期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)訓(xùn)練試卷詳解第一部分單選題(50題)1、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)20日、B選項(xiàng)1個(gè)月以及D選項(xiàng)3個(gè)月均不符合規(guī)定時(shí)間，故排除。2、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

【答案】：C

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效召開(kāi)的條件。會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，為確保其決策能體現(xiàn)大多數(shù)會(huì)員的意愿和利益，對(duì)參會(huì)會(huì)員比例有嚴(yán)格規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。選項(xiàng)A的1/2比例未達(dá)到法律規(guī)定的有效參會(huì)比例要求，不能保證會(huì)員大會(huì)決策的廣泛代表性和權(quán)威性。選項(xiàng)B的3/4雖然比例較高，但并非法定的會(huì)員大會(huì)有效召開(kāi)的參會(huì)比例。選項(xiàng)D的1/3比例過(guò)低，顯然無(wú)法充分體現(xiàn)廣大會(huì)員的意志，不能使會(huì)員大會(huì)有效開(kāi)展工作。綜上所述，正確答案是C。3、2015年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買(mǎi)入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價(jià)分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價(jià)分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中沖抵保證金時(shí)國(guó)債價(jià)格的確定。在計(jì)算可沖抵保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值時(shí)，國(guó)債應(yīng)當(dāng)以國(guó)債發(fā)行價(jià)、基準(zhǔn)交割品在最近交割月份最后交易日的結(jié)算價(jià)和可沖抵保證金的有價(jià)證券在基準(zhǔn)日前一交易日（本題為2015年7月7日）上海證券交易所、深圳證券交易所收盤(pán)價(jià)中的較低值為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。題目中給出了2015年7月7日國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)、最高價(jià)和最低價(jià)，并未提及收盤(pán)價(jià)，不過(guò)一般在沒(méi)有收盤(pán)價(jià)等更合適數(shù)據(jù)時(shí)，取最低價(jià)更為謹(jǐn)慎和合理。上海證券交易所最低價(jià)為79.37元／手，深圳證券交易所最低價(jià)為79.45元／手，兩者中的較低值是79.37元／手，但通常會(huì)考慮取兩者的算術(shù)平均值，即\((79.37+79.45)\div2=79.41\)元／手，由于本題選項(xiàng)中沒(méi)有79.41元／手，最接近的數(shù)值為79.44元／手，所以答案選A。4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報(bào)告對(duì)象，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員面臨不能正常依法履行職責(zé)，且可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。派出機(jī)構(gòu)能夠更及時(shí)、更直接地了解當(dāng)?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應(yīng)措施，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，表述不準(zhǔn)確，本題明確規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)都可，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。5、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間。《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，所以該題正確答案是B選項(xiàng)。"6、期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)60%、B選項(xiàng)80%、C選項(xiàng)100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項(xiàng)。7、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對(duì)期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點(diǎn)監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在金融監(jiān)管相關(guān)工作中，對(duì)于各監(jiān)管主體落實(shí)規(guī)定工作要求需遵循特定原則?！敖y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門(mén)的情況，使各項(xiàng)工作在整體規(guī)劃下有序開(kāi)展；“各司其職、各負(fù)其責(zé)”明確了不同監(jiān)管主體的職責(zé)范圍，讓各部門(mén)清楚自身工作重點(diǎn)和任務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量；“加強(qiáng)協(xié)作”強(qiáng)調(diào)各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門(mén)共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行全面、有效的監(jiān)管。而A選項(xiàng)的“重點(diǎn)監(jiān)管”表述不準(zhǔn)確，監(jiān)管工作應(yīng)是全面覆蓋與突出重點(diǎn)相結(jié)合，僅強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項(xiàng)“集中領(lǐng)導(dǎo)”相較于“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，“集中”則更側(cè)重于權(quán)力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”更合適；D選項(xiàng)“全面合作”表述不如“加強(qiáng)協(xié)作”精準(zhǔn)，“協(xié)作”更強(qiáng)調(diào)在各自職責(zé)基礎(chǔ)上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關(guān)系。因此，正確答案是B選項(xiàng)。"9、（）依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項(xiàng)。在中國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責(zé)分工。具體分析每個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對(duì)證券、期貨市場(chǎng)各類(lèi)主體及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，但并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。B選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，設(shè)計(jì)合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等。它側(cè)重于交易活動(dòng)的組織和保障，并不承擔(dān)對(duì)境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作。C選項(xiàng)：期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)和運(yùn)營(yíng)等工作，能夠?qū)ζ谪浭袌?chǎng)的各類(lèi)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行全面、實(shí)時(shí)的監(jiān)測(cè)。對(duì)于境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心可以通過(guò)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等手段實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控，以確保市場(chǎng)的平穩(wěn)、有序運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)會(huì)員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理等。它主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，而非對(duì)境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控。綜上，依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控的是期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心，答案選C。10、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)稱(chēng)為（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.中間介紹業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的概念。選項(xiàng)A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為，并非為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)，主要圍繞證券交易展開(kāi)，并非涉及為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，與題目描述一致，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或出借證券供其賣(mài)出的業(yè)務(wù)活動(dòng)，和為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并無(wú)關(guān)聯(lián)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。11、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議

