期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》提分評(píng)估復(fù)習(xí)第一部分單選題(50題)1、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)督等，但并非對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)集中在組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)等方面，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其有權(quán)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)開(kāi)展工作，本身不是對(duì)期貨公司董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理的獨(dú)立主體，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。2、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢(xún)申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)反饋。

A.3個(gè)工作日

B.3個(gè)自然日

C.5個(gè)工作日

D.5個(gè)自然日

【答案】：C

【解析】本題考查《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于查詢(xún)申請(qǐng)反饋時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)公民、法人或者其他組織提出的查詢(xún)申請(qǐng)符合條件且材料齊備時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。選項(xiàng)A的3個(gè)工作日、選項(xiàng)B的3個(gè)自然日以及選項(xiàng)D的5個(gè)自然日均不符合法規(guī)規(guī)定。所以本題正確答案是C。3、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項(xiàng)A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類(lèi)人員申請(qǐng)資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來(lái)獲取資格，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格是在滿(mǎn)足一定條件之后的流程，而不是申請(qǐng)前的前置要求。本題強(qiáng)調(diào)的是申請(qǐng)前應(yīng)做的事情，并非重新申請(qǐng)資格這一行為本身，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：按照相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)D：在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月并不是此類(lèi)人員申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動(dòng)作，題干中沒(méi)有相關(guān)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。4、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問(wèn)題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)事件或彌補(bǔ)損失等，但并非用于補(bǔ)償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運(yùn)營(yíng)、發(fā)展建設(shè)等方面，不是專(zhuān)門(mén)用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)期貨公司的自有資金主要用于自身的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等，并非用于在保障基金不足時(shí)補(bǔ)償投資者保證金損失，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】這道題考查考生對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。所以本題答案選B。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)主體；選項(xiàng)C，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無(wú)關(guān)；選項(xiàng)D，各期貨公司主要從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，也不會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格考試證明。"6、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地

【答案】：C

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，明確規(guī)定期貨交易所住所地為合同履行地。這是考慮到期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，在實(shí)物交割環(huán)節(jié)中起到關(guān)鍵的組織、監(jiān)督和管理作用，以其住所地作為合同履行地，有利于明確管轄權(quán)，便于糾紛的解決和相關(guān)證據(jù)的收集與處理。選項(xiàng)A期貨公司的分公司所在地，分公司只是期貨公司的一個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并非實(shí)物交割的核心組織和管理地點(diǎn)，所以不能作為因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)的合同履行地。選項(xiàng)B期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地，同理，分支機(jī)構(gòu)在期貨交易中主要負(fù)責(zé)部分業(yè)務(wù)的開(kāi)展，但不是實(shí)物交割的關(guān)鍵決策和管理主體，不適合作為合同履行地。選項(xiàng)D投資者住所地，投資者是期貨交易的參與方，而不是實(shí)物交割的組織和管理方，將其住所地作為合同履行地不利于糾紛的有效解決和證據(jù)的獲取等工作。綜上，本題答案選C。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則，為避免產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務(wù)，必須獲得所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的同意。這是因?yàn)樗谄谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評(píng)估兼職可能帶來(lái)的影響，以確保期貨業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展和合規(guī)性。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會(huì)直接干預(yù)從業(yè)人員的兼職事宜。選項(xiàng)C，所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，同樣不會(huì)具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，其重點(diǎn)在于制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。8、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶(hù)身份、財(cái)務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無(wú)需

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)了解客戶(hù)信息的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。期貨公司在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，為了有效評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資需求和投資目標(biāo)等，從而為客戶(hù)提供更合適的投資咨詢(xún)服務(wù)，需要提前對(duì)客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況等信息進(jìn)行了解。“事前”指的是事情發(fā)生之前，在開(kāi)展業(yè)務(wù)之前了解客戶(hù)身份、財(cái)務(wù)狀況等信息，能夠讓期貨公司提前做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和業(yè)務(wù)規(guī)劃，符合期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的規(guī)范流程和風(fēng)險(xiǎn)管理要求?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，此時(shí)才去了解客戶(hù)身份和財(cái)務(wù)狀況，對(duì)于業(yè)務(wù)的開(kāi)展已經(jīng)失去了前期評(píng)估和規(guī)劃的意義，無(wú)法有效避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)?！笆轮小笔侵甘虑檫M(jìn)行過(guò)程中，在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中再去了解客戶(hù)身份和財(cái)務(wù)狀況，可能會(huì)導(dǎo)致業(yè)務(wù)開(kāi)展的不順暢，也不能很好地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)把控?！盁o(wú)需”了解客戶(hù)身份、財(cái)務(wù)狀況等信息與相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)管理要求相悖，會(huì)使期貨公司面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。綜上，期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)事前了解客戶(hù)身份、財(cái)務(wù)狀況等，答案選A。9、會(huì)員制期貨交易所專(zhuān)門(mén)委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.總經(jīng)理

