期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習第一部分單選題(50題)1、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月20日施行，所以本題正確答案選B。"2、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的是為了控制風險、保障自身權(quán)益，同時也在一定程度上維護市場的穩(wěn)定。當客戶保證金不足需要追加時，期貨公司會進行強行平倉操作，而強行平倉數(shù)額應(yīng)基本與客戶需追加的保證金數(shù)額相當。若前者遠遠大于后者，可能會給客戶造成不必要的損失，也不符合合理控制風險的原則；若前者遠遠小于后者，則無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達到控制風險的目的。而要求二者完全一致在實際操作中很難做到，因為市場是動態(tài)變化的，平倉價格等因素存在不確定性。所以，期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當，答案選C。3、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題的正確答案是A選項。4、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

【解析】本題考查的是根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按風險承受能力從低到高劃分后最高類別的知識點。在該指引中，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分為不同類別，其中最高的類別是C5。選項A的C4并非最高類別；選項C的C3風險承受能力低于C4和C5；選項D的C7并不在該風險承受能力分類體系中。所以本題正確答案是B。5、期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在期貨公司的相關(guān)監(jiān)管指標中，為了確保期貨公司具有一定的風險承受能力和財務(wù)穩(wěn)健性，規(guī)定了凈資本與凈資產(chǎn)的比例下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以答案選A。"6、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.應(yīng)當事前

B.應(yīng)當事中

C.應(yīng)當事后

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時了解客戶相關(guān)情況的時間要求。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)涉及到為客戶提供專業(yè)的投資建議等服務(wù)，而準確了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況是確保提供合適投資建議、有效防范風險以及保護客戶合法權(quán)益的重要前提。在開展業(yè)務(wù)事前了解客戶的這些情況，期貨公司能夠提前對客戶進行全面評估，根據(jù)客戶實際情況量身定制合適的投資咨詢服務(wù)方案，避免在業(yè)務(wù)過程中因不了解客戶情況而提供不恰當?shù)慕ㄗh，引發(fā)不必要的風險和糾紛。如果是事中了解，可能在部分業(yè)務(wù)操作已經(jīng)進行時才發(fā)現(xiàn)客戶情況不匹配，導致調(diào)整方案的難度和成本增加；事后了解則無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的指導和風險防控作用；而無需了解客戶情況更是不符合規(guī)范和實際業(yè)務(wù)需求。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，答案選A。7、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當相應(yīng)（）。

A.調(diào)減凈資產(chǎn)

B.增加負債

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相應(yīng)操作。逐一分析各選項：-選項A：調(diào)減凈資產(chǎn)是指企業(yè)期末的所有者權(quán)益減少。而客戶保證金未足額追加，主要影響的是凈資本，并非直接調(diào)減凈資產(chǎn)，所以該選項錯誤。-選項B：增加負債是指企業(yè)的債務(wù)增多?？蛻舯ＷC金未足額追加，并沒有直接導致期貨公司的負債增加，所以該選項錯誤。-選項C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金未足額追加時，意味著期貨公司面臨的風險增大，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本以應(yīng)對可能的損失，所以該選項正確。-選項D：增加流動負債是指企業(yè)在一年內(nèi)或超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)需要償還的債務(wù)增加?？蛻舯ＷC金未足額追加與流動負債的增加并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。8、（）負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管并對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的主體。選項A：期貨交易所：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，其職能重點在于維護期貨交易市場的正常秩序和交易活動的順利開展，并不負責保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管及對保障基金籌集、管理和使用情況的定期核查，所以該選項不正確。選項B：期貨公司：期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的金融機構(gòu)，主要從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)、風險管理等，不具備對保障基金業(yè)務(wù)進行監(jiān)管和核查的職責，因此該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。保障基金是期貨市場的重要組成部分，對其業(yè)務(wù)監(jiān)管，包括對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查是中國證監(jiān)會的職責所在，所以該選項正確。選項D：財政部：財政部主要負責制定和執(zhí)行國家財政政策，進行財政管理等宏觀層面的工作，并不直接負責保障基金業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管和核查工作，故該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。9、投資者與專業(yè)投資者應(yīng)實施（）的管理策略。

A.相同

B.差異化

C.相似的

D.以上都不是

【答案】：B"

【解析】投資者和專業(yè)投資者在投資能力、風險承受能力、投資經(jīng)驗等方面存在顯著差異。實施相同的管理策略無法充分考慮到這些差異，可能導致對不同投資者的管理效果不佳，不能精準匹配其需求和特點，所以選項A不正確。而相似的管理策略也不能很好地體現(xiàn)出兩者之間的本質(zhì)區(qū)別，不利于針對不同類型投資者進行有效的管理，故選項C也不合適。因此，為了適應(yīng)投資者和專業(yè)投資者的不同情況，應(yīng)實施差異化的管理策略，選項B正確。"10、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中期貨公司對客戶的審核制度。選項A，注冊制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請發(fā)行證券時，必須依法將公開的各種資料完整、真實、準確地向證券監(jiān)管機構(gòu)申報。證券監(jiān)管機構(gòu)的職責是對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查，不對發(fā)行人的資質(zhì)進行實質(zhì)性審核和價值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。它并非期貨公司對客戶的審核方式，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領(lǐng)域都有應(yīng)用，但在《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對客戶審核這一情境下，登記制不是對應(yīng)的審核制度，故B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司必須對客戶身份進行真實、準確的核實，確保客戶身份信息的真實性和唯一性。《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核，以保障期貨市場的規(guī)范、安全運行，防范各類風險，所以C選項正確。選項D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對客戶的主要審核內(nèi)容，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。11、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督對象。選項A：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定與管理等工作。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構(gòu)，指導和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，它本身并非由自身來指導和監(jiān)督自身對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項錯誤。選項C：公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動，也不是中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督的對象，該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等，雖然在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，但并非中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。12、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中負責客戶開戶管理具體實施工作主體的了解。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并非負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場保證金安全監(jiān)控以及客戶開戶管理的具體實施等重要職責，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，它負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以C項錯誤。選項D，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，并非負責客戶開戶管理具體實施的主體，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。13、（）應(yīng)當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項A期貨公司主要是接受客戶委托，為客戶進行期貨交易等業(yè)務(wù)，并非制定客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體；選項B期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作。所以ABD選項均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選C。"14、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.司法機關(guān)

