D.保證金

【答案】：ABC

【解析】本題考查不具有主體資格的經營機構從事期貨經紀業(yè)務致合同無效且未按客戶指令入市交易時的賠償范圍。選項A交易手續(xù)費是客戶在進行期貨交易過程中必然產生的費用。由于經營機構未按客戶的交易指令人市交易，導致客戶進行該交易的目的無法達成，那么客戶因該無效交易行為支出的交易手續(xù)費屬于客戶的損失，經營機構應當予以賠償，所以選項A正確。選項B稅金同樣是客戶在期貨交易過程中按照規(guī)定需要繳納的費用。因經營機構的過錯導致期貨經紀合同