期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升試題打印第一部分單選題(50題)1、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所合并、分立或者解散的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，期貨交易所的合并、分立或者解散屬于期貨市場重要的組織架構(gòu)變動(dòng)事項(xiàng)，關(guān)系到期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，以確保相關(guān)變動(dòng)符合國家對期貨市場的整體規(guī)劃和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等工作，不具有批準(zhǔn)期貨交易所合并、分立或者解散的權(quán)力，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國銀保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨市場不在其監(jiān)管范疇內(nèi)，因此中國銀保監(jiān)會無權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的合并、分立或解散，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：所在地法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，其職責(zé)是處理各類訴訟案件等司法事務(wù)，并不涉及對期貨交易所組織架構(gòu)變動(dòng)的審批，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。2、丙公司是上海期貨交易所會員，計(jì)劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所對于國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算該會員用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)期貨交易所規(guī)定，國債沖抵保證金的金額不得高于以下兩者中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值；二是國債基準(zhǔn)價(jià)的80%。步驟二：分別計(jì)算兩個(gè)參考值-國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元。-國債基準(zhǔn)價(jià)的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬元）步驟三：確定國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個(gè)值，\(3200\)萬元與\(4000\)萬元相比，較低值為\(3200\)萬元。但還需考慮該會員需要繳納的保證金及實(shí)有貨幣資金情況。該會員需要繳納\(3250\)萬元保證金，其實(shí)有貨幣資金為\(700\)萬元，那么用國債沖抵的金額最多為：\(3250-700=2800\)（萬元），\(2800\)萬元小于\(3200\)萬元，所以該會員用國債沖抵保證金的最高金額是\(2800\)萬元。綜上，答案選C。3、會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議相關(guān)文件報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)A、C、D時(shí)間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。4、下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。

A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券.期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C.對所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競爭對手商業(yè)信譽(yù)的

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)非法經(jīng)營罪以及各選項(xiàng)涉及行為所對應(yīng)的法律規(guī)定來分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的行為，符合非法經(jīng)營罪的構(gòu)成要件，以非法經(jīng)營罪論處。所以選項(xiàng)A可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪。選項(xiàng)B未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的，這種行為構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪，而非非法經(jīng)營罪。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C對所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的，該行為違反了《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》以及《中華人民共和國廣告法》等相關(guān)法律規(guī)定，構(gòu)成虛假宣傳行為，一般按照虛假宣傳的相關(guān)法律規(guī)范來進(jìn)行處理，不構(gòu)成非法經(jīng)營罪。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D捏造并散布虛假事實(shí)，損害競爭對手商業(yè)信譽(yù)的，此行為侵犯了他人的商業(yè)信譽(yù)和商品聲譽(yù)，構(gòu)成損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)罪，并非非法經(jīng)營罪。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題正確答案是A。5、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】該題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動(dòng)失效。所以本題應(yīng)選D。"6、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。所以本題答案選C。7、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報(bào)（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關(guān)監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對期貨業(yè)協(xié)會的活動(dòng)也具有監(jiān)管職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，需要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)對協(xié)會的運(yùn)作和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保協(xié)會的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并不承擔(dān)對期貨業(yè)協(xié)會章程備案的監(jiān)管職能；國家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會章程備案并無直接關(guān)聯(lián)；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，答案選A。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向（）。

