期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷附有答案詳解第一部分單選題(50題)1、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A選項，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，并非對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格認(rèn)定、從業(yè)資格管理以及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。D選項，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，并非對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。因此，本題的正確答案是C。2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取措施的理解。選項A中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在處理期貨從業(yè)人員違規(guī)問題時，并沒有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)在特定法律程序下才可行使的權(quán)力，所以A選項錯誤。選項B給予紀(jì)律懲戒通常是行業(yè)自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會）的職責(zé)。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對市場的行政監(jiān)管，并非進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，故B選項錯誤。選項C“給予其懲戒、公開譴責(zé)”這類表述不準(zhǔn)確。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對于期貨從業(yè)人員違規(guī)行為，主要是采取行政監(jiān)管措施，而“懲戒”表述較為寬泛，且并非其常規(guī)的監(jiān)管執(zhí)行方式，所以C選項錯誤。選項D依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員，有權(quán)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施，以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場的正常秩序，因此D選項正確。綜上，本題答案選D。3、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來判斷期貨公司應(yīng)受到的處罰。題干中某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，仍允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，之后陸續(xù)對客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生穿倉損失，還獲得8萬元違規(guī)操作所得。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；違法所得超過10萬元的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。本題中該期貨公司違法所得為8萬元，未超過10萬元，所以應(yīng)沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，選項B正確。選項A，適用于違法所得超過10萬元的情形，本題違法所得為8萬元，不符合該條件，所以A選項錯誤。選項C，處以10萬元以上20萬元以下的罰款并不符合本題所涉及的違規(guī)行為對應(yīng)的處罰規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證一般是針對更為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，本題所描述的情況未達(dá)到此處罰程度，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。4、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司高級管理人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：監(jiān)事會主席監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會主席主要負(fù)責(zé)監(jiān)事會的日常工作和監(jiān)督職責(zé)，其職責(zé)側(cè)重于對公司經(jīng)營管理活動的監(jiān)督，并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)執(zhí)行，不屬于期貨公司高級管理人員。選項B：獨(dú)立董事獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。獨(dú)立董事主要是為了保證公司決策的公正性和客觀性，對公司重大事項發(fā)表獨(dú)立意見，不從事具體的經(jīng)營管理工作，因此不屬于期貨公司高級管理人員。選項C：董事長董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，但董事長主要負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議，對公司重大事項進(jìn)行決策等宏觀層面的工作，通常不參與公司具體業(yè)務(wù)的日常管理和執(zhí)行，所以不屬于期貨公司高級管理人員。選項D：營業(yè)部負(fù)責(zé)人營業(yè)部是期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，營業(yè)部負(fù)責(zé)人需要負(fù)責(zé)該營業(yè)部的日常運(yùn)營管理、客戶開發(fā)與服務(wù)、風(fēng)險控制等具體業(yè)務(wù)工作，直接參與公司的經(jīng)營活動和業(yè)務(wù)執(zhí)行，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。5、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》中關(guān)于普通投資者風(fēng)險承受能力分類的相關(guān)知識。根據(jù)該指引規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，從風(fēng)險承受能力由低到高依次排列。其中，C1為最低風(fēng)險承受能力類別，C2、C3、C4、C5風(fēng)險承受能力逐步遞增，C5為風(fēng)險承受能力最高類別。所以本題中風(fēng)險承受能力最高類別應(yīng)為C5，答案選B。6、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日

【答案】：A"

【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》于2017年7月1日起施行，所以正確答案選A。"7、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)實施方案等相關(guān)制度應(yīng)依據(jù)的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然在期貨行業(yè)規(guī)范等方面發(fā)揮重要作用，但并非制定本題中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引來讓期貨公司遵循的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國金融期貨交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定會制定標(biāo)準(zhǔn)和指引，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，來制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度等，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究，故B選項正確。選項C，并不存在“中國金融協(xié)會”這一組織，所以該選項為干擾項，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要是進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管等工作，并非本題中直接制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引供期貨公司參照的主體，D選項錯誤。綜上，答案選B。8、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國期貨協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，對期貨行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)督等，但并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以該項錯誤。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)集中在組織和監(jiān)督期貨交易活動等方面，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，所以該項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。其有權(quán)依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，主要根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)開展工作，本身不是對期貨公司董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理的獨(dú)立主體，所以該項錯誤。綜上，答案選C。9、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需具備的擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)的年限。根據(jù)規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。因此選項B正確，A、C、D選項錯誤。10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項。"11、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。這一程序體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用以及監(jiān)事會在人事任免上的決策權(quán)，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由股東大會通過，股東大會主要是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使重大事項的決策權(quán)等，但對于監(jiān)事會主席、副主席的任免不具有直接通過權(quán)，所以B選項錯誤。選項C：提名主體應(yīng)該是中國證監(jiān)會而非中國期貨業(yè)協(xié)會，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席，因此C選項錯誤。選項D：提名主體和通過主體均不符合規(guī)定，既不是股東大會提名，也不是董事會通過，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。12、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。期貨公司需在月度終了后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，這是對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，所以答案選C。選項A的3個工作日和選項B的5個工作日時間過短，不符合實際的報送流程和要求；選項D的10個工作日時間過長，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時掌握期貨公司的風(fēng)險狀況，所以A、B、D選項均不正確。"13、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。法定代表人是代表法人行使民事權(quán)利、履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，由其簽字確認(rèn)能夠確保報告代表公司的意志，具有權(quán)威性和法律效力。而結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作；經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司整體的經(jīng)營管理決策等方面；財務(wù)負(fù)責(zé)人則主要負(fù)責(zé)公司財務(wù)事務(wù)。雖然他們在公司運(yùn)營中都承擔(dān)重要職責(zé)，但在向全體董事提交的關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報告簽字確認(rèn)這一事項上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。14、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對劉某做出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司處分從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。在本題中，期貨公司開除了違規(guī)的從業(yè)人員劉某，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在對劉某做出處分決定后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司報告從業(yè)人員處分情況的對象；選項B中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司對從業(yè)人員處分決定一般不直接向其報告；選項C所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責(zé)，也不是該報告的接收主體。所以本題答案選D。15、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A"

