期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》每日一練第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司應(yīng)履行的報(bào)告義務(wù)。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨公司需要定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況，而不是向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告。所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：題干所述情形下，期貨公司并無定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告的要求。所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。2、甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A題干中僅表明經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但并未提及次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉的相關(guān)信息。通常強(qiáng)行平倉需要滿足一定的條件和按照合同約定執(zhí)行，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定次日應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同樣，雖然期貨公司與甲之間可能存在期貨經(jīng)紀(jì)合同，但題干中沒有明確體現(xiàn)出合同約定在這種情況下次日可以對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉，不能主觀推測(cè)可以按合同約定強(qiáng)行平倉，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C判斷是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵看保證金水平與相關(guān)規(guī)定的關(guān)系。題目中提到某H結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例。由于甲的保證金水平并未低于期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，所以期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大損失，這是甲自身在未追加保證金且繼續(xù)持倉的情況下產(chǎn)生的結(jié)果。期貨交易所在此過程中并無直接責(zé)任，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。3、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長(zhǎng)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作公司制期貨交易所董事長(zhǎng)作為重要的管理角色，需要主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，以確保會(huì)議的順利進(jìn)行和有效決策，并負(fù)責(zé)董事會(huì)的日常工作安排與協(xié)調(diào)，該選項(xiàng)屬于董事長(zhǎng)的職權(quán)范疇。選項(xiàng)B：組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作專門委員會(huì)在公司制期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和決策中起著重要作用，董事長(zhǎng)需要對(duì)這些專門委員會(huì)的工作進(jìn)行組織和協(xié)調(diào)，使各委員會(huì)能夠高效協(xié)作，共同為交易所的發(fā)展服務(wù)，此選項(xiàng)也是董事長(zhǎng)的職權(quán)之一。選項(xiàng)C：檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告董事長(zhǎng)有責(zé)任監(jiān)督董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，通過檢查實(shí)施情況，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并向董事會(huì)報(bào)告，以便董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況做出進(jìn)一步的決策或調(diào)整，這是董事長(zhǎng)履行管理職責(zé)的重要體現(xiàn)，屬于其職權(quán)范圍。選項(xiàng)D：組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議通常組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé)，而非董事長(zhǎng)的職權(quán)。所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題答案選D。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。每日結(jié)算能夠及時(shí)反映客戶當(dāng)日的交易情況和資金狀況，讓客戶及時(shí)了解自己的交易動(dòng)態(tài)，保障客戶的權(quán)益。而每周、每月、每季度的時(shí)間間隔相對(duì)較長(zhǎng)，不能及時(shí)滿足客戶對(duì)交易信息的及時(shí)掌握需求。所以本題正確答案是A。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務(wù)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并且相應(yīng)責(zé)任人員需在書面報(bào)表上簽字，同時(shí)加蓋公司印章，這是為了確保報(bào)表的真實(shí)性和規(guī)范性。而對(duì)于此類報(bào)表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題中正確答案是C選項(xiàng)。6、《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由（）制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的制定主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著制定行業(yè)規(guī)范和指引等職責(zé)。《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，其目的在于規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容和格式，以及向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則、管理市場(chǎng)等工作，并不負(fù)責(zé)制定《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管和政策制定等工作，不會(huì)具體制定《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司是進(jìn)行期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)主體，要依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》與投資者簽訂合同，而不是自行制定該指引以及《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。7、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。8、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

【答案】：C"

【解析】本題主要考查協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告與公示時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。所以答案選C。"9、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易違規(guī)行為的理解和判斷。題干分析某客戶在期貨公司營(yíng)業(yè)部存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未交易，而營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶的保證金進(jìn)行交易等其他活動(dòng)。在本題中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某未經(jīng)客戶同意，私自將客戶存入準(zhǔn)備用于交易的5000萬元資金以自己的名義買進(jìn)期貨合約，符合挪用客戶保證金的定義，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在資金轉(zhuǎn)賬環(huán)節(jié)違反規(guī)定將客戶保證金轉(zhuǎn)到其他賬戶等情況，而題干強(qiáng)調(diào)的是擅自使用客戶資金進(jìn)行交易，并非單純的資金劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司收到客戶保證金后未按照規(guī)定進(jìn)行入賬記錄，題干中并沒有提及保證金入賬與否的問題，重點(diǎn)是資金被擅自使用，所以C選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要體現(xiàn)在對(duì)客戶委托交易的條件、程序等方面不按照規(guī)定執(zhí)行，而本題的關(guān)鍵是資金被私自挪用，并非接受委托環(huán)節(jié)的問題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。10、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的劃分類別。按照《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。11、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所的（）。

