期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測試B卷第一部分單選題(50題)1、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記資料

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施，對各選項進行逐一分析。選項A：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證國務院期貨監(jiān)督管理機構為了履行監(jiān)督管理職責，有權進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調查取證，以此來查明是否存在違法違規(guī)行為，該選項屬于可以采取的措施。選項B：對期貨公司進行現(xiàn)場檢查對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要手段之一。通過現(xiàn)場檢查，能夠直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內部控制等情況，及時發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問題，保障期貨市場的健康穩(wěn)定運行，所以該選項屬于可以采取的措施。選項C：限制違法行為人的人身自由限制人身自由是一種較為嚴厲的法律措施，有著嚴格的法律程序和權限規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構作為期貨市場的監(jiān)督管理部門，并不具備限制違法行為人人身自由的權力。限制人身自由通常是由公安機關等司法機關依據(jù)相關法律程序來執(zhí)行的，所以該選項屬于不能采取的措施。選項D：復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記資料復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記資料有助于國務院期貨監(jiān)督管理機構全面掌握相關當事人的財產(chǎn)狀況等信息，為調查工作提供有力的證據(jù)支持，該選項屬于可以采取的措施。綜上，本題答案選C。2、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A"

【解析】此題正確答案選A。期貨交易所的職能范圍涵蓋了指定交割倉庫。期貨交易所需要對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行細致管理，指定交割倉庫是保障期貨合約順利履行交割的關鍵工作，通過合理選定交割倉庫，能確保期貨交易中實物交割的有序開展，維護市場的正常運行秩序。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，致力于規(guī)范期貨行業(yè)行為、推動行業(yè)健康發(fā)展，并不負責指定交割倉庫。國務院期貨監(jiān)督管理機構及其派出機構主要承擔對期貨市場進行宏觀監(jiān)管的職責，側重于制定相關法規(guī)政策、對市場主體進行監(jiān)督等工作，而非直接指定具體的交割倉庫。所以本題應選擇期貨交易所。"3、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。

A.結算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價

【答案】：A

【解析】本題考查以標準倉單充抵保證金時的作價基準。在期貨交易中，當以標準倉單充抵保證金時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算作價。結算價是指某一期貨合約在當日交易期間成交價格按成交量的加權平均價，它能夠較為客觀地反映該合約在一個交易日內的總體價格水平。而最高價只是該交易日內達到的最高成交價格，最低價是該交易日內達到的最低成交價格，它們都只是價格波動中的一個極端值，不能全面反映該合約在當天的整體價格情況；平均價的概念較為寬泛，沒有像結算價這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計算方式和明確的定義及用途。所以，以結算價作為充抵保證金的作價基準更為合理和科學。故本題正確答案為A。4、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司涉及重大事件時向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。因此本題正確答案選B。5、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結算會員

C.丁是非結算會員

D.戊是全面結算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結算會員的業(yè)務范圍來分析各個選項。選項A期貨公司作為交易結算會員，其主要業(yè)務之一就是為自己的客戶提供結算服務。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進行貨幣結算業(yè)務，所以該選項正確。選項B丙是交易所結算會員，結算會員之間一般有各自獨立的結算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結算會員，通常不會為同為結算會員的丙進行貨幣結算業(yè)務，所以該選項錯誤。選項C非結算會員需要通過全面結算會員期貨公司進行結算，而不是委托交易結算會員進行結算。丁是非結算會員，甲期貨公司是交易結算會員，甲不能為非結算會員丁進行貨幣結算業(yè)務，所以該選項錯誤。選項D全面結算會員期貨公司自身具備全面的結算能力，不需要委托交易結算會員進行貨幣結算業(yè)務。戊是全面結算會員期貨公司，甲期貨公司無需為其進行結算，所以該選項錯誤。綜上，答案是A。6、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。我們逐一分析各個選項：-選項A：律師事務所出具的法律意見書，對于審核期貨公司是否符合相關法律法規(guī)要求具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時可能需要提供的重要材料，故該選項不符合題意。-選項B：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件，能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務范圍，是申請過程中必不可少的證明材料，所以該選項不符合題意。-選項C：股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內部對于申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格這一事項的決策情況，是申請所需的重要材料之一，因此該選項不符合題意。-選項D：人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格并無直接關聯(lián)，通常不在應提交的申請材料范圍內，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。7、（）負責組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，以提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范行業(yè)發(fā)展，該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構主要職責是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，維護市場秩序，保護投資者合法權益等，并非負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。選項C：國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等實行的管制措施，與期貨從業(yè)人員資格考試的組織無關，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策等，不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。8、從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長時，在特定經(jīng)驗條件下學歷放寬的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長時，學歷可以放寬至大學?？啤＿x項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合該學歷放寬條件對應的經(jīng)驗要求，只有選項D符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。"9、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用客戶資金進行期貨交易這一違規(guī)行為的處罰規(guī)定。題干信息分析2007年，某客戶在期貨公司營業(yè)部存入近億元資金準備進行大豆期貨交易，但因市場原因未交易，資金閑置。營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于明顯的違規(guī)操作行為。選項分析A選項：給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。該選項僅提及紀律處分和罰款，沒有涵蓋情節(jié)嚴重時暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格等規(guī)定，處罰措施不夠全面，不符合相關法規(guī)要求，所以A選項錯誤。B選項：給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額規(guī)定與正確處罰標準不符，法規(guī)規(guī)定是1萬元以上10萬元以下，所以B選項錯誤。C選項：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的處罰內容符合對擅自利用客戶資金進行期貨交易這類違規(guī)行為的處罰規(guī)定，所以C選項正確。D選項：給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額上限超出了法規(guī)規(guī)定的標準，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""10、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負責客戶開戶資料的審核，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進行審核，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不承擔客戶開戶資料審核的職責，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構，依據(jù)相關規(guī)定，負責對客戶開戶資料進行審核。因此，本題正確答案是D。11、獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司，應當按（）的規(guī)定辦理相關業(yè)務登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務登記手續(xù)及繳付出資等事宜應遵循的規(guī)定主體。選項A：國家外匯管理部門外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進出、管理等外匯相關業(yè)務，國家外匯管理部門負責監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務活動。獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司，在辦理相關業(yè)務登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過程中，必然會涉及外匯資金的操作和管理，所以應當按照國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關業(yè)務登記手續(xù)等，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設立等事項，但對于具體的外匯業(yè)務登記等操作規(guī)定并非由其負責，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責外商投資期貨公司相關業(yè)務登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，不負責制定外匯相關的業(yè)務登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。12、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設立金融機構相關法律量刑規(guī)定的識記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。13、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關規(guī)定，申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗，故本題選B選項。"14、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經(jīng)監(jiān)管部門批準

