期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問(wèn)題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)事件或彌補(bǔ)損失等，但并非用于補(bǔ)償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運(yùn)營(yíng)、發(fā)展建設(shè)等方面，不是專門用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)期貨公司的自有資金主要用于自身的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等，并非用于在保障基金不足時(shí)補(bǔ)償投資者保證金損失，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。2、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.C1類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配規(guī)定。在投資者與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配規(guī)則中，投資者被劃分為不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)（C1-C5），產(chǎn)品或服務(wù)也被劃分為不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（R1-R5），通常要求投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)要與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配，即投資者只能購(gòu)買或接受風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等于或低于其自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：C1類投資者是風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的投資者，通常只能購(gòu)買或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，而不是R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，所以A選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-B選項(xiàng)：C3類投資者可以購(gòu)買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，但一般不能購(gòu)買或接受R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，因?yàn)镽4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相對(duì)較高，超出了C3類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力范圍，所以B選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-C選項(xiàng)：C5類投資者是風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高的投資者，可以購(gòu)買或接受R1-R5所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-D選項(xiàng)：C2類投資者可以購(gòu)買或接受R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，通常不能購(gòu)買或接受R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，因?yàn)镽3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于C2類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以D選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選C。3、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理主體的知識(shí)點(diǎn)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等，并不承擔(dān)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要是在證券行業(yè)內(nèi)進(jìn)行自律管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行規(guī)范等，并非對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和相關(guān)辦法的規(guī)定，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，這是其法定職責(zé)所在，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。4、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.C1類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配規(guī)定。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：C1類投資者屬于保守型投資者，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低，通常只能購(gòu)買或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，而不能購(gòu)買R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：C3類投資者是平衡型投資者，其可購(gòu)買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，一般不能購(gòu)買R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)C：C5類投資者為激進(jìn)型投資者，具備較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：C2類投資者是穩(wěn)健型投資者，可購(gòu)買或接受R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，不能購(gòu)買R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上，正確答案是C選項(xiàng)。5、期貨公司（）負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責(zé)的主體。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)主要側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行以及對(duì)合規(guī)性進(jìn)行定期檢查等具體工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，側(cè)重于公司整體運(yùn)營(yíng)事務(wù)的統(tǒng)籌安排，并非專門針對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務(wù)密切相關(guān)，但重點(diǎn)并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，在期貨公司中，首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。6、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。選項(xiàng)A“1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下”不符合規(guī)定；選項(xiàng)B“3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”通常不是該情形的罰款區(qū)間；選項(xiàng)C“5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”也不準(zhǔn)確。所以本題正確答案為D。7、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬(wàn)元