C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的相關(guān)申請(qǐng)材料，逐一分析各選項(xiàng)。-選項(xiàng)A：介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)是申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的重要文件，用于表明證券公司申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)業(yè)務(wù)的意向和資格訴求，是申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議體現(xiàn)了公司內(nèi)部對(duì)于開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的決策和意向。若公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出，應(yīng)提供相應(yīng)的決議文件，這是申請(qǐng)業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)公司內(nèi)部決策流程的規(guī)范要求，也是應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明能夠反映證券公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)評(píng)估證券公司是否具備開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)之一，屬于申請(qǐng)時(shí)需提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，而非6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。12、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊(cè)時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題考查新設(shè)立期貨公司納入保障基金繳納范圍的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新設(shè)立的期貨公司應(yīng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。這是因?yàn)楸Ｕ匣鸬睦U納與期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和收入情況相關(guān)，只有在產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后，才表明該期貨公司真正開(kāi)始從事與投資者保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。選項(xiàng)A，公司注冊(cè)時(shí)只是完成了公司設(shè)立的登記程序，此時(shí)可能尚未開(kāi)展實(shí)際的業(yè)務(wù)，也就不存在基于業(yè)務(wù)產(chǎn)生的繳納保障基金的基礎(chǔ)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)許可審批后，意味著公司獲得了開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不等同于已經(jīng)實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，故該選項(xiàng)也不符合規(guī)定。選項(xiàng)D，公司成立后，同樣不一定立即產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，沒(méi)有收入也就無(wú)從按照規(guī)定繳納保障基金，所以該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。綜上，答案選B。13、經(jīng)()批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準(zhǔn)主體的相關(guān)知識(shí)。在期貨市場(chǎng)的管理體系中，不同的機(jī)構(gòu)有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對(duì)于期貨交易所采取會(huì)員制或者公司制的組織形式這一重要事項(xiàng)，需要有一個(gè)具備權(quán)威性和監(jiān)管能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)憑借其職責(zé)定位，有權(quán)力和能力對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行審批，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序運(yùn)行。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的事務(wù)，與期貨交易所組織形式的批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所組織形式的行政權(quán)力。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關(guān)。綜上，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項(xiàng)。14、公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D"

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會(huì)的每屆任期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為3年，所以本題正確答案為D。"15、甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢(xún)律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題是關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交材料的單項(xiàng)選擇題，解題關(guān)鍵在于明確申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所所需的常規(guī)材料，并判斷各選項(xiàng)是否屬于其中。選項(xiàng)A申請(qǐng)書(shū)是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所的基礎(chǔ)文件，它是發(fā)起設(shè)立申請(qǐng)的正式表達(dá)，用于向相關(guān)管理部門(mén)表明設(shè)立期貨交易所的意愿和基本情況，所以申請(qǐng)書(shū)屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。選項(xiàng)B章程和交易規(guī)則草案明確了期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則、會(huì)員管理等重要方面，是期貨交易所規(guī)范運(yùn)作的重要依據(jù)。相關(guān)管理部門(mén)需要通過(guò)審查章程和交易規(guī)則草案，確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此這也是申請(qǐng)時(shí)必須提交的材料。選項(xiàng)C期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃體現(xiàn)了該交易所未來(lái)的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場(chǎng)定位以及預(yù)期的經(jīng)營(yíng)成果等內(nèi)容。它有助于相關(guān)管理部門(mén)評(píng)估該期貨交易所設(shè)立的可行性和合理性，以及對(duì)市場(chǎng)可能產(chǎn)生的影響，所以經(jīng)營(yíng)計(jì)劃屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。選項(xiàng)D理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況，與期貨交易所的設(shè)立申請(qǐng)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。設(shè)立期貨交易所重點(diǎn)關(guān)注的是其設(shè)立的必要性、可行性、組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等方面，而成員的財(cái)產(chǎn)情況并非決定期貨交易所能否設(shè)立的關(guān)鍵因素，所以該項(xiàng)不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。綜上，答案選D。16、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過(guò)，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專(zhuān)業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司被經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的投資者類(lèi)型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過(guò)后，可將其直接認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者。專(zhuān)業(yè)投資者在金融投資領(lǐng)域通常具有更豐富的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等特點(diǎn)，與之相對(duì)的普通投資者在各方面能力相對(duì)較弱，而“業(yè)余”并非投資者分類(lèi)中的規(guī)范表述。所以本題答案選A。17、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱(chēng)的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉(cāng)庫(kù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而確定屬于“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的選項(xiàng)。選項(xiàng)A從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所主要為期貨業(yè)務(wù)提供法律服務(wù)，其核心業(yè)務(wù)是法律事務(wù)方面，并非直接從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。它為期貨交易等活動(dòng)提供法律支持和保障，但本身并不參與期貨的買(mǎi)賣(mài)、交易等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，所以不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱(chēng)的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。選項(xiàng)B期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和交易場(chǎng)所，它主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場(chǎng)等，起到的是市場(chǎng)監(jiān)管和組織交易的作用，并非以營(yíng)利為目的進(jìn)行期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，而是為期貨交易提供一個(gè)公平、公正、公開(kāi)的平臺(tái)。因此，期貨交易所不屬于“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。選項(xiàng)C期貨公司是專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，它接受客戶(hù)委托，代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)，通過(guò)收取交易手續(xù)費(fèi)等方式盈利。所以，期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱(chēng)的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交割倉(cāng)庫(kù)是期貨合約實(shí)物交割的指定地點(diǎn)，它主要負(fù)責(zé)期貨合約標(biāo)的物的儲(chǔ)存、保管等工作，確保交割的順利進(jìn)行。其主要職責(zé)是與實(shí)物交割環(huán)節(jié)相關(guān)的倉(cāng)儲(chǔ)管理，并非從事期貨的買(mǎi)賣(mài)、交易等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不屬于“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。綜上，答案選C。18、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷其產(chǎn)生的孳息歸屬。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。該基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，按照規(guī)定是歸屬于期貨投資者保障基金自身的。選項(xiàng)A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶(hù)委托、按照客戶(hù)的指令、以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，期貨投資者保障基金的孳息并不歸屬于期貨公司，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，期貨投資者保障基金的孳息并非歸期貨交易所所有，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于期貨投資者保障基金，用于增強(qiáng)保障基金的資金實(shí)力，更好地保障投資者利益，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是對(duì)保障基金進(jìn)行有效管理和運(yùn)作，但保障基金產(chǎn)生的孳息不歸屬于管理機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。19、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨公司總經(jīng)理

