期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》提分評估復習第一部分單選題(50題)1、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行（）。

A.監(jiān)督管理

B.監(jiān)控管理

C.自律管理

D.遠程管理

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理方式。選項A：監(jiān)督管理監(jiān)督管理通常是指政府相關部門依據(jù)法律法規(guī)對特定領域進行的全面監(jiān)管活動，具有較強的行政權威性和強制性。中國期貨市場的監(jiān)督管理主要由中國證券監(jiān)督管理委員會承擔，它負責制定和執(zhí)行期貨市場的監(jiān)管政策、規(guī)章及規(guī)則，對期貨市場參與主體進行檢查、處罰等，并非中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)控管理監(jiān)控管理側重于對特定對象的實時監(jiān)測與控制，目的是及時發(fā)現(xiàn)異常情況并采取措施加以應對。一般是通過技術手段和信息系統(tǒng)對相關業(yè)務數(shù)據(jù)、市場動態(tài)等進行監(jiān)測。而中國期貨業(yè)協(xié)會的工作重點并非單純的監(jiān)控，所以選項B錯誤。選項C：自律管理自律管理是指行業(yè)協(xié)會等組織依據(jù)本行業(yè)的章程、規(guī)則等，對會員進行自我約束、自我管理，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)標準，對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行自律管理，促進行業(yè)規(guī)范運作和公平競爭，所以選項C正確。選項D：遠程管理遠程管理主要是借助網(wǎng)絡技術等手段，對處于不同地理位置的設備、系統(tǒng)或人員進行管理和控制。這與中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員的管理方式無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。2、機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構聘用

C.最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關從業(yè)資格申請的條件來逐一分析各選項。選項A：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員并為其辦理從業(yè)資格申請應具備的基本條件之一。良好的品行和職業(yè)道德是從業(yè)人員在行業(yè)中規(guī)范執(zhí)業(yè)的基礎，有助于維護行業(yè)的正常秩序和聲譽，所以該選項屬于應符合的條件。選項B：已被本機構聘用是合理的要求。只有當人員被本機構聘用后，機構才會為其辦理從業(yè)資格申請，這體現(xiàn)了從業(yè)資格與實際工作的關聯(lián)性，所以該選項屬于應符合的條件。選項C：最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是必要條件。這可以確保所任用的人員在過往一段時間內遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，沒有出現(xiàn)嚴重影響從業(yè)資格的違法違規(guī)行為，保障了行業(yè)的健康發(fā)展，所以該選項屬于應符合的條件。選項D：有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗并不是機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請必須符合的條件。從業(yè)資格申請在很多情況下注重的是人員的基本素質、道德品行以及是否被機構聘用等方面，而不是一定要求有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗，所以該選項不屬于應符合的條件。綜上，答案選D。3、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人時間的相關規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，通常情況下，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過15個交易日；而當案情復雜時，可以延長至30個交易日。所以答案選B。4、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.協(xié)會授權機構

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營機構

D.其本人

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員申請從業(yè)資格的途徑?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在期貨經(jīng)營機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，協(xié)會授權機構并非申請從業(yè)資格的途徑，故A項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并非從業(yè)人員申請從業(yè)資格的渠道，故B項錯誤。選項C，取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務時，需通過其所在的期貨經(jīng)營機構向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，該項符合規(guī)定，故C項正確。選項D，不能由本人直接向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，必須通過所在期貨經(jīng)營機構申請，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。5、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會這一權力機構。在公司制期貨交易所中，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，最終需經(jīng)過股東大會通過。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的途徑，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構，負責執(zhí)行會員大會的決議等工作，與公司制期貨交易所獨立董事通過機制無關，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策和管理機構，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后不是由董事會通過，所以C選項錯誤。而選項D，股東大會是公司制企業(yè)的最高權力機關，公司的重大事項包括獨立董事的通過等都由股東大會決定，所以該題答案選D。6、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更經(jīng)營范圍時國務院期貨監(jiān)督管理機構作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，當期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。選項A“10日”、選項B“20日”以及選項C“1個月”均不符合相關規(guī)定的時間要求，所以本題正確答案選D。7、期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當（）。

A.對交易風險進行特別提示

B.填寫書面交易指令單

C.同步錄音

D.以適當方式保存

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時的相關規(guī)定。選項A以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的特殊性和風險性，期貨公司對交易風險進行特別提示是非常必要的。這有助于客戶清楚了解在互聯(lián)網(wǎng)交易過程中可能面臨的風險，保障客戶的知情權和交易安全，符合相關管理規(guī)定的要求，所以該選項正確。選項B填寫書面交易指令單通常適用于非互聯(lián)網(wǎng)的傳統(tǒng)交易指令下達方式。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時，并不需要填寫書面交易指令單，故該選項錯誤。選項C同步錄音一般是針對電話等口頭下達交易指令的情況，對于以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令，通常并不要求同步錄音，所以該選項錯誤。選項D以適當方式保存相關交易記錄是期貨公司在各種交易指令下達方式中都應遵循的普遍要求，但這并非是專門針對以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時特有的規(guī)定，本題強調的是互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令時期貨公司應做的特定行為，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。8、公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.一萬元以上十萬元以下

