期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題預測試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司（）負責監(jiān)督資產管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務。

A.董事長

B.總經理

C.主管資管業(yè)務的副總經理

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對資產管理業(yè)務相關制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責的主體。選項A，董事長是公司董事會的領導，其職責主要側重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負責監(jiān)督資產管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行以及對合規(guī)性進行定期檢查等具體工作，所以選項A錯誤。選項B，總經理負責公司的日常經營管理工作，側重于公司整體運營事務的統(tǒng)籌安排，并非專門針對資產管理業(yè)務的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項B錯誤。選項C，主管資管業(yè)務的副總經理主要負責資產管理業(yè)務的業(yè)務開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務密切相關，但重點并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項C錯誤。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，在期貨公司中，首席風險官負責監(jiān)督資產管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。2、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項A，期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、進行期貨合約的買賣等交易操作，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B，期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保履行合約義務而向期貨公司繳納的一定金額的資金，但“期貨保證金賬戶”并非規(guī)范表述中客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C，結算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨交易的資金往來等結算業(yè)務通過該賬戶進行，該選項正確。選項D，期貨準備金是期貨公司為應對可能出現的風險而提取的資金儲備，與客戶用于存取保證金的賬戶無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。3、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場

【答案】：D

【解析】本題主要考查我國商品期貨市場起步的標志相關知識。選項A，上海期貨交易所是依照有關法規(guī)設立的，履行有關法規(guī)規(guī)定的職能，按照其章程實行自律性管理的法人，并受中國證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，但它并非我國商品期貨市場起步的標志，所以A選項錯誤。選項B，上海金屬交易所主要從事有色金屬期貨交易等業(yè)務，在我國期貨市場發(fā)展進程中有重要作用，但我國商品期貨市場起步并非以它的成立和引入期貨交易機制為標志，所以B選項錯誤。選項C，大連商品交易所是中國重要的期貨交易所之一，在農產品、化工品等期貨交易方面有顯著成就，但它同樣不是我國商品期貨市場起步的標志，所以C選項錯誤。選項D，鄭州糧食批發(fā)市場成立并引入期貨交易機制，這一舉措開啟了我國商品期貨市場的發(fā)展歷程，標志著我國商品期貨市場的起步，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。4、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D，即中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確指出，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。期貨公司屬于被監(jiān)督管理的主體，而非對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體。所以A選項期貨公司不符合題意；B選項中國證券監(jiān)督管理委員會不完整，派出機構也有監(jiān)督管理職責；C選項中國期貨業(yè)協(xié)會是進行自律管理并非監(jiān)督管理。綜上本題應選D。"5、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易所名稱的相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：商品現貨批發(fā)市場與期貨交易所在性質、交易規(guī)則等方面有著本質區(qū)別。期貨交易所是專門進行期貨合約買賣的場所，有著嚴格的監(jiān)管和規(guī)范的運作流程。而商品現貨批發(fā)市場主要進行的是現貨交易。為了避免市場混淆，維護市場秩序和投資者的合法權益，商品現貨批發(fā)市場不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項陳述錯誤。選項B：經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場定位和業(yè)務性質，使市場參與者能夠清晰識別其功能和業(yè)務范圍，符合對期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項陳述正確。選項C：經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣，這直接體現了其從事期貨交易相關業(yè)務的屬性，方便市場參與者準確了解其業(yè)務，該選項陳述正確。選項D：經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“商品交易所”字樣，因為“商品交易所”也涵蓋了與商品期貨交易等相關業(yè)務的范疇，有助于明確其業(yè)務范圍和市場定位，該選項陳述正確。本題要求選擇陳述錯誤的選項，所以答案是A。6、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶交易損失的責任承擔問題。根據相關規(guī)定，當期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行時，對于該交易造成客戶的損失，除非客戶予以追認，否則應由期貨公司承擔賠償責任。這是為了保護客戶的合法權益，促使期貨公司在交易過程中規(guī)范操作，明確交易指令依據。選項A，客戶通常不會在自身未下達指令且期貨公司無法證明交易依據其指令的情況下承擔損失，所以該選項錯誤。選項C，題干情形下并非客戶和期貨公司共同承擔賠償責任，主要責任在于期貨公司，所以該選項錯誤。選項D，投資者保障基金委員會一般是在特定風險情況下對投資者進行救助等，并非在這種交易指令不明確導致客戶損失的常規(guī)情形下承擔賠償責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。7、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題可依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來判斷答案。在《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中明確規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的70％。所以本題的正確答案是B選項。8、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向董事會提交風險監(jiān)管指標書面報告時簽字確認人的規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。選項A：期貨公司法定代表人是公司的代表人物，對于公司提交給董事會的、說明各項風險監(jiān)管指標具體情況的書面報告，由其簽字確認，能夠代表公司對報告內容負責，該項符合規(guī)定。選項B：期貨公司財務負責人主要負責公司的財務管理工作，雖然可能參與風險監(jiān)管指標數據方面的工作，但并不是書面報告簽字確認的規(guī)定人員。選項C：期貨公司結算負責人主要負責期貨交易的結算等相關業(yè)務，并非該書面報告必須簽字確認的主體。選項D：全體股東人數眾多且分散，讓全體股東對每半年的風險監(jiān)管指標書面報告簽字確認在實際操作中不具有可行性，也不符合相關規(guī)定。綜上，答案選A。9、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本題考查關于期貨公司會員為投資者申請開立股指期貨交易編碼的綜合評估得分要求。在金融市場的相關規(guī)定中，為了保障股指期貨交易的有序進行和風險控制，對投資者的資質有一定要求，期貨公司會員需要依據綜合評估得分來決定是否為投資者申請開立股指期貨交易編碼。規(guī)定明確指出，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。所以答案選C。10、全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司對非結算會員應執(zhí)行的制度。選項A分析平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結期貨交易的行為。平倉是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結算會員期貨公司對非結算會員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項不符合要求。選項B分析持倉是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉只是期貨交易過程中的一種情況體現，全面結算會員期貨公司并不針對此建立專門的“持倉制度”來管理非結算會員，所以B選項不正確。選項C分析加倉是指在原有持倉的基礎上繼續(xù)增加該合約的持倉數量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結算會員的制度，所以C選項錯誤。選項D分析限倉制度是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數量進行限制的制度。全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度，以此來控制市場風險、維護市場的穩(wěn)定和公平，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。11、經（）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在我國，期貨交易所組織形式的確定需經特定部門批準。中國證券監(jiān)督管理委員會作為對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，承擔著監(jiān)管期貨市場的重要職責，擁有對期貨交易所組織形式的審批權，所以經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。而財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨交易所組織形式的審批無關；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是行業(yè)自律、服務、傳導，并不具備對期貨交易所組織形式的審批權力；商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等事務，也不涉及期貨交易所組織形式的審批事宜。因此，本題應選A選項。"12、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》于2007年4月20日施行，所以本題正確答案選B。"13、期貨交易所設立分所，應當經（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設立分所的審批主體相關知識。在中國金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機構具有不同的職責和權限。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依法對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責期貨市場相關重大事項的審批等工作。期貨交易所設立分所屬于期貨市場的重要事項，按照規(guī)定應當經中國證監(jiān)會批準，所以選項A正確。中國銀監(jiān)會（現中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，其職責范圍不涉及期貨交易所設立分所的審批，故選項B錯誤。財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，進行財政收支管理等工作，并不負責期貨交易所設立分所的審批，選項C錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職能，不具備批準期貨交易所設立分所的權限，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。14、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司應按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。題目中各選項的時間周期不同，A選項“每月”符合規(guī)定；B選項“每季”、C選項“每周”、D選項“每年”均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是A。15、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔侵權責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