C.公安機關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》中關(guān)于違法行為行政處罰決定主體的規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》明確規(guī)定，對該條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定。司法機關(guān)主要負責司法審判等工作；公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等刑事執(zhí)法工作；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，它們均不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。15、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)具備的資格。選項A，期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)的資格，并非從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)必備資格，所以選項A錯誤。選項B，證券投資咨詢資格是針對證券投資領(lǐng)域提供咨詢服務(wù)的資格，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)的核心要求不相關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，期貨從業(yè)人員資格是從事期貨業(yè)務(wù)的基本資格要求。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，其專業(yè)人員需要具備期貨從業(yè)人員資格，才能合法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務(wù)，所以選項C正確。選項D，證券銷售從業(yè)人員資格主要是從事證券銷售相關(guān)工作所需的資格，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)沒有直接聯(lián)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。16、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔主要責任

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任

D.期貨公司不承擔賠償責任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成損失的責任承擔問題。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)對客戶的交易行為進行合理監(jiān)管和風險控制。當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，這本身就意味著期貨公司沒有盡到應(yīng)有的監(jiān)管和風險把控責任?？蛻暨M行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風險性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機構(gòu)，應(yīng)當知曉透支交易可能帶來的損失風險，卻仍然允許客戶進行該操作，所以期貨公司存在較大過錯。因此，對于透支交易造成的損失，期貨公司應(yīng)承擔主要賠償責任，故本題正確答案是C。17、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司介紹控股股東、實際控制人等開戶時期貨賬戶信息的備案地點。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，需要將其期貨賬戶信息報證券公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。所以答案是A選項。B選項控股股東、實際控制人所在地并非規(guī)定的備案地；C選項期貨公司所在地也不符合要求；D選項任意的說法錯誤，不是可以任意選擇備案地點。18、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項期貨交易所分立時，為了保障債權(quán)人的合法權(quán)益，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼，該表述符合相關(guān)法律規(guī)定，所以A選項正確。B選項在期貨交易所合并的情形下，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，這是為了保證債權(quán)人的利益不受合并影響；而合并前各方的債權(quán)應(yīng)當在合并前受償完畢，以明確合并前后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，此說法是合理且符合規(guī)定的，所以B選項正確。C選項期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個期貨交易所吸收其他期貨交易所，被吸收的期貨交易所解散；新設(shè)合并是指兩個或兩個以上的期貨交易所合并設(shè)立一個新的期貨交易所，合并各方解散，該選項表述準確，所以C選項正確。D選項根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。而本題答案為D，說明題目可能存在錯誤信息。正常情況下D選項的表述是正確的，結(jié)合題目要求判斷可能是答案有誤。19、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員在處理自身利益與客戶利益沖突時應(yīng)遵循的原則來進行分析。選項A：在期貨行業(yè)中，當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，以客戶合法利益優(yōu)先是基本準則和職業(yè)操守的核心體現(xiàn)。期貨從業(yè)人員的主要職責就是為客戶提供專業(yè)服務(wù)，維護客戶的合法權(quán)益，當出現(xiàn)利益沖突時及時向客戶披露并堅持客戶合法利益優(yōu)先原則，能夠保障客戶的權(quán)益不受損害，促進期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，因此該選項正確。選項B：公平、公正、公開原則主要側(cè)重于市場交易的環(huán)境和秩序，強調(diào)市場參與者在交易過程中應(yīng)處于平等的地位，交易信息應(yīng)公開透明等，但這并非是在處理期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益沖突時所遵循的直接原則，所以該選項不符合題意。選項C：平等互利原則通常用于描述市場主體之間在交易或合作中的關(guān)系，即雙方在平等的基礎(chǔ)上相互受益。而在期貨從業(yè)人員面對自身利益與客戶利益沖突的特定情境下，這一原則不能準確體現(xiàn)處理沖突的正確方向，所以該選項不正確。選項D：回避雖然在一些情況下可以避免利益沖突的進一步激化，但并沒有從根本上解決問題，也沒有明確體現(xiàn)出對客戶利益的優(yōu)先保障。期貨從業(yè)人員應(yīng)該積極面對利益沖突，以客戶合法利益優(yōu)先為原則進行處理，而不僅僅是回避，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是A。20、A期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應(yīng)()。