B.50萬(wàn)元

C.80萬(wàn)元

D.100萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，對(duì)投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元，所以正確答案是B選項(xiàng)。8、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)對(duì)持股比例最高股東的相關(guān)要求對(duì)應(yīng)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％時(shí)，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。所以本題答案選B。9、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，并非處理相關(guān)業(yè)務(wù)的直接負(fù)責(zé)主體，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等相關(guān)事務(wù)中，其能夠進(jìn)行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，本題正確答案為B選項(xiàng)。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主要管理部門，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，負(fù)責(zé)制定相關(guān)政策、法規(guī)并進(jìn)行宏觀監(jiān)管，但對(duì)于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管，通常由其派出機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行更為合適，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選B。10、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算時(shí)，簽訂的結(jié)算協(xié)議是規(guī)范雙方結(jié)算業(yè)務(wù)的重要文件。選項(xiàng)A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算業(yè)務(wù)中的關(guān)鍵要素之一。不同的交易品種、不同的市場(chǎng)情況等都會(huì)影響保證金標(biāo)準(zhǔn)，它對(duì)于保障交易的正常進(jìn)行和防范風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義，所以結(jié)算協(xié)議通常會(huì)包含保證金標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，結(jié)算協(xié)議一般規(guī)定的是非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額而非最高余額。最低余額的設(shè)定是為了確保非結(jié)算會(huì)員有足夠的資金來(lái)應(yīng)對(duì)可能的交易風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算需求，而最高余額并沒(méi)有在結(jié)算協(xié)議規(guī)定的必要范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)管理措施是結(jié)算業(yè)務(wù)中不可或缺的部分。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要對(duì)非結(jié)算會(huì)員的交易和結(jié)算進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，以保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和雙方的利益，因此結(jié)算協(xié)議中會(huì)包含風(fēng)險(xiǎn)管理措施的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施關(guān)系到交易的準(zhǔn)確性和安全性。明確交易指令下達(dá)方式可以規(guī)范交易流程，而審查或驗(yàn)證措施則能有效防止錯(cuò)誤指令或違規(guī)指令的進(jìn)入，所以結(jié)算協(xié)議會(huì)涵蓋這些方面的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。11、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格中對(duì)相關(guān)工作經(jīng)歷的年限要求。在申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格方面，法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于一定年限，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。結(jié)合題目所給選項(xiàng)，2年符合規(guī)定要求，而3年、5年、10年均不符合此任職資格對(duì)于相關(guān)職務(wù)任職年限的規(guī)定。所以本題正確答案是A。12、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更住所申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非期貨公司變更住所申請(qǐng)材料的接收主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的工商登記、注冊(cè)、管理等工作，與期貨公司變更住所應(yīng)提交申請(qǐng)材料的部門不符，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣側(cè)重于期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所申請(qǐng)材料的機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司變更住所向其提交申請(qǐng)材料符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。13、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項(xiàng)A“公開、公平、公正”通常是證券市場(chǎng)監(jiān)管等方面強(qiáng)調(diào)的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)”主要側(cè)重于描述資金的來(lái)源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時(shí)所遵循的特定原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點(diǎn)。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者受損時(shí)，保障投資者的合法權(quán)益，并且在救助過(guò)程中要做到公平，實(shí)行比例補(bǔ)償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“合理、有效”表述較為寬泛，沒(méi)有具體針對(duì)期貨投資者保障基金使用的關(guān)鍵特征，不能準(zhǔn)確概括其使用原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。14、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易數(shù)量錯(cuò)誤相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：在期貨交易中，當(dāng)實(shí)際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時(shí)，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：多于指令數(shù)量的部分并非僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)，而是整體多于指令數(shù)量的部分都由期貨公司承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：多于指令數(shù)量的部分既然由期貨公司承擔(dān)，那么無(wú)論是盈利還是虧損都與客戶無(wú)關(guān)，并非盈利部分由客戶享有，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：按照規(guī)定，多于指令數(shù)量的部分應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是下單人承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。15、《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的施行時(shí)間?！镀谪浭袌?chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》自2009年9月1日起施行，所以本題正確答案選D。"16、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立資金專用賬戶的主體名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。設(shè)立專用賬戶的目的在于保障基金的安全和獨(dú)立運(yùn)作，確保資金能夠?qū)？顚Ｓ谩ⅹ?dú)立核算，以有效維護(hù)投資者的合法權(quán)益。以保障基金名義設(shè)立賬戶，可以清晰界定該賬戶內(nèi)資金的性質(zhì)和用途，避免與其他主體的資金相混淆。選項(xiàng)A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶，不能突出保障基金的獨(dú)立性和專用性，無(wú)法有效保障基金與期貨交易所自身資金的區(qū)分，不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶，同樣不能明確體現(xiàn)保障基金的特殊性質(zhì)和用途，且可能與期貨公司自有資金產(chǎn)生混同，不利于保障基金的安全管理。選項(xiàng)D，以期貨投資者名義設(shè)立統(tǒng)一的資金專用賬戶在實(shí)際操作中不具有可行性，難以實(shí)現(xiàn)資金的集中管理和有效運(yùn)作。綜上，本題正確答案是B。17、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要嚴(yán)格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運(yùn)行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴(yán)格區(qū)分。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶同樣是用于存放特定會(huì)員相關(guān)保證金的賬戶，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關(guān)系，并非本題所強(qiáng)調(diào)的相互獨(dú)立、分別管理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B，個(gè)人客戶保證金賬戶是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點(diǎn)在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強(qiáng)調(diào)與個(gè)人客戶保證金賬戶的關(guān)系。選項(xiàng)C，特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶也是在期貨市場(chǎng)中特定類型會(huì)員的保證金賬戶，與本題全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶應(yīng)獨(dú)立管理的關(guān)鍵對(duì)象不符。選項(xiàng)D，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營(yíng)、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質(zhì)完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場(chǎng)監(jiān)管的重要要求。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，本題答案選D。18、期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系

A.獨(dú)立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事需具備的判斷特質(zhì)。選項(xiàng)A，期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，獨(dú)立意味著不受期貨公司內(nèi)部其他因素的不當(dāng)干擾，客觀則要求依據(jù)事實(shí)和專業(yè)知識(shí)進(jìn)行判斷。由于獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出特定判斷的關(guān)系，目的就是讓其能夠獨(dú)立、客觀地對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行評(píng)判和決策，以維護(hù)公司整體利益和廣大投資者的權(quán)益，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，公平、公正更多側(cè)重于在處理事務(wù)、分配資源等方面的原則，強(qiáng)調(diào)對(duì)待各方的平等和合理，但這并不是對(duì)獨(dú)立董事判斷特質(zhì)的核心描述，相比之下獨(dú)立、客觀更能體現(xiàn)獨(dú)立董事在決策和判斷中的關(guān)鍵要求，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，自由、民主通常用于描述政治環(huán)境或一種決策氛圍等，與期貨公司獨(dú)立董事做出專業(yè)判斷的特質(zhì)不相關(guān)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，自主強(qiáng)調(diào)自己做主，但缺乏客觀因素的考量，而獨(dú)立董事需要在客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行獨(dú)立判斷，僅自主不能全面涵蓋其應(yīng)具備的判斷特質(zhì)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。19、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關(guān)系

