期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》從業(yè)資格考試真題第一部分單選題(50題)1、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過（）個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過20個(gè)工作日，所以答案選D。"2、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時(shí)，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A在期貨交易中，當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒有有效期限時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效，而不是次日有效。所以選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B交易品種是期貨交易指令的重要內(nèi)容之一。若客戶下達(dá)的交易指令中沒有明確品種，期貨公司由于無法明確具體交易對(duì)象，為避免操作失誤和風(fēng)險(xiǎn)，是可以拒絕執(zhí)行該指令的。所以選項(xiàng)B說法正確。選項(xiàng)C當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒有成交價(jià)格時(shí)，按照交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交。這是為了保證交易能夠順利進(jìn)行，在價(jià)格不明確的情況下以市場當(dāng)時(shí)的價(jià)格來達(dá)成交易。所以選項(xiàng)C說法正確。選項(xiàng)D開平倉方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要，如果客戶下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，卻沒有開平倉方向，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。這樣的規(guī)定有助于明確交易性質(zhì)，保障交易的正常開展。所以選項(xiàng)D說法正確。綜上，答案選A。3、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)需向監(jiān)控中心提交的文件。選項(xiàng)A，組織機(jī)構(gòu)代碼證是對(duì)中華人民共和國內(nèi)依法注冊(cè)、依法登記的機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，以及其他組織機(jī)構(gòu)頒發(fā)一個(gè)在全國范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標(biāo)識(shí)，但在為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，并非規(guī)定要提交其掃描件。選項(xiàng)B，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)等市場主體準(zhǔn)許從事營利性經(jīng)營活動(dòng)的憑證，同樣它不屬于規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交的掃描件范疇。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，單位客戶的授權(quán)委托書主要用于委托他人代表單位進(jìn)行某些行為的證明文件，不是在申請(qǐng)交易編碼時(shí)規(guī)定必須向監(jiān)控中心提交的掃描件。綜上，正確答案是C。4、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"5、以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。

A.結(jié)算價(jià)

B.最高價(jià)

C.最低價(jià)

D.平均價(jià)

【答案】：A

【解析】本題考查以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時(shí)的作價(jià)基準(zhǔn)。在期貨交易中，當(dāng)以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時(shí)，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間成交價(jià)格按成交量的加權(quán)平均價(jià)，它能夠較為客觀地反映該合約在一個(gè)交易日內(nèi)的總體價(jià)格水平。而最高價(jià)只是該交易日內(nèi)達(dá)到的最高成交價(jià)格，最低價(jià)是該交易日內(nèi)達(dá)到的最低成交價(jià)格，它們都只是價(jià)格波動(dòng)中的一個(gè)極端值，不能全面反映該合約在當(dāng)天的整體價(jià)格情況；平均價(jià)的概念較為寬泛，沒有像結(jié)算價(jià)這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計(jì)算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價(jià)作為充抵保證金的作價(jià)基準(zhǔn)更為合理和科學(xué)。故本題正確答案為A。6、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％。所以本題中該比例的正確數(shù)值為100％，答案選B。而A選項(xiàng)80％、C選項(xiàng)120％、D選項(xiàng)150％均不符合該風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。7、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的治理規(guī)范中，明確規(guī)定了獨(dú)立董事在兼任方面的限制，目的是確保獨(dú)立董事能夠有足夠的時(shí)間和精力履行其監(jiān)督職責(zé)，保障公司治理的有效性和公正性。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。本題中選項(xiàng)A的5家、選項(xiàng)B的1家、選項(xiàng)C的3家均不符合相關(guān)規(guī)定，正確答案是選項(xiàng)D。8、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題主要考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定。在相關(guān)的行業(yè)規(guī)范及法規(guī)要求中，明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選D。"9、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)。選項(xiàng)A：代理客戶進(jìn)行期貨交易證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)主要是起到橋梁和輔助的作用，并不直接參與客戶的期貨交易操作。代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，由專業(yè)的期貨交易人員根據(jù)客戶的指令和要求進(jìn)行操作，如果證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易，可能會(huì)增加客戶交易風(fēng)險(xiǎn)，也不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位。所以證券公司不能代理客戶進(jìn)行期貨交易，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：代期貨公司收付期貨保證金期貨保證金是客戶參與期貨交易的重要資金保障，為了保證資金的安全和規(guī)范管理，需要有嚴(yán)格的監(jiān)管和專用的賬戶體系?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定證券公司不得代期貨公司收付期貨保證金。期貨公司有專門的保證金賬戶用于收付保證金，這樣可以確保資金的安全性和獨(dú)立性。所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：協(xié)助辦理開戶手續(xù)證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)是其應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的客戶資源和業(yè)務(wù)渠道，向客戶介紹期貨交易的相關(guān)知識(shí)和業(yè)務(wù)流程，并幫助客戶完成一些開戶的前期準(zhǔn)備工作，如資料收集、初步審核等，然后將客戶介紹給期貨公司完成正式的開戶手續(xù)。這有助于期貨公司拓展客戶群體，提高開戶效率，也符合證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的職能定位。所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是兩個(gè)獨(dú)立的賬戶體系，有不同的管理規(guī)定和監(jiān)管要求。通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金會(huì)破壞期貨保證金的獨(dú)立存管制度，增加資金管理的風(fēng)險(xiǎn)和復(fù)雜性。因此，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。10、擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)是否能作為擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所的名稱。對(duì)選項(xiàng)A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務(wù)性質(zhì)為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對(duì)選項(xiàng)B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個(gè)重要組成部分，很多期貨交易所會(huì)涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內(nèi)可以作為期貨交易所的名稱。對(duì)選項(xiàng)C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點(diǎn)明了“商品期貨”，精準(zhǔn)地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務(wù)類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對(duì)選項(xiàng)D的分析“廣南交易所”，該名稱過于籠統(tǒng)，沒有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關(guān)鍵業(yè)務(wù)性質(zhì)，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務(wù)類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。11、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會(huì)公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對(duì)待

