期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關試卷提供答案解析第一部分單選題(50題)1、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于5年。所以答案選D。"2、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體。在期貨交易相關業(yè)務中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，這明確了證券公司在介紹業(yè)務方面的職責范圍。而基于期貨經(jīng)紀合同的責任，是由期貨公司直接對客戶承擔。選項B，證券公司主要承擔的是介紹業(yè)務受托責任，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不直接承擔基于期貨經(jīng)紀合同的責任，該選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行監(jiān)管職能，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體，該選項錯誤。綜上，答案選A。3、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀關系中承擔民事責任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機會或訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報酬。依據(jù)相關法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀關系中是獨立開展業(yè)務活動的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進行居間活動，與期貨公司和客戶之間是相對獨立的關系。所以，居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。而期貨公司主要負責期貨交易的經(jīng)紀業(yè)務操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權(quán)利和義務。它們都不會獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。綜上，本題正確答案是B選項。4、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒后所享有的權(quán)利。選項A，上訴通常是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項錯誤。選項B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對抗原告訴訟請求的權(quán)利或主張。它主要應用于法律訴訟場景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權(quán)利，B選項錯誤。選項C，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關機關申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，若對懲戒結(jié)果不服，是享有申訴權(quán)利的，C選項正確。選項D，申請行政復議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，依法向法定的行政復議機關提出復議申請。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機關，其作出的紀律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請行政復議，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定來分析各選項。A選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定通過從業(yè)資格考試的人員的從業(yè)資格考試證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A選項錯誤。B選項，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著從業(yè)資格管理等相關職責，所以B選項正確。C選項，中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織，主要負責證券業(yè)相關的自律管理等工作，與期貨從業(yè)人員從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關，所以C選項錯誤。D選項，所在期貨公司是從業(yè)人員的工作單位，不具備頒發(fā)從業(yè)資格考試證明的職能，所以D選項錯誤。綜上，答案選擇B。6、會員制期貨交易所章程無須載明的事項是（）。

A.對會員的紀律處分

B.會員的權(quán)利和義務

C.會員的交割和結(jié)算制度

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程應載明的事項，逐一分析各個選項。選項A，對會員的紀律處分是會員制期貨交易所管理會員的重要方面，需要在章程中明確規(guī)定，以便規(guī)范會員行為，維護市場秩序，所以該事項應在章程中載明。選項B，會員的權(quán)利和義務是會員制期貨交易所組織架構(gòu)中的核心內(nèi)容，明確會員的權(quán)利和義務可以確保會員清楚自身在交易所中的地位和責任，保障交易所的正常運轉(zhuǎn)，因此會員的權(quán)利和義務是章程必須載明的事項。選項C，會員的交割和結(jié)算制度是期貨交易中的具體業(yè)務操作規(guī)則，通常在交易所的交易規(guī)則、結(jié)算細則等文件中詳細規(guī)定，而不是在章程中載明，所以該選項符合題意。選項D，會員資格及其管理辦法是確定會員準入和管理標準的關鍵內(nèi)容，對于保證會員質(zhì)量、維護交易所的穩(wěn)定運營至關重要，所以會員資格及其管理辦法應當在章程中載明。綜上，本題答案選C。7、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級人民法院

B.期貨交易所所在地的中級人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關法律規(guī)定，以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。選項A中提到的期貨公司所在地的中級人民法院，并非此類案件的管轄法院，所以A選項錯誤。選項C，此類案件應由中級人民法院管轄，而非基層人民法院，所以C選項錯誤。選項D，既不是期貨公司所在地，也不應由基層人民法院管轄，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B選項。8、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金管理機構(gòu)編報報表的報送對象。保障基金管理機構(gòu)需按照規(guī)定定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計。經(jīng)審計通過后，依據(jù)相關規(guī)定，基金管理機構(gòu)應當將報表報送特定部門。選項A，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等工作，保障基金管理機構(gòu)編報的報表并不報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但保障基金管理機構(gòu)編報的報表除了報送中國證監(jiān)會外，還需報送其他部門，所以B選項不完整。選項C，保障基金管理機構(gòu)編報的保障基金籌集、管理、使用報告經(jīng)審計通過后，應當將報表報送中國證監(jiān)會和財政部。該選項符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，“或”表示選擇關系，而實際規(guī)定是要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非二者選其一，所以D選項錯誤。綜上，答案是C。9、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時，因行情不利導致期貨公司透支擴大損失的責任承擔問題。在期貨交易中，當期貨公司的交易保證金不足時，期貨交易所有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務。若期貨交易所未履行這一義務，而行情又向持倉不利的方向變化，進而導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失，這種情況下，期貨交易所存在過錯。由于期貨交易所未履行通知義務的行為與期貨公司透支擴大損失之間存在因果關系，所以期貨交易所應承擔主要賠償責任。而期貨公司自身也有管理交易保證金等方面的職責，但在本題所描述的情形中，主要過錯在于期貨交易所未按規(guī)定通知，因此期貨公司不承擔主要責任。綜上所述，答案選A。10、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種時向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題答案選B。"11、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況