B.二萬元以上二十萬元以下

C.三萬元以上三十萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對公司、企業(yè)清算違法情形相關法律處罰規(guī)定的了解。根據(jù)相關法律規(guī)定，公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。逐一分析各選項：-選項A：一萬元以上十萬元以下不符合法律規(guī)定的罰金范圍。-選項B：二萬元以上二十萬元以下符合法律規(guī)定，為正確答案。-選項C：三萬元以上三十萬元以下并非正確的罰金區(qū)間。-選項D：五萬元以上五十萬元以下也不是該情形對應的罰金規(guī)定。綜上，答案選B。9、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范相關規(guī)定的理解。選項A：期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理，這是合理且常見的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務流程、加強內部控制、確保業(yè)務合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非不得對外提供。在符合相關規(guī)定和具備相應條件的情況下，營業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權下，可以為客戶提供期貨投資咨詢服務，因此該選項表述錯誤。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關聯(lián)而產(chǎn)生的不公正行為，保障業(yè)務活動的獨立性和客觀性，從而有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個方面減少不同業(yè)務之間的相互干擾和利益沖突，保障各項業(yè)務的有序開展，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。10、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理。獨立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對其進行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項說法正確。選項B保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設立專用賬戶并專戶存儲可以將保障基金與其他資金嚴格區(qū)分開來，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的?？顚Ｓ?，所以該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資。國債具有風險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資既能在一定程度上實現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項說法正確。選項D中國證監(jiān)會負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，而不是中國證監(jiān)會和財政部共同負責。所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。11、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準確確認預計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準確確認預計負債這一行為并無直接關聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當期貨公司未能準確確認預計負債時，意味著其實際承擔的潛在風險可能比已確認的情況更大。為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和財務實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔風險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調的是未能準確確認預計負債，重點在于對公司資本狀況的調整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數(shù)值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標，單純增加負債金額不能有效解決未能準確確認預計負債所帶來的風險評估和資本調整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。12、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時給予行政處罰主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務等工作，并不具備行政處罰權，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的情況，中國證監(jiān)會有權依法給予行政處罰，選項B正確。選項C，公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等，并非是對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為實施行政處罰的主體，選項C錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不具有行政處罰權，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。13、有權指定交割倉庫的是（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職責來判斷有權指定交割倉庫的機構。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場管理的法律、法規(guī)和規(guī)章，對轄區(qū)內期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不負責指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備指定交割倉庫的權限，所以該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要負責制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的監(jiān)管工作，而不是直接指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨合約集中交易的場所，為期貨交易提供設施和服務。指定交割倉庫是期貨交易所的重要職能之一，其可以根據(jù)交易品種的特性和市場需求等因素，選擇合適的交割倉庫，以保證期貨合約的順利交割，所以該選項正確。綜上，有權指定交割倉庫的是期貨交易所，答案選D。14、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體。選項A，全國人民代表大會是我國最高國家權力機關，其主要職權包括修改憲法、監(jiān)督憲法的實施、制定和修改刑事、民事、國家機構的和其他的基本法律等，并不負責期貨交易所負責人的任免，所以選項A錯誤。選項B，全國人大常委會是全國人民代表大會的常設機關，在全國人民代表大會閉會期間，行使部分國家權力，其職權涵蓋解釋憲法、監(jiān)督憲法的實施，制定和修改除應當由全國人民代表大會制定的法律以外的其他法律等，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜，所以選項B錯誤。選項C，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備任免期貨交易所負責人的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。15、下列哪類普通投資者可以轉化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉化為專業(yè)投資者的相關規(guī)定。對于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，且最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，同時具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。對于自然人來說，要轉化為專業(yè)投資者需要最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者具有金融相關專業(yè)背景或從事金融相關行業(yè)工作經(jīng)歷。接下來對各選項進行分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，滿足凈資產(chǎn)要求，但金融資產(chǎn)300萬元，未達到不低于500萬元的標準，且只有1年證券投資經(jīng)驗，不滿足2年以上投資經(jīng)歷的要求，所以該公司不能轉化為專業(yè)投資者。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，未達到不低于1000萬元的標準，雖然金融資產(chǎn)600萬元滿足要求，且有2年證券投資經(jīng)驗，但由于凈資產(chǎn)不達標，該公司不能轉化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，滿足收入要求，同時有1年以上證券投資經(jīng)歷，符合自然人轉化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉化為專業(yè)投資者。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，未達到不低于50萬元的標準，雖然有5年以上證券投資經(jīng)歷，但由于收入不達標，鄒女士不能轉化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。16、普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者轉化為專業(yè)投資者所需滿足的凈資產(chǎn)和金融資產(chǎn)條件。普通投資者申請轉化成為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元。選項A符合此要求，所以答案選A。選項B中時間設定為最近2年末，不符合規(guī)定；選項C中最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元表述錯誤；選項D時間設定為最近2年末且最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元均不符合條件。17、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應計入營業(yè)成本。而管理費用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項費用；財務費用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費用；投資收益是企業(yè)對外投資所得的收入。顯然，A選項管理費用、B選項財務費用、C選項投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"18、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。公司章程是公司內部的基本準則，規(guī)定了公司的組織架構、決策程序等重要事項，按照公司章程的規(guī)定來提名并聘任首席風險官，能夠確保公司在人事任用方面的規(guī)范性和合法性。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動、財務狀況等；董事會主要負責公司的重大決策等；總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，它們都不是按照規(guī)定提名并聘任首席風險官的主體。所以本題答案選A。19、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是()。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。本題中A選項期貨公司董事的配偶符合此限制條件，不能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶；B選項期貨公司董事的父母，并未在禁止范圍內；C選項期貨公司股東的關聯(lián)人，也不在禁止成為客戶的范疇；D選項期貨公司股東本身也沒有被限制為不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。所以不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是期貨公司董事的配偶，答案是A選項。"20、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司在面臨利益沖突時的處理原則。期貨公司在經(jīng)營過程中，與客戶之間可能會存在利益沖突。而從行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的角度來看，保障客戶的合法權益是期貨公司應盡的重要責任。當無法避免與客戶的利益沖突時，為維護市場的公平、公正以及客戶的信任，期貨公司應當將客戶利益置于首位。選項A公司利益若優(yōu)先，可能會損害客戶利益，不利于行業(yè)的健康發(fā)展；選項B社會利益范圍較寬泛，并非針對期貨公司與客戶利益沖突時的直接處理原則；選項D國家利益同樣并非直接對應期貨公司與客戶利益沖突的情形。所以，本題正確答案是C。"21、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關年限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是D選項。22、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得（）。