【解析】該題考查對《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行相關(guān)時間要求的記憶。根據(jù)該指引第十六條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，所以答案選A。"16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對相關(guān)機(jī)構(gòu)的規(guī)定，逐一分析各選項來確定正確答案。選項A：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)是期貨市場的重要參與主體，主要為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)范疇。選項B：期貨公司期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，直接參與期貨交易的代理、結(jié)算等業(yè)務(wù)，是期貨市場的核心主體之一，明顯屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)這類機(jī)構(gòu)在期貨業(yè)務(wù)中起到連接客戶和期貨公司的橋梁作用，幫助期貨公司拓展業(yè)務(wù)，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的機(jī)構(gòu)范圍。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性法人組織，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，其性質(zhì)和職能與上述選項中的機(jī)構(gòu)有所不同?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。17、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時確定管轄的依據(jù)。在司法實踐中，當(dāng)出現(xiàn)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的情況時，按照規(guī)定應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。這是明確相關(guān)訴訟管轄的一項規(guī)則。選項A僅提及違約，沒有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關(guān)鍵因素；選項C僅指向侵權(quán)，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項D當(dāng)事人選擇的訴由并非確定管轄的標(biāo)準(zhǔn)。所以正確答案是B。18、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評估表

B.風(fēng)險說明書

C.風(fēng)險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)操作中應(yīng)制作的表格。解題的關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解每個選項的含義，并結(jié)合題干中關(guān)于確定評估因素分值、權(quán)重以及建立評估分值與風(fēng)險等級對應(yīng)關(guān)系的描述來進(jìn)行判斷。選項A：適當(dāng)性綜合評估表“適當(dāng)性綜合評估表”主要側(cè)重于對投資者與產(chǎn)品或服務(wù)是否匹配進(jìn)行綜合評估，重點(diǎn)在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配度，而非單純針對產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險等級進(jìn)行評估，所以該選項不符合題干要求。選項B：風(fēng)險說明書“風(fēng)險說明書”是用來向投資者說明產(chǎn)品或服務(wù)可能存在的風(fēng)險情況，是對風(fēng)險的一種陳述性文件，并不用于確定各項評估因素的分值、權(quán)重以及建立評估分值與風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系，故該選項也不正確。選項C：風(fēng)險等級評估表“風(fēng)險等級評估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，進(jìn)而建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系，這與題干描述完全相符，所以該選項正確。選項D：投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對產(chǎn)品或服務(wù)本身進(jìn)行風(fēng)險等級評估的工具，因此該選項不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。19、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。公司章程是公司組織和活動的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、決策程序等重要內(nèi)容。在聘任首席風(fēng)險官這一重要事項上，依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行操作，有助于確保聘任過程的規(guī)范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序進(jìn)行。而選項B由董事長提名并聘任、選項C由監(jiān)事會提名并聘任、選項D由總經(jīng)理提名并聘任，均不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A。20、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任。為了合理界定期貨公司的賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的80％。選項A中提到賠償額不超過損失的60％，這與正確的規(guī)定不符；選項C表述期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實際應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任相悖；選項D稱期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，這明顯不符合相關(guān)規(guī)定。所以，本題的正確答案是B。21、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項：對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務(wù)內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠實信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項：進(jìn)行虛假宣傳會誤導(dǎo)投資者，使其做出錯誤的投資決策，嚴(yán)重影響市場的公平公正，因此是被禁止的。D選項：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，破壞了期貨市場的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。22、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定，會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會作出紀(jì)律懲戒決定時的會議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定的相關(guān)規(guī)定中，明確要求會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，同時決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。選項A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因為決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項錯誤。選項C“2/3；2/3”，會議出席人數(shù)要求表述錯誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項錯誤。選項D“2/3；1/2”，會議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。23、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和公司治理的規(guī)范，避免因交叉持股帶來的利益沖突和管理混亂等問題，該項表述正確。選項B：期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持。因為若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務(wù)支持，可能會影響公司的財務(wù)狀況和穩(wěn)定性，也可能導(dǎo)致受讓方的資金實力和信用狀況不能真實反映，從而增加公司的經(jīng)營風(fēng)險。所以該項表述錯誤。選項C：擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是合理要求。如果股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)和處置權(quán)存在爭議或限制，無法順利進(jìn)行股權(quán)變更，因此要求擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形，該項表述正確。選項D：受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這有助于保證股東的質(zhì)量和資質(zhì)，符合期貨公司規(guī)范運(yùn)營和監(jiān)管的要求，能夠維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，該項表述正確。綜上，答案選B。24、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風(fēng)險承受能力