D.經(jīng)濟(jì)狀況

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對(duì)投資者應(yīng)如實(shí)申明的內(nèi)容。選項(xiàng)A，行業(yè)背景通常指?jìng)€(gè)人所在行業(yè)的整體情況以及其在該行業(yè)中的一些通用經(jīng)歷等信息，這并非是期貨從業(yè)人員在向投資者申明時(shí)的關(guān)鍵內(nèi)容，且行業(yè)背景與能否為投資者提供準(zhǔn)確、真實(shí)的服務(wù)并無(wú)直接緊密的關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，執(zhí)業(yè)能力是期貨從業(yè)人員為投資者提供專業(yè)服務(wù)的基礎(chǔ)和核心。如實(shí)向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，能讓投資者了解其專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，從而做出合理的投資決策。同時(shí)，不得向投資者提供虛假文件、材料也體現(xiàn)了對(duì)其執(zhí)業(yè)能力如實(shí)展示的要求，所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其執(zhí)業(yè)能力，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，人脈關(guān)系主要涉及個(gè)人在社交網(wǎng)絡(luò)中的人際關(guān)系，在期貨投資服務(wù)中，人脈關(guān)系并不能直接代表其為投資者提供專業(yè)服務(wù)的能力和水平，也不是向投資者必須如實(shí)申明的關(guān)鍵信息，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，經(jīng)濟(jì)狀況是指?jìng)€(gè)人的財(cái)務(wù)情況，與期貨從業(yè)人員為投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容沒(méi)有直接聯(lián)系，投資者關(guān)注的是其專業(yè)服務(wù)能力，而非個(gè)人經(jīng)濟(jì)狀況，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案為B。20、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務(wù)不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內(nèi)幕交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)應(yīng)履行的義務(wù)內(nèi)容。選項(xiàng)A，反洗錢是金融領(lǐng)域重要的監(jiān)管要求，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)，必須遵守相關(guān)法律法規(guī)履行反洗錢義務(wù)，以維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，防止非法資金通過(guò)期貨交易渠道進(jìn)行清洗。選項(xiàng)B，反恐融資也是維護(hù)國(guó)家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)需要配合我國(guó)相關(guān)規(guī)定，防止資金被用于恐怖主義活動(dòng)的融資，這是其應(yīng)盡的義務(wù)之一。選項(xiàng)C，反逃稅是國(guó)家稅收管理的重要內(nèi)容。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事特定品種期貨交易過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照我國(guó)稅收法律法規(guī)的要求，如實(shí)申報(bào)納稅，履行反逃稅義務(wù)，確保國(guó)家稅收的正常征收。選項(xiàng)D，反內(nèi)幕交易通常是針對(duì)證券市場(chǎng)或期貨市場(chǎng)中內(nèi)部人員利用未公開信息進(jìn)行交易的行為進(jìn)行規(guī)制。而題干強(qiáng)調(diào)的是境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)應(yīng)履行的基本義務(wù)，反內(nèi)幕交易并非作為此類主體必須履行的基本義務(wù)范疇。所以本題答案選D。21、期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場(chǎng)的運(yùn)行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，需要有一套合適的管理機(jī)制。A選項(xiàng)集中統(tǒng)一管理通常側(cè)重于宏觀層面上對(duì)整個(gè)行業(yè)或市場(chǎng)進(jìn)行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調(diào)配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項(xiàng)自律管理是指行業(yè)內(nèi)的主體通過(guò)自我約束、自我規(guī)范的方式來(lái)維持市場(chǎng)秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營(yíng)利為目的，其主要職責(zé)是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，通過(guò)制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會(huì)員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的有序運(yùn)行，所以按照其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)統(tǒng)一管理表述相對(duì)寬泛，沒(méi)有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點(diǎn)和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實(shí)際管理情況。D選項(xiàng)集中管理主要強(qiáng)調(diào)資源、權(quán)力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過(guò)會(huì)員自律、自我規(guī)范來(lái)管理市場(chǎng)的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。22、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已經(jīng)履行告知義務(wù)，明確告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買，從規(guī)定上來(lái)說(shuō)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項(xiàng)B“不可以”不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C“由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定”說(shuō)法不準(zhǔn)確，不是單純由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)隨意決定，而是在投資者堅(jiān)持的情況下有銷售或提供服務(wù)的許可；選項(xiàng)D“以上都不對(duì)”也不正確。所以本題正確答案是A。23、境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并向（）提出申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理部門

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司后申請(qǐng)相關(guān)事宜對(duì)應(yīng)的管理部門。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)是符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)受理境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請(qǐng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)家外匯管理部門主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等方面的管理工作，與境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請(qǐng)受理無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策等，并不涉及期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的管理，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。24、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失，并且從中獲得8萬(wàn)元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。

A.對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)