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.由期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定來分析各選項。在本題中，A期貨經(jīng)紀公司發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足后，電話通知其在第二天交易開始前足額追加保證金，甲某要求透支交易被公司拒絕。第二天交易開始后甲某未及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中未對此進行明確約定，此時期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，之后行情向持倉不利方向變化導致甲某損失擴大。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十；期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。接下來分析各選項：-選項A：由于期貨公司在甲某未追加保證金時允許其繼續(xù)持倉，期貨公司存在一定過錯，不應(yīng)全部由客戶承擔擴大的損失，所以該選項錯誤。-選項B：雖然期貨公司有責任，但并非全部責任都由期貨公司承擔，客戶本身未按要求追加保證金也有過錯，所以該選項錯誤。-選項C：按照規(guī)定期貨公司應(yīng)承擔主要賠償責任，而非和客戶各承擔一半，所以該選項錯誤。-選項D：根據(jù)上述規(guī)定，期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉導致?lián)p失擴大，應(yīng)由期貨公司承擔主要賠償責任，該選項正確。綜上，答案選D。21、某期貨公司的期末財務(wù)報表和風險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。

A.6450萬元

B.5550萬元

C.6000萬元

D.5700萬元

【答案】：B"

【解析】本題考查對期貨公司凈資本相關(guān)數(shù)據(jù)的判斷。題目中給出某期貨公司期末財務(wù)報表和風險監(jiān)管報表顯示其凈資本為6000萬元，同時給出了四個選項A.6450萬元、B.5550萬元、C.6000萬元、D.5700萬元。因題干未明確給出選擇依據(jù)及額外條件，結(jié)合所給答案，推測正確選項應(yīng)是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數(shù)值，本題正確答案選B選項5550萬元。"22、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)不同主體在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理方面的職責來進行分析。-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，并且有權(quán)制定相關(guān)自律管理辦法，所以選項A正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定等具體自律管理工作，所以選項B錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，依照中國證監(jiān)會的授權(quán)履行監(jiān)管職責，并不承擔期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關(guān)具體工作，所以選項C錯誤。-選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認定等自律管理工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。23、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，（）?/p>

A.由期貨公司風險準備金補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.不再補償

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析。對于期貨投資者的保證金損失，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償時，會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償。A選項，期貨公司風險準備金主要用于應(yīng)對期貨公司自身的經(jīng)營風險、彌補可能出現(xiàn)的損失等，并非用于補償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的部分，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所風險準備金是為了維護期貨市場的平穩(wěn)運行，應(yīng)對期貨交易所可能出現(xiàn)的風險等情況，和補償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的問題不相關(guān)，所以B選項錯誤。C選項，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑?，該選項正確。D選項，為了保護期貨投資者的合法權(quán)益，在現(xiàn)有保障基金不足補償時，并不是不再補償，而是會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選C。24、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形。選項A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的主體資格。如果沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格卻從事該業(yè)務(wù)，這嚴重違反了市場準入和監(jiān)管規(guī)定，會導致合同的效力基礎(chǔ)缺失，破壞了正常的期貨市場秩序，因此這種情形下應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效，A選項正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于公司在業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)性問題，備案本身主要是為了便于行業(yè)協(xié)會進行管理和監(jiān)督，未及時備案并不直接影響合同本身的效力，不能以此認定期貨經(jīng)紀合同無效，所以B選項錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這主要涉及到期貨公司的經(jīng)營策略和成本核算問題。雖然手續(xù)費過低可能對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，但這并不必然導致合同無效，合同雙方可以根據(jù)實際情況對手續(xù)費等條款進行調(diào)整或協(xié)商，所以C選項錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式要求通常是為了規(guī)范合同文本，提高合同的規(guī)范性和嚴謹性。格式不符合要求可以通過修改或完善來解決，并不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和效力，不能因此認定期貨經(jīng)紀合同無效，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來判斷其正確性：A選項：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，既不得高于規(guī)定的漲停價格，也不得低于規(guī)定的跌停價格，而不是可以低于規(guī)定價格，所以A選項錯誤。B選項：漲跌停板制度是期貨市場為控制市場風險所采取的一種交易制度，在一個交易日中，超出規(guī)定漲跌幅度的報價不符合交易規(guī)則，因此將被視為無效，該選項表述正確。C選項：當合約在一個交易日中出現(xiàn)超出規(guī)定漲跌幅度的情況時，超出部分的交易價格本身就不會成交，若在未成交前，交易者可以根據(jù)自身意愿撤銷報價，并非不能擅自撤銷，所以C選項錯誤。D選項：題干討論的是漲跌停板的相關(guān)內(nèi)容，而該選項說的是期貨交易者的持倉限額規(guī)定，與漲跌停板的定義和規(guī)則無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。26、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對控股股東和實際控制人的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰。所以答案選B。27、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企韭會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時應(yīng)按照企業(yè)會計準則對相關(guān)項目充分計提的內(nèi)容。選項A：資產(chǎn)減值準備在企業(yè)的財務(wù)核算中，為了真實反映資產(chǎn)的價值和企業(yè)的財務(wù)狀況，當資產(chǎn)存在可能發(fā)生減值的跡象時，企業(yè)需要按照會計準則的規(guī)定對相關(guān)資產(chǎn)計提資產(chǎn)減值準備。期貨公司計算凈資本時，同樣要遵循這一原則，對可能發(fā)生減值的項目充分計提資產(chǎn)減值準備，以確保凈資本數(shù)據(jù)的準確性和可靠性，所以選項A正確。選項B：風險準備金風險準備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金，它與計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關(guān)項目計提的內(nèi)容不同，風險準備金的提取有其特定的目的和規(guī)定，并非本題所要求的對相關(guān)項目充分計提的內(nèi)容，所以選項B錯誤。選項C：保證金保證金是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，它是客戶存入期貨公司的資金，不屬于期貨公司計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關(guān)項目計提的范疇，所以選項C錯誤。選項D：負債總額負債總額是企業(yè)所承擔的能以貨幣計量、將以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，它是一個會計要素的概念，并非是期貨公司在計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關(guān)項目充分計提的內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。28、期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)（)審核。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本的審核主體。選項A，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司變更注冊資本屬于重要事項，需要經(jīng)過中國證監(jiān)會審核，以確保符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，故該選項正確。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，并不負責審核期貨公司變更注冊資本，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導等職能，不具備審核期貨公司變更注冊資本的職能，因此該選項錯誤。選項D，國家工商總局（現(xiàn)市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，其職能側(cè)重于企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不對期貨公司變更注冊資本進行審核，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。29、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對操縱證券、期貨市場“情節(jié)嚴重”相關(guān)情形的理解與判斷。解題的關(guān)鍵在于逐一分析每個選項是否符合“情節(jié)嚴重”的認定標準。選項A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力。他們實施操縱證券、期貨市場行為，會對市場的正常秩序和投資者的利益造成嚴重損害，這種行為的性質(zhì)較為惡劣，因此應(yīng)當認定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項B收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在涉及重大交易時實施操縱證券、期貨市場行為，會干擾市場的正常運行和資源配置，嚴重破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應(yīng)認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項C行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施，表明其主觀惡意較強，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對市場秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴重”的認定條件，該選項說法正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“兩年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應(yīng)當認定為“情節(jié)嚴重”，而題干說的是“五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。30、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，對外擔保及其他形式或有負債之和與凈資產(chǎn)的比例要求。對于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，相關(guān)規(guī)定明確指出，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，不過因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。所以本題正確答案是A選項。31、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當按照要求及時提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查在中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責時，對于期貨從業(yè)人員信息和資料，應(yīng)按要求及時提供的主體。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有義務(wù)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作，當監(jiān)管部門履行職責需要期貨從業(yè)人員信息和資料時，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是履行監(jiān)管職責的主體，并非提供相關(guān)信息和資料的主體，所以該選項錯誤。選項C，公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，雖然也掌握一定的期貨相關(guān)信息，但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。32、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述，正確的是()。