D.股東大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)立主體。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會(huì)是其重要的管理決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所的各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和管理。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)是為了輔助理事會(huì)更好地履行職責(zé)、處理專(zhuān)業(yè)事務(wù)而設(shè)立的。理事會(huì)有權(quán)根據(jù)工作需要和實(shí)際情況來(lái)設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，以提高決策的科學(xué)性和專(zhuān)業(yè)性。而會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)，一般不直接負(fù)責(zé)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)立工作；總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，主要側(cè)重于執(zhí)行層面的事務(wù)，通常沒(méi)有設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職權(quán)；股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會(huì)員制期貨交易所并不存在股東大會(huì)這一組織。所以，會(huì)員制期貨交易所專(zhuān)門(mén)委員會(huì)由理事會(huì)設(shè)立，答案選A。10、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于違法失信信息在誠(chéng)信檔案效力期限規(guī)定的掌握。該辦法規(guī)定，一般的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：3年對(duì)應(yīng)一般違法失信信息效力期限正確，但10年不符合因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：5年和10年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：5年和3年的對(duì)應(yīng)關(guān)系錯(cuò)誤，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：3年和5年的對(duì)應(yīng)關(guān)系與辦法規(guī)定一致，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。11、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬(wàn)元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納比例來(lái)計(jì)算該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金范圍，進(jìn)而得出答案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照代理交易額的一定比例繳納期貨投資者保障基金，其繳納比例為：代理交易額的0.005%-0.01%。已知該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，因?yàn)?億元=100000000元，所以35億元=35×100000000=3500000000元。計(jì)算最低繳納金額：按照代理交易額的0.005%繳納時(shí)，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。計(jì)算最高繳納金額：按照代理交易額的0.01%繳納時(shí)，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以該期貨公司2008年第4季度應(yīng)繳納的期貨投資者保障基金金額范圍是1750元至3000元，答案選A。12、會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算擔(dān)保金.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

D.違約會(huì)員的自有資金.結(jié)算擔(dān)保金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所處理會(huì)員違約且保證金不足時(shí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的順序。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所存在特定的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)規(guī)則。當(dāng)會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時(shí)，需要按照一定順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，以保障期貨交易的正常秩序和市場(chǎng)的穩(wěn)定。選項(xiàng)A，只提及了違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金，未包含結(jié)算擔(dān)保金，這不符合實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)順序要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，不僅未包含結(jié)算擔(dān)保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的順序排列錯(cuò)誤，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，雖然提到了結(jié)算擔(dān)保金，但順序有誤，結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)在違約會(huì)員的自有資金之后承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，所以此選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)D，按照正確順序，先以違約會(huì)員的自有資金來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，若自有資金不足，接著用結(jié)算擔(dān)保金，之后是期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項(xiàng)符合實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。13、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。

A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

C.注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：負(fù)債與資產(chǎn)的比例在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中，并沒(méi)有明確將負(fù)債與資產(chǎn)的比例作為一項(xiàng)特定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例即流動(dòng)比率，它是衡量企業(yè)短期償債能力的重要指標(biāo)。在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管中，這一比例能夠反映期貨公司在短期內(nèi)償還債務(wù)的能力和資金的流動(dòng)性狀況，是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例該辦法中并未將注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例列為期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，此比例不能直接體現(xiàn)期貨公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：凈資產(chǎn)雖然凈資產(chǎn)是企業(yè)財(cái)務(wù)中的一個(gè)重要概念，但單獨(dú)的凈資產(chǎn)并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所明確規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，它不能全面反映期貨公司在特定業(yè)務(wù)和市場(chǎng)環(huán)境下的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。14、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。15、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

D.會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派.非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會(huì)員制期貨交易所中，理事分為會(huì)員理事和非會(huì)員理事。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會(huì)員在交易所治理中的參與權(quán)和選舉權(quán)，會(huì)員作為交易所的重要組成部分，通過(guò)會(huì)員大會(huì)選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來(lái)參與交易所的決策和管理。而非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，這是因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，委派非會(huì)員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對(duì)期貨交易所進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，保障期貨交易所的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)A中說(shuō)非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生不符合實(shí)際情況；選項(xiàng)B中說(shuō)會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D將會(huì)員理事和非會(huì)員理事的產(chǎn)生方式完全弄反了。所以本題選C。"16、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)包括交割都有著明確的規(guī)則和管理職責(zé)。期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)方面具有重要權(quán)力，它需要根據(jù)自身的交易品種和市場(chǎng)需求，選擇合適的地點(diǎn)和倉(cāng)庫(kù)作為交割倉(cāng)庫(kù)，以確保期貨合約到期時(shí)實(shí)物交割的順利進(jìn)行。因此，期貨交易所有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)和教育、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)指定交割倉(cāng)庫(kù)這一具體的交易運(yùn)營(yíng)事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管，包括對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員等的監(jiān)督管理，但并不直接指定交割倉(cāng)庫(kù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)督管理，制定期貨市場(chǎng)的相關(guān)法規(guī)和政策，對(duì)市場(chǎng)的整體運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)管等，而指定交割倉(cāng)庫(kù)是期貨交易所根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要進(jìn)行的具體操作，并非由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接指定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。17、經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在我國(guó)，期貨交易所組織形式的確定需經(jīng)特定部門(mén)批準(zhǔn)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著監(jiān)管期貨市場(chǎng)的重要職責(zé)，擁有對(duì)期貨交易所組織形式的審批權(quán)，所以經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。而財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與期貨交易所組織形式的審批無(wú)關(guān)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)，并不具備對(duì)期貨交易所組織形式的審批權(quán)力；商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，也不涉及期貨交易所組織形式的審批事宜。因此，本題應(yīng)選A選項(xiàng)。"18、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告的義務(wù)，并且該報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。之后應(yīng)將報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場(chǎng)，對(duì)保障基金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理；財(cái)政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項(xiàng)B“財(cái)務(wù)部”表述不準(zhǔn)確，且單獨(dú)的財(cái)政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報(bào)告的報(bào)送對(duì)象；選項(xiàng)D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報(bào)告的接收方。所以，答案選A。19、客戶(hù)以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步（）記錄。