B.未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

C.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

D.未能及時(shí)采取相應(yīng)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：在期貨交易中，當(dāng)客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時(shí)，期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)是其為控制風(fēng)險(xiǎn)而采取的一種常見(jiàn)合規(guī)操作手段。強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是為了避免客戶損失進(jìn)一步擴(kuò)大以及保障期貨公司自身權(quán)益，防止穿倉(cāng)損失的進(jìn)一步加劇，因此該行為并不違反規(guī)定。選項(xiàng)B：題干中并未提及期貨公司存在未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的相關(guān)內(nèi)容，所以不能認(rèn)定期貨公司在這方面違反規(guī)定。選項(xiàng)C：依據(jù)期貨交易的基本規(guī)則和要求，客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)必須保證保證金充足，以確保交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)的可控性。期貨公司有義務(wù)監(jiān)督客戶的保證金狀況，當(dāng)客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時(shí)，不允許客戶繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。而本題中該期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，這顯然違反了相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中沒(méi)有給出期貨公司未能及時(shí)采取相應(yīng)措施和未進(jìn)行相應(yīng)會(huì)計(jì)核算的相關(guān)描述，因此無(wú)法得出該期貨公司在這方面存在違規(guī)行為的結(jié)論。綜上，答案選C。25、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洠ǎ┺k理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶交易編碼注銷的登錄系統(tǒng)。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司辦理客戶交易編碼的注銷，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。選項(xiàng)A期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)主要用于期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)；選項(xiàng)B期貨公司結(jié)算系統(tǒng)是期貨公司內(nèi)部進(jìn)行結(jié)算操作的系統(tǒng)；選項(xiàng)D期貨公司交易系統(tǒng)主要用于客戶進(jìn)行期貨交易下單等操作。而辦理客戶交易編碼的注銷需通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)來(lái)完成，所以本題答案選C。26、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的相關(guān)知識(shí)。漲跌停板是一種市場(chǎng)交易制度，其規(guī)定合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，若超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。所以結(jié)合定義可知，這里強(qiáng)調(diào)的是在1個(gè)交易日內(nèi)，因此答案選A。"27、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過(guò)期貨交易。三個(gè)月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個(gè)月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損50萬(wàn)元。對(duì)于虧損責(zé)任，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

B.由吳某承擔(dān)，因?yàn)閰悄骋延薪灰捉?jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)，但介紹人并非是期貨交易虧損責(zé)任的承擔(dān)主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關(guān)系，所以不應(yīng)由介紹人承擔(dān)虧損責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過(guò)期貨交易，說(shuō)明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知。即便在北京某期貨公司開戶時(shí)經(jīng)辦人員未讓其簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，但吳某基于過(guò)往交易經(jīng)驗(yàn)應(yīng)該知曉期貨交易存在風(fēng)險(xiǎn)。所以此次交易累計(jì)虧損50萬(wàn)元，責(zé)任應(yīng)由吳某自行承擔(dān)，B選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的不當(dāng)行為，但這并不意味著虧損責(zé)任就由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的這一行為與吳某交易決策和實(shí)際虧損之間不是必然的直接因果關(guān)系，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：北京某期貨公司經(jīng)辦人員雖未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》存在一定工作失誤，但吳某有過(guò)交易經(jīng)歷，其自身對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)有一定認(rèn)識(shí)，不能將虧損責(zé)任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。28、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對(duì)客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項(xiàng)：對(duì)客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務(wù)內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場(chǎng)和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項(xiàng)：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場(chǎng)的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項(xiàng)：進(jìn)行虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)投資者，使其做出錯(cuò)誤的投資決策，嚴(yán)重影響市場(chǎng)的公平公正，因此是被禁止的。D選項(xiàng)：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，破壞了期貨市場(chǎng)的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。29、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒(méi)有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉(cāng)，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，若客戶未追認(rèn)，交易結(jié)果才由期貨公司承擔(dān)。本題中下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定該2000元就歸期貨公司所有，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：若客戶得知交易情況并予以追認(rèn)，額外獲利應(yīng)歸客戶所有，而非一半返還給客戶，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：下單員甲是按照期貨公司的工作安排進(jìn)行操作，額外獲利并非其個(gè)人智力成果，不屬于甲所有，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利的2000元本應(yīng)屬于客戶小王。當(dāng)客戶要求期貨公司返還時(shí)，人民法院應(yīng)予支持，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。30、期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行合理監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易時(shí)，這本身就意味著期貨公司沒(méi)有盡到應(yīng)有的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)把控責(zé)任。客戶進(jìn)行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風(fēng)險(xiǎn)性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)知曉透支交易可能帶來(lái)的損失風(fēng)險(xiǎn)，卻仍然允許客戶進(jìn)行該操作，所以期貨公司存在較大過(guò)錯(cuò)。因此，對(duì)于透支交易造成的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，故本題正確答案是C。31、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：B"