【答案】：D

【解析】在期貨交易中，期貨公司從業(yè)人員承擔(dān)著重要的職責(zé)與義務(wù)，核心是要保障客戶的合法權(quán)益。本題中，張某作為某期貨公司的從業(yè)人員，接受了客戶王某的委托進(jìn)行期貨交易。當(dāng)張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易時(shí)，他面臨著可能存在的利益沖突情況。選項(xiàng)A，主動(dòng)辭去該期貨交易委托，這種做法過于極端。雖然存在利益沖突的可能性，但并非必然無法通過合理的方式處理，直接辭去委托可能會(huì)對(duì)客戶王某造成不便，且不一定是最恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞?。選項(xiàng)B，以妻子的利益為主，這嚴(yán)重違背了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和職業(yè)操守。從業(yè)人員首要的責(zé)任是保障客戶的利益，而不能將親屬利益置于客戶利益之上。選項(xiàng)C，以社會(huì)公共利益為主，此選項(xiàng)與本題的核心情境不直接相關(guān)。本題主要關(guān)注的是張某在處理客戶委托交易和親屬交易時(shí)如何保障客戶利益，社會(huì)公共利益并非當(dāng)前情境下的關(guān)鍵考量。選項(xiàng)D，確保王某的利益得到公平的對(duì)待，這是正確的做法。期貨從業(yè)人員在面對(duì)利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)秉持公平、公正的原則，采取有效措施確?？蛻舻睦娌皇軗p害，使客戶在交易過程中得到公平的待遇。所以本題答案選D。12、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時(shí)需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以正確答案是D選項(xiàng)。"13、根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各協(xié)會(huì)及機(jī)構(gòu)的職責(zé)來判斷對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行的是行政監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。它主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，重點(diǎn)在于證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)方面，并非針對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它會(huì)根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)是在民政部登記注冊(cè)的全國性非營利社會(huì)團(tuán)體，是中國銀行業(yè)自律組織。其主要針對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理，與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員的自律管理無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。14、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級(jí)人民法院

B.B市所在地高級(jí)人民法院

C.B市所在地中級(jí)人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來確定乙期貨公司的起訴法院。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。同時(shí)，在期貨公司與客戶的糾紛中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進(jìn)行期貨買賣，甲某是被告，乙期貨公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期貨公司所在地，也就是合同履行地。所以該案件應(yīng)由B市所在地中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)A，A市所在地中級(jí)人民法院不符合合同履行地管轄的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨糾紛案件一般由中級(jí)人民法院管轄，而非高級(jí)人民法院，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，B市既是合同履行地，且管轄法院為中級(jí)人民法院，符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨糾紛案件一般由中級(jí)人民法院管轄，而非基層人民法院，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。15、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司特定崗位人員任職資格失效的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。所以本題正確答案選C。"16、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.客戶和期貨公司共同

【答案】：B

【解析】本題考查穿倉造成損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)。題干中描述了客戶交易保證金不足，期貨公司履行通知義務(wù)后客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致這一情況。在這種情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，穿倉造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)A，客戶雖有交易保證金不足且未及時(shí)追加的情況，但在經(jīng)書面協(xié)商一致的情形下，并非由客戶承擔(dān)穿倉損失，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨經(jīng)紀(jì)人主要起到促成交易等輔助作用，在本題所描述的穿倉損失承擔(dān)問題中，期貨經(jīng)紀(jì)人并非責(zé)任承擔(dān)主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，題干強(qiáng)調(diào)了經(jīng)書面協(xié)商一致的情形，此時(shí)并非由客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。正確答案是B選項(xiàng)。17、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場重要的準(zhǔn)入事項(xiàng)，通常由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國家有關(guān)期貨市場監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的批準(zhǔn)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)資信評(píng)級(jí)等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無權(quán)批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本題答案選A。18、（2018年真題）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，按照審慎監(jiān)管原則開展審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以題目中正確答案為C選項(xiàng)。"19、期貨公司為債務(wù)人，對(duì)于債權(quán)人的請(qǐng)求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯(cuò)誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院對(duì)于以期貨公司為債務(wù)人時(shí)債權(quán)人請(qǐng)求的支持與否的判斷。分析選項(xiàng)A客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券金，是客戶的資金，并非期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)。這些資金是用于保障客戶期貨交易保證金的特定用途資金，具有獨(dú)立性和專屬性，不能用于清償期貨公司自身的債務(wù)。所以，當(dāng)債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥該部分有價(jià)證券金時(shí)，人民法院不予支持，選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B期貨公司的自有資金是其自身擁有的可用于承擔(dān)債務(wù)等責(zé)任的財(cái)產(chǎn)。當(dāng)期貨公司作為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求劃撥其自有資金以實(shí)現(xiàn)債權(quán)，人民法院一般會(huì)支持這類請(qǐng)求，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C期貨公司因交易指令處理錯(cuò)誤而發(fā)生的賠款，屬于期貨公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和債務(wù)。債權(quán)人對(duì)于該賠款的請(qǐng)求是合理合法的，人民法院通常會(huì)予以支持，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D如前面所述，期貨公司的自有資金可用于清償其債務(wù)。債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)期貨公司的自有資金是常見的債權(quán)保障手段，人民法院通常會(huì)支持此類請(qǐng)求，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。20、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨公司總經(jīng)理

