期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題庫第一部分單選題(50題)1、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會員分級結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：B"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。會員分級結(jié)算制度是金融期貨交易所重要的制度安排，它將會員分為不同層次，不同層次會員享有不同的結(jié)算權(quán)利和義務(wù)，這種制度有利于交易所的風(fēng)險控制和市場的穩(wěn)定運行。而會員統(tǒng)一結(jié)算制度、保證金結(jié)算制度、每日無負(fù)債結(jié)算制度均不是本題所涉及概念的準(zhǔn)確描述，所以本題正確答案為B。"2、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重時，對于其從業(yè)資格申請的限制規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，會被撤銷其期貨從業(yè)人員資格，并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。選項A符合這一規(guī)定。選項B，6個月至12個月的時間不符合相關(guān)規(guī)定的限制時長。選項C，“3年內(nèi)或永久性”表述不準(zhǔn)確，規(guī)定明確是3年，并非“或永久性”。選項D，“永久性”與實際規(guī)定不符，不是永久性拒絕受理，而是3年。綜上，本題正確答案是A。3、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時向中國證監(jiān)會提交相關(guān)材料的時間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題答案選C。4、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員對投資者進行測試時所用試卷的編制主體。選項A分析：國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨公司對投資者進行測試并編制測試試卷的工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B分析：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)誠信建設(shè)、組織期貨從業(yè)人員資格考試等，但并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制對投資者進行測試的試卷，所以選項B錯誤。選項C分析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。不過，統(tǒng)一編制對投資者進行測試的試卷并非其具體職責(zé)，所以選項C錯誤。選項D分析：中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的，專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的公司制交易所。期貨公司會員對投資者進行測試的試卷由其統(tǒng)一編制，所以選項D正確。綜上，答案是D。5、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負(fù)責(zé)對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，其職責(zé)就是保障期貨保證金的安全，確保保證金的存管符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，包括對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構(gòu)、市場活動等進行監(jiān)督管理，但并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開展行業(yè)自律管理，維護會員的合法權(quán)益，促進行業(yè)的健康發(fā)展等，并不承擔(dān)對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的具體職責(zé)，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則，管理會員等，并非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控的機構(gòu)，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。6、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)概念，關(guān)鍵在于明確在保證金出現(xiàn)缺口，可能危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，該保障基金針對的主體。逐一分析各選項：-選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口進而需動用保障基金的主體，所以該選項錯誤。-選項B：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金所針對的期貨市場保證金缺口問題無關(guān)，所以該選項錯誤。-選項C：當(dāng)期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，期貨投資者保障基金用于補償投資者保證金損失，該選項正確。-選項D：基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產(chǎn)的投資、收益分配等基金運作活動進行管理的公司，與期貨投資者保障基金所涉及的情況不相關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。7、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評估表

B.風(fēng)險說明書

C.風(fēng)險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)操作中應(yīng)制作的表格。解題的關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解每個選項的含義，并結(jié)合題干中關(guān)于確定評估因素分值、權(quán)重以及建立評估分值與風(fēng)險等級對應(yīng)關(guān)系的描述來進行判斷。選項A：適當(dāng)性綜合評估表“適當(dāng)性綜合評估表”主要側(cè)重于對投資者與產(chǎn)品或服務(wù)是否匹配進行綜合評估，重點在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配度，而非單純針對產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險等級進行評估，所以該選項不符合題干要求。選項B：風(fēng)險說明書“風(fēng)險說明書”是用來向投資者說明產(chǎn)品或服務(wù)可能存在的風(fēng)險情況，是對風(fēng)險的一種陳述性文件，并不用于確定各項評估因素的分值、權(quán)重以及建立評估分值與風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系，故該選項也不正確。選項C：風(fēng)險等級評估表“風(fēng)險等級評估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，進而建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系，這與題干描述完全相符，所以該選項正確。選項D：投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對產(chǎn)品或服務(wù)本身進行風(fēng)險等級評估的工具，因此該選項不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。8、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所保證金管理制度所包含的內(nèi)容，逐一分析各選項來確定答案。選項A：當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法，這是保證金管理制度的重要組成部分。因為在期貨交易中，結(jié)算準(zhǔn)備金的充足與否關(guān)系到交易的正常進行和風(fēng)險控制。明確當(dāng)余額低于規(guī)定最低余額時的處置辦法，能保障交易所和其他會員的利益，確保市場的穩(wěn)定運行，所以該選項屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項B：向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。不同的期貨合約、不同的會員類型等可能對應(yīng)不同的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，而收取保證金的形式（如現(xiàn)金、有價證券等）也需要明確規(guī)定，這樣才能規(guī)范會員參與期貨交易的行為，保障市場的正常秩序，所以該選項屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項C：專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的設(shè)定，是保證金管理制度中風(fēng)險控制的重要環(huán)節(jié)。通過規(guī)定最低余額，可以保證會員有足夠的資金來應(yīng)對可能出現(xiàn)的交易風(fēng)險，維護期貨市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項D：期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易完成后如何計算盈虧、進行資金劃轉(zhuǎn)等操作，它是一個獨立于保證金管理制度的概念。保證金管理制度主要關(guān)注的是保證金的收取、管理以及余額相關(guān)的規(guī)定，而不是期貨合約具體的結(jié)算方法，所以該選項不屬于保證金管理制度的內(nèi)容。綜上，答案選D。9、對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到此比例時，便進入預(yù)警范圍。所以該題正確答案是B。"10、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

