期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)提分資料第一部分單選題(50題)1、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項向中國證監(jiān)會報告的期限是（）。

A.決定之日起5日內(nèi)

B.決定之日起15日內(nèi)

C.決定之日起10日內(nèi)

D.決定之日起30日內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨交易所委任中層管理人員向中國證監(jiān)會報告的期限規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，甲期貨交易所在決定委任李某做中層管理人員這一事項后，需要在規(guī)定時間內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。選項A的5日、選項B的15日以及選項D的30日，均不符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定的報告期限。而選項C，規(guī)定報告期限為決定之日起10日內(nèi)，這是符合《期貨交易所管理辦法》的正確規(guī)定。所以本題正確答案是C。2、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當召開臨時會員大會。本題中選項A的1/4、選項C的1/5、選項D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。3、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)法律知識。首先分析選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它在期貨交易中處于核心地位，具有統(tǒng)一組織期貨交易交割的職責和能力。期貨交易所能夠憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和高效的管理，確保期貨交割的順利進行，故選項A正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不直接統(tǒng)一組織期貨交易的交割，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易公司主要是為投資者提供期貨交易的平臺和相關(guān)服務(wù)，協(xié)助客戶進行期貨交易操作，但它不具備統(tǒng)一組織期貨交割的職能，所以選項C錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負責制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)等，但并非是統(tǒng)一組織期貨交易交割的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是A。4、對投資者進行測試的測試試卷及答案通過（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.期貨公司內(nèi)部

B.中國金融期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者測試試卷及答案下發(fā)系統(tǒng)的了解。逐一分析各選項：-選項A：期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)主要用于公司自身的業(yè)務(wù)管理和操作，通常不會負責統(tǒng)一下發(fā)針對投資者測試的試卷及答案。因為測試試卷及答案需要有統(tǒng)一的規(guī)范和標準，不能由各個期貨公司自行決定和下發(fā)，所以該選項錯誤。-選項B：中國金融期貨交易所負責市場的交易組織、管理等工作，在投資者管理方面具有重要職責。對投資者進行測試的試卷及答案由其統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員，能夠保證測試的規(guī)范性、公正性和一致性，有利于對投資者進行統(tǒng)一的風險評估和管理，所以該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，其主要職能側(cè)重于制定政策、法規(guī)，對市場進行宏觀監(jiān)管等，不會直接負責統(tǒng)一下發(fā)投資者測試試卷及答案，所以該選項錯誤。-選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但統(tǒng)一下發(fā)投資者測試試卷及答案并非其主要職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。5、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的負責主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的管理工作，包括對期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注冊、注銷等事宜。當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡等情況時，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行日常監(jiān)管等工作，并不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會承擔著期貨從業(yè)人員資格管理的職責，符合題意，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對全國期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，一般不直接負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。6、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查金融機構(gòu)相關(guān)責任人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的限制年限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選B。""7、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】：C

【解析】本題主要考查價格分析中價格形態(tài)的分類。下面對各選項進行分析：A選項：上升形態(tài)和下降形態(tài)是從價格變動方向的角度對價格走勢進行的簡單描述，并非價格分析中對價格形態(tài)的常規(guī)分類方式，所以A選項錯誤。B選項：頂部形態(tài)和底部形態(tài)是價格在達到相對高位或低位時出現(xiàn)的特殊形態(tài)，它們側(cè)重于價格轉(zhuǎn)折位置的特征，不能涵蓋價格形態(tài)的全部類型，不屬于價格分析中對價格形態(tài)的標準分類，所以B選項錯誤。C選項：在價格分析里，持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)是常用且重要的分類方式。持續(xù)形態(tài)表明市場趨勢在經(jīng)過一段時間盤整后將繼續(xù)沿著原來的方向發(fā)展；反轉(zhuǎn)形態(tài)則意味著市場趨勢將發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從上升轉(zhuǎn)為下降或從下降轉(zhuǎn)為上升。這種分類能很好地反映價格走勢的不同階段和變化情況，因此C選項正確。D選項：主要形態(tài)和次要形態(tài)并非價格分析領(lǐng)域中對價格形態(tài)的公認分類概念，不具有明確的分析意義，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。8、期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機構(gòu)

D.終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A變更法定代表人屬于期貨公司內(nèi)部的人事變動和組織架構(gòu)調(diào)整的常規(guī)事項，通常只需按照公司內(nèi)部的章程和規(guī)定，在相關(guān)行政管理部門進行變更登記等常規(guī)程序即可，并不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項B變更住所一般是公司經(jīng)營場所的變更，雖然需要辦理相關(guān)的工商登記等手續(xù)，但這是常見的企業(yè)經(jīng)營過程中的正常變更情況，通常按照相關(guān)行政管理流程進行操作，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項C終止境內(nèi)分支機構(gòu)，是期貨公司在國內(nèi)業(yè)務(wù)布局的調(diào)整，主要涉及到與國內(nèi)分支機構(gòu)相關(guān)的工商注銷、稅務(wù)清算等一系列程序，按照國內(nèi)相關(guān)的法律法規(guī)和行政管理要求進行處理，通常不要求國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行批準。選項D終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，涉及到境外業(yè)務(wù)的結(jié)束，境外市場的金融監(jiān)管環(huán)境、政策法規(guī)與國內(nèi)存在差異，且境外業(yè)務(wù)可能對國際金融市場、外匯管理等方面產(chǎn)生影響。為了維護國家金融安全、加強對期貨公司境外業(yè)務(wù)的監(jiān)管以及規(guī)范市場秩序，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。綜上，答案選D。9、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A的3個月至6個月不符合規(guī)定；選項C的1年不在對應(yīng)規(guī)范的范圍表述內(nèi)；選項D的2年也不是正確的時間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"10、下列不屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來對各選項進行分析?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項A：《期貨交易管理條例》是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項不符合題意。-選項B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項符合題意。-選項C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。-選項D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。11、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是()。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關(guān)