A.客戶

B.會(huì)員

C.員工

D.股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的主體資格。在期貨市場(chǎng)中，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。只有期貨交易所的會(huì)員才具備在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的資格。選項(xiàng)A，客戶一般是通過期貨公司等會(huì)員單位來參與期貨交易，而不能直接在期貨交易所進(jìn)行交易，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，員工是期貨交易所的工作人員，其主要職責(zé)是維持交易所的日常運(yùn)營(yíng)和管理等工作，并非在交易所進(jìn)行期貨交易的主體，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東是對(duì)期貨交易所擁有股權(quán)的主體，股東并不直接參與期貨交易，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是B。12、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，（）通過。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)具有決策權(quán)。獨(dú)立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過最高權(quán)力機(jī)構(gòu)來決定。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)，但獨(dú)立董事的提名和通過通常是由更高層級(jí)的權(quán)力機(jī)構(gòu)來決定的，董事會(huì)沒有此項(xiàng)權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)作為公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)對(duì)獨(dú)立董事的選舉等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名的公司制期貨交易所獨(dú)立董事需通過股東大會(huì)產(chǎn)生，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。13、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員人數(shù)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，成員不得少于3人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)C的2人以及選項(xiàng)D的1人，均不符合這一法定要求。所以本題正確答案是B。14、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對(duì)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時(shí)間的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B。"15、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.中國證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)表的報(bào)送對(duì)象。保障基金管理機(jī)構(gòu)需按照規(guī)定定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。經(jīng)審計(jì)通過后，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送特定部門。選項(xiàng)A，中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等工作，保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)的報(bào)表并不報(bào)送中國人民銀行，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)的報(bào)表除了報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)外，還需報(bào)送其他部門，所以B選項(xiàng)不完整。選項(xiàng)C，保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)的保障基金籌集、管理、使用報(bào)告經(jīng)審計(jì)通過后，應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。該選項(xiàng)符合規(guī)定要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“或”表示選擇關(guān)系，而實(shí)際規(guī)定是要同時(shí)報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，并非二者選其一，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C。16、根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各協(xié)會(huì)及機(jī)構(gòu)的職責(zé)來判斷對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行的是行政監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。它主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，重點(diǎn)在于證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)方面，并非針對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它會(huì)根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)是在民政部登記注冊(cè)的全國性非營(yíng)利社會(huì)團(tuán)體，是中國銀行業(yè)自律組織。其主要針對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理，與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員的自律管理無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。17、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，故本題正確答案是B選項(xiàng)。"18、關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易中強(qiáng)行平倉相關(guān)損失承擔(dān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉等自身違規(guī)行為被強(qiáng)行平倉造成的損失，應(yīng)由違規(guī)方即甲期貨公司自行承擔(dān)，而非由期貨交易所承擔(dān)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，這種情況下，由此造成的損失應(yīng)由該客戶自行承擔(dān)，而不是由期貨交易所自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，對(duì)于因此造成的擴(kuò)大損失，按照規(guī)定是由丙期貨公司自行承擔(dān)的，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額，對(duì)丁因超量平倉引起的損失，應(yīng)由實(shí)施超量平倉的戊期貨公司承擔(dān)，而不是由丁客戶自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。19、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)（）客戶需追加的保證金數(shù)額。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.無關(guān)系

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強(qiáng)行平倉的目的主要是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，使客戶的保證金能夠滿足交易要求。當(dāng)客戶的保證金余額不足以維持持倉時(shí)，期貨公司會(huì)通知客戶追加保證金，如果客戶未能及時(shí)追加，期貨公司將進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作。期貨公司強(qiáng)行平倉的數(shù)額應(yīng)基本等于客戶需追加的保證金數(shù)額。若強(qiáng)行平倉數(shù)額遠(yuǎn)大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會(huì)給客戶帶來不必要的損失；若強(qiáng)行平倉數(shù)額遠(yuǎn)小于客戶需追加的保證金數(shù)額，則無法達(dá)到補(bǔ)充保證金的目的，不能有效控制風(fēng)險(xiǎn)。而“大于”可能導(dǎo)致過度操作損害客戶利益；“小于”無法滿足風(fēng)險(xiǎn)控制需求；“無關(guān)系”不符合期貨交易中強(qiáng)行平倉操作的邏輯。所以期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)基本等于客戶需追加的保證金數(shù)額，本題答案選B。20、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系中，凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是一個(gè)重要的監(jiān)管指標(biāo)，該指標(biāo)用以衡量期貨公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。為確保期貨公司具備足夠的資本來應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定與安全，相關(guān)規(guī)定明確要求期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。選項(xiàng)A的40%、選項(xiàng)B的50%以及選項(xiàng)D的150%均不符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的該比例數(shù)值。綜上，本題正確答案為C。21、客戶甲因要長(zhǎng)期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進(jìn)行交易（只是簡(jiǎn)單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》提示其期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。