D.直接負(fù)責(zé)的主管人員

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中交易指令約定不明確時損失賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。根據(jù)題干，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，那么在這種情況下，除客戶予以追認(rèn)外，對于該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因為期貨公司有責(zé)任規(guī)范交易流程、明確交易指令的下達方式，并證明交易的依據(jù)，如果不能履行這些責(zé)任，就需要對客戶的損失負(fù)責(zé)。選項A，客戶在此種情況下本身并無過錯，不需要承擔(dān)賠償責(zé)任；選項B，期貨從業(yè)人員是在期貨公司的管理和安排下工作，責(zé)任主體并非期貨從業(yè)人員；選項D，直接負(fù)責(zé)的主管人員雖然對公司運營有管理職責(zé)，但在這種情形下，賠償責(zé)任主體是期貨公司，而非直接負(fù)責(zé)的主管人員。所以本題正確答案是C。11、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】首先，計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，用流動資產(chǎn)除以流動負(fù)債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(100\%\)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(120\%\)。此期貨公司計算得出的流動資產(chǎn)與流動負(fù)債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；同時，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選A。12、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間。2007年4月15日起施行現(xiàn)行《期貨交易管理條例》，故正確答案是A選項。B選項2003年7月1日并非現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行日期；C選項1999年9月1日也不是該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不符合現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行的時間要求。13、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

B.處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

【答案】：C"

【解析】本題考查對操縱證券、期貨交易價格相關(guān)法律量刑規(guī)定的記憶。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。因此選項C正確，選項A、B、D的量刑區(qū)間不符合法律規(guī)定，應(yīng)排除。故本題正確答案選C。"14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納保障基金的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。選項D正確，而A選項20個工作日、B選項15個工作日、C選項10個工作日均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。"15、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情況報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以本題答案選C。16、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨公司經(jīng)營存在風(fēng)險，市場情況復(fù)雜多變，其收益具有不確定性，向股東作出最低收益、分紅的承諾既不符合市場規(guī)律，也可能會誤導(dǎo)股東，不利于公司的穩(wěn)健運營和市場的健康發(fā)展。所以期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾，該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是保障股東權(quán)益和公司決策公正性、民主性的常見做法。因此，期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，該選項表述正確。選項C：為了保證股東會能夠及時對公司的重大事項進行審議和決策，確保公司運營符合股東利益，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。這有助于股東了解公司經(jīng)營狀況、參與公司重大決策等，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲法”，規(guī)定了公司的基本運營規(guī)則和治理結(jié)構(gòu)。期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，以確保決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。17、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)涵蓋的最近年份數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)是最近3年的。所以答案選A。18、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨立承擔(dān)投資風(fēng)險

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶投資風(fēng)險的承擔(dān)情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)里，客戶是獨立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，其主要職責(zé)是運用專業(yè)的投資知識和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結(jié)果最終由客戶自己負(fù)責(zé)。選項A，獨立承擔(dān)投資風(fēng)險，符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的主體地位和風(fēng)險承擔(dān)原則。因為客戶的資產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應(yīng)的投資風(fēng)險自然也應(yīng)由其獨立承擔(dān)。選項B，與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險，期貨公司主要是收取管理費用或按照約定獲取業(yè)績報酬，而不是與客戶共擔(dān)投資盈虧，所以該選項錯誤。選項C，不承擔(dān)投資風(fēng)險，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風(fēng)險，客戶作為投資的實施者，必然要對自己的投資行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，所以該選項錯誤。選項D，與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險，投資風(fēng)險的承擔(dān)是基于投資行為的本質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。19、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)具備的資格。選項A：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要針對的是從事證券銷售業(yè)務(wù)的人員，重點在于證券產(chǎn)品的銷售工作，比如向客戶推銷股票、基金等證券類產(chǎn)品。而期貨中間介紹業(yè)務(wù)與證券銷售業(yè)務(wù)有所不同，其核心是為期貨交易提供相關(guān)的介紹和輔助服務(wù)，并非專注于證券銷售，所以具備證券銷售從業(yè)人員資格并不能滿足從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求，故A選項錯誤。選項B：期貨從業(yè)人員資格證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。期貨中間介紹業(yè)務(wù)涉及到期貨交易的諸多環(huán)節(jié)，如協(xié)助辦理開戶手續(xù)、提供期貨行情信息、交易設(shè)施等。為了確保專業(yè)人員能夠準(zhǔn)確、規(guī)范地開展這些與期貨交易相關(guān)的業(yè)務(wù)，具備期貨從業(yè)人員資格是必要的。只有擁有該資格，專業(yè)人員才具備了從事期貨業(yè)務(wù)的基本專業(yè)知識和能力，能夠更好地為客戶提供期貨中間介紹服務(wù)，故B選項正確。選項C：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格是針對為投資者提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等咨詢服務(wù)的人員所要求的資格。該資格主要圍繞證券市場的投資分析和建議展開，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)的重點和內(nèi)容不同。期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是在期貨交易的流程和服務(wù)方面為客戶提供幫助，并非側(cè)重于證券投資咨詢，所以證券投資咨詢資格不符合從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求，故C選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是指取得資格的人員可以為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等專業(yè)服務(wù)。雖然該資格與期貨領(lǐng)域相關(guān)，但期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是完成客戶與期貨經(jīng)紀(jì)商之間的介紹和基礎(chǔ)服務(wù)工作，并不一定需要具備專門的期貨投資咨詢資格。其重點在于促成客戶參與期貨交易，而不是提供深入的期貨投資咨詢服務(wù)，所以D選項錯誤。綜上，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，答案選B。20、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。所以本題正確答案選A，B選項四分之三、C選項五分之四、D選項六分之五均不符合該規(guī)定。"21、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于違法失信信息在誠信檔案效力期限規(guī)定的掌握。該辦法規(guī)定，一般的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。逐一分析各選項：-選項A：3年對應(yīng)一般違法失信信息效力期限正確，但10年不符合因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：5年和10年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以B選項錯誤。-選項C：5年和3年的對應(yīng)關(guān)系錯誤，所以C選項錯誤。-選項D：3年和5年的對應(yīng)關(guān)系與辦法規(guī)定一致，所以D選項正確。綜上，答案選D。22、在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機構(gòu)住所地