D.社會團體法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)。選項A，企業(yè)法人是以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人，期貨業(yè)協(xié)會并非以營利為目的開展商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動，所以它不屬于企業(yè)法人。選項B，事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。期貨業(yè)協(xié)會并不具備典型的事業(yè)單位特征，所以不屬于事業(yè)單位。選項C，國家機關(guān)是指從事國家管理和行使國家權(quán)力的機關(guān)，期貨業(yè)協(xié)會不具有國家機關(guān)的行政管理職能，所以不屬于國家機關(guān)。選項D，社會團體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔民事義務(wù)的社會組織，期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關(guān)機構(gòu)和人員自愿組成的，以促進期貨行業(yè)發(fā)展等為目的的組織，符合社會團體法人的特點，其性質(zhì)屬于社會團體法人。綜上，本題正確答案是D。12、期貨公司風險監(jiān)管指標規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標規(guī)定中關(guān)于凈資本的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案是C選項。"13、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題主要考查居間經(jīng)紀關(guān)系中民事責任的承擔主體。在期貨交易中，當公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)時，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和法理邏輯，基于這種居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由居間人承擔。選項A，期貨公司在正常業(yè)務(wù)中承擔其自身業(yè)務(wù)行為的相關(guān)責任，但對于居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責任，不應(yīng)由其承擔。選項B，客戶同樣僅對自身的交易等行為負責，居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責任并非客戶承擔范圍。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，居間經(jīng)紀關(guān)系的民事責任與其無關(guān)。所以本題正確答案是D。14、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務(wù)的相關(guān)會計處理規(guī)定。選項A，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，期貨公司借入的次級債務(wù)并不計入凈資產(chǎn)，所以A選項錯誤。選項B，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計入凈資本，故B選項正確。選項C，負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的，預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)。雖然次級債務(wù)本質(zhì)上屬于負債，但本題強調(diào)的是按照規(guī)定應(yīng)計入的特定項目，并非直接計入一般意義上的負債，所以C選項錯誤。選項D，流動負債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。次級債務(wù)通常有其特定的性質(zhì)和用途，并非簡單地計入流動負債，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。15、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地期貨交易所

B.所在機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時的協(xié)商解決途徑。選項A，所在地期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并不直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商事宜，所以該選項錯誤。選項B，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在機構(gòu)的，當出現(xiàn)與投資者的利益沖突無法繼續(xù)提供服務(wù)的情況時，通過所在機構(gòu)與投資者協(xié)商是合理且常見的做法。所在機構(gòu)對從業(yè)人員有管理責任，也更便于與投資者溝通并采取妥善的解決辦法，因此該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范和準則等工作，并非直接處理單個從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體，所以該選項錯誤。選項D，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管執(zhí)法等工作，通常不會直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。16、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對任某挪用期貨交易保證金行為刑事責任的判斷。選項A：任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負責人員決定實施的危害社會的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過單位集體研究決定或有關(guān)負責人員決定實施的，所以不構(gòu)成單位犯罪，該選項錯誤。選項B：任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任任某挪用期貨交易保證金是其個人擅自實施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，個人實施的違法犯罪行為應(yīng)由個人獨立承擔刑事責任。因此，任某挪用保證金的行為屬個人行為，應(yīng)獨立承擔刑事責任，該選項正確。選項C：任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關(guān)法律，構(gòu)成犯罪。所以并非如選項所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪，該選項錯誤。選項D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任刑事責任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應(yīng)當承擔相應(yīng)的刑事責任，不會因所在單位對其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對其挪用保證金的犯罪行為承擔刑事責任，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項。17、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款標準相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。所以答案選D。選項A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標準。18、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。分析題干李某作為期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔。這種行為嚴重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守。逐一分析選項A選項：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某承諾保證客戶盈利并承擔損失，這種行為破壞了期貨市場的公平、公正和正常秩序，其情節(jié)較為嚴重，僅給予警告處分不足以起到有效的懲戒作用，所以A選項錯誤。B選項：認定該承諾無效并對李某處3萬元以下罰款，這一般是其他監(jiān)管機構(gòu)可能采取的措施，但并非期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴重違規(guī)行為的主要處罰手段。期貨業(yè)協(xié)會有其特定的處罰權(quán)限和措施，所以B選項錯誤。C選項：李某的行為違背了期貨從業(yè)人員的基本準則和職業(yè)規(guī)范，對期貨市場的健康發(fā)展造成了較大危害。撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，能夠有效防止李某繼續(xù)在期貨行業(yè)從事可能危害市場的行為，是期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴重違規(guī)行為可以采取的合理處罰措施，所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰和監(jiān)管。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。19、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財務(wù)狀況、投資知識和經(jīng)驗、風險偏好等方面的重要內(nèi)容，這些信息對于期貨經(jīng)營機構(gòu)準確評估投資者的適當性至關(guān)重要，是構(gòu)建投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫必須收錄的信息，所以選項A正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄，雖然在投資者適當性管理過程中有一定的參考價值，但并非數(shù)據(jù)庫中必須至少包含的核心信息內(nèi)容，故選項B錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評估投資者適當性的關(guān)鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫收錄的重點通常是投資者的基本屬性、風險承受能力等信息，所以選項C錯誤。選項D：投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等，準確來說應(yīng)該是最新的風險承受能力評估相關(guān)內(nèi)容，而“最近一次次”表述不嚴謹，且不是必須至少包含的信息，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。

