期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫檢測(cè)試題打印第一部分單選題(50題)1、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定中關(guān)于凈資本的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"2、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場(chǎng)開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中與測(cè)試試卷相關(guān)的主體。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，其目的主要是為了評(píng)估投資者是否具備參與金融期貨交易的知識(shí)和能力。選項(xiàng)A，期貨公司開戶人員主要負(fù)責(zé)投資者開戶的流程操作，如資料審核、手續(xù)辦理等，并非是測(cè)試試卷的主要使用對(duì)象。選項(xiàng)B，投資者需要通過相關(guān)測(cè)試來證明自己對(duì)金融期貨知識(shí)的掌握程度以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，所以投資者是交易所更新測(cè)試試卷后需要進(jìn)行測(cè)試的主體，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要是向投資者介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息，他們本身不是直接參與該測(cè)試的核心對(duì)象。選項(xiàng)D，公司市場(chǎng)開發(fā)人員主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展、客戶開發(fā)等工作，也不是測(cè)試試卷針對(duì)的主要群體。綜上，答案選B。3、某期貨公司成立于2010年6月，注冊(cè)資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占（）。

A.由公司章程自由約定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲公司的出資額與期貨公司注冊(cè)資本金來計(jì)算甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊(cè)資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元。在計(jì)算股東表決權(quán)占比時(shí)，通常按照股東的出資比例來確定。那么甲公司的出資比例（即其在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比）為：甲公司出資額÷期貨公司注冊(cè)資本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占6%，答案選C。4、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會(huì)使其大大獲利。于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。泄露內(nèi)幕信息罪指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯商業(yè)秘密罪是指以不正當(dāng)手段，獲取、披露、使用或允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。在本題中，甲只是正常邀請(qǐng)乙到自己家做客，并未實(shí)施故意泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等行為，乙是在甲不知情的情況下，自己看到文件并偷偷記下交易名稱后進(jìn)行交易獲利的，所以甲的行為不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，而題干中進(jìn)行期貨交易獲利的是乙，并非甲，甲沒有實(shí)施內(nèi)幕交易的行為，所以甲不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪要求行為人主觀上具有故意泄露內(nèi)幕信息的故意，并且實(shí)施了泄露內(nèi)幕信息的行為。而甲并沒有故意將期貨交易的內(nèi)幕信息泄露給乙，乙是自己在甲的書房無意間看到文件獲取的信息，因此甲不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪要求行為人實(shí)施了侵犯權(quán)利人商業(yè)秘密的行為，如以盜竊、利誘、脅迫等不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密等。在本題中，甲沒有實(shí)施侵犯商業(yè)秘密的行為，是乙自行獲取信息并進(jìn)行交易，所以甲不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的紀(jì)律懲戒主體的了解。選項(xiàng)A：從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是開展期貨相關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，雖然其對(duì)從業(yè)人員有一定的管理職責(zé)，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確的紀(jì)律懲戒依據(jù)的執(zhí)行主體并非從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，并對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是其對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。6、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單這一行為確實(shí)存在，但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在客戶賬戶無可用保證金時(shí)，允許客戶進(jìn)行交易，其本身存在明顯過錯(cuò)。通常情況下，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格遵循保證金規(guī)定，拒絕客戶的不合理要求。所以不能僅因?yàn)槭菍O某主動(dòng)要求就判定孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)主要責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，且透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，但不能直接判定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，要根據(jù)雙方的過錯(cuò)程度來確定賠償責(zé)任。孫某主動(dòng)要求透支交易也存在一定過錯(cuò)，不應(yīng)讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C孫某在賬戶沒有可用保證金時(shí)，期貨公司經(jīng)理趙某考慮其是老客戶而同意其買進(jìn)合約，期貨公司存在允許客戶透支交易的過錯(cuò)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D判斷是否構(gòu)成透支交易不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報(bào)表上孫某是否虧欠保證金，而應(yīng)看在交易時(shí)客戶賬戶是否有可用保證金。本題中明確提到孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)進(jìn)行交易，這已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。7、公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副總經(jīng)理的人數(shù)設(shè)置。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項(xiàng)A符合這一規(guī)定；選項(xiàng)B“1至2人”、選項(xiàng)C“1人”和選項(xiàng)D“2人”均與實(shí)際規(guī)定的“若干人”不符。所以本題正確答案選A。"8、在空頭避險(xiǎn)策略中，下列基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對(duì)值變大