D.期貨公司所在地或該分支機構(gòu)所在地

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。選項A，投資者所在地并非確定合同履行地的依據(jù)，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司所在地與在營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定無關(guān)，所以B選項錯誤。選項C，該分支機構(gòu)住所地符合規(guī)定，是合同履行地，所以C選項正確。選項D，合同履行地明確為該分支機構(gòu)住所地，并非期貨公司所在地或該分支機構(gòu)所在地，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。""23、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時協(xié)會應(yīng)采取的措施。選項A紀(jì)律懲戒是協(xié)會對其會員（包括期貨從業(yè)人員）違反協(xié)會自律規(guī)則等行為進行的一種內(nèi)部處罰措施。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對違規(guī)人員進行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，以維護行業(yè)的正常秩序和規(guī)范，所以選項A正確。選項B行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。行政處罰的實施主體是行政機關(guān)，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，選項B錯誤。選項C刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁。刑事處罰只能由司法機關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律，經(jīng)過法定程序來決定和執(zhí)行，協(xié)會不具備給予刑事處罰的權(quán)力，選項C錯誤。選項D行政處分是指國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。其適用對象主要是國家機關(guān)公務(wù)人員，期貨從業(yè)人員并非國家機關(guān)公務(wù)人員，協(xié)會也不能給予行政處分，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)自律管理主體的了解。逐一分析各選項：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，該選項正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它主要是進行監(jiān)督管理，并非自律管理，該選項錯誤。-選項C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要針對證券行業(yè)進行自律管理，而非針對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。-選項D：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要負(fù)責(zé)期貨市場的監(jiān)管工作，并非自律管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。25、客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中期貨公司對特定交易指令處理不當(dāng)造成客戶損失的責(zé)任承擔(dān)問題。當(dāng)客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向時，若期貨公司未予拒絕而進行交易并造成客戶損失，從法律規(guī)定和交易規(guī)范的角度來看，期貨公司有義務(wù)對客戶下達的交易指令進行審核，確保指令的完整性和明確性。在客戶下達的指令不完整的情況下，期貨公司未履行審核義務(wù)、未拒絕該指令并進行交易，存在明顯過錯。選項A，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外，符合過錯責(zé)任原則。即正常情況下期貨公司因自身過錯導(dǎo)致客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但若客戶事后對該交易予以追認(rèn)，說明客戶認(rèn)可了該交易行為，那么期貨公司可不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項正確。選項B，客戶自己承擔(dān)責(zé)任不合理，因為客戶下達的指令不完整并非客戶故意或存在重大過錯，且期貨公司有審核義務(wù)卻未拒絕交易，不能將損失完全歸咎于客戶。選項C，期貨公司與客戶平均分擔(dān)責(zé)任，沒有合理依據(jù)，期貨公司的過錯是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的主要原因，不應(yīng)簡單地平均分擔(dān)責(zé)任。選項D，期貨公司與客戶自行協(xié)商確定責(zé)任承擔(dān)方式，不符合規(guī)范的處理要求，在這種明確存在過錯責(zé)任的情況下，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)主體，而不是靠協(xié)商。綜上，本題的正確答案是A。26、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之E1起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司對于員工違法違規(guī)被調(diào)查處理事項的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，期貨公司應(yīng)按照此規(guī)定的時間進行報告，所以答案選C。"27、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查金融機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的限制年限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選B。""28、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，對控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營會計年度的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。所以本題正確答案是B選項。29、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識。解題的關(guān)鍵在于分析各主體在此次期貨交易中的行為以及相關(guān)法律規(guī)定。選項A王某在2012年7月就已在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，具有相應(yīng)的風(fēng)險認(rèn)知和交易能力。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)，不過王某自身的交易經(jīng)歷足以使其對期貨交易風(fēng)險有一定了解。所以對于2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，應(yīng)由王某自行承擔(dān)，該選項正確。選項B簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員，其主要職責(zé)是出示期貨交易風(fēng)險說明書等相關(guān)程序操作。雖然未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書存在一定工作瑕疵，但這并不必然導(dǎo)致經(jīng)辦人員要承擔(dān)王某的交易虧損責(zé)任。交易虧損主要是由市場波動和王某自身的交易決策等因素造成的，與經(jīng)辦人員并無直接的因果關(guān)系，所以該選項錯誤。選項C介紹人從期貨公司獲得介紹費，只是在乙期貨公司與王某建立期貨經(jīng)紀(jì)合同關(guān)系中起到了介紹作用。介紹人的行為與王某的期貨交易虧損之間不存在必然聯(lián)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策和操作等行為，所以介紹人無需對王某的交易虧損承擔(dān)責(zé)任，該選項錯誤。選項D乙期貨公司雖在經(jīng)辦人員出示風(fēng)險說明書未讓王某簽字確認(rèn)這一環(huán)節(jié)存在不足，但王某本身有交易經(jīng)歷，對期貨交易風(fēng)險有一定認(rèn)識和判斷能力。交易虧損是期貨市場正常的風(fēng)險結(jié)果，不能僅僅因為風(fēng)險說明書簽字程序的瑕疵就判定由乙期貨公司承擔(dān)王某的交易虧損責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。30、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)代履行的報告時限規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是A選項。"31、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時協(xié)會的處理措施。選項A，公開譴責(zé)通常適用于情節(jié)相對較輕或者尚未達到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的情況，僅公開譴責(zé)力度不夠，所以A項不符合要求。選項B，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴(yán)重的情形，而題干強調(diào)的是情節(jié)嚴(yán)重，該處罰力度相對較輕，故B項不正確。選項C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，相比之下沒有涵蓋更為嚴(yán)重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請的可能性，不夠全面，因此C項不準(zhǔn)確。選項D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，全面考慮了不同嚴(yán)重程度情節(jié)下可能采取的措施，對于情節(jié)嚴(yán)重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。32、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會有義務(wù)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，以便其全面掌握行業(yè)相關(guān)動態(tài)，更好地履行監(jiān)督管理職責(zé)。而中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)證券、期貨市場的方針、政策和法律、法規(guī)，在中國證監(jiān)會授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)管職權(quán)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等活動。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全實施監(jiān)控。所以B、C、D選項均不符合要求。"33、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