【答案】：C

【解析】本題可依據甲乙與期貨公司的關系以及相關責任規(guī)定，對每個選項進行分析，從而得出正確答案。選項A侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在合同關系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，這屬于違反合同約定的行為，而非侵權行為，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，A選項錯誤。選項B甲是與期貨公司建立的交易關系，期貨公司未履行代甲申請交割義務，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，B選項錯誤。選項C甲與期貨公司之間存在期貨交易服務合同，期貨公司有義務按照甲的申請代其進行交割。但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，導致甲未能按計劃交割并造成一定損失，期貨公司的行為構成違約，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，C選項正確。選項D期貨交易所與甲和期貨公司之間的合同關系并無擔保責任的約定，期貨交易所沒有義務對期貨公司承擔擔保責任，所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，D選項錯誤。綜上，答案選C。16、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。

A.立即向中國證監(jiān)會報告

B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法違規(guī)指令時的正確處理方式。選項A，立即向中國證監(jiān)會報告。這種做法沒有先按照所在機構內部程序進行處理，跳過了機構內部的管理流程，可能會破壞公司內部正常的管理秩序，所以A選項不正確。選項B，立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。同樣，未先遵循所在機構內部程序，直接向協(xié)會報告不符合處理問題的合理流程，故B選項錯誤。選項C，抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告。此做法忽視了所在機構內部的管理機制，沒有先在公司內部反映問題，不利于公司內部管理和問題的妥善解決，因此C選項也不正確。選項D，抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。這既體現了期貨從業(yè)人員對違法違規(guī)指令的抵制態(tài)度，又遵循了所在機構的內部管理流程，有利于問題在公司內部得到及時、妥善的處理，所以D選項正確。綜上，答案選D。17、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時賠償責任的規(guī)定。在期貨交易相關規(guī)定中，當期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易，一旦交易產生損失，期貨公司需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風險分配和責任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項。18、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反相關規(guī)定時協(xié)會應采取的措施。選項A紀律懲戒是協(xié)會對其會員（包括期貨從業(yè)人員）違反協(xié)會自律規(guī)則等行為進行的一種內部處罰措施。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權力也有責任對違規(guī)人員進行調查并給予紀律懲戒，以維護行業(yè)的正常秩序和規(guī)范，所以選項A正確。選項B行政處罰是指行政主體依照法定職權和程序對違反行政法規(guī)范，尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。行政處罰的實施主體是行政機關，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，選項B錯誤。選項C刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁。刑事處罰只能由司法機關依據《刑法》等相關法律，經過法定程序來決定和執(zhí)行，協(xié)會不具備給予刑事處罰的權力，選項C錯誤。選項D行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。其適用對象主要是國家機關公務人員，期貨從業(yè)人員并非國家機關公務人員，協(xié)會也不能給予行政處分，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。