A.提高保證金收取標準

B.降低風險管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時的相關規(guī)定。選項A，提高保證金收取標準有助于加強風險管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風險的措施，并非禁止行為。選項B，降低風險管理要求可能會使期貨公司面臨更高的風險，破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時不得降低風險管理要求，該項正確。選項C，降低手續(xù)費收取標準是一種常見的市場競爭手段，通常不會對期貨交易的正常秩序和風險管理造成實質性的負面影響，不屬于禁止行為。選項D，提高手續(xù)費收取標準是期貨公司自主的經(jīng)營決策，一般情況下不會違反相關規(guī)定，也不是禁止向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時的行為。綜上，答案選B。23、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司從業(yè)人員相關的備案時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。所以答案選B。"24、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查對相關規(guī)定中時間期限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以答案選B。"25、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關鍵在于依據(jù)相關法規(guī)，判斷甲的行為性質及對應的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應遵守的保密義務和法規(guī)要求。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，且未給客戶造成嚴重后果。依據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴重后果的，應暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過于嚴重，甲的行為未達到需永久性撤銷資格的程度。選項B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對于情節(jié)較輕未造成嚴重后果情況的規(guī)定。選項C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，同樣處罰過重，不適用本案情形。選項D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，符合法規(guī)中對于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。26、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，高級管理人員近（）年內應未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時高級管理人員的相關要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，高級管理人員近2年內應未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。所以選項C正確，A、B、D選項不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。綜上，本題答案選C。27、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助。應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結、劃撥資金或有價證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對各選項的分析A選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關單位拒絕或者妨礙人民法院調查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應當協(xié)助人民法院查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項正確。B選項：《中華人民共和國行政法》是調整行政關系以及在此基礎上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項錯誤。C選項：《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》表述過于寬泛，沒有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無關，所以該選項錯誤。D選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條并非針對單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關事項的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。28、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作（）年以上經(jīng)驗。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B"

【解析】對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格的規(guī)定，需考查金融、法律、會計業(yè)務經(jīng)驗或經(jīng)濟管理工作經(jīng)驗的年限。正確答案為B選項，即應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗。"29、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在（）內通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5%以上股權的股東或實際控制人股權出現(xiàn)特定情況時通知期貨公司的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在3個工作日內通知期貨公司。所以本題答案選A。30、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調整為±5%