C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司的報告義務相關規(guī)定。選項A期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。所以選項A錯誤。選項B題干中未提及期貨公司要定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況這一要求。所以選項B錯誤。選項C法規(guī)未規(guī)定期貨公司需要定期向獨立董事提交專項報告來匯報實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司的交易情況。所以選項C錯誤。選項D期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關交易情況。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。12、派出機構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機構(gòu)。

A.相關文件抄送

B.相關處罰資金報送

C.相關審計報告抄送

D.相關處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機構(gòu)對營業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關操作規(guī)定。在派出機構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構(gòu)，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機構(gòu)能夠及時了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項B中“相關處罰資金報送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點是信息傳達，并非涉及資金報送，所以該選項不符合要求。選項C“相關審計報告抄送”，題干強調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計報告，故該選項不正確。選項D“相關處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關文件的處理，并非人員移交問題，該選項也不正確。綜上，正確答案是A。13、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)相關知識。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，不同機構(gòu)有著不同的職能和地位。-選項A：董事會通常是公司制企業(yè)的決策機構(gòu)，負責公司的重大經(jīng)營決策等事宜，并非會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，所以A選項錯誤。-選項B：理事會是會員制期貨交易所的常設機構(gòu)，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會的決議等，它并不是最高權(quán)力機構(gòu)，故B選項錯誤。-選項C：股東大會是公司制企業(yè)中公司的權(quán)力機構(gòu)，公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會，但本題說的是會員制期貨交易所，所以C選項錯誤。-選項D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成，決定期貨交易所的重大事項，因此D選項正確。綜上，本題答案選D。14、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A、B分析根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。選項C、D分析根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，所以選項C錯誤；選項D雖然提及了正確的批準主體，但題干背景是截至2012年末，當時適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關內(nèi)容，所以選項D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。15、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償

C.不予補償

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時補償規(guī)則的掌握。選項A：按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。當機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時，本質(zhì)上其背后的主體是機構(gòu)，為了遵循公平合理以及符合相關規(guī)定和市場實際情況等原則，依然按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，該選項正確。選項B：普通投資者和機構(gòu)投資者在市場中的地位、交易規(guī)模、專業(yè)程度等方面都存在差異，補償規(guī)則也有所不同，機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易不能按照普通投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項C：機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并非不予補償，而是有其對應的補償規(guī)則，即按機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項D：因為選項A是正確的，所以并非以上都不對，該選項錯誤。綜上，答案是A。16、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中風險承擔的相關規(guī)定來分析各選項。選項A雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，存在一定操作瑕疵，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風險是有一定認知的。不能僅僅因為乙期貨公司經(jīng)辦人員的這一操作問題，就判定由乙期貨公司承擔王某的全部損失，所以選項A錯誤。選項B簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，這屬于工作中的失誤，但經(jīng)辦人員是代表乙期貨公司履行職務行為，其行為后果應由公司承擔，而不是由經(jīng)辦人員個人承擔王某的虧損，所以選項B錯誤。選項C王某已有在甲期貨公司從事期貨交易的經(jīng)歷，表明其對期貨交易的性質(zhì)和風險有一定了解。在乙期貨公司進行期貨交易時，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在風險說明書簽字環(huán)節(jié)存在問題，但這并不改變期貨交易本身存在風險且風險主要由投資者自行承擔的本質(zhì)。因此，王某的損失應由其自身承擔，選項C正確。選項D介紹人只是起到了介紹王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費這一行為與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關系，不能要求介紹人承擔王某的損失，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。17、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理，該選項符合相關規(guī)定，是正確的。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，不是對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要負責對期貨市場進行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。18、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案為B。"19、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】：D"

【解析】本題文本僅說明了某期貨交易所實行會員制，甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員，以及提供了選項A.5000、B.4000、C.3000、D.2000，但未給出具體題目內(nèi)容。僅已知答案是D，由于缺乏題目問題，無法為該題提供具體解析。若能補充完整題目，可進一步為本題生成解析。"20、期貨公司()負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.首席風險官

D.分管投資咨詢業(yè)務的副總經(jīng)理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司中負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度制定和執(zhí)行等相關職責的主體。選項A，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司各方面業(yè)務的開展，但并非專門針對期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的監(jiān)督、合規(guī)檢查以及督促整改和報告等職責，所以A選項錯誤。選項B，董事長是公司的主要負責人之一，側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和決策制定，通常不會直接負責期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的具體監(jiān)督和合規(guī)檢查工作，故B選項錯誤。選項C，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。其職責包括監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對該業(yè)務的合規(guī)性進行定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責，所以C選項正確。選項D，分管投資咨詢業(yè)務的副總經(jīng)理主要是協(xié)助總經(jīng)理管理投資咨詢業(yè)務，側(cè)重于業(yè)務方面的管理和推進，并非承擔監(jiān)督、合規(guī)檢查和督促整改報告等專門職責，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。21、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請期貨公司高級管理人員任職資格時免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。22、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應義務