B.基差值為負(fù)，而且絕對(duì)值變小

C.基差值為正，而且絕對(duì)值變小

D.無法判斷

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)基差值變化對(duì)空頭避險(xiǎn)策略的影響來分析各選項(xiàng)。在期貨市場(chǎng)中，基差是指現(xiàn)貨價(jià)格減去期貨價(jià)格?？疹^避險(xiǎn)策略是指投資者賣出期貨合約來規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變大，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)期貨價(jià)格上漲得更多。對(duì)于空頭避險(xiǎn)策略而言，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格上漲帶來的收益可能會(huì)彌補(bǔ)期貨合約上的損失，甚至可能產(chǎn)生額外收益，所以這種基差值的變化對(duì)避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)B分析基差值為負(fù)，即現(xiàn)貨價(jià)格低于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變小，說明現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)于期貨價(jià)格跌幅在減小或者現(xiàn)貨價(jià)格開始上漲、期貨價(jià)格下跌等情況。在空頭避險(xiǎn)策略中，投資者在期貨市場(chǎng)的空頭頭寸可能會(huì)獲利，同時(shí)現(xiàn)貨價(jià)格的不利變動(dòng)在減小，整體對(duì)避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)C分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變小，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)期貨價(jià)格下跌得更多。在空頭避險(xiǎn)策略下，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格下跌會(huì)使現(xiàn)貨資產(chǎn)價(jià)值減少，而期貨價(jià)格相對(duì)上漲又會(huì)導(dǎo)致期貨空頭頭寸產(chǎn)生虧損，所以這種基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略是不利的。綜上，答案選C。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備所遵循規(guī)定的制定主體。選項(xiàng)A，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的規(guī)定無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主要對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財(cái)稅政策實(shí)施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會(huì)財(cái)力的建議等，并不負(fù)責(zé)制定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。10、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當(dāng)日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨交易所客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果的反饋時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送至監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。"11、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在利用未公開信息交易相關(guān)規(guī)定中，違法所得數(shù)額達(dá)到1000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。A選項(xiàng)500萬元未達(dá)到“情節(jié)特別嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)；C選項(xiàng)1500萬元雖然也超過了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，但不是法規(guī)規(guī)定的認(rèn)定界限；D選項(xiàng)3000萬元同樣超出了規(guī)定的認(rèn)定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬元，所以本題應(yīng)選B。"12、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所時(shí)，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。13、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。

A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取方式。期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取是有明確規(guī)定的。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的專項(xiàng)資金，其提取通常與手續(xù)費(fèi)收入相關(guān)。選項(xiàng)A：按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，這是符合相關(guān)規(guī)定的。手續(xù)費(fèi)收入是期貨交易所運(yùn)營(yíng)過程中的一項(xiàng)重要收入來源，以此為基礎(chǔ)按一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，可以有效保障期貨交易所應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的能力。選項(xiàng)B：以成交金額的30％的比例來提取并不符合規(guī)定。成交金額與手續(xù)費(fèi)收入是不同的概念，若按成交金額的較大比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，可能會(huì)給期貨交易所帶來較大的財(cái)務(wù)壓力，且不符合風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取的常規(guī)邏輯。選項(xiàng)C：手續(xù)費(fèi)收入按30％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金也不符合規(guī)定。該比例過高，會(huì)影響期貨交易所正常的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展。選項(xiàng)D：按成交金額的20％的比例提取同樣缺乏依據(jù)。如前面所述，成交金額并非風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取的合理基礎(chǔ)。綜上，本題正確答案是A。14、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬元以上十萬元以下罰金

B.并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金

C.并處一萬元以上十萬元以下罰金

D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

【答案】：D"

【解析】本題考查傳播影響證券交易虛假信息且擾亂證券交易市場(chǎng)造成嚴(yán)重后果的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。選項(xiàng)A中“并處五萬元以上十萬元以下罰金”表述不準(zhǔn)確；選項(xiàng)B“并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金”金額范圍錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“并處一萬元以上十萬元以下罰金”缺少“單處”這一情形。所以正確答案是D。"15、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司對(duì)具備任職資格高級(jí)管理人員數(shù)量的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。本題選項(xiàng)A符合這一要求，而選項(xiàng)B的5人、選項(xiàng)C的7人以及選項(xiàng)D的15人，均不符合該數(shù)量規(guī)定。所以本題正確答案是A。"16、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)有權(quán)決定設(shè)立專門委員會(huì)，而不是理事長(zhǎng)個(gè)人決定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：理事會(huì)有權(quán)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分，并非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。17、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中央人民銀行

C.財(cái)政部門

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶時(shí)的備案要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨保證金賬戶備案的對(duì)象；選項(xiàng)B，中央銀行即中國(guó)人民銀行，其主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策等，與期貨保證金賬戶備案事宜無關(guān)；選項(xiàng)C，財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，也不是該備案的接受主體。所以本題正確答案為D。18、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.應(yīng)基本相當(dāng)

C.前者必須大于后者

D.應(yīng)完全一致

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當(dāng)客戶的保證金賬戶余額低于規(guī)定的維持保證金水平時(shí)，期貨公司會(huì)通知客戶追加保證金。若客戶未能及時(shí)追加保證金，期貨公司有權(quán)對(duì)客戶的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。一般來說，期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。這是因?yàn)閺?qiáng)行平倉的目的主要是為了使客戶的保證金賬戶余額恢復(fù)到規(guī)定的水平，避免客戶的損失進(jìn)一步擴(kuò)大，同時(shí)也是為了控制期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，說前者必須小于后者，若強(qiáng)行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么客戶保證金賬戶余額仍可能低于維持保證金水平，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)依然存在，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，前者必須大于后者，若強(qiáng)行平倉數(shù)額過大，會(huì)導(dǎo)致客戶不必要的損失，也不符合期貨交易中合理控制風(fēng)險(xiǎn)和保障客戶權(quán)益的原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，要求兩者完全一致在實(shí)際操作中很難實(shí)現(xiàn)，因?yàn)槭袌?chǎng)行情是不斷變化的，平倉價(jià)格也會(huì)隨之波動(dòng)，很難精確到兩者完全相等的程度，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。19、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A"