C.全部損失由客戶承擔(dān)

D.全部損失由期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中保倉協(xié)議下?lián)p失承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)客戶收到追加保證金通知卻未能按規(guī)定補足保證金時，若期貨公司與客戶簽訂書面保倉協(xié)議，對于后續(xù)交易損失的承擔(dān)有明確的規(guī)則。對于保留持倉期間造成的損失，這是在客戶保證金不足但期貨公司同意保留持倉的這段時間內(nèi)發(fā)生的。因為客戶沒有按照規(guī)定補足保證金，存在一定過錯，所以此期間造成的損失應(yīng)由客戶承擔(dān)。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。期貨公司在此過程中，因同意客戶保倉而承擔(dān)了額外的風(fēng)險，但穿倉這種超出正常損失范圍的情況主要是由于市場行情劇烈波動等超出客戶控制能力之外的因素導(dǎo)致的，若讓客戶承擔(dān)穿倉損失可能會導(dǎo)致客戶難以承受，所以穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)。綜上所述，保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)，答案選A。34、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時間頻率。經(jīng)營機構(gòu)需要定期開展適當(dāng)性自查并形成自查報告，這對于保障業(yè)務(wù)合規(guī)性、維護市場秩序以及保護投資者權(quán)益等方面具有重要意義。選項A，每年開展一次適當(dāng)性自查，時間間隔過長，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和解決在經(jīng)營過程中出現(xiàn)的適當(dāng)性問題，不利于及時防范風(fēng)險，因此該選項不符合要求。選項B，每半年開展一次適當(dāng)性自查，既能保證有一定的時間周期對經(jīng)營活動進行較為全面的審查，又能相對及時地發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以整改，符合經(jīng)營機構(gòu)對適當(dāng)性管理的及時性和有效性要求，所以該選項正確。選項C，每季度開展一次適當(dāng)性自查，雖然審查頻率較高，但可能會耗費經(jīng)營機構(gòu)過多的人力、物力和時間成本，在一定程度上影響經(jīng)營效率，并非最適宜的選擇，故該選項不正確。選項D，每月開展一次適當(dāng)性自查，過于頻繁，會給經(jīng)營機構(gòu)帶來極大的負(fù)擔(dān)，不利于其正常的業(yè)務(wù)開展，且在實際操作中也缺乏必要性，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。35、關(guān)于期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險系數(shù)

B.期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備=1：各項業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險系數(shù)

C.期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備并非簡單地等于主要業(yè)務(wù)規(guī)模乘以風(fēng)險系數(shù)。這種表述過于片面，沒有涵蓋所有業(yè)務(wù)規(guī)模的考量，不能準(zhǔn)確反映期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算方式，所以該選項錯誤。選項B：期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備等于各項業(yè)務(wù)規(guī)模乘以相應(yīng)的風(fēng)險系數(shù)，此表述符合期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算方法，該選項正確。選項C：期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量不是由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非負(fù)責(zé)核定風(fēng)險資本準(zhǔn)備數(shù)量，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量也不是由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)核定風(fēng)險資本準(zhǔn)備數(shù)量的職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機構(gòu)