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風險官職務處理的相關規(guī)定。選項A：首席風險官對于期貨公司的風險管理等工作有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務，可能會影響公司風險管控的穩(wěn)定性和有效性，所以董事會不能隨意隨時免除其職務，A選項錯誤。選項B：題干中并未提及董事會提前30日將免除決定通知本人這一要求，該選項缺乏依據(jù)，B選項錯誤。選項C：首席風險官在期貨公司的風險管理體系中扮演著關鍵角色，為保證其能正常履行職責，維護期貨公司的風險管理秩序，無正當理由董事會不得免除其職務，C選項正確。選項D：題干并沒有表明免除首席風險官職務須經(jīng)監(jiān)管部門批準，該說法不符合題意，D選項錯誤。綜上，答案選C。15、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權益資金的部分

B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權益資金的部分

D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權益資金的部分

【答案】：B

【解析】本題可通過對各選項的分析來確定正確答案。根據(jù)題干可知，是要在滿足一定條件下，人民法院可依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權益資金的部分”，僅表明有不屬于期貨公司權益資金的部分，但未明確是否超出其權益資金，無法確切得出能凍結屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結論，所以該選項不符合題意。B選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分”，當存在超出期貨公司、客戶權益資金的部分時，且期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)，那么超出部分可能就包含期貨交易所、期貨公司的自有資金，此時人民法院可以依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，該選項正確。C選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權益資金的部分”，重點強調的是超出期貨交易所權益資金，未涵蓋期貨公司，與題干要求的可凍結屬于期貨交易所、期貨公司自有資金不契合，所以該選項不正確。D選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權益資金的部分”，只是說明了有不屬于期貨交易所權益資金的部分，沒有指出是否超出權益資金范圍以及與期貨公司的關系，不能必然得出可以凍結期貨交易所、期貨公司自有資金的結論，所以該選項不符合要求。綜上，正確答案是B選項。16、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員的資格管理等相關工作，其網(wǎng)站是專門用于公布期貨行業(yè)相關信息的權威平臺，能為客戶提供準確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專門用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔證監(jiān)會指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。17、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責任規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項A，賠償額為10%不符合相關規(guī)定；選項B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項D，賠償額20%同樣不符合。而選項C的80%與規(guī)定內容相符。所以本題正確答案是C。18、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。申請設立期貨公司時，若主要股東為自然人，依據(jù)相關規(guī)定，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以選項B正確，A、C、D所述金額不符合規(guī)定要求。"19、下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則

B.對保證金安全存管實施監(jiān)控

C.發(fā)布市場信息

D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易需要遵循特定的規(guī)則和細則來確保交易的公平、公正、有序進行。期貨交易所作為交易的組織和管理機構，有責任制定并實施交易規(guī)則及其實施細則，以此規(guī)范交易行為，維護市場秩序，所以該選項屬于期貨交易所的職責。選項B：對保證金安全存管實施監(jiān)控通常是由期貨保證金監(jiān)控機構負責，并非期貨交易所的職責。期貨保證金監(jiān)控機構專門對保證金的安全存管情況進行監(jiān)督、核查，保障投資者保證金的安全，故該選項符合題意。選項C：市場信息對于期貨市場的參與者至關重要，他們需要依據(jù)這些信息做出交易決策。期貨交易所掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場動態(tài)，有義務向市場發(fā)布相關的市場信息，以保證市場的透明度，便于投資者進行交易操作，所以該選項屬于期貨交易所的職責。選項D：指定交割倉庫是期貨交易中實物交割的關鍵環(huán)節(jié)，其業(yè)務操作的規(guī)范與否直接影響到期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定。期貨交易所對指定交割倉庫的期貨業(yè)務進行監(jiān)管，可以保證交割環(huán)節(jié)的正常運作，防范交割風險，因此該選項屬于期貨交易所的職責。綜上，答案選B。20、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責