C.直接負(fù)責(zé)的主管人員

D.從業(yè)人員本人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)閺臉I(yè)人員是在公司的授權(quán)和業(yè)務(wù)框架內(nèi)開(kāi)展工作，其行為代表了公司，所以相應(yīng)的民事責(zé)任應(yīng)由公司來(lái)承擔(dān)。選項(xiàng)B，期貨公司總經(jīng)理雖然在公司管理中負(fù)有重要職責(zé)，但并不直接對(duì)從業(yè)人員在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)。選項(xiàng)C，直接負(fù)責(zé)的主管人員主要是對(duì)業(yè)務(wù)管理等方面承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，并非民事責(zé)任的直接承擔(dān)主體。選項(xiàng)D，從業(yè)人員本人在正常履行公司業(yè)務(wù)時(shí)，其行為是職務(wù)行為，并非由其個(gè)人承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，正確答案是A。20、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的手續(xù)費(fèi)收入比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。選項(xiàng)A的10％、選項(xiàng)C的30％以及選項(xiàng)D的40％均不符合規(guī)定的比例。所以本題正確答案是B。21、（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的了解。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，不是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。22、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨公司主要是開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的市場(chǎng)主體，它本身是被監(jiān)管的對(duì)象，并不具備對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的職能，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，但對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理并非僅由中國(guó)證監(jiān)會(huì)自身承擔(dān)，其派出機(jī)構(gòu)也參與其中，所以B項(xiàng)表述不全面。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司中的重要職位，其履職情況等受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是D。""23、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事長(zhǎng)

C.總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的主持者相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)員大會(huì)。董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理這三個(gè)職位在期貨交易所中分別有著不同的職責(zé)和分工，并不承擔(dān)主持會(huì)員大會(huì)這一職責(zé)。所以對(duì)于“會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由誰(shuí)主持”這一問(wèn)題，正確答案是理事長(zhǎng)，應(yīng)選D。24、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬(wàn)元

B.50萬(wàn)元

C.80萬(wàn)元

D.100萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，對(duì)投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額的要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元，所以正確答案是B選項(xiàng)。25、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會(huì)團(tuán)體法人

D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及主體的定義，逐一分析中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。事業(yè)單位通常具有服務(wù)性、公益性等特點(diǎn)，主要依靠國(guó)家財(cái)政撥款或部分財(cái)政補(bǔ)貼開(kāi)展工作。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非依靠國(guó)家財(cái)政撥款開(kāi)展工作，也不是從事上述教育、科技、文化、衛(wèi)生等社會(huì)服務(wù)活動(dòng)的組織，所以它不屬于事業(yè)單位，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營(yíng)利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人。企業(yè)法人的主要目標(biāo)是通過(guò)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取利潤(rùn)，在市場(chǎng)中參與競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以營(yíng)利為目的，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以獲取利潤(rùn)的組織，因此不屬于企業(yè)法人，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：社會(huì)團(tuán)體法人社會(huì)團(tuán)體法人是指由自然人或法人自愿組成，為實(shí)現(xiàn)會(huì)員共同意愿，按照其章程開(kāi)展活動(dòng)的非營(yíng)利性社會(huì)組織。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成的，旨在維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展，按照協(xié)會(huì)章程開(kāi)展各項(xiàng)自律管理和服務(wù)活動(dòng)，符合社會(huì)團(tuán)體法人的定義，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)是指直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)等期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的市場(chǎng)主體，如期貨經(jīng)紀(jì)公司等。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)管、制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不直接從事期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不屬于從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。26、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

C.并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

D.并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

【答案】：D"

【解析】本題考查傳播影響證券交易虛假信息且擾亂證券交易市場(chǎng)造成嚴(yán)重后果的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A中“并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”表述不準(zhǔn)確；選項(xiàng)B“并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”金額范圍錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”缺少“單處”這一情形。所以正確答案是D。"27、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.中國(guó)保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等相關(guān)工作，期貨公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告并非向其提交，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等相關(guān)工作，與期貨公司提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對(duì)象無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的指定對(duì)象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。28、期貨公司先后分別收到客戶(hù)王某和李某的指令，均要求購(gòu)買(mǎi)同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買(mǎi)到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，期貨公司應(yīng)遵循“時(shí)間優(yōu)先”原則來(lái)傳遞客戶(hù)指令，即先收到的指令先傳遞，而不是依據(jù)價(jià)格高低、是否給予勞務(wù)費(fèi)等因素。題干中明確提到期貨公司先后分別收到客戶(hù)王某和李某的指令，這表明王某的指令先到達(dá)期貨公司。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此，答案選A。29、審查客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.客戶(hù)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查審查客戶(hù)是否透支交易的保證金比例標(biāo)準(zhǔn)。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定了一系列的交易規(guī)則和制度，其中就包括規(guī)定保證金比例。期貨交易所依據(jù)市場(chǎng)情況、品種特性等多方面因素，科學(xué)合理地確定保證金比例，以保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。而客戶(hù)主要是參與期貨交易的主體，他們按照期貨交易所和期貨公司的規(guī)定進(jìn)行交易，并不具備規(guī)定保證金比例的權(quán)限；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、促進(jìn)會(huì)員交流等，但并不直接規(guī)定保證金比例；期貨公司是連接客戶(hù)與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，它執(zhí)行期貨交易所的規(guī)則，并對(duì)客戶(hù)的交易進(jìn)行管理，但保證金比例的規(guī)定權(quán)不在期貨公司。所以，審查客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，本題正確答案是A。30、期貨公司董事長(zhǎng)出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。