A.結(jié)算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價

【答案】：A

【解析】本題考查以標準倉單充抵保證金時的作價基準。在期貨交易中，當以標準倉單充抵保證金時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算作價。結(jié)算價是指某一期貨合約在當日交易期間成交價格按成交量的加權(quán)平均價，它能夠較為客觀地反映該合約在一個交易日內(nèi)的總體價格水平。而最高價只是該交易日內(nèi)達到的最高成交價格，最低價是該交易日內(nèi)達到的最低成交價格，它們都只是價格波動中的一個極端值，不能全面反映該合約在當天的整體價格情況；平均價的概念較為寬泛，沒有像結(jié)算價這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價作為充抵保證金的作價基準更為合理和科學(xué)。故本題正確答案為A。21、下面關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約，責任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司在承擔違約責任后，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和市場規(guī)則，是有權(quán)取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)的。這是為了保障全面結(jié)算會員期貨公司的合法權(quán)益，避免其因非結(jié)算會員的違約行為而遭受不必要的損失，所以該選項表述正確。選項B：當非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其違約責任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，而不是以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任。結(jié)算擔保金是期貨交易所為應(yīng)對交易風險而設(shè)立的資金，并非用于全面結(jié)算會員期貨公司承擔非結(jié)算會員違約時的資金來源，所以該選項表述錯誤。選項C：在非結(jié)算會員違約的情況下，按照正常的操作流程和風險控制原則，全面結(jié)算會員期貨公司會先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其違約責任，這是合理且符合市場規(guī)則的做法，所以該選項表述正確。選項D：在期貨交易中，非結(jié)算會員作為參與交易的一方，若其行為違反了交易合同或相關(guān)規(guī)定，就應(yīng)當承擔相應(yīng)的違約責任，這是維護市場公平和正常秩序的基本要求，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。22、（）的管理人員應(yīng)當指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的主體，所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對會員和期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但它不是直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項不正確。選項C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項也不符合題意。選項D：機構(gòu)機構(gòu)是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機構(gòu)的管理人員有責任和義務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，因此該選項正確。綜上，答案選D。23、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時，因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴大損失的責任承擔問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，且由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴大損失時，期貨交易所承擔主要賠償責任。這是因為期貨交易所有義務(wù)按照規(guī)定及時通知期貨公司追加保證金，若其未履行該義務(wù)，對于由此造成的擴大損失具有主要過錯。而期貨公司在保證金不足時本身存在一定風險，但這種情況下主要責任在于期貨交易所未按規(guī)定通知。所以本題正確答案是A選項。24、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的稽核周期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，需進行每日稽核，若發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)?！懊咳铡边M行稽核能夠及時發(fā)現(xiàn)保證金安全方面可能存在的問題，確保保證金的安全，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。而每周、每月、每季的稽核周期相對較長，不能及時有效地監(jiān)控保證金的安全狀況，故本題答案選A。"25、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)考試人員需滿足的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)考試的人員應(yīng)滿足以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度。選項A中提到年滿16周歲，這并不符合參加期貨從業(yè)考試的年齡要求，參加考試需年滿18周歲，所以A選項不屬于參加期貨從業(yè)考試人員需要滿足的條件。選項B年滿18周歲是符合報考條件的；選項C具有完全民事行為能力也是報考要求之一；選項D具有高中以上文化程度同樣屬于報考條件。綜上，答案選A。26、期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任