C.直接負(fù)責(zé)的主管人員

D.從業(yè)人員本人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)閺臉I(yè)人員是在公司的授權(quán)和業(yè)務(wù)框架內(nèi)開展工作，其行為代表了公司，所以相應(yīng)的民事責(zé)任應(yīng)由公司來承擔(dān)。選項(xiàng)B，期貨公司總經(jīng)理雖然在公司管理中負(fù)有重要職責(zé)，但并不直接對(duì)從業(yè)人員在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)。選項(xiàng)C，直接負(fù)責(zé)的主管人員主要是對(duì)業(yè)務(wù)管理等方面承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，并非民事責(zé)任的直接承擔(dān)主體。選項(xiàng)D，從業(yè)人員本人在正常履行公司業(yè)務(wù)時(shí)，其行為是職務(wù)行為，并非由其個(gè)人承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，正確答案是A。21、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員之間的關(guān)系限制規(guī)定。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)管要求中，對(duì)于董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的關(guān)系有著明確的規(guī)范，目的是保證公司決策和管理的獨(dú)立性、公正性和客觀性，避免因親屬關(guān)系可能帶來的利益沖突和管理上的不規(guī)范等問題。這里需要準(zhǔn)確把握不同親屬概念的范疇?！敖H屬”是一個(gè)有明確法律界定范圍的概念，在相關(guān)監(jiān)管規(guī)則中，近親屬關(guān)系可能會(huì)對(duì)公司的治理和運(yùn)營產(chǎn)生較大影響，所以明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。“親屬”范圍相對(duì)寬泛模糊，缺乏明確統(tǒng)一的界定標(biāo)準(zhǔn)；“親戚”是日常生活用語，同樣不具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆山缍ㄒ饬x；“朋友”關(guān)系在這類監(jiān)管規(guī)定中并不是重點(diǎn)限制的關(guān)系類型。綜上所述，正確答案是B。22、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查的是未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)擅自持有期貨公司一定比例以上股權(quán)的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，對(duì)于期貨公司股權(quán)持有有嚴(yán)格的規(guī)范，以保障期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。23、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請(qǐng)與注銷工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請(qǐng)與注銷，其需通過特定機(jī)構(gòu)來完成相關(guān)操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請(qǐng)與注銷辦理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。24、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案選D。25、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系中，凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是一個(gè)重要的監(jiān)管指標(biāo)，該指標(biāo)用以衡量期貨公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。為確保期貨公司具備足夠的資本來應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障市場的穩(wěn)定與安全，相關(guān)規(guī)定明確要求期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。選項(xiàng)A的40%、選項(xiàng)B的50%以及選項(xiàng)D的150%均不符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的該比例數(shù)值。綜上，本題正確答案為C。26、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，擾亂期貨市場秩序，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)?？蛻舻钠谪洷ＷC金及其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，受到法律嚴(yán)格保護(hù)，挪用這些資產(chǎn)嚴(yán)重侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，違反了相關(guān)法規(guī)要求，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，向客戶披露利益沖突的情況，并且采取措施避免利益沖突對(duì)客戶造成不利影響，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，期貨從業(yè)人員當(dāng)然也不能違反。中國證監(jiān)會(huì)作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益保護(hù)的行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選C。27、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.服務(wù)費(fèi)

D.會(huì)費(fèi)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力時(shí)可暫停繳納的費(fèi)用。選項(xiàng)A保障基金是為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。當(dāng)期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)是可以暫停繳納保障基金的，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，其目的在于增強(qiáng)公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營。這部分資金的提取和管理是公司應(yīng)對(duì)日常經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措，即使面臨重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力情況，也不能隨意暫停繳納，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C服務(wù)費(fèi)是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費(fèi)用，與期貨公司本身面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況以及是否暫停繳納費(fèi)用并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D會(huì)費(fèi)通常是期貨公司作為行業(yè)協(xié)會(huì)等組織的成員，按照規(guī)定向組織繳納的費(fèi)用，用于支持行業(yè)協(xié)會(huì)開展各項(xiàng)活動(dòng)、維護(hù)行業(yè)秩序等。它與期貨公司在特殊情況下可暫停繳納的費(fèi)用沒有直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。28、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后可獲得的證明相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A分析中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不會(huì)直接頒發(fā)資格證書，一般是在滿足一定從業(yè)條件等后續(xù)流程后才可能有相關(guān)資格的認(rèn)定，但通過考試時(shí)并不會(huì)直接獲得協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析按照相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，該選項(xiàng)符合實(shí)際情況，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管等工作，從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)，期貨從業(yè)資格考試相關(guān)合格證明是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)發(fā)放，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析同理，中國證監(jiān)會(huì)不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明，而是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。29、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。題目中選項(xiàng)A的3日、選項(xiàng)B的7日以及選項(xiàng)D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"30、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A稱如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，機(jī)構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失。然而，在這種情形下，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的行為本身存在過錯(cuò)，如果不賠償客戶損失，對(duì)客戶來說是不公平的，客戶因機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)可能遭受了經(jīng)濟(jì)損失，機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B提到若機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易且客戶無過錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償損失。即便客戶沒有過錯(cuò)，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的不當(dāng)行為給客戶造成了損失，依據(jù)公平和責(zé)任原則，機(jī)構(gòu)不能僅返還保證金而不賠償損失。因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C表明只要機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，就應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。但在某些情況下，若客戶自身也存在一定過錯(cuò)，可能會(huì)影響責(zé)任的承擔(dān)方式和賠償范圍。所以不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)無論何種情況都進(jìn)行賠償，此說法過于絕對(duì)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D指出當(dāng)機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒有過錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。這種表述符合公平和責(zé)任原則，在客戶無過錯(cuò)的情況下，機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶受損，機(jī)構(gòu)有義務(wù)返還保證金并賠償客戶由此遭受的損失。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。31、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D"