B.終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A，終止境內(nèi)分支機構(gòu)并非一定需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，一般有相應(yīng)的規(guī)范流程，但不屬于必須經(jīng)其批準(zhǔn)的事項。選項B，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)涉及到境外業(yè)務(wù)以及金融監(jiān)管等多方面復(fù)雜因素，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項正確。選項C，變更住所通常只要滿足相關(guān)的登記和管理要求，在一定的程序內(nèi)完成變更即可，不需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。選項D，變更法定代表人主要是公司內(nèi)部重要人事變動，按照公司管理和相關(guān)登記規(guī)則進行變更登記等操作，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。37、取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準(zhǔn)主體。選項A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并沒有批準(zhǔn)其他主體取得期貨交易所會員資格的權(quán)力，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但取得期貨交易所會員資格并非由其直接批準(zhǔn)，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，它主要負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則等工作，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會員資格，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。38、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%，關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中期貨公司與客戶的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司有權(quán)對甲的持倉進行強行平倉。若期貨公司未及時采取強行平倉措施，導(dǎo)致?lián)p失擴大的，期貨公司對擴大部分的損失承擔(dān)責(zé)任；而不是“只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔(dān)部分責(zé)任”，這種表述不準(zhǔn)確，所以選項A錯誤。選項B期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉時，期貨公司有權(quán)對甲的持倉進行強行平倉，但并非“應(yīng)當(dāng)”進行平倉，有權(quán)平倉是賦予期貨公司的一種權(quán)利而非必須履行的義務(wù)，所以選項B錯誤。選項C在期貨交易中，當(dāng)客戶保證金不足時，期貨公司負(fù)有通知客戶追加保證金的義務(wù)。如果期貨公司未履行該通知義務(wù)，導(dǎo)致客戶未能及時追加保證金而產(chǎn)生損失，那么客戶的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，所以選項C正確。選項D期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司保留持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴大損失承擔(dān)責(zé)任，而非“所有損失”，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。39、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作（）年以上經(jīng)驗。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B"

【解析】對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格的規(guī)定，需考查金融、法律、會計業(yè)務(wù)經(jīng)驗或經(jīng)濟管理工作經(jīng)驗的年限。正確答案為B選項，即應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗。"40、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于交易結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)定對應(yīng)的法條條款序號。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”，所以正確答案是B選項。"41、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。選項A的6個月、選項B的1年以及選項C的2年均不符合此情節(jié)嚴(yán)重時的正確處罰時間要求，所以本題正確答案是D。"42、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的相關(guān)制度。選項A，信息共享機制強調(diào)的是不同部門或業(yè)務(wù)之間信息的互通共用，這可能會導(dǎo)致期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的信息過度流通，無法有效防范利益沖突，反而可能使各業(yè)務(wù)間相互干擾，產(chǎn)生利益輸送等問題，所以該選項不符合要求。選項B，信息隔離機制是指在不同業(yè)務(wù)之間設(shè)置信息屏障，防止信息的不當(dāng)傳遞和共享。對于期貨公司而言，建立健全信息隔離機制，可以避免期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間因信息過度交流而引發(fā)利益沖突，保證各業(yè)務(wù)獨立運作，同時保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立也是信息隔離機制的一種體現(xiàn)，該選項符合防范利益沖突的制度要求。選項C，信息互動機制側(cè)重于業(yè)務(wù)之間的信息交流與互動，這與防范利益沖突的目標(biāo)相悖，可能會使不同業(yè)務(wù)之間的界限模糊，增加利益沖突的風(fēng)險，所以該選項不正確。選項D，信息公開機制主要是指將公司的相關(guān)信息向外界披露，以保證透明度和投資者的知情權(quán)，但它并不能直接解決期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的內(nèi)部利益沖突問題，所以該選項也不正確。綜上，本題正確答案是B。43、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的注冊資本要求。在相關(guān)金融法規(guī)規(guī)定中，申請設(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案是C選項。44、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有()。