A.電話號(hào)碼

B.錄音

C.客戶(hù)身份

D.客戶(hù)密碼

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶(hù)以電話方式下達(dá)交易指令時(shí)的記錄要求。選項(xiàng)A，記錄電話號(hào)碼雖然可以一定程度上追蹤通話來(lái)源，但并不能完整準(zhǔn)確地反映交易指令的具體內(nèi)容，不能作為主要的記錄方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，錄音能夠完整、真實(shí)地記錄客戶(hù)下達(dá)交易指令的具體內(nèi)容和過(guò)程，是對(duì)交易指令進(jìn)行有效記錄和留檔的重要手段，有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛等情況中明確責(zé)任、還原事實(shí)，因此期貨公司應(yīng)當(dāng)同步進(jìn)行錄音記錄，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然確認(rèn)客戶(hù)身份很重要，但僅記錄客戶(hù)身份不能體現(xiàn)交易指令的具體內(nèi)容，無(wú)法滿(mǎn)足對(duì)交易指令進(jìn)行詳細(xì)記錄的要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶(hù)密碼是用于保障客戶(hù)賬戶(hù)安全和身份驗(yàn)證的重要信息，并非用于記錄交易指令的內(nèi)容，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。20、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】這道題考查的是《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中對(duì)投資經(jīng)理相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗薜囊?guī)定。根據(jù)該辦法，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)要具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。因此，本題的正確答案是D選項(xiàng)。"21、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說(shuō)法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫(xiě)研究分析報(bào)告

B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫(xiě)吸引客戶(hù)的研究報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司撰寫(xiě)研究分析報(bào)告應(yīng)基于合法合規(guī)、真實(shí)準(zhǔn)確的信息來(lái)源。而“廣泛了解各種期貨交易小道信息”這種方式不可取，小道信息往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，不能作為撰寫(xiě)研究分析報(bào)告的依據(jù)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查是期貨公司確保研究分析服務(wù)合法合規(guī)、準(zhǔn)確有效的重要措施。通過(guò)審閱和合規(guī)檢查，可以避免出現(xiàn)違法違規(guī)、誤導(dǎo)客戶(hù)等問(wèn)題，保障客戶(hù)的合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常秩序。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司并沒(méi)有要求相關(guān)人員必須提交季度和半年期研究分析報(bào)告的硬性規(guī)定。研究分析報(bào)告的提交頻率和形式應(yīng)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需求、市場(chǎng)情況以及客戶(hù)的要求等因素來(lái)合理確定，而不是統(tǒng)一規(guī)定為季度和半年期。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：雖然鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法本身沒(méi)有問(wèn)題，但撰寫(xiě)研究報(bào)告的首要目標(biāo)應(yīng)該是客觀、準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)情況和相關(guān)數(shù)據(jù)，為客戶(hù)提供有價(jià)值的參考，而不是單純?yōu)榱宋蛻?hù)。如果過(guò)于注重吸引客戶(hù)而忽視了報(bào)告的真實(shí)性和客觀性，可能會(huì)對(duì)客戶(hù)造成誤導(dǎo)，損害客戶(hù)利益。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。""22、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無(wú)負(fù)債

B.每周無(wú)負(fù)債

C.每月無(wú)負(fù)債

D.每年度無(wú)負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運(yùn)營(yíng)中的結(jié)算制度。在期貨交易的運(yùn)營(yíng)過(guò)程里，為了有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保證交易的正常進(jìn)行以及保障交易各方的權(quán)益，期貨公司需要遵循每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。該制度要求每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少結(jié)算準(zhǔn)備金。這樣能確保每個(gè)交易日的交易風(fēng)險(xiǎn)都能及時(shí)得到處理和控制，而每周、每月、每年度無(wú)負(fù)債結(jié)算制度無(wú)法像每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度那樣及時(shí)有效地控制風(fēng)險(xiǎn)。所以本題正確答案是A。"23、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向全體董事提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項(xiàng)B結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，并非此項(xiàng)書(shū)面報(bào)告簽字確認(rèn)的主體；選項(xiàng)C經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司的經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)，但在規(guī)定中不是該書(shū)面報(bào)告的簽字確認(rèn)人；選項(xiàng)D財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)方面的工作，也不符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是A。24、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報(bào)告的程序和方式。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C"

【解析】依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所等服務(wù)并進(jìn)行自律管理；期貨業(yè)協(xié)會(huì)則側(cè)重于行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等工作。而期貨公司章程是公司內(nèi)部治理的重要依據(jù)，涉及公司內(nèi)部各崗位的具體規(guī)定，所以明確首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)內(nèi)容應(yīng)由期貨公司章程來(lái)完成，答案選C。"25、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需要接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國(guó)證監(jiān)會(huì)全面了解期貨從業(yè)人員的管理動(dòng)態(tài)，更好地履行對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施等；中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出單位，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作；期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控。它們并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。所以，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，答案選D。26、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事長(zhǎng)

C.總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的主持者相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)員大會(huì)。董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理這三個(gè)職位在期貨交易所中分別有著不同的職責(zé)和分工，并不承擔(dān)主持會(huì)員大會(huì)這一職責(zé)。所以對(duì)于“會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由誰(shuí)主持”這一問(wèn)題，正確答案是理事長(zhǎng)，應(yīng)選D。27、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展會(huì)員服務(wù)等工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：國(guó)家外匯管理局國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買(mǎi)賣(mài)、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等外匯業(yè)務(wù)的管理，與期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管我國(guó)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，其職責(zé)主要圍繞國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負(fù)責(zé)期貨公司人員任職資格的核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。28、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.公安機(jī)關(guān)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.法院