【解析】本題考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間。正確答案選D，即2013年8月2日?？忌铚?zhǔn)確記憶金融法規(guī)類文件的施行時(shí)間等關(guān)鍵知識(shí)點(diǎn)，以應(yīng)對(duì)此類題目。A選項(xiàng)2010年8月2日、B選項(xiàng)2012年8月2日、C選項(xiàng)2010年10月1日均不符合該規(guī)定的實(shí)際施行時(shí)間。"32、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項(xiàng)。33、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力測(cè)試的頻率是（）。

A.至少每季度進(jìn)行一次

B.至少每月進(jìn)行一次

C.至少每半年度進(jìn)行一次

D.至少每年度進(jìn)行一次

【答案】：A"

【解析】本題考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中壓力測(cè)試的頻率規(guī)定。根據(jù)該辦法，壓力測(cè)試至少每季度進(jìn)行一次，故答案選A選項(xiàng)。B選項(xiàng)至少每月進(jìn)行一次、C選項(xiàng)至少每半年度進(jìn)行一次以及D選項(xiàng)至少每年度進(jìn)行一次均不符合該辦法對(duì)于壓力測(cè)試頻率的規(guī)定。"34、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定依據(jù)是《期貨交易管理?xiàng)l例》。《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場的重要法規(guī)，它對(duì)期貨交易的基本規(guī)則、市場主體的權(quán)利義務(wù)等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的制定提供了上位法依據(jù)和基本準(zhǔn)則。而《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關(guān)人員的任職資格管理；《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)、履職保障等內(nèi)容，它們均不是《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的直接依據(jù)，所以本題答案選A。"35、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)?shù)仄谪洏I(yè)務(wù)情況更為熟悉，能夠更直接、有效地對(duì)當(dāng)?shù)仄谪浌緺I業(yè)部進(jìn)行監(jiān)管。由其依法核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，有利于確保負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和合規(guī)意識(shí)，保障當(dāng)?shù)仄谪浭袌龅钠椒€(wěn)有序運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體的登記注冊(cè)、商標(biāo)管理、市場監(jiān)管等一般性的市場管理事務(wù)，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，其職能與期貨行業(yè)特定的任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，任職資格的核準(zhǔn)應(yīng)與營業(yè)部所在地相關(guān)，因?yàn)橐紤]該營業(yè)部在當(dāng)?shù)氐倪\(yùn)營和監(jiān)管情況，而不是以負(fù)責(zé)人所在地為依據(jù)。負(fù)責(zé)人可能來自不同地方，但營業(yè)部的運(yùn)營和監(jiān)管重點(diǎn)是在其所在地，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨公司整體進(jìn)行監(jiān)管，而期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)更為合理，這樣能更精準(zhǔn)地對(duì)營業(yè)部的具體運(yùn)營和人員情況進(jìn)行審查，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。36、期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測(cè)試得分低于（）的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易時(shí)對(duì)投資者適當(dāng)性測(cè)試得分的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易。因此，本題正確答案是D選項(xiàng)。37、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶審核的制度類型。選項(xiàng)A，注冊(cè)制是指證券發(fā)行申請(qǐng)人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機(jī)構(gòu)審查，主管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請(qǐng)人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對(duì)客戶的審核無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行審核的常規(guī)制度，故B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對(duì)并登記。實(shí)行實(shí)名制審核有助于確保客戶身份真實(shí)、準(zhǔn)確，保障期貨市場的規(guī)范運(yùn)作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，資料一致登記并不是期貨公司對(duì)客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準(zhǔn)確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。38、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性自查的時(shí)間要求。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查是保障市場規(guī)范運(yùn)行、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作，有著明確的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報(bào)告。選項(xiàng)A每季度開展一次的時(shí)間間隔過短，會(huì)增加經(jīng)營機(jī)構(gòu)的運(yùn)營成本和工作負(fù)擔(dān)，且不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C每年開展一次時(shí)間間隔又過長，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決適當(dāng)性方面存在的問題；選項(xiàng)D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無法保證適當(dāng)性自查工作的有效推進(jìn)。因此，正確答案是B。39、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)A一年的時(shí)間間隔不符合規(guī)定；選項(xiàng)C按月和選項(xiàng)D按周報(bào)送過于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。40、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A證券公司協(xié)助開戶，并對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。審查客戶開戶資料和身份真實(shí)性有助于保障證券市場的健康穩(wěn)定運(yùn)行，防范欺詐、洗錢等違法違規(guī)行為，是符合規(guī)定的正常業(yè)務(wù)操作，因此不會(huì)受到處罰。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，需要專業(yè)的期貨公司進(jìn)行操作和管理。證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，違反了業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍的規(guī)定，會(huì)受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)C證券公司一般沒有收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限，期貨保證金的收付、存取和劃轉(zhuǎn)通常由期貨公司按照規(guī)定進(jìn)行操作。證券公司進(jìn)行此類操作屬于越權(quán)行為，會(huì)擾亂期貨市場的正常秩序，會(huì)受到處罰。選項(xiàng)D為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保也是不被允許的。期貨市場具有較高的杠桿性和風(fēng)險(xiǎn)性，提供融資或擔(dān)保會(huì)進(jìn)一步放大風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致客戶和證券公司面臨巨大損失，同時(shí)也違反了金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，會(huì)受到處罰。綜上，答案選A。41、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】：A