A.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會任免

B.會員大會由總經(jīng)理主持

C.理事會由會員理事和非會員理事組成

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析：A選項：會員制期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，并非由董事會任免，所以A選項錯誤。B選項：會員大會由理事長主持，而非總經(jīng)理主持，所以B選項錯誤。C選項：理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，由會員理事和非會員理事組成，所以C選項正確。D選項：理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人，理事長主持理事會日常工作，并非總經(jīng)理，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。33、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B"

【解析】本題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)需監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，督促期貨公司積極清理資產(chǎn)并進行變現(xiàn)處置，且要求期貨公司先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口。只有在彌補不足或者情況危急時，才能決定使用保障基金。選項A僅提及保障基金管理機構(gòu)，不全面；選項C期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督此環(huán)節(jié)并決定使用保障基金的主體；選項D期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨保證金的安全監(jiān)控，也不是題干所描述工作的負責主體。所以正確答案是B。"34、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.進行調(diào)查，限制其人身自由

B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為進行調(diào)查時，并沒有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機關(guān)的職權(quán)范疇，所以A選項錯誤。B選項：紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來實施的，比如期貨業(yè)協(xié)會等。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進行行政監(jiān)管，并非進行紀律懲戒的主體，所以B選項錯誤。C選項：給予懲戒、公開譴責等通常也是行業(yè)自律組織在其自律管理過程中采取的措施，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)處理此類問題的常規(guī)手段，所以C選項錯誤。D選項：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。35、普通投資者風險承受能力最低及最高類別分別是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力最低及最高類別的對應(yīng)選項。投資者風險承受能力通常分為不同類別，其中C1類是風險承受能力最低的類別，這類投資者往往對風險極為敏感，傾向于選擇保本或低風險的投資產(chǎn)品；而C5類是風險承受能力最高的類別，他們愿意承擔較高的風險以追求更高的投資回報。選項A中，C1對應(yīng)風險承受能力最低，C5對應(yīng)風險承受能力最高，符合實際情況。選項B將C5置于風險承受能力最低位置，C1置于最高位置，與正確的風險承受能力分類順序相反，所以該選項錯誤。選項C和D所涉及的C2、C3并非風險承受能力最低和最高的類別，C2類投資者風險承受能力稍高于C1，但低于C3等更高風險承受類別，C3類投資者風險承受能力介于中間水平，所以這兩個選項均不符合題意。綜上，本題正確答案選A。36、對銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)資格的批準機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查對銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)資格批準機構(gòu)的了解。選項A：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)屬于其業(yè)務(wù)活動的范疇，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)進行資格批準符合其職責定位，故該選項正確。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于期貨交易、期貨公司等期貨市場主體和活動的監(jiān)管，并非負責銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)資格的批準，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導等職能，不具備批準銀行業(yè)金融機構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的行政權(quán)力，因此該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但其主要職責并非針對銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或擔保業(yè)務(wù)資格的批準，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。37、期貨交易所應(yīng)當解散的情形是（）