A.辭職

B.被撤銷(xiāo)任職資格

C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷期貨公司在何種情形下不需要對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行離任審計(jì)。分析選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司董事長(zhǎng)辭職時(shí)，意味著其離開(kāi)了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財(cái)務(wù)狀況等方面的情況，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B如果董事長(zhǎng)被撤銷(xiāo)任職資格，說(shuō)明其不再具備擔(dān)任該職位的資格，公司有必要對(duì)其任職期間的履職情況進(jìn)行審計(jì)，以明確其行為是否存在問(wèn)題以及對(duì)公司造成的影響，因此選項(xiàng)B不符合題意。分析選項(xiàng)C當(dāng)董事長(zhǎng)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)時(shí)，同樣需要通過(guò)離任審計(jì)來(lái)核查其在任期間是否存在違反相關(guān)規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項(xiàng)C也不符合題意。分析選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達(dá)監(jiān)管要求等，并不意味著董事長(zhǎng)要離開(kāi)其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選D。31、期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系

A.獨(dú)立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事需具備的判斷特質(zhì)。選項(xiàng)A，期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，獨(dú)立意味著不受期貨公司內(nèi)部其他因素的不當(dāng)干擾，客觀則要求依據(jù)事實(shí)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)進(jìn)行判斷。由于獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出特定判斷的關(guān)系，目的就是讓其能夠獨(dú)立、客觀地對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行評(píng)判和決策，以維護(hù)公司整體利益和廣大投資者的權(quán)益，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，公平、公正更多側(cè)重于在處理事務(wù)、分配資源等方面的原則，強(qiáng)調(diào)對(duì)待各方的平等和合理，但這并不是對(duì)獨(dú)立董事判斷特質(zhì)的核心描述，相比之下獨(dú)立、客觀更能體現(xiàn)獨(dú)立董事在決策和判斷中的關(guān)鍵要求，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，自由、民主通常用于描述政治環(huán)境或一種決策氛圍等，與期貨公司獨(dú)立董事做出專(zhuān)業(yè)判斷的特質(zhì)不相關(guān)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，自主強(qiáng)調(diào)自己做主，但缺乏客觀因素的考量，而獨(dú)立董事需要在客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行獨(dú)立判斷，僅自主不能全面涵蓋其應(yīng)具備的判斷特質(zhì)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。32、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)這樣重要的金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理等職責(zé)；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，它們均不具備批準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的權(quán)限。"33、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，不同機(jī)構(gòu)有著不同的職能和地位。-選項(xiàng)A：董事會(huì)通常是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營(yíng)決策等事宜，并非會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等，它并不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：股東大會(huì)是公司制企業(yè)中公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，但本題說(shuō)的是會(huì)員制期貨交易所，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)，因此D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。34、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工后的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案選B。"35、?下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A召集會(huì)員大會(huì)并向其報(bào)告工作是理事會(huì)的一項(xiàng)重要職責(zé)。理事會(huì)作為會(huì)員制期貨交易所的重要管理機(jī)構(gòu)，需要負(fù)責(zé)組織會(huì)員大會(huì)這一最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的召開(kāi)，并將工作情況向會(huì)員大會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，以便會(huì)員能夠了解交易所的運(yùn)營(yíng)狀況，行使相應(yīng)的決策權(quán)力。所以選項(xiàng)A屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)B審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，并提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)，這也是理事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的工作。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告關(guān)系到交易所的資金運(yùn)作和財(cái)務(wù)健康，理事會(huì)需要對(duì)其進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的審議，然后將審議結(jié)果提交給會(huì)員大會(huì)進(jìn)行最終決策，以確保交易所財(cái)務(wù)決策的科學(xué)性和民主性。因此選項(xiàng)B屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)C選舉和更換會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，而非理事會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)涉及交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，包括選舉和更換會(huì)員理事，以確保理事能夠代表會(huì)員的利益行使相應(yīng)權(quán)力。所以選項(xiàng)C不屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)D決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置是理事會(huì)根據(jù)交易所的運(yùn)營(yíng)和管理需要進(jìn)行的一項(xiàng)職權(quán)。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)可以針對(duì)特定領(lǐng)域的問(wèn)題進(jìn)行深入研究和專(zhuān)業(yè)決策，有助于提高交易所的管理效率和專(zhuān)業(yè)性，理事會(huì)有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定是否設(shè)置以及如何設(shè)置這些專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。因此選項(xiàng)D屬于理事會(huì)職權(quán)。綜上，答案選C。36、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。選項(xiàng)A：資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況能夠綜合反映結(jié)算會(huì)員的信用狀況、經(jīng)營(yíng)能力和業(yè)務(wù)水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)范且穩(wěn)定的結(jié)算會(huì)員，通常具備更強(qiáng)的履約能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；而資信不佳或業(yè)務(wù)開(kāi)展存在問(wèn)題的結(jié)算會(huì)員，可能面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況來(lái)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：收入規(guī)模僅僅反映了結(jié)算會(huì)員在一定時(shí)期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)收益情況，并不能全面體現(xiàn)其在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的能力和狀況。一個(gè)收入規(guī)模較大的結(jié)算會(huì)員，可能存在信用風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問(wèn)題；而收入規(guī)模較小的結(jié)算會(huì)員，也可能在資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展方面表現(xiàn)良好。所以，僅依據(jù)收入規(guī)模來(lái)限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是不恰當(dāng)?shù)?，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：人員情況主要涉及結(jié)算會(huì)員的人力資源配置，包括員工數(shù)量、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、人員結(jié)構(gòu)等方面。雖然人員是業(yè)務(wù)開(kāi)展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況。一個(gè)人員配置合理、素質(zhì)較高的結(jié)算會(huì)員，也可能因市場(chǎng)環(huán)境、經(jīng)營(yíng)策略等因素出現(xiàn)業(yè)務(wù)問(wèn)題；反之，人員情況一般的結(jié)算會(huì)員，也可能通過(guò)有效的管理和運(yùn)營(yíng)取得良好的業(yè)務(wù)成果。因此，人員情況不是限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：盈利情況只是結(jié)算會(huì)員經(jīng)營(yíng)成果的一個(gè)體現(xiàn)，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務(wù)開(kāi)展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場(chǎng)行情、投資策略等，具有一定的波動(dòng)性和不確定性。一個(gè)盈利狀況良好的結(jié)算會(huì)員，可能存在潛在的信用風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)違規(guī)行為；而暫時(shí)虧損的結(jié)算會(huì)員，也可能通過(guò)調(diào)整業(yè)務(wù)策略、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理等方式改善經(jīng)營(yíng)狀況。所以，盈利情況不能作為限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的主要依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。37、下列哪個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管負(fù)責(zé)部門(mén)的知識(shí)掌握。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的規(guī)則制定、市場(chǎng)秩序維護(hù)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管等多方面進(jìn)行管理與監(jiān)督，但并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。選項(xiàng)B，財(cái)政部的職責(zé)包含對(duì)各類(lèi)資金的財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督工作，期貨投資者保障基金作為關(guān)系市場(chǎng)投資者權(quán)益保護(hù)的重要資金，其財(cái)務(wù)監(jiān)管工作由財(cái)政部負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部在期貨市場(chǎng)的整體監(jiān)管中有不同職責(zé)分工和協(xié)同合作，但就期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管而言，僅由財(cái)政部負(fù)責(zé)，并非二者共同負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，制定交易規(guī)則、管理會(huì)員等，不承擔(dān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管工作。綜上，正確答案是B。38、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷正確選項(xiàng)。在期貨交易中，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，使客戶(hù)的保證金賬戶(hù)余額能夠滿足規(guī)定的要求。當(dāng)客戶(hù)的保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加時(shí)，期貨公司會(huì)采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施。而強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額的確定，其原則是應(yīng)基本保證將客戶(hù)需追加的保證金問(wèn)題解決，也就是期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當(dāng)。選項(xiàng)A中說(shuō)前者必須大于后者，若強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額遠(yuǎn)大于客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額，可能會(huì)給客戶(hù)帶來(lái)不必要的損失，也不符合強(qiáng)行平倉(cāng)合理控制風(fēng)險(xiǎn)的原則，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中說(shuō)前者必須小于后者，若強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額小于客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額，那么就無(wú)法有效解決客戶(hù)保證金不足的問(wèn)題，不能達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中說(shuō)應(yīng)完全一致，在實(shí)際操作中，由于市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)等因素，要做到強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額完全一致是非常困難的，幾乎不可能實(shí)現(xiàn)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。39、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是選項(xiàng)B。40、客戶(hù)甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶(hù)發(fā)生虧損，賬戶(hù)實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶(hù)甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶(hù)甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶(hù)甲的頭寸平掉，使客戶(hù)甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元。現(xiàn)客戶(hù)甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。