A.大學(xué)本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學(xué)經(jīng)濟.投資等相關(guān)本科學(xué)歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應(yīng)具備的文化程度條件。選項A“大學(xué)本科以上文化程度”，實際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達到大學(xué)本科以上，該選項要求過高，不符合實際規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B“高中以上文化程度”，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)具有高中以上文化程度，該選項符合要求，所以B選項正確。選項C“大學(xué)經(jīng)濟、投資等相關(guān)本科學(xué)歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對專業(yè)和學(xué)歷層次的要求并非是大學(xué)經(jīng)濟、投資等相關(guān)本科學(xué)歷，這種表述限定過窄且不符合規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達到參加期貨從業(yè)資格考試的標(biāo)準(zhǔn)，該要求過低，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。45、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保證要求。選項A“完整和真實”，真實強調(diào)資料內(nèi)容的真實性，這固然重要，但僅保證真實而不確保資料的安全存儲等問題，可能因各種風(fēng)險（如火災(zāi)、網(wǎng)絡(luò)攻擊等）導(dǎo)致資料丟失，無法全面滿足對資料管理的要求。選項B“安全和真實”，同理，只強調(diào)安全和真實，缺少資料完整性的保障，也不能有效保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的有效管理和后續(xù)使用。選項C“完整和安全”，完整意味著資料不能缺失，涵蓋期貨交易、結(jié)算、交割等各個環(huán)節(jié)的所有相關(guān)信息；安全則是指要采取必要的措施確保資料不被損壞、不丟失、不被非法獲取等。期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員只有保證資料的完整和安全，才能滿足監(jiān)管要求以及在后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、審計等工作的需要，該選項符合要求。選項D“安全和及時”，及時主要側(cè)重于資料提供或處理的時間方面，但這并非對資料本身性質(zhì)的核心要求，期貨交易、結(jié)算、交割資料關(guān)鍵在于其完整性和安全性，而不是及時性。綜上所述，正確答案是C。46、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務(wù)的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"47、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，按照20%的提取比例，該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬元）所以答案選B。48、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項。選項A，證券公司不得代理客戶進行期貨交易。代理客戶進行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，若證券公司代理客戶進行期貨交易，會使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴(yán)格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項錯誤。選項C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，促進期貨業(yè)務(wù)的開展，同時也便于對客戶進行一定的前期服務(wù)和風(fēng)險提示等工作，所以該選項正確。選項D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會模糊資金界限，增加資金風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查對以不正當(dāng)手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的知識掌握?！断嚓P(guān)規(guī)定》（假設(shè)該規(guī)定存在相關(guān)內(nèi)容）明確指出，當(dāng)申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時，應(yīng)撤銷其任職資格，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，同時處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"50、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當(dāng)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)時，若在3個月內(nèi)沒有新的托管人承接，資產(chǎn)管理計劃才應(yīng)當(dāng)終止，而不是6個月，所以選項A錯誤。選項B集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止，并非持續(xù)3個工作日，因此選項B錯誤。選項C當(dāng)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止，所以選項C正確。選項D只有當(dāng)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人以及持有計劃份額超過二分之一的投資者協(xié)商一致決定終止時，資產(chǎn)管理計劃才應(yīng)當(dāng)終止，并非證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定即可，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。

A.價格

B.交易

C.結(jié)算

D.交割

【答案】：BCD

【解析】本題正確答案選BCD。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員有責(zé)任保證期貨交易、結(jié)算和交割資料的完整和安全。期貨交易資料記錄了期貨交易的具體過程和細(xì)節(jié)，是交易活動的重要體現(xiàn)，完整且安全的交易資料有利于監(jiān)管部門對市場交易行為進行監(jiān)督和管理，也有助于交易主體進行交易回顧和分析。期貨結(jié)算資料涉及到交易雙方的資金往來、盈虧計算等重要財務(wù)信息，保證其完整和安全，對于保障交易雙方的合法權(quán)益、維護市場的資金安全和穩(wěn)定運行至關(guān)重要。期貨交割資料則是期貨合約實物交割過程的記錄，包括貨物的質(zhì)量、數(shù)量、交付地點等信息，這些資料的完整和安全對于確保交割的順利進行、保障合約履行以及維護期貨市場的正常秩序意義重大。而期貨價格是市場交易形成的動態(tài)數(shù)據(jù)，其本身會隨著市場供求關(guān)系等多種因素不斷變化，通常不存在需要特定主體保證其資料完整和安全的要求。所以本題應(yīng)選BCD。2、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的有（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.擬訂期貨交易所章程.交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定

C.決定會員的接納和退出

D.選舉和更換會員理事

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)范圍，對各選項進行逐一分析：選項A：召集會員大會并向其報告工作是理事會的重要職責(zé)之一，通過這種方式能夠確保會員大會了解期貨交易所的運營狀況等重要信息，促進決策的科學(xué)性和民主性，所以該選項正確。選項B：擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，并提交會員大會審定，這是理事會在制度建設(shè)和完善方面的重要工作，有助于規(guī)范期貨交易所的運作，因此該選項正確。選項C：決定會員的接納和退出屬于理事會的職權(quán)范疇，這有助于對會員進行有效管理，保證會員的質(zhì)量和交易所的正常運營，所以該選項正確。選項D：選舉和更換會員理事通常是會員大會的職權(quán)，而不是理事會的職權(quán)，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。3、下列是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對會員制期貨交易所交易規(guī)則中符合法律規(guī)定內(nèi)容的理解。分析選項A期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨市場運行的核心制度。交易制度明確了期貨交易的具體方式、流程和規(guī)則，確保了交易的有序進行；結(jié)算制度是對交易盈虧進行核算和資金劃轉(zhuǎn)的制度，保障了交易各方的資金安全和交易的正常清算；交割制度則規(guī)定了期貨合約到期時實物交割或現(xiàn)金交割的具體辦法，是期貨市場與現(xiàn)貨市場銜接的重要環(huán)節(jié)。這些制度都是期貨市場合法合規(guī)運行所必不可少的，所以該選項符合法律規(guī)定。分析選項B保證金的管理和使用制度對于期貨市場至關(guān)重要。保證金是投資者參與期貨交易時繳納的一定金額的資金，用于保證其履行合約義務(wù)。合理的保證金管理和使用制度能夠有效控制市場風(fēng)險，防止投資者過度投機和違約行為的發(fā)生。同時，該制度也有助于維護期貨交易所的正常運營和市場的穩(wěn)定，因此它是符合法律規(guī)定的。分析選項C違規(guī)、違約行為及其處理辦法是維護期貨市場秩序的重要保障。在期貨交易中，難免會出現(xiàn)一些投資者或市場參與者違反交易規(guī)則、違約等情況。明確規(guī)定違規(guī)、違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的處理辦法，可以對違規(guī)違約行為起到威懾作用，保證市場的公平、公正、公開，使得期貨市場能夠在合法合規(guī)的軌道上運行，所以該選項也符合法律規(guī)定。分析選項D會員制期貨交易所雖然有會員資格及其管理辦法，但會員資格及其管理辦法并不是《期貨交易所管理辦法》中規(guī)定的交易規(guī)則必須包含的法定內(nèi)容。而期貨交易、結(jié)算和交割制度，保證金的管理和使用制度，違規(guī)、違約行為及其處理辦法均是交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容。綜上，本題正確答案為ABC。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵守（）