A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估

B.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估

C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估

D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于經營機構評估涉及投資組合的產品或服務風險等級規(guī)定的理解。在對涉及投資組合的產品或服務進行風險等級評估時，不能簡單地按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估（A選項錯誤），因為僅依據某一個風險等級無法準確反映投資組合的整體風險狀況。也不應該按照產品或服務最低風險等級進行評估（B選項錯誤），若按最低風險等級評估，會低估投資組合實際面臨的風險，無法為投資者提供準確的風險提示。同樣，按照產品或服務最高風險等級進行評估（C選項錯誤）也不合理，因為這可能會過度夸大投資組合的風險，不能客觀地反映其整體風險水平。而應當按照產品或服務整體風險等級進行評估（D選項正確），這樣才能綜合考慮投資組合中各種因素，為投資者提供全面、準確的風險信息，符合投資者適當性管理的要求。所以本題正確答案是D。20、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施所依據的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司包括首席風險官在內的高級管理人員的任職資格、職責履行以及違規(guī)處理等方面進行了詳細規(guī)定。當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴重的認定其為不適當人選是合理且符合規(guī)定的，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施依據，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側重于對期貨公司的設立、運營、管理等方面作出規(guī)定，沒有專門針對首席風險官不履職的具體監(jiān)管措施內容，所以選項C錯誤。選項D《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風險監(jiān)管指標進行規(guī)定，目的是監(jiān)控和管理期貨公司的風險狀況，與首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施無關，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。21、下列構成交割違約的情形是()。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單

C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易中交割違約的相關概念，對各選項逐一分析判斷。A選項：在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，賣方的主要義務是在交割日向期貨交易所交付標準倉單。若在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，這顯然違背了其應盡的義務，構成了交割違約，所以A選項正確。B選項：期貨交易所的職責是對期貨交易進行組織、監(jiān)督和管理等工作，它并非標準倉單的交付主體。標準倉單是由賣方期貨公司持有并按規(guī)定向交易所交付，不存在期貨交易所向賣方期貨公司交付標準倉單的情況，所以該選項不構成交割違約，B選項錯誤。C選項：在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款，這是買方履行其付款義務的正常行為，符合期貨交易交割的流程和要求，不構成交割違約，C選項錯誤。D選項：在期貨交割流程中，買方是向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而非直接向賣方期貨公司交付足額貨款，所以該描述不符合實際的交易流程，不構成交割違約，D選項錯誤。綜上，答案選A。22、下列不屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》制定所依據的法律法規(guī)來對各選項進行分析?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經營，維護期貨投資者合法權益，根據《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項A：《期貨交易管理條例》是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據的法律法規(guī)之一，所以該選項不符合題意。-選項B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據的法律法規(guī)，該選項符合題意。-選項C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。-選項D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。23、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業(yè)務的機構”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務的會計事務所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：從事期貨業(yè)務的會計事務所從事期貨業(yè)務的會計事務所主要承擔與期貨業(yè)務相關的財務審計、會計核算等專業(yè)服務工作，但它并不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經營業(yè)務的機構”，故A選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，而并非直接從事期貨經營業(yè)務，所以不屬于“從事期貨經營業(yè)務的機構”，B選項錯誤。選項C：期貨公司期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于典型的“從事期貨經營業(yè)務的機構”，C選項正確。選項D：期貨交割倉庫期貨交割倉庫是期貨品種進入實物交割環(huán)節(jié)提供交割服務和生成標準倉單必經的期貨服務機構，其主要功能是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務，并非從事期貨經營業(yè)務的主體，因此不屬于“從事期貨經營業(yè)務的機構”，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。24、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權的是（）。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調專門委員會的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易所監(jiān)事會的職權相關知識，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A監(jiān)事會的重要職責之一就是對公司的財務狀況進行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會也不例外。檢查期貨交易所財務有助于確保交易所財務運作的合規(guī)性、真實性和準確性，防止財務違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財務屬于監(jiān)事會職權，A選項不符合題意。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務的行為是監(jiān)事會的核心職責之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會需要監(jiān)督董事和高級管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關規(guī)定履行職責，是否存在濫用職權、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運營和股東的合法權益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為屬于監(jiān)事會職權，B選項不符合題意。選項C監(jiān)事會作為公司治理結構中的監(jiān)督機構，有權向股東大會會議提出提案。通過向股東大會提出提案，監(jiān)事會可以將發(fā)現的問題、建議等傳達給股東大會，以推動問題的解決和交易所的改進，所以向股東大會會議提出提案屬于監(jiān)事會職權，C選項不符合題意。選項D組織協(xié)調專門委員會的工作通常是董事會或相關管理機構的職責，并非監(jiān)事會的職權范圍。監(jiān)事會主要側重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調專門委員會工作這一任務與監(jiān)督職能并無直接關聯，所以D選項符合題意。綜上，答案選D。25、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資行為的相關規(guī)定來分析各個選項。選項A：責令限期改正并處罰款，通常適用于一些一般性的違規(guī)行為，但對于期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資這種涉及公司資本穩(wěn)定性和市場誠信的重要問題，僅處以罰款并不足以有效解決問題，也不符合相關法規(guī)對于此類行為的處理規(guī)定，所以該選項不符合題意。選項B：通知出境管理機關依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪、逃避法律責任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，這并非首要的處理方式，相關法規(guī)未明確規(guī)定在此種情況下要采取此措施，所以該選項不正確。選項C：當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。這樣做既能督促股東糾正違法行為，保障公司資本的真實性和充足性，又能通過股權調整來規(guī)范期貨公司的股東結構，維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，符合相關法規(guī)的規(guī)定，所以該選項正確。選項D：限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利，這屬于對財產權利的限制措施，通常用于防范債務人轉移財產以逃避債務等情況。對于股東虛假出資或抽逃出資行為，該措施并非主要的處理手段，不能從根本上解決出資不實的問題，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是C。26、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時應向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間要求。根據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選D。27、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項A，“公開、公平、公正”通常是許多市場規(guī)則或監(jiān)管活動所倡導的原則，主要側重于市場運行的透明度和公正性，但并非是期貨投資者保障基金使用的特定原則。選項B，“取之于市場、用之于市場”體現了保障基金的資金來源和使用方向的一種宏觀概念，強調保障基金與市場的關聯，但它不是關于保障基金使用時遵循的具體原則表述。選項C，“保障投資者合法權益和公平救助”準確地概括了期貨投資者保障基金使用過程中的核心要點。保障基金設立的目的就是為了在投資者面臨風險損失時，給予一定的補償，以保障其合法權益；同時實行比例補償，體現了公平救助的原則，所以該選項正確。選項D，“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對性地體現期貨投資者保障基金使用時的關鍵要求和特征。綜上，答案選C。28、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據。