B.期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任

C.期貨交易所應(yīng)當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應(yīng)當承擔不超過60％的賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司未履行金錢給付義務(wù)且期貨交易所未代履行時交易對方損失的賠償責任主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，而期貨交易所也未代期貨公司履行，進而造成交易對方損失的，此時應(yīng)由期貨交易所承擔賠償責任。選項A，期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任，符合上述規(guī)定，該選項正確；選項B，應(yīng)是期貨交易所承擔賠償責任而非期貨公司，該選項錯誤；選項C，題干情形是期貨交易所承擔全部賠償責任，并非不超過80％的賠償責任，該選項錯誤；選項D，此時賠償責任主體是期貨交易所，不是期貨公司，且不存在不超過60％賠償責任的說法，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。27、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。我們來逐一分析各個選項：-選項A：取消會員資格是一項較為嚴重的處罰措施，通常不會在會員保證金不足時首先采取。取消會員資格往往是在會員存在嚴重違規(guī)等其他重大問題時才會實施，而不是單純因為保證金不足就直接取消，所以該選項不符合題意。-選項B：強行平倉一般是在會員未按照規(guī)定及時處理保證金問題，導(dǎo)致風險進一步擴大時，期貨交易所為了控制風險才會采取的措施，并非是首先應(yīng)當做的事情，因此該選項也不正確。-選項C：當期貨交易所會員的保證金不足時，會員有責任和義務(wù)及時追加保證金，以保證賬戶資金充足；如果會員認為當前市場情況不適合繼續(xù)持有頭寸，也可以自行平倉。所以及時追加保證金或自行平倉是會員首先應(yīng)當采取的行動，該選項正確。-選項D：期貨交易所的職責是提供交易場所和相關(guān)服務(wù)、進行市場監(jiān)管等，并沒有義務(wù)為會員補足保證金。補充保證金是會員自身的義務(wù)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前（）個會計年度財務(wù)報告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時向中國證券監(jiān)督管理委員會提交財務(wù)報告的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告。所以本題正確答案是A。29、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年，且監(jiān)事會成員不得少于3人。選項A的1人、選項C的5人以及選項D的2人均不符合此規(guī)定，所以正確答案是B。"30、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查時，對相關(guān)責任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B。31、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內(nèi)

D.一周后

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所對當日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。選項A，當日分配編碼后當日就允許客戶使用，這種情況不符合相關(guān)規(guī)定的流程和實際操作要求，因為還需要進行一系列的準備和確認工作，所以該選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨交易所對于當日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易的有序性和規(guī)范性，以及相關(guān)信息的準確傳遞和系統(tǒng)的準備工作，該選項正確。選項C，規(guī)定是下一交易日，并非兩天內(nèi)，“兩天內(nèi)”表述不精準，不符合法規(guī)要求，所以該選項錯誤。選項D，一周后時間過長，不符合正常的交易流程和時間安排，也沒有相關(guān)法規(guī)支持這樣的時間設(shè)定，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。32、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當征求（）的意見。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院有關(guān)部門

C.全國人大常委會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新交易品種時的征求意見對象。選項A：中國證監(jiān)會本身就是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的組成部分，不存在自身批準新交易品種時征求自身意見的情況，所以A選項錯誤。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。這是因為期貨交易可能會涉及到多個行業(yè)和領(lǐng)域，與國務(wù)院相關(guān)部門的職能和管理工作存在關(guān)聯(lián)，征求國務(wù)院有關(guān)部門意見有助于從更宏觀和全面的角度考慮新交易品種上市的影響和可行性，所以B選項正確。選項C：全國人大常委會是我國的立法機關(guān)，主要負責制定和修改法律等工作，并不直接參與期貨交易品種上市的具體審批相關(guān)的征求意見環(huán)節(jié)，所以C選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并非批準新交易品種時需要征求意見的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。33、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.其本人

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員申請從業(yè)資格的途徑?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，協(xié)會授權(quán)機構(gòu)并非申請從業(yè)資格的途徑，故A項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并非從業(yè)人員申請從業(yè)資格的渠道，故B項錯誤。選項C，取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時，需通過其所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，該項符合規(guī)定，故C項正確。選項D，不能由本人直接向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，必須通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)申請，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。34、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項進行逐一分析。首先，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，當期貨公司股東的持股比例發(fā)生變化，增加或減少到一定程度時，需按照規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序。選項A：題干中僅表明王某受讓股權(quán)，并未提及他將擔任董事長一職，且這并非其不能受讓股權(quán)的合理理由，所以該選項錯誤。選項B：王某受讓股權(quán)后持股比例增加到5%以上時，應(yīng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，而非報請中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。選項C：自然人可以成為期貨公司股東，只要滿足相關(guān)規(guī)定和條件即可，不能以王某是自然人就判定其不滿足股東條件，所以該選項錯誤。選項D：王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，使得其持股比例增加到5%以上，按照規(guī)定應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是D。35、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%

C.單個股東的持股比例增加到1%

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股權(quán)變更有特定的要求，當有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%及以上時，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項A中，單個股東的持股比例增加到3%，未達到需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準的標準。選項B，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%，符合應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形，所以該選項正確。選項C，單個股東的持股比例增加到1%，遠未達到規(guī)定需要審批的標準。選項D，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%，未達到5%的標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準。綜上，答案選B。36、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時申請從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務(wù)，不能自行直接申請從業(yè)資格，而是需要事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會提出申請。選項A“向其所在機構(gòu)”申請從業(yè)資格表述錯誤，所在機構(gòu)只是起到中間傳遞作用，并非接受申請的主體；選項B“向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)”，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)并非受理此類從業(yè)資格申請的部門；選項C“直接向協(xié)會”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會申請，必須通過所在機構(gòu)。而選項D“事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。37、設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東應(yīng)當符合的條件不包括()。

