期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)第一部分單選題(50題)1、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌驹诮灰走^(guò)程中負(fù)有嚴(yán)格的審核義務(wù)，對(duì)于非受托人下達(dá)的交易指令，其未能有效甄別并執(zhí)行，導(dǎo)致客戶損失，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：非受托人下達(dá)未經(jīng)授權(quán)的交易指令，其行為存在過(guò)錯(cuò)，通常需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在該情形下，客戶本身并無(wú)過(guò)錯(cuò)，是期貨公司審核失誤執(zhí)行了非受托人的交易指令才導(dǎo)致?lián)p失，因此客戶不應(yīng)該承擔(dān)部分責(zé)任，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司執(zhí)行交易指令時(shí)應(yīng)盡到審慎審核義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令本身存在主要過(guò)錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。2、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請(qǐng)、注銷的機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請(qǐng)和注銷，需通過(guò)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的申請(qǐng)和注銷，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。3、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。A選項(xiàng)正確：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌驹诮灰走^(guò)程中，有義務(wù)嚴(yán)格按照客戶的委托指令進(jìn)行操作，若執(zhí)行了非受托人的指令，屬于其自身未能盡到審慎義務(wù)，所以需對(duì)造成的客戶損失承擔(dān)賠償責(zé)任。B選項(xiàng)錯(cuò)誤：在這種情況下，非受托人也可能需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任。非受托人發(fā)出交易指令本身可能存在過(guò)錯(cuò)行為，應(yīng)依據(jù)具體情況判斷其是否需擔(dān)責(zé)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤：客戶并無(wú)過(guò)錯(cuò)，其損失是由于期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令導(dǎo)致的，所以客戶不應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任。D選項(xiàng)錯(cuò)誤：主要賠償責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任、期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有責(zé)任保證交易指令來(lái)源的合法性和正確性，執(zhí)行非受托人的指令屬于其自身的違規(guī)行為，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。綜上，答案是A。4、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查完善客戶糾紛處理機(jī)制、及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體。選項(xiàng)A，中金所即中國(guó)金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則，實(shí)施自律管理等工作，并不是完善客戶糾紛處理機(jī)制、化解相關(guān)矛盾糾紛的主要主體。選項(xiàng)B，期貨公司作為市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)，在客戶交易過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生各種業(yè)務(wù)關(guān)系和潛在矛盾，所以期貨公司有責(zé)任和義務(wù)完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解與客戶之間的矛盾糾紛，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券自營(yíng)等與證券市場(chǎng)相關(guān)的業(yè)務(wù)，其重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域與期貨客戶糾紛處理機(jī)制關(guān)聯(lián)性不大，并非本題所要求的主體。選項(xiàng)D，證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障合法運(yùn)行等宏觀層面的監(jiān)管工作，通常不會(huì)直接承擔(dān)具體客戶糾紛的處理機(jī)制完善和矛盾化解工作。綜上，完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。5、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.5

C.3

D.8

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，在控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)情況下對(duì)凈資產(chǎn)的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)，其凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。所以本題答案選D。6、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請(qǐng)與注銷工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場(chǎng)交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請(qǐng)與注銷，其需通過(guò)特定機(jī)構(gòu)來(lái)完成相關(guān)操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請(qǐng)與注銷辦理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。7、在投資者基本情況評(píng)估中，年齡的評(píng)估分值上限為（），學(xué)歷的評(píng)估分值上限為（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分

【答案】：B

【解析】本題主要考查投資者基本情況評(píng)估中年齡和學(xué)歷的評(píng)估分值上限。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：5分和10分不符合投資者基本情況評(píng)估中年齡與學(xué)歷評(píng)估分值上限的實(shí)際設(shè)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：在投資者基本情況評(píng)估里，年齡的評(píng)估分值上限為10分，學(xué)歷的評(píng)估分值上限為5分，該選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：20分和10分與實(shí)際的評(píng)估分值上限設(shè)定不符，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：此選項(xiàng)中年齡和學(xué)歷的分值上限設(shè)置與實(shí)際情況相反，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)作出決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。9、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)管理規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損的行為，嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場(chǎng)秩序的作用，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B認(rèn)定承諾無(wú)效并處罰款一般由監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如中國(guó)證監(jiān)會(huì)）來(lái)執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，其職能并非進(jìn)行此類帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶作出獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等不當(dāng)承諾。李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損，嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)對(duì)違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)力對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)予以處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。10、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足時(shí)可采取的措施。選項(xiàng)A，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)并非在非結(jié)算會(huì)員未按約定追加保證金或自行平倉(cāng)時(shí)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的直接措施，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管等工作，該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，向期貨交易所報(bào)告雖可能是后續(xù)流程的一部分，但這不能解決非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足的實(shí)際問(wèn)題，也不是依法有權(quán)采取的直接解決措施，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障市場(chǎng)正常運(yùn)行，依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)并不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在這種情況下依法可以采取的具體措施，公開譴責(zé)更多是一種紀(jì)律處分手段且一般由相關(guān)監(jiān)管或自律組織實(shí)施，該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。11、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營(yíng)利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】該題正確答案為A。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：期貨交易所不以營(yíng)利為最終目的，它主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，以保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)、有序運(yùn)行，并非以追求利潤(rùn)為首要目標(biāo)，所以A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：期貨交易所依據(jù)其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，它可以制定自身的業(yè)務(wù)規(guī)則、交易規(guī)則等，對(duì)會(huì)員和交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，該選項(xiàng)表述正確。-C選項(xiàng)：期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，這符合法律規(guī)定的法人主體承擔(dān)責(zé)任的方式，當(dāng)期貨交易所進(jìn)行民事活動(dòng)并產(chǎn)生相關(guān)責(zé)任時(shí)，以其擁有的全部財(cái)產(chǎn)來(lái)承擔(dān)，該選項(xiàng)表述正確。-D選項(xiàng)：期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，有權(quán)對(duì)期貨交易所的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行任免，以保障期貨市場(chǎng)監(jiān)管政策的有效執(zhí)行和市場(chǎng)穩(wěn)定，該選項(xiàng)表述正確。12、某期貨公司的期未報(bào)表顯示，其凈資本為15000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元,但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確定的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期未凈資本實(shí)際為（）