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時(shí)的移送處理主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰時(shí)，協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，應(yīng)按照規(guī)定將相關(guān)情況及時(shí)移送給具有行政處罰權(quán)的主體。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，具有對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力。所以協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審等工作，一般不直接處理期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行政處罰事宜；法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)對(duì)民事、刑事、行政案件進(jìn)行審判，而非行政處罰的執(zhí)行主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)活動(dòng)，不具備行政處罰的權(quán)限。綜上，答案選B。29、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。公司制期貨交易所通常采用公司法人治理結(jié)構(gòu)，在其組織架構(gòu)中，不同的機(jī)構(gòu)有著不同的職責(zé)和權(quán)力。-選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策等工作，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C，股東大會(huì)由全體股東組成，是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它決定公司的重大事項(xiàng)，在公司制期貨交易所中同樣如此，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員等的行為，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。30、客戶(hù)的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶(hù)保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。選項(xiàng)A，“相互混合、分別管理”說(shuō)法錯(cuò)誤。若二者相互混合，難以清晰界定客戶(hù)保證金和期貨公司自有資產(chǎn)的界限，不利于對(duì)客戶(hù)保證金進(jìn)行單獨(dú)有效的管理和保護(hù)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，“相互獨(dú)立、共同管理”也不正確。雖然強(qiáng)調(diào)了相互獨(dú)立，但是共同管理容易導(dǎo)致管理責(zé)任不清晰，可能出現(xiàn)將客戶(hù)保證金與自有資產(chǎn)混淆管理的情況，無(wú)法切實(shí)保障客戶(hù)保證金的安全，因此該選項(xiàng)也不符合實(shí)際規(guī)定。選項(xiàng)C，“相互獨(dú)立、分別管理”是正確的。客戶(hù)保證金與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，能夠確?？蛻?hù)保證金的安全和完整，避免期貨公司將客戶(hù)保證金用于自身經(jīng)營(yíng)等非客戶(hù)交易相關(guān)的用途。分別管理則可以使對(duì)客戶(hù)保證金和自有資產(chǎn)進(jìn)行針對(duì)性的管理和核算，保障客戶(hù)權(quán)益，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“相互混合、共同管理”存在明顯問(wèn)題。相互混合會(huì)使客戶(hù)保證金面臨被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，共同管理又無(wú)法明確區(qū)分管理責(zé)任，不能保障客戶(hù)資金的安全，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。31、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。因此正確答案是D選項(xiàng)。"32、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權(quán)占比的計(jì)算。在計(jì)算股東在股東會(huì)的表決權(quán)占比時(shí)，通常按照股東的出資額占公司注冊(cè)資本金的比例來(lái)確定。已知該期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，即10000萬(wàn)元，甲公司出資700萬(wàn)元。那么甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊(cè)資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為0.07，答案選A。33、下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項(xiàng)A國(guó)家機(jī)關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，為了保證國(guó)家機(jī)關(guān)工作的公正性、獨(dú)立性以及防范風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)家機(jī)關(guān)不可以從事期貨交易。所以選項(xiàng)A不符合要求。分析選項(xiàng)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的政府部門(mén)，其職責(zé)在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益等，若其從事期貨交易，會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能從事期貨交易。所以選項(xiàng)B不符合要求。分析選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會(huì)出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項(xiàng)C不符合要求。分析選項(xiàng)D作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人，在符合相關(guān)法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等操作，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項(xiàng)D符合要求。綜上，正確答案是D。""34、期貨公司交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶(hù)

C.會(huì)員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍時(shí)交易差價(jià)損失或交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨交易中，期貨公司作為專(zhuān)業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)有按照客戶(hù)指令進(jìn)行準(zhǔn)確交易的責(zé)任和義務(wù)。當(dāng)期貨公司交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍時(shí)，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務(wù)的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當(dāng)導(dǎo)致交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍而產(chǎn)生的交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。而客戶(hù)已經(jīng)明確給出了指令價(jià)位范圍，其自身不存在導(dǎo)致價(jià)格超出該范圍的過(guò)錯(cuò)；會(huì)員在本題語(yǔ)境中并非承擔(dān)該責(zé)任的主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并非導(dǎo)致該交易價(jià)格超出范圍情況的直接責(zé)任方。所以，本題答案選A。35、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，沒(méi)有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)的自律管理等工作，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無(wú)關(guān)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。36、單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質(zhì)押

B.抵押

C.非交易過(guò)戶(hù)