C.訓誡

D.3年內拒絕受理從業(yè)資格申請

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀律懲戒相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：暫停從業(yè)資格3個月通常期貨業(yè)協(xié)會給予的紀律懲戒中，暫停從業(yè)資格一般是較長時間的限制，3個月的暫停從業(yè)資格通常不屬于其常規(guī)的紀律懲戒方式，所以該選項符合題意。選項B：公開譴責公開譴責是期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的紀律懲戒手段之一，通過公開的方式對違規(guī)行為進行批評，以起到警示作用，所以該選項不符合題意。選項C：訓誡訓誡也是一種常見的紀律懲戒措施，對違規(guī)人員進行告誡和教育，使其認識到自身行為的錯誤，所以該選項不符合題意。選項D：3年內拒絕受理從業(yè)資格申請這是對違反自律規(guī)則情節(jié)較為嚴重的期貨從業(yè)人員的一種較為嚴厲的懲戒方式，限制其一定期限內重新申請從業(yè)資格，所以該選項不符合題意。綜上，答案選A。""21、證券公司申請介紹業(yè)務資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格時，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少要有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，所以本題應選擇A選項。"22、中國證監(jiān)會有權依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會進行管理

D.授權期貨業(yè)協(xié)會進行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導致的監(jiān)管標準不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問題，有利于維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標準，易造成監(jiān)管混亂，不符合對期貨市場這種專業(yè)性強、風險高的市場的監(jiān)管要求，所以A項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，對期貨市場進行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會進行管理，地方證監(jiān)局是其派出機構，協(xié)助開展相關工作，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務和傳導的作用，并不承擔對期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國證監(jiān)會不會授權其進行管理，所以D項錯誤。綜上，答案選B。23、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時風險控制指標中凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務資格時，在風險控制指標方面有明確規(guī)定，要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以該題正確答案是選項C。24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A主管部門主要負責對期貨行業(yè)進行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門的規(guī)定和要求，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》重點強調的并非是對主管部門高度負責，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B所在機構的股東是所在機構的權益所有者，期貨從業(yè)人員需要維護所在機構的整體利益，但這并非準則中所強調的執(zhí)業(yè)過程中應當高度負責的對象，所以該選項也不正確，排除。選項C期貨交易涉及多方參與主體，如期貨交易者、期貨經(jīng)紀公司等。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責、誠實守信、恪盡職守，這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進行，維護市場的正常秩序和各方的合法權益，該選項符合要求。選項D中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，期貨從業(yè)人員需要遵循中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定，但準則中強調的重點不是對中國證監(jiān)會負責，所以該選項不合適，排除。綜上，正確答案是C。25、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易交割的組織主體。對各選項的分析A選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，在期貨市場中處于核心地位，對期貨交易的各項環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一組織和管理，其中就包括期貨交易的交割。所以期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，A選項正確。B選項：期貨公司是連接投資者與期貨交易所的橋梁，主要職能是為投資者提供期貨交易服務，如開戶、交易指導、風險控制等，并不負責統(tǒng)一組織期貨交易的交割，B選項錯誤。C選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準，對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并非組織期貨交易交割的主體，C選項錯誤。D選項：國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關的規(guī)章政策，對期貨市場的違法違規(guī)行為進行查處等，不直接組織期貨交易的交割工作，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項。在期貨公司相關規(guī)定中，當期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時，為了保證其具備一定的經(jīng)濟實力和抗風險能力，要求其實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。A選項1000萬、B選項2000萬以及C選項3000萬的金額相對較少，無法滿足期貨公司主要股東應有的資金實力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運營和相關業(yè)務的開展。所以本題選D。"27、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項所代表單位的職能來判斷哪個選項正確。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構是負責證券、期貨市場監(jiān)督管理的法定機構，對期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務有監(jiān)督管理的職責，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：財政部門主要負責財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。選項C：期貨交易所是期貨交易的場所和組織，主要負責期貨交易的組織、運行和管理等工作，雖然在交易過程中有一定的管理職能，但并非是對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行全面監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關，主要負責審理各類案件，對民事、刑事、行政等糾紛進行裁決，并不承擔對期貨投資咨詢業(yè)務的日常監(jiān)督管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內，應當向中國證監(jiān)會備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：期貨公司股東會做出決議后，相關規(guī)定中并沒有要求在3個工作日內向中國證監(jiān)會備案這一內容，所以該選項表述錯誤。選項B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，這是符合公司治理基本邏輯和相關規(guī)定的，該選項表述正確。選項C：從公司運營和管理的角度來看，為了保障股東權益、對公司重大事項進行決策等，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內部的“憲章”，期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決，該選項表述正確。綜上，答案選A。29、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