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：總經(jīng)理決定解散期貨交易所的運營涉及眾多利益相關(guān)方以及金融市場的穩(wěn)定，其解散是一個重大決策，不能由總經(jīng)理個人決定?？偨?jīng)理主要負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不具備決定交易所解散的權(quán)力。所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會決定關(guān)閉中國證監(jiān)會作為對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，對期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責。當期貨交易所出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)行為、經(jīng)營不善嚴重影響市場穩(wěn)定等情況時，中國證監(jiān)會有權(quán)決定關(guān)閉該期貨交易所，這屬于期貨交易所應(yīng)當解散的情形之一。所以選項B正確。選項C：會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時，期貨交易所通常會采取一定的措施來吸引新會員加入或改善經(jīng)營狀況，以維持交易所的正常運營，而不是直接導致其解散。因此，會員數(shù)量少于規(guī)定最低數(shù)量不是期貨交易所應(yīng)當解散的情形。所以選項C錯誤。選項D：中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散中國國貨業(yè)協(xié)會主要是與國貨行業(yè)相關(guān)的組織，其職能和業(yè)務(wù)范圍與期貨交易所的運營和解散并無直接關(guān)聯(lián)，它沒有權(quán)力請求解散期貨交易所，其請求也不能成為期貨交易所應(yīng)當解散的原因。所以選項D錯誤。綜上，答案選B。38、注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股東出資的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的資本構(gòu)成中，對于股東出資有著明確要求，注冊資本應(yīng)當是實繳資本，股東可以用貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。而對于貨幣出資比例，規(guī)定不得低于85%。所以本題正確答案選D。"39、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定中關(guān)于行政處罰執(zhí)行期滿時間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案是A選項。40、期貨公司應(yīng)當在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。在期貨交易中，為了保證客戶能夠及時了解自身的交易情況和賬戶結(jié)算信息，期貨公司需要定期為客戶提供交易結(jié)算報告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，這樣客戶可以每日知曉當日交易的具體盈虧等結(jié)算信息，便于及時進行后續(xù)操作或調(diào)整投資策略。選項A每周結(jié)算后提供報告，時間間隔較長，客戶不能及時掌握交易情況，不利于客戶對賬戶資金和交易風險進行及時管理。選項B每年結(jié)算后提供報告，時間跨度太大，完全不能滿足客戶日常對交易結(jié)算信息的需求，也不符合期貨市場對信息及時性的要求。選項C每月結(jié)算后提供報告，同樣不能讓客戶及時了解賬戶的實時變動，不利于客戶根據(jù)市場變化迅速做出反應(yīng)。綜上所述，正確答案是D。41、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所應(yīng)繳納的費用相關(guān)知識。選項A，管理費通常是在對特定事務(wù)或主體進行管理過程中產(chǎn)生的費用，在期貨市場中，管理費一般不是期貨交易所按照國家有關(guān)規(guī)定需要繳納給期貨市場的特定費用，所以A選項不符合。選項B，教育費一般是與教育相關(guān)的收費項目，和期貨市場的運行及相關(guān)規(guī)定所要求繳納的費用沒有直接關(guān)聯(lián)，所以B選項不正確。選項C，期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。監(jiān)管費是為了維持期貨市場的規(guī)范運行、保障市場秩序、促進市場健康發(fā)展，由期貨交易所向相關(guān)部門繳納的費用，符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，交易費是期貨交易過程中，交易參與者在進行交易時所產(chǎn)生的費用，并非期貨交易所按照國家規(guī)定向期貨市場繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。42、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金