A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

D.近3年內(nèi)未因嚴重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：A

【解析】本題可通過分析設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東應(yīng)符合的條件，來判斷各選項是否正確。選項A持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)，說明該股東存在較大的財務(wù)風險和信用問題，這種情況下并不滿足設(shè)立期貨公司股東應(yīng)具備的條件。期貨公司的運營需要穩(wěn)定的財務(wù)狀況和良好的信用基礎(chǔ)，股東有大量到期未清償債務(wù)可能會對期貨公司的正常運營和穩(wěn)定發(fā)展造成不利影響，所以該項應(yīng)選。選項B凈資本不低于人民幣10億元，這體現(xiàn)了股東有較強的資金實力，能夠為期貨公司的運營提供必要的資金支持，保障期貨公司業(yè)務(wù)的順利開展，是符合設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東要求的，所以該項不符合題意。選項C未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，意味著股東在經(jīng)營活動中遵守法律法規(guī)，沒有處于可能會影響期貨公司合法合規(guī)運營的風險狀態(tài)，是設(shè)立期貨公司股東應(yīng)具備的條件之一，所以該項不符合題意。選項D近3年內(nèi)未因嚴重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，說明股東在過往經(jīng)營中有著良好的合規(guī)記錄，能夠為期貨公司營造合法合規(guī)的經(jīng)營環(huán)境，符合設(shè)立期貨公司股東的要求，所以該項不符合題意。綜上，答案選A。38、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在（）上公告。

A.中國證監(jiān)會指定的媒體

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況，為保證信息的公開、準確與權(quán)威性，要求在特定的媒體上進行公告。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，指定的媒體能夠有效保證信息傳達的廣泛性和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會指定的媒體符合法規(guī)要求，可以確保相關(guān)信息及時、準確地傳達給市場參與者，保障市場的透明度和正常運行，所以該選項正確。選項B，期貨交易所網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布期貨交易相關(guān)的行情、規(guī)則等信息，并非是期貨公司設(shè)立、變更等事項公告的指定平臺，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要聚焦于行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等方面的信息，并非期貨公司上述事項公告的法定指定媒體，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司網(wǎng)站發(fā)布的信息范圍相對局限，其公信力和傳播范圍不能滿足法規(guī)對于此類重要信息公告的要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當日

C.下月

D.當年

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請后的轉(zhuǎn)發(fā)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項。40、首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題考查首席風險官應(yīng)保守的期貨公司相關(guān)內(nèi)容。選項A分析重大投資計劃是期貨公司經(jīng)營決策的一部分，雖屬于公司重要信息，但并非首席風險官保守信息的核心重點指向。首席風險官工作的關(guān)鍵職責并非專門針對重大投資計劃保密，所以A選項不符合要求。選項B分析風險事項資料是首席風險官在工作中會接觸和處理的內(nèi)容，但保守風險事項資料只是其工作的一個方面，不能全面涵蓋首席風險官保守信息的范疇，故B選項不準確。選項C分析工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向首席風險官需要嚴格保守的關(guān)鍵信息，此表述缺乏針對性，所以C選項不正確。選項D分析商業(yè)秘密包含了期貨公司獨特的經(jīng)營策略、技術(shù)、客戶資源等重要信息，這些信息一旦泄露可能會對期貨公司造成重大損失?？蛻粜畔⑸婕翱蛻舻碾[私、交易習(xí)慣等內(nèi)容，保護客戶信息安全是期貨公司的重要責任。首席風險官有責任和義務(wù)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。41、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準被責令整改的整改期限相關(guān)知識點。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改時，整改期限不得超過20個工作日。所以本題正確答案選C。"42、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可用其他客戶保證金墊付

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

D.客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶資產(chǎn)保護相關(guān)知識。選項A客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時，期貨公司不能用其他客戶保證金墊付。因為其他客戶的保證金屬于客戶的財產(chǎn)，有其特定的用途和權(quán)益保障，若用其墊付違約客戶的保證金，會損害其他客戶的合法權(quán)益，違反了客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這是保障客戶知情權(quán)的重要舉措。客戶有權(quán)了解自己保證金的存放賬戶情況以及賬戶的變動信息，以便更好地監(jiān)督和管理自己的資金，該選項表述正確。選項C期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)具有獨立性，不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)，這是為了確保客戶資產(chǎn)的安全，避免客戶資產(chǎn)因期貨公司的破產(chǎn)清算而遭受損失，該選項表述正確。選項D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，有助于期貨公司準確識別客戶資金的來源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項表述正確。綜上，答案選A。43、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀人

【答案】：A

【解析】本題考查在期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知時舉證責任的承擔主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，為了保障交易的公平、公正和順利進行，應(yīng)由期貨公司承擔舉證責任。這是因為期貨公司在整個交易過程中處于專業(yè)且具有管理地位的一方，其有能力也有義務(wù)對自己發(fā)出通知這一行為進行證明。若讓客戶承擔舉證責任，由于客戶可能在信息獲取和保存等方面處于相對劣勢，會增加客戶的不合理負擔。而客戶代理人和期貨公司經(jīng)紀人并非承擔該舉證責任的適格主體。所以正確答案是A選項。44、期貨公司應(yīng)當在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行類型?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。國有商業(yè)銀行（選項A）和股份制商業(yè)銀行（選項B）雖然是常見的金融機構(gòu)，但并非所有的國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都獲得了從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的資格，不能全面涵蓋期貨公司可以開戶的范圍。專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行（選項C）表述錯誤，政策性銀行主要是為貫徹國家特定經(jīng)濟政策而設(shè)立，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而依法批準的期貨保證金存管銀行是經(jīng)過相關(guān)審批程序，具備從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的銀行，能夠保障期貨保證金的安全、規(guī)范管理，所以期貨公司應(yīng)在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，正確答案是D。45、期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.首席風險官