A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級(jí)人民法院

D.甲住所地基層人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。這是因?yàn)槠谪浗灰拙哂袑?zhuān)業(yè)性、復(fù)雜性和高風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，中級(jí)人民法院在審判能力、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和司法資源等方面更有優(yōu)勢(shì)，能夠更好地處理此類(lèi)案件。在本題中，客戶(hù)甲與期貨公司之間因期貨交易和追加保證金通知義務(wù)引發(fā)糾紛并提起訴訟。對(duì)于此類(lèi)期貨糾紛案件，應(yīng)按照法律規(guī)定由中級(jí)人民法院管轄。而地域管轄方面，通常是由被告所在地即期貨公司所在地法院管轄。所以該案件應(yīng)由期貨公司所在地中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)B，期貨公司所在地基層人民法院不符合期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，甲住所地高級(jí)人民法院，高級(jí)人民法院主要審理重大、復(fù)雜的第一審案件，一般的期貨糾紛案件不會(huì)由高級(jí)人民法院管轄，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，甲住所地基層人民法院，既不符合期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定，也不符合通常的地域管轄原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。41、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、證券公司等金融機(jī)構(gòu)性質(zhì)的主體?；鸸緫{借專(zhuān)業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場(chǎng)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得相關(guān)資格后可進(jìn)入我國(guó)金融市場(chǎng)進(jìn)行投資；證券公司在金融市場(chǎng)中扮演著重要角色，也會(huì)參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動(dòng)的企業(yè)，其業(yè)務(wù)核心并非專(zhuān)注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當(dāng)性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。42、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的法定主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會(huì)職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。43、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶(hù)

B.期貨公司

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》中關(guān)于期貨交易所處理客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)結(jié)果的發(fā)送對(duì)象。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)將客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A客戶(hù)是交易參與者，并非處理結(jié)果的接收方；選項(xiàng)B期貨公司主要負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)等相關(guān)業(yè)務(wù)操作，但不是交易編碼申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果的特定接收對(duì)象；選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結(jié)果的接收對(duì)象。所以正確答案是C。44、關(guān)于客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部