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍限制，應(yīng)綜合考慮與結(jié)算業(yè)務(wù)直接相關(guān)且能體現(xiàn)結(jié)算會(huì)員實(shí)際能力和狀況的因素。選項(xiàng)A“資信和業(yè)務(wù)開展情況”直接關(guān)系到結(jié)算會(huì)員在結(jié)算業(yè)務(wù)中的信用和業(yè)務(wù)操作能力，資信良好、業(yè)務(wù)開展順利的結(jié)算會(huì)員通常更能勝任全面的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信不佳、業(yè)務(wù)開展不良的結(jié)算會(huì)員可能會(huì)給結(jié)算業(yè)務(wù)帶來風(fēng)險(xiǎn)，所以期貨交易所可以根據(jù)這一情況限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)B“收入規(guī)?！辈荒苤苯臃从辰Y(jié)算會(huì)員在結(jié)算業(yè)務(wù)方面的能力和信用狀況，收入高并不代表在結(jié)算業(yè)務(wù)上表現(xiàn)出色。選項(xiàng)C“人員情況”雖然對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)有一定影響，但并非直接決定結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵因素，人員多不一定業(yè)務(wù)能力強(qiáng)。選項(xiàng)D“盈利情況”同樣不能直接體現(xiàn)結(jié)算業(yè)務(wù)的操作能力和信用風(fēng)險(xiǎn)，盈利好不一定在結(jié)算業(yè)務(wù)上不存在問題。因此，正確答案是A。"20、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足時(shí)可采取的措施。選項(xiàng)A，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)并非在非結(jié)算會(huì)員未按約定追加保證金或自行平倉時(shí)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的直接措施，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管等工作，該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，向期貨交易所報(bào)告雖可能是后續(xù)流程的一部分，但這不能解決非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足的實(shí)際問題，也不是依法有權(quán)采取的直接解決措施，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障市場(chǎng)正常運(yùn)行，依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)并不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在這種情況下依法可以采取的具體措施，公開譴責(zé)更多是一種紀(jì)律處分手段且一般由相關(guān)監(jiān)管或自律組織實(shí)施，該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。21、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非頒發(fā)期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，并在考生通過考試后，頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，因此B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織并監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等方面，與期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。22、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶有效身份證明文件號(hào)碼

B.客戶統(tǒng)一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯(lián)系方式

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項(xiàng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)A，客戶有效身份證明文件號(hào)碼雖然也是客戶開戶的重要信息，但并非是規(guī)定中要求進(jìn)行一致性復(fù)核的內(nèi)容。選項(xiàng)B，客戶統(tǒng)一開戶編碼是開戶過程中的一個(gè)重要標(biāo)識(shí)，但同樣不是規(guī)定里要求做一致性復(fù)核的項(xiàng)目。選項(xiàng)C，符合《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中對(duì)進(jìn)行一致性復(fù)核內(nèi)容的要求，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶聯(lián)系方式在開戶過程中會(huì)進(jìn)行記錄，但不在進(jìn)行一致性復(fù)核的范疇內(nèi)。綜上，答案選C。23、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。選項(xiàng)A“當(dāng)日”不符合規(guī)定；選項(xiàng)B“次日”表述不準(zhǔn)確，在期貨交易中用“下一交易日”更規(guī)范；選項(xiàng)D“下兩交易日”也不正確。所以本題正確答案是C。24、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：保護(hù)投資者合法權(quán)益建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分類管理，確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資知識(shí)，避免投資者因不了解金融期貨產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)而遭受不必要的損失，從而保護(hù)投資者合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)B：保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行通過實(shí)施投資者適當(dāng)性制度，篩選出符合條件的投資者進(jìn)入市場(chǎng)，避免不具備風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)的投資者盲目參與金融期貨交易，減少市場(chǎng)的非理性波動(dòng)，有助于維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行。所以該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)C：建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求對(duì)投資者進(jìn)行全面的了解和評(píng)估，包括投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分類管理，為不同類型的投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，從而建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。所以該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)D：提高股指期貨交易量建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是從投資者保護(hù)和市場(chǎng)穩(wěn)定的角度出發(fā)，注重的是投資者的質(zhì)量和市場(chǎng)的規(guī)范有序，而不是單純地追求交易量的提高。該制度并非是為了刺激股指期貨交易量，反而可能會(huì)對(duì)一些不適合的投資者參與交易進(jìn)行限制。所以該選項(xiàng)不是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。綜上，答案選D。25、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來求解該公司期末凈資本，進(jìn)而判斷答案。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項(xiàng)均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬元）所以該公司期末凈資本為3800萬元，答案選B。26、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的相關(guān)規(guī)定。在交易過程中，客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，其意義并不僅僅局限于當(dāng)日的交易情況。這一確認(rèn)實(shí)際上涵蓋了該日之前所有的持倉和交易結(jié)算結(jié)果。選項(xiàng)A，僅提及該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果，范圍過窄，客戶確認(rèn)交易結(jié)算結(jié)果不僅僅是對(duì)當(dāng)日持倉及結(jié)算結(jié)果的認(rèn)可，還應(yīng)包含之前的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，該日所有交易結(jié)算結(jié)果同樣沒有考慮到之前的交易情況，不能完整涵蓋客戶確認(rèn)行為的范疇，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，只強(qiáng)調(diào)該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果，遺漏了持倉情況，表述不全面，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，明確指出是該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果，符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況，客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著對(duì)之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果也予以認(rèn)可，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。27、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。因此，答案選C。選項(xiàng)A的10日、選項(xiàng)B的15日以及選項(xiàng)D的30日均不符合該情形下的時(shí)間要求。28、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，沒有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，對(duì)期貨交易所上市交易品種沒有最終的批準(zhǔn)權(quán)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)其批準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為D。29、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D.終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A變更法定代表人屬于期貨公司內(nèi)部的人事變動(dòng)和組織架構(gòu)調(diào)整的常規(guī)事項(xiàng)，通常只需按照公司內(nèi)部的章程和規(guī)定，在相關(guān)行政管理部門進(jìn)行變更登記等常規(guī)程序即可，并不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B變更住所一般是公司經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的變更，雖然需要辦理相關(guān)的工商登記等手續(xù)，但這是常見的企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中的正常變更情況，通常按照相關(guān)行政管理流程進(jìn)行操作，無需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)C終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，是期貨公司在國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)布局的調(diào)整，主要涉及到與國(guó)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的工商注銷、稅務(wù)清算等一系列程序，按照國(guó)內(nèi)相關(guān)的法律法規(guī)和行政管理要求進(jìn)行處理，通常不要求國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。選項(xiàng)D終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，涉及到境外業(yè)務(wù)的結(jié)束，境外市場(chǎng)的金融監(jiān)管環(huán)境、政策法規(guī)與國(guó)內(nèi)存在差異，且境外業(yè)務(wù)可能對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)、外匯管理等方面產(chǎn)生影響。為了維護(hù)國(guó)家金融安全、加強(qiáng)對(duì)期貨公司境外業(yè)務(wù)的監(jiān)管以及規(guī)范市場(chǎng)秩序，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選D。30、期貨公司為投資者向中國(guó)金融期貨交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.60萬元