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

【解析】本題主要考查單一資產(chǎn)管理計(jì)劃中登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為其辦理證券相關(guān)手續(xù)的知識(shí)。選項(xiàng)A，質(zhì)押是指?jìng)鶆?wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利移交債權(quán)人占有，將該動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利作為債權(quán)的擔(dān)保。在單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的金融資產(chǎn)委托這一情境中，質(zhì)押并非登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按規(guī)定要辦理的手續(xù)類(lèi)型，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，抵押是指抵押人和債權(quán)人以書(shū)面形式訂立約定，不轉(zhuǎn)移抵押財(cái)產(chǎn)的占有，將該財(cái)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。這與本題中登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為單一資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理證券手續(xù)的要求不相符，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，非交易過(guò)戶(hù)是不通過(guò)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外交易的形式，而使股票的所有權(quán)在出讓人和受讓人之間的過(guò)戶(hù)。對(duì)于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托的情況，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為其辦理證券非交易過(guò)戶(hù)手續(xù)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，轉(zhuǎn)讓一般是指通過(guò)市場(chǎng)交易等方式進(jìn)行所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，本題強(qiáng)調(diào)的是單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受委托時(shí)特定的手續(xù)辦理，并非普通的轉(zhuǎn)讓操作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。37、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)相關(guān)規(guī)定中時(shí)間期限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。所以答案選B。"38、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，可以向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配投資者的處理方式。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，有責(zé)任確保投資者充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)確認(rèn)投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別，但產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力時(shí)，需要進(jìn)行特別的風(fēng)險(xiǎn)提示。選項(xiàng)A，微信提示雖然便捷，但缺乏正式性和規(guī)范性，且難以保證信息的完整性和可追溯性，不能有效確保投資者真正理解和重視風(fēng)險(xiǎn)，所以A項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)提示具有正式性、規(guī)范性和可追溯性的特點(diǎn)。以書(shū)面形式呈現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息，可以詳細(xì)、準(zhǔn)確地說(shuō)明產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，投資者可以仔細(xì)閱讀并留存記錄，有助于投資者充分認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也能為經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供有效的風(fēng)險(xiǎn)告知證據(jù)，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，電話通知雖然能夠及時(shí)傳達(dá)信息，但缺乏書(shū)面記錄，可能存在信息傳達(dá)不準(zhǔn)確或投資者遺忘的情況，不利于投資者準(zhǔn)確把握風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)留存證據(jù)，所以C項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，短信告知受字?jǐn)?shù)限制，難以全面、詳細(xì)地說(shuō)明產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法讓投資者深入了解風(fēng)險(xiǎn)情況，不能達(dá)到充分告知風(fēng)險(xiǎn)的目的，所以D項(xiàng)不正確。綜上，答案選B。39、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格限制條件中時(shí)間規(guī)定的記憶?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。40、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與協(xié)會(huì)名錄規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間的關(guān)系。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，從風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關(guān)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益等，其評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。如果低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，從而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問(wèn)題。而選項(xiàng)A“高于”并不是必然的要求；選項(xiàng)B“低于”不符合風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范的原則；選項(xiàng)C“不得高于”與實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求相悖。所以正確答案是D。41、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A，若一概規(guī)定由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，沒(méi)有考慮到造成損失的原因多樣性。因?yàn)楹贤瑹o(wú)效不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的過(guò)錯(cuò)，可能存在其他因素共同導(dǎo)致?lián)p失，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，讓客戶(hù)承擔(dān)責(zé)任也不合理。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情況下，客戶(hù)本身可能也是受害者，若僅讓客戶(hù)承擔(dān)損失，不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易的對(duì)手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效存在必然聯(lián)系，不能簡(jiǎn)單地要求交易對(duì)手方承擔(dān)因合同無(wú)效給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，體現(xiàn)了責(zé)任認(rèn)定的科學(xué)性和合理性。只有明確無(wú)效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確分清各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，既不會(huì)讓無(wú)辜方承擔(dān)不應(yīng)有的損失，也能讓有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，符合相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。42、期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在期貨公司的管理架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和管理的重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作。董事長(zhǎng)雖然在董事會(huì)中處于重要地位，但并不能代表董事會(huì)的整體決策和職能；總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，主要協(xié)助董事會(huì)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。所以A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選B。"43、下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶(hù)保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

B.客戶(hù)保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶(hù)保證金屬于客戶(hù)所有

D.非因客戶(hù)本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶(hù)保證金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：客戶(hù)保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)在期貨交易中，客戶(hù)保證金是客戶(hù)存放在期貨公司用于交易的資金，其所有權(quán)歸客戶(hù)所有。當(dāng)期貨公司破產(chǎn)時(shí)，破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)是指期貨公司自身?yè)碛械摹⒖捎糜谇鍍攤鶆?wù)的資產(chǎn)，而客戶(hù)保證金并非期貨公司的自有資產(chǎn)，所以不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：客戶(hù)保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)清算資產(chǎn)是指企業(yè)在清算過(guò)程中能夠用于清償債務(wù)的資產(chǎn)?？蛻?hù)保證金的性質(zhì)決定了它是客戶(hù)的資金，并非期貨公司用于清算的資產(chǎn)組成部分。因此，客戶(hù)保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨公司存管的客戶(hù)保證金屬于客戶(hù)所有期貨公司只是負(fù)責(zé)存管客戶(hù)的保證金，起到保管和管理的作用，保證金的所有權(quán)自始至終屬于客戶(hù)，這是保障客戶(hù)資產(chǎn)安全的基本準(zhǔn)則。所以，期貨公司存管的客戶(hù)保證金屬于客戶(hù)所有，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：非因客戶(hù)本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶(hù)保證金，但可以查封根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非因客戶(hù)本身的債務(wù)，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶(hù)保證金進(jìn)行凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，同時(shí)也不可以查封。該選項(xiàng)中說(shuō)“可以查封”的表述錯(cuò)誤。綜上，表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)為D。44、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.檢察院