A.15400萬(wàn)元

B.15200萬(wàn)元

C.14400萬(wàn)元

D.14800萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的調(diào)整規(guī)則來(lái)計(jì)算調(diào)整后的期末凈資本。在本題中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確定的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。這意味著該公司目前少計(jì)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少計(jì)的金額為\(400-200=200\)萬(wàn)元。由于預(yù)計(jì)負(fù)債是企業(yè)承擔(dān)的潛在義務(wù)，少計(jì)預(yù)計(jì)負(fù)債會(huì)使得公司的凈資本虛高。所以需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整，將少計(jì)的預(yù)計(jì)負(fù)債從原凈資本中扣除。已知該公司原期末報(bào)表顯示凈資本為15000萬(wàn)元，那么調(diào)整后的期末凈資本實(shí)際為\(15000-200=15200\)萬(wàn)元。綜上，答案選B。13、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司相關(guān)人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的權(quán)限，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管主體，但在實(shí)際操作中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，而不是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""14、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但它并非是專門負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷等工作。故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的非營(yíng)利性公司制法人，其主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控。該機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)。并不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的職責(zé)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。15、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行（）。

A.監(jiān)督管理

B.監(jiān)控管理

C.自律管理

D.遠(yuǎn)程管理

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理方式。選項(xiàng)A：監(jiān)督管理監(jiān)督管理通常是指政府相關(guān)部門依據(jù)法律法規(guī)對(duì)特定領(lǐng)域進(jìn)行的全面監(jiān)管活動(dòng)，具有較強(qiáng)的行政權(quán)威性和強(qiáng)制性。中國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理主要由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)承擔(dān)，它負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行期貨市場(chǎng)的監(jiān)管政策、規(guī)章及規(guī)則，對(duì)期貨市場(chǎng)參與主體進(jìn)行檢查、處罰等，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)控管理監(jiān)控管理側(cè)重于對(duì)特定對(duì)象的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)與控制，目的是及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況并采取措施加以應(yīng)對(duì)。一般是通過(guò)技術(shù)手段和信息系統(tǒng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等進(jìn)行監(jiān)測(cè)。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作重點(diǎn)并非單純的監(jiān)控，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：自律管理自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)等組織依據(jù)本行業(yè)的章程、規(guī)則等，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自我約束、自我管理，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作和公平競(jìng)爭(zhēng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：遠(yuǎn)程管理遠(yuǎn)程管理主要是借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等手段，對(duì)處于不同地理位置的設(shè)備、系統(tǒng)或人員進(jìn)行管理和控制。這與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員的管理方式無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。16、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）o

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而確定有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在其轄區(qū)內(nèi)履行一定的監(jiān)督管理職責(zé)，但并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要對(duì)國(guó)家重大事務(wù)進(jìn)行決策和管理等，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免通常不是由國(guó)務(wù)院直接進(jìn)行，而是由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，答案選B。17、下列關(guān)于保障基金的籌集的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲(chǔ)保障基金