A.從事期貨經營業(yè)務的機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的紀律懲戒主體的了解。選項A：從事期貨經營業(yè)務的機構主要是開展期貨相關的經營活動，雖然其對從業(yè)人員有一定的管理職責，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確的紀律懲戒依據的執(zhí)行主體并非從事期貨經營業(yè)務的機構，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和準則，并對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是其對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據，該選項正確。選項C：期貨交易所主要負責組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并非是依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。29、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況

【答案】：D

【解析】本題是關于申請設立期貨交易所應提交材料的單項選擇題，解題關鍵在于明確申請設立期貨交易所所需的常規(guī)材料，并判斷各選項是否屬于其中。選項A申請書是申請設立期貨交易所的基礎文件，它是發(fā)起設立申請的正式表達，用于向相關管理部門表明設立期貨交易所的意愿和基本情況，所以申請書屬于應當提交的材料。選項B章程和交易規(guī)則草案明確了期貨交易所的組織架構、運營規(guī)則、會員管理等重要方面，是期貨交易所規(guī)范運作的重要依據。相關管理部門需要通過審查章程和交易規(guī)則草案，確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此這也是申請時必須提交的材料。選項C期貨交易所的經營計劃體現了該交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務規(guī)劃、市場定位以及預期的經營成果等內容。它有助于相關管理部門評估該期貨交易所設立的可行性和合理性，以及對市場可能產生的影響，所以經營計劃屬于應當提交的材料。選項D理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況，與期貨交易所的設立申請并無直接關聯。設立期貨交易所重點關注的是其設立的必要性、可行性、組織架構、運營規(guī)則、經營計劃等方面，而成員的財產情況并非決定期貨交易所能否設立的關鍵因素，所以該項不屬于應當提交的材料。綜上，答案選D。30、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，應()。

A.撤銷其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為處理措施的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，且情節(jié)嚴重的情況，需要依據相關規(guī)定進行處理。選項A“撤銷其從業(yè)資格”，僅撤銷從業(yè)資格這一處理未涵蓋對于此類嚴重違規(guī)行為后續(xù)的限制，處罰力度不夠全面，不符合情節(jié)嚴重時應有的處理要求。選項B“暫停其從業(yè)資格6個月至12個月”，暫停從業(yè)資格只是在一定時間內限制其從業(yè)活動，并沒有從根本上對嚴重違規(guī)行為進行有力懲處，也未體現出對其再次申請資格的限制，不適用于情節(jié)嚴重的情形。選項C“予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月”，訓誡和暫停從業(yè)資格的處理方式同樣沒有達到對情節(jié)嚴重違規(guī)行為應有的處罰強度，不能有效警示和遏制此類嚴重違規(guī)行為的發(fā)生。選項D“撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請”，既撤銷了其當前的從業(yè)資格，又在一定期限內甚至永久性限制其再次獲得從業(yè)資格的機會，這種處理方式全面且嚴格，符合對從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等情節(jié)嚴重行為的處罰要求。綜上，本題正確答案是D。31、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關管理主體的了解。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。這是其重要職責之一，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并不負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，因此該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔建立和維護客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及相關具體復核、轉發(fā)資料的職責，所以該選項錯誤。選項D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構，它們需要向相關系統(tǒng)提交客戶資料，但不負責建立和維護統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對資料進行復核和轉發(fā)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。32、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認