A.期貨公司在客戶過戶時(shí)違規(guī)操作，應(yīng)承擔(dān)全部損失

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章對(duì)于客戶的交易損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時(shí)期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應(yīng)認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A雖然期貨公司在客戶過戶時(shí)存在違規(guī)操作，沒有與乙重新簽署開戶文件，但不能直接判定其應(yīng)承擔(dān)全部損失。因?yàn)檫€需考慮乙自身是否有交易經(jīng)歷等因素，不能簡(jiǎn)單將全部損失歸咎于期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B僅僅強(qiáng)調(diào)期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章，就要其對(duì)客戶的交易損失承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，這種說法過于片面。需要綜合考慮客戶本身的交易情況，如是否有交易經(jīng)歷等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C不能因?yàn)榭蛻艏子薪灰捉?jīng)歷，且過戶時(shí)未重新簽署開戶文件，就認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷并免除期貨公司責(zé)任。判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷不能依據(jù)客戶甲的情況，而應(yīng)該根據(jù)客觀事實(shí)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載來判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，若有交易經(jīng)歷，說明乙對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和經(jīng)驗(yàn)，在這種情況下可免除期貨公司的責(zé)任，該選項(xiàng)說法正確。綜上，本題正確答案是D。22、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"23、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制并立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制并立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司違法指令的處理程序。選項(xiàng)A：若先執(zhí)行違法指令，這本身就違背了相關(guān)法規(guī)和職業(yè)操守，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令所帶來的不良后果和潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：同理，先執(zhí)行違法指令的做法不可取，不能因?yàn)橄蚱谪浌径聲?huì)報(bào)告就可以先執(zhí)行違法指令，這種行為不符合正確的處理邏輯，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員遇到期貨公司發(fā)出的違法指令時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決抵制，這是維護(hù)市場(chǎng)秩序和自身職業(yè)聲譽(yù)的基本要求。同時(shí)，需要立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，讓公司內(nèi)部及時(shí)了解并處理該違法指令，這既符合內(nèi)部管理流程，也有助于從源頭解決問題，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：雖然抵制違法指令是正確的，但直接向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并不是首選程序。一般應(yīng)先在公司內(nèi)部進(jìn)行溝通和處理，向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，讓公司有機(jī)會(huì)自行糾正錯(cuò)誤，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。24、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)樽C券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時(shí)，涉及到期貨交易相關(guān)的介紹、協(xié)助等工作，具備期貨從業(yè)人員資格能保證其對(duì)期貨業(yè)務(wù)有專業(yè)的了解和認(rèn)識(shí)，從而規(guī)范、準(zhǔn)確地為客戶提供相關(guān)服務(wù)，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券投資咨詢資格主要側(cè)重于為投資者提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所要求的資格關(guān)聯(lián)不大，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券銷售人員資格主要針對(duì)證券銷售方面，重點(diǎn)在于證券產(chǎn)品的銷售，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所必須具備的核心資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是將客戶介紹給期貨公司，重點(diǎn)并非在投資咨詢上，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，答案選A。25、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示及更新從業(yè)資格注冊(cè)信息的主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員的管理職責(zé)，建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息是其履行自律管理職能的重要體現(xiàn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非專門負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和更新，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員信息的管理，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。26、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請(qǐng)調(diào)解。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間適當(dāng)性糾紛的調(diào)解申請(qǐng)對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部關(guān)系、調(diào)解會(huì)員之間以及會(huì)員與投資者之間糾紛的職能。所以當(dāng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛時(shí)，可以向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調(diào)解期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間的適當(dāng)性糾紛，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。主要側(cè)重于對(duì)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，而非專門處理具體的糾紛調(diào)解工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者適當(dāng)性糾紛調(diào)解的專門機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。27、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導(dǎo)致客戶損失時(shí)，客戶的權(quán)利主張。對(duì)選項(xiàng)A的分析期貨交易所是期貨市場(chǎng)的組織者和管理者，主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒有與甲直接發(fā)生未履行交割申請(qǐng)的違約行為，甲與期貨公司存在委托關(guān)系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)B的分析侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求侵權(quán)人存在過錯(cuò)且該過錯(cuò)行為侵犯了他人的合法權(quán)益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)是基于雙方的委托合同關(guān)系，并非是對(duì)甲的法定權(quán)利的直接侵犯，更符合違約責(zé)任的構(gòu)成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析期貨交易所主要履行市場(chǎng)監(jiān)管等職責(zé)，并不對(duì)期貨公司向客戶的行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨公司與甲之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，甲應(yīng)依據(jù)與期貨公司的合同要求期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而非要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析甲向期貨公司申請(qǐng)交割，雙方形成了委托合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其履行申請(qǐng)交割義務(wù)，但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成了對(duì)合同約定的違反，屬于違約行為。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。28、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃期限的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，規(guī)定了不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)對(duì)封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限作出了明確要求。在本題所給的選項(xiàng)中，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于90天，所以答案選D。29、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。