B.獨立董事

C.監(jiān)事會主席

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司免除特定人員職務(wù)時的報告規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項B，獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)作出獨立判斷的董事，相關(guān)規(guī)定中未要求期貨公司免除獨立董事職務(wù)時需在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項C，監(jiān)事會主席負責召集和主持監(jiān)事會會議等工作，期貨公司免除其職務(wù)通常沒有必須在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的規(guī)定。選項D，董事長是公司或機構(gòu)的最高管理者，雖然在公司治理中處于重要地位，但對于期貨公司免除董事長職務(wù)，并沒有要求在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的相關(guān)規(guī)定。綜上，答案選A。46、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責任的依據(jù)。根據(jù)法律規(guī)定和合同糾紛處理的一般原則，在處理合同相關(guān)糾紛時，尊重當事人的意思自治是重要準則。在不違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，當事人在合同中的約定具有優(yōu)先適用性。對于期貨合同糾紛案件而言，人民法院在審理過程中，應(yīng)當嚴格依照當事人在合同中的約定來確定違約方承擔的責任。選項A，合同法雖然是規(guī)范合同行為的重要法律，但在具體的期貨合同糾紛中，如果當事人有明確的約定且該約定合法有效，應(yīng)優(yōu)先適用當事人的約定而非單純依據(jù)合同法。選項B，民事訴訟法主要是關(guān)于民事訴訟程序方面的法律，它規(guī)定的是訴訟的程序、規(guī)則等內(nèi)容，并非用于確定違約方責任的實體法依據(jù)。選項C，經(jīng)濟法是調(diào)整國家在管理和協(xié)調(diào)經(jīng)濟運行過程中所發(fā)生的經(jīng)濟關(guān)系的法律規(guī)范的總稱，其范圍廣泛，并不直接針對合同違約方責任的確定。所以，本題的正確答案是D。47、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。A選項，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責。由期貨業(yè)協(xié)會制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，能夠結(jié)合行業(yè)實際情況和特點，更好地規(guī)范從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。B選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管，而非具體的從業(yè)人員自律管理辦法的制定，所以該選項錯誤。C選項，公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等工作，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。D選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。48、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當遵循“時間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令。“時間優(yōu)先”指的是當多個客戶下達指令時，按照客戶指令到達期貨公司的先后順序進行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達期貨公司。雖然李某出具的價格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務(wù)費，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應(yīng)當先傳遞王某的指令。因此答案選A。49、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員任職資格中免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件。相關(guān)規(guī)定指出，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以該題答案選D。"50、（）應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官的提名與聘任主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負責期貨公司首席風險官的提名與聘任，所以該選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不直接根據(jù)公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風險官，所以該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官，所以該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨公司及其相關(guān)人員的行為進行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風險官的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)職責的有（）

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章.規(guī)則

B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C.對中國期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督

D.制定期貨業(yè)務(wù)人員資格標準和管理辦法

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)的職責相關(guān)知識，對各選項逐一進行分析。選項A：制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則是國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)的重要職責之一。規(guī)章和規(guī)則對于規(guī)范期貨市場的運行、保障市場的公平、公正和透明起著基礎(chǔ)性作用，國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)有權(quán)力和責任制定這些規(guī)則，以適應(yīng)市場發(fā)展和監(jiān)管的需要，所以選項A正確。選項B：監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況是維護期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展的必要措施。信息公開是市場有效運行的關(guān)鍵，通過監(jiān)督檢查信息公開情況，可以保證投資者能夠獲取準確、及時、完整的信息，從而做出合理的投資決策，同時也有助于防范市場操縱和欺詐等違法行為，因此國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)有職責進行此項工作，選項B正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)對其活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督，能夠確保協(xié)會的工作方向符合國家整體的監(jiān)管要求和行業(yè)發(fā)展目標。通過指導(dǎo)和監(jiān)督，可以促進協(xié)會更好地發(fā)揮自律管理作用，加強行業(yè)的規(guī)范和自律，推動期貨市場的健康發(fā)展，所以選項C正確。選項D：制定期貨業(yè)務(wù)人員資格標準和管理辦法有助于提高期貨從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。明確的資格標準和有效的管理辦法可以規(guī)范從業(yè)人員的行為，保障期貨業(yè)務(wù)的質(zhì)量和安全性，進而維護整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，這也是國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)職責范圍內(nèi)的工作，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)的職責，本題答案為ABCD。2、下列（）事項不是《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應(yīng)當要載明的事項。