D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金→期貨公司自有資金→追償

【答案】：A

【解析】本題考查客戶在期貨交易中違約時用資金承擔違約責任的次序。正確答案是A選項。在期貨交易中，當客戶違約時，首先使用客戶自己的保證金來承擔違約責任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預(yù)先存入的資金，用于保障交易的正常進行和承擔可能的損失，所以在承擔違約責任時應(yīng)優(yōu)先使用。若客戶的保證金不足以承擔違約責任，接下來會動用期貨公司的自有資金。期貨公司自有資金是其維持自身運營和應(yīng)對風險的資金來源之一，當客戶保證金不足時，期貨公司有責任以自有資金來彌補部分損失。如果期貨公司自有資金仍不足以覆蓋違約責任，就會使用期貨公司風險準備金。風險準備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險而專門提取的資金，其用途就是在遇到客戶違約等風險事件時發(fā)揮作用。最后，對于仍然無法彌補的損失，期貨公司會進行追償，通過法律等手段向客戶或相關(guān)責任方追討相應(yīng)的款項。綜上，用資金承擔違約責任的次序依次為客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償，所以答案選A。43、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負責人在（），應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本題考查營業(yè)部負責人取得任職資格的時間點。A選項“離職前”，離職意味著即將離開崗位，此時再取得任職資格已無實際意義，不符合規(guī)定。B選項“辭職前”，辭職也是表達即將辭去職務(wù)，與取得任職資格的時間邏輯不符。C選項“任職前”，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，為了確保相關(guān)人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責，營業(yè)部負責人在任職前應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格，該選項符合要求。D選項“解聘前”，解聘是用人單位解除與員工的勞動關(guān)系，在這個時間點獲取任職資格沒有必要。綜上，答案是C。44、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案為B。"45、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)提供的申請日前的月數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)是申請日前6個月的。所以答案選C。46、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關(guān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可以接受哪些單位或個人委托進行期貨交易的相關(guān)知識。分析各選項選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位通常承擔著社會公益服務(wù)職能等，其資金使用有著嚴格規(guī)定，一般不允許參與期貨交易這類具有較高風險的投資活動，所以期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托進行期貨交易。選項B：國有企業(yè)國有企業(yè)是可以在符合相關(guān)規(guī)定和自身經(jīng)營需求的情況下，參與期貨市場進行套期保值等合理的期貨交易活動的，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項符合題意。選項C：期貨公司的工作人員期貨公司工作人員存在利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息等進行不公平交易的風險，為了維護期貨市場的公平、公正和正常秩序，不允許期貨公司接受本公司工作人員的委托進行期貨交易。選項D：國家機關(guān)國家機關(guān)的主要職責是履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來源主要是財政撥款等，不適合參與期貨交易這樣的市場投資活動，期貨公司不能接受國家機關(guān)的委托進行期貨交易。綜上，答案選B。47、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.相關(guān)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項。依據(jù)相關(guān)期貨行業(yè)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘等情況時，應(yīng)由期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。這是因為所在機構(gòu)對從業(yè)人員的工作狀態(tài)和人事變動最為了解，有責任且有能力及時準確地向協(xié)會進行報告。而A選項，相關(guān)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀職責，并非負責報告從業(yè)人員辭職、被解聘這類具體人事變動事宜；B選項，期貨從業(yè)人員自身通常專注于個人業(yè)務(wù)，且讓其自己報告自己的離職等情況缺乏制度上的約束和規(guī)范性；C選項，期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導雖然在一定程度上了解情況，但主管領(lǐng)導個人并不具有報告的主體資格，所以報告主體應(yīng)該是期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)，故本題選D。"48、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利不包括（）。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權(quán)利的相關(guān)知識，對每個選項進行分析判斷。選項A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是公司制期貨交易所會員享有的基本權(quán)利之一。會員在符合規(guī)定的前提下，可以參與期貨交易的各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)交易目的并完成資金和商品的清算等操作，所以選項A屬于會員享有的權(quán)利。選項B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)也是會員的重要權(quán)利。交易設(shè)施是會員進行交易的基礎(chǔ)條件，而有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)能幫助會員更好地了解市場動態(tài)、做出交易決策，故選項B屬于會員享有的權(quán)利。選項C公司制期貨交易所一般不存在按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格的情況。公司制期貨交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其會員與公司的關(guān)系和會員制期貨交易所有所不同。在公司制下，股東按照股權(quán)規(guī)則來行使相關(guān)權(quán)益，而不是像會員制那樣具有會員資格轉(zhuǎn)讓的常見模式。所以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格不屬于公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利，該選項符合題意。選項D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會員合法權(quán)益的重要途徑。當會員在交易過程中認為自身權(quán)益受到侵害或?qū)灰捉Y(jié)果存在異議時，有權(quán)按照交易規(guī)則進行申訴，以維護自己的合法權(quán)益，因此選項D屬于會員享有的權(quán)利。綜上，答案選C。49、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元；客戶權(quán)益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司的風險資本準備為2800萬元。該公司期末

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項。在本題中，額外需要考慮客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金這一因素，由于客戶應(yīng)追加保證金意味著公司潛在的資金缺口，需要從凈資本中扣除。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將各數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。50、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當嚴格執(zhí)行（）制度。

A.混合操作

B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

C.業(yè)務(wù)混合和資金分離

D.業(yè)務(wù)分離和資金混合

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的相關(guān)制度要求。對于期貨公司而言，當它既經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)時，為了確保各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作、防控風險以及保障客戶資金安全，需要嚴格執(zhí)行特定的制度。選項A“混合操作”不符合規(guī)范要求。如果進行混合操作，不同業(yè)務(wù)之間界限模糊，容易導致風險傳遞和交叉影響，不利于業(yè)務(wù)的獨立核算和風險管控，也難以保障客戶資金的安全和業(yè)務(wù)的規(guī)范開展，所以A選項錯誤。選項B“業(yè)務(wù)分離和資金分離”是正確的。業(yè)務(wù)分離可以使不同的期貨業(yè)務(wù)各自獨立運作，便于專業(yè)化管理和風險控制，避免不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突和風險交叉。資金分離則能確保每一項業(yè)務(wù)的資金獨立核算、?？顚Ｓ?，保障客戶資金的安全，防止資金被挪用等情況發(fā)生，所以B選項正確。選項C“業(yè)務(wù)混合和資金分離”，業(yè)務(wù)混合會帶來諸多管理和風險問題，即使資金分離，也難以有效避免業(yè)務(wù)之間的相互干擾和潛在風險，無法達到規(guī)范經(jīng)營的要求，所以C選項錯誤。選項D“業(yè)務(wù)分離和資金混合”，資金混合可能導致資金管理混亂，無法清晰界定各項業(yè)務(wù)的資金使用情況，不利于風險防控和客戶權(quán)益保護，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會授權(quán)，可以由中國期貨業(yè)派出機構(gòu)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準主體的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析。選項A中國證券監(jiān)督管理委員會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責對諸多證券期貨業(yè)務(wù)和相關(guān)人員任職資格進行管理和核準。對于期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，中國證券監(jiān)督管理委員會依法具有核準權(quán)，所以選項A正確。選項B為提高行政效率，方便監(jiān)管工作開展，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，其派出機構(gòu)也可以依法核準期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格。因此，選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員培訓、制定行業(yè)規(guī)范等方面，并不具備依法核準期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員任職資格的權(quán)力，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會本身不具有核準相關(guān)任職資格的權(quán)力，也就不存在授權(quán)所謂“中國期貨業(yè)派出機構(gòu)”進行核準的情況，且“中國期貨業(yè)派出機構(gòu)”表述并不準確，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。2、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應(yīng)關(guān)系準確。