A.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告的義務(wù)，并且該報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。之后應(yīng)將報(bào)告報(bào)送至中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，因?yàn)橹袊C監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場(chǎng)，對(duì)保障基金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理；財(cái)政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項(xiàng)B“財(cái)務(wù)部”表述不準(zhǔn)確，且單獨(dú)的財(cái)政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報(bào)告的報(bào)送對(duì)象；選項(xiàng)D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報(bào)告的接收方。所以，答案選A。30、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來計(jì)算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知該期貨交易所2009年手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額為手續(xù)費(fèi)收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（萬元）。綜上，答案選B。31、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)王某作出處分決定后向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定后，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，期貨公司對(duì)從業(yè)人員的處分決定通常無需向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報(bào)告，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與期貨公司對(duì)從業(yè)人員的處分決定報(bào)告事宜無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定后應(yīng)向其報(bào)告，故D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。32、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D.審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的理解，需要判斷各選項(xiàng)是否符合該制度要求。選項(xiàng)A：向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是期貨從業(yè)人員的重要職責(zé)之一。金融期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者在參與交易前需要全面了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。通過充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，能讓投資者在知情的情況下做出理性決策，這是符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的。選項(xiàng)B：認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，有助于確保投資者具備參與金融期貨交易的基本條件和資格。對(duì)開戶材料的審核可以篩選出不符合要求的投資者，避免不具備相應(yīng)能力和條件的人進(jìn)入市場(chǎng)，這是保障市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，因此符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)C：金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試是為了檢驗(yàn)投資者是否具備參與金融期貨交易的基本知識(shí)和能力。期貨從業(yè)人員與投資者共同完成測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求的做法是違規(guī)的。這種行為違背了測(cè)試的初衷，不能真實(shí)反映投資者的知識(shí)水平，可能會(huì)導(dǎo)致不具備相應(yīng)知識(shí)和能力的投資者進(jìn)入市場(chǎng)，增加了投資者的交易風(fēng)險(xiǎn)，也破壞了市場(chǎng)的公平性和正常秩序，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)D：審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力是必要的。誠信狀況關(guān)系到投資者在市場(chǎng)中的行為規(guī)范和信用記錄，而風(fēng)險(xiǎn)承受能力則決定了投資者能夠承受的損失程度。通過審慎評(píng)估，期貨從業(yè)人員可以為投資者提供更合適的投資建議和服務(wù)，確保投資者的投資行為與其自身情況相匹配，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選C。33、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間頻率規(guī)定。選項(xiàng)A，每季度進(jìn)行一次適當(dāng)性自查，頻率相對(duì)較高。但在相關(guān)規(guī)定中，并沒有要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按此頻率開展自查，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報(bào)告。這是符合相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每年開展一次的時(shí)間間隔較長(zhǎng)，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決適當(dāng)性管理中可能出現(xiàn)的問題，不符合實(shí)際監(jiān)管需求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，不定期開展自查缺乏明確的時(shí)間約束，難以保證自查工作的規(guī)律性和有效性，不利于監(jiān)管部門對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。34、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.所在地法院

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備對(duì)期貨交易品種上市、中止等事項(xiàng)的批準(zhǔn)權(quán)限；選項(xiàng)C，銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易品種的相關(guān)批準(zhǔn)事項(xiàng)無關(guān)；選項(xiàng)D，所在地法院是司法審判機(jī)關(guān)，并非期貨交易相關(guān)審批的管理部門。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。"35、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5個(gè)

B.3個(gè)

C.2個(gè)