B.把最大漲跌幅度調整為±3%

C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所為化解市場風險可采取的措施，關鍵在于明確采取這些措施的目的是降低市場風險。題干信息分析某期貨交易所鋁期貨連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。已采取提高保證金和減倉等措施，現(xiàn)在要判斷還可采取的措施。各選項分析A選項：把最大漲幅幅度調整為±5%。這意味著擴大了漲跌幅度限制，會使期貨價格波動范圍增大，在市場風險已經(jīng)急劇增大的情況下，這樣做會進一步增加市場的不確定性和風險，不利于化解風險，所以該選項不正確。B選項：把最大漲跌幅度調整為±3%?？s小漲跌幅度限制，能夠有效降低期貨價格的波動范圍，減少市場的劇烈波動，從而降低市場風險，符合化解風險的要求，該選項正確。C選項：把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%。漲幅擴大而跌幅縮小，整體上還是增加了價格波動的可能性，不利于控制市場風險，不符合題意，所以該選項不正確。D選項：把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變。雖然漲幅調整幅度不大，但依然是在擴大漲幅范圍，會增加市場風險，不利于化解當前的市場風險，所以該選項不正確。綜上，答案是B。31、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會會議有效召開所需的理事出席比例。對于會員制期貨交易所理事會會議的召開，為了保證決策的科學性、民主性和有效性，需要達到一定數(shù)量的理事出席方可舉行。在相關規(guī)定中明確指出，會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效。A選項1/3的出席比例過低，無法充分代表理事會的整體意見和利益，難以保障會議決策的全面性和合理性，所以A選項錯誤。C選項3/4雖然比例較高，但并非規(guī)定中所要求的有效出席比例，所以C選項不符合要求。D選項1/2的出席比例也未達到規(guī)定標準，同樣無法確保會議能有效進行決策等工作，所以D選項也不正確。綜上，正確答案是B。32、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員自律管理活動方面的關系。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，在對期貨從業(yè)人員自律管理活動中扮演著指導和監(jiān)督的角色?！爸笇А币馕吨袊C監(jiān)會會為中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求?！氨O(jiān)督”則強調中國證監(jiān)會對中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動的監(jiān)察和督促，保證其活動的合規(guī)性、公正性和有效性。選項A中“審查”并非中國證監(jiān)會在這一關系中的核心職能表述，“審查”通常側重于對具體事項的詳細檢查和審核，與“指導和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項不符合。選項B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關系的邏輯，故B選項錯誤。選項C“管理”這一表述不準確，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔著對期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導和監(jiān)督，并非直接進行管理，所以C選項不合適。綜上，正確答案是D。33、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構成犯罪