A.《期貨交易管理條例》

B.中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

D.期貨交易所的自律規(guī)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A《期貨交易管理條例》是我國期貨市場的重要行政法規(guī)，對期貨交易活動進行了全面規(guī)范。期貨從業(yè)人員作為期貨市場的參與者，必須遵守該條例，以確保其執(zhí)業(yè)行為的合法性和規(guī)范性，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會作為我國期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其制定的規(guī)章、規(guī)范性文件是對期貨市場監(jiān)管的具體細(xì)化和要求。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，需要遵循這些規(guī)章和規(guī)范性文件，以保證自身行為符合監(jiān)管要求，故選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其制定的自律規(guī)則是為了加強行業(yè)自律管理，維護期貨市場秩序，促進行業(yè)健康發(fā)展。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守協(xié)會的自律規(guī)則，積極履行行業(yè)自律義務(wù)，因此選項C正確。選項D期貨交易所是期貨交易的場所，制定了一系列自律規(guī)則來保障期貨交易的正常進行，如交易規(guī)則、會員管理規(guī)則等。期貨從業(yè)人員在期貨交易所進行業(yè)務(wù)活動時，必須遵守交易所的自律規(guī)則，以確保交易的公平、公正、公開，所以選項D正確。綜上，ABCD選項均符合期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守的規(guī)定，本題答案為ABCD。5、某期貨公司的監(jiān)事孫某因故離任，期貨公司未對其進行離任審計。對此，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.責(zé)令改正

B.對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人進行監(jiān)管談話

C.責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓

D.出具警示函

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：責(zé)令改正根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司存在未對離任監(jiān)事進行離任審計等違規(guī)行為時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責(zé)令其改正，促使期貨公司糾正錯誤，按照規(guī)定履行相應(yīng)義務(wù)。所以，選項A正確。選項B：對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人進行監(jiān)管談話監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司違規(guī)行為進行監(jiān)管的一種重要手段。對于期貨公司未對離任監(jiān)事進行離任審計這一違規(guī)事項，負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人可能需要接受監(jiān)管談話，以了解情況、指出問題并督促其改進。因此，選項B正確。選項C：責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓是較為嚴(yán)厲的監(jiān)管措施，通常適用于期貨公司存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為、對市場造成重大不良影響等情況。而未對離任監(jiān)事進行離任審計這一違規(guī)行為，相對來說情節(jié)沒有嚴(yán)重到需要責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓的程度。所以，選項C錯誤。選項D：出具警示函當(dāng)期貨公司存在未對離任監(jiān)事進行離任審計等違規(guī)情形時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以向期貨公司出具警示函，提醒其注意自身行為的合規(guī)性，并要求其采取措施加以改正。故選項D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。6、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。

A.考慮流動性、到期時限、杠桿情況

B.考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式

C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素

D.根據(jù)風(fēng)險特征和程度審慎評估、劃分風(fēng)險等級

【答案】：ABCD

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)了解所銷售產(chǎn)品或所提供服務(wù)信息時應(yīng)考慮的方面。選項A：經(jīng)營機構(gòu)在了解產(chǎn)品或服務(wù)信息時，需要考慮流動性、到期時限、杠桿情況。流動性影響資金的變現(xiàn)能力和靈活性，到期時限關(guān)系到投資的時間安排和風(fēng)險暴露期限，杠桿情況則體現(xiàn)了投資的風(fēng)險放大程度。所以該選項正確。選項B：產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性決定了其風(fēng)險的隱蔽性和理解難度，投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額涉及到投資者的準(zhǔn)入門檻和資金占用情況，投資方向和投資范圍明確了資金的投向和可能面臨的市場風(fēng)險，募集方式則關(guān)系到產(chǎn)品的發(fā)行方式和監(jiān)管要求。因此，考慮這些因素是必要的，該選項正確。選項C：發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況直接影響到產(chǎn)品或服務(wù)的違約風(fēng)險，同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績可以為投資者和經(jīng)營機構(gòu)提供一定的參考，了解其歷史表現(xiàn)有助于評估未來可能的收益和風(fēng)險情況。所以該選項正確。選項D：經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)風(fēng)險特征和程度審慎評估、劃分風(fēng)險等級，能夠為投資者提供更準(zhǔn)確的風(fēng)險提示，幫助投資者做出更合適的投資決策，這也是經(jīng)營機構(gòu)了解產(chǎn)品或服務(wù)信息過程中的重要環(huán)節(jié)。所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是經(jīng)營機構(gòu)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息時應(yīng)考慮的內(nèi)容，本題答案為ABCD。7、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)（）等情形時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.某會員操縱期貨產(chǎn)品交易價格