A.公司管理層提交

B.期貨交易所提交

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提交

D.公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告的提交對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司每半年向公司董事會提交說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報(bào)告，經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。選項(xiàng)A，公司管理層并非該報(bào)告的指定提交對象。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，此報(bào)告無需向其提交。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，但該報(bào)告經(jīng)董事會審議通過后的提交方向并非是它。而選項(xiàng)D符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是D。9、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問題。在金融交易等相關(guān)活動(dòng)中，客戶的保證金是客戶為了達(dá)成交易等目的而預(yù)先繳納的資金，委托資產(chǎn)也是客戶委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理、運(yùn)作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來源本質(zhì)上是客戶的自有財(cái)產(chǎn)。A選項(xiàng)，交易所主要是提供交易場所和相關(guān)交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，其職責(zé)是保障交易的公平、公正、有序進(jìn)行，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，客戶的保證金和委托資產(chǎn)從所有權(quán)的角度來看，歸客戶自身所有，客戶對其擁有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，國家主要通過法律法規(guī)等對金融市場進(jìn)行宏觀管理和調(diào)控，并不直接擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，公司在接受客戶委托進(jìn)行業(yè)務(wù)操作時(shí)，只是按照客戶的意愿和相關(guān)規(guī)定對資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于客戶，而非公司，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。10、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價(jià)分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價(jià)分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價(jià)分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于以國債沖抵保證金計(jì)算價(jià)值基準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定來作答。根據(jù)規(guī)定，用國債沖抵保證金時(shí)，期貨交易所應(yīng)以國債在期貨交易所上市的最近交割月份合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算其價(jià)值；沒有對應(yīng)期貨品種的，以國債最近的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。本題中，國債0213沒有對應(yīng)期貨品種，所以應(yīng)以其最近的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。題目給出2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的收盤價(jià)分別為79.51元/手、79.44元/手，按照規(guī)定應(yīng)取較低的收盤價(jià)，即79.44元/手為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。綜上，答案選A。11、期貨公司在客戶開戶時(shí)，對于個(gè)人客戶，應(yīng)當(dāng)（）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為個(gè)人客戶辦理開戶手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司客戶開戶環(huán)節(jié)，對于個(gè)人客戶而言，從規(guī)范操作、保障客戶權(quán)益以及防范風(fēng)險(xiǎn)等多方面考慮，需要個(gè)人客戶親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是為了確保開戶行為是客戶真實(shí)意愿的表達(dá)，避免因委托他人辦理可能出現(xiàn)的信息不實(shí)、權(quán)益糾紛等問題。選項(xiàng)A“親自或委托他人”，若允許委托他人辦理，可能會出現(xiàn)他人冒用客戶身份、違背客戶真實(shí)意愿操作等情況，不利于保障客戶的合法權(quán)益和期貨市場的規(guī)范運(yùn)作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“可以委托他人”，同樣存在上述委托他人辦理帶來的風(fēng)險(xiǎn)，不符合開戶管理的嚴(yán)謹(jǐn)性要求，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司”，這種方式也不能完全保證是客戶本人真實(shí)意愿的體現(xiàn)，且增加了操作的復(fù)雜性和不確定性，也不符合開戶規(guī)定，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)B“親自”辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，能夠最大程度保證開戶行為的真實(shí)性和合規(guī)性，符合期貨公司在客戶開戶時(shí)對個(gè)人客戶的要求。所以本題正確答案是B。12、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間。《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以正確答案是C選項(xiàng)。"13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。這是因?yàn)槠谪洀臉I(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其工作安排、業(yè)務(wù)范圍等有著全面的了解，并且需要對從業(yè)人員的行為和業(yè)務(wù)合規(guī)性負(fù)責(zé)。如果從業(yè)人員兼任可能產(chǎn)生利益沖突的職務(wù)，可能會損害所在機(jī)構(gòu)的利益以及期貨市場的正常秩序，所以需要所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的同意。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不直接管理期貨從業(yè)人員的兼職事宜；選項(xiàng)C所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要履行中國證監(jiān)會賦予的相關(guān)職責(zé)，對轄區(qū)內(nèi)的市場進(jìn)行監(jiān)督管理，也不是決定期貨從業(yè)人員兼職的主體；選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但在決定從業(yè)人員兼職方面，所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)更具直接關(guān)聯(lián)性。因此，本題正確答案選B。14、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面的處理原則。選項(xiàng)A“適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算”，“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)監(jiān)管要求，若在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面進(jìn)行合并，容易導(dǎo)致利益輸送、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問題，不利于期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)防控，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”和“統(tǒng)一核算”意味著期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人之間在經(jīng)營和財(cái)務(wù)核算上存在緊密聯(lián)系，這可能會使期貨公司失去獨(dú)立性，無法有效隔離風(fēng)險(xiǎn)，違背了監(jiān)管對于期貨公司規(guī)范運(yùn)營的初衷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算”，期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，可以有效避免關(guān)聯(lián)方之間的不當(dāng)影響和利益沖突，保證期貨公司的經(jīng)營決策和財(cái)務(wù)管理的獨(dú)立性，獨(dú)立經(jīng)營能使期貨公司根據(jù)自身的市場定位和發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展，獨(dú)立核算則有助于準(zhǔn)確反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以正確。選項(xiàng)D“嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”與嚴(yán)格分開的原則相矛盾，會使期貨公司在經(jīng)營過程中受到關(guān)聯(lián)方的過度干預(yù)，不利于期貨公司的健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。15、期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的（）、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的場所規(guī)定。選項(xiàng)A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。它主要是為投資者提供期貨交易服務(wù)的，并非期貨交易的場所，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要交易對象是股票、債券等證券，并非期貨，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。它主要是為證券交易提供服務(wù)，不是期貨交易的特定場所，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。16、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"17、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司中，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，董事會在無正當(dāng)理由的情況下不得免除其職務(wù)，這是為了保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、有效地履行其監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，維護(hù)期貨公司的合規(guī)運(yùn)營和穩(wěn)健發(fā)展。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，一般不直接涉及首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的免除事宜；監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動(dòng)和管理層的行為，其職責(zé)并非決定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免。