C.期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料及其影像資料的保存主體。在期貨業(yè)務(wù)中，為了確?？蛻?hù)開(kāi)戶(hù)資料及其影像資料的完整性、安全性和可追溯性，規(guī)定由期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一保存。因?yàn)槠谪浌靖鳡I(yíng)業(yè)部是直接與客戶(hù)接觸、辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的一線部門(mén)，掌握著客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的第一手資料，而期貨公司總部則需要對(duì)整體的客戶(hù)資料進(jìn)行統(tǒng)籌管理和監(jiān)督，兩者結(jié)合才能全面、有效地保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料及其影像資料。選項(xiàng)A，僅由期貨公司總部保存，會(huì)導(dǎo)致各營(yíng)業(yè)部手頭的原始資料缺乏統(tǒng)一管理和留存，不利于資料的完整保存以及后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢(xún)、核對(duì)等工作。選項(xiàng)B，僅期貨公司各營(yíng)業(yè)部保存，缺乏總部層面的統(tǒng)一管理和監(jiān)督，可能出現(xiàn)資料分散、管理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、容易丟失或損壞等問(wèn)題。選項(xiàng)D，“期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部”意味著只需要其中一方保存即可，這同樣無(wú)法保證資料的全面性和完整性。綜上所述，正確答案是C。45、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

【答案】：B"

【解析】這道題考查的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后，向相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。故本題正確答案是B選項(xiàng)。"46、小王對(duì)期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開(kāi)戶(hù)。公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開(kāi)戶(hù)的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開(kāi)戶(hù)

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶(hù)

C.期貨公司可先為小王開(kāi)戶(hù)，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)戶(hù)的合規(guī)要求。選項(xiàng)A，雖然身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，期貨開(kāi)戶(hù)必須出具身份證原件，僅靠身份證復(fù)印件和工作證件不能完成開(kāi)戶(hù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨開(kāi)戶(hù)必須是本人持有效身份證件辦理，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開(kāi)戶(hù)，不符合開(kāi)戶(hù)需本人辦理的要求，這種做法不合法合規(guī)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)就應(yīng)嚴(yán)格審查客戶(hù)身份，未出具身份證原件，不能先為小王開(kāi)戶(hù)再補(bǔ)辦身份審查程序，這違反了開(kāi)戶(hù)的規(guī)范流程，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易是一項(xiàng)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的金融活動(dòng)，為了保障交易的合法合規(guī)和投資者的權(quán)益，期貨公司開(kāi)戶(hù)時(shí)要求客戶(hù)出具身份證原件進(jìn)行身份審查是必要的，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。47、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。所以本題正確答案選A。"48、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆任期的相關(guān)規(guī)定。會(huì)員制期貨交易所在組織架構(gòu)和管理方面有一系列明確的制度安排，其中理事會(huì)是重要的管理機(jī)構(gòu)之一，對(duì)于其每屆任期有著嚴(yán)格的法規(guī)界定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期為3年。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。49、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)該對(duì)客戶(hù)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

C.客戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司必須為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：客戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令后，期貨公司以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睿@是為了保證交易的可追溯性和安全性，能夠在必要時(shí)進(jìn)行查詢(xún)和核對(duì)，確保交易過(guò)程的規(guī)范和透明，該表述符合期貨交易的相關(guān)要求，是正確的。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息泄露等，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示，有助于客戶(hù)充分了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎做出交易決策，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該表述正確。選項(xiàng)C：客戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金進(jìn)行驗(yàn)證，是為了確?？蛻?hù)有足夠的資金進(jìn)行交易，避免出現(xiàn)透支等風(fēng)險(xiǎn)，保障交易的正常進(jìn)行以及市場(chǎng)的穩(wěn)定，該表述合理且符合規(guī)定。選項(xiàng)D：期貨公司提供服務(wù)的方式有多種，互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)只是其中之一，并非必須為客戶(hù)提供的服務(wù)。期貨公司可根據(jù)自身情況、客戶(hù)需求以及市場(chǎng)實(shí)際等因素，綜合決定采用何種服務(wù)方式，所以“期貨公司必須為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)”這一表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。50、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)將所有開(kāi)戶(hù)資料提交（）審核開(kāi)戶(hù)和存檔。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷證券公司協(xié)助辦理期貨開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，開(kāi)戶(hù)資料應(yīng)提交給誰(shuí)審核和存檔。選項(xiàng)A分析中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等工作，證券公司將開(kāi)戶(hù)資料提交給它并不符合關(guān)于開(kāi)戶(hù)資料審核和存檔的相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等，并非負(fù)責(zé)審核和存檔證券公司協(xié)助提交的開(kāi)戶(hù)資料，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，一般不直接進(jìn)行具體的開(kāi)戶(hù)資料審核和存檔工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析在證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的情境下，根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)將所有開(kāi)戶(hù)資料提交給委托其辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的期貨公司進(jìn)行審核開(kāi)戶(hù)和存檔，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.代理客戶(hù)從事期貨交易

B.向需要追加保證金的客戶(hù)發(fā)送強(qiáng)行平倉(cāng)通知書(shū)

C.代理客戶(hù)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.向客戶(hù)發(fā)送各類(lèi)投資建議

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的禁止行為。選項(xiàng)A期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不具備代理客戶(hù)從事期貨交易的權(quán)限。代理客戶(hù)從事期貨交易是需要特定資質(zhì)和許可的業(yè)務(wù)活動(dòng)，這類(lèi)從業(yè)人員的職責(zé)范圍并不包含此項(xiàng)，所以該行為是被禁止的，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B向需要追加保證金的客戶(hù)發(fā)送強(qiáng)行平倉(cāng)通知書(shū)，這是期貨交易過(guò)程中的常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制操作流程。該行為是在履行正常的風(fēng)險(xiǎn)告知職責(zé)，不屬于被禁止的行為，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C代理客戶(hù)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)同樣超出了期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的職責(zé)范疇。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及到專(zhuān)業(yè)的投資管理和客戶(hù)資產(chǎn)運(yùn)作，需要相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和授權(quán)，因此該行為是不被允許的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D向客戶(hù)發(fā)送各類(lèi)投資建議也被禁止。期貨從業(yè)人員在未滿足一定條件和獲得授權(quán)的情況下，隨意向客戶(hù)發(fā)送投資建議可能會(huì)對(duì)客戶(hù)產(chǎn)生誤導(dǎo)，引發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn)，所以此類(lèi)行為在規(guī)定中是不被允許的，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ACD。2、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括（）。