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在適當性相關糾紛中承擔法律責任的情形。選項A，與投資者協(xié)商解決爭議是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)處理糾紛的一種正常方式和積極舉措，這有助于化解矛盾，通常不會因此而承擔法律責任，所以該選項不符合題意。選項B，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在處理糾紛時積極的表現(xiàn)，有利于糾紛的妥善解決，并非承擔法律責任的情形，該選項錯誤。選項C，當證券期貨經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失時，依據(jù)相關法律法規(guī)，其應當依法承擔相應法律責任，該項符合題意。選項D，提供相關資料證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應義務，這表明經(jīng)營機構(gòu)在履行自身職責方面是盡責的，一般不會因此承擔法律責任，該選項不正確。綜上，正確答案是C。23、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對證券期貨行業(yè)相關違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中針對使用偽造學歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定。對于選項A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，對于以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，顯然屬于不正當手段，所以該選項正確。選項B：題干中并未提及“并處以3萬元以下罰款”這一內(nèi)容，不符合相關規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C：相關規(guī)定中并沒有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項錯誤。選項D：“情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格”并非針對使用偽造學歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.相關的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員主管領導

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項。依據(jù)相關期貨行業(yè)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘等情況時，應由期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。這是因為所在機構(gòu)對從業(yè)人員的工作狀態(tài)和人事變動最為了解，有責任且有能力及時準確地向協(xié)會進行報告。而A選項，相關的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀職責，并非負責報告從業(yè)人員辭職、被解聘這類具體人事變動事宜；B選項，期貨從業(yè)人員自身通常專注于個人業(yè)務，且讓其自己報告自己的離職等情況缺乏制度上的約束和規(guī)范性；C選項，期貨從業(yè)人員主管領導雖然在一定程度上了解情況，但主管領導個人并不具有報告的主體資格，所以報告主體應該是期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)，故本題選D。"25、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場相關業(yè)務規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務規(guī)范和管理方面具有重要職責，所以對于期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等；國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項的是中國證監(jiān)會。綜上，答案選B。26、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場相關監(jiān)管機構(gòu)職責的了解。我們來分析每個選項：-選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的重要職責。其會對期貨公司提交的客戶資料進行復核，將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所，以此保障期貨市場開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范、有序和信息的準確傳遞，所以該選項正確。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、開展行業(yè)研究和培訓等工作，并不負責期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立、維護以及客戶資料的復核與轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要履行制定規(guī)章、規(guī)則，對市場主體及其行為進行監(jiān)管等職責，并非具體承擔客戶資料復核與轉(zhuǎn)發(fā)等開戶系統(tǒng)相關事務，所以該選項錯誤。-選項D：各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的金融機構(gòu)，負責為客戶辦理開戶手續(xù)、提交客戶資料等工作，但不具備建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對客戶資料進行復核和轉(zhuǎn)發(fā)的職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。27、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對符合條件且材料齊備的查詢申請的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。所以本題正確答案是B選項。28、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后

C.業(yè)務許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。A選項，公司注冊時僅完成了公司設立的登記程序，此時公司可能尚未開展實際的期貨經(jīng)紀業(yè)務，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關的業(yè)務基礎，所以公司注冊時不應當納入保障基金繳納范圍，A選項錯誤。B選項，自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因為保障基金的設立目的是在期貨公司出現(xiàn)風險時對投資者進行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入意味著其已經(jīng)開展了與投資者相關的業(yè)務活動，此時將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設立初衷和實際需求，B選項正確。C選項，業(yè)務許可審批后，期貨公司雖然獲得了開展相關業(yè)務的資格，但并不意味著其已經(jīng)實際開展了業(yè)務并產(chǎn)生了經(jīng)紀業(yè)務收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會給尚未實際運營的期貨公司帶來不必要的負擔，且不符合保障基金按業(yè)務實際情況計征的原則，C選項錯誤。D選項，公司成立后，同樣可能尚未開展期貨經(jīng)紀業(yè)務，沒有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務行為。僅僅因為公司成立就納入繳納范圍，缺乏實際的業(yè)務支撐，也不符合保障基金的計征邏輯，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。29、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由（）依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人任職資格的核準主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非是本題所涉及人員任職資格的核準機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，所以B選項錯誤。選項C，符合相關規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不負責核準本題所涉及人員的任職資格，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。30、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務辦法》的依據(jù)。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務辦法的依據(jù)。選項B《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務、維護期貨市場秩序、防范風險提供了基礎性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理條例》，該選項正確。選項C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務辦法的制定依據(jù)無關。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對期貨公司的設立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。31、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（）有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國務院