D.交易級別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對客戶審查的內(nèi)容。選項A：開戶資料是客戶開戶時提供的基礎(chǔ)信息，證券公司對開戶資料進(jìn)行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時通過審查也有助于核實客戶身份的真實性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項正確。選項B：資產(chǎn)收益是客戶進(jìn)行交易或投資后可能獲得的經(jīng)濟(jì)回報情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，主要側(cè)重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產(chǎn)收益，該選項錯誤。選項C：雖然風(fēng)險承受能力對于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會在適當(dāng)性管理等環(huán)節(jié)評估客戶風(fēng)險承受能力，但本題強(qiáng)調(diào)的是協(xié)助開戶制度中審查的內(nèi)容，直接關(guān)聯(lián)的是開戶資料和身份真實性等，風(fēng)險承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對象，該選項錯誤。選項D：交易級別通常是根據(jù)客戶的交易經(jīng)驗、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進(jìn)行設(shè)定和管理的，并非在協(xié)助開戶時審查的關(guān)鍵內(nèi)容，不符合題意，該選項錯誤。綜上，答案選A。25、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進(jìn)或更換的主體。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理。對于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為監(jiān)管部門，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。接下來分析各選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，其職責(zé)并不包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件進(jìn)行改進(jìn)或更換。-選項B：期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金，與期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件的合規(guī)性要求并無直接關(guān)聯(lián)，也不具備要求改進(jìn)或更換軟件的權(quán)力。-選項C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，對于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求這一情況，它沒有直接的權(quán)力要求期貨公司進(jìn)行改進(jìn)或更換。-選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)管主體，有權(quán)對期貨公司的各項經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理，包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進(jìn)或者更換，所以該選項正確。綜上，答案是D。26、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司（）。

A.相應(yīng)核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無須進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的處理規(guī)定?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會計準(zhǔn)則確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實際風(fēng)險狀況與資本實力，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數(shù)據(jù)更能體現(xiàn)公司真實的風(fēng)險承受能力，避免因預(yù)計負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確而高估凈資本。選項B全額扣減，這種處理方式過于絕對，沒有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項C全額加回，會使凈資本虛增，不能真實反映公司風(fēng)險狀況；選項D無須進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，顯然無法應(yīng)對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債這一問題。所以本題正確答案是A。27、會員制期貨交易所章程無須載明的事項是（）。

A.對會員的紀(jì)律處分

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.會員的交割和結(jié)算制度

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程應(yīng)載明的事項，逐一分析各個選項。選項A，對會員的紀(jì)律處分是會員制期貨交易所管理會員的重要方面，需要在章程中明確規(guī)定，以便規(guī)范會員行為，維護(hù)市場秩序，所以該事項應(yīng)在章程中載明。選項B，會員的權(quán)利和義務(wù)是會員制期貨交易所組織架構(gòu)中的核心內(nèi)容，明確會員的權(quán)利和義務(wù)可以確保會員清楚自身在交易所中的地位和責(zé)任，保障交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，因此會員的權(quán)利和義務(wù)是章程必須載明的事項。選項C，會員的交割和結(jié)算制度是期貨交易中的具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則，通常在交易所的交易規(guī)則、結(jié)算細(xì)則等文件中詳細(xì)規(guī)定，而不是在章程中載明，所以該選項符合題意。選項D，會員資格及其管理辦法是確定會員準(zhǔn)入和管理標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵內(nèi)容，對于保證會員質(zhì)量、維護(hù)交易所的穩(wěn)定運(yùn)營至關(guān)重要，所以會員資格及其管理辦法應(yīng)當(dāng)在章程中載明。綜上，本題答案選C。28、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權(quán)是（）