A.該日之前所有持倉和交易結算結果

B.該日之后所有持倉和交易結算結果

C.該日之前部分持倉

D.該日之前部分交易結算結果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當日交易結算結果確認的范圍。選項A：客戶對當日交易結算結果的確認，意味著其認可該日之前所有持倉和交易結算結果。因為交易結算結果是一個連貫的體系，對當日結果的確認是基于之前一系列交易和持倉情況的綜合考量，所以該日之前所有持倉和交易結算結果都包含在此次確認范圍內，該項正確。選項B：客戶確認的是當日交易結算結果，主要針對的是過去已經發(fā)生的交易情況，而該日之后的交易尚未發(fā)生，不可能通過對當日結果的確認來涵蓋未來的持倉和交易結算情況，所以該項錯誤。選項C：客戶對當日交易結算結果的確認并非僅針對該日之前部分持倉，而是涵蓋了之前所有的持倉情況，部分持倉不能完整代表其確認的范圍，所以該項錯誤。選項D：同理，確認當日交易結算結果是對之前所有交易結算結果的確認，并非部分交易結算結果，部分不能等同于全部，所以該項錯誤。綜上，正確答案是A。33、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會指定機構

B.中國證監(jiān)會選聘機構

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機構

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時，有權要求其更換代為履職人員的主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項A“中國證監(jiān)會指定機構”并非相關法規(guī)規(guī)定的有權要求更換代為履職人員的主體；選項B“中國證監(jiān)會選聘機構”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項D“中國證監(jiān)會監(jiān)管機構”表述不準確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會派出機構有權要求更換。所以本題正確答案是C。34、（）對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨交易所

C.行業(yè)協(xié)會

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對市場各類經營機構的監(jiān)督管理職責，有權對經營機構履行適當性義務的情況進行監(jiān)督檢查，以確保經營機構在開展業(yè)務過程中遵循相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保護投資者合法權益，所以該選項正確。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理，制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，雖然對會員機構也有一定的管理職責，但并非對經營機構履行適當性義務進行全面監(jiān)督管理的主體，故該選項錯誤。選項C，行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理的作用，通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準則，引導會員機構規(guī)范經營，但它不具備行政監(jiān)管權力，不是對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項D，由于選項A正確，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。35、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準主體相關知識。根據相關規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監(jiān)會批準。國務院是我國最高行政機關，一般負責宏觀層面的重大決策和管理，并不直接負責期貨交易所變更名稱和注冊資本的具體審批工作，所以A選項錯誤。期貨交易所員工大會主要是期貨交易所內部員工參與的會議，其職責通常是涉及員工權益、內部事務等方面，不具有對期貨交易所變更名稱和注冊資本的批準權力，所以C選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務、行業(yè)發(fā)展研究等工作，而非審批期貨交易所的名稱和注冊資本變更，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據各罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實施和實現三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是國有期貨公司任職人員，屬于國家工作人員。乙為了求甲的職務行為，給甲送上5萬元好處費，甲答應給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，雖然因故未辦成事，但并不影響受賄罪的成立，所以甲的行為符合受賄罪的構成要件。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構事實或者隱瞞真相的方法，騙取數額較大的公私財物的行為。本題中，甲并沒有通過虛構事實或隱瞞真相的方式騙取乙的財物，乙是主動給甲好處費以謀求甲的職務行為，不符合詐騙罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強行索要公私財物的行為。在本題中，甲收受乙好處費的行為在先，之后拒不退還并威脅乙的行為是其受賄行為的后續(xù)表現，并非是通過威脅或要挾的方式從一開始就強行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪如前面分析，甲的行為只構成受賄罪，并不構成敲詐勒索罪，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。37、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題考查非結算會員期貨交易違約責任承擔的相關知識。選項A全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權，這是合理且符合規(guī)定的。當全面結算會員期貨公司代非結算會員承擔違約責任后，其有權向非結算會員進行追償，以彌補自身的損失，所以該選項表述正確。選項B非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當先以該非結算會員的保證金承擔其違約責任，保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，而不是以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任，結算擔保金一般是用于應對整個期貨市場的系統(tǒng)性風險等情況，并非用于承擔非結算會員的違約風險，所以該選項表述錯誤。選項C全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任，這是符合期貨交易中先使用自身保證金來承擔責任的原則的，所以該選項表述正確。選項D非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任，這是基本的契約精神和交易規(guī)則的要求，違約方理應承擔相應責任，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。38、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經濟