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試合格證明人員申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員若從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。這是因?yàn)槠谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)其員工的業(yè)務(wù)情況更為了解，能夠?qū)臉I(yè)人員的資格申請(qǐng)進(jìn)行初步審核和把關(guān)，同時(shí)也便于協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)者進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不承擔(dān)為從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格的職責(zé)。選項(xiàng)C，協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)通常沒有此項(xiàng)直接的授權(quán)職能。選項(xiàng)D，個(gè)人不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，必須通過所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。綜上，本題的正確答案是A。42、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納保障基金的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。選項(xiàng)D正確，而A選項(xiàng)20個(gè)工作日、B選項(xiàng)15個(gè)工作日、C選項(xiàng)10個(gè)工作日均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。"43、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會(huì)在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。選項(xiàng)B“6個(gè)月至12個(gè)月”的時(shí)間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項(xiàng)C“3年內(nèi)或永久性”不準(zhǔn)確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請(qǐng)；選項(xiàng)D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。44、李四于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是李四依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進(jìn)一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)條文，結(jié)合案例中李四的行為來分析其違反了哪一條規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定的內(nèi)容通常與首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職基本要求、報(bào)告義務(wù)等相關(guān)。案例中并未體現(xiàn)李四的行為與該條規(guī)定的違背之處，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析第十二條一般涉及首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作授權(quán)、獨(dú)立性等方面內(nèi)容。從案例描述來看，李四的行為未涉及該條規(guī)定的相關(guān)違規(guī)情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，在公司以商業(yè)秘密為由拒絕其進(jìn)一步調(diào)查后盛怒之下遂提出辭職，未提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，違反了該條規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條通常規(guī)定的是對(duì)期貨公司及相關(guān)人員違規(guī)行為的監(jiān)管措施等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職的規(guī)定，李四的行為不涉及該條規(guī)定的違規(guī)情況，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。45、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立是非常必要的。數(shù)據(jù)安全是保障期貨交易正常進(jìn)行和投資者權(quán)益的關(guān)鍵因素，只有確保數(shù)據(jù)傳送安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等問題，維護(hù)交易秩序和市場穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：公正公正一般是指在處理事務(wù)、做出決策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要側(cè)重于交易過程和規(guī)則的公平性，并非針對(duì)期貨交易數(shù)據(jù)傳送這一環(huán)節(jié)的特性，與題意不符，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公平公平強(qiáng)調(diào)的是參與交易的各方在機(jī)會(huì)、地位等方面的平等，側(cè)重于市場環(huán)境和交易規(guī)則對(duì)所有參與者的平等對(duì)待，而不是數(shù)據(jù)傳送的特性，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D：公開公開通常是指信息的透明，即相關(guān)信息要向市場參與者公開披露，讓大家都能獲取到必要的信息以便做出決策，但這和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特點(diǎn)沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。46、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務(wù)隔離

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)制度。選項(xiàng)A：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。雖然內(nèi)部控制制度對(duì)于證券公司整體運(yùn)營很重要，但它并非專門針對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一特定環(huán)節(jié)而建立的完備制度，不能準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)題目所描述的功能，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)控制制度風(fēng)險(xiǎn)控制制度主要是對(duì)各種可能影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)的制度安排。其重點(diǎn)在于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理和防控，而不是聚焦于客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一具體業(yè)務(wù)操作流程，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：協(xié)助開戶制度證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，建立完備的協(xié)助開戶制度，能夠確保對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行全面、細(xì)致的審查。該制度明確了證券公司在協(xié)助客戶開戶過程中的各項(xiàng)職責(zé)和操作流程，有助于保障客戶開戶信息的準(zhǔn)確和合規(guī)，符合題目中關(guān)于對(duì)客戶開戶資料和身份審查的要求，因此C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：業(yè)務(wù)隔離制度業(yè)務(wù)隔離制度的目的是防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問題，主要關(guān)注的是證券公司不同業(yè)務(wù)之間的界限劃分和獨(dú)立性。它與對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性的審查沒有直接關(guān)聯(lián)，故D項(xiàng)不符合要求。綜上，本題正確答案是C。47、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度目的的理解。選項(xiàng)A，保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場各類制度建設(shè)的重要目標(biāo)之一。金融期貨市場具有一定的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資者可能面臨各種不確定因素，通過建立適當(dāng)性制度，可以篩選出具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資知識(shí)的投資者，避免不適合的投資者盲目參與，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是制度建設(shè)的核心目標(biāo)之一。適當(dāng)性制度可以對(duì)投資者進(jìn)行篩選和管理，防止不具備風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者過度參與市場，減少市場的非理性波動(dòng)，維護(hù)市場的穩(wěn)定和規(guī)范，促進(jìn)金融期貨市場健康有序發(fā)展，因此該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)C，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等信息，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，為不同類型的客戶提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，有助于提高市場的效率和服務(wù)質(zhì)量，所以該選項(xiàng)也是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)D，提高股指期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。適當(dāng)性制度重點(diǎn)在于對(duì)投資者進(jìn)行篩選和管理，確保投資者與投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)相匹配，側(cè)重于保護(hù)投資者和維護(hù)市場穩(wěn)定，而不是單純追求交易量的提升。綜上，答案選D。48、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司相關(guān)人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。所以本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。"49、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會(huì)團(tuán)體法人