B.新引進的計算機交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易

C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅

D.某期貨產(chǎn)品價格達到漲停板

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所可采取暫時停止交易等緊急措施的情形。選項A當(dāng)某會員操縱期貨產(chǎn)品交易價格時，這會嚴(yán)重破壞期貨市場的正常交易秩序和公平性，對其他交易者的利益造成損害，也可能引發(fā)市場的異常波動。在此種情況下，為了維護市場的穩(wěn)定和公正，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。所以選項A正確。選項B新引進的計算機交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易時，市場的交易無法正常進行，交易數(shù)據(jù)可能出現(xiàn)錯誤或混亂，投資者無法準(zhǔn)確地進行交易操作，這會對市場的運行效率和投資者的權(quán)益產(chǎn)生重大影響。因此，期貨交易所需要及時采取暫時停止交易等緊急措施，以避免進一步的風(fēng)險和損失，并將情況報告給國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。所以選項B正確。選項C交易所收到恐怖分子炸彈威脅時，這涉及到交易所人員的生命安全和交易場所的安全問題，正常的交易環(huán)境已無法保障。為了確保人員安全和交易場所的穩(wěn)定，期貨交易所應(yīng)迅速采取暫時停止交易等緊急措施，并向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告。所以選項C正確。選項D某期貨產(chǎn)品價格達到漲停板是期貨市場價格波動的正?，F(xiàn)象，是市場價格機制發(fā)揮作用的表現(xiàn)，它本身并不意味著市場出現(xiàn)了異常或緊急情況，不會對市場的正常運行秩序和投資者的權(quán)益造成嚴(yán)重威脅，不需要交易所采取暫時停止交易等緊急措施。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。8、期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.期貨存貸款業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)的相關(guān)知識，對各選項逐一分析來判斷正確答案。選項A：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指期貨公司接受客戶委托，按照客戶指令，以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的業(yè)務(wù)。它是期貨公司的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)，是期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，所以選項A正確。選項B：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開展的為客戶提供風(fēng)險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理報酬的業(yè)務(wù)。該業(yè)務(wù)能夠幫助客戶更好地了解期貨市場、制定投資策略等，屬于期貨公司業(yè)務(wù)的范疇，選項B正確。選項C：期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司可以接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和合同約定，運用客戶委托資產(chǎn)進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務(wù)。這也是期貨公司多元化業(yè)務(wù)發(fā)展的一個方向，選項C正確。選項D：期貨存貸款業(yè)務(wù)存貸款業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)，期貨公司并不具備開展存貸款業(yè)務(wù)的職能和權(quán)限。期貨公司主要圍繞期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)開展工作，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。

A.性質(zhì)

B.涉及金額

C.進展情況

D.形成原因

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司在凈資本計算表附注中對期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的披露內(nèi)容。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的多方面信息。選項A，披露或有負(fù)債的性質(zhì)有助于了解該負(fù)債的基本特征和類別，從而準(zhǔn)確評估其對公司財務(wù)狀況的影響；選項B，涉及金額是衡量或有負(fù)債規(guī)模的重要指標(biāo)，明確金額大小能讓使用者直觀判斷其對公司資金可能產(chǎn)生的壓力；選項C，進展情況反映了或有負(fù)債的動態(tài)變化，包括處于何種階段、是否有新的進展等，這對于預(yù)測其最終結(jié)果和潛在影響至關(guān)重要；選項D，形成原因則能深入剖析或有負(fù)債產(chǎn)生的背景和根源，為公司采取相應(yīng)措施以及外部使用者評估風(fēng)險提供依據(jù)。所以，ABCD四個選項均是期貨公司應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)容。綜上，本題正確答案為ABCD。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風(fēng)險承受能力，提供與評估結(jié)果相造應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

A.經(jīng)濟實力

B.投資經(jīng)歷

C.專業(yè)知識

D.風(fēng)險偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司實行投資者適當(dāng)性管理制度時對客戶情況的了解內(nèi)容。期貨公司實行投資者適當(dāng)性管理制度，旨在切實保障投資者權(quán)益，為投資者提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)。為了嚴(yán)謹(jǐn)評估客戶的風(fēng)險承受能力，期貨公司需要全方位了解客戶的相關(guān)情況。選項A，經(jīng)濟實力是評估客戶風(fēng)險承受能力的關(guān)鍵因素之一。經(jīng)濟實力較強的客戶在面對投資損失時，可能具備更強的承受能力；反之，經(jīng)濟實力較弱的客戶對風(fēng)險的承受能力相對有限。因此，了解客戶的經(jīng)濟實力有助于期貨公司為其提供合適的產(chǎn)品