B.構成內幕交易罪

C.構成泄露內幕信息罪

D.構成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構成要件，逐一分析選項來判斷小李的行為是否構成犯罪。選項A：不構成犯罪內幕交易罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為；泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，故意泄露內幕信息，情節(jié)嚴重的行為；侵犯商業(yè)秘密罪是指以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當手段獲取權利人的商業(yè)秘密，或者披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業(yè)秘密，或者違反保密義務或者違反權利人有關保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密，情節(jié)嚴重的行為。在本題中，小李并沒有實施主動泄露內幕信息、進行內幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等符合上述罪名構成要件的行為。小李只是邀請好友小王到家中做客，文件被小王無意間看到并非小李主觀故意導致，不滿足各罪名的構成要件，所以小李的行為不構成犯罪，該選項正確。選項B：構成內幕交易罪內幕交易罪要求行為人自己進行內幕交易或者明示、暗示他人進行內幕交易。而題干中進行期貨交易獲利的是小王，小李并沒有實施內幕交易的行為，所以小李不構成內幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構成泄露內幕信息罪泄露內幕信息罪強調行為人故意泄露內幕信息。小李只是正常邀請小王到家中做客，并沒有主動向小王泄露公司期貨交易相關的內幕信息，小王是無意間看到文件并偷偷記下交易名稱的，并非小李故意為之，因此小李不構成泄露內幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪的主體實施了以不正當手段獲取、披露、使用等侵犯商業(yè)秘密的行為。在本題的情境中，小李沒有實施任何侵犯商業(yè)秘密的行為，是小王非法獲取了相關信息，所以小李不構成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。34、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務資格的梁某負責某企業(yè)的套期保值咨詢服務工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查對案例中違規(guī)行為數(shù)量的判斷。首先分析案例中的相關行為：-梁某向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，并承諾本次期貨投資包賺不賠，還要求得到純利的10%提成。根據(jù)期貨投資相關規(guī)定，從業(yè)人員不得向客戶作出盈利保證，且這種要求提成的行為也不符合規(guī)范。-梁某讓其丈母娘在另一家期貨公司開個人賬戶并打入資金，做老鼠倉盤。老鼠倉是嚴重違反職業(yè)操守和法規(guī)的行為，損害了客戶利益。-梁某打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他跟做。這屬于泄露客戶信息并利用客戶信息為他人謀利的違規(guī)行為。經(jīng)統(tǒng)計，梁某有向客戶承諾盈利并要求提成、做老鼠倉、泄露客戶信息讓他人跟做3種違規(guī)行為，但題目問的是不同類型違規(guī)行為的數(shù)量，其中承諾盈利并要求提成可歸為向客戶不當承諾獲利類違規(guī)，做老鼠倉和泄露客戶信息讓他人跟做屬于內幕交易、不當利用客戶信息類違規(guī)，共2種不同類型的違規(guī)行為。所以答案選B。35、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內容來分析各選項。選項A：客戶客戶是期貨交易的參與主體，但客戶自身并不負責在期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷工作?？蛻糁饕翘岢鼋灰椎认嚓P需求，而交易編碼的管理和操作通常由相關機構執(zhí)行，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等。其職責重點在于交易環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督，而不是直接在期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨經(jīng)營機構和從業(yè)人員進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等工作，并不涉及客戶交易編碼注銷的具體操作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。期貨公司在客戶開戶、交易等一系列過程中扮演著重要角色，對客戶的相關信息和交易情況比較了解，由其負責辦理交易編碼注銷是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案是D。36、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】本題考查申請設立期貨公司的注冊資本要求。依據(jù)相關法規(guī)，申請設立期貨公司，其注冊資本應不低于1億元人民幣。所以本題正確答案為C選項。"37、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》于2007年4月20日施行，所以本題正確答案選B。"38、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，控股股東或者實際控制人為金融機構在特定情況下的持續(xù)經(jīng)營規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，若控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。所以本題應選擇D選項。39、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易資金使用規(guī)定的了解。選項A，經(jīng)營利潤和自有資金通常是單位或個人合法擁有并可自主支配的資金，在不違反其他規(guī)定的情況下，一般是可以用于期貨交易的，并非禁止使用的范疇，所以該選項不符合要求。選項B，經(jīng)營利潤是單位或個人通過合法經(jīng)營活動所獲得的收益，可在合規(guī)情況下用于期貨交易；信貸資金是金融機構按有償原則借給使用者的資金，有特定的用途和規(guī)定，不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中經(jīng)營利潤表述錯誤，所以該選項不正確。選項C，信貸資金有其特定的使用目的和規(guī)范，若違規(guī)用于期貨交易，可能會帶來金融風險和其他不良后果；財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，通過財政各環(huán)節(jié)集中起來的資金，有嚴格的使用范圍和監(jiān)管要求，嚴禁違規(guī)用于期貨交易。所以任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易，該選項正確。選項D，自有資金是單位或個人自身擁有的資金，在合法合規(guī)的情況下可以用于期貨交易；而信貸資金不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中自有資金表述錯誤，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。40、下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權變更需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的情形。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上時，其股權變更應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準。下面對各選項進行分析：-選項A：單個股東的持股比例增加到3%，未達到5%的標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準。-選項B：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6%，超過了5%，符合需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的條件，該選項正確。-選項C：單個股東的持股比例增加到1%，遠低于5%，無需經(jīng)相關部門批準。-選項D：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%，未達到5%的要求，不需要經(jīng)過批準。綜上，答案選B。41、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨市場需要遵循誠實信用原則，期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的行為會嚴重損害客戶的利益，破壞市場的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確禁止期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項表述正確。選項B：客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴重的違法行為，會直接損害客戶的財產(chǎn)權益，所以該辦法規(guī)定不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項表述正確。選項C：當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員并非不得繼續(xù)為客戶提供服務。正確的做法是應當及時向客戶披露利益沖突的情況，并堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，采取適當措施避免或減少利益沖突對客戶造成的不利影響，而不是簡單地停止為客戶服務，該選項表述錯誤。選項D：中國證監(jiān)會為了維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，會制定一系列禁止性行為規(guī)范，期貨從業(yè)人員不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這是確保市場規(guī)范運行的必然要求，該選項表述正確。綜上，本題答案選C。42、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題考查從業(yè)人員違反規(guī)定承諾或保證收益且情節(jié)嚴重時協(xié)會的處理措施。-選項A：公開譴責一般適用于違規(guī)情節(jié)相對較輕的情況，對于向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的行為，公開譴責力度明顯不足，所以選項A不符合。-選項B：暫停其從業(yè)資格6個月至12個月通常是針對違規(guī)情節(jié)不太嚴重的情況，題干中明確指出是情節(jié)嚴重，該處理措施不匹配，所以選項B不正確。-選項C：撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請不夠全面，對于情節(jié)嚴重的此類違規(guī)行為，除了3年內拒絕受理從業(yè)資格申請外，還存在永久性拒絕受理的可能性，所以選項C不準確。-選項D：當從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重時，協(xié)會應撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，此選項符合相關規(guī)定和實際處理方式。綜上，本題答案為D。43、經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務劃分（）等級