B.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內，應當向中國證監(jiān)會備案

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：在期貨公司中，股東按照出資比例行使表決權是符合一般公司治理邏輯和常見規(guī)定的，有利于保障股東根據(jù)其出資份額在股東會中表達意見和行使權力，該選項表述正確。選項B：期貨公司股東會每年至少召開一次會議，這是為了確保公司的重大決策能夠定期進行審議和討論，保障公司運營的正常有序，該選項表述正確。選項C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司股東會或者股東大會就重大事項形成決議的，應當在決議作出之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。而不是決議作出后的3個工作日內向中國證監(jiān)會備案，該選項表述錯誤。選項D：期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《公司法》和公司章程對職權范圍內的事項進行審議和表決，這是保證股東會決策合法、合規(guī)、有效的基本要求，該選項表述正確。綜上，答案選C。30、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓的相關年限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。所以本題正確答案是A選項。31、投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的，應當規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務前（）符合該指標。

A.當天

B.當月

C.一定時期內

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查投資者準入要求中涉及資產(chǎn)指標時的規(guī)定。在投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的情況下，若僅規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務前當天符合該指標，時間考量過于短暫，難以全面反映投資者的資產(chǎn)穩(wěn)定狀況；若規(guī)定為當月符合，雖然時間范圍有所擴大，但依然存在局限性，不能綜合衡量投資者長期的資產(chǎn)水平。而規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務前一定時期內符合該指標，能夠更為全面、準確地評估投資者的資產(chǎn)狀況和風險承受能力，有助于保障金融市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益。因此，正確答案選C。32、下列關于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

B.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產(chǎn)合并管理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A在期貨交易中，期貨公司存管的期貨保證金是客戶為進行期貨交易而存入的資金，其所有權歸客戶所有。這是保障客戶合法權益的基本規(guī)定，期貨公司只是負責對這筆資金進行存管，所以選項A表述正確。選項B客戶的期貨保證金是客戶進行期貨交易的專項資金，除了依據(jù)法律規(guī)定進行劃轉，如用于客戶的交易結算等情況外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。這一規(guī)定是為了保證客戶資金的安全和獨立性，防止期貨公司或其他主體擅自使用客戶資金，損害客戶利益，所以選項B表述正確。選項C當期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金具有獨立性，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)。這是為了確?？蛻舻馁Y金在期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營危機時不受影響，能夠得到妥善保護，保障客戶的合法權益，所以選項C表述正確。選項D根據(jù)相關規(guī)定，客戶的保證金必須與期貨公司的自有財產(chǎn)嚴格分開管理。將客戶保證金與期貨公司自有財產(chǎn)合并管理，可能會導致資金混同，增加客戶資金被挪用或侵占的風險，不利于對客戶資產(chǎn)的保護。因此，選項D表述錯誤。綜上，本題答案選D。33、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。

A.獨立董事

B.董事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官職務免除相關規(guī)定中有權作出決定的主體。A選項獨立董事，獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或專業(yè)聯(lián)系，并對公司事務作出獨立判斷的董事，其主要職責是監(jiān)督公司管理層、保障股東利益等，并沒有免除首席風險官職務的權力，所以A選項錯誤。B選項董事會，董事會是公司的決策機構，負責公司的重大經(jīng)營管理決策。在期貨公司中，首席風險官任期屆滿前，董事會無正當理由不得免除其職務，該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。C選項理事會，理事會通常存在于一些特定的組織或機構中，如行業(yè)協(xié)會等，在期貨公司的組織架構中，理事會并非是作出免除首席風險官職務這一決策的主體，所以C選項錯誤。D選項股東大會，股東大會是公司的最高權力機構，主要決定公司的重大事項，如公司的合并、分立、解散等，而對于首席風險官職務的免除一般不屬于股東大會的直接決策范圍，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結構式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構成非國家工作人員受賄罪

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構成要件，結合題干中丙的行為進行分析。選項A分析公司、企業(yè)人員受賄罪是舊罪名，現(xiàn)已改為非國家工作人員受賄罪。且丙僅實施了接受乙財物并披露商業(yè)秘密這一行為，此行為構成非國家工作人員受賄罪，而不構成兩個獨立的公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項A錯誤。選項B分析受賄罪的主體是國家工作人員，而題干中丙是N公司副總工程師，不屬于國家工作人員，其行為不構成受賄罪，所以選項B錯誤。選項C分析雖然丙實施了披露商業(yè)秘密的行為，但題干重點強調丙接受了乙5萬元財物這一受賄情節(jié)，根據(jù)主客觀相統(tǒng)一原則，其行為主要符合非國家工作人員受賄罪的構成要件，而不單純構成侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項C錯誤。選項D分析非國家工作人員受賄罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的行為。在本題中，丙作為N公司副總工程師，利用職務便利將公司商業(yè)秘密披露給乙，并且收受乙給予的5萬元，符合非國家工作人員受賄罪的構成要件，所以選項D正確。綜上，答案是D。35、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行（）。