因此，答案選B。18、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場所時(shí)，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。19、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。以下是對本題各選項(xiàng)的分析：A選項(xiàng)：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。該機(jī)構(gòu)在期貨市場的客戶開戶等相關(guān)管理方面承擔(dān)著具體且重要的職責(zé)，對客戶開戶信息進(jìn)行監(jiān)控和管理，以保障期貨市場的規(guī)范運(yùn)作和客戶資金安全，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會員合法權(quán)益等自律管理工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責(zé)是依法對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，而不是具體負(fù)責(zé)客戶開戶管理的實(shí)施，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。20、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，這是合理且常見的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務(wù)流程、加強(qiáng)內(nèi)部控制、確保業(yè)務(wù)合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非不得對外提供。在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，營業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權(quán)下，可以為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的不公正行為，保障業(yè)務(wù)活動(dòng)的獨(dú)立性和客觀性，從而有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個(gè)方面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和利益沖突，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序開展，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。21、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實(shí)際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司介紹控股股東、實(shí)際控制人等開戶時(shí)期貨賬戶信息的備案地點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，需要將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。所以答案是A選項(xiàng)。B選項(xiàng)控股股東、實(shí)際控制人所在地并非規(guī)定的備案地；C選項(xiàng)期貨公司所在地也不符合要求；D選項(xiàng)任意的說法錯(cuò)誤，不是可以任意選擇備案地點(diǎn)。22、期貨公司在客戶開戶時(shí)，對于個(gè)人客戶，應(yīng)當(dāng)()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考點(diǎn)為期貨公司為個(gè)人客戶辦理開戶手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為個(gè)人客戶開戶時(shí)，為確保開戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性以及保障客戶的合法權(quán)益，要求個(gè)人客戶必須親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是因?yàn)殚_戶涉及到客戶重要的身份信息、資金信息以及交易權(quán)限等內(nèi)容，需要客戶本人進(jìn)行確認(rèn)和承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。選項(xiàng)A“親自或委托他人”不符合規(guī)定，若允許委托他人辦理，可能會出現(xiàn)信息不真實(shí)、冒名開戶等風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨市場的規(guī)范和客戶權(quán)益保護(hù)；選項(xiàng)C“可以委托他人”同樣不能保證開戶操作的真實(shí)性和合規(guī)性；選項(xiàng)D“委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司”也不能替代客戶本人親自辦理開戶手續(xù)這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所以，正確答案是B。23、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項(xiàng)A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機(jī)構(gòu)審查，主管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進(jìn)行審核的常規(guī)制度，故B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對并登記。實(shí)行實(shí)名制審核有助于確?？蛻羯矸菡鎸?shí)、準(zhǔn)確，保障期貨市場的規(guī)范運(yùn)作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準(zhǔn)確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。24、獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查獨(dú)立董事在期貨公司兼任獨(dú)立董事的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。25、在我國，負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.財(cái)政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查我國負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等，但并非負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，財(cái)政部是國家主管財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國有資本金基礎(chǔ)工作的宏觀調(diào)控部門，在我國負(fù)責(zé)保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，與保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，開展行業(yè)自律管理等，不承擔(dān)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。26、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理時(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。27、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應(yīng)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運(yùn)營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可要求的處理方式。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，意味著其實(shí)際可能承擔(dān)的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)未得到充分體現(xiàn)，財(cái)務(wù)狀況存在一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。核減凈資本金額可以使期貨公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地反映其實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況，提醒期貨公司關(guān)注自身未充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問題，促使其采取措施完善財(cái)務(wù)核算。所以中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，但未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際的負(fù)債情況和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不能根本解決未充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問題，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，減少運(yùn)營支出與未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債沒有直接關(guān)聯(lián)，運(yùn)營支出主要涉及公司日常經(jīng)營活動(dòng)中的各項(xiàng)費(fèi)用，而本題重點(diǎn)是處理預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不充分的問題，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，增加注冊資本是增加公司的實(shí)收資本，與解決預(yù)計(jì)負(fù)債未充分確認(rèn)的問題沒有直接聯(lián)系，不能解決因預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不充分而導(dǎo)致的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核算不準(zhǔn)確的問題，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。28、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)所接受委托對象的相關(guān)規(guī)定。在證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定中，其只能接受與本公司有控股關(guān)系的期貨公司的委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A，參股并不等同于控股，參股關(guān)系可能無法達(dá)到對期貨公司的實(shí)質(zhì)控制，不符合證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)接受委托的條件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，非關(guān)聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，無法滿足從事中間介紹業(yè)務(wù)在委托關(guān)系上的要求，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，控股的期貨公司意味著證券公司對其有實(shí)質(zhì)的控制權(quán)和影響力，符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“任何期貨公司”表述過于寬泛，并不是所有期貨公司都能被證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。29、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國保監(jiān)會