D.1個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項(xiàng)的報(bào)告時(shí)限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。本題中選項(xiàng)A的5個(gè)工作日、選項(xiàng)B的3個(gè)工作日以及選項(xiàng)D的1個(gè)工作日均不符合規(guī)定的報(bào)告時(shí)限。所以本題正確答案是C。36、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A.監(jiān)督管理

B.公司治理

C.財(cái)務(wù)制度

D.人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司建立并完善公司治理應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，監(jiān)督管理主要是外部監(jiān)管主體對(duì)市場(chǎng)主體等進(jìn)行的監(jiān)管活動(dòng)，并非是期貨公司建立和完善公司治理所遵循的直接原則，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，期貨公司建立并完善公司治理，就是要遵循公司治理的原則來構(gòu)建內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)、決策機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等，以保障公司的有效運(yùn)作和穩(wěn)健發(fā)展，公司治理原則是其建立和完善自身治理結(jié)構(gòu)的核心指引，故B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，財(cái)務(wù)制度主要側(cè)重于規(guī)范公司的財(cái)務(wù)管理、資金運(yùn)作和財(cái)務(wù)信息披露等方面，它是公司治理中的一部分內(nèi)容，但不是構(gòu)建公司治理整體遵循的原則，所以C項(xiàng)不合適。選項(xiàng)D，人事制度主要是關(guān)于公司人員的招聘、任用、考核、薪酬等方面的規(guī)定，同樣是公司治理的一個(gè)組成部分，并非建立和完善公司治理所依據(jù)的根本原則，因此D項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。37、交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上lO萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)交割倉庫違規(guī)行為處罰中對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員罰款標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。根據(jù)所給信息，交割倉庫存在《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一時(shí)，有一系列的處罰規(guī)定，其中對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項(xiàng)A“20萬元以上100萬元以下”、選項(xiàng)B“10萬元以上50萬元以下”、選項(xiàng)C“50萬元以上500萬元以下”均不符合規(guī)定。而選項(xiàng)D“1萬元以上10萬元以下”與規(guī)定一致，所以答案選D。38、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時(shí)推薦人的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項(xiàng)。"39、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定。接著看各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶盈利并承擔(dān)損失的行為，已經(jīng)嚴(yán)重違背了行業(yè)的基本準(zhǔn)則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項(xiàng)不符合。-選項(xiàng)B：認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)李某處3萬元以下罰款。雖然認(rèn)定承諾無效是合理的，但罰款通常是由相關(guān)行政監(jiān)管部門來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是從行業(yè)自律管理的角度進(jìn)行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)C：撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。李某的行為嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力采取較為嚴(yán)厲的處罰措施，撤銷其從業(yè)資格并在一定期限內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進(jìn)行處罰，以維護(hù)行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。40、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.檢察院

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公安部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)處理的移送主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰時(shí)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)將其移送至有行政處罰權(quán)的主體處理。選項(xiàng)A：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具有對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)案件移送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)處理是符合規(guī)定的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：檢察院主要負(fù)責(zé)對(duì)犯罪行為進(jìn)行審查起訴等法律監(jiān)督工作，在本題所涉及的行政處罰流程中，并非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)移送的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的授權(quán)開展工作，本題強(qiáng)調(diào)需要中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰，而不是其派出機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公安部主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊犯罪等工作，與本題中行政處罰的移送處理主體不相關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。41、期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民銀行

C.公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料接收的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并非期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料的接收方，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，因此選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。42、在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，需要主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。43、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于回避申請(qǐng)決定時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)做出決定。因此，本題正確答案為C選項(xiàng)。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時(shí)間頻率規(guī)定。選項(xiàng)A，每季報(bào)送并不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每年報(bào)送的時(shí)間間隔過長(zhǎng)，不能及時(shí)反映期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的動(dòng)態(tài)，不符合要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，每周報(bào)送雖然能做到信息的及時(shí)更新，但從實(shí)際操作和規(guī)定來看，并沒有要求如此高的頻率，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。45、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，它有責(zé)任對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會(huì)的工作，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交割倉庫期貨交割倉庫主要是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉儲(chǔ)等服務(wù)，其業(yè)務(wù)與對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務(wù)是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。46、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】這道題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，像匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于20年，所以答案選D。"47、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.協(xié)助開戶