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為投資者向中國(guó)金融期貨交易所申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，對(duì)投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為投資者向中國(guó)金融期貨交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。31、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理等相關(guān)工作，其網(wǎng)站是專門用于公布期貨行業(yè)相關(guān)信息的權(quán)威平臺(tái)，能為客戶提供準(zhǔn)確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專門用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體主要承擔(dān)證監(jiān)會(huì)指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。32、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.獨(dú)立董事

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除相關(guān)規(guī)定中有權(quán)作出決定的主體。A選項(xiàng)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)作出獨(dú)立判斷的董事，其主要職責(zé)是監(jiān)督公司管理層、保障股東利益等，并沒有免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)董事會(huì)，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營(yíng)管理決策。在期貨公司中，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，董事會(huì)無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)理事會(huì)，理事會(huì)通常存在于一些特定的組織或機(jī)構(gòu)中，如行業(yè)協(xié)會(huì)等，在期貨公司的組織架構(gòu)中，理事會(huì)并非是作出免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)這一決策的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)股東大會(huì)，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的合并、分立、解散等，而對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的免除一般不屬于股東大會(huì)的直接決策范圍，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。33、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會(huì)的書面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件

D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營(yíng)，同時(shí)對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B證券公司從事介紹業(yè)務(wù)并非是取得證監(jiān)會(huì)的書面授權(quán)，而是需要取得相應(yīng)的介紹業(yè)務(wù)資格，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C從事介紹業(yè)務(wù)不需要期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件，而是要有介紹業(yè)務(wù)資格，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需的資格不同，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格，而不是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。34、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，若客戶未追認(rèn)，交易結(jié)果才由期貨公司承擔(dān)。本題中下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定該2000元就歸期貨公司所有，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：若客戶得知交易情況并予以追認(rèn)，額外獲利應(yīng)歸客戶所有，而非一半返還給客戶，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：下單員甲是按照期貨公司的工作安排進(jìn)行操作，額外獲利并非其個(gè)人智力成果，不屬于甲所有，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利的2000元本應(yīng)屬于客戶小王。當(dāng)客戶要求期貨公司返還時(shí)，人民法院應(yīng)予支持，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。35、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。接下來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、稅收政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等宏觀財(cái)政事務(wù)的管理與調(diào)控，并不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保保證金的安全，并非集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。36、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的規(guī)范流程。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，具有重要的管理和決策職能。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，其工作應(yīng)當(dāng)遵循公司的治理架構(gòu)和決策程序。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)雖然在董事會(huì)中具有重要地位，但董事長(zhǎng)個(gè)人不能代表整個(gè)決策層面，股東、董事越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令是不符合公司規(guī)范治理要求的，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事會(huì)作為公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會(huì)這一正規(guī)途徑來影響公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作，而不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，這有利于保證公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的獨(dú)立性和規(guī)范性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作有其獨(dú)立性和專業(yè)性，股東、董事不應(yīng)越過董事會(huì)而通過總經(jīng)理來影響首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下屬的專門委員會(huì)，它是在董事會(huì)的指導(dǎo)下開展工作，不能替代董事會(huì)的決策地位，股東、董事不能越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。37、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院