A.行業(yè)管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶的管理主體及管理類型。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們都在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用。自律管理是指行業(yè)內的組織或機構通過制定自律規(guī)則、規(guī)范會員行為等方式，實現(xiàn)對行業(yè)的自我管理和約束。選項A“行業(yè)管理”表述較為寬泛，沒有準確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的管理性質；選項C“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權力進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政部門，所以不是行政管理；選項D“合規(guī)管理”主要側重于確保企業(yè)或組織的活動符合法律法規(guī)和內部規(guī)定，與題干所強調的管理主體和性質不符。而中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行的是自律管理，故本題正確答案選B。36、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.商務部

【答案】：C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。A選項，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責期貨從業(yè)人員的資格認定、從業(yè)資格管理以及后續(xù)職業(yè)培訓等自律管理工作，并非監(jiān)督管理機構。D選項，商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構。因此，本題的正確答案是C。37、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對損失賠償責任的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是B。38、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

【解析】本題考查設立期貨公司的注冊資本要求。在相關金融法規(guī)規(guī)定中，申請設立期貨公司，其注冊資本應不低于1億元人民幣。所以本題正確答案是C選項。39、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項法律法規(guī)中，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要基礎性法規(guī)，對期貨市場的各個方面進行了全面規(guī)范和調整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理條例》，以確保與上位法保持一致并進一步細化相關規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設立、運行和管理等方面進行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個選項均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。40、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務時申請從業(yè)資格的相關規(guī)定。選項A，僅向其所在機構申請從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機構只是起到一個中間傳遞的作用，不是最終受理申請的主體，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的主體，故B項錯誤。選項C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，需要通過所在機構進行申請，所以C項錯誤。選項D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格，D項正確。綜上，本題正確答案是D。41、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責

C.訓誡

D.3年內拒絕受理從業(yè)資格申請

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀律懲戒規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：暫停從業(yè)資格3個月通常期貨業(yè)協(xié)會給予的紀律懲戒中，暫停從業(yè)資格有其對應的常見期限標準，但暫停從業(yè)資格3個月一般不屬于其紀律懲戒的范疇，所以該選項符合題意。選項B：公開譴責公開譴責是期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的一種較為嚴厲的紀律懲戒方式，通過公開的渠道對違規(guī)人員進行批評和譴責，以起到警示作用，所以該選項不符合題意。選項C：訓誡訓誡是較為輕微的一種紀律懲戒，旨在對違規(guī)人員進行告誡和教育，使其認識到自身行為的不當之處，屬于期貨業(yè)協(xié)會可采取的紀律懲戒措施，所以該選項不符合題意。選項D：3年內拒絕受理從業(yè)資格申請對于嚴重違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會可以在一定期限內拒絕受理其從業(yè)資格申請，這是對違規(guī)行為的一種較為嚴格的限制和處罰，3年內拒絕受理從業(yè)資格申請是合理的紀律懲戒內容，所以該選項不符合題意。綜上，答案選A。42、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.營業(yè)部住所地中級人民法院

C.期貨交易所所在地高級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來分析每個選項。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院一般管轄在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等。所以期貨公司住所地高級人民法院通常不受理此類期貨糾紛案件，選項A錯誤。選項B在期貨交易中，期貨公司營業(yè)部員工丁某接受吳某委托進行交易，該營業(yè)部是具體行為發(fā)生地。同時，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，所以吳某可以向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟，選項B正確。選項C本題中糾紛主要圍繞吳某與期貨公司營業(yè)部及員工之間的委托交易關系，并非與期貨交易所相關，且期貨糾紛案件通常由中級人民法院管轄而非高級人民法院，選項C錯誤。選項D此糾紛的關鍵在于期貨公司營業(yè)部及員工的委托交易行為，與吳某住所地并無直接關聯(lián)的管轄依據(jù)。并且按照規(guī)定，應該向有管轄權的中級人民法院起訴，而非僅以吳某住所地來確定管轄法院，選項D錯誤。綜上，答案選B。43、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元