A.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)范圍，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A會員大會作為會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，有審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理工作報告的權(quán)力。這有助于會員了解期貨交易所的運(yùn)營情況、工作進(jìn)展以及取得的成果等，從而對管理層的工作進(jìn)行監(jiān)督和評估，所以該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。選項B財務(wù)預(yù)算方案和決算報告反映了期貨交易所的財務(wù)狀況和資金使用情況。會員大會審議批準(zhǔn)這些報告，能夠確保交易所的財務(wù)活動公開透明，符合會員的利益和要求，保障資金的合理使用和有效管理，因此該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。選項C期貨交易所的成立需要經(jīng)過嚴(yán)格的行政審批程序，由相關(guān)監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)和市場實際情況進(jìn)行審查和批準(zhǔn)，并非由會員制期貨交易所的會員大會批準(zhǔn)，所以該選項不屬于會員大會行使的職權(quán)。選項D期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項，對期貨市場的穩(wěn)定和會員的權(quán)益有著重大影響。會員大會作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)決定這些涉及期貨交易所根本性質(zhì)和未來發(fā)展走向的重大事項，所以該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。綜上，答案選C。29、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A，客戶服務(wù)等信息并非是協(xié)會需要在信息數(shù)據(jù)庫中重點(diǎn)公示并及時更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠信方面內(nèi)容，所以該選項不正確。選項B，工作業(yè)績并非協(xié)會建立數(shù)據(jù)庫時著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點(diǎn)應(yīng)在從業(yè)資格和誠信情況等，所以該選項錯誤。選項C，從業(yè)資格注冊體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的信用狀況，這兩方面信息對于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示和及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項D，考試成績雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點(diǎn)公示的信息，重點(diǎn)在于從業(yè)資格注冊以及誠信記錄等動態(tài)信息，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。30、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.批評

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。選項A，警告通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，而題干中明確提到“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”，所以警告不符合這種情形，A選項錯誤。選項B，當(dāng)從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果時，予以公開譴責(zé)是合理且符合規(guī)定的處理方式，B選項正確。選項C，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中一般不會直接對違規(guī)從業(yè)人員采取罰款的處理措施，C選項錯誤。選項D，批評相較于公開譴責(zé)，程度較輕，不能體現(xiàn)“情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果”的處理力度，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司傳遞客戶交易指令采用特定的原則。選項A，“平倉優(yōu)先”并非傳遞客戶交易指令的一般性原則。平倉是交易中的一個操作環(huán)節(jié)，但它不能作為普遍適用的指令傳遞優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)。選項B，“資金優(yōu)先”一般不是交易指令傳遞的標(biāo)準(zhǔn)。雖然資金在交易中有重要作用，例如保證金要求等，但在指令傳遞層面，通常不以資金多少來決定先后順序。選項C，“價格優(yōu)先”是證券、期貨等交易市場撮合成交的重要原則之一，但它不是傳遞客戶交易指令的原則。價格優(yōu)先主要用于在眾多交易訂單中確定哪些訂單優(yōu)先成交。選項D，“時間優(yōu)先”是期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。它意味著按照客戶下達(dá)交易指令的時間先后順序來傳遞指令，先下達(dá)的指令優(yōu)先傳遞，這樣能保證每個客戶的交易指令在傳遞環(huán)節(jié)具有公平性，符合期貨交易中保障客戶公平參與交易的要求。綜上，本題正確答案是D。32、普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本題主要考查普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項A中金融資產(chǎn)要求為500萬元、最近3年個人年均收入要求為50萬元，與規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項C中最近1年個人年均收入不低于30萬元以及具有3年以上投資經(jīng)歷的要求與正確條件的時間和年限不匹配，所以C選項錯誤。選項D同樣存在金融資產(chǎn)和收入要求過高以及投資經(jīng)歷年限要求不匹配的問題，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是B。33、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險官職責(zé)的有（）。

A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進(jìn)行質(zhì)詢

B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A：對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進(jìn)行質(zhì)詢是首席風(fēng)險官的重要職責(zé)之一。首席風(fēng)險官需要對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，當(dāng)發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)事項時，有權(quán)進(jìn)行質(zhì)詢，以確保公司經(jīng)營符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項屬于首席風(fēng)險官職責(zé)。選項B：負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理通常是公司管理層如總經(jīng)理等的職責(zé)范圍。首席風(fēng)險官的核心職責(zé)在于對公司的風(fēng)險管控和合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督，而非直接負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，所以該選項不屬于首席風(fēng)險官職責(zé)。選項C：檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度是首席風(fēng)險官的職責(zé)內(nèi)容。首席風(fēng)險官需確保公司建立健全有效的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度，以保障公司的經(jīng)營風(fēng)險處于可控制范圍內(nèi)，所以該選項屬于首席風(fēng)險官職責(zé)。選項D：按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查是首席風(fēng)險官應(yīng)盡的職責(zé)。首席風(fēng)險官需要協(xié)助監(jiān)管部門開展相關(guān)工作，積極配合對公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，以維護(hù)市場秩序和投資者利益，所以該選項屬于首席風(fēng)險官職責(zé)。綜上，答案選B。34、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時，其實收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。35、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報告義務(wù)的報告對象。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。選項A錯誤，不是向?qū)嶋H控制人住所地的期貨交易所報告。因為期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收此類報告的正確主體，且報告地應(yīng)為期貨公司住所地而非實際控制人住所地。選項B錯誤，不應(yīng)是向?qū)嶋H控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，報告地應(yīng)是期貨公司住所地。選項C錯誤，期貨公司不是向期貨公司住所地的期貨交易所報告，期貨交易所的職能重點(diǎn)在于交易管理等，不負(fù)責(zé)接收此類股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)情況的報告。選項D正確，符合相關(guān)規(guī)定中期貨公司報告對象和報告地的要求。所以本題答案選D。36、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.責(zé)令限期整改