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.業(yè)務(wù)隔離

D.宣傳評(píng)價(jià)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，協(xié)助開戶制度至關(guān)重要。該制度要求證券公司建立完備體系，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，以確保開戶過程合規(guī)、準(zhǔn)確，保障客戶信息的真實(shí)可靠以及市場(chǎng)交易的規(guī)范有序。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)主要側(cè)重于對(duì)業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控等，并不直接針對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一環(huán)節(jié)。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)隔離制度主要是為了防范證券公司與期貨業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)傳遞等，重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)之間的獨(dú)立性和風(fēng)險(xiǎn)隔離，并非用于對(duì)客戶開戶資料和身份審查。選項(xiàng)D，宣傳評(píng)價(jià)制度主要涉及對(duì)業(yè)務(wù)宣傳內(nèi)容和效果等方面的規(guī)范和評(píng)估，與客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查并無直接關(guān)聯(lián)。綜上所述，應(yīng)選擇A選項(xiàng)。48、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會(huì)提議

C.理事長(zhǎng)提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷是否屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)A：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)需要召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。所以該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要機(jī)構(gòu)，當(dāng)中國證監(jiān)會(huì)提議召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議時(shí)，應(yīng)予以召開。因此該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)C：在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形中，并不包括理事長(zhǎng)提議。所以該項(xiàng)不屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)D：期貨交易所章程是期貨交易所運(yùn)行的基本規(guī)則，如果章程中規(guī)定了某些情形下要召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，那么當(dāng)出現(xiàn)這些情形時(shí)就應(yīng)當(dāng)召開。所以該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。綜上，答案選C。49、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷表述是否正確。A選項(xiàng)：期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，這是期貨交易結(jié)算的基本制度之一，該制度要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來，而是期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，然后期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶，并非由期貨交易所通知客戶。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在期貨交易中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了保障自身利益，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理，如根據(jù)結(jié)算結(jié)果追加保證金等操作，該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案選B。50、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會(huì)在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。選項(xiàng)B“6個(gè)月至12個(gè)月”的時(shí)間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項(xiàng)C“3年內(nèi)或永久性”不準(zhǔn)確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請(qǐng)；選項(xiàng)D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的人員包括（）。

A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：-選項(xiàng)A：申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的人員必然在《期貨從業(yè)人員管理辦法》的管理范圍內(nèi)，因?yàn)樵撧k法會(huì)對(duì)申請(qǐng)資格的條件、程序等方面進(jìn)行規(guī)范，所以申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格應(yīng)遵守此辦法，A選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，這種任用行為需要遵循《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，包括機(jī)構(gòu)任用人員的資質(zhì)要求、任用流程等方面，所以從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守該辦法，B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，其業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、職業(yè)操守、行為準(zhǔn)則等都受到《期貨從業(yè)人員管理辦法》的約束，以保障期貨市場(chǎng)的正常秩序和投資者的合法權(quán)益，所以期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)應(yīng)遵守該辦法，C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要針對(duì)的是與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的人員和活動(dòng)，當(dāng)期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)時(shí)，其行為不受該辦法的約束，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。2、某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)題干中王某的行為，逐一分析各個(gè)選項(xiàng)是否符合其違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A題干中王某以個(gè)人名義在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，這違反了“從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易”這一準(zhǔn)則。因?yàn)閺臉I(yè)人員以個(gè)人名義參與期貨交易，可能會(huì)因個(gè)人利益與工作產(chǎn)生沖突，影響其在工作中對(duì)客戶利益的維護(hù)以及對(duì)本職工作的公正處理，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B王某將在工作中了解到的客戶交易信息透露給親朋好友，這顯然違反了“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”的準(zhǔn)則。客戶的交易信息屬于商業(yè)秘密，從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)對(duì)其進(jìn)行保密，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C題干中并沒有提及王某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，因此無法得出王某違反了“從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”這一準(zhǔn)則，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D題干中也沒有體現(xiàn)出王某存在接受或進(jìn)行商業(yè)賄賂的行為，所以不能說明王某違反了“從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂”這一準(zhǔn)則，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是選項(xiàng)A和選項(xiàng)B，本題答案選AB。3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：BC