B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，中國保監(jiān)會即中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會，其主要職責(zé)是對保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)并無關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)工作。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場業(yè)務(wù)范疇，因此需要經(jīng)過中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀調(diào)控和金融管理職能，不負(fù)責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的審批。綜上，答案選C。30、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項(xiàng)：對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務(wù)內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項(xiàng)：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠實(shí)信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項(xiàng)：進(jìn)行虛假宣傳會誤導(dǎo)投資者，使其做出錯(cuò)誤的投資決策，嚴(yán)重影響市場的公平公正，因此是被禁止的。D選項(xiàng)：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，破壞了期貨市場的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。31、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動(dòng)罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：資助恐怖活動(dòng)罪資助恐怖活動(dòng)罪是指為恐怖活動(dòng)組織、實(shí)施恐怖活動(dòng)的個(gè)人或者恐怖活動(dòng)培訓(xùn)提供資金、物資等資助的行為。而在本題中，甲的行為是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)，并非直接為恐怖活動(dòng)提供資助，不符合資助恐怖活動(dòng)罪的構(gòu)成要件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指參加恐怖組織，危害公共安全的行為。本題中甲并沒有參加恐怖組織的相關(guān)行為，只是幫助恐怖活動(dòng)組織成員掩蓋資金性質(zhì)，因此不構(gòu)成參加恐怖組織罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：洗錢罪洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益的來源和性質(zhì)，有提供資金帳戶等行為之一的犯罪。在本題中，甲明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：不構(gòu)成犯罪由于甲的行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，已經(jīng)構(gòu)成犯罪，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。32、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)知識。解題的關(guān)鍵在于對每個(gè)選項(xiàng)所涉及的金融期貨交易結(jié)算制度內(nèi)容進(jìn)行準(zhǔn)確分析。選項(xiàng)A全面結(jié)算會員期貨公司建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是金融期貨交易結(jié)算制度的重要組成部分。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度能夠有效防范市場風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定。所以全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B全面結(jié)算會員期貨公司確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整是其基本職責(zé)。交易結(jié)算報(bào)告是反映期貨交易情況和客戶權(quán)益的重要文件，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的報(bào)告有助于客戶及時(shí)了解自身交易狀況，保障客戶的合法權(quán)益，同時(shí)也有利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對市場進(jìn)行有效監(jiān)管。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C結(jié)算科目等內(nèi)容涉及到整個(gè)金融期貨交易結(jié)算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場的公平、公正和有序運(yùn)行，金融期貨交易的結(jié)算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計(jì)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司進(jìn)行結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司有責(zé)任根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果及時(shí)對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算。這是結(jié)算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個(gè)層級的會員都能及時(shí)了解自己的交易狀況和權(quán)益情況，保證期貨交易的順利進(jìn)行。因此，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。33、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（??）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所保證金的所有權(quán)歸屬。在期貨交易中，保證金是會員向期貨交易所繳納的資金，用于保證其履行期貨合約的義務(wù)。期貨交易所向會員收取的保證金，其所有權(quán)屬于會員。雖然保證金由期貨交易所進(jìn)行管理，但本質(zhì)上是會員的資金，并非期貨公司、期貨交易所或國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)所有。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)，保證金并非屬于期貨公司。選項(xiàng)C，期貨交易所只是負(fù)責(zé)保證金的管理和相關(guān)操作，保證金所有權(quán)不屬于期貨交易所。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，保證金不歸其所有。所以本題正確答案是B。34、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行以滿足投資者適當(dāng)性管理需求的責(zé)任主體。首先分析選項(xiàng)A，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的市場主體，在投資者適當(dāng)性管理工作中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其有義務(wù)和能力保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，因?yàn)樵摂?shù)據(jù)庫對于其了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等信息，進(jìn)而為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)至關(guān)重要，所以期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負(fù)責(zé)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運(yùn)行，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，其核心職責(zé)在于維護(hù)市場交易的公平、公正、公開和有序進(jìn)行，并非保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定監(jiān)管政策、對市場主體進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運(yùn)行，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。35、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官需要按時(shí)參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)或者成績不合格時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)A，“兩次”未強(qiáng)調(diào)“連續(xù)”，表述不準(zhǔn)確，不符合規(guī)定要求；選項(xiàng)C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標(biāo)準(zhǔn)不符；選項(xiàng)D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。36、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.工商行政管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查非結(jié)算會員下達(dá)交易指令的審查驗(yàn)證主體。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)著相應(yīng)的職責(zé)，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。這是符合期貨交易相關(guān)規(guī)定和流程的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、從業(yè)資格認(rèn)定、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)對非結(jié)算會員交易指令進(jìn)行審查或驗(yàn)證，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是期貨市場的監(jiān)管部門，其主要職責(zé)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等，并非對交易指令進(jìn)行直接的審查或驗(yàn)證，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場監(jiān)管、商標(biāo)管理等工商行政管理工作，與期貨交易指令的審查驗(yàn)證無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。37、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員若因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，期貨公司需在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題正確答案是3個(gè)工作日對應(yīng)的選項(xiàng)B。"38、動(dòng)用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查動(dòng)用期貨投資者保障基金補(bǔ)償保證金損失后依法取得受償權(quán)并可參與期貨公司清算的主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，動(dòng)用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，并非承擔(dān)本題所說受償權(quán)及參與清算的主體；選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不涉及在補(bǔ)償保證金損失后取得受償權(quán)并參與清算；選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、服務(wù)會員等方面發(fā)揮作用，也不是本題中具有受償權(quán)并參與清算的主體。所以本題正確答案選C。39、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實(shí)信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊資本時(shí)中國證監(jiān)會的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，且單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。審慎監(jiān)管原則強(qiáng)調(diào)對金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、深入的評估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實(shí)施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標(biāo)，并非監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查時(shí)遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實(shí)信用主要側(cè)重于市場參與者在交易過程中的行為準(zhǔn)則，并非審查股權(quán)或注冊資本變更時(shí)的核心原則。所以，本題正確答案是A。40、設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)機(jī)關(guān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序，以確保期貨公司具備相應(yīng)的條件和能力來開展期貨業(yè)務(wù)，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，因此設(shè)立期貨公司應(yīng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對會員進(jìn)行自律管理、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院是最高國家行政機(jī)關(guān)，其職能主要是對國家各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行宏觀管理和決策，一般不會直接負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的具體審批工作，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。41、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級，來對適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。選項(xiàng)A，適當(dāng)性匹配意見是在對投資者類型進(jìn)行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，投資者的不同分類是基于多方面因素的結(jié)果，不是經(jīng)營機(jī)構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)投資者類型的依據(jù)，B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力只是一個(gè)方面，不能單純依據(jù)此來判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)的投資者類型，C項(xiàng)也不符合要求。而產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)等級，經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)這些不同的風(fēng)險(xiǎn)等級，能夠更精準(zhǔn)地判斷出與之相匹配的投資者類型，故本題答案選D。"42、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中交易結(jié)果的承擔(dān)主體相關(guān)知識。在期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其接受客戶委托，是以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易。從法律關(guān)系和實(shí)際情況來看，客戶是期貨交易的實(shí)際參與者和利益相關(guān)者，其下達(dá)交易指令并期望通過交易獲取相應(yīng)收益或承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司僅僅是按照客戶的委托來執(zhí)行交易操作，本身并不具有為客戶承擔(dān)交易盈虧等交易結(jié)果的義務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)人主要是促成客戶與期貨公司之間的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)交易結(jié)果；期貨交易所是提供期貨交易場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是維護(hù)交易秩序、組織交易等，也不承擔(dān)客戶交易的結(jié)果。所以，交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)，本題正確答案選A。43、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每半年召開一次。選項(xiàng)A“兩個(gè)月”、選項(xiàng)B“三個(gè)月”以及選項(xiàng)D“一年”均不符合法規(guī)要求的會議召開頻率標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。"44、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉。下列說法正確的有（）。