C.保障基金來(lái)源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其關(guān)于保障基金籌集說(shuō)法的正確性。選項(xiàng)A：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是規(guī)范保障基金管理、確保資金安全和專款專用的必要措施，該說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：保障基金管理機(jī)構(gòu)專戶存儲(chǔ)保障基金，能有效避免資金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，保障基金的安全和穩(wěn)定，此說(shuō)法無(wú)誤。選項(xiàng)C：保障基金來(lái)源多元化，且保障基金是可以接受社會(huì)捐贈(zèng)的，所以該項(xiàng)中“保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)”的說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，都應(yīng)歸屬保障基金，這符合基金管理和收益歸屬的原則，該說(shuō)法正確。綜上，答案選C。18、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算時(shí)，簽訂的結(jié)算協(xié)議是規(guī)范雙方結(jié)算業(yè)務(wù)的重要文件。選項(xiàng)A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算業(yè)務(wù)中的關(guān)鍵要素之一。不同的交易品種、不同的市場(chǎng)情況等都會(huì)影響保證金標(biāo)準(zhǔn)，它對(duì)于保障交易的正常進(jìn)行和防范風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義，所以結(jié)算協(xié)議通常會(huì)包含保證金標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，結(jié)算協(xié)議一般規(guī)定的是非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額而非最高余額。最低余額的設(shè)定是為了確保非結(jié)算會(huì)員有足夠的資金來(lái)應(yīng)對(duì)可能的交易風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算需求，而最高余額并沒(méi)有在結(jié)算協(xié)議規(guī)定的必要范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)管理措施是結(jié)算業(yè)務(wù)中不可或缺的部分。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要對(duì)非結(jié)算會(huì)員的交易和結(jié)算進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，以保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和雙方的利益，因此結(jié)算協(xié)議中會(huì)包含風(fēng)險(xiǎn)管理措施的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施關(guān)系到交易的準(zhǔn)確性和安全性。明確交易指令下達(dá)方式可以規(guī)范交易流程，而審查或驗(yàn)證措施則能有效防止錯(cuò)誤指令或違規(guī)指令的進(jìn)入，所以結(jié)算協(xié)議會(huì)涵蓋這些方面的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。19、期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行合理監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易時(shí)，這本身就意味著期貨公司沒(méi)有盡到應(yīng)有的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)把控責(zé)任?？蛻暨M(jìn)行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風(fēng)險(xiǎn)性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)知曉透支交易可能帶來(lái)的損失風(fēng)險(xiǎn)，卻仍然允許客戶進(jìn)行該操作，所以期貨公司存在較大過(guò)錯(cuò)。因此，對(duì)于透支交易造成的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，故本題正確答案是C。20、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股東持股比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，選項(xiàng)A的1%、選項(xiàng)B的2%、選項(xiàng)C的3%均未達(dá)到規(guī)定的需經(jīng)批準(zhǔn)的持股比例標(biāo)準(zhǔn)，只有選項(xiàng)D的5%符合要求。所以本題正確答案是D。21、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個(gè)月

【答案】：A"

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所相關(guān)報(bào)告時(shí)限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"22、為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款

D.期貨公司的長(zhǎng)期借款

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制下相關(guān)借款類型的理解。選項(xiàng)A期貨公司的短期借款，通常具有借款期限短、穩(wěn)定性較差等特點(diǎn)，它更多是為了滿足期貨公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，難以成為期貨公司穩(wěn)定的資本補(bǔ)充來(lái)源，無(wú)法有效保障期貨公司的快速資本補(bǔ)充機(jī)制，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣存在期限短的問(wèn)題，不能為期貨公司提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的資本支持，不利于保障期貨公司快速資本補(bǔ)充機(jī)制的有效運(yùn)行，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，一方面具有長(zhǎng)期借款的特性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┹^為穩(wěn)定和長(zhǎng)期的資金支持；另一方面，次級(jí)債務(wù)性質(zhì)使得其在公司破產(chǎn)清算等情況下的清償順序低于普通債務(wù)，增加了公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資本緩沖能力，符合保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司的長(zhǎng)期借款，如果不具備次級(jí)債務(wù)性質(zhì)，在公司面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其對(duì)公司資本補(bǔ)充的作用相對(duì)有限，無(wú)法充分體現(xiàn)出能有效保障快速資本補(bǔ)充機(jī)制的特點(diǎn)，故該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。綜上，答案選C。23、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），收錄投資者信息并及時(shí)更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金，與建立收錄投資者信息并及時(shí)更新的功能無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，能夠?qū)ν顿Y者的各類信息進(jìn)行收錄，并根據(jù)投資者情況的變化及時(shí)更新數(shù)據(jù)庫(kù)中的信息，以實(shí)現(xiàn)對(duì)投資者適當(dāng)性的有效管理，符合題意，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄是對(duì)期貨產(chǎn)品或服務(wù)本身風(fēng)險(xiǎn)程度的分類和界定，并非用于收錄投資者信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷是用于評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的工具，而不是用于收錄投資者信息并及時(shí)更新的載體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。24、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（）進(jìn)行測(cè)試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場(chǎng)開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中期貨公司會(huì)員對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行測(cè)試的對(duì)象。金融期貨投資者適當(dāng)性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和知識(shí)水平。在交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷后，期貨公司會(huì)員的主要任務(wù)是對(duì)參與金融期貨交易的投資者進(jìn)行知識(shí)測(cè)試，以評(píng)估其是否符合參與交易的適當(dāng)性要求。選項(xiàng)A，期貨公司開戶人員的主要職責(zé)是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測(cè)試的對(duì)象，他們應(yīng)具備專業(yè)的開戶業(yè)務(wù)知識(shí)和技能，但這并非本題所涉及的測(cè)試范疇。選項(xiàng)B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當(dāng)性制度，必須對(duì)投資者進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試，以保證其了解金融期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)則，所以期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)向客戶介紹金融期貨業(yè)務(wù)，但他們不是此次測(cè)試的目標(biāo)人群，他們自身的專業(yè)能力和知識(shí)儲(chǔ)備有其他的評(píng)估和考核方式。選項(xiàng)D，公司市場(chǎng)開發(fā)人員主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)推廣，并非本題所指的測(cè)試對(duì)象。綜上所述，本題正確答案是B。25、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C