【解析】本題的正確答案選B。本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A提及可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，與規(guī)定不符，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，該定義主要聚焦于凈利潤(rùn)，并非風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，規(guī)定強(qiáng)調(diào)的是凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，同樣是圍繞凈利潤(rùn)，而不是凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，因此D項(xiàng)錯(cuò)誤。根據(jù)規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，這里的“重大業(yè)務(wù)”是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，所以B項(xiàng)正確。"32、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新期貨從業(yè)人員資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示更新相關(guān)信息的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)、公示并及時(shí)更新期貨從業(yè)人員資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)各類主體的市場(chǎng)準(zhǔn)入、日常監(jiān)管等工作，側(cè)重于市場(chǎng)秩序的維護(hù)和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)期貨從業(yè)人員資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息進(jìn)行公示并且及時(shí)更新，以此來(lái)加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進(jìn)期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)政部財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，承擔(dān)中央各項(xiàng)財(cái)政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)的建立和管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。33、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過(guò)損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.賠償額不超過(guò)損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在未能提供證據(jù)證明向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，對(duì)于客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，在法律、行政法規(guī)沒(méi)有另有規(guī)定的情況下，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80％。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，規(guī)定期貨公司承擔(dān)50％的賠償責(zé)任，不符合相關(guān)規(guī)定中關(guān)于此類情況的責(zé)任承擔(dān)表述，故排除。選項(xiàng)C，賠償額不超過(guò)損失的30％與實(shí)際應(yīng)承擔(dān)的主要賠償責(zé)任及對(duì)應(yīng)比例不符，因此排除。選項(xiàng)D，不承擔(dān)賠償責(zé)任不符合期貨公司在此種情形下需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定，所以排除。綜上，本題正確答案是A。34、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲(chǔ)賬戶的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。專用結(jié)算賬戶是專門用于期貨交易結(jié)算相關(guān)資金往來(lái)的賬戶，符合保證金存儲(chǔ)和管理的規(guī)范要求。選項(xiàng)B“結(jié)算賬戶”表述過(guò)于寬泛，沒(méi)有明確指出是專門用于期貨保證金存儲(chǔ)的專用結(jié)算賬戶，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)保證金存儲(chǔ)的特殊性和規(guī)范性。選項(xiàng)C“交易賬戶”主要是用于記錄投資者具體交易情況的賬戶，并非專門存儲(chǔ)保證金的賬戶。選項(xiàng)D“專用交易賬戶”同樣是側(cè)重于交易操作層面，而不是用于保證金的存儲(chǔ)。所以本題正確答案是A。35、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可通過(guò)分析各選項(xiàng)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)來(lái)確定負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它的主要職責(zé)包括提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責(zé)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)涵蓋了對(duì)期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。36、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。選項(xiàng)A分析交易軟件對(duì)于期貨公司的交易操作至關(guān)重要，能滿足期貨公司交易環(huán)節(jié)的各種需求。然而，財(cái)務(wù)軟件主要用于公司財(cái)務(wù)管理方面，如會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等，它并不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析期貨公司的交易軟件直接參與期貨交易過(guò)程，其性能和功能必須能夠適應(yīng)期貨市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)性和復(fù)雜性，以滿足審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。結(jié)算軟件則用于對(duì)期貨交易的資金和頭寸進(jìn)行清算和結(jié)算，與保證金的安全存管監(jiān)控密切相關(guān)，需要嚴(yán)格符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。因此，交易軟件和結(jié)算軟件均應(yīng)當(dāng)滿足題干所提及的要求，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析結(jié)算軟件在期貨公司的保證金安全存管監(jiān)控等方面有著重要作用。但殺毒軟件主要功能是保護(hù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)免受病毒、惡意軟件等侵害，保障系統(tǒng)運(yùn)行安全，與期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析如前面所述，殺毒軟件主要負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全防護(hù)，財(cái)務(wù)軟件主要用于財(cái)務(wù)管理，二者都無(wú)法直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。37、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本題正確答案為D選項(xiàng)。在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)這一情境中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和原則，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。這是為了確保經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中能夠充分考慮各種因素，保障投資者能夠獲得足夠的風(fēng)險(xiǎn)提示，避免因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估過(guò)低而使投資者面臨超出預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。如果允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，進(jìn)而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，不利于金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的保護(hù)。所以應(yīng)選擇“不得低于”。"38、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)比例。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。39、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時(shí)未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢電腦對(duì)賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬(wàn)元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬(wàn)元（）。

A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯(cuò)在期貨公司，應(yīng)全額賠償

B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％

C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無(wú)責(zé)任

D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷期貨公司是否應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任以及賠償?shù)木唧w情況。首先，題干中明確表明小李在A期貨公司開戶交易時(shí)，未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，且A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢電腦對(duì)賬單的形式，也未予以提醒。接下來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)：雖然期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定存在一定過(guò)錯(cuò)，但并非應(yīng)全額賠償。因?yàn)橄嚓P(guān)規(guī)定并非如此絕對(duì)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％。結(jié)合本題情況，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：僅以客戶交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果就判定期貨公司無(wú)責(zé)任是不準(zhǔn)確的。在未對(duì)通知方式進(jìn)行約定且未提醒的情況下，不能免除期貨公司的部分責(zé)任，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司規(guī)定如果客戶對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)。但這種規(guī)定不能違背在未對(duì)通知方式約定時(shí)期貨公司應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B選項(xiàng)。40、某監(jiān)控中心在管理中發(fā)現(xiàn)客戶楊某的資料出現(xiàn)錯(cuò)誤，監(jiān)控中心便登錄開戶系統(tǒng)中對(duì)其進(jìn)行了修改。期貨公司在為楊某進(jìn)行交易時(shí)發(fā)現(xiàn)資料與原資料內(nèi)容不符，后經(jīng)向監(jiān)控中心進(jìn)行詢問(wèn)才得知客戶資料已修改。發(fā)現(xiàn)客戶資料有錯(cuò)誤，應(yīng)（）。