A.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則

B.全體員工的招聘辦法

C.全部業(yè)務(wù)制度

D.風險準備金管理制度

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》對期貨交易所章程應(yīng)載明事項的相關(guān)規(guī)定，來逐一分析各選項。選項A組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則是期貨交易所正常運行的重要保障，明確這些內(nèi)容有助于規(guī)范交易所的內(nèi)部管理和決策程序，是《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項，所以選項A不符合題意。選項B全體員工的招聘辦法主要涉及期貨交易所的人事管理細節(jié)方面，并非章程必須載明的核心內(nèi)容。章程通常側(cè)重于規(guī)定交易所的基本制度、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等宏觀層面的內(nèi)容，而員工招聘辦法更多屬于內(nèi)部管理的操作層面，并非《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項，所以選項B符合題意。選項C全部業(yè)務(wù)制度涵蓋內(nèi)容過于寬泛和具體，期貨交易所的業(yè)務(wù)制度會隨著市場情況和業(yè)務(wù)發(fā)展不斷調(diào)整和完善，難以在章程中詳細載明全部內(nèi)容。章程一般規(guī)定業(yè)務(wù)的基本框架和原則，具體業(yè)務(wù)制度可通過其他規(guī)則和辦法來體現(xiàn)，因此全部業(yè)務(wù)制度不是《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項，所以選項C符合題意。選項D風險準備金管理制度對于期貨交易所至關(guān)重要，它關(guān)系到交易所應(yīng)對市場風險、保障交易安全和穩(wěn)定的能力。明確風險準備金的提取、使用等規(guī)則是交易所章程應(yīng)載明的重要事項，所以選項D不符合題意。綜上，答案選BC。3、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)有（）。

A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)承擔的義務(wù)，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)。這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的基本義務(wù)，嚴格遵循業(yè)務(wù)規(guī)則能夠保證期貨業(yè)務(wù)的規(guī)范開展，維護市場的正常秩序，避免因違規(guī)操作給投資者和市場帶來風險。所以選項A屬于期貨從業(yè)人員不得疏怠履行的義務(wù)。選項B期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)。投資者在進行期貨交易時，需要充分了解業(yè)務(wù)情況和交易進展，期貨從業(yè)人員及時準確地提供信息并回應(yīng)投資者的合理需求，有助于保障投資者的知情權(quán)和決策權(quán)益，也是其職業(yè)責任的重要體現(xiàn)。因此，選項B屬于期貨從業(yè)人員不得疏怠履行的義務(wù)。選項C期貨從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)。期貨交易涉及大量資金和復(fù)雜的市場規(guī)則，從業(yè)人員必須在合法合規(guī)的框架內(nèi)，按照客戶的授權(quán)進行操作，這樣既能保護客戶的合法權(quán)益，也能避免自身因違規(guī)操作而承擔法律責任。所以，選項C屬于期貨從業(yè)人員不得疏怠履行的義務(wù)。選項D期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者，這主要強調(diào)的是服務(wù)的公平性原則，雖然也是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的重要原則，但它并非本題所問的“疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)”的范疇。題干強調(diào)的是具體的業(yè)務(wù)操作和對投資者信息告知等方面的義務(wù)，而公平對待投資者側(cè)重于服務(wù)態(tài)度和理念層面。所以選項D不符合題意。綜上，本題的正確答案是ABC。4、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)信息，對其暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費15萬元。依據(jù)《期貨交易管理條例》，下列說法中，正確的有（）。

A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕

B.李某的行為已構(gòu)成商業(yè)受賄

C.應(yīng)當沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以暫?；蛘叱蜂N李某的任職資格，依法追究其刑事責任

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》對每個選項進行逐一分析：A選項：李某作為期貨公司的總經(jīng)理，在期貨交易中屬于“知情人士”。“知情人士”掌握著重要的內(nèi)部信息，這些信息一旦泄露可能會對期貨市場的公平、公正和正常秩序造成嚴重影響，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，“知情人士”不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕，所以該選項正確。B選項：李某利用其職位便利，獲取相關(guān)期貨信息并暗示王某某些期貨價格可能會上漲，幫助王某獲利后，收受了王某給予的好處費15萬元。這種行為符合商業(yè)受賄的構(gòu)成要件，即利用職務(wù)之便為他人謀取利益并收受財物，所以李某的行為已構(gòu)成商業(yè)受賄，該選項正確。C選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于像李某這種違法獲取利益的行為，應(yīng)當沒收其違法所得。李某收受了15萬元好處費，屬于違法所得，應(yīng)予以沒收，同時可并處3萬元以下罰款，所以該選項正確。D選項：若李某的行為情節(jié)嚴重，對期貨市場造成了較為惡劣的影響，為了維護市場秩序和監(jiān)管的權(quán)威性，中國證監(jiān)會可以暫停或者撤銷李某的任職資格。并且，如果其行為觸犯了刑法，達到了犯罪的程度，就應(yīng)當依法追究其刑事責任，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均正確。5、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當與期貨交易所保持一致。

A.格式

B.內(nèi)容

C.處理日期

D.處理方式

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的結(jié)算科目格式與期貨交易所保持一致是必要的。統(tǒng)一的格式有助于數(shù)據(jù)的準確傳遞和處理，避免因格式差異導(dǎo)致信息誤解或處理錯誤，保證結(jié)算工作的規(guī)范性和準確性，所以選項A正確。選項B結(jié)算科目的內(nèi)容體現(xiàn)了具體的結(jié)算項目和業(yè)務(wù)信息。只有全面結(jié)算會員期貨公司與期貨交易所的結(jié)算科目內(nèi)容一致，才能確保結(jié)算依據(jù)和標準相同，從而準確計算和記錄非結(jié)算會員的各項權(quán)益和交易情況，保證結(jié)算結(jié)果的公正性和一致性，因此選項B正確。選項C處理日期直接關(guān)系到結(jié)算業(yè)務(wù)的時效性和準確性。如果全面結(jié)算會員期貨公司與期貨交易所對結(jié)算科目的處理日期不一致，會導(dǎo)致結(jié)算數(shù)據(jù)在時間維度上出現(xiàn)偏差，影響資金的劃轉(zhuǎn)、權(quán)益的確認等重要業(yè)務(wù)操作，所以處理日期應(yīng)當保持一致，選項C正確。選項D處理方式涉及到結(jié)算業(yè)務(wù)的具體操作流程和方法。統(tǒng)一的處理方式能夠保證結(jié)算業(yè)務(wù)按照相同的規(guī)則和標準進行，避免因處理方式不同而產(chǎn)生差異和混亂，確保整個結(jié)算體系的平穩(wěn)運行，故選項D正確。綜上，答案是ABCD。6、中國證監(jiān)會對下列（）人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