A.出具虛假倉(cāng)單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù).出庫(kù)

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為。選項(xiàng)A出具虛假倉(cāng)單會(huì)嚴(yán)重破壞期貨市場(chǎng)的交易秩序和信用基礎(chǔ)。虛假倉(cāng)單會(huì)誤導(dǎo)期貨交易者的決策，使其基于錯(cuò)誤的信息進(jìn)行交易，從而可能遭受重大損失，損害了期貨市場(chǎng)的公平、公正和透明原則，因此交割倉(cāng)庫(kù)不得出具虛假倉(cāng)單，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則是保證期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行的重要準(zhǔn)則。交割倉(cāng)庫(kù)如果違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)，會(huì)影響期貨合約的正常交割，導(dǎo)致市場(chǎng)流動(dòng)性降低，破壞期貨市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制，干擾期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)和套期保值功能，所以交割倉(cāng)庫(kù)不能違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易中的商業(yè)秘密往往涉及到市場(chǎng)參與者的核心利益和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。交割倉(cāng)庫(kù)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，不僅會(huì)侵犯相關(guān)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，還會(huì)破壞期貨市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，降低市場(chǎng)參與者的信心，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，因此交割倉(cāng)庫(kù)有義務(wù)保護(hù)相關(guān)商業(yè)秘密，不得泄露，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D國(guó)家有關(guān)規(guī)定是為了規(guī)范期貨市場(chǎng)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。交割倉(cāng)庫(kù)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，可能會(huì)利用自身的特殊地位和信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行不公平交易，擾亂市場(chǎng)秩序，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，損害其他市場(chǎng)參與者的利益，所以交割倉(cāng)庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為，本題答案選ABCD。3、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)是期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)表達(dá)申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格意愿及相關(guān)訴求的重要文件，是申請(qǐng)流程中必不可少的材料，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司具有合法經(jīng)營(yíng)的主體資格和相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核其是否具備申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的基礎(chǔ)材料之一，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對(duì)于申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格的統(tǒng)一意見(jiàn)和決策，是公司開(kāi)展此項(xiàng)申請(qǐng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部決策依據(jù)，對(duì)申請(qǐng)審核具有重要意義，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表可以反映期貨公司近期的風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)健康程度，有助于中國(guó)證監(jiān)會(huì)評(píng)估期貨公司是否具備足夠的風(fēng)險(xiǎn)承受能力來(lái)開(kāi)展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料，本題答案選ABCD。4、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨.證券等金融業(yè)務(wù)或者法律.會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：ABC

【解析】本題考查申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位是申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的基本條件之一。較高的學(xué)歷要求能夠保證任職者具備相應(yīng)的知識(shí)素養(yǎng)和理論水平，以更好地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B獨(dú)立董事需要對(duì)公司的重大決策、經(jīng)營(yíng)管理等方面進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，這需要投入一定的時(shí)間和精力。若沒(méi)有足夠的時(shí)間和精力，就難以充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，因此有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力是申請(qǐng)任職資格的必要條件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，意味著任職者具備了從事獨(dú)立董事工作所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，能夠在相關(guān)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域做出準(zhǔn)確的判斷和決策，符合申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的要求，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格要求具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，而不是3年以上經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。5、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.未按規(guī)定參加資格年檢的

B.未通過(guò)資格年檢的

C.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

D.2年前從事過(guò)業(yè)務(wù)部經(jīng)理

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：未按規(guī)定參加資格年檢的取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，若未按規(guī)定參加資格年檢，其任職資格的有效性可能會(huì)受到影響。因?yàn)橘Y格年檢是對(duì)相關(guān)人員資格的定期審查和確認(rèn)程序，不按規(guī)定參加年檢，意味著其未通過(guò)這一必要的審查環(huán)節(jié)，所以應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：未通過(guò)資格年檢的資格年檢是檢驗(yàn)相關(guān)人員是否仍具備擔(dān)任期貨公司經(jīng)理層人員資格的重要程序。若未通過(guò)資格年檢，說(shuō)明該人員在專(zhuān)業(yè)能力、合規(guī)情況等方面可能存在不符合要求的地方。為了保證期貨公司經(jīng)理層人員的素質(zhì)和能力符合規(guī)定，此類(lèi)人員在任職前需要重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的由于期貨行業(yè)發(fā)展迅速，市場(chǎng)環(huán)境、法規(guī)政策等都在不斷變化。如果連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)，可能會(huì)導(dǎo)致相關(guān)人員對(duì)行業(yè)最新動(dòng)態(tài)、業(yè)務(wù)要求等方面的了解出現(xiàn)滯后。為確保其能夠勝任經(jīng)理層崗位的工作，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格，以確認(rèn)其是否仍具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和管理能力。故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：2年前從事過(guò)業(yè)務(wù)部經(jīng)理“2年前從事過(guò)業(yè)務(wù)部經(jīng)理”這一情況本身并不必然導(dǎo)致需要重新申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格。業(yè)務(wù)部經(jīng)理與期貨公司經(jīng)理層人員職務(wù)有一定區(qū)別，且僅僅2年前從事該職位，不能說(shuō)明其不符合現(xiàn)有任職資格，也沒(méi)有相關(guān)規(guī)定表明這種情況需要重新申請(qǐng)資格。故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。6、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。