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易收費相關規(guī)定的制定主體。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和管理期貨交易活動等，并不具備統(tǒng)一制定期貨交易收費項目、收費標準和管理辦法的權(quán)限，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是為投資者提供期貨交易服務的中介機構(gòu)，其主要職責是為客戶辦理開戶、提供交易通道等服務，沒有權(quán)力統(tǒng)一制定期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法，故B選項錯誤。選項C，國務院作為我國最高國家行政機關，有權(quán)對經(jīng)濟領域的重要事項進行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務、傳導等作用，并不負責制定期貨交易收費的相關規(guī)定，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。32、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應建立并執(zhí)行的制度。選項A“問責追究”，“問責”通常更側(cè)重于對特定行為或事件中相關責任主體的一種責任認定和追究程序，重點在于明確責任歸屬和采取相應的問責措施，但在期貨行業(yè)針對客戶開發(fā)相關期貨從業(yè)人員責任界定等方面，“責任追究”表述更為專業(yè)和規(guī)范，所以選項A不符合。選項B“責任追究”，會員單位建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責任。當出現(xiàn)問題時，可以按照既定制度對相關責任人進行責任追究，這符合期貨行業(yè)管理和規(guī)范的要求，故選項B正確。選項C“刑事責任”，刑事責任是指犯罪行為應當承擔的法律責任，是較為嚴重的法律后果。本題強調(diào)的是會員單位應建立的一般性客戶開發(fā)制度，并非專門針對刑事犯罪責任，所以選項C不符合題意。選項D“民事責任”，民事責任是指民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果。本題重點并非在民事責任方面，而是強調(diào)對客戶開發(fā)各環(huán)節(jié)人員責任的制度性管理，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案是B。33、中國證監(jiān)會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的申請材料之日

A.5個

B.10個

C.20個

D.30個

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務申請材料的相關時間規(guī)定。按照規(guī)定，中國證監(jiān)會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是C。"34、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權(quán)債務，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務的處理規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，在法人合并的情形下，合并前各法人的債權(quán)債務應由合并后存續(xù)或者新設的法人承繼。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，屬于法人合并的情況。因此，合并前A、B的債權(quán)債務應由C期貨交易所繼承。選項A，自動消滅不符合法律規(guī)定和實際情況，債權(quán)債務不會因為法人合并而自動消失，所以該選項錯誤。選項C，雖然在一些情況下當事人可以自行商定方案，但對于法人合并這種法定情形，其債權(quán)債務處理有明確的法律規(guī)定是由合并后的法人繼承，并非根據(jù)AB商定的方案處理，所以該選項錯誤。選項D，人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案一般適用于沒有明確法律規(guī)定或者存在爭議需要法院裁決的情況，但對于法人合并后債權(quán)債務的處理是有明確法律規(guī)定由合并后法人繼承，不需要法院根據(jù)公平原則確定償還方案，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場、用之于市場