D.從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及主體的定義，逐一分析中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)來確定答案。選項(xiàng)A：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會(huì)公益目的，由國家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。事業(yè)單位通常具有服務(wù)性、公益性等特點(diǎn)，主要依靠國家財(cái)政撥款或部分財(cái)政補(bǔ)貼開展工作。而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非依靠國家財(cái)政撥款開展工作，也不是從事上述教育、科技、文化、衛(wèi)生等社會(huì)服務(wù)活動(dòng)的組織，所以它不屬于事業(yè)單位，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)的法人。企業(yè)法人的主要目標(biāo)是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)獲取利潤，在市場中參與競爭。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以營利為目的，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)以獲取利潤的組織，因此不屬于企業(yè)法人，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：社會(huì)團(tuán)體法人社會(huì)團(tuán)體法人是指由自然人或法人自愿組成，為實(shí)現(xiàn)會(huì)員共同意愿，按照其章程開展活動(dòng)的非營利性社會(huì)組織。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成的，旨在維護(hù)期貨市場秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展，按照協(xié)會(huì)章程開展各項(xiàng)自律管理和服務(wù)活動(dòng)，符合社會(huì)團(tuán)體法人的定義，所以中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)是指直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢等期貨經(jīng)營活動(dòng)的市場主體，如期貨經(jīng)紀(jì)公司等。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)管、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不直接從事期貨經(jīng)營活動(dòng)，不屬于從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。50、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，若主要股東為自然人，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以選項(xiàng)B正確，A、C、D所述金額不符合規(guī)定要求。"第二部分多選題(20題)1、下列用語的含義正確的有（）。

A.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

C.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債.是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

D.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，含客戶權(quán)益

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司資產(chǎn)、負(fù)債的相關(guān)定義來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。在期貨交易中，客戶保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金，其所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司的自有資產(chǎn)。所以期貨公司的資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)的確是指其自身資產(chǎn)，不包含客戶保證金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B由選項(xiàng)A的分析可知，期貨公司的資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)不包含客戶保證金，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益?？蛻魴?quán)益是客戶在期貨賬戶中的權(quán)益，代表客戶對(duì)其賬戶資金及持倉的擁有權(quán)，并非期貨公司的負(fù)債。期貨公司的負(fù)債是其對(duì)外所承擔(dān)的債務(wù)，不包括客戶權(quán)益，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D同理，客戶權(quán)益不屬于期貨公司的負(fù)債，所以期貨公司的負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債不應(yīng)包含客戶權(quán)益，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AC。2、期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，（）。

A.由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

B.由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)

C.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責(zé)任

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司或客戶交易保證金不足且符合強(qiáng)行平倉條件后未自行平倉造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)B：期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，其本身有自行平倉的義務(wù)。若應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，這是其自身的不作為導(dǎo)致了損失的擴(kuò)大，那么由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)這部分?jǐn)U大損失是合理的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：在市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，期貨公司與客戶可以基于平等自愿的原則進(jìn)行約定。如果雙方有關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的約定，按照約定確定責(zé)任符合契約精神和法律規(guī)定，這樣既尊重了雙方的意思自治，也有利于維護(hù)市場交易的穩(wěn)定性和可預(yù)期性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A：在這種情況下，沒有理由直接判定由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，因?yàn)閾p失擴(kuò)大是由于應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉導(dǎo)致的，并非主要是期貨公司的原因，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：同理，也不能直接判定由客戶承擔(dān)主要責(zé)任，要根據(jù)具體情況以及雙方是否有約定等來綜合確定責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是BD。3、在我國，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.商務(wù)部

D.期貨交易所

【答案】：BD

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要是對(duì)期貨市場進(jìn)行行政監(jiān)管，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括制定和執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為等。協(xié)會(huì)通過制定一系列自律規(guī)范，對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，促使其遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，因此中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其主要職責(zé)集中在貿(mào)易、投資、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等商務(wù)領(lǐng)域，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的自律管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它對(duì)期貨公司及相關(guān)從業(yè)人員包括首席風(fēng)險(xiǎn)官有一定的自律管理權(quán)限，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式，確保市場的公平、公正、公開和有序運(yùn)行，所以期貨交易所也對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，選項(xiàng)D正確。綜上，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所，本題答案選BD。4、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨

A.進(jìn)行審核，審核通過后由期貨交易所注銷

B.進(jìn)行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷

C.于下一交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

【答案】：ABC

【解析】本題可結(jié)合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，會(huì)先對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，確保申請(qǐng)信息的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。若審核通過，由期貨交易所進(jìn)行最終的注銷操作是符合規(guī)定流程的。因?yàn)槠谪浗灰姿?fù)責(zé)對(duì)會(huì)員的交易編碼進(jìn)行管理和監(jiān)督，擁有最終的注銷權(quán)限，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B同樣，監(jiān)控中心審核通過后，也可在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷。統(tǒng)一開戶系統(tǒng)是對(duì)期貨市場客戶開戶信息進(jìn)行集中管理的平臺(tái)，監(jiān)控中心作為該系統(tǒng)的管理和運(yùn)營主體，在審核無誤后可以直接在系統(tǒng)中進(jìn)行注銷操作，以提高工作效率，保證信息更新的及時(shí)性，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C若監(jiān)控中心審核申請(qǐng)后，于下一交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所也是合理的。在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中，可能會(huì)存在一定的業(yè)務(wù)處理流程和時(shí)間安排，在審核完成后，在下一交易日將客戶交易編碼注銷申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)給期貨交易所，讓期貨交易所根據(jù)自身的工作安排進(jìn)行后續(xù)處理，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D規(guī)定中并沒有要求監(jiān)控中心必須于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，業(yè)務(wù)處理通常會(huì)遵循一定的流程和時(shí)間安排，不一定能夠做到在接到申請(qǐng)的當(dāng)日就完成轉(zhuǎn)發(fā)，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。5、申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格。需要提交下列哪些材料?（）

A.申請(qǐng)書、任職資格申請(qǐng)表

B.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的材料。對(duì)于選項(xiàng)A，申請(qǐng)書和任職資格申請(qǐng)表是明確表達(dá)申請(qǐng)意向以及提供個(gè)人相關(guān)申請(qǐng)信息的重要材料，是申請(qǐng)任職資格過程中必不可少的基礎(chǔ)文件，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，身份、學(xué)歷、學(xué)位證明能夠證明申請(qǐng)人的基本身份信息、受教育程度等情況，有助于審核部門了解申請(qǐng)人的背景和資質(zhì)，因此也是需要提交的材料，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員資格證書體現(xiàn)了申請(qǐng)人在期貨專業(yè)領(lǐng)域具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，對(duì)于擔(dān)任營業(yè)部負(fù)責(zé)人這一崗位是一項(xiàng)重要的專業(yè)能力證明，所以也是申請(qǐng)時(shí)需要提交的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)作為相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門，有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況規(guī)定其他需要提交的材料，這是為了確保申請(qǐng)審核的全面性和準(zhǔn)確性，所以該項(xiàng)也正確。綜上，申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格需要提交申請(qǐng)書、任職資格申請(qǐng)表、身份學(xué)歷學(xué)位證明、期貨從業(yè)人員資格證書以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料，本題答案選ABCD。6、期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括（）。

A.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況

B.談話提醒

C.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

D.向市場發(fā)布持倉量信息

【答案】：ABC

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷其是否屬于期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度范疇。選項(xiàng)A：要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況當(dāng)期貨交易所認(rèn)為有必要了解會(huì)員和客戶的相關(guān)情況以評(píng)估和管理市場風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，有權(quán)要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況。通過這種方式，交易所可以及時(shí)掌握會(huì)員和客戶的交易狀況、持倉情況、資金狀況等信息，從而更好地識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，所以要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況屬于風(fēng)險(xiǎn)警示制度的內(nèi)容。選項(xiàng)B：談話提醒談話提醒是期貨交易所對(duì)會(huì)員或客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示的一種常見方式。當(dāng)交易所發(fā)現(xiàn)會(huì)員或客戶的交易行為可能存在風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，會(huì)通過與相關(guān)人員進(jìn)行談話，提醒他們注意潛在的風(fēng)險(xiǎn)，要求其規(guī)范交易行為，避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)一步惡化，因此談話提醒屬于風(fēng)險(xiǎn)警示制度。選項(xiàng)C：發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函期貨交易所可以針對(duì)市場的特定情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函。風(fēng)險(xiǎn)提示函通常會(huì)向市場參與者傳達(dá)交易所對(duì)當(dāng)前市場風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和關(guān)注重點(diǎn)，提醒市場參與者注意市場變化，謹(jǐn)慎進(jìn)行交易決策，這是一種有效的風(fēng)險(xiǎn)警示手段，所以發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函屬于風(fēng)險(xiǎn)警示制度。選項(xiàng)D：向市場發(fā)布持倉量信息向市場發(fā)布持倉量信息主要是為了增加市場的透明度，讓市場參與者能夠了解市場的整體持倉情況，但這并不屬于風(fēng)險(xiǎn)警示制度。其目的并非專門針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行警示，而是提供市場交易的相關(guān)數(shù)據(jù)供投資者參考和分析市場趨勢(shì)等。綜上，正確答案是ABC。7、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有（）。