D.期貨公司沒有盡到責任，應承擔全部損失責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶在此次事件中的責任劃分及相關賠償規(guī)定來分析各選項。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場需求下滑虧損500萬元，此時出現(xiàn)保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進而導致王某損失進一步擴大至1000萬元。各選項分析A選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務的，對客戶的損失承擔主要賠償責任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬元，最初因市場因素虧損500萬元，因期貨公司未通知導致擴大的損失為1000-500=500萬元。按照規(guī)定期貨公司應賠償擴大損失部分的80%，即500×80%=400萬元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔的部分（通常會考慮公平原則等因素），從整體來看期貨公司賠償王某800萬元是合理的，所以該選項正確。B選項：如上述分析，按照規(guī)定和實際情況，期貨公司賠償王某800萬元更為合理，而不是600萬元，所以該選項錯誤。C選項：此次損失進一步擴大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導致的，期貨公司應承擔主要責任，而不是王某承擔主要責任，所以該選項錯誤。D選項：雖然期貨公司沒有盡到通知責任，但最初的500萬元虧損是由于市場需求下滑這一客觀因素導致的，并非期貨公司的過錯，所以期貨公司不應承擔全部損失責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。44、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照規(guī)定計入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務的相關會計處理規(guī)定。選項A，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權益或者權益資本，期貨公司借入的次級債務并不計入凈資產(chǎn)，所以A選項錯誤。選項B，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照規(guī)定計入凈資本，故B選項正確。選項C，負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的，預期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務。雖然次級債務本質上屬于負債，但本題強調的是按照規(guī)定應計入的特定項目，并非直接計入一般意義上的負債，所以C選項錯誤。選項D，流動負債是指在1年或者1年以內的一個營業(yè)周期內償還的債務。次級債務通常有其特定的性質和用途，并非簡單地計入流動負債，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。45、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在性質、交易規(guī)則等方面有著本質區(qū)別。期貨交易所是專門進行期貨合約買賣的場所，有著嚴格的監(jiān)管和規(guī)范的運作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場主要進行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場混淆，維護市場秩序和投資者的合法權益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項陳述錯誤。選項B：經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場定位和業(yè)務性質，使市場參與者能夠清晰識別其功能和業(yè)務范圍，符合對期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項陳述正確。選項C：經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關業(yè)務的屬性，方便市場參與者準確了解其業(yè)務，該選項陳述正確。選項D：經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“商品交易所”字樣，因為“商品交易所”也涵蓋了與商品期貨交易等相關業(yè)務的范疇，有助于明確其業(yè)務范圍和市場定位，該選項陳述正確。本題要求選擇陳述錯誤的選項，所以答案是A。46、下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實際的公司治理和相關規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性?？偨?jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強對整個公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運營符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項表述正確。選項B按照相關規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事，而不是5家。過多兼任可能會導致獨立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責，影響公司治理的有效性，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司營業(yè)部負責人負責該營業(yè)部的日常運營和管理工作，需要投入大量的時間和精力。如果兼任其他營業(yè)部負責人，很難對每個營業(yè)部都進行有效的管理和監(jiān)督，可能會引發(fā)管理混亂等問題，因此期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人，該選項表述錯誤。選項D期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時避免因兼職過多帶來的利益沖突問題，所以該選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來確定對期貨公司交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款金額。依據(jù)《期貨交易管理條例》，當期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B選項。48、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體。選項A，全國人民代表大會是我國最高國家權力機關，其主要職權包括修改憲法、監(jiān)督憲法的實施、制定和修改刑事、民事、國家機構的和其他的基本法律等，并不負責期貨交易所負責人的任免，所以選項A錯誤。選項B，全國人大常委會是全國人民代表大會的常設機關，在全國人民代表大會閉會期間，行使部分國家權力，其職權涵蓋解釋憲法、監(jiān)督憲法的實施，制定和修改除應當由全國人民代表大會制定的法律以外的其他法律等，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜，所以選項B錯誤。選項C，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備任免期貨交易所負責人的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。49、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括()。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權相關知識，對各選項逐一分析。A選項，主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作，這是董事長的重要職責之一，有助于確保公司制期貨交易所決策機構的正常運轉和決策的順利進行，屬于董事長行使的職權。B選項，組織協(xié)調專門委員會的工作，能使專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會決策提供支持，是董事長工作的一部分，屬于董事長行使的職權。C選項，檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告，這有助于保障董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，董事長承擔著監(jiān)督和反饋的職責，屬于董事長行使的職權。D選項，組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議一般是由期貨交易所的總經(jīng)理來完成的，并非董事長的職權范疇。綜上所述，答案選D。50、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。會員大會由理事長主持，而非總經(jīng)理主持。所以選項A錯誤。選項B會員大會須有2/3以上會員參加方為有效，而不是3/4以上會員參加方為有效。所以選項B錯誤。選項C總經(jīng)理是會員制期貨交易所的高級管理人員，同時總經(jīng)理是當然理事。所以選項C正確。選項D理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。""第二部分多選題(20題)1、王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業(yè)操守有（）。