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A，“效率與公平相結(jié)合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則，它更多用于描述經(jīng)濟活動、分配制度等領域在效率和公平方面的權(quán)衡，與期貨投資者保障基金的籌集關聯(lián)性不大，所以該選項不符合要求。選項B，“強制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實施的特點，強調(diào)執(zhí)行的強制力度和程度的適中，并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則，該選項不正確。選項C，“統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合”常用于描述制度、體系等構(gòu)建的特點，強調(diào)整體的統(tǒng)一和層次的多樣，并非適用于期貨投資者保障基金的籌集，該選項也不合適。選項D，“取之于市場、用之于市場”準確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場中籌集資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風險、投資者合法權(quán)益受到損害時進行補償?shù)?，以維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，該選項正確。綜上，答案選D。36、期貨公司營業(yè)都負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A：期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對當?shù)氐钠谪浌緺I業(yè)部情況更為熟悉，能夠有效進行監(jiān)督和管理，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準，該選項正確。選項B：工商行政管理機構(gòu)主要負責市場主體的登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理事務，并不負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，該選項錯誤。選項C：核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格是基于營業(yè)部所在地的相關管理要求，而不是以營業(yè)部負責人所在地為準，該選項錯誤。選項D：期貨公司住所地與營業(yè)部所在地并非同一概念，任職資格核準應是由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責，而不是期貨公司住所地的相關機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，答案選A。37、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)相關知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。全體會員組成的會員大會能夠代表期貨行業(yè)內(nèi)各個主體的利益和意愿，通過會員大會可以對協(xié)會的重大事項、發(fā)展規(guī)劃等進行決策和監(jiān)督，保障協(xié)會工作的民主性和科學性。而選項A主任會議，通常是在一些組織中負責處理日常事務、協(xié)調(diào)工作等的會議形式，并非權(quán)力機構(gòu)；選項B主席會議一般是主席或領導班子之間商討問題、推動工作進展的會議，也不是具有最高決策權(quán)的權(quán)力機構(gòu)；選項C特定會員組成的會員大會不能全面涵蓋期貨行業(yè)各類會員的利益，相比全體會員組成的會員大會，其代表性存在局限性。所以本題正確答案是D。38、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失補償?shù)南嚓P規(guī)定。選項A，在有期貨投資者保障基金的情況下，并非直接讓投資者自負損失，而是先由保障基金進行補償，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時，按照規(guī)定會由后續(xù)繳納的保障基金來繼續(xù)補償，該選項符合相關規(guī)定，當選。選項C，交易所在此情形下并無補償期貨投資者保證金損失的義務，所以該選項錯誤，予以排除。選項D，期貨公司主要是從事期貨經(jīng)紀等業(yè)務，在現(xiàn)有保障基金不足補償時，并非由期貨公司來補償投資者保證金損失，該選項不符合規(guī)定，予以排除。綜上，答案選B。39、《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》的制定主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著制定行業(yè)規(guī)范和指引等職責。《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，其目的在于規(guī)范期貨經(jīng)紀合同的內(nèi)容和格式，以及向投資者充分揭示期貨交易的風險，保護投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則、管理市場等工作，并不負責制定《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，主要對期貨市場進行宏觀監(jiān)管和政策制定等工作，不會具體制定《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司是進行期貨經(jīng)紀業(yè)務的市場主體，要依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會制定的《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》與投資者簽訂合同，而不是自行制定該指引以及《期貨交易風險說明書》，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。40、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員義務的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個市場參與者應盡的基本義務。對于公司制期貨交易所會員而言，遵守國家相關法律法規(guī)和政策，有助于維護市場的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會員的義務。選項B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構(gòu)是股東大會、董事會等。而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)和常設機構(gòu)，執(zhí)行會員大會、理事會的決議是會員制期貨交易所會員的義務，并非公司制期貨交易所會員的義務，所以該選項符合題意。選項C按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的一項重要義務。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持交易所正常運營和提供相關服務的資金來源，所以繳納費用屬于會員義務。選項D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準則。公司制期貨交易所會員有義務遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開進行，維護市場的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會員的義務。綜上，答案選B。41、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷主體的相關知識?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，其所在機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，并非負責注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷工作。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員的管理職責，包括注銷從業(yè)人員的從業(yè)資格，該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不直接負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷。綜上，答案選C。42、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行全面監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，依法對期貨市場客戶開戶等各項活動實行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務和行業(yè)宣傳等，以促進期貨市場的規(guī)范發(fā)展，但并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作，保障期貨保證金的安全，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易的進行，但不負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。綜上，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，答案選A。43、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（）應當給予紀律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對協(xié)會工作人員違規(guī)行為紀律處分主體的規(guī)定。題干分析題干描述了協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，存在徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人等行為時，需要明確給予紀律處分的主體。選項分析A選項：期貨業(yè)協(xié)會協(xié)會工作人員的行為規(guī)范通常由所屬協(xié)會進行管理和監(jiān)督。期貨業(yè)協(xié)會對其內(nèi)部工作人員具有管理和約束的職責，當工作人員出現(xiàn)不按規(guī)定履行職責等違規(guī)行為時，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)依據(jù)相關規(guī)定給予紀律處分，所以該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其監(jiān)管對象和職責側(cè)重于市場整體運行、機構(gòu)合規(guī)等宏觀層面，并非針對協(xié)會工作人員的紀律處分，故該選項錯誤。C選項：公安機關公安機關主要負責維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等，對于協(xié)會工作人員的紀律處分并不在其職責范圍內(nèi)，因此該選項錯誤。D選項：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易等，不具備對協(xié)會工作人員給予紀律處分的職能，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。44、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.營業(yè)部住所地中級人民法院

C.期貨交易所所在地高級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來分析每個選項。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院一般管轄在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等。所以期貨公司住所地高級人民法院通常不受理此類期貨糾紛案件，選項A錯誤。選項B在期貨交易中，期貨公司營業(yè)部員工丁某接受吳某委托進行交易，該營業(yè)部是具體行為發(fā)生地。同時，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，所以吳某可以向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟，選項B正確。選項C本題中糾紛主要圍繞吳某與期貨公司營業(yè)部及員工之間的委托交易關系，并非與期貨交易所相關，且期貨糾紛案件通常由中級人民法院管轄而非高級人民法院，選項C錯誤。選項D此糾紛的關鍵在于期貨公司營業(yè)部及員工的委托交易行為，與吳某住所地并無直接關聯(lián)的管轄依據(jù)。并且按照規(guī)定，應該向有管轄權(quán)的中級人民法院起訴，而非僅以吳某住所地來確定管轄法院，選項D錯誤。綜上，答案選B。45、期貨公司應當按()繳納保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司繳納保障基金的時間周期。期貨公司繳納保障基金是按照年度進行的。在金融行業(yè)監(jiān)管規(guī)則體系中，對于期貨公司繳納保障基金這一重要事項，從風險防控、資金管理以及行業(yè)規(guī)范等多方面綜合考量，規(guī)定按年度繳納保障基金。按年度繳納可以讓期貨公司有較為充足的時間進行資金的統(tǒng)籌規(guī)劃，同時也便于監(jiān)管機構(gòu)進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和資金管理等工作。而月度時間周期過短，會增加期貨公司的工作量和管理成本；半年度在整體規(guī)劃和統(tǒng)計上的綜合效益不如年度；季度雖然比月度長，但相較于年度，在宏觀管理和行業(yè)規(guī)范上仍存在一定不足。所以本題答案選B。46、（）依法對保證金安全實施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B