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額時(shí)應(yīng)報(bào)告的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員之間的業(yè)務(wù)往來處于期貨交易所的監(jiān)督管理之下。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額這一行為，會(huì)直接影響到期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)和交易安全，所以需要及時(shí)向期貨交易所報(bào)告，以便期貨交易所掌握市場(chǎng)資金動(dòng)態(tài)，保障期貨交易的正常運(yùn)行。因此，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管和運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨保證金的重要組成部分，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，這一操作涉及到期貨保證金的金額變動(dòng)和流向等關(guān)鍵信息。向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告，能夠確保該機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)了解保證金的變化情況，切實(shí)保障期貨投資者保證金的安全，防范保證金挪用等風(fēng)險(xiǎn)。所以，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管，側(cè)重于宏觀層面的市場(chǎng)秩序維護(hù)、合規(guī)檢查等工作，并不直接參與期貨公司的日常結(jié)算業(yè)務(wù)管理。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額屬于期貨交易結(jié)算的具體業(yè)務(wù)操作，并非中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)的直接監(jiān)管范疇，所以不需要向其報(bào)告。因此，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并不存在“期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”這一準(zhǔn)確表述，同時(shí)行業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和協(xié)調(diào)等作用，并非負(fù)責(zé)期貨公司結(jié)算準(zhǔn)備金調(diào)整報(bào)告接收的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選BC。4、以下（）應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條中規(guī)定的“自己實(shí)際控制的賬戶”。

A.行為人以自己名義開戶并使用的實(shí)名賬戶

B.行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實(shí)際損益的他人賬戶

C.行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議等方式對(duì)賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶

D.其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)刑法第一百八十二條中“自己實(shí)際控制的賬戶”的認(rèn)定。選項(xiàng)A行為人以自己名義開戶并使用的實(shí)名賬戶，由于是行為人以自身名義開設(shè)并實(shí)際使用，其對(duì)該賬戶具有完全的掌控權(quán)和使用權(quán)，能夠自主決定賬戶內(nèi)資金的交易等操作，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“自己實(shí)際控制的賬戶”，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實(shí)際損益的他人賬戶，雖然賬戶是他人名義，但行為人對(duì)賬戶資金有實(shí)際的轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出操作，并且承擔(dān)該賬戶交易的實(shí)際損益，這表明行為人對(duì)該賬戶的資金流轉(zhuǎn)和交易結(jié)果具有實(shí)質(zhì)性的影響力和控制權(quán)，符合“自己實(shí)際控制的賬戶”的特征，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議等方式對(duì)賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶，即便賬戶并非行為人本人名義，但行為人基于投資關(guān)系、協(xié)議等合法途徑獲得了對(duì)賬戶內(nèi)資產(chǎn)交易的決策權(quán)，能夠決定賬戶內(nèi)資產(chǎn)的交易操作，這體現(xiàn)了行為人對(duì)該賬戶的實(shí)際控制，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“自己實(shí)際控制的賬戶”，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶，在司法實(shí)踐中，實(shí)際情況復(fù)雜多樣，可能存在除上述列舉情形之外的其他情況。當(dāng)有充分證據(jù)能夠證明行為人對(duì)某賬戶具有交易決策權(quán)時(shí)，也就意味著行為人能夠?qū)υ撡~戶的交易進(jìn)行實(shí)際控制，所以也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“自己實(shí)際控制的賬戶”，該選項(xiàng)正確。綜上，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合“自己實(shí)際控制的賬戶”的認(rèn)定條件，答案選ABCD。5、王某是甲期貨公司的客戶，他可以通過()或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

A.書面

B.電話

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.口頭

【答案】：ABC

【解析】本題考查客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。選項(xiàng)A，書面方式是一種正式且具有明確記錄的下達(dá)交易指令方式，能清晰體現(xiàn)客戶的交易意圖和要求，符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，電話溝通較為便捷，客戶可以實(shí)時(shí)與期貨公司工作人員交流并下達(dá)交易指令，也是被允許的方式之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令成為常見且高效的方式，客戶可以利用交易軟件等在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下便捷地進(jìn)行操作，同樣符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，口頭方式雖然能即時(shí)傳達(dá)信息，但缺乏有效的記錄和證據(jù)，容易產(chǎn)生交易糾紛，不利于保障交易的規(guī)范性和安全性，因此不屬于規(guī)定允許的下達(dá)交易指令的方式，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。6、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）

A.為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案，擬定期貨交易策略

B.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場(chǎng)信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨、現(xiàn)貨價(jià)格及相關(guān)影響因素，提供研究分析報(bào)告