A.信用

B.風險

C.利率

D.產(chǎn)品

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構對銷售產(chǎn)品或提供服務的等級劃分依據(jù)。經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或提供服務時，為了更好地向投資者揭示相關情況，需要依據(jù)產(chǎn)品或服務本身的風險特征和程度進行等級劃分。選項A，信用等級主要側重于評估交易對象的信用狀況，例如企業(yè)或個人的信用評級等，與產(chǎn)品或服務本身的風險特征和程度并無直接關聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，按照風險特征和程度對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務劃分風險等級，能夠讓投資者清晰了解投資所面臨的風險狀況，這是經(jīng)營機構的常規(guī)操作和必要要求，故B選項正確。選項C，利率是指一定時期內利息額與借貸資金額（本金）的比率，它只是產(chǎn)品或服務的一個屬性，不能全面涵蓋產(chǎn)品或服務的風險特征和程度，不能作為劃分等級的依據(jù)，所以C選項錯誤。選項D，產(chǎn)品本身包含眾多方面，簡單以產(chǎn)品來劃分等級并不能突出產(chǎn)品的關鍵特性——風險，無法有效向投資者傳達產(chǎn)品風險情況，因此D選項也不正確。綜上，答案是B。44、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應當免除期貨公司的責任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中期貨公司未提示注意《期貨交易風險說明書》內容時，對于客戶交易損失責任承擔的問題。分析題干小張委托A期貨公司進行期貨交易已滿1年，之后與B期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同，B公司未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，但小張已簽字確認?，F(xiàn)在要判斷對于小張在交易中的損失，哪種說法是正確的。對各選項進行分析A選項：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場秩序等，通常情況下，交易損失并非由期貨交易所承擔，所以A選項錯誤。B選項：題干中主要是討論期貨公司未提示風險說明書內容與小張損失的關系，未涉及期貨交易所與期貨公司共同承擔損失的情形，所以B選項錯誤。C選項：由于小張已有一年的期貨交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風險有一定的認知和了解。在此情況下，雖然B期貨公司未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，但考慮到小張的交易經(jīng)驗，應當免除期貨公司的責任，C選項正確。D選項：小張有交易經(jīng)歷，意味著其本身有一定應對期貨交易風險的能力和經(jīng)驗，不能一概而論地認為即使有交易經(jīng)歷也不能免除期貨公司的責任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊.婚姻等信息

D.從業(yè)人員注冊.工資等信息

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內容。選項A分析從業(yè)資格注冊信息屬于需要公示和更新的重要內容，但考試成績通常并不會在從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，考試成績主要是在考試相關階段有其特定用途，并非從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的范疇，所以選項A錯誤。選項B分析從業(yè)資格注冊信息是確認期貨從業(yè)人員合法從業(yè)身份的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和合規(guī)情況，這兩者對于公眾了解期貨從業(yè)人員的資質和職業(yè)操守至關重要。中國期貨業(yè)協(xié)會建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的目的之一就是為了向社會公眾提供真實、準確、及時的從業(yè)人員相關信息，從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息的公示和及時更新能夠滿足這一需求，所以選項B正確。選項C分析從業(yè)人員注冊信息屬于應公示和更新的內容，但婚姻狀況屬于個人隱私信息，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)能力、資質和職業(yè)活動并無直接關聯(lián)，不應該在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，所以選項C錯誤。選項D分析從業(yè)人員注冊信息是需要公示和更新的，但工資屬于個人隱私和薪酬體系相關內容，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)資格和行業(yè)規(guī)范等并無直接關系，不適合在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。46、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

C.客戶的交易指令應當明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關規(guī)則對各選項逐一分析。選項A在期貨交易中，客戶下達交易指令的方式多樣，電話是其中一種常見且被允許的方式，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令，該選項表述正確。選項B在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員，而非客戶?？蛻粢獏⑴c期貨交易，通常需要通過期貨公司等會員單位進行，所以該項表述錯誤。選項C客戶的交易指令明確、全面是非常必要的。這樣可以避免在交易執(zhí)行過程中出現(xiàn)誤解或錯誤，確保交易能夠按照客戶的意愿準確執(zhí)行，該選項表述正確。選項D期貨公司作為金融服務機構，應當遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是維護期貨市場正常秩序、保護客戶合法權益的重要要求，該選項表述正確。綜上，答案選B。47、風險監(jiān)管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查的是風險監(jiān)管指標設置預警標準中“不得低于”的預警標準與規(guī)定標準的比例關系。在風險監(jiān)管指標設置預警標準時，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的120％。也就是說，當規(guī)定了某一風險監(jiān)管指標的標準后，為了提前對可能出現(xiàn)的風險進行預警，將預警標準設定為該規(guī)定標準的120％，一旦實際指標低于這個預警標準，就需要引起重視并采取相應措施。所以本題答案選C。48、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。

A.比例

B.金額

C.最高數(shù)額

D.數(shù)量

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場中的一個重要概念，它明確指的是期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。選項A中，比例通常用于表示部分與整體的關系，并非持倉量的定義；選項B，金額是通過合約數(shù)量與合約價格等因素計算得出的價值量，并非持倉量本身所表示的含義；選項C，最高數(shù)額不符合持倉量的定義范疇。所以本題正確答案是D。"49、期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管相關規(guī)定中現(xiàn)場檢查的時間要求。根據(jù)相關法規(guī)，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"50、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非該報告的接收主體。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務等，也不是此報告的接收方。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告事宜，是向其相關派出機構報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。所以本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，則（）。