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》來判斷該期貨公司應(yīng)被采取的監(jiān)管措施。《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。對于不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)通常會責(zé)令其限期整改。選項A“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”，一般是在期貨公司出現(xiàn)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為或風(fēng)險隱患，且經(jīng)過整改仍未有效改善等情況下才會采取的措施，本題僅表明凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的關(guān)系不符合標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)的嚴(yán)重程度。選項B“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是針對股東存在違規(guī)行為，影響公司治理或利益等情形，本題情況主要是公司自身凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備的問題，并非涉及股東行使權(quán)利的違規(guī)問題。選項D“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在股東的某些行為嚴(yán)重影響公司合規(guī)運(yùn)營、不符合股東資格等特定情況下才會要求，本題未體現(xiàn)此類與股東股權(quán)相關(guān)的情形。綜上，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，答案選C。37、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負(fù)債余額的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定這一比例標(biāo)準(zhǔn)，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動性，以保障其業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動性方面存在風(fēng)險，進(jìn)而影響其正常業(yè)務(wù)開展以及對客戶權(quán)益的保障。四個選項中，A選項50％、B選項70％和C選項120％均不符合法規(guī)要求的標(biāo)準(zhǔn)，只有D選項150％是正確的。所以本題答案選D。38、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。選項A“當(dāng)日”不符合規(guī)定；選項B“次日”表述不準(zhǔn)確，在期貨交易中用“下一交易日”更規(guī)范；選項D“下兩交易日”也不正確。所以本題正確答案是C。39、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定來分析甲的違規(guī)行為應(yīng)受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)。不過，甲及時制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；而對于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，中國證監(jiān)會可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴(yán)重后果，所以屬于情節(jié)不嚴(yán)重的情形。因此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選D。40、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來，而是與期貨公司進(jìn)行結(jié)算。因此，期貨交易所是將結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，而非直接通知客戶。所以選項A表述錯誤。選項B在期貨交易結(jié)算體系中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算。該選項表述正確。選項C期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，也就是在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。這是期貨交易結(jié)算的重要制度之一，該選項表述正確。選項D客戶作為期貨交易的參與者，有責(zé)任及時查詢結(jié)算結(jié)果，以便了解自己的交易盈虧情況，并根據(jù)結(jié)算結(jié)果作出妥善處理，如追加保證金等。該選項表述正確。綜上，答案選A。41、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項中不合法的是（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.為客戶提供融資的利率約定

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A介紹業(yè)務(wù)的范圍屬于委托協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定的內(nèi)容。明確介紹業(yè)務(wù)的范圍，能使證券公司清楚知曉自己在介紹業(yè)務(wù)過程中的職責(zé)和工作界限，有助于規(guī)范業(yè)務(wù)操作，所以該事項合法。選項B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施對于保障客戶資金安全至關(guān)重要。保證金安全存管是期貨交易中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在委托協(xié)議中確定相關(guān)執(zhí)行措施，能夠確保客戶資金的安全，符合期貨業(yè)務(wù)規(guī)范，因此該事項合法。選項C報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式是委托協(xié)議中的重要條款。明確報酬支付和費(fèi)用分擔(dān)方式，可以避免雙方在經(jīng)濟(jì)利益分配上產(chǎn)生糾紛，保障雙方的合法權(quán)益，所以該事項合法。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得為客戶提供融資或擔(dān)保。而“為客戶提供融資的利率約定”顯然違反了這一規(guī)定，所以此事項不合法。綜上，答案選D。42、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達(dá)平倉指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司在期貨市場相關(guān)情況下的合規(guī)操作。首先分析選項A，證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。根據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務(wù)隔離要求，證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨(dú)立的，有著不同的管理和運(yùn)作規(guī)則，證券公司不具備用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金的權(quán)限，所以選項A錯誤。接著看選項B，證券公司不可以代客戶下達(dá)平倉指令。期貨交易的指令下達(dá)應(yīng)該由客戶自主決定和操作，保障客戶的自主決策權(quán)和交易自由，證券公司代客戶下達(dá)平倉指令違反了這一基本原則，存在較大的合規(guī)風(fēng)險和對客戶權(quán)益的侵犯，所以選項B錯誤。再看選項C，證券公司不得為客戶提供融資用于期貨交易。金融市場對融資業(yè)務(wù)有著嚴(yán)格的監(jiān)管和限制，證券公司為客戶進(jìn)行期貨融資超出了其合規(guī)業(yè)務(wù)范圍，會增加金融市場的不穩(wěn)定因素和客戶的交易風(fēng)險，所以選項C錯誤。最后看選項D，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司向客戶提示風(fēng)險是其應(yīng)盡的義務(wù)和合理的操作。這有助于客戶及時了解自身賬戶的風(fēng)險狀況，做出合理的決策，符合金融機(jī)構(gòu)的信息披露和風(fēng)險告知原則，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。43、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司設(shè)立申請的審查期限?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)規(guī)定明確要求，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選B。"44、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項A錯誤。選項B期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，并非150%，因此選項B錯誤。選項C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，而不是100%，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題考查客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時提出書面異議的時間規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出。這是因為期貨經(jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間明確雙方權(quán)利義務(wù)的重要文件，其中對于交易結(jié)算報告異議提出的時間會有明確約定，這樣能確保交易過程的規(guī)范和有序，保障雙方的合法權(quán)益。而期貨公司規(guī)定、期貨交易所規(guī)定以及中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定均不是此處確定提出異議時間的依據(jù)。所以本題正確答案是B。46、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。47、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會任免