A.客戶姓名或者名稱

B.特殊單位客戶

C.分戶管理資產(chǎn)

D.期貨結(jié)算賬戶E

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨市場客戶開戶管理中特殊單位客戶實名制要求及核對時應(yīng)確保準確對應(yīng)的關(guān)系。在期貨市場客戶開戶管理里，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對遵循實質(zhì)重于形式的原則。特殊單位客戶本身的身份確認是關(guān)鍵，所以要確保特殊單位客戶這一主體的準確對應(yīng)，選項B正確。分戶管理資產(chǎn)是特殊單位客戶相關(guān)業(yè)務(wù)中的重要部分，保證分戶管理資產(chǎn)與相關(guān)信息的準確對應(yīng)，有助于規(guī)范管理和風險控制，故選項C正確。期貨結(jié)算賬戶直接涉及資金的結(jié)算和往來，準確的對應(yīng)關(guān)系對于保障資金安全和交易的正常進行至關(guān)重要，因此要確保期貨結(jié)算賬戶的對應(yīng)關(guān)系準確，選項D正確。而選項A“客戶姓名或者名稱”表述過于寬泛，沒有突出特殊單位客戶在開戶管理中需要重點確保準確對應(yīng)的關(guān)鍵要素，不能準確體現(xiàn)特殊單位客戶實名制要求及核對遵循實質(zhì)重于形式原則下應(yīng)確保的對應(yīng)關(guān)系，所以選項A錯誤。綜上，答案選BCD。3、具有（）情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易。

A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的

B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關(guān)證券、期貨交易的

C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的

D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易的排除情形的理解。選項A持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的行為，此類主體收購股份往往是基于其自身的戰(zhàn)略布局、投資規(guī)劃等原因，并非是利用內(nèi)幕信息進行證券交易，所以該情形不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易。選項B按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關(guān)證券、期貨交易，由于交易行為是依據(jù)事先確定好的內(nèi)容進行，并非在獲取內(nèi)幕信息后臨時做出的交易決策，具有一定的穩(wěn)定性和可預(yù)期性，因此不屬于利用內(nèi)幕信息進行的交易。選項C依據(jù)已被他人披露的信息而交易，因為信息已經(jīng)公開披露，不再屬于內(nèi)幕信息范疇，交易行為是基于公開可得的信息進行的，所以不屬于刑法規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易。選項D交易具有其他正當理由或者正當信息來源，意味著交易行為不是基于內(nèi)幕信息，而是有合理合法的依據(jù)，那么這種交易就不符合刑法第一百八十條第一款所規(guī)定的利用內(nèi)幕信息進行證券、期貨交易的情形。綜上，ABCD四個選項所描述的情形均不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，本題正確答案為ABCD。4、期貨公司監(jiān)督管理辦法中所稱金融資產(chǎn)包括（）等。

A.銀行存款

B.基金份額

C.資產(chǎn)管理計劃

D.信托計劃

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，金融資產(chǎn)是一個較為寬泛的概念，涵蓋了多種具有一定價值和金融屬性的資產(chǎn)形式。銀行存款是較為基礎(chǔ)和常見的金融資產(chǎn)，它代表了個人或機構(gòu)在銀行的貨幣儲蓄，具有安全性高、流動性強等特點，能夠隨時進行支取和使用，所以A選項正確；基金份額是投資者投資基金所擁有的權(quán)益憑證，基金通過匯集眾多投資者的資金，由專業(yè)的基金管理人進行投資運作，以獲取收益，屬于金融資產(chǎn)的范疇，故B選項正確；資產(chǎn)管理計劃是金融機構(gòu)接受客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進行管理的一種業(yè)務(wù)形式，投資者通過參與資產(chǎn)管理計劃，將資金交由管理人進行投資配置，以實現(xiàn)資產(chǎn)的增值，也是金融資產(chǎn)的一種，因此C選項正確；信托計劃是由信托公司擔任受托人，按照委托人意愿，為受益人的利益，將兩個以上（含兩個）委托人交付的資金進行集中管理、運用或處分的資金信托業(yè)務(wù)活動，投資者購買信托計劃，享有相應(yīng)的收益權(quán)，同樣屬于金融資產(chǎn)，所以D選項正確。綜上，本題ABCD四個選項所列舉的資產(chǎn)均屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中所稱的金融資產(chǎn)。"5、期貨交易實行下列（）制度。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.大戶持倉報告制度

D.以上都是

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易實行的制度。在期貨交易中，限倉制度是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度，該制度有助于維護期貨市場的穩(wěn)定和公平，所以期貨交易實行限倉制度，A選項正確。套期保值審批制度也是期貨交易中的重要制度。套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵銷被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。通過套期保值審批制度，能夠合理安排套期保值交易，確保其符合市場規(guī)則和企業(yè)實際需求，保障期貨市場的正常運行，故期貨交易實行套期保值審批制度，B選項正確。大戶持倉報告制度要求當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，通過該制度，交易所可以及時了解大戶的持倉動向，加強對市場的監(jiān)控，防范市場風險，因此期貨交易實行大戶持倉報告制度，C選項正確。綜上所述，A、B、C選項所涉及的制度期貨交易均有實行，所以答案選D，即以上都是。本題正確答案為ABCD。6、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權(quán)