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：題干中是期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉，這與期貨交易所無關(guān)。且如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，承擔(dān)責(zé)任的主體并非期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：雖然甲未追加保證金，但此時(shí)甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，不屬于必須強(qiáng)行平倉的情形，期貨公司次日并非可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：只有當(dāng)客戶的保證金水平低于期貨交易規(guī)定的保證金比例時(shí)，期貨公司才應(yīng)當(dāng)對客戶的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。而本題中甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，所以期貨公司次日并非應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉交易，即允許客戶透支交易。本題中，甲的保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知后，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉，這種行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選D。45、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選C。"46、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A，若一概規(guī)定由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，沒有考慮到造成損失的原因多樣性。因?yàn)楹贤瑹o效不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的過錯(cuò)，可能存在其他因素共同導(dǎo)致?lián)p失，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，讓客戶承擔(dān)責(zé)任也不合理。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情況下，客戶本身可能也是受害者，若僅讓客戶承擔(dān)損失，不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無效存在必然聯(lián)系，不能簡單地要求交易對手方承擔(dān)因合同無效給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，體現(xiàn)了責(zé)任認(rèn)定的科學(xué)性和合理性。只有明確無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確分清各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，既不會讓無辜方承擔(dān)不應(yīng)有的損失，也能讓有過錯(cuò)的一方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，符合相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。47、客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題考查客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)提出書面異議的時(shí)間規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。這是因?yàn)槠谪浗?jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間明確雙方權(quán)利義務(wù)的重要文件，其中對于交易結(jié)算報(bào)告異議提出的時(shí)間會有明確約定，這樣能確保交易過程的規(guī)范和有序，保障雙方的合法權(quán)益。而期貨公司規(guī)定、期貨交易所規(guī)定以及中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定均不是此處確定提出異議時(shí)間的依據(jù)。所以本題正確答案是B。48、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題后的報(bào)告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對保證金安全實(shí)施監(jiān)控并進(jìn)行每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護(hù)市場的穩(wěn)定與秩序。當(dāng)該機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，需要將情況報(bào)告給具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的部門，以便及時(shí)采取措施解決問題。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔(dān)對保證金安全全面監(jiān)管和問題處理的核心職責(zé)，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題一般不向其報(bào)告。選項(xiàng)B，期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對保證金安全實(shí)施全面監(jiān)管和接收問題報(bào)告的上級監(jiān)管部門，故不符合要求。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存放和資金劃轉(zhuǎn)等工作，它并非負(fù)責(zé)整體監(jiān)管和處理保證金安全問題的主體，不是報(bào)告對象。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對期貨市場的各個(gè)方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)保證金安全問題后，立即報(bào)告給國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，能夠使監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。因此，本題正確答案為D。49、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，3個(gè)工作日不符合規(guī)定的報(bào)告時(shí)間要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，5個(gè)工作日也不是規(guī)定的報(bào)告時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，20個(gè)工作日同樣不符合相關(guān)規(guī)定的報(bào)告時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。50、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時(shí)間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽(yù)等行為，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以本題應(yīng)選D。"第二部分多選題(20題)1、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下（）標(biāo)準(zhǔn)對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核。