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。在期貨交易中，期貨交易所作為一個市場組織和運營機構，依據相關法律法規(guī)，以其全部財產承擔民事責任。民事責任是指民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果，期貨交易所可能會在交易、結算等業(yè)務活動中因各種民事行為與其他市場主體產生民事法律關系，當其違反相關義務時，就需要以自身全部財產來承擔相應的民事賠償等責任。而法律責任是一個更為寬泛的概念，包含了刑事、民事、行政等多種責任形式；刑事責任是指犯罪人因實施犯罪行為而應當承擔的國家司法機關依照刑事法律對其犯罪行為及本人所作的否定評價和譴責；經濟責任并非一個嚴謹的法律責任分類術語。所以本題選C選項。"39、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應當對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。依據相關規(guī)定，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A，期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報告，所以B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，與期貨公司對從業(yè)人員的處分決定報告事宜無關，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后應向其報告，故D選項正確。綜上，答案選D。40、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業(yè)務的機構”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務的法律事務所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而確定屬于“從事期貨經營業(yè)務的機構”的選項。選項A從事期貨業(yè)務的法律事務所主要為期貨業(yè)務提供法律服務，其核心業(yè)務是法律事務方面，并非直接從事期貨經營業(yè)務。它為期貨交易等活動提供法律支持和保障，但本身并不參與期貨的買賣、交易等經營活動，所以不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業(yè)務的機構”。選項B期貨交易所是期貨市場的核心組織和交易場所，它主要負責制定交易規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等，起到的是市場監(jiān)管和組織交易的作用，并非以營利為目的進行期貨經營業(yè)務，而是為期貨交易提供一個公平、公正、公開的平臺。因此，期貨交易所不屬于“從事期貨經營業(yè)務的機構”。選項C期貨公司是專門從事期貨經營業(yè)務的金融機構，它接受客戶委托，代理客戶進行期貨交易，為客戶提供期貨投資咨詢、風險管理等服務，通過收取交易手續(xù)費等方式盈利。所以，期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業(yè)務的機構”，該選項正確。選項D期貨交割倉庫是期貨合約實物交割的指定地點，它主要負責期貨合約標的物的儲存、保管等工作，確保交割的順利進行。其主要職責是與實物交割環(huán)節(jié)相關的倉儲管理，并非從事期貨的買賣、交易等經營活動，不屬于“從事期貨經營業(yè)務的機構”。綜上，答案選C。41、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強制平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后，資金仍不足以彌補其賬戶的損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。

A.以公司的結算擔保金承擔違約責任

B.以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權

C.運用其他客戶的保證金彌補損失

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補賬戶損失時應采取的措施。選項A分析結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險等情況，并非用于期貨公司彌補自身客戶賬戶損失及承擔違約責任，所以選項A錯誤。選項B分析當期貨公司對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失時，按照規(guī)定，期貨公司應以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任。同時，由于損失是客戶造成的，期貨公司有權取得對客戶（本題中小王）的追償權，選項B正確。選項C分析其他客戶的保證金有其特定用途和安全性要求，不能用于彌補某一客戶賬戶的損失，隨意運用其他客戶保證金是違反規(guī)定且嚴重損害其他客戶權益的行為，所以選項C錯誤。選項D分析期貨公司應先以自身的風險準備金、自有資金承擔違約責任，而不是直接起訴小王等待其承擔違約責任后再將資金劃入期貨交易所，該選項不符合正確的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是B。42、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機構代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時需向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交的文件掃描件。選項A，組織機構代碼證是對中華人民共和國內依法注冊、依法登記的機關、企、事業(yè)單位、社會團體和民辦非企業(yè)單位頒發(fā)一個在全國范圍內唯一的、始終不變的代碼標識，但在為單位客戶申請交易編碼時，其并非規(guī)定要求必須提交的掃描件。選項B，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)、個體工商戶等市場主體準許從事營利性經營活動的憑證，不過它不是期貨公司為單位客戶申請交易編碼時按規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交的掃描件。選項C，有效身份證明文件是明確身份信息的關鍵依據，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定要求應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該項正確。選項D，單位客戶的授權委托書主要用于委托他人代表單位行使相關權利和進行相關事務處理，并非申請交易編碼時規(guī)定必須提交的掃描件。綜上，答案選C。43、證券公司申請介紹業(yè)務資格，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員數量。根據相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。逐一分析各選項：-選項A：10名不符合規(guī)定數量要求。-選項B：7名同樣不符合規(guī)定的數量標準。-選項C：5名也不是正確的規(guī)定數量。-選項D：2名符合對應規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。44、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A主管部門主要負責對期貨行業(yè)進行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門的規(guī)定和要求，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》重點強調的并非是對主管部門高度負責，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B所在機構的股東是所在機構的權益所有者，期貨從業(yè)人員需要維護所在機構的整體利益，但這并非準則中所強調的執(zhí)業(yè)過程中應當高度負責的對象，所以該選項也不正確，排除。選項C期貨交易涉及多方參與主體，如期貨交易者、期貨經紀公司等?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責、誠實守信、恪盡職守，這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進行，維護市場的正常秩序和各方的合法權益，該選項符合要求。選項D中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，期貨從業(yè)人員需要遵循中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定，但準則中強調的重點不是對中國證監(jiān)會負責，所以該選項不合適，排除。綜上，正確答案是C。45、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨公司不承擔賠償責任