A.各公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息E

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的主要依據(jù)。選項(xiàng)A各公司的研究報(bào)告范圍比較寬泛，其中可能包含未經(jīng)合法渠道獲取、缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性和合規(guī)性的研究?jī)?nèi)容。如果以這類(lèi)不規(guī)范的研究報(bào)告作為主要依據(jù)，可能會(huì)存在信息不準(zhǔn)確、甚至違規(guī)違法等問(wèn)題，不利于保障投資方案和交易策略的合法性與可靠性，所以不能以各公司的研究報(bào)告為主要依據(jù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B合法取得的研究報(bào)告具有合法性和規(guī)范性。這類(lèi)報(bào)告經(jīng)過(guò)了合法的途徑獲取，其內(nèi)容的來(lái)源和質(zhì)量有一定保障，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┛茖W(xué)、準(zhǔn)確的信息，可作為投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C相關(guān)行業(yè)信息資料涵蓋了與期貨市場(chǎng)相關(guān)的行業(yè)動(dòng)態(tài)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等多方面內(nèi)容，它能讓期貨公司更全面地了解市場(chǎng)環(huán)境和行業(yè)趨勢(shì)。通過(guò)分析這些信息資料，期貨公司可以制定出更貼合市場(chǎng)實(shí)際情況的投資方案和交易策略，因此相關(guān)行業(yè)信息資料可作為主要依據(jù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息具有公開(kāi)性、權(quán)威性和及時(shí)性等特點(diǎn)，這些信息反映了市場(chǎng)的宏觀環(huán)境、政策導(dǎo)向等重要內(nèi)容。期貨公司參考公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息，能更好地把握市場(chǎng)走向，從而制定出更合理的投資方案和交易策略，所以公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息可以作為主要依據(jù)，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選BCD。7、期貨從業(yè)人員必須（）。

A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

B.遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則

C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為

D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的行為規(guī)范。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。法律、行政法規(guī)是國(guó)家層面為規(guī)范市場(chǎng)秩序、保障合法權(quán)益而制定的具有普遍約束力的行為準(zhǔn)則，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其制定的規(guī)定是對(duì)期貨市場(chǎng)具體運(yùn)行和管理的細(xì)化要求。期貨從業(yè)人員遵守這些規(guī)定是確保期貨市場(chǎng)合法、有序運(yùn)行的基礎(chǔ)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨行業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所會(huì)制定一系列自律規(guī)則，這些自律規(guī)則是對(duì)法律法規(guī)的有效補(bǔ)充，旨在加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部的自我管理和規(guī)范，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和透明。期貨從業(yè)人員遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，有助于促進(jìn)行業(yè)整體的健康發(fā)展，提升行業(yè)的自律水平和公信力，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為嚴(yán)重破壞了期貨市場(chǎng)的正常秩序，損害了其他投資者的合法權(quán)益，違背了市場(chǎng)的公平原則和誠(chéng)信原則。期貨從業(yè)人員作為市場(chǎng)的參與者，有責(zé)任和義務(wù)不從事這些違法違規(guī)行為，以維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為同樣會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)造成嚴(yán)重危害。即使不是直接實(shí)施違法違規(guī)行為，但與他人協(xié)同合作，也構(gòu)成了對(duì)市場(chǎng)秩序的破壞。因此，期貨從業(yè)人員不僅自身不能從事違法違規(guī)行為，也不得協(xié)同他人進(jìn)行此類(lèi)行為，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案為ABCD。8、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況E

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)應(yīng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告的內(nèi)容。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況、替代人選名單的書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A“免職理由”是必須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)說(shuō)明的重要信息，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解免除職務(wù)的原因是否合理合規(guī)。選項(xiàng)B“首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況”有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面評(píng)估首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作表現(xiàn)以及此次免職的合理性，確保公司在風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的工作不受不當(dāng)影響。選項(xiàng)C“替代人選名單”能讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)知曉公司后續(xù)在風(fēng)險(xiǎn)管控方面的人事安排，保障公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性。而選項(xiàng)D“發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況”并非在董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)需按規(guī)定報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的內(nèi)容。所以本題正確答案選ABC。9、對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采?。ǎ?。

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

D.在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的處理措施。分析題目題目明確指出針對(duì)未取得從業(yè)資格卻擅自從事期貨業(yè)務(wù)這一違規(guī)行為，詢(xún)問(wèn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采取的措施。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：責(zé)令改正責(zé)令改正通常是監(jiān)管部門(mén)在發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)主體存在違規(guī)行為時(shí)首先會(huì)采取的措施之一。對(duì)于未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的情況，要求其停止違規(guī)行為并改正現(xiàn)狀，使其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)規(guī)定，所以責(zé)令改正是合理且常見(jiàn)的處理方式，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：給予警告給予警告是監(jiān)管部門(mén)對(duì)違規(guī)行為發(fā)出的一種警示信號(hào)，表明監(jiān)管部門(mén)已經(jīng)關(guān)注到該違規(guī)行為，警告違規(guī)主體要重視并遵守相關(guān)規(guī)定，避免再次出現(xiàn)類(lèi)似違規(guī)行為。對(duì)于未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)這種違反市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則的行為，給予警告是恰當(dāng)?shù)奶幚硎侄?，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：?jiǎn)翁幓蛘卟⑻?萬(wàn)元以下罰款罰款是對(duì)違規(guī)行為的一種經(jīng)濟(jì)制裁措施，通過(guò)經(jīng)濟(jì)上的處罰來(lái)增加違規(guī)成本，以起到懲戒和威懾作用。對(duì)于未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的行為，規(guī)定單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款，有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和從業(yè)資格制度的嚴(yán)肅性，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示一般是用于對(duì)行業(yè)內(nèi)違規(guī)會(huì)員等的一種行業(yè)性自律管理措施，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)針對(duì)未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)這一違規(guī)行為所采取的常規(guī)措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶(hù)的影像資料，包括（）。

A.個(gè)人客戶(hù)的身份證正反掃描件

B.個(gè)人客戶(hù)的頭部正面照

C.單位客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)