【解析】本題是關(guān)于期貨交易所審批設(shè)立機(jī)構(gòu)的考查。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、稅收政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨交易所的審批設(shè)立并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)，其中包括審批設(shè)立期貨交易所，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所的審批設(shè)立，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。26、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬(wàn)元

B.990萬(wàn)元

C.802萬(wàn)元

D.1000萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。明確補(bǔ)償規(guī)則對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。-對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。確定紡紗廠性質(zhì)本題中紡紗廠屬于機(jī)構(gòu)投資者。計(jì)算補(bǔ)償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬(wàn)元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬(wàn)元。根據(jù)上述補(bǔ)償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額為：10萬(wàn)元全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分為1000-10=990萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，則超過(guò)10萬(wàn)元部分的補(bǔ)償金額為990×80%=792萬(wàn)元。所以，該紡紗廠總共能得到的補(bǔ)償金額為10+792=802萬(wàn)元。綜上，答案選C。27、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年，所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"28、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下“預(yù)計(jì)負(fù)債”的處理規(guī)定。選項(xiàng)A《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司并非必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，只有在特定情形下，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求時(shí)才進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。29、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D"

【解析】本題考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間。正確答案選D，即2013年8月2日?？忌铚?zhǔn)確記憶金融法規(guī)類文件的施行時(shí)間等關(guān)鍵知識(shí)點(diǎn)，以應(yīng)對(duì)此類題目。A選項(xiàng)2010年8月2日、B選項(xiàng)2012年8月2日、C選項(xiàng)2010年10月1日均不符合該規(guī)定的實(shí)際施行時(shí)間。"30、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明所需期貨交易結(jié)算單的時(shí)間范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。本題中選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)B的2年以及選項(xiàng)D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。31、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定的時(shí)間限制。根據(jù)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動(dòng)失效。所以應(yīng)選D選項(xiàng)。"32、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

D.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，對(duì)該證券公司的出資方案進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對(duì)某些類型的財(cái)產(chǎn)出資有嚴(yán)格限制。抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)，由于其來(lái)源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為出資不符合規(guī)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析因?yàn)榉桨钢写嬖谝缘謧〉玫膶?duì)某公司的股權(quán)出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析題干中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，2億元大于3000萬(wàn)元，注冊(cè)資本符合要求，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了期貨市場(chǎng)的準(zhǔn)入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。因?yàn)榻鹑谄谪洏I(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務(wù)會(huì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無(wú)效，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同本身無(wú)效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時(shí)備案，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這種情況雖然可能不符合市場(chǎng)的一般經(jīng)營(yíng)邏輯，但并不構(gòu)成合同無(wú)效的法定情形。手續(xù)費(fèi)的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導(dǎo)致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，格式問(wèn)題并不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和雙方的真實(shí)意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因?yàn)楦袷讲环弦缶头穸ê贤男ЯΓ赃x項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，答案選A。34、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是（）

A.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰

B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)是否符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件進(jìn)行逐一分析?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件有明確規(guī)定，目的是確保從業(yè)人員具備良好的素質(zhì)和道德規(guī)范，能夠合法、合規(guī)地從事期貨業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A：最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰是合理的要求。刑事處罰通常意味著個(gè)人存在較為嚴(yán)重的違法犯罪行為，這樣的人員從事期貨行業(yè)可能會(huì)給市場(chǎng)帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)，也不符合行業(yè)對(duì)從業(yè)人員基本素質(zhì)的要求，所以該項(xiàng)符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件。選項(xiàng)B：最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，說(shuō)明該人員在證券行業(yè)有違法違規(guī)的不良記錄，這種不良記錄反映出其可能在職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)等方面存在問(wèn)題。期貨行業(yè)同樣重視從業(yè)人員的合規(guī)性和誠(chéng)信度，有此類不良記錄的人員不符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件。選項(xiàng)C：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨行業(yè)的基本要求。期貨市場(chǎng)涉及大量資金和復(fù)雜的交易活動(dòng)，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質(zhì)，才能在工作中遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護(hù)投資者利益，所以該項(xiàng)符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)D：未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿，是保證市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益的必要條件。被市場(chǎng)禁入意味著存在較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，如果禁入期未屆滿就允許其從事期貨業(yè)務(wù)，不利于市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展；而禁入期屆滿后，說(shuō)明其已受到相應(yīng)處罰且可能已改過(guò)自新，此時(shí)符合條件可以申請(qǐng)從業(yè)資格。綜上，不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是選項(xiàng)B。35、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在（）關(guān)系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間允許存在的關(guān)系?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，通常會(huì)對(duì)期貨公司關(guān)鍵職位人員間的親屬關(guān)系作出限制，目的在于防范可能因親屬關(guān)系引發(fā)的利益沖突、決策不獨(dú)立、內(nèi)部監(jiān)管失效等問(wèn)題。選項(xiàng)A“兄弟姐妹”屬于近親屬關(guān)系。如果董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間存在兄弟姐妹關(guān)系，在公司決策、風(fēng)險(xiǎn)把控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能會(huì)因?yàn)橛H情因素而影響正常的職業(yè)判斷和公司治理，導(dǎo)致決策偏向親屬一方，不利于公司的公正運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管控，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“父母”同樣是近親屬關(guān)系。這種關(guān)系下，可能會(huì)出現(xiàn)權(quán)力集中于家族內(nèi)部、公司運(yùn)營(yíng)缺乏有效監(jiān)督制衡等情況，容易引發(fā)一系列潛在風(fēng)險(xiǎn)，如違規(guī)操作、利益輸送等，因此該選項(xiàng)也不符合規(guī)定。選項(xiàng)D“配偶”關(guān)系更為親密。夫妻之間利益高度一致，若董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官存在配偶關(guān)系，公司的決策和管理可能會(huì)缺乏必要的獨(dú)立性和客觀性，難以形成有效的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，無(wú)法保證公司運(yùn)營(yíng)的公正性和合規(guī)性，所以該選項(xiàng)也不符合。而選項(xiàng)C“朋友”關(guān)系相較于親屬關(guān)系，在利益關(guān)聯(lián)、情感依賴等方面相對(duì)較弱，不會(huì)像親屬關(guān)系那樣對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)決策產(chǎn)生直接且強(qiáng)烈的潛在影響，通常不會(huì)被監(jiān)管規(guī)則禁止。因此，期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在朋友關(guān)系，本題正確答案為C。36、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期貨交易管理相關(guān)規(guī)定中，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)若存在接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的情況，會(huì)給予警告，并且單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。所以該題正確答案是A。"37、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于人民幣()萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中期貨公司凈資本規(guī)定的了解。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中明確要求凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。38、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級(jí)管理人員