A.由監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改

B.由監(jiān)控中心進(jìn)行修改

C.不必修改

D.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改

【答案】：A

【解析】本題主要考查發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A：在實(shí)際業(yè)務(wù)流程中，當(dāng)監(jiān)控中心發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤時(shí)，合理的做法是由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。這樣的流程既保證了信息傳遞的準(zhǔn)確性，又能讓直接負(fù)責(zé)客戶業(yè)務(wù)、熟悉相關(guān)資料的期貨公司來(lái)執(zhí)行修改操作，更加專業(yè)和高效，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：監(jiān)控中心的主要職能是監(jiān)控和管理相關(guān)信息，并非直接修改客戶資料的主體。由其直接修改可能會(huì)出現(xiàn)流程不規(guī)范、信息溝通不暢等問(wèn)題，不符合正常的業(yè)務(wù)操作流程，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：客戶資料出現(xiàn)錯(cuò)誤可能會(huì)對(duì)后續(xù)的交易等業(yè)務(wù)造成影響，為了保證業(yè)務(wù)的正常開展和信息的準(zhǔn)確性，必須對(duì)錯(cuò)誤資料進(jìn)行修改，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)和相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，一般不負(fù)責(zé)直接修改客戶的具體資料，其職責(zé)更多的是制定規(guī)則和監(jiān)管執(zhí)行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。41、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報(bào)告的程序和方式。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C"

【解析】依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所等服務(wù)并進(jìn)行自律管理；期貨業(yè)協(xié)會(huì)則側(cè)重于行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等工作。而期貨公司章程是公司內(nèi)部治理的重要依據(jù)，涉及公司內(nèi)部各崗位的具體規(guī)定，所以明確首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)內(nèi)容應(yīng)由期貨公司章程來(lái)完成，答案選C。"42、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)損失的承擔(dān)主體。當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)對(duì)其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的邏輯來(lái)看，期貨公司作為參與期貨交易的主體，對(duì)自身的保證金狀況有管理和維持的責(zé)任。保證金不足是期貨公司自身的經(jīng)營(yíng)或操作問(wèn)題導(dǎo)致的，由此引發(fā)的強(qiáng)行平倉(cāng)損失，按照相關(guān)的市場(chǎng)規(guī)則和責(zé)任歸屬原則，應(yīng)該由期貨公司自行承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是按照交易規(guī)則和規(guī)定進(jìn)行操作，在這種情況下強(qiáng)行平倉(cāng)是其履行職責(zé)的行為，并非與期貨公司共同承擔(dān)損失，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所沒(méi)有義務(wù)為期貨公司自身保證金不足導(dǎo)致的損失負(fù)責(zé)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是依據(jù)規(guī)則行事，不存在承擔(dān)主要責(zé)任的情況，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。43、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)不履行職責(zé)的首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對(duì)期貨公司相關(guān)高級(jí)管理人員的任職資格、職責(zé)及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于期貨公司高級(jí)管理人員范疇，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照此辦法對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，重點(diǎn)在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場(chǎng)主體的交易行為等方面，并非專門針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止，公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)定，對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關(guān)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行管理，如凈資本等指標(biāo)的計(jì)算、監(jiān)測(cè)和控制，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。44、下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否為申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對(duì)于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位學(xué)歷要求是衡量任職人員知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)于負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。45、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，所以答案選D。"46、期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國(guó)有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A事業(yè)單位一般是國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。其資金來(lái)源多為財(cái)政撥款等，主要用于履行公共服務(wù)職能，通常不適合參與期貨交易這種具有較高風(fēng)險(xiǎn)性的投資活動(dòng)。因此，期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托為其進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)B國(guó)有企業(yè)是指國(guó)務(wù)院和地方人民政府分別代表國(guó)家履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司以及國(guó)有資本控股公司。國(guó)有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)的投資能力與風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況下，可以參與期貨交易以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等。所以，期貨公司可以接受國(guó)有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職責(zé)，為了防止內(nèi)幕交易、利益沖突等問(wèn)題，是不允許進(jìn)行期貨交易的，期貨公司也不能接受本公司工作人員的委托為其進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)D國(guó)家機(jī)關(guān)是國(guó)家為行使其職能而設(shè)立的各種機(jī)構(gòu)，是專司國(guó)家權(quán)力和國(guó)家管理職能的組織，其主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能。參與期貨交易與國(guó)家機(jī)關(guān)的職能定位不符，且期貨交易存在風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)影響國(guó)家機(jī)關(guān)正常履行職責(zé)。因此，期貨公司不能接受國(guó)家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易。綜上，本題答案選B。47、公司制期貨交易所董事會(huì)秘書的職責(zé)不包括()。