D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。同時(shí)，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進(jìn)行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院提起訴訟。選項(xiàng)B，期貨交易所住所地中級(jí)人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營(yíng)業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項(xiàng)C，雖然期貨糾紛一般由中級(jí)人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級(jí)人民法院；選項(xiàng)D，本題糾紛應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄而非高級(jí)人民法院。所以本題正確答案為A。38、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國(guó)家機(jī)關(guān)

D.社會(huì)團(tuán)體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的定義及性質(zhì)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營(yíng)利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有營(yíng)利性，是通過生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)來獲取利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)組織。而期貨業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨并非單純?yōu)榱藸I(yíng)利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。其資金來源通常主要依靠國(guó)家財(cái)政撥款，主要從事社會(huì)公益服務(wù)活動(dòng)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非依靠國(guó)家財(cái)政撥款設(shè)立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會(huì)公益服務(wù)活動(dòng)的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)家機(jī)關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)是指從事國(guó)家管理和行使國(guó)家權(quán)力的機(jī)關(guān)，包括國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和軍事機(jī)關(guān)等。國(guó)家機(jī)關(guān)具有鮮明的國(guó)家行政管理職能和強(qiáng)制力，是國(guó)家政權(quán)的重要組成部分。期貨業(yè)協(xié)會(huì)不具備國(guó)家機(jī)關(guān)的行政管理職能和強(qiáng)制力，并非國(guó)家機(jī)關(guān)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：社會(huì)團(tuán)體法人社會(huì)團(tuán)體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會(huì)組織。它是由公民或法人自愿組成，為實(shí)現(xiàn)會(huì)員共同意愿，按照其章程開展活動(dòng)的非營(yíng)利性社會(huì)組織。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成，旨在加強(qiáng)行業(yè)自律管理，促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，符合社會(huì)團(tuán)體法人的特征，因此其性質(zhì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。39、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)專業(yè)投資者的判斷。專業(yè)投資者是指具備專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)規(guī)模等條件，能夠獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的投資者。選項(xiàng)A社會(huì)保障基金是國(guó)家為了社會(huì)保障事業(yè)而設(shè)立的專項(xiàng)基金，具有資金規(guī)模大、投資期限長(zhǎng)等特點(diǎn)，屬于專業(yè)投資者范疇。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B期貨公司是依法設(shè)立的，專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。它們?cè)谄谪浭袌?chǎng)中具有專業(yè)的知識(shí)、技能和豐富的經(jīng)驗(yàn)，屬于專業(yè)投資者。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)CQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，是專業(yè)的金融投資機(jī)構(gòu)，屬于專業(yè)投資者。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)DQDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，它是在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金。QDII主要是面向境內(nèi)投資者募集資金用于境外投資，本身并不屬于專業(yè)投資者的定義范疇，本題要求選擇不屬于專業(yè)投資者的選項(xiàng)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。40、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對(duì)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時(shí)間的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B。"41、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和（）等信息。

A.考試成績(jī)

B.誠(chéng)信記錄

C.工作業(yè)績(jī)

D.客戶服務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員信息的公示內(nèi)容?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和誠(chéng)信記錄等信息。選項(xiàng)A，考試成績(jī)主要是在考試階段用于衡量考生的考試情況，并非協(xié)會(huì)在信息數(shù)據(jù)庫中重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容。選項(xiàng)C，工作業(yè)績(jī)雖然是從業(yè)人員的一個(gè)方面，但并非協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵、通用信息。選項(xiàng)D，客戶服務(wù)情況較為主觀且缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的量化衡量，也不是協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的信息。而誠(chéng)信記錄對(duì)于期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要，能夠反映期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中的合規(guī)性和道德水平等重要方面，所以協(xié)會(huì)會(huì)對(duì)此進(jìn)行重點(diǎn)公示和及時(shí)更新。故本題正確答案選B。42、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場(chǎng)原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，在期貨交易中，若期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失，對(duì)于不同情況有不同的責(zé)任判定。選項(xiàng)A，期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于公司內(nèi)部管理層面的變動(dòng)，并非不可預(yù)見、不可避免的外部因素，不能因此免除其延誤執(zhí)行客戶交易指令的責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨公司發(fā)生虧損是公司經(jīng)營(yíng)結(jié)果的體現(xiàn)，與交易指令延誤的責(zé)任并無直接關(guān)聯(lián)，不能作為免責(zé)事由；選項(xiàng)C，由于市場(chǎng)原因造成的延誤，如市場(chǎng)出現(xiàn)極端行情、交易系統(tǒng)擁堵等，這種情況超出了期貨公司的控制范圍，通?？勺鳛槊庳?zé)事由；選項(xiàng)D，期貨公司發(fā)生合并重組，同樣是公司自身的經(jīng)營(yíng)決策和組織架構(gòu)變動(dòng)，不能成為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)理由。綜上，正確答案是C。"43、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，它是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場(chǎng)中與期貨交易相關(guān)的重要主體，其停業(yè)等重大事項(xiàng)需要向具有全面監(jiān)管職責(zé)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相應(yīng)申請(qǐng)材料，以接受嚴(yán)格的審查和監(jiān)管，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)審批期貨公司停業(yè)申請(qǐng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請(qǐng)的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊(cè)登記、商標(biāo)管理等。雖然期貨公司的設(shè)立和注銷等事項(xiàng)會(huì)涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請(qǐng)的審批主體并非國(guó)家工商總局，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的審計(jì)主體。選項(xiàng)A“會(huì)計(jì)師事務(wù)所”，一般的會(huì)計(jì)師事務(wù)所不一定具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，而對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)有著較高的專業(yè)性和特定要求，普通會(huì)計(jì)師事務(wù)所可能無法勝任該任務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“律師事務(wù)所”，律師事務(wù)所主要提供法律服務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇側(cè)重于法律事務(wù)，如法律咨詢、代理訴訟等，并不具備審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表的專業(yè)能力，不能對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所”，雖然具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，但律師事務(wù)所的核心業(yè)務(wù)是法律事務(wù)，審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表需要具備專業(yè)的會(huì)計(jì)、審計(jì)知識(shí)和技能，這并非律師事務(wù)所的專長(zhǎng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所”，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格意味著該會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)過了相關(guān)部門的審核，擁有審計(jì)證券、期貨行業(yè)公司財(cái)務(wù)報(bào)表的專業(yè)能力和資質(zhì)，能夠?qū)ζ谪浌灸甓蕊L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行準(zhǔn)確、合規(guī)的審計(jì)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。45、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】?jī)糍Y本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，意味著公司實(shí)際的資產(chǎn)價(jià)值可能被高估。為了真實(shí)反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地體現(xiàn)公司實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會(huì)使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權(quán)益，在這種情況下主要應(yīng)調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"46、下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣

B.乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％

C.丙股東凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50％

D.丁股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)股東的相關(guān)條件，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A甲股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣。通常情況下，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定規(guī)模是符合持有期貨公司5％以上股權(quán)股東條件的，較高的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)表明股東具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，所以甲股東符合條件。選項(xiàng)B乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％?；蛴胸?fù)債是指過去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)。在判斷股東資格時(shí)，40％的或有負(fù)債占比雖有一定風(fēng)險(xiǎn)，但并沒有明確規(guī)定該占比達(dá)到此數(shù)值就不符合條件，所以不能由此判定乙股東不符合條件。選項(xiàng)C丙股東凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50％。凈資產(chǎn)與實(shí)收資本的比例在一定程度上反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，但僅這一比例并未違反持有期貨公司5％以上股權(quán)股東的相關(guān)規(guī)定，所以丙股東符合條件。選項(xiàng)D丁股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元。一般而言，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東需要具備較高的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，丁股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)數(shù)值相對(duì)較低，可能無法滿足承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)以及支持期貨公司運(yùn)營(yíng)的要求，不符合條件。綜上，不符合條件的是丁股東，答案選D。47、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.協(xié)助開戶

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.業(yè)務(wù)隔離

D.宣傳評(píng)價(jià)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，協(xié)助開戶制度至關(guān)重要。該制度要求證券公司建立完備體系，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，以確保開戶過程合規(guī)、準(zhǔn)確，保障客戶信息的真實(shí)可靠以及市場(chǎng)交易的規(guī)范有序。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)主要側(cè)重于對(duì)業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控等，并不直接針對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一環(huán)節(jié)。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)隔離制度主要是為了防范證券公司與期貨業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)傳遞等，重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)之間的獨(dú)立性和風(fēng)險(xiǎn)隔離，并非用于對(duì)客戶開戶資料和身份審查。選項(xiàng)D，宣傳評(píng)價(jià)制度主要涉及對(duì)業(yè)務(wù)宣傳內(nèi)容和效果等方面的規(guī)范和評(píng)估，與客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查并無直接關(guān)聯(lián)。綜上所述，應(yīng)選擇A選項(xiàng)。48、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個(gè)月