B.中級(jí)管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.業(yè)務(wù)部經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的人員屬性定位。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中承擔(dān)著對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的重要職責(zé)。這一職責(zé)要求該崗位人員必須具備較高的管理能力、專業(yè)素養(yǎng)以及對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)的把控能力，屬于公司高級(jí)層面的管理職責(zé)范疇。選項(xiàng)A“高級(jí)管理人員”，高級(jí)管理人員通常負(fù)責(zé)公司重要事務(wù)的決策、監(jiān)督和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，符合高級(jí)管理人員的職責(zé)特征，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“中級(jí)管理人員”，中級(jí)管理人員主要負(fù)責(zé)執(zhí)行高層決策、管理基層員工等工作，其職責(zé)范圍和權(quán)力層次相對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官所承擔(dān)的公司整體合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職責(zé)來(lái)說(shuō)，層次和影響力較低，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“合規(guī)部經(jīng)理”，合規(guī)部經(jīng)理主要側(cè)重于公司合規(guī)事務(wù)的具體執(zhí)行和操作層面的管理，而首席風(fēng)險(xiǎn)官不僅要關(guān)注合規(guī)，還要對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行全面監(jiān)督，職責(zé)范圍更廣、層次更高，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“業(yè)務(wù)部經(jīng)理”，業(yè)務(wù)部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司具體業(yè)務(wù)的開展和業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的管理，重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)方面，與對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查的職責(zé)不匹配，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。39、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃期限的相關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，且不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。關(guān)于封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項(xiàng)。40、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"41、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B.某民營(yíng)企業(yè)的工作人員

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司委托交易對(duì)象的限制規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制進(jìn)入特定金融市場(chǎng)開展相關(guān)活動(dòng)的群體。這類人群可能存在嚴(yán)重違反市場(chǎng)規(guī)則、欺詐等不良行為記錄。若期貨公司接受其委托進(jìn)行期貨交易，不僅違背了相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管的初衷，還可能引發(fā)更多的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)操作，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以期貨公司不能接受證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的委托，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B某民營(yíng)企業(yè)的工作人員屬于普通的市場(chǎng)參與者，只要其符合期貨交易的一般條件和要求，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和交易資格，期貨公司是可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員在行業(yè)中承擔(dān)著監(jiān)管、自律等重要職責(zé)。為了保證其工作的公正性、獨(dú)立性和監(jiān)管的有效性，防止出現(xiàn)利益沖突和內(nèi)幕交易等問(wèn)題，通常不允許他們參與期貨交易。因此，期貨公司不能接受中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員的委托，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國(guó)家機(jī)關(guān)的職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來(lái)源主要是財(cái)政撥款，是用于公共事業(yè)的。若允許國(guó)家機(jī)關(guān)參與期貨交易，可能會(huì)導(dǎo)致公共資金面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)，也容易引發(fā)權(quán)力尋租等問(wèn)題，破壞市場(chǎng)的公平和公正。所以期貨公司不能接受某國(guó)家機(jī)關(guān)的委托，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。42、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