【解析】該題正確答案選B。以下是各選項分析：-選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)會）主要負責統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其職責主要側(cè)重于宏觀層面的市場監(jiān)管，并非專門對保證金安全實施監(jiān)控。-選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立的期貨保證金安全存管機構(gòu)，它的核心職能就是依法對保證金安全實施監(jiān)控，以確保期貨保證金的安全，保護投資者合法權(quán)益，所以該選項正確。-選項C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要工作是為證券交易提供平臺和服務，進行交易規(guī)則制定和交易行為監(jiān)管等，不負責保證金安全監(jiān)控工作。-選項D，證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理等。證券公司雖會涉及客戶資金管理等工作，但不是對保證金安全實施監(jiān)控的法定主體。47、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人等備案材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更法定代表人時，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更法定代表人等備案材料。選項A中，住所地的期貨交易所不負責接收期貨公司變更法定代表人的備案材料；選項C，工商行政管理機構(gòu)主要負責企業(yè)的注冊登記等工商方面事務，并非接收該備案材料的主體；選項D，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要對國有資產(chǎn)進行監(jiān)督管理，也與期貨公司變更法定代表人備案材料提交無關。所以本題答案選B。"48、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當日結(jié)算前

D.當日結(jié)算后

【答案】：C"

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。選項A的3日內(nèi)、選項B的5日內(nèi)不符合此規(guī)定；選項D的當日結(jié)算后也與規(guī)定不符。所以本題正確答案是C。"49、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應（）。

A.調(diào)減凈資產(chǎn)

B.增加負債

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相應操作。逐一分析各選項：-選項A：調(diào)減凈資產(chǎn)是指企業(yè)期末的所有者權(quán)益減少。而客戶保證金未足額追加，主要影響的是凈資本，并非直接調(diào)減凈資產(chǎn)，所以該選項錯誤。-選項B：增加負債是指企業(yè)的債務增多?？蛻舯ＷC金未足額追加，并沒有直接導致期貨公司的負債增加，所以該選項錯誤。-選項C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金未足額追加時，意味著期貨公司面臨的風險增大，需要相應調(diào)減凈資本以應對可能的損失，所以該選項正確。-選項D：增加流動負債是指企業(yè)在一年內(nèi)或超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)需要償還的債務增加?？蛻舯ＷC金未足額追加與流動負債的增加并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。50、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責是提出投訴事項，但在申辯過程中并不承擔主要舉證責任，所以選項A錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責是按照規(guī)定開展調(diào)查工作，獲取相關證據(jù)，但在當事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔主要舉證責任的主體，所以選項B錯誤。選項C：當事人在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人需要為自己的行為和主張進行辯解，根據(jù)規(guī)定，當事人應當承擔主要舉證責任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進行管理和組織紀律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔主要舉證責任的一方，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。

A.財務負責人

B.債務負責人

C.獨立董事

D.法定代表人

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管報表簽字確認相關規(guī)定。選項A：財務負責人負責公司的財務管理和會計核算等工作，對公司的財務狀況和風險監(jiān)管報表中的財務數(shù)據(jù)有著深入的了解和把控，其在風險監(jiān)管報表上簽字確認，能夠保證報表中財務數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性，所以財務負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。選項B：債務負責人并不是一個普遍定義且與風險監(jiān)管報表簽字確認直接相關的崗位概念，通常在風險監(jiān)管報表的管理體系中，并沒有規(guī)定債務負責人要對報表進行簽字確認，所以該選項不正確。選項C：獨立董事主要是在公司治理中發(fā)揮獨立監(jiān)督和決策參與的作用，雖然獨立董事對公司整體運營和風險有一定的關注，但并不直接負責風險監(jiān)管報表的編制和數(shù)據(jù)準確性，因此一般情況下不需要在風險監(jiān)管報表上簽字確認，該選項錯誤。選項D：法定代表人是代表公司行使職權(quán)的負責人，對公司的整體運營和管理負有最終責任，風險監(jiān)管報表反映了公司的風險狀況，法定代表人簽字確認體現(xiàn)了其對公司風險狀況的認可和對報表內(nèi)容真實性的負責，所以法定代表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。綜上，本題正確答案是AD。2、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的有（）。