A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

B.個(gè)人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A：客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性和格式正確性是復(fù)核的基本要求。申請表內(nèi)容完整、格式正確，才能確保所提供的信息準(zhǔn)確無誤，便于后續(xù)的審核和管理等工作順利開展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：對于個(gè)人客戶，將其姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果進(jìn)行比對，能夠保證客戶身份的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，防止虛假身份進(jìn)行期貨交易，維護(hù)期貨市場的正常秩序，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：一般單位客戶的名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果一致，可有效確認(rèn)單位客戶的合法身份和主體資格，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名一致，能夠保證資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，避免出現(xiàn)資金冒用、挪用等風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶資金的安全，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為監(jiān)控中心對期貨公司提交資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)，本題正確答案是ABCD。2、當(dāng)出現(xiàn)下列（）情況時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會和財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)

B.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形。選項(xiàng)A當(dāng)保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，意味著保障基金已經(jīng)能較好地發(fā)揮其保障市場穩(wěn)定的作用，此時(shí)經(jīng)中國證監(jiān)會和財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B題干中并未提及以保障基金總額達(dá)到5億元人民幣作為暫停繳納保障基金的條件，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力時(shí)，其正常的經(jīng)營活動(dòng)會受到嚴(yán)重影響，可能面臨資金緊張等問題，此時(shí)若繼續(xù)繳納保障基金可能會加重其負(fù)擔(dān)，經(jīng)中國證監(jiān)會和財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可能會面臨巨大的經(jīng)營壓力和財(cái)務(wù)困難，在此情況下，經(jīng)中國證監(jiān)會和財(cái)政部批準(zhǔn)，暫停繳納保障基金有助于其緩解資金壓力、應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。3、任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款，包括（）