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時(shí)的移送處理部門(mén)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，檢察院主要負(fù)責(zé)對(duì)犯罪行為進(jìn)行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對(duì)象。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應(yīng)移送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)而非其派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，法院主要負(fù)責(zé)對(duì)各類(lèi)案件進(jìn)行審判工作，與行政處罰的移送處理關(guān)聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門(mén)。綜上，答案選A。45、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、道德規(guī)范等，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行自我約束和規(guī)范，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的主要管理手段。選項(xiàng)C，行政管理一般是指政府行政部門(mén)運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)社會(huì)事務(wù)進(jìn)行的管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項(xiàng)D，全面管理表述過(guò)于寬泛，沒(méi)有準(zhǔn)確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會(huì)的管理性質(zhì)和特點(diǎn)。綜上，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)制定和發(fā)布相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則和要求。期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需要遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，以確保市場(chǎng)的合規(guī)性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，但計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)并非按照期貨交易所的規(guī)定，而是要符合更高層次的監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則主要是規(guī)范企業(yè)的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告等方面，雖然在財(cái)務(wù)處理上可能有一定關(guān)聯(lián)，但并非是計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的直接依據(jù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理和服務(wù)等，而非規(guī)定期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。47、期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示（），經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，為了讓客戶(hù)充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)。在客戶(hù)簽字確認(rèn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有清晰認(rèn)知后，再與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。選項(xiàng)A營(yíng)業(yè)執(zhí)照，它是企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的憑證，主要用于證明企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資格等，并非期貨公司在委托交易前向客戶(hù)出示的關(guān)鍵文件。選項(xiàng)B公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則，規(guī)定公司的基本運(yùn)營(yíng)規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)等，與向客戶(hù)告知期貨交易風(fēng)險(xiǎn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C交易合同是在雙方達(dá)成交易意愿且完成相關(guān)前置程序后簽訂的合同，而不是在交易前向客戶(hù)出示的用于提示風(fēng)險(xiǎn)的文件。因此，本題正確答案是風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，選D。48、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為保證公平、公正、公開(kāi)，期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循特定原則。選項(xiàng)A“數(shù)量?jī)?yōu)先”通常不是傳遞客戶(hù)交易指令遵循的原則，在交易指令傳遞場(chǎng)景下，交易指令的傳遞順序一般不依據(jù)數(shù)量多少來(lái)決定。選項(xiàng)B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶(hù)交易指令的原則，規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關(guān)鍵因素。選項(xiàng)C“時(shí)間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會(huì)優(yōu)先得到處理和傳遞，這樣可以保證交易的秩序和公平性，避免由于指令傳遞不及時(shí)而可能導(dǎo)致的不公平情況，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“價(jià)格優(yōu)先”一般用于確定成交順序，當(dāng)存在多個(gè)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)時(shí)，較高的買(mǎi)入價(jià)格或較低的賣(mài)出價(jià)格的指令會(huì)優(yōu)先成交，但這并不是傳遞客戶(hù)交易指令遵循的原則。綜上，本題答案選C。49、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)20日、B選項(xiàng)1個(gè)月以及D選項(xiàng)3個(gè)月均不符合規(guī)定時(shí)間，故排除。50、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

B.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

C.為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)可提供的服務(wù)類(lèi)型。選項(xiàng)A，協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務(wù)資源和專(zhuān)業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)相關(guān)事宜，有助于提高開(kāi)戶(hù)效率，規(guī)范開(kāi)戶(hù)流程，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專(zhuān)業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務(wù)，其職責(zé)主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風(fēng)險(xiǎn)和管理問(wèn)題，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。證券公司不具備進(jìn)行客戶(hù)期貨保證金存取、劃轉(zhuǎn)的資質(zhì)和條件，不能承擔(dān)此項(xiàng)服務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場(chǎng)秩序，期貨保證金的收付有著專(zhuān)門(mén)的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。

A.向客戶(hù)李某承諾一定會(huì)使李某盈利

B.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)披露

C.客戶(hù)錢(qián)某生日張某送錢(qián)某生日禮物

D.發(fā)現(xiàn)客戶(hù)趙某保證金不足，通知趙某追加保證金

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得向客戶(hù)作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。張某向客戶(hù)李某承諾一定會(huì)使李某盈利，這違反了法律規(guī)定，所以A選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)披露是符合法律規(guī)定的。這有助于客戶(hù)了解實(shí)際情況并做出合理決策，保障了客戶(hù)的知情權(quán)，所以B選項(xiàng)符合法律規(guī)定。C選項(xiàng)：客戶(hù)錢(qián)某生日時(shí)張某送其生日禮物，這種行為通常屬于正常的人際交往范疇，并不違反期貨從業(yè)人員的法律規(guī)定，所以C選項(xiàng)符合要求。D選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)客戶(hù)趙某保證金不足時(shí)，通知趙某追加保證金，這是其應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。通過(guò)及時(shí)通知可以避免客戶(hù)因保證金不足而面臨強(qiáng)制平倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)，符合法律規(guī)定，所以D選項(xiàng)符合要求。綜上，本題的正確答案是BCD。2、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守實(shí)名制要求，包括（）。

A.個(gè)人客戶(hù)應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，簽署開(kāi)戶(hù)資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

B.單位客戶(hù)應(yīng)當(dāng)出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū).代理人的身份證和其他開(kāi)戶(hù)證件

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同.期貨結(jié)算賬戶(hù)中客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致