B.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的30%

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或約定不明確時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。當(dāng)期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80%，所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。B選項(xiàng)中承擔(dān)50%的賠償責(zé)任不符合相關(guān)規(guī)定；C選項(xiàng)需承擔(dān)部分賠償責(zé)任且賠償額不超過(guò)損失的30%也是錯(cuò)誤的；D選項(xiàng)不承擔(dān)賠償責(zé)任更是與實(shí)際情況不符。43、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，不同機(jī)構(gòu)有著不同的職能和地位。-選項(xiàng)A：董事會(huì)通常是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營(yíng)決策等事宜，并非會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等，它并不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：股東大會(huì)是公司制企業(yè)中公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，但本題說(shuō)的是會(huì)員制期貨交易所，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)，因此D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。44、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)需注銷的客戶在期貨交易所的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A，結(jié)算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開設(shè)的辦理資金收付結(jié)算的人民幣活期存款賬戶，它并非期貨公司在辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)按規(guī)定需在期貨交易所申請(qǐng)注銷的內(nèi)容，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，交易賬戶是指登記結(jié)算登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、機(jī)構(gòu)管理人所管理的資金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶，并不是期貨公司辦理客戶銷戶應(yīng)在期貨交易所申請(qǐng)注銷的對(duì)象，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識(shí)，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算環(huán)節(jié)的標(biāo)識(shí)，并非期貨公司辦理客戶銷戶時(shí)在期貨交易所要注銷的內(nèi)容，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。45、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】這道題考查考生對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。所以本題答案選B。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)主體；選項(xiàng)C，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無(wú)關(guān)；選項(xiàng)D，各期貨公司主要從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，也不會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格考試證明。"46、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊(cè)。

A.工商行政管理部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的注冊(cè)地點(diǎn)。選項(xiàng)A：工商行政管理部門是負(fù)責(zé)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體登記注冊(cè)和監(jiān)督管理的部門。在我國(guó)設(shè)立期貨公司，作為一種企業(yè)形式，需要在工商行政管理部門進(jìn)行注冊(cè)登記，以取得合法的經(jīng)營(yíng)主體資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，而不是注冊(cè)登記的部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)期貨公司的注冊(cè)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，對(duì)市場(chǎng)主體及其活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督等，并非期貨公司的注冊(cè)登記部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。47、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、稅收政策等宏觀財(cái)政方面的管理工作，并不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，以保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易的非營(yíng)利性法人，它并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理和統(tǒng)籌使用，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。48、客戶保證金不足時(shí)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)

D.依法強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金不足時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，客戶有責(zé)任及時(shí)追加保證金，以滿足期貨交易的保證金要求，從而維持持倉(cāng)。所以選項(xiàng)A的說(shuō)法是正確的。選項(xiàng)B分析在保證金不足的情況下，客戶為避免被強(qiáng)行平倉(cāng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和損失，也可以選擇自行平倉(cāng)。這是客戶自主處理保證金不足情況的一種合理方式，因此選項(xiàng)B的說(shuō)法也是正確的。選項(xiàng)C分析按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)先通知客戶追加保證金或自行平倉(cāng)。只有在客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金或者自行平倉(cāng)的情況下，期貨公司才可以將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，而不是立即強(qiáng)行平倉(cāng)。所以選項(xiàng)C的說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析依法強(qiáng)行平倉(cāng)是因?yàn)榭蛻舯ＷC金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)是合理的，這符合期貨交易的規(guī)則和公平原則。所以選項(xiàng)D的說(shuō)法正確。綜上，答案選C。49、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬(wàn)元；客戶權(quán)益總額為26000萬(wàn)元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為2800萬(wàn)元。該公司期末

A.2800萬(wàn)元

B.2700萬(wàn)元

C.2900萬(wàn)元

D.2100萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)計(jì)算該公司期末凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)。在本題中，額外需要考慮客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金這一因素，由于客戶應(yīng)追加保證金意味著公司潛在的資金缺口，需要從凈資本中扣除。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元。將各數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬(wàn)元）。所以該公司期末凈資本為2700萬(wàn)元，答案選B。50、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼

C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解，破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確掌握期貨公司在客戶賬戶管理方面的各項(xiàng)要求。選項(xiàng)A：期貨公司為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶是合理且必要的。這有助于確保客戶資金的獨(dú)立性和安全性，便于對(duì)每個(gè)客戶的交易資金進(jìn)行精準(zhǔn)管理和核算，能夠有效避免客戶資金混淆和被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為客戶申請(qǐng)交易編碼。通過(guò)為客戶申請(qǐng)交易編碼，保證客戶能夠合法、合規(guī)地參與期貨交易市場(chǎng)，故該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)客戶銷戶時(shí)，及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼是符合規(guī)定和流程的。注銷交易編碼可以防止客戶賬戶被他人非法使用，保障客戶的信息安全和交易安全，也有助于期貨交易所和期貨公司對(duì)市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)和管理，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起進(jìn)行交易，這種交易方式存在諸多弊端。它會(huì)導(dǎo)致交易記錄不清晰，無(wú)法準(zhǔn)確區(qū)分每個(gè)客戶的交易情況，可能損害客戶的利益，也不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司嚴(yán)禁進(jìn)行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以進(jìn)行，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，正確的有()。