A.投資顧問

B.副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理

D.首席風險官

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢的相關(guān)人員范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對副總經(jīng)理、總經(jīng)理、首席風險官等任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。而投資顧問并不在此范圍內(nèi)。所以答案選BCD。7、下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述，正確的有()。

A.期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

C.客戶應(yīng)在《期貨交易風險說明書》上簽字確認

D.《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對期貨交易風險揭示和管理相關(guān)規(guī)定的理解。下面對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，有責任向客戶出示《期貨交易風險說明書》。這一規(guī)定是為了讓客戶在進行期貨交易之前，充分了解期貨交易可能面臨的風險，保障客戶的知情權(quán)，所以該選項表述正確。B選項：當期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的特殊性，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息傳輸延遲等可能帶來的風險，因此應(yīng)當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示，使客戶能夠知曉并注意這些潛在風險，該選項表述無誤。C選項：客戶在《期貨交易風險說明書》上簽字確認，意味著客戶已經(jīng)閱讀并理解了其中所揭示的風險內(nèi)容，這是一種具有法律效力的行為，表明客戶對自身參與期貨交易的風險有了認知和承擔的意愿，所以該選項表述正確。D選項：《期貨交易風險說明書》是由中國期貨業(yè)協(xié)會制定的，協(xié)會結(jié)合期貨市場的特點和風險狀況，統(tǒng)一規(guī)范地制定該說明書，以確保向客戶揭示風險的完整性和準確性，該選項表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。8、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）

A.延遲開市

B.扣劃資金

C.提前閉市

D.暫停交易

【答案】：ACD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會在期貨市場出現(xiàn)異常情況時可采取的措施。選項A：延遲開市當期貨市場出現(xiàn)異常情況，如突發(fā)重大事件導(dǎo)致市場信息傳遞受阻、交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障等，可能會影響市場的正常開盤交易。此時，中國證監(jiān)會可以采取延遲開市的措施，以便有足夠的時間來處理異常情況，穩(wěn)定市場，為市場參與者提供合理的交易環(huán)境。所以該選項正確。選項B：扣劃資金扣劃資金通常是司法機關(guān)、稅務(wù)機關(guān)等在特定法律程序下，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對單位或個人賬戶資金進行的操作。中國證監(jiān)會在認定期貨市場出現(xiàn)異常情況時，主要是針對市場交易秩序、交易時間等方面進行管理和調(diào)控，并不具備直接扣劃資金的職權(quán)。所以該選項錯誤。選項C：提前閉市若期貨市場出現(xiàn)異常劇烈的波動、重大風險事件等情況，繼續(xù)交易可能會引發(fā)更嚴重的市場問題，對投資者和市場造成較大損失。為了控制風險、維護市場穩(wěn)定，中國證監(jiān)會有權(quán)提前閉市，暫停交易活動，避免市場進一步惡化。所以該選項正確。選項D：暫停交易在期貨市場出現(xiàn)異常情況，如價格異常波動、交易系統(tǒng)故障、信息披露問題等影響市場正常交易秩序時，為了防止風險進一步擴散，保證市場公平、公正、有序，中國證監(jiān)會可以采取暫停交易的措施，以便對異常情況進行調(diào)查和處理。所以該選項正確。綜上，答案選ACD。9、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.為客戶支付手續(xù)費、稅款

D.提取期貨公司活動經(jīng)費

【答案】：ABC"

【解析】該題答案選ABC。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有。選項A，按客戶要求支付可用資金符合保證金客戶所有的屬性，客戶有權(quán)支配其賬戶內(nèi)的可用資金；選項B，為客戶交存保證金是保證金常見用途之一，這是維持客戶期貨交易倉位的必要操作；選項C，為客戶支付手續(xù)費、稅款也是合理用途，手續(xù)費和稅款是客戶進行期貨交易過程中產(chǎn)生的必要費用，理應(yīng)從其保證金中支付。而選項D，提取期貨公司活動經(jīng)費不可行，保證金是客戶的資金，嚴禁用于期貨公司自身活動經(jīng)費的提取，不能將其挪作他用。所以本題答案是ABC。"10、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列（）條件。

A.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上

B.注冊資本不低于人民幣5000萬元

C.申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

D.中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

【答案】：ABCD

【解析】本題為關(guān)于期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件的選擇題，以下對各選項進行分析：A選項：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理作為期貨公司的重要管理崗位人員，其專業(yè)經(jīng)驗和從業(yè)經(jīng)歷對于公司的運營和管理至關(guān)重要。要求至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，有助于保障公司管理層具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)知識，能夠有效應(yīng)對金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)中的各種問題和風險，故該選項正確。B選項：注冊資本是公司開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)資金，是公司