D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶(hù)資料中真實(shí).完整.準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶(hù)資料信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶(hù)開(kāi)戶(hù)在符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定下，遵守實(shí)名制要求的具體內(nèi)容。選項(xiàng)A：個(gè)人客戶(hù)本人親自辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)并簽署開(kāi)戶(hù)資料，不得委托代理人代為辦理，這是確保個(gè)人客戶(hù)身份真實(shí)性和開(kāi)戶(hù)意愿自主性的重要措施，符合實(shí)名制要求中對(duì)個(gè)人身份確認(rèn)的嚴(yán)格規(guī)范，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：?jiǎn)挝豢蛻?hù)出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶(hù)證件，能夠明確單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的合法授權(quán)及相關(guān)人員身份信息，保證單位開(kāi)戶(hù)行為的合規(guī)性和可追溯性，是實(shí)名制要求在單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)場(chǎng)景下的體現(xiàn)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶(hù)中客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致，從賬戶(hù)和合同層面確保了客戶(hù)信息的準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)，防止出現(xiàn)信息不一致導(dǎo)致的身份混淆和違規(guī)操作，符合實(shí)名制的核心要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶(hù)資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶(hù)資料信息，能夠全面、真實(shí)地反映客戶(hù)的身份和相關(guān)情況，便于監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管控，是實(shí)名制要求的具體落實(shí)，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合客戶(hù)開(kāi)戶(hù)遵守實(shí)名制要求的內(nèi)容，本題答案選ABCD。3、王某是甲期貨公司的客戶(hù)，他可以通過(guò)()或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

A.書(shū)面

B.電話

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.口頭

【答案】：ABC

【解析】本題考查客戶(hù)向期貨公司下達(dá)交易指令的方式?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。選項(xiàng)A，書(shū)面方式是一種正式且具有明確記錄的下達(dá)交易指令方式，能清晰體現(xiàn)客戶(hù)的交易意圖和要求，符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，電話溝通較為便捷，客戶(hù)可以實(shí)時(shí)與期貨公司工作人員交流并下達(dá)交易指令，也是被允許的方式之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令成為常見(jiàn)且高效的方式，客戶(hù)可以利用交易軟件等在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下便捷地進(jìn)行操作，同樣符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，口頭方式雖然能即時(shí)傳達(dá)信息，但缺乏有效的記錄和證據(jù)，容易產(chǎn)生交易糾紛，不利于保障交易的規(guī)范性和安全性，因此不屬于規(guī)定允許的下達(dá)交易指令的方式，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。4、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)的信息包括（）

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程

D.手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：ABC

【解析】本題考查證券公司應(yīng)公開(kāi)信息的范圍。選項(xiàng)A受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍屬于證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息。公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，能讓客戶(hù)清楚了解證券公司所提供介紹業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容，保障客戶(hù)的知情權(quán)，使其能夠做出合理的投資決策，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片也需要公開(kāi)。公開(kāi)相關(guān)人員名單和照片，一方面方便客戶(hù)與證券公司工作人員進(jìn)行溝通和對(duì)接，另一方面也便于客戶(hù)對(duì)工作人員進(jìn)行監(jiān)督，增強(qiáng)業(yè)務(wù)的透明度和可信度，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程是投資者進(jìn)行交易的重要環(huán)節(jié)。將這些流程公開(kāi)，有助于客戶(hù)清晰了解如何在該證券公司進(jìn)行開(kāi)戶(hù)、交易以及資金的存入和取出操作，降低客戶(hù)的操作門(mén)檻和風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干未提及手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)屬于證券公司應(yīng)當(dāng)公開(kāi)的信息，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。5、客戶(hù)甲將一筆1000萬(wàn)元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲保證金的賬戶(hù)包括（）。

A.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)

B.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)

C.客戶(hù)登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)

D.期貨公司自有資金賬戶(hù)

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司存放客戶(hù)保證金的賬戶(hù)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A期貨公司期貨保證金賬戶(hù)是專(zhuān)門(mén)用于存放客戶(hù)保證金的賬戶(hù)。設(shè)立該賬戶(hù)的目的是確?？蛻?hù)的保證金能夠得到妥善保管，并與期貨公司的自有資金嚴(yán)格區(qū)分開(kāi)來(lái)，以保障客戶(hù)資金的安全，所以期貨公司可以將客戶(hù)甲的保證金存放在此賬戶(hù)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)是用于期貨交易結(jié)算的重要賬戶(hù)。期貨交易涉及眾多環(huán)節(jié)和參與主體，通過(guò)期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行保證金的存放和結(jié)算，能夠保證交易結(jié)算的高效、準(zhǔn)確和安全，實(shí)現(xiàn)交易資金的有序流轉(zhuǎn)，因此期貨公司可將客戶(hù)甲的保證金存放在該賬戶(hù)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C客戶(hù)登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)主要是用于客戶(hù)與期貨公司之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)的賬戶(hù)，是客戶(hù)提取或存入資金的指定賬戶(hù)，而非期貨公司存放客戶(hù)保證金的賬戶(hù)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司自有資金賬戶(hù)是用于存放期貨公司自身運(yùn)營(yíng)所需資金的賬戶(hù)，與客戶(hù)保證金賬戶(hù)必須嚴(yán)格分開(kāi)。若將客戶(hù)保證金存入期貨公司自有資金賬戶(hù)，可能會(huì)導(dǎo)致客戶(hù)資金與公司資金混同，增加客戶(hù)資金的風(fēng)險(xiǎn)，也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案為AB。6、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B.具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A：申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，這是確保期貨公司在一定時(shí)間內(nèi)具備穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)控制能力的重要要求，只有風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)，才能保障公司在開(kāi)展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)具有較為可靠的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行。健全的公司治理結(jié)構(gòu)有助于保障公司決策的科學(xué)性和公正性，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度能夠?qū)緲I(yè)務(wù)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)把控和流程規(guī)范，從而降低業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，是公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的重要基礎(chǔ)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金的安全存管是保障投資者資金安全的關(guān)鍵，符合相關(guān)規(guī)定能夠確保保證金的存放、使用等環(huán)節(jié)都受到嚴(yán)格監(jiān)管，防止出現(xiàn)挪用等風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好。金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開(kāi)展依賴(lài)于先進(jìn)的業(yè)務(wù)設(shè)施和穩(wěn)定的技術(shù)系統(tǒng)，只有符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，才能保證交易的高效性、準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性，為投資者提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均是期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。7、因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說(shuō)法正確的是()。