A.對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致

B.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告

C.確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí).準(zhǔn)確和完整

D.建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。這樣做能夠保證結(jié)算數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性和準(zhǔn)確性，使非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算情況與交易所的整體結(jié)算體系相匹配，避免因結(jié)算科目不一致而產(chǎn)生的數(shù)據(jù)差異和結(jié)算混亂，所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告。及時(shí)結(jié)算和提供報(bào)告可以讓非結(jié)算會(huì)員及時(shí)了解自己的交易盈虧、資金狀況等信息，以便做出合理的交易決策，符合全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的職責(zé)要求，因此該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提供的交易結(jié)算報(bào)告必須真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。真實(shí)準(zhǔn)確完整的交易結(jié)算報(bào)告是保障非結(jié)算會(huì)員合法權(quán)益、維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序的重要基礎(chǔ)，如果報(bào)告存在虛假、錯(cuò)誤或不完整的情況，可能會(huì)誤導(dǎo)非結(jié)算會(huì)員，引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和糾紛，所以該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要措施。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，能夠及時(shí)將非結(jié)算會(huì)員當(dāng)日的盈虧進(jìn)行清算，確保會(huì)員賬戶資金的充足和安全，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，因此該選項(xiàng)表述正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的表述均正確。2、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：AC

【解析】本題考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，承擔(dān)著對(duì)各類金融市場(chǎng)主體和業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，在證券期貨行業(yè)的監(jiān)管體系中處于核心地位，有權(quán)力和責(zé)任依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，并不具有對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定權(quán)力，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)關(guān)，在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，能夠具體實(shí)施對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理工作，因此該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易活動(dòng)，制定和執(zhí)行交易規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并非是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)，答案選AC。3、一審期貨糾紛案件由()管轄。

A.任一基層人民法院

B.高級(jí)人民法院根據(jù)需要確定的部分基層人民法院

C.中級(jí)人民法院

D.高級(jí)人民法院

【答案】：BC

【解析】本題主要考查一審期貨糾紛案件的管轄法院。選項(xiàng)A分析并非任一基層人民法院都有一審期貨糾紛案件的管轄權(quán)。基層人民法院的管轄范圍通常是一些簡(jiǎn)單的、爭(zhēng)議標(biāo)的額較小等符合其級(jí)別管轄規(guī)定的案件，期貨糾紛案件往往具有專業(yè)性和復(fù)雜性，所以不能由任一基層人民法院管轄，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析高級(jí)人民法院根據(jù)需要確定的部分基層人民法院可以管轄一審期貨糾紛案件。這是考慮到各地實(shí)際情況不同，部分地區(qū)的一些基層人民法院可能具備相應(yīng)的審判能力和經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)高級(jí)人民法院確定后可對(duì)一審期貨糾紛案件進(jìn)行管轄，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析中級(jí)人民法院是可以管轄一審期貨糾紛案件的。中級(jí)人民法院在審判能力、法官專業(yè)水平等方面相對(duì)更能應(yīng)對(duì)期貨糾紛這類較為復(fù)雜、專業(yè)性較強(qiáng)的案件，所以中級(jí)人民法院有一審期貨糾紛案件的管轄權(quán)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析高級(jí)人民法院主要負(fù)責(zé)審理重大、復(fù)雜的案件以及二審案件等，一般不會(huì)作為一審期貨糾紛案件的管轄法院。其職能更多的是對(duì)轄區(qū)內(nèi)的司法審判工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，對(duì)重大案件進(jìn)行審理，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選BC。4、下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有（）。

A.制定期貨從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

B.對(duì)品種的上市.交易.結(jié)算.交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

C.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律.行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流.合作活動(dòng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：制定期貨從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍。通過(guò)制定統(tǒng)一的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，能夠規(guī)范期貨從業(yè)人員的準(zhǔn)入和執(zhí)業(yè)行為，提高從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，進(jìn)而保障期貨市場(chǎng)的有序運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，這是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)。對(duì)期貨交易全流程進(jìn)行監(jiān)管，可以防止市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的發(fā)生，維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和透明，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)維護(hù)市場(chǎng)秩序的關(guān)鍵舉措。及時(shí)有效地查處違法違規(guī)行為，能夠?qū)撛诘倪`法者起到威懾作用，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)，有利于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)借鑒國(guó)際先進(jìn)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，提升自身的監(jiān)管水平和能力。同時(shí)，加強(qiáng)國(guó)際合作也有助于我國(guó)期貨市場(chǎng)更好地融入國(guó)際市場(chǎng)，提高我國(guó)期貨市場(chǎng)的國(guó)際影響力，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，本題答案為ABCD。5、期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.保守商業(yè)秘密

B.忠于職守

C.依法辦事

D.公正廉潔

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所、監(jiān)控中心工作人員的職業(yè)規(guī)范要求。選項(xiàng)A，保守商業(yè)秘密是工作人員應(yīng)盡的重要職責(zé)。在工作過(guò)程中，期貨交易所和監(jiān)控中心的工作人員會(huì)接觸到大量涉及市場(chǎng)主體、交易活動(dòng)等各方面的商業(yè)秘密，這些信息一旦泄露，可能會(huì)對(duì)相關(guān)主體造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，因此工作人員必須保守商業(yè)秘密，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，忠于職守是對(duì)每一位工作人員的基本要求。期貨交易所和監(jiān)控中心承擔(dān)著維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、保障交易安全等重要職責(zé)，工作人員只有忠于職守，全身心投入到工作中，才能確保各項(xiàng)工作的正常開展和高效運(yùn)行，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，依法辦事是法治社會(huì)的基本準(zhǔn)則。在期貨交易領(lǐng)域，各項(xiàng)法律法規(guī)是規(guī)范市場(chǎng)行為、保障市場(chǎng)健康發(fā)展的重要依據(jù)，工作人員必須嚴(yán)格依照法律法規(guī)辦事，公正公平地處理各類事務(wù)，避免出現(xiàn)違法違規(guī)行為，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，公正廉潔是工作人員的職業(yè)操守。期貨市場(chǎng)涉及巨大的資金流動(dòng)和利益分配，工作人員只有做到公正廉潔，不偏袒任何一方，不受利益誘惑，才能保證市場(chǎng)的公平、公正、公開，維護(hù)市場(chǎng)的公信力和投資者的信心，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨交易所、監(jiān)控中心工作人員的職業(yè)要求，本題答案選ABCD。6、期貨公司對(duì)客戶開戶進(jìn)行實(shí)名制審核的內(nèi)容包括（）。