B.客戶不承擔責任

C.客戶承擔主要責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司未按約定通知客戶追加保證金時，對于客戶透支發(fā)生擴大損失的責任承擔問題。選項A，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導致因行情不利使客戶透支發(fā)生擴大損失，若期貨公司不承擔賠償責任，明顯不符合公平原則和相關規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，雖然期貨公司存在未通知的過錯，但客戶自身保證金不足也是事實，不能完全免除客戶的責任，所以該選項錯誤。選項C，主要責任方應是未履行通知義務的期貨公司，而非客戶，所以該選項錯誤。選項D，依據相關規(guī)定，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％，該選項正確。綜上，答案選D。46、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預期貨公司正常經營

B.拖延報告期貨公司經營管理中存在的重大風險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件

【答案】：D

【解析】本題可依據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風險官不得干預期貨公司正常經營。干預期貨公司正常經營會干擾公司的正常運營秩序，不符合規(guī)定要求，屬于違反該規(guī)定的行為，所以選項A錯誤。選項B當期貨公司經營管理中存在重大風險事件時，首席風險官有及時報告的職責。拖延報告重大風險事件可能會導致風險進一步擴大，無法讓相關部門及時采取措施應對，這違反了規(guī)定中關于及時報告的要求，所以選項B錯誤。選項C首席風險官不得兼任期貨公司的營業(yè)部門負責人。兼任該職務可能會導致職責不清，無法保證首席風險官獨立、有效地履行對公司風險的監(jiān)督職責，影響其工作的客觀性和公正性，屬于違反規(guī)定的行為，所以選項C錯誤。選項D向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件，是首席風險官履行監(jiān)督職責、維護客戶合法權益的正確行為，符合《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的要求，不屬于違反規(guī)定的行為，所以選項D正確。綜上，答案選D。47、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

B.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長、副理事長任免的相關規(guī)定。我們來對每個選項進行分析：-A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不負責提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，且董事會并非會員制期貨交易所進行該任免的決策主體，所以A選項錯誤。-B選項：按照規(guī)定，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過，該選項符合相關規(guī)定，是正確的。-C選項：會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，但其并非是對理事長、副理事長任免進行決策通過的主體，所以C選項錯誤。-D選項：如前面所述，中國期貨業(yè)協(xié)會不負責提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。48、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔

【答案】：B"

【解析】在期貨交易相關的法律規(guī)定及實踐中，甲期貨公司作為通知方，有能力且有責任留存通知王某追加保證金的相關證據，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而王某處于接收通知的一方，若要求其承擔證明未收到通知的舉證責任是不合理且困難的。所以，在法庭審理過程中，當王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知時，應由甲期貨公司承擔舉證責任，答案選B。"49、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請獨立董事的任職資格，應當通過中國證券監(jiān)督管理委員會認可的資質測試。中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔重要職責，獨立董事任職資格的資質測試由其認可，有利于統(tǒng)一標準和規(guī)范管理證券市場相關人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針政策，依據中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項。"50、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據相關規(guī)定，對選項逐一分析來判斷出資方案是否符合規(guī)定。首先分析選項A，題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而證券公司擬以1.7億元人民幣以及經評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資，出資總額為2億元，達到了期貨公司的注冊資本要求，所以該選項錯誤。接著看選項B，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。在此出資方案中，貨幣出資1.7億元，注冊資本為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以該選項錯誤。再看選項C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，對某公司的股權并不屬于期貨公司經營必需的非貨幣財產，不得用于出資，所以該出資方案不符合規(guī)定，此選項正確。最后看選項D，由于對某公司的股權不能用于出資，該出資方案不符合規(guī)定，所以此選項錯誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。

A.由期貨公司承擔主要責任

B.由期貨公司或者客戶自行承擔

C.由客戶承擔主要責任

D.期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責任

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司或客戶交易保證金不足且符合強行平倉條件后未自行平倉造成擴大損失的責任承擔問題。選項B：期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，其本身有自行平倉的義務。若應當自行平倉而未平倉，這是其自身的不作為導致了損失的擴大，那么由期貨公司或者客戶自行承擔這部分擴大損失是合理的，所以該選項正確。選項D：在市場經濟活動中，期貨公司與客戶可以基于平等自愿的原則進行約定。如果雙方有關于責任承擔的約定，按照約定確定責任符合契約精神和法律規(guī)定，這樣既尊重了雙方的意思自治，也有利于維護市場交易的穩(wěn)定性和可預期性，所以該選項正確。選項A：在這種情況下，沒有理由直接判定由期貨公司承擔主要責任，因為損失擴大是由于應當自行平倉而未平倉導致的，并非主要是期貨公司的原因，所以該選項錯誤。選項C：同理，也不能直接判定由客戶承擔主要責任，要根據具體情況以及雙方是否有約定等來綜合確定責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是BD。2、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：AC