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.不可利用職務便利牟取不正當?shù)睦?/p>

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)鄭州商品交易所工作人員應遵循的職業(yè)操守相關知識，對各選項逐一分析。選項A保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密是職業(yè)道德和法律規(guī)定的重要內容。商業(yè)秘密包含了期貨公司的經(jīng)營策略、客戶的交易信息等重要內容，這些信息一旦泄露，可能會給期貨公司和客戶帶來重大的經(jīng)濟損失。作為鄭州商品交易所的工作人員，接觸到大量期貨公司和客戶的敏感信息，有義務和責任對這些信息進行保密，所以該選項正確。選項B依法辦事是任何行業(yè)從業(yè)者都應遵循的基本準則。鄭州商品交易所作為金融市場的重要組成部分，其運行和管理必須嚴格依據(jù)國家相關法律法規(guī)。工作人員依法辦事能夠確保交易活動合法合規(guī)，維護市場的正常秩序和公平競爭環(huán)境，保障投資者的合法權益，所以該選項正確。選項C公正廉潔是對金融從業(yè)人員職業(yè)品質的基本要求。鄭州商品交易所工作人員在工作中需要處理各種交易和業(yè)務，涉及眾多利益相關方。只有保持公正廉潔，才能在執(zhí)行各項工作任務時，不偏袒任何一方，客觀公正地對待每一個交易主體和交易行為，保證市場的公平性和透明度，所以該選項正確。選項D工作人員利用職務便利牟取不正當利益不僅違背了職業(yè)道德，還可能觸犯法律法規(guī)。這會嚴重損害交易所的聲譽和公信力，破壞市場的公平競爭環(huán)境，影響投資者的信心。因此，鄭州商品交易所工作人員不可利用職務便利牟取不正當?shù)睦?，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是王某應當具備的職業(yè)操守，本題答案選ABCD。2、董事會選聘首席風險官，應當將（）作為主要判斷標準。

A.是否熟悉期貨法律法規(guī)

B.是否誠信守法

C.是否具備勝任能力

D.是否符合規(guī)定的任職條件

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。董事會選聘首席風險官時，需要從多個方面綜合考量，以確保所選任的人員能夠勝任該重要職位并有效履行職責。選項A，首席風險官需要熟悉期貨法律法規(guī)。期貨市場是一個高度規(guī)范化、受嚴格監(jiān)管的金融市場，各項業(yè)務活動都必須在法律法規(guī)的框架內進行。熟悉期貨法律法規(guī)，能夠使首席風險官準確把握市場運行的規(guī)則和邊界，在風險識別、評估和控制等工作中，依據(jù)法律要求及時發(fā)現(xiàn)并糾正公司可能存在的違規(guī)行為，確保公司的運營活動合法合規(guī)，從而有效防范法律風險，所以是否熟悉期貨法律法規(guī)應作為主要判斷標準之一。選項B，誠信守法是職業(yè)操守的重要體現(xiàn)。首席風險官作為公司風險管理的關鍵崗位人員，需要具備高度的誠信品質和強烈的守法意識。只有誠信守法，才能在工作中公正客觀地履行職責，如實報告公司的風險狀況，不會為了個人利益或其他不當目的而隱瞞、歪曲事實，保證公司風險信息的真實性和可靠性，進而維護公司和投資者的合法權益，因此是否誠信守法也是重要的判斷依據(jù)。選項C，首席風險官需要具備勝任能力。這包括專業(yè)的風險管理知識、豐富的實踐經(jīng)驗、敏銳的風險洞察力、良好的溝通協(xié)調能力等多個方面。勝任能力是確保首席風險官能夠有效開展工作的基礎，只有具備相應的勝任能力，才能準確識別和評估公司面臨的各種風險，并制定出切實可行的風險應對措施，保障公司的穩(wěn)健運營，所以是否具備勝任能力是選聘時的主要判斷標準。選項D，規(guī)定的任職條件是經(jīng)過相關部門和機構根據(jù)行業(yè)特點、崗位要求等因素制定出來的，具有權威性和合理性。符合規(guī)定的任職條件，意味著候選人在學歷、工作經(jīng)歷、專業(yè)資格等方面滿足基本要求，為其能夠順利履行首席風險官的職責提供了一定的保障。因此，是否符合規(guī)定的任職條件必然是董事會選聘首席風險官時的主要判斷標準之一。綜上所述，ABCD四個選項均是董事會選聘首席風險官時應作為主要判斷標準的因素。3、甲期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結算結果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。

A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該1萬元不承擔賠償責任

B.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該1萬元應承擔次要賠償責任

C.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該1萬元應承擔主要賠償責任

D.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該1萬元最高承擔8000元的賠償責任

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)及合同約定的情況，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關規(guī)定，在期貨交易中，若雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定，當期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知時，說明其已經(jīng)履行了通知義務?？蛻粢蜃陨碓蛭传@取通知而繼續(xù)持倉造成損失，期貨公司對該1萬元損失不承擔賠償責任。所以選項A正確。選項B若期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知，表明其未能履行通知義務，存在過錯。在此情況下，期貨公司應承擔主要賠償責任，而非次要賠償責任。所以選項B錯誤。選項C由于雙方未約定通知方式且期貨公司無法證明已發(fā)出通知，其未履行通知義務的行為與客戶的損失之間存在因果關系，按照規(guī)定，期貨公司應對該1萬元承擔主要賠償責任。所以選項C正確。選項D根據(jù)相關法律法規(guī)，期貨公司對客戶的損失承擔賠償責任時，最高承擔80%的賠償比例，本題中損失為1萬元，那么期貨公司最高承擔8000元的賠償責任。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為ACD。4、合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。