A.即時(shí)行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A即時(shí)行情能夠反映期貨市場在某一時(shí)刻的價(jià)格、成交量等交易情況，對(duì)于期貨交易者了解市場動(dòng)態(tài)、做出交易決策具有至關(guān)重要的作用。期貨交易所及時(shí)以適當(dāng)方式發(fā)布即時(shí)行情，有助于市場的公開透明，保障投資者能夠獲取最新的市場信息，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布即時(shí)行情，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B持倉量是指市場上投資者在某一期貨合約上的未平倉合約數(shù)量，成交量則反映了一定時(shí)期內(nèi)該合約的交易活躍程度。持倉量、成交量排名情況可以讓投資者了解市場參與者的交易規(guī)模和方向，分析市場的多空力量對(duì)比，為投資決策提供參考。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布持倉量、成交量排名情況，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨交易涉及商品實(shí)物交割時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)倉單是實(shí)物交割的重要憑證，它代表了符合期貨合約規(guī)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的商品所有權(quán)。發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量能夠讓投資者了解可供交割的商品實(shí)際數(shù)量，對(duì)期貨合約到期時(shí)的交割情況有更清晰的認(rèn)識(shí)，有助于市場的平穩(wěn)運(yùn)行，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D可用庫容是指期貨交割倉庫能夠用于存放實(shí)物商品的剩余空間。在期貨交易涉及商品實(shí)物交割時(shí)，可用庫容情況直接影響到交割是否能夠順利進(jìn)行。如果可用庫容不足，可能會(huì)導(dǎo)致交割困難，影響市場的正常秩序。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況，讓投資者提前做好安排，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布信息的規(guī)定，本題答案為ABCD。8、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定同意，同時(shí)符合下列條件（）的，普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元

B.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

C.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元

D.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元

【答案】：ABD

【解析】該題主要考查普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需同時(shí)符合的條件，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》來判斷選項(xiàng)正誤。選項(xiàng)A最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元是普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷也是符合條件范疇內(nèi)的，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C正確的條件是最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，而非2000萬元，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元屬于普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者應(yīng)具備的條件，選項(xiàng)D正確。綜上，本題應(yīng)選ABD。9、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項(xiàng)中屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)的有()。

A.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

B.個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性

D.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷其是否屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)。A選項(xiàng)：一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性。在對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)資料復(fù)核時(shí)，確保單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與權(quán)威機(jī)構(gòu)反饋結(jié)果一致是十分重要的，這能保證單位客戶信息的準(zhǔn)確性和真實(shí)性，所以該選項(xiàng)屬于復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。B選項(xiàng)：個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性。對(duì)于個(gè)人客戶，其姓名和身份證號(hào)碼是重要的身份標(biāo)識(shí)，通過與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果進(jìn)行核對(duì)，能夠確認(rèn)個(gè)人客戶身份的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，因此該選項(xiàng)也屬于復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。C選項(xiàng)：客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性。保證客戶姓名或名稱與期貨結(jié)算賬戶戶名一致，有助于資金的安全流轉(zhuǎn)和交易的準(zhǔn)確記錄，避免出現(xiàn)資金錯(cuò)匯、賬戶信息不符等問題，所以這也是復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)之一。D選項(xiàng)：客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性。申請(qǐng)表內(nèi)容完整、格式正確是確保申請(qǐng)信息準(zhǔn)確傳達(dá)和有效處理的基礎(chǔ)，如果申請(qǐng)表內(nèi)容不完整或格式錯(cuò)誤，可能會(huì)導(dǎo)致申請(qǐng)信息不準(zhǔn)確或無法正常處理，所以對(duì)其進(jìn)行復(fù)核是必要的，該選項(xiàng)屬于復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)，本題答案為ABCD。10、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀(jì)律懲戒是（）。

A.暫停從業(yè)資格

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員若違反相關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重的，可能會(huì)面臨暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒。本題中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為違反了其對(duì)甲期貨公司的職業(yè)操守和相關(guān)從業(yè)規(guī)定，若情節(jié)達(dá)到一定程度，暫停從業(yè)資格是可能的紀(jì)律懲戒措施，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為性質(zhì)比較惡劣、影響較大時(shí)，會(huì)受到公開譴責(zé)的紀(jì)律懲戒。劉某私下將客戶介紹給其他期貨公司的行為，可能擾亂了正常的行業(yè)競爭秩序，損害了原公司的利益，若造成了較大的不良影響，公開譴責(zé)是符合規(guī)定的一種懲戒方式，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C訓(xùn)誡通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。劉某私下介紹客戶的行為，若情節(jié)不是特別嚴(yán)重，尚處于可以通過批評(píng)教育來糾正的階段，那么訓(xùn)誡作為一種較輕的紀(jì)律懲戒是合理的，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D罰款不屬于期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒方式。紀(jì)律懲戒主要是針對(duì)從業(yè)人員違反行業(yè)自律規(guī)則等行為在行業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的處理措施，而罰款一般是行政機(jī)關(guān)等依據(jù)法律法規(guī)作出的行政處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。11、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格.還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

D.申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定通常要求申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人等相關(guān)職務(wù)任職資格需具有期貨從業(yè)人員資格，這是從事期貨相關(guān)管理崗位的基本準(zhǔn)入條件之一，所以具有期貨從業(yè)人員資格是必要條件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：從行業(yè)對(duì)專業(yè)知識(shí)和綜合素養(yǎng)的要求來看，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位有助于相關(guān)人員更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中的各種問題及管理工作，是任職資格的常見要求，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)相關(guān)工作，需要具備較高的財(cái)務(wù)專業(yè)知識(shí)和技能。會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格能夠證明其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和知識(shí)水平，可以更好地履行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)，所以申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：營業(yè)部負(fù)責(zé)人需要有豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)來管理營業(yè)部的運(yùn)營和拓展業(yè)務(wù)。具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，能深入了解期貨業(yè)務(wù)的流程和特點(diǎn)；或者有其他金