A.王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某

B.王某接受總經(jīng)理說(shuō)服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見(jiàn)而被從輕處罰

C.必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng).董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，證監(jiān)會(huì)并沒(méi)有權(quán)力要求公司重新聘任王某。通常情況下，勞動(dòng)雇傭關(guān)系受勞動(dòng)法律法規(guī)調(diào)整，若王某遭遇不合理解聘，應(yīng)通過(guò)勞動(dòng)仲裁、民事訴訟等途徑維護(hù)自身權(quán)益，而非向證監(jiān)會(huì)報(bào)告由其要求公司重新聘任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：王某接受總經(jīng)理說(shuō)服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，即便王某曾向總經(jīng)理提出整改意見(jiàn)，也不能僅僅因?yàn)檫@一點(diǎn)就被從輕處罰。監(jiān)管部門(mén)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事件的責(zé)任認(rèn)定是基于全面的事實(shí)和證據(jù)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來(lái)進(jìn)行處理，而不是因?yàn)樵岢鲞^(guò)整改意見(jiàn)就從輕處罰，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)公司的整改仍未達(dá)到要求時(shí)，必要情況下，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，及時(shí)向其報(bào)告有助于監(jiān)管部門(mén)了解情況并采取相應(yīng)措施，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：王某作為相關(guān)人員，在公司整改未達(dá)要求時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告。這些主體在公司的治理結(jié)構(gòu)中承擔(dān)著重要的監(jiān)督和管理職責(zé)，向其報(bào)告有利于公司內(nèi)部及時(shí)采取措施進(jìn)行整改，防范風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案為CD。8、2015年7月20日，甲期貨公司挪用客戶(hù)保證金3億元，截至2015年10月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問(wèn)題，下列表述中正確的是（）。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)及報(bào)告義務(wù)來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，而在期貨公司出現(xiàn)挪用客戶(hù)保證金這類(lèi)問(wèn)題時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官并非首要向其報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)是對(duì)期貨公司內(nèi)部進(jìn)行監(jiān)督，并向相關(guān)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B董事會(huì)是期貨公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和管理負(fù)有重要責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司內(nèi)部的監(jiān)督崗位，當(dāng)發(fā)現(xiàn)公司存在挪用客戶(hù)保證金等重大問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告，以便董事會(huì)及時(shí)了解情況并采取相應(yīng)措施，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C公司控股股東單位雖然對(duì)公司有一定的影響力，但它并非是首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告問(wèn)題的直接對(duì)象。首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是從公司內(nèi)部管理和合規(guī)監(jiān)管的角度履行職責(zé)，向控股股東單位報(bào)告不符合相關(guān)規(guī)定和流程，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司挪用客戶(hù)保證金這種嚴(yán)重違反規(guī)定的行為時(shí)，有義務(wù)向其報(bào)告，使監(jiān)管部門(mén)能夠及時(shí)掌握情況并進(jìn)行處理，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是BD。9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。

A.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

B.市場(chǎng)平均標(biāo)準(zhǔn)

C.經(jīng)營(yíng)成本

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：AC

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員手續(xù)費(fèi)收取的規(guī)定。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)營(yíng)成本收取手續(xù)費(fèi)。選項(xiàng)A“行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)”，行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)內(nèi)為了規(guī)范經(jīng)營(yíng)、維護(hù)市場(chǎng)秩序等而制定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，如果期貨從業(yè)人員低于該標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)，可能會(huì)引發(fā)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，損害行業(yè)整體利益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“經(jīng)營(yíng)成本”，若期貨從業(yè)人員低于經(jīng)營(yíng)成本收取手續(xù)費(fèi)，這不僅可能導(dǎo)致自身經(jīng)營(yíng)難以為繼，還可能擾亂市場(chǎng)的正常價(jià)格體系，以不合理的低價(jià)來(lái)排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，違背了公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，因此該選項(xiàng)也正確。選項(xiàng)B“市場(chǎng)平均標(biāo)準(zhǔn)”，市場(chǎng)平均標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)受到多種因素影響而波動(dòng)，且《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》并未將市場(chǎng)平均標(biāo)準(zhǔn)作為禁止低于其收取手續(xù)費(fèi)的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)”，相關(guān)準(zhǔn)則中并非規(guī)定不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AC。10、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定，包括（）

A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；

B.他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專(zhuān)業(yè)判斷等正當(dāng)理由；

C.行為人獲取未公開(kāi)信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；

D.行為人具有獲取未公開(kāi)信息的職務(wù)便利；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)刑法第一百八十條第四款中認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”應(yīng)當(dāng)綜合考慮方面的掌握。A選項(xiàng)，行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系，這種關(guān)聯(lián)關(guān)系為行為人向他人傳遞信息提供了可能性，是綜合認(rèn)定的一個(gè)重要方面。例如，如果存在利益關(guān)聯(lián)，行為人可能出于自身利益考慮明示或暗示他人進(jìn)行相關(guān)交易活動(dòng)，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)，他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專(zhuān)業(yè)判斷等正當(dāng)理由。正常的交易活動(dòng)通常會(huì)遵循一定的交易習(xí)慣和專(zhuān)業(yè)判斷邏輯，如果交易明顯不符合這些，很有可能是受到了他人的明示或暗示，因此該選項(xiàng)也是認(rèn)定的重要依據(jù)之一，該選項(xiàng)正確。