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：暫停從業(yè)資格3個(gè)月通常期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律懲戒中，暫停從業(yè)資格一般是較長(zhǎng)時(shí)間的限制，3個(gè)月的暫停從業(yè)資格通常不屬于其常規(guī)的紀(jì)律懲戒方式，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公開譴責(zé)公開譴責(zé)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的紀(jì)律懲戒手段之一，通過公開的方式對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行批評(píng)，以起到警示作用，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡也是一種常見的紀(jì)律懲戒措施，對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行告誡和教育，使其認(rèn)識(shí)到自身行為的錯(cuò)誤，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)這是對(duì)違反自律規(guī)則情節(jié)較為嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員的一種較為嚴(yán)厲的懲戒方式，限制其一定期限內(nèi)重新申請(qǐng)從業(yè)資格，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。""49、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者相關(guān)信息。期貨從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)時(shí)，需要全面、準(zhǔn)確地了解投資者情況，以便為其提供合適的服務(wù)和進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)提示。在向投資者提供服務(wù)前，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)以及投資目標(biāo)。了解投資者的投資目標(biāo)對(duì)于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要，只有明確投資者的投資目標(biāo)，才能根據(jù)其目標(biāo)來匹配合適的期貨投資策略和產(chǎn)品，并準(zhǔn)確告知其相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A職業(yè)背景并非是核心需要了解的內(nèi)容，職業(yè)背景與期貨投資風(fēng)險(xiǎn)和服務(wù)適配性的直接關(guān)聯(lián)較??；選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)偏好雖然也是需要考慮的因素，但題干中已有“謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)”的表述，風(fēng)險(xiǎn)偏好并非此語境下與財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)并列重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容；選項(xiàng)C收入狀況包含在財(cái)務(wù)狀況之中，并非單獨(dú)需要額外強(qiáng)調(diào)了解的要點(diǎn)。綜上所述，答案選D。50、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題主要考查指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行相關(guān)監(jiān)管職責(zé)，但指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體主要是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)家外匯管理局是國(guó)務(wù)院部委管理的國(guó)家局，負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等業(yè)務(wù)，與指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)無關(guān)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其主要職責(zé)涵蓋國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的指導(dǎo)和監(jiān)督，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司股東通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職。關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，以下說法正確的有（）。

A.王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

B.應(yīng)立即書面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.應(yīng)召開股東會(huì)，股東會(huì)決議通過，期貨公司即可任命王某

D.王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還應(yīng)當(dāng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)法規(guī)和任職規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不能由同一人兼任，這是為了保證公司治理結(jié)構(gòu)的合理性和相互監(jiān)督機(jī)制的有效運(yùn)行，防止權(quán)力過度集中帶來的風(fēng)險(xiǎn)。所以王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨公司更換董事長(zhǎng)等高級(jí)管理人員，需要按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相應(yīng)的任職資格申請(qǐng)，經(jīng)過核準(zhǔn)等法定程序，而不是僅僅書面通知全體股東并向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告這么簡(jiǎn)單。所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：雖然股東會(huì)可以通過決議來決定公司高層的人事任命，但在期貨行業(yè)，董事長(zhǎng)等關(guān)鍵職位的任職需要取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。僅股東會(huì)決議通過并不能直接任命王某擔(dān)任董事長(zhǎng)，還需滿足監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定和程序。所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：按照期貨公司的監(jiān)管要求，擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)這一重要職務(wù)，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格，這是為了確保任職人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力、管理經(jīng)驗(yàn)和道德素質(zhì)，以保障期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和投資者的合法權(quán)益。所以王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格，D選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是AD。2、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以依法經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有(1。

A.期貨自營(yíng)

B.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)

C.境外期貨經(jīng)紀(jì)

D.期貨投資咨詢

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨自營(yíng)是指期貨公司以自己的名義和資金進(jìn)行期貨交易，在《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定中，期貨公司不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。這是為了防范期貨公司利用自身優(yōu)勢(shì)進(jìn)行內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為，確保期貨市場(chǎng)的公平、公正和透明，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)是指期貨公司接受境內(nèi)客戶的委托，代理客戶進(jìn)行境內(nèi)期貨交易。這是期貨公司一項(xiàng)重要的、合法經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)，期貨公司可以憑借自身專業(yè)的交易通道、技術(shù)服務(wù)等優(yōu)勢(shì)，為境內(nèi)投資者參與期貨市場(chǎng)提供便利，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C境外期貨經(jīng)紀(jì)是指期貨公司接受境內(nèi)客戶的委托，代理客戶進(jìn)行境外期貨交易。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展和投資者多樣化的投資需求，符合條件的期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以開展境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，幫助投資者在更廣泛的國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)行資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)管理，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨投資咨詢是指期貨公司為客戶提供期貨市場(chǎng)分析、投資策略建議等服務(wù)。期貨市場(chǎng)具有較高的專業(yè)性和復(fù)雜性，投資者需要專業(yè)的信息和建議來做出合理的投資決策，期貨公司憑借其專業(yè)的研究團(tuán)隊(duì)和豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)榭蛻籼峁┯袃r(jià)值的期貨投資咨詢服務(wù)，因此這也是期貨公司可以依法經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)之一，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。3、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形有（）。

A.從業(yè)人員受到訓(xùn)誡

B.從業(yè)人員受到公開譴責(zé)

C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格

D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形。選項(xiàng)A當(dāng)從業(yè)人員受到訓(xùn)誡時(shí)，說明其在職業(yè)行為等方面存在一定問題，需要通過參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)來提升職業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范從業(yè)行為，因此從業(yè)人員受到訓(xùn)誡屬于應(yīng)當(dāng)參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B從業(yè)人員受到公開譴責(zé)，意味著其違規(guī)行為較為嚴(yán)重且影響較大，參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)有助于其深刻認(rèn)識(shí)自身問題，提高業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德，避免再次出現(xiàn)類似問題，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C暫停從業(yè)人員從業(yè)資格是對(duì)其違規(guī)行為的一種較為嚴(yán)厲的處罰措施，在此情況下，通過參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，從業(yè)人員可以重新學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)，為恢復(fù)從業(yè)資格并更好地開展工作做好準(zhǔn)備，所以暫停從業(yè)人員從業(yè)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D從業(yè)人員被判3年有期徒刑，表明其行為已經(jīng)觸犯刑法，屬于嚴(yán)重的違法行為，這種情況已超出了通過參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)來解決的范疇，通常會(huì)面臨更嚴(yán)重的法律后果和行業(yè)禁入等處理，因此該選項(xiàng)不符合應(yīng)當(dāng)參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形。綜上，答案選ABC。4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目包括（）。