A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的

B.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。單位有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對操縱期貨交易價(jià)格行為及對應(yīng)處罰規(guī)定的理解。破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確判斷每個(gè)選項(xiàng)所描述的行為是否符合相關(guān)法規(guī)中關(guān)于操縱期貨交易價(jià)格的行為界定。對選項(xiàng)A的分析單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，這種行為會對期貨市場的供求關(guān)系和價(jià)格形成機(jī)制產(chǎn)生重大影響，能夠人為地推動(dòng)期貨交易價(jià)格朝著特定方向變化，從而達(dá)到操縱期貨交易價(jià)格的目的，屬于操縱期貨交易價(jià)格的典型行為之一，所以選項(xiàng)A正確。對選項(xiàng)B的分析蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，這種行為并非基于正常的市場供求關(guān)系和交易意愿，而是通過人為安排來影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，擾亂了市場的正常秩序，是操縱期貨交易價(jià)格的常見手段，因此選項(xiàng)B正確。對選項(xiàng)C的分析以自己為交易對象，自買自賣，這種交易行為并沒有真實(shí)的市場交易對手和供求關(guān)系變化，只是表面上增加了交易量和交易價(jià)格的波動(dòng)，從而影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。同時(shí)，為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨，會改變市場的現(xiàn)貨供應(yīng)情況，進(jìn)而間接影響期貨價(jià)格，也是操縱期貨交易價(jià)格的行為，所以選項(xiàng)C正確。對選項(xiàng)D的分析由于市場情況復(fù)雜多變，可能存在一些目前尚未明確列舉但同樣會操縱期貨交易價(jià)格的行為，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況規(guī)定其他操縱期貨交易價(jià)格的行為，以確保監(jiān)管的全面性和有效性，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為，本題答案為ABCD。4、若某機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.稅金

C.利潤

D.利息

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查某機(jī)構(gòu)未按客戶交易指令入市交易且客戶無過錯(cuò)時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)賠償損失的范圍。選項(xiàng)A交易手續(xù)費(fèi)是客戶在進(jìn)行交易過程中必然會產(chǎn)生的費(fèi)用。當(dāng)機(jī)構(gòu)未按客戶交易指令入市交易，導(dǎo)致客戶的交易未能正常按指令進(jìn)行，那么客戶所支付的交易手續(xù)費(fèi)就成為了其損失的一部分。所以機(jī)構(gòu)需要賠償客戶的交易手續(xù)費(fèi)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B稅金是基于正常交易而產(chǎn)生的費(fèi)用支出。由于機(jī)構(gòu)未按指令入市交易，使得客戶原本正常交易應(yīng)有的狀態(tài)被破壞，稅金這部分支出也因異常情況而產(chǎn)生額外損失，因此該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償稅金，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C利潤是具有不確定性的，它受到市場多種因素的影響，不是一個(gè)必然會實(shí)現(xiàn)的金額。即使機(jī)構(gòu)按照客戶指令入市交易，也不能保證客戶一定會獲得利潤。所以不能將利潤列入該機(jī)構(gòu)應(yīng)賠償損失的范圍，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D客戶的保證金被占用期間，會產(chǎn)生相應(yīng)的利息損失。機(jī)構(gòu)未按指令入市交易，導(dǎo)致客戶的保證金未能正常發(fā)揮其預(yù)期作用，客戶損失了這部分保證金在合理使用情況下可能產(chǎn)生的利息，所以機(jī)構(gòu)需要賠償利息，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。5、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須（）。

A.先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

B.申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證

C.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

D.核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請使用期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口是合理且必要的。這體現(xiàn)了期貨公司自身應(yīng)首先承擔(dān)起保障投資者權(quán)益的責(zé)任，盡可能通過自身資源來解決保證金不足的問題，減少對保障基金的依賴。若期貨公司不先動(dòng)用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)缺口，而直接申請使用保障基金，會使保障基金的使用缺乏合理順序，也不利于促使期貨公司積極履行自身責(zé)任。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B申請使用期貨投資者保障基金的目的是彌補(bǔ)投資者保證金的相關(guān)損失，幫助期貨公司應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者合法權(quán)益，與申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證并無直接關(guān)聯(lián)。申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證通常是期貨公司基于自身經(jīng)營戰(zhàn)略、合規(guī)問題等多方面因素做出的決策，并非申請使用保障基金的前置條件。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，能夠增加期貨公司可用于彌補(bǔ)保證金缺口的資金來源。通過對自身資產(chǎn)進(jìn)行清理和變現(xiàn)，期貨公司可以將一些非流動(dòng)性資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金，以更好地滿足投資者保證金的需求。這也體現(xiàn)了期貨公司在申請使用保障基金前，積極主動(dòng)地采取措施來解決問題，減少對保障基金的需求規(guī)模。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失是申請使用期貨投資者保障基金的重要基礎(chǔ)。只有準(zhǔn)確核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失的具體情況，才能確定是否需要使用保障基金以及使用的具體金額。如果不進(jìn)行核實(shí)，就無法精準(zhǔn)地為投資者提供相應(yīng)的補(bǔ)償，可能會導(dǎo)致保障基金的濫用或使用不合理。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為ACD。6、下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。