A.核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶

B.核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.確保組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)蜤

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對(duì)客戶開戶進(jìn)行實(shí)名制審核的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶是實(shí)名制審核的重要內(nèi)容。因?yàn)橹挥写_保是本人親自開戶，才能保證開戶信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，防止他人冒用身份開戶，保障客戶的合法權(quán)益和期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：對(duì)于單位客戶，核實(shí)其是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶是必要的。單位客戶的開戶可能由代理人辦理，若代理人未經(jīng)授權(quán)，可能會(huì)引發(fā)一系列的法律風(fēng)險(xiǎn)和糾紛，因此必須確認(rèn)其授權(quán)的合法性和有效性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，這是保證客戶身份真實(shí)準(zhǔn)確的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。只有二者一致，才能在期貨交易中準(zhǔn)確識(shí)別客戶身份，防止身份信息的錯(cuò)誤或冒用，維護(hù)市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題目中“確保組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)蜤”表述不完整且存在錯(cuò)誤，同時(shí)在實(shí)名制審核中，一般是核實(shí)相關(guān)證件的真實(shí)性，而不是簡(jiǎn)單確認(rèn)其“真?zhèn)蜤”這種模糊表述，并且該表述不符合規(guī)范，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。7、期貨交易所因（）而解散。

A.法定代表人變更

B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A法定代表人變更只是期貨交易所內(nèi)部人事的變動(dòng)，這種變動(dòng)并不會(huì)對(duì)期貨交易所的正常運(yùn)營(yíng)和存續(xù)產(chǎn)生根本性的影響，不會(huì)導(dǎo)致期貨交易所解散。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)是期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，它們代表了期貨交易所投資者或參與者的集體意志。當(dāng)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)根據(jù)自身的戰(zhàn)略規(guī)劃、市場(chǎng)情況等因素，決定解散期貨交易所時(shí)，期貨交易所是可以因此而解散的。所以選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C如果期貨交易所在章程中規(guī)定了明確的營(yíng)業(yè)期限，當(dāng)營(yíng)業(yè)期限屆滿且沒(méi)有進(jìn)行延期等相關(guān)操作時(shí)，按照章程規(guī)定，期貨交易所就會(huì)解散。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所具有監(jiān)督和管理的權(quán)力。當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)嚴(yán)重違反法律法規(guī)、擾亂市場(chǎng)秩序等情況，嚴(yán)重影響到期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定關(guān)閉該期貨交易所。所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選BCD。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，了解客戶的（）等情況。

A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

B.專業(yè)知識(shí)

C.投資經(jīng)歷

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度時(shí)需要了解客戶的情況。期貨公司按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制時(shí)，全面了解客戶情況至關(guān)重要，這樣有助于為客戶提供更合適的投資建議和服務(wù)，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，經(jīng)濟(jì)實(shí)力決定了客戶的投資能力和承受損失的能力。不同經(jīng)濟(jì)實(shí)力的客戶在投資規(guī)模、投資品種的選擇上會(huì)有很大差異，了解客戶經(jīng)濟(jì)實(shí)力能使期貨公司為其匹配更恰當(dāng)?shù)耐顿Y項(xiàng)目。選項(xiàng)B，專業(yè)知識(shí)影響著客戶對(duì)期貨市場(chǎng)和投資產(chǎn)品的理解程度。具備不同專業(yè)知識(shí)水平的客戶，對(duì)投資信息的分析和把握能力不同，期貨公司需要根據(jù)客戶的專業(yè)知識(shí)情況進(jìn)行有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)提示和投資指導(dǎo)。選項(xiàng)C，投資經(jīng)歷能反映客戶以往的投資經(jīng)驗(yàn)和投資風(fēng)格。有豐富投資經(jīng)歷的客戶可能對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)有更強(qiáng)的適應(yīng)能力，而投資經(jīng)歷較少的客戶可能需要更多的基礎(chǔ)指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)教育，所以了解投資經(jīng)歷對(duì)實(shí)行適當(dāng)性管理制度很有必要。選項(xiàng)D，風(fēng)險(xiǎn)偏好體現(xiàn)了客戶對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度和承受意愿。不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的客戶對(duì)投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)屬性有不同的要求，期貨公司只有了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，才能為其提供符合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資選擇。綜上所述，期貨公司實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度時(shí)，需要了解客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專業(yè)知識(shí)