A.公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險

B.公司與小王簽訂經(jīng)紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認己了解其內(nèi)容

D.公司應當在營業(yè)場所公示期貨經(jīng)紀業(yè)務流程

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在期貨交易中的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：期貨交易具有較高的風險性，為保護投資者的合法權(quán)益，期貨公司應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，讓投資者在了解風險的基礎上做出投資決策。所以該公司有義務向小王充分揭示期貨交易的風險，A選項表述正確。B選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當為客戶申請交易編碼，而不是由客戶自行向期貨交易所申請交易編碼。所以應由該期貨公司根據(jù)合同約定為小王向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用，B選項表述錯誤。C選項：《期貨交易風險說明書》是期貨公司向投資者揭示期貨交易風險的重要文件，公司應當向小王出示該說明書，并要求小王簽字確認已了解其內(nèi)容，以確保投資者明確知曉期貨交易可能面臨的風險。因此，C選項表述正確。D選項：為了讓投資者清晰了解期貨經(jīng)紀業(yè)務的操作流程，期貨公司應當在營業(yè)場所公示期貨經(jīng)紀業(yè)務流程。這樣可以增強業(yè)務透明度，方便投資者進行監(jiān)督和操作。所以該公司應在營業(yè)場所公示期貨經(jīng)紀業(yè)務流程，D選項表述正確。綜上，本題正確答案為ACD。3、小王對期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。關于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是（）。

A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易賬戶開戶的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A期貨交易賬戶需要本人親自開戶，以確保開戶信息的真實性和投資者的真實意愿。小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這種做法違反了期貨交易賬戶需本人開戶的規(guī)定。因為他人代開戶無法保證開戶行為是投資者本人的真實意思表示，容易引發(fā)一系列風險，如賬戶使用糾紛、違規(guī)交易等。所以選項A做法錯誤。選項B期貨公司開戶時，必須嚴格審查投資者的有效身份證件原件。僅審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符是不可以給小王開戶的。身份證復印件存在被偽造、篡改等風險，無法確保其真實性和有效性。只有通過審查身份證原件，才能準確核實投資者的身份信息，保障期貨交易的安全性和合規(guī)性。因此，選項B做法錯誤。選項C期貨公司在開戶時應嚴格遵循開戶流程，在投資者未出具身份證原件的情況下，不能先為其開戶。必須在投資者提供有效身份證件原件并完成身份審查程序后，才能為其辦理開戶手續(xù)。先開戶再補辦身份審查程序存在較大風險，可能導致身份信息不真實、不準確，容易引發(fā)違規(guī)操作和交易風險。所以選項C做法錯誤。選項D未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶。這是為了確保開戶信息的真實性和準確性，防止虛假開戶和違規(guī)交易。嚴格審查投資者的身份信息是期貨公司的重要職責，只有這樣才能保障期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展，保護投資者的合法權(quán)益。因此，選項D做法正確。綜上，本題做法錯誤的是ABC。4、出現(xiàn)下列哪些情形時，經(jīng)有關部門批準，期貨交易所、

A.期貨市場運行平穩(wěn)，市場風險水平顯著降低

B.期貨交易所.期貨公司遭受不可抗力

C.期貨交易所.期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險

D.期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查經(jīng)有關部門批準的特定情形。選項A期貨市場運行平穩(wěn)，市場風險水平顯著降低，這種情況下通常不需要進行特殊的經(jīng)有關部門批準的操作。因為市場處于良好運行狀態(tài)，沒有引發(fā)需要相關部門介入批準特定事項的因素，所以選項A不符合要求。選項B當期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力時，不可抗力可能會對其正常運營造成嚴重沖擊，影響市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。為了應對這種突發(fā)且難以抗拒的情況，保障市場的正常秩序，經(jīng)有關部門批準可以采取相應的措施，所以選項B符合情形。選項C期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險時，重大突發(fā)市場風險會嚴重擾亂期貨市場的正常運行，可能導致市場混亂和投資者利益受損。有關部門需要介入并批準相應的應對措施，以穩(wěn)定市場、化解風險，因此選項C符合要求。選項D當期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣時，這一情況會涉及到基金的管理、使用和調(diào)整等方面，需要經(jīng)有關部門批準來確定后續(xù)的安排，以確保保障基金能夠合理有效地發(fā)揮作用，保護期貨投資者的合法權(quán)益，所以選項D符合情形。綜上，答案選BCD。5、下列關于交易結(jié)算報告的表述中，正確的有（）。

A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，期貨公司應當在期貨經(jīng)濟合同約定的時間內(nèi)進行核實