A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司法定代表人

【答案】：BCD

【解析】該題正確答案為BCD。本題主要考查需要具備期貨從業(yè)人員資格的崗位。選項(xiàng)A：期貨公司董事長和監(jiān)事會主席并不一定要求必須具備期貨從業(yè)人員資格，所以該項(xiàng)不符合題意，予以排除。選項(xiàng)B：期貨公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的整體運(yùn)營和管理工作，需要對期貨業(yè)務(wù)有深入了解和專業(yè)知識，具備期貨從業(yè)人員資格是保證其能勝任該崗位、有效履行職責(zé)的重要條件，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人要處理與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的財(cái)務(wù)事務(wù)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)運(yùn)營，他們都需要熟悉期貨行業(yè)的規(guī)則和操作流程，具備期貨從業(yè)人員資格才能更好地開展工作，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：期貨公司法定代表人代表公司行使權(quán)力、承擔(dān)責(zé)任，對于期貨業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)有足夠的專業(yè)認(rèn)知和了解，具備期貨從業(yè)人員資格有助于其更好地履行法定代表人職責(zé)，所以該項(xiàng)符合題意。7、期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.期貨存貸款業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析來判斷正確答案。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指期貨公司接受客戶委托，按照客戶指令，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)。它是期貨公司的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)，是期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開展的為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理報(bào)酬的業(yè)務(wù)。該業(yè)務(wù)能夠幫助客戶更好地了解期貨市場、制定投資策略等，屬于期貨公司業(yè)務(wù)的范疇，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司可以接受單一客戶或者特定多個(gè)客戶的書面委托，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)。這也是期貨公司多元化業(yè)務(wù)發(fā)展的一個(gè)方向，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨存貸款業(yè)務(wù)存貸款業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)，期貨公司并不具備開展存貸款業(yè)務(wù)的職能和權(quán)限。期貨公司主要圍繞期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)開展工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。8、下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議

B.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔(dān)保

C.證券公司不得利用客戶的資金賬號從事期貨交易

D.期貨公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收.保管.修改交易密碼

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，這是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、明確雙方權(quán)利義務(wù)的必要程序，對于保障業(yè)務(wù)的合法合規(guī)開展具有重要意義。所以A選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：證券公司既不得為客戶從事期貨交易提供融資，也不得提供擔(dān)保。這是為了防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融市場的穩(wěn)定，避免證券公司因過度參與期貨交易相關(guān)的融資和擔(dān)保業(yè)務(wù)而遭受損失，同時(shí)也保護(hù)客戶的利益。所以B選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：證券公司不得利用客戶的資金賬號從事期貨交易。這是為了保護(hù)客戶的資金安全和合法權(quán)益，防止證券公司挪用客戶資金進(jìn)行不正當(dāng)交易活動(dòng)。所以C選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：期貨公司不得代客戶接收、保管、修改交易密碼，因?yàn)榻灰酌艽a是客戶進(jìn)行交易操作的重要身份驗(yàn)證信息，客戶應(yīng)自行妥善保管和操作，以保障交易安全和自身權(quán)益。所以D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案為AC。9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。

A.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停任職資格

C.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格

D.沒收違法所得，并處5萬元以下罰款

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的相關(guān)處罰規(guī)定。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于此類違法違規(guī)行為，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款是合理的處罰措施之一。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)違法情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，對相關(guān)人員暫停任職資格，是為了防止其繼續(xù)利用職務(wù)便利損害公司利益、擾亂市場秩序等，這是監(jiān)管的一種有效手段。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C若情節(jié)特別嚴(yán)重，撤銷任職資格能更有力地打擊違法違規(guī)行為，避免其再次以該職務(wù)身份從事不當(dāng)活動(dòng)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D相關(guān)規(guī)定明確是沒收違法所得，并處3萬元以下罰款，而非“并處5萬元以下罰款”，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。10、期貨交易所辦理（），應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.依法開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)管理規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所的章程和交易規(guī)則是其運(yùn)行的重要準(zhǔn)則，對期貨交易的規(guī)范、有序開展起著關(guān)鍵作用。制定或者修改章程、交易規(guī)則會對期貨市場的運(yùn)行機(jī)制、交易秩序等產(chǎn)生重大影響，因此需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以確保相關(guān)規(guī)則符合國家宏觀調(diào)控和市場監(jiān)管要求。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B交易品種的上市、中止、取消或者恢復(fù)，會直接影響期貨市場的交易范圍、投資者的選擇以及市場的活躍度和穩(wěn)定性。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要從宏觀層面進(jìn)行統(tǒng)籌和把控，保證交易品種的調(diào)整與國家經(jīng)濟(jì)形勢、市場需求相匹配，避免市場出現(xiàn)混亂和風(fēng)險(xiǎn)過度集中。所以上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C依法開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨經(jīng)紀(jì)公司等市場主體的常規(guī)業(yè)務(wù)活動(dòng)，通常按照既定的法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范進(jìn)行