A.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備

B.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長(zhǎng)因故不在時(shí)代其履行職權(quán)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事會(huì)秘書的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備董事會(huì)秘書需要負(fù)責(zé)組織和安排股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，如確定會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程，通知參會(huì)人員等，所以股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備是董事會(huì)秘書的職責(zé)之一。選項(xiàng)B：股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管董事會(huì)秘書要對(duì)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議產(chǎn)生的文件進(jìn)行妥善保管，這些文件是公司決策過(guò)程的重要記錄，對(duì)于公司的運(yùn)營(yíng)和管理具有重要意義，因此該選項(xiàng)屬于董事會(huì)秘書的職責(zé)。選項(xiàng)C：期貨交易所股東資料的管理股東資料是公司重要的信息資源，董事會(huì)秘書有責(zé)任對(duì)期貨交易所股東的相關(guān)資料進(jìn)行管理和維護(hù)，以確保公司能夠準(zhǔn)確掌握股東情況，為公司的決策和運(yùn)營(yíng)提供支持，所以該選項(xiàng)也是董事會(huì)秘書的職責(zé)。選項(xiàng)D：董事長(zhǎng)因故不在時(shí)代其履行職權(quán)董事長(zhǎng)因故不能履行職權(quán)時(shí)，通常由副董事長(zhǎng)代行董事長(zhǎng)職權(quán)；如果沒(méi)有副董事長(zhǎng)或者副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。而董事會(huì)秘書主要負(fù)責(zé)公司的信息披露、會(huì)議組織、文件保管等事務(wù)性工作，并不具備代行董事長(zhǎng)職權(quán)的職責(zé)。綜上，答案選D。48、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的分類。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在對(duì)普通投資者進(jìn)行管理時(shí)，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行分類，且至少劃分為五類，各類別按風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高排列。選項(xiàng)A中以A1、A2、A3、A4、A5進(jìn)行劃分，并非經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的標(biāo)準(zhǔn)劃分類別，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B里用B1、B2、B3、B4、B5來(lái)表示，同樣不符合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)關(guān)于普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的規(guī)范劃分，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分的標(biāo)準(zhǔn)類別，由低至高排列，符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中D1、D2、D3、D4、D5也不是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的正確劃分，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。49、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)具有高度的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資結(jié)果受多種復(fù)雜因素影響。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計(jì)投資方案時(shí)，不能對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證。因?yàn)榧幢銖臉I(yè)人員具備專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，也無(wú)法精準(zhǔn)預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)和投資結(jié)果，做出此類承諾違背了行業(yè)的客觀性和風(fēng)險(xiǎn)提示原則。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責(zé)是提供投資咨詢服務(wù)，幫助客戶了解市場(chǎng)信息、分析投資機(jī)會(huì)等。代理客戶從事期貨交易并非其職責(zé)范圍，且這一行為可能帶來(lái)利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，如操縱客戶賬戶以謀取私利等。因此，該從業(yè)人員不可以代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：以本人或者他人名義從事期貨交易可能導(dǎo)致從業(yè)人員將自身利益置于客戶利益之上，引發(fā)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為。為保證市場(chǎng)的公平、公正和透明，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不允許以本人或者他人名義從事期貨交易，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的基本職責(zé)和義務(wù)。期貨市場(chǎng)波動(dòng)較大、風(fēng)險(xiǎn)較高，客戶只有在充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，才能做出理性的投資決策。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。50、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%,中國(guó)證監(jiān)會(huì)向其出具警示函

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不低于100%，其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定

C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%，要求其增加流動(dòng)資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于l50%,要求其減少流動(dòng)負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題可先根據(jù)題干數(shù)據(jù)計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例已知該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)為\(6000\)萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為\(5500\)萬(wàn)元，根據(jù)比例計(jì)算公式：\(流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例=\frac{流動(dòng)資產(chǎn)}{流動(dòng)負(fù)債}\times100\%\)，可得該公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為：\(\frac{6000}{5500}\times100\%\approx109.09\%\)步驟二：分析各選項(xiàng)選項(xiàng)A：雖然該公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于\(150\%\)，但并不能直接得出中國(guó)證監(jiān)會(huì)要向其出具警示函的結(jié)論。因?yàn)轭}干已表明該比例不低于\(100\%\)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，并未提及在此情況下需出具警示函，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：由計(jì)算可知，該公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例約為\(109.09\%\)，不低于\(100\%\)，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：該公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無(wú)需因流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于\(150\%\)就要求其增加流動(dòng)資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：同理，該公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無(wú)需因流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于\(150\%\)就要求其減少流動(dòng)負(fù)債，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