A.該書面保留持倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定

B.該書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關法律、法規(guī)規(guī)定

C.持倉保留期間損失由期貨公司負責，穿倉損失由投資者負責

D.持倉保留期間損失由投資者負責，穿倉損失由期貨公司負責

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)及責任承擔原則，對每個選項進行分析判斷。選項A分析期貨公司與客戶簽訂書面保留持倉協(xié)議，只要是在遵循相關法律、法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下進行，這種協(xié)議是被允許的。在本題情境中，客戶收到追加保證金通知后未能及時追加，但與期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，并沒有證據(jù)表明該協(xié)議違反了相關法律、法規(guī)規(guī)定。所以選項A錯誤。選項B分析如前文所述，期貨交易中，在一定條件下，期貨公司和客戶可以就保留持倉事宜達成書面協(xié)議，只要協(xié)議內容符合法律規(guī)定和監(jiān)管要求，就是合法有效的。本題中客戶與期貨公司簽訂的書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關法律、法規(guī)規(guī)定，選項B正確。選項C分析在持倉保留期間，賬戶的實際所有者是客戶，客戶對自己的持倉負有管理和承擔風險的責任。因此，持倉保留期間由于市場波動等因素導致的損失，應由投資者自行負責。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。根據(jù)相關規(guī)定和行業(yè)慣例，穿倉損失由期貨公司負責。所以選項C錯誤。選項D分析持倉保留期間，客戶的持倉處于市場波動的風險之下，其損失由投資者負責符合公平原則和市場規(guī)則。同時，對于穿倉損失，由于期貨公司在交易過程中對客戶的交易有一定的管理和監(jiān)控職責，且穿倉意味著客戶的虧損已經(jīng)超過了其保證金，超出部分的損失由期貨公司承擔，以保障交易的正常秩序和其他投資者的利益。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。2、首席風險官不履行職責或者有嚴重違規(guī)行為時，

A.責令期貨公司更換

B.出具警示函

C.情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選

D.監(jiān)督談話

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查在首席風險官不履行職責或者有嚴重違規(guī)行為時的處理措施。選項A當首席風險官不履行職責或者存在嚴重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門有權責令期貨公司更換首席風險官。這是為了確保期貨公司的風險管理工作能夠得到有效執(zhí)行，通過更換合適的人員來保障公司運營的合規(guī)性和穩(wěn)定性，所以選項A正確。選項B出具警示函是監(jiān)管機構常用的一種監(jiān)管措施。對于首席風險官不履行職責或者有嚴重違規(guī)行為這種情況，出具警示函可以起到警示和告誡作用，提醒其認識到自身行為的不當性，促使其及時糾正，因此選項B正確。選項C情節(jié)嚴重的情況下，認定首席風險官為不適當人選。這是一種較為嚴格的監(jiān)管措施，意味著該人員不適合繼續(xù)擔任相應職務，能夠從源頭上保障期貨公司的風險控制和合規(guī)運營，所以選項C正確。選項D監(jiān)督談話也是監(jiān)管部門的重要監(jiān)管手段之一。通過與首席風險官進行監(jiān)督談話，監(jiān)管部門可以直接了解其行為動機、違規(guī)原因等情況，對其進行批評教育和合規(guī)指導，督促其切實履行職責，避免類似問題再次發(fā)生，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是首席風險官不履行職責或者有嚴重違規(guī)行為時可采取的措施，本題答案選ABCD。3、客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，并遵守實名制要求，包括（）。

A.個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)

B.單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書.代理人的身份證和其他開戶證件

C.期貨經(jīng)紀合同.期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實.完整.準確地填寫客戶資料信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶開戶在符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定下，遵守實名制要求的具體內容。選項A：個人客戶本人親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理，這是確保個人客戶身份真實性和開戶意愿自主性的重要措施，符合實名制要求中對個人身份確認的嚴格規(guī)范，所以該選項正確。選項B：單位客戶出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件，能夠明確單位客戶開戶的合法授權及相關人員身份信息，保證單位開戶行為的合規(guī)性和可追溯性，是實名制要求在單位客戶開戶場景下的體現(xiàn)，因此該選項正確。選項C：期貨經(jīng)紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，從賬戶和合同層面確保了客戶信息的準確對應，防止出現(xiàn)信息不一致導致的身份混淆和違規(guī)操作，符合實名制的核心要求，所以該選項正確。選項D：在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息，能夠全面、真實地反映客戶的身份和相關情況，便于監(jiān)管和風險管控，是實名制要求的具體落實，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合客戶開戶遵守實名制要求的內容，本題答案選ABCD。4、期貨公司董事長出現(xiàn)以下哪些情形的，期貨公司應當對其進行離任審計。（）