B.客戶應當按照期貨經(jīng)紀合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認

C.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

D.客戶未在約定時間內(nèi)提出異議的，不能視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算報告的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：當客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議時，期貨公司有責任在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)進行核實。這有助于確保交易結(jié)算報告的準確性和公正性，保障客戶的合法權(quán)益，該選項表述正確。B選項：客戶應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認。這是規(guī)范期貨交易流程的重要環(huán)節(jié)，通過明確的確認方式，可以使交易結(jié)算報告的效力得到雙方認可，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，該選項表述正確。C選項：若客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。書面異議具有有據(jù)可查、明確表達意見等特點，有利于期貨公司準確了解客戶訴求并進行處理，該選項表述正確。D選項：通常情況下，若客戶未在約定時間內(nèi)提出異議，一般是可以視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認的，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是ABC。6、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商局

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格的申請對象。選項A中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。申請期貨公司相關重要職位的任職資格向中國證監(jiān)會提出申請是合理的，因為中國證監(jiān)會對期貨行業(yè)具有全面的監(jiān)管職責，能夠從宏觀層面把控期貨公司高級管理人員的任職條件和資格，以保障期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范發(fā)展，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，負責落實中國證監(jiān)會的相關政策和要求。在實際操作中，為了提高行政效率，方便擬任職期貨公司進行申請，中國證監(jiān)會會授權(quán)其派出機構(gòu)受理相關任職資格的申請。派出機構(gòu)可以在其轄區(qū)內(nèi)對申請材料進行初步審核和實地核查等工作，之后再將相關情況上報至中國證監(jiān)會，因此擬任職期貨公司也可向中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等自律管理工作，并不負責審批期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，所以選項C錯誤。選項D國家工商局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職責重點在于企業(yè)的登記注冊、市場經(jīng)營行為的監(jiān)管等方面，與期貨公司高級管理人員任職資格的審批并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。7、中國期貨保證金監(jiān)控中心應當按照（）等標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。

A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性

D.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

【答案】：ABCD

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司提交材料進行復核的標準。A選項客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性是復核的重要標準之一。申請表內(nèi)容完整可以確保相關信息無遺漏，格式正確則便于統(tǒng)一管理和系統(tǒng)識別。若內(nèi)容不完整或格式不正確，可能會影響客戶交易編碼的準確生成和后續(xù)交易操作，所以該選項正確。B選項個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性是必要的復核內(nèi)容。通過與權(quán)威系統(tǒng)進行比對，能夠保證客戶身份的真實性和準確性，防止虛假身份信息進入期貨市場，維護市場的正常秩序和安全，因此該選項正確。C選項客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性也是復核要點。確保兩者一致可以避免資金結(jié)算出現(xiàn)差錯，防止出現(xiàn)賬戶信息不匹配導致的資金風險，保障客戶資金安全和交易的正常進行，所以該選項正確。D選項一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性非常關鍵。通過與該中心的數(shù)據(jù)進行比對，能夠確認單位客戶的合法身份和信息的準確性，保證單位客戶交易的合法性和規(guī)范性，該選項也正確。綜上，ABCD四個選項均是中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核的標準，本題答案為ABCD。8、按照信息公示有關規(guī)定，期貨公司應當在（）公示公司的業(yè)務資格、

A.中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站

B.公司網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.營業(yè)場所

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司信息公示的相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項B：公司網(wǎng)站期貨公司自身的網(wǎng)站是公司對外展示信息的重要窗口，在公司網(wǎng)站公示業(yè)務資格等信息，方便客戶隨時隨地訪問查詢，能夠讓客戶直接、及時地了解公司的業(yè)務資質(zhì)情況，所以期貨公司應當在公司網(wǎng)站進行業(yè)務資格等信息的公示，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其網(wǎng)站具有權(quán)威性和公信力。期貨公司在協(xié)會網(wǎng)站公示業(yè)務資格等信息，有利于行業(yè)的規(guī)范管理和統(tǒng)一監(jiān)督，也便于投資者從官方統(tǒng)一的渠道獲取準確的行業(yè)信息，所以期貨公司需要在協(xié)會網(wǎng)站進行公示，該選項正確。選項D：營業(yè)場所營業(yè)場所是期貨公司直接與客戶接觸的地方，在營業(yè)場所公示業(yè)務資格，可以讓前來辦理業(yè)務的客戶直觀地看到公司具備相應的業(yè)務資質(zhì)，增強客戶對公司的信任，保障客戶的知情權(quán)，因此期貨公司應當在營業(yè)場所進行業(yè)務資格的公示，該選項正確。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站中國證券監(jiān)督管理委員會主要側(cè)重于對證券市場和期貨市場進行宏觀的監(jiān)督管理，其網(wǎng)站更多的是發(fā)布一些宏觀政策、監(jiān)管信息等。期貨公司的業(yè)務資格等具體信息一般不