【答案】：A"

【解析】正確答案選A。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和我國期貨市場監(jiān)管體系，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)掌握，這樣能夠確保期貨交易所的運(yùn)營和管理與國家整體監(jiān)管政策和要求相契合，保證期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而選項B，由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生負(fù)責(zé)人，可能會使交易所的決策更多偏向會員利益，難以從宏觀層面保障市場整體利益；選項C，期貨交易所的性質(zhì)和運(yùn)營模式?jīng)Q定了并非完全通過股東大會選舉負(fù)責(zé)人來進(jìn)行管理；選項D，期貨交易所董事會負(fù)責(zé)日常經(jīng)營決策等工作，不具備對交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)。所以本題正確答案是A。"48、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作的負(fù)責(zé)主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔(dān)監(jiān)管證券期貨市場等職責(zé)，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員具體資格考試、認(rèn)定及日常管理等工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)題目所述工作，所以該選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負(fù)責(zé)從業(yè)人員的資格考試、認(rèn)定和日常管理等具體工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。49、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的施行時間?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》自2009年9月1日起施行，所以本題正確答案選D。"50、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易所管理辦法》中召開理事會臨時會議的情形相關(guān)知識。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，存在多種可以召開理事會臨時會議的情形。選項A中，1/3以上理事聯(lián)名提議時可以召開理事會臨時會議，該情形符合規(guī)定；選項B，中國證監(jiān)會提議召開理事會臨時會議也是可行的，這體現(xiàn)了監(jiān)管部門在期貨交易所治理中的重要作用；選項D，期貨交易所章程規(guī)定的情形同樣能夠觸發(fā)理事會臨時會議的召開，因為章程是交易所運(yùn)行的重要規(guī)范，其規(guī)定具有效力。而選項C，理事長提議并不在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會臨時會議的情形范圍內(nèi)。所以本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、（）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。

A.客戶

B.其他期貨市場參與者

C.保證金存管銀行及其相關(guān)人員

D.期貨交易所會員

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。原因如下：期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件范圍較廣，涉及多方主體。A選項，客戶是期貨交易的重要參與者，期貨交易所若違反法律法規(guī)，可能會對客戶的權(quán)益造成損害，客戶有權(quán)以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起商事訴訟，因此客戶提起的此類訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。B選項，其他期貨市場參與者同樣在期貨市場中參與相關(guān)活動，期貨交易所的違規(guī)行為可能會對他們的利益產(chǎn)生不利影響，他們也可以以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起商事訴訟，這類案件也屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。C選項，保證金存管銀行及其相關(guān)人員在期貨交易保證金的存管等工作中與期貨交易所存在業(yè)務(wù)聯(lián)系，當(dāng)期貨交易所違反法律法規(guī)的行為給他們造成損害時，他們有權(quán)利提起商事訴訟，該類訴訟案件也屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。D選項，期貨交易所會員在期貨交易過程中與期貨交易所緊密相關(guān)，期貨交易所的違法違規(guī)行為可能會損害會員的合法權(quán)益，會員可以以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起商事訴訟，此案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。綜上，ABCD四個選項所涉及的主體以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起的商事訴訟案件均屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。2、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。

A.《期貨交易所管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《中華人民共和國公司法》

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)的制定依據(jù)等知識來分析每個選項。選項A《期貨交易所管理辦法》主要是對期貨交易所的設(shè)立、組織機(jī)構(gòu)、會員管理等方面進(jìn)行規(guī)范，它與《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》并無直接的制定依據(jù)關(guān)聯(lián)。所以選項A錯誤。選項B《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本行政法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進(jìn)行了全面規(guī)定，為期貨公司相關(guān)管理辦法提供了基礎(chǔ)性的法律框架和準(zhǔn)則?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定需要遵循《期貨交易管理條例》所確立的基本原則和規(guī)定，因此該辦法是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定的，選項B正確。選項C《期貨公司監(jiān)督管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的日常經(jīng)營、業(yè)務(wù)活動等方面進(jìn)行監(jiān)督和管理，并非是《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定依據(jù)。所以選項C錯誤。選項D《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司的設(shè)立、組織、運(yùn)營等一般性法律，期貨公司作為公司的一種形式，其董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理必然要遵循《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定。所以《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》也是根據(jù)《中華人民共和國公司法》制定的，選項D正確。綜上，本題答案選BD。3、監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)有（）。