A.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話

B.被撤銷任職資格

C.被認定為不適當人選而被解除職務

D.辭職

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司對董事長進行離任審計的情形。選項A中國證監(jiān)會對期貨公司董事長進行監(jiān)管談話，這只是一種監(jiān)管手段，目的是就公司存在的問題、風險等與董事長進行溝通和提示，并不意味著董事長的任職結束，也未達到需要進行離任審計的程度。所以選項A不符合要求。選項B當董事長被撤銷任職資格時，意味著其不再具備擔任該職位的資格，其在公司的任職狀態(tài)結束。為了全面了解其在任職期間的經(jīng)營管理情況、財務狀況等，對公司和投資者負責，有必要對其進行離任審計。因此，選項B符合要求。選項C董事長被認定為不適當人選而被解除職務，說明其在任職過程中可能存在不符合規(guī)定或不利于公司經(jīng)營管理的行為。通過離任審計，可以清晰地查明其在任期間的工作情況，是否存在違規(guī)操作等問題，以保障公司的合法合規(guī)運營。所以，選項C符合要求。選項D董事長辭職屬于主動結束在公司的任職，進行離任審計可以對其在職期間的工作進行總結和審查，有助于公司對其工作進行評價，同時也能確保公司財務等方面的信息真實、準確。因此，選項D符合要求。綜上，本題的正確答案是BCD。5、下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構可以認定任職人員不適當?shù)挠校ǎ?/p>

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果

C.1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話

D.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)各選項所描述的情形，結合相關規(guī)定來判斷是否屬于中國證監(jiān)會及其派出機構可以認定任職人員不適當?shù)那闆r。選項A向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，會嚴重影響監(jiān)管機構對期貨公司的準確判斷和有效監(jiān)管，若造成嚴重后果，這種行為違背了誠信原則和監(jiān)管要求，說明任職人員不能在工作中如實、準確地提供重要信息，無法滿足監(jiān)管需要。因此，這種情形下中國證監(jiān)會及其派出機構可以認定任職人員不適當，選項A正確。選項B中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責是保障期貨市場健康、有序運行的重要手段。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員拒絕配合其依法履行監(jiān)管職責，并且造成嚴重后果，這表明任職人員對監(jiān)管工作不重視，不遵守監(jiān)管秩序，不利于監(jiān)管機構實施有效監(jiān)管，所以該行為可使中國證監(jiān)會及其派出機構認定其為不適當人選，選項B正確。選項C監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會及其派出機構對相關人員進行監(jiān)督管理的一種重要方式。若1年內累計3次被進行監(jiān)管談話，說明該任職人員在日常工作中可能多次出現(xiàn)需要被監(jiān)管機構關注和指導糾正的問題，反映出其在合規(guī)運營、風險管理等方面可能存在不足，不適合繼續(xù)擔任相應職務，因此可以認定為不適當人選，選項C正確。選項D行業(yè)自律組織的紀律處分是基于行業(yè)規(guī)范和準則對違規(guī)人員作出的處理。累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分，說明該任職人員多次違反行業(yè)自律規(guī)則，缺乏對行業(yè)規(guī)范的遵守和敬畏，在職業(yè)道德、職業(yè)行為等方面存在問題，不具備擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應有的職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，中國證監(jiān)會及其派出機構可以認定其不適當，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的情形都符合中國證監(jiān)會及其派出機構認定任職人員不適當?shù)臈l件，本題答案選ABCD。6、中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構履行的職責包括（）。

A.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入

C.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享

D.建立、協(xié)調實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構的職責相關知識，對各選項逐一分析：A選項：界定、組織采集證券期貨市場誠信信息是中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構的重要職責之一。只有準確界定并有效采集相關誠信信息，才能為后續(xù)的誠信管理工作提供基礎數(shù)據(jù)支持，所以該選項正確。B選項：建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入，有利于系統(tǒng)地保存和更新市場參與者的誠信情況，便于對其進行監(jiān)督和管理，是誠信監(jiān)督管理機構履行職責的必要環(huán)節(jié)，所以該選項正確。C選項：組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享，能夠增強市場的透明度，使市場參與者和監(jiān)管部門等相關方可以獲取必要的誠信信息，促進市場的公平、公正、公開，因此該選項正確。D選項：建立、協(xié)調實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制并不屬于中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構的職責范疇，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。7、下列屬于操縱證券、期貨交易價格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的有（）。

A.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣

B.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約

C.自己的行為影響了證券.期貨交易價格

D.自己的行為影響了證券.期貨交易量

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨交易價格罪中自己交易行為的相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，這是典型的自己交易行為表現(xiàn)形式之一。這種行為通過虛假的交易來制造市場活躍的假象，從而影響證券價格，以達到操縱證券交易價格的目的，因此該選項正確。選項B以自己為交易對象，自買自賣期貨合約同樣屬于自己交易行為。與自買自賣證券類似，自買自賣期貨合約也會干擾市場的正常供