A.具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元

B.最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位

C.依法設立并接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構

D.接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查合格投資者需要具備的條件。選項A具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。此條件從投資經(jīng)歷、家庭金融資產(chǎn)狀況以及個人收入情況等多方面對自然人作為合格投資者進行了界定，符合合格投資者在風險識別與承受能力以及資金能力方面的要求，所以該選項正確。選項B最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位，題干中并未提及該條件屬于合格投資者需要具備的條件，所以該選項錯誤。選項C依法設立并接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構，這類機構通常有較為規(guī)范的運營和管理體系，具備相應的風險識別和承受能力，符合合格投資者的特征，所以該選項正確。選項D接受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，這類產(chǎn)品經(jīng)過了正規(guī)的監(jiān)管流程，在一定程度上保障了投資的規(guī)范性和安全性，屬于合格投資者可以投資的范疇，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是ACD。5、期貨投資者保障基金管理機構應該定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送（）。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.中國人民銀行

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構編報保障基金相關報告后的報送對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，要報送中國證監(jiān)會和財政部。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，對保障基金的運作有監(jiān)管職責，需要掌握其籌集、管理、使用等情況；財政部負責對財政資金等進行管理和監(jiān)督，保障基金的相關情況也需向其報送。而期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并非保障基金報告的報送對象；中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險等，通常不涉及保障基金報告的接收。所以本題正確答案選AC。6、關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（）。

A.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表

B.相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章

C.期貨公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表

D.報表的保存期限應當不少于5年

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風險監(jiān)管報表的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司保留書面風險監(jiān)管報表是一項重要的合規(guī)要求。書面風險監(jiān)管報表作為重要的業(yè)務記錄，是公司運營狀況和風險水平的直觀體現(xiàn)。保留書面報表有助于公司內部進行風險評估、審計以及應對監(jiān)管檢查等工作，所以期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，選項A正確。選項B相應責任人員在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，這一做法是為了明確責任主體。簽字和蓋章代表著相關責任人員對報表內容的準確性、真實性和完整性負責，強化了責任意識，也保證了報表的規(guī)范性和嚴肅性，因此該項表述正確。選項C期貨公司按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表，是保證監(jiān)管機構能夠準確、及時獲取期貨公司風險信息的必要手段。監(jiān)管機構規(guī)定的報送方式是經(jīng)過科學設計和實踐檢驗的，有助于統(tǒng)一數(shù)據(jù)格式和標準，提高監(jiān)管效率和質量，所以選項C正確。選項D將報表保存期限設定為不少于5年，這是考慮到風險監(jiān)管的持續(xù)性和追溯性。在較長時間內保存報表，便于監(jiān)管部門在必要時對期貨公司的歷史風險狀況進行審查和分析，也有助于公司自身進行長期的風險研究和回顧，因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項的做法都是關于期貨公司風險監(jiān)管報表的正確做法，本題答案選ABCD。7、對期貨投資者的保證金損失進行補償時，以下說法正確的是()。

A.對每位個人投資者的保證金損失在8萬元以下(含8萬元)的部分全額補償，超過8萬元的部分按90％補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償

C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償

D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保證金損失補償?shù)南嚓P規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A依據(jù)相關規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，而不是在8萬元以下（含8萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償，所以選項A錯誤。選項B對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償，該選項符合相關補償規(guī)定，所以選項B正確。選項C對于每位機構投資者的保證金損失，在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償，此內容與規(guī)定一致，所以選項C正確。選項D根據(jù)規(guī)定，機構投資者超過10萬元的部分應按80％補償，而非按90％補償，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是BC。8、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法>的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.該期貨公司的凈資本低于客戶權益總額的6%，不符合風險監(jiān)管指標標準

B.該期貨公司的凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額為470萬元，不符合風險監(jiān)管指標標準

C.該期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例為81%，符合風險監(jiān)管指標標準

D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結算業(yè)務的標準，但符合從事交易結算業(yè)務的標準

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對每個選項逐一分析判斷：選項A：依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司凈資本應不低于客戶權益總額的6%。若該期貨公司的凈資本低于客戶權益總額的6%，則不符合風險監(jiān)管指標標準，該選項說法正確。選項B：通常期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣300萬元，若該期貨公司的凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額為470萬元，是高于規(guī)定標準的，符合風險監(jiān)管指標標準，所以該選項說法錯誤。選項C：按照規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于80%，該期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例為81%，高于規(guī)定比例，符合風險監(jiān)管指標標準，該選項說法正確。選項D：從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本應不低于人民幣9000萬元等要求；從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本應不低于人民幣4500萬元等要求。若該期貨公司的凈資本不符合從事全面結算業(yè)務的標準，但滿足從事交易結算業(yè)務的標準，此選項說法正確。綜上，正確答案是ACD。9、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）

A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息

C.其他可能影響