A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)。選項A客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性是復(fù)核的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。只有申請表內(nèi)容完整、格式正確，才能確保相關(guān)信息準(zhǔn)確無誤地被記錄和處理，為后續(xù)的交易活動提供可靠的基礎(chǔ)。如果申請表內(nèi)容不完整或格式不正確，可能會導(dǎo)致信息缺失或誤解，影響交易的正常進(jìn)行。所以選項A正確。選項B個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性是確?？蛻羯矸菡鎸嵱行У年P(guān)鍵。通過與權(quán)威的身份信息查詢系統(tǒng)進(jìn)行比對，可以避免虛假身份或錯誤身份信息的情況，保障期貨交易的安全性和合法性。因此，選項B正確。選項C一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性同樣重要。這有助于確認(rèn)單位客戶的合法身份和有效存在，防止不法分子利用虛假單位信息進(jìn)行交易活動，維護(hù)期貨市場的秩序。所以選項C正確。選項D客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性也是復(fù)核的必要內(nèi)容。保證這兩者的一致可以避免資金結(jié)算過程中出現(xiàn)混亂和風(fēng)險，確保資金的準(zhǔn)確流向和交易的順利完成。同時，除了以上明確提到的內(nèi)容，還可能存在其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容，以全面保障期貨交易的合規(guī)性和安全性。所以選項D正確。綜上，選項A、B、C、D均符合監(jiān)控中心對期貨公司提交資料進(jìn)行復(fù)核時應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)，本題答案為ABCD。4、任何單位或者個人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者變相組織期貨交易活動的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

A.予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款

C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上20萬元以下的罰款

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查非法設(shè)立期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)、擅自從事期貨業(yè)務(wù)等違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于任何單位或者個人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者變相組織期貨交易活動的，應(yīng)予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。此項表述符合法律規(guī)定，所以選項A正確。選項B當(dāng)沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元時，按照規(guī)定，應(yīng)處20萬元以上100萬元以下的罰款。該選項內(nèi)容與法律規(guī)定一致，所以選項B正確。選項C對于這類違法行為中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，要給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，選項C的描述是正確的。選項D由前面分析可知，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告后，應(yīng)并處1萬元以上10萬元以下的罰款，而非5萬元以上20萬元以下的罰款，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是ABC。5、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的表述中，正確的有()。

A.期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會收取結(jié)算擔(dān)保金

B.結(jié)算會員對與期貨交易所簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員結(jié)算，收取和追加保證金

C.期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追加保證金

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金，并非對結(jié)算會員和非結(jié)算會員都收取結(jié)算擔(dān)保金，所以該選項錯誤。選項B：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，由結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，收取和追加保證金是結(jié)算會員的職責(zé)，但表述中未明確是“與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員”，說法不準(zhǔn)確，所以該選項錯誤。選項C：在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追加保證金，該說法符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項D：根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，所以該選項正確。綜上，本題正確答案選CD。6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為有（）。

A.懈怠履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)

B.迎合投資者的不合理要求

C.平等對待投資者

D.為了投資者的利益，適度地?fù)p害其他投資者的利益

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一分析。選項A期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)地履行義務(wù)，若懈怠履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)，會損害投資者利益和行業(yè)形象，這是違反準(zhǔn)則的行為，因此選項A符合題意。選項B投資者的不合理要求可能違背市場規(guī)則、法律法規(guī)或者損害其他投資者利益，期貨從業(yè)人員不應(yīng)迎合這些不合理要求，所以選項B符合題意。選項C平等對待投資者是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則，有助于維護(hù)市場公平公正，是符合準(zhǔn)則要求的行為，并非不得從事的行為，所以選項C不符合題意。選項D期貨市場強(qiáng)調(diào)公平、公正的環(huán)境，為了部分投資者的利益而適度損害其他投資者的利益，破壞了市場的公平性原則，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所禁止的，因此選項D符合題意。綜上，本題正確答案為ABD。7、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員（），對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.限制會員實物交割總量的