A.客戶權(quán)益

B.客戶未足額追加的保證金

C.負(fù)債調(diào)整值

D.資產(chǎn)調(diào)整值

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A客戶權(quán)益是指客戶在期貨公司賬戶中的資金及持倉權(quán)益總和，它反映的是客戶在期貨交易中的資產(chǎn)狀況，并不是計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B客戶未足額追加的保證金是需要在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)予以考慮的。因?yàn)榭蛻粑醋泐~追加保證金會(huì)對(duì)期貨公司的資金狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平產(chǎn)生影響，所以在計(jì)算凈資本時(shí)需要對(duì)這部分進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C負(fù)債調(diào)整值在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)是重要的考慮因素。期貨公司的負(fù)債情況會(huì)影響其實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資本規(guī)模，通過對(duì)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整，可以更準(zhǔn)確地反映期貨公司的凈資本狀況，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D資產(chǎn)調(diào)整值同樣是計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目。期貨公司的資產(chǎn)質(zhì)量和流動(dòng)性各不相同，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整能夠更合理地評(píng)估期貨公司的實(shí)際凈資本，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。5、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名

B.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

C.相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠(chéng)信記錄，未收到行政.刑事處罰

D.相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。下面對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，該規(guī)定有助于確保公司在高級(jí)管理層面具備豐富的期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)與專業(yè)的投資咨詢資格，能夠在公司的戰(zhàn)略決策和業(yè)務(wù)指導(dǎo)上提供專業(yè)支持，故A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，這能保證公司有足夠數(shù)量的專業(yè)業(yè)務(wù)人員為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，以滿足業(yè)務(wù)開展的需求，故B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，這是對(duì)人員道德和法律層面的要求，能維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，保障投資者的合法權(quán)益，故C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形，這可以避免公司因人員的違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而受到不利影響，保證公司業(yè)務(wù)的合規(guī)、穩(wěn)健開展，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確，應(yīng)全選。6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，可以采取的措施有（）。

A.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

B.查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

C.檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

D.詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查時(shí)可采取的措施。選項(xiàng)A：查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料是監(jiān)管部門進(jìn)行檢查時(shí)常用且必要的措施。通過查閱和復(fù)制相關(guān)文件、資料，能夠詳細(xì)了解期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中的具體情況，包括合同、報(bào)表、記錄等，有助于發(fā)現(xiàn)是否存在違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶是保障客戶資金安全和規(guī)范期貨公司資金管理的重要手段。監(jiān)管部門通過查詢客戶資產(chǎn)賬戶，可以核實(shí)資金的流向、使用情況，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全、獨(dú)立和規(guī)范運(yùn)作，防止期貨公司挪用客戶資金等違規(guī)行為的發(fā)生，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)能夠全面了解期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況。信息系統(tǒng)是期貨公司開展業(yè)務(wù)的核心支撐，交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)則反映了公司業(yè)務(wù)的具體操作和財(cái)務(wù)狀況。通過檢查信息系統(tǒng)和調(diào)閱相關(guān)數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)是否存在安全漏洞、業(yè)務(wù)操作是否規(guī)范、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是否真實(shí)準(zhǔn)確等問題，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明是監(jiān)管檢查過程中的重要環(huán)節(jié)。工作人員是公司業(yè)務(wù)的具體執(zhí)行者，他們對(duì)業(yè)務(wù)情況最為了解。通過詢問工作人員，可以獲取更詳細(xì)、準(zhǔn)確的信息，進(jìn)一步核實(shí)相關(guān)事項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)潛在問題，因此該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查時(shí)可以采取的措施，本題答案選ABCD。7、期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的（）承擔(dān)。

A.自有資金

B.結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易所自有資金

【答案】：ABCD

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所承擔(dān)違約會(huì)員違約責(zé)任的資金來源。在期貨交易中，當(dāng)會(huì)員違約時(shí)，期貨交易所需按規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。首先，期貨交易所會(huì)先以違約會(huì)員的保證金來承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任。當(dāng)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所需要?jiǎng)佑闷渌Y金來承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)A，違約會(huì)員的自有資金是其自身可用于承擔(dān)違約責(zé)任的資金來源，當(dāng)保證金不足時(shí)，可使用其自有資金來彌補(bǔ)缺口，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約等風(fēng)險(xiǎn)的資金。在違約會(huì)員保證金不足的情況下，結(jié)算擔(dān)保金可用于承擔(dān)違約責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等而設(shè)立的資金，當(dāng)違約會(huì)員保證金及自有資金等不足時(shí)，可使用期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金來承擔(dān)違約責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所自有資金是交易所自身擁有的資金，在其他資金仍不足以承擔(dān)違約會(huì)員的違約責(zé)任時(shí)，期貨交易所要用自有資金來承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABCD。8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有（）。

A.或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

B.或者期貨交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管