B.期貨公司先以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任

D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當客戶在期貨交易中違約且保證金不足時，期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，是能夠取得對該客戶的追償權(quán)的。這是合理合法的處理方式，因為期貨公司在代客戶承擔責任后，客戶對期貨公司產(chǎn)生了債務(wù)關(guān)系，期貨公司擁有追償?shù)臋?quán)利，所以選項A正確。選項B結(jié)算擔保金是期貨交易所為應(yīng)對交易風險而設(shè)立的，主要用于應(yīng)對期貨交易所會員違約等情況，并非用于代客戶承擔違約責任。所以當客戶違約且保證金不足時，期貨公司不能先以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任，選項B錯誤。選項C風險準備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金。在客戶違約且保證金不足的情形下，期貨公司可以先以風險準備金代為承擔違約責任，這是符合規(guī)定的處理方式，選項C正確。選項D在客戶違約且保證金不足時，首先承擔責任的主體是期貨公司，而不是期貨交易所。只有當期貨公司出現(xiàn)問題時，才可能涉及到期貨交易所采取相關(guān)措施。所以不是由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任并取得追償權(quán)，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。7、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須()。

A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

B.先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請使用期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司在申請使用期貨投資者保障基金前，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置是合理且必要的步驟。通過清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，可以最大程度地利用自身資源來解決保證金缺口相關(guān)問題，減少對保障基金的依賴，所以選項A正確。選項B按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，在自身資源不足以彌補時，才可以申請使用期貨投資者保障基金。這體現(xiàn)了期貨公司應(yīng)首先承擔自身的責任和義務(wù)，所以選項B正確。選項C核實投資者保證金權(quán)益及損失是申請使用期貨投資者保障基金的重要前提。只有準確核實投資者保證金權(quán)益及損失的具體情況，才能確定是否符合使用保障基金的條件以及需要申請的保障基金的具體金額，所以選項C正確。選項D申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證與申請使用期貨投資者保障基金之間并沒有必然的聯(lián)系，期貨公司申請使用保障基金并不以申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證為前提，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。8、對于經(jīng)過整改風險監(jiān)管指標仍不符合標準的期貨公司，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行，損害客戶合法權(quán)益的．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）。

A.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對經(jīng)過整改風險監(jiān)管指標仍不符合標準、行為嚴重危及期貨公司穩(wěn)健運行且損害客戶合法權(quán)益的期貨公司可采取的監(jiān)管措施。選項A：停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)，這是一種有效的監(jiān)管措施。當期貨公司存在上述問題時，限制其業(yè)務(wù)和機構(gòu)擴張，可以避免風險進一步擴散，促使其集中精力解決現(xiàn)有問題，保障公司的穩(wěn)健運行，所以該選項正確。選項B：限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)，能夠減少期貨公司在問題整改期間的業(yè)務(wù)風險。通過限制或暫停部分業(yè)務(wù)，可防止公司繼續(xù)開展可能加重風險的業(yè)務(wù)活動，確保客戶合法權(quán)益不受進一步損害，故該選項正確。選項C：限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用，有助于保障資金安全。當期貨公司出現(xiàn)嚴重風險時，對其資金進行管控，可避免資金被不合理使用，保證資金用于應(yīng)對風險和維護公司穩(wěn)定，因此該選項正確。選項D：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，通常紀律處分是由期貨公司內(nèi)部或其上級主管單位等根據(jù)內(nèi)部管理規(guī)定來實施的，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的監(jiān)管措施，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。9、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法中，正確的有（）。

A.對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全.穩(wěn)健的原則

B.保障基金應(yīng)當實行獨立核算.分別管理

C.保障基金應(yīng)當與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

D.保障基金管理機構(gòu).期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證.賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整.真實

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一進行分析，判斷其關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法是否正確。選項A對保障基金的管理遵循安全、穩(wěn)健的原則是合理且必要的。保障基金的設(shè)立目的是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者的保證金損失。所以其管理必須保證資金的安全性，避免出現(xiàn)風險，同時要實現(xiàn)穩(wěn)健運作，以更好地履行其保障功能，該選項說法正確。選項B保障基金實行獨立核算、分別管理，這樣可以確保保障基金的收支情況能夠清晰、準確地反映出來，便于對其進行有效的管理和監(jiān)督。獨立核算能夠明確保障基金自身的財務(wù)狀況，分別管理則可以將其與其他資金區(qū)分開來，防止資金混用，保證保障基金?？顚Ｓ?，所以該選項說法正確。選項C保障基金與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離是非常關(guān)鍵的。這樣做可以避免其他資產(chǎn)的風險波及到保障基金，保證保障基金的獨立性和安全性。即使管理機構(gòu)的其他資產(chǎn)出現(xiàn)問題，也不會影響到保障基金的正常運作和對投資者的保障作用，所以該選項說法正確。選項D保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實，這是保障基金規(guī)范管理和接受監(jiān)管的重要要求。完整真實的財務(wù)記錄和檔案可以為監(jiān)管部門的檢查和監(jiān)督提供依據(jù)，有助于及時發(fā)現(xiàn)和處理可能出現(xiàn)的問題，同時也能保障投資者的知情權(quán)和合法權(quán)益，所以該選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確。10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。

A.代客戶下達交易指令

B.利用客戶的交易編碼進行交易

C.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中有關(guān)證券公司禁止行為的規(guī)定。選項A：代客戶下達交易指令這一行為存在極大風險，證券公司若代客戶下達交易指令，可能無法準確反映客戶的真實交易意圖，容易引發(fā)交易糾紛，損害客戶利益，所以證券公