C.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷

D.對(duì)重要事實(shí)予以明示

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)應(yīng)遵循的原則和規(guī)范來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員在開展投資分析或提出投資建議工作時(shí)，需要做到勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀。勤勉盡責(zé)意味著要付出足夠的努力和精力，認(rèn)真對(duì)待工作，不敷衍塞責(zé)；獨(dú)立客觀則要求從業(yè)人員依據(jù)客觀事實(shí)進(jìn)行分析和判斷，不受外界不當(dāng)干擾和主觀偏見(jiàn)的影響，以確保所提供的投資分析和建議具有可靠性和公正性，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：投資分析及投資建議必須有合理、充足的依據(jù)。只有基于充分且合理的依據(jù)，才能保證投資分析和建議具有科學(xué)性和可信度，幫助投資者做出正確的決策。若缺乏依據(jù)，所提供的分析和建議可能是憑空猜測(cè)或隨意給出的，會(huì)誤導(dǎo)投資者，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷是非常必要的?？陀^事實(shí)是已經(jīng)發(fā)生或確定存在的情況，具有客觀性和真實(shí)性；而主觀判斷則是個(gè)人基于自身的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn)做出的推測(cè)或評(píng)價(jià)。在投資分析和建議中，清晰區(qū)分二者可以避免將主觀臆斷當(dāng)作客觀事實(shí)傳達(dá)給投資者，使投資者能夠準(zhǔn)確了解信息的性質(zhì)和可靠性，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：對(duì)重要事實(shí)予以明示能夠確保投資者充分了解與投資相關(guān)的關(guān)鍵信息。重要事實(shí)往往會(huì)對(duì)投資決策產(chǎn)生重大影響，明示這些事實(shí)可以提高信息的透明度，讓投資者在掌握全面信息的基礎(chǔ)上做出理性的投資選擇，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)做到的，本題答案選ABCD。2、期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其（）。

A.書面警示

B.行政處罰

C.公開譴責(zé)

D.通報(bào)批評(píng)

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A書面警示一般適用于情節(jié)相對(duì)輕微的一般性提醒，對(duì)于期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任這種情況，書面警示相對(duì)力度較輕，通常交易所不會(huì)僅采取書面警示這一措施來(lái)處理此類違規(guī)責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B行政處罰是指行政機(jī)關(guān)或其他行政主體依法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。而交易所并非行政機(jī)關(guān)，不具備實(shí)施行政處罰的權(quán)力，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C公開譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的措施，能夠起到警示和教育作用，對(duì)于期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的情況，交易所可以通過(guò)公開譴責(zé)的方式，讓其違規(guī)行為公之于眾，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和公平公正，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D通報(bào)批評(píng)也是交易所常用的處理方式之一，可在一定范圍內(nèi)對(duì)違規(guī)人員的行為進(jìn)行通報(bào)，起到警戒和規(guī)范市場(chǎng)行為的作用，對(duì)于負(fù)有違規(guī)責(zé)任的期貨公司會(huì)員工作人員，交易所可以對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選CD。3、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒包括（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.暫?；虺蜂N從業(yè)資格

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：訓(xùn)誡訓(xùn)誡是期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)情節(jié)相對(duì)較輕的違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員采取的一種紀(jì)律懲戒措施，旨在通過(guò)批評(píng)教育，使從業(yè)人員認(rèn)識(shí)到自身錯(cuò)誤，規(guī)范其從業(yè)行為。所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：公開譴責(zé)當(dāng)期貨從業(yè)人員違反自律規(guī)則的情節(jié)較為嚴(yán)重時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)采取公開譴責(zé)的方式進(jìn)行懲戒。公開譴責(zé)可以起到警示其他從業(yè)人員以及維護(hù)行業(yè)秩序的作用。所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：罰款期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為自律性組織，其主要職責(zé)是制定和執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)則，進(jìn)行行業(yè)自律管理，并不具備罰款的行政處罰權(quán)。罰款一般是由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依法作出的。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：暫停或撤銷從業(yè)資格對(duì)于違反自律規(guī)則情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)暫?；虺蜂N其從業(yè)資格，以保證行業(yè)從業(yè)人員的整體素質(zhì)和行業(yè)的健康發(fā)展。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案為ABD。4、關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對(duì)客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任

B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對(duì)客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任

C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)乙違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向乙承擔(dān)違約責(zé)任

D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)乙違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨合約交割期內(nèi)不同主體違約時(shí)責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨合約交割期內(nèi)，當(dāng)甲買方期貨公司對(duì)客戶乙違約時(shí)，由于期貨交易所對(duì)期貨交易的順利進(jìn)行負(fù)有監(jiān)管和保障責(zé)任，為了維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者的合法權(quán)益，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任。所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B同理，在期貨合約交割期內(nèi)，若丙賣方期貨公司對(duì)客戶丁違約，期貨交易所出于維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和保障交易安全的目的，需要代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任。因此，該選項(xiàng)說(shuō)法也是正確的。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司客戶戊對(duì)乙違約時(shí)，期貨公司與客戶之間存在著管理和服務(wù)的關(guān)系，期貨公司有責(zé)任對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。所以在這種情況下，期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向乙承擔(dān)違約責(zé)任。該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D由上述對(duì)選項(xiàng)C的分析可知，在期貨公司客戶戊對(duì)乙違約時(shí)，期貨公司是需要承擔(dān)違約責(zé)任的，而不是不承擔(dān)違約責(zé)任。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。5、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項(xiàng)中屬于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)的有()。

A.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

B.個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性

D.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷其是否屬于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)。A選項(xiàng)：一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性。在對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)資料復(fù)核時(shí)，確保單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與權(quán)威機(jī)構(gòu)反饋結(jié)果一致是十分重要的，這能保證單位客戶信息的準(zhǔn)確性和真實(shí)性，所以該選項(xiàng)屬于復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。B選項(xiàng)：個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的