C.協(xié)助客戶老張建立操作流程,提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

D.接受歸國華僑陳早的全權(quán)委托,進(jìn)行期貨投資

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A為客戶設(shè)計(jì)套利的投資方案、擬定期貨交易策略，這屬于期貨公司利用自身的專業(yè)知識(shí)和對(duì)市場(chǎng)的研究分析，為客戶量身定制投資規(guī)劃，屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的范疇。通過設(shè)計(jì)套利方案和交易策略，幫助客戶在期貨市場(chǎng)中尋找潛在的獲利機(jī)會(huì)，是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)常見的表現(xiàn)形式，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場(chǎng)信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價(jià)格及相關(guān)影響因素，并提供研究分析報(bào)告。期貨公司通過收集和分析市場(chǎng)信息，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供有價(jià)值的決策依據(jù)，幫助企業(yè)更好地了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和價(jià)格走勢(shì)，從而制定合理的經(jīng)營(yíng)策略。這種對(duì)特定市場(chǎng)信息的深入研究和分析并形成報(bào)告的服務(wù)，符合期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的定義，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C協(xié)助客戶建立操作流程、提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，是期貨公司運(yùn)用專業(yè)知識(shí)幫助客戶規(guī)范交易操作、管理投資風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨投資中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，期貨公司為客戶提供相關(guān)的顧問服務(wù)，有助于降低客戶的投資風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶的資金安全和投資收益，屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的一部分，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行期貨投資。全權(quán)委托意味著客戶將交易決策的權(quán)力完全交給期貨公司，這可能會(huì)導(dǎo)致期貨公司為追求自身利益而忽視客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。所以選項(xiàng)D不屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。7、《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括()。

A.明確期貨交易所職責(zé)

B.加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理

C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其是否屬于該辦法的制定目的。選項(xiàng)A：明確期貨交易所職責(zé)是《期貨交易所管理辦法》的重要制定目的之一。通過該辦法對(duì)期貨交易所的各項(xiàng)職責(zé)進(jìn)行清晰界定，能夠使得期貨交易所的運(yùn)作更加規(guī)范、有序，有助于其更好地發(fā)揮在期貨市場(chǎng)中的功能和作用。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理對(duì)于維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要。《期貨交易所管理辦法》通過一系列規(guī)定和制度，對(duì)期貨交易所的運(yùn)營(yíng)、管理等方面進(jìn)行監(jiān)督和約束，能夠有效防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序是制定《期貨交易所管理辦法》的核心目標(biāo)之一。該辦法通過規(guī)范期貨交易行為、市場(chǎng)規(guī)則等，營(yíng)造一個(gè)公平、公正、公開的市場(chǎng)環(huán)境，防止市場(chǎng)操縱、欺詐等違法違規(guī)行為的發(fā)生，從而維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展是制定《期貨交易所管理辦法》的根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。該辦法通過明確職責(zé)、加強(qiáng)監(jiān)管、維護(hù)秩序等措施，為期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展提供良好的制度保障，使得期貨市場(chǎng)能夠更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展。所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于《期貨交易所管理辦法》的制定目的，本題答案選ABCD。8、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項(xiàng)中屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)的有（）。

A.客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀(jì)合同客戶姓名或者名稱的一致性

B.個(gè)人客戶姓名和身份號(hào)碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

D.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容真實(shí)、格式正確

【答案】：BC

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A“客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀(jì)合同客戶姓名或者名稱的一致性”，這并非中國期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)，在相關(guān)規(guī)定中未將此列為復(fù)核要點(diǎn)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B“個(gè)人客戶姓名和身份號(hào)碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性”，確保個(gè)人客戶身份信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性是保障期貨市場(chǎng)安全、規(guī)范運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)，全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果是權(quán)威的身份驗(yàn)證依據(jù)，因此該選項(xiàng)屬于復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C“一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性”，對(duì)于一般單位客戶，其名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼的準(zhǔn)確性至關(guān)重要，通過與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果進(jìn)行比對(duì)，可以有效驗(yàn)證單位客戶信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，所以該選項(xiàng)屬于復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D“客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容真實(shí)、格式正確”，雖然申請(qǐng)表內(nèi)容真實(shí)、格式正確是基本要求，但并非中國期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題的正確答案是BC。9、關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)說法正確的有（）。

A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明

D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)題目選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。這是符合相關(guān)期貨交易規(guī)定的，因?yàn)槲醋泐~追加保證金會(huì)對(duì)期貨公司的結(jié)算準(zhǔn)備金產(chǎn)生影響，為保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和合規(guī)性，在計(jì)算時(shí)應(yīng)相應(yīng)扣除，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B該選項(xiàng)與選項(xiàng)A表述相反，如上述對(duì)選項(xiàng)A的分析，客戶保證金未足額追加時(shí)，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除，而不是不扣除，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C如果客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明，這樣既能體現(xiàn)保證金的實(shí)際情況，又能保證報(bào)表的完整性和可追溯性，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，但已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)不屬于未足額追加的客戶保證金范疇，不能一并計(jì)算，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AC。10、某期貨公司的期末凈資本為4200萬元,凈資產(chǎn)為6000萬元,負(fù)債（不含客戶