【解析】本題可根據相關監(jiān)管職責的劃分，對各選項進行逐一分析：選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理，負責制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準，對會員進行自律監(jiān)管，督促期貨公司合規(guī)經營等，所以該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。它主要履行的是行政監(jiān)管職責，而非自律管理職責，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所：期貨交易所作為期貨市場的核心組織，對期貨交易活動進行自律管理，包括對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務進行監(jiān)督和管理，以保障市場的正常運行和交易的安全，所以該選項正確。選項D：中國證券業(yè)協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要是對證券行業(yè)進行自律管理，與期貨公司的金融期貨結算業(yè)務的自律管理無關，所以該選項錯誤。綜上，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，本題答案選AC。3、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取的措施包括（）。

A.詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

C.查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶

D.檢查期貨公司及其分支機構的信息系統(tǒng)，調閱交易、結算及財務數據

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查時有權采取的措施。選項A詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明，這是監(jiān)管機構在檢查過程中了解情況的重要手段。工作人員作為熟悉公司業(yè)務的主體，通過他們的解釋和說明，監(jiān)管機構能夠更深入、準確地掌握被檢查事項的具體情況，所以該選項正確。選項B查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料有助于監(jiān)管機構獲取客觀的證據和信息。文件和資料是公司業(yè)務開展過程的記錄，能夠反映公司的運營狀況和合規(guī)情況，通過查閱和復制這些資料，監(jiān)管機構可以更全面地對被檢查事項進行審查，因此該選項正確。選項C查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶，能夠監(jiān)管客戶資產的安全和合規(guī)使用情況。期貨公司涉及大量客戶資產，確?？蛻糍Y產的安全是監(jiān)管的重要目標之一，通過查詢客戶資產賬戶，監(jiān)管機構可以及時發(fā)現是否存在挪用、違規(guī)操作等問題，所以該選項正確。選項D檢查期貨公司及其分支機構的信息系統(tǒng)，調閱交易、結算及財務數據，能夠從技術和數據層面了解公司的運營情況。信息系統(tǒng)是期貨公司業(yè)務運行的基礎平臺，交易、結算及財務數據則是公司業(yè)務活動的量化體現，通過對這些方面的檢查和調閱，監(jiān)管機構可以發(fā)現潛在的風險和違規(guī)行為，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查時有權采取的措施。4、期貨公司或者其分支機構有下列哪些情形的，

A.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)

B.主動提出注銷申請

C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷

D.被國務院期貨監(jiān)督管理機構行政處罰兩次以上

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司或者其分支機構的相關情形。下面對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司或者其分支機構成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，這種情況表明其未能按照正常的經營流程開展業(yè)務，會對市場秩序和行業(yè)規(guī)范產生一定影響，屬于符合規(guī)定的相關情形，所以該選項正確。B選項：當期貨公司或者其分支機構主動提出注銷申請時，這是其基于自身的經營決策或其他原因做出的行為，在符合相關程序和規(guī)定的情況下，會導致相應的結果，屬于題目所涉及的情形，該選項正確。C選項：營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷，意味著該期貨公司或者其分支機構失去了合法經營的憑證，無法再正常開展業(yè)務，屬于規(guī)定范圍內的情形，該選項正確。D選項：被國務院期貨監(jiān)督管理機構行政處罰兩次以上，雖然行政處罰表明該期貨公司或者其分支機構存在違規(guī)行為，但題干并未明確規(guī)定行政處罰兩次以上屬于題目所列舉的情形，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。5、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，應當具備下列（）條件。

A.董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上

B.注冊資本不低于人民幣5000萬元

C.申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元

D.中國證券監(jiān)督管理委員會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

【答案】：ABCD

【解析】本題為關于期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格條件的選擇題，以下對各選項進行分析：A選項：董事長、總經理和副總經理作為期貨公司的重要管理崗位人員，其專業(yè)經驗和從業(yè)經歷對于公司的運營和管理至關重要。要求至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，有助于保障公司管理層具備豐富的行業(yè)經驗和專業(yè)知識，能夠有效應對金融期貨交易結算業(yè)務中的各種問題和風險，故該選項正確。B選項：注冊資本是公司開展業(yè)務的基礎資金，是公司承擔風險、保障客戶權益的重要物質基礎。規(guī)定注冊資本不低于人民幣5000萬元，能夠確保公司具備一定的經濟實力來開展金融期貨交易結算業(yè)務，抵御可能出現的風險，故該選項正確。C選項：申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，這體現了公司在一定時期內的經營盈利能力和對客戶權益的保障能力；控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元，說明控股股東具有較強的經濟實力，能夠在必要時為公司提供支持和保障，增強公司的穩(wěn)定性和抗風險能力，故該選項正確。D選項：中國證券監(jiān)督管理委員會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定其他條件，是為了適應不斷變化的市場環(huán)境和監(jiān)管需求，保證期貨公司在綜合實力、合規(guī)運營等各方面符合金融期貨交易結算業(yè)務的