C.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)，對每個選項進(jìn)行分析判斷。選項A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員若違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，這種行為嚴(yán)重影響了期貨交易保證金的安全管理，破壞了期貨市場的正常秩序。為了維護(hù)市場秩序和保障投資者權(quán)益，對于這種違規(guī)行為，需要對相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員進(jìn)行處罰，包括對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，所以選項A正確。選項B限制會員實物交割總量的做法，會干擾期貨市場的正常運(yùn)行機(jī)制，影響市場的公平性和有效性。這可能導(dǎo)致會員無法按照正常的市場規(guī)則進(jìn)行交易和交割，損害會員的合法權(quán)益，進(jìn)而對整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展造成不利影響。因此，對于這種違規(guī)行為，要對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行相應(yīng)處罰，選項B正確。選項C期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，這屬于不正當(dāng)?shù)氖召M(fèi)行為，會增加市場參與者的交易成本，破壞市場的公平競爭環(huán)境。為了規(guī)范市場收費(fèi)行為，保護(hù)市場參與者的利益，對于此類違規(guī)行為要進(jìn)行嚴(yán)肅處理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行紀(jì)律處分和罰款，選項C正確。選項D任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，會降低期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，增加期貨交易的風(fēng)險。不具備資格的人員可能缺乏必要的專業(yè)知識和技能，無法正確處理期貨交易業(yè)務(wù)，容易引發(fā)各種問題和風(fēng)險。為了保證期貨從業(yè)人員的素質(zhì)和期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行，對于任用不具備資格人員的行為要進(jìn)行處罰，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，答案為ABCD。8、某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠(yuǎn)，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實性，該投資公司將整個開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。

A.單位客戶開戶代理人頭部正面照

B.開戶代理人身份證正反面掃描件

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.公司開戶代理人的開戶錄音

【答案】：ABC

【解析】本題考查單位客戶申請開立期貨交易編碼所需提交的文件資料。逐一分析各選項：-選項A：單位客戶開戶代理人頭部正面照是用于確認(rèn)開戶代理人身份真實性的重要資料，能夠直觀反映開戶代理人的外貌特征，在審核開戶真實性過程中具有重要作用，所以需要提交，該選項正確。-選項B：開戶代理人身份證正反面掃描件可以清晰顯示代理人的身份信息，包括姓名、出生日期、身份證號碼等，是證明開戶代理人合法身份的關(guān)鍵依據(jù)，所以需要提交，該選項正確。-選項C：單位客戶有效身份證明文件掃描件是確定單位客戶合法身份和資質(zhì)的必要材料，能證明該投資公司作為開戶主體的合法性，所以需要提交，該選項正確。-選項D：題干中明確表示投資公司將整個開戶過程全程錄像后連同填寫好的開戶文件一并郵寄給期貨公司，錄像已能完整記錄開戶過程情況，未提及需要公司開戶代理人的開戶錄音，所以該項不是必須提交的，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。9、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括()。

A.期貨公司高級管理人員任職資格條件

B.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則

C.對期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理

D.期貨從業(yè)人員資格的申請

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨公司高級管理人員任職資格條件進(jìn)行規(guī)范，而非《期貨從業(yè)人員管理辦法》。所以選項A不符合題意。選項B《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則作出了明確規(guī)定。它詳細(xì)界定了期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的行為準(zhǔn)則和規(guī)范，以確保期貨市場的公平、公正、公開和有序運(yùn)行。因此，選項B符合題意。選項C該辦法明確了對期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理機(jī)制，包括對從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督檢查以及違規(guī)行為的處罰等方面。通過有效的監(jiān)督管理，能夠維護(hù)期貨市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以，選項C符合題意。選項D《期貨從業(yè)人員管理辦法》涵蓋了期貨從業(yè)人員資格的申請相關(guān)內(nèi)容，規(guī)定了申請資格的條件、程序等具體要求，為從業(yè)人員進(jìn)入期貨行業(yè)提供了明確的指引。因此，選項D符合題意。綜上，答案選BCD。10、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的()等資料。

A.憑證

B.單據(jù)

C.合同

D.數(shù)據(jù)信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查證券公司在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)資料的范圍。選項A，憑證是記錄業(yè)務(wù)發(fā)生情況的重要依據(jù)，能夠證明業(yè)務(wù)的真實性和合法性，對于證券公司介紹業(yè)務(wù)而言，相關(guān)憑證可以作為業(yè)務(wù)操作的證據(jù)，所以需要妥善保存。選項B，單據(jù)通常包含了業(yè)務(wù)的詳細(xì)信息，如交易金額、交易時間、交易對象等，這些信息對于了解業(yè)務(wù)情況、進(jìn)行財務(wù)核算和風(fēng)險控制等都具有重要意義，因此也應(yīng)妥善保存。選項C，合同是明確證券公司與客戶之間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的法律文件，它規(guī)定了業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容、雙方的責(zé)任和義務(wù)等重要事項，具有法律效力，妥善保存合同資料有助于在發(fā)生糾紛時維護(hù)雙方的合法權(quán)益。選項D，數(shù)據(jù)信息涵蓋了與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的各種數(shù)據(jù)，如客戶信息、業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)等，這些數(shù)據(jù)對于證券公司進(jìn)行業(yè)務(wù)分析、客戶管理和風(fēng)險評估等工作至關(guān)重要，所以也需要妥善保存。綜上所述，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)