期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫檢測試題打印第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的（）內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。選項A的20日、選項B的1個月以及選項C的2個月均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。2、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結(jié)算

B.當日可負債結(jié)算

C.當日收盤價為結(jié)算價

D.累計結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的結(jié)算制度。首先分析選項A，當日無負債結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。在期貨交易中，這是一種非常重要且普遍采用的結(jié)算制度，它能夠及時反映會員的資金狀況，降低市場風險，保障期貨市場的正常運轉(zhuǎn)，所以選項A正確。選項B，期貨市場實行當日無負債結(jié)算，而不是當日可負債結(jié)算。當日可負債結(jié)算會使市場參與者的風險敞口不斷累積，增加市場的不穩(wěn)定因素，不利于期貨市場的健康發(fā)展，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易的結(jié)算價并非簡單地以當日收盤價為結(jié)算價。結(jié)算價是根據(jù)一定的計算方法確定的，通常是加權(quán)平均價等，這樣能更合理地反映市場的整體交易情況和價格水平，避免收盤價被操縱等因素的影響，所以選項C錯誤。選項D，累計結(jié)算不是期貨交易實行的結(jié)算制度。累計結(jié)算不能及時反映每日的交易盈虧情況，無法有效管理和控制交易風險，不符合期貨交易結(jié)算的實際要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。3、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

【答案】：D"

【解析】首先計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準要求是不低于1，預(yù)警標準通常是不低于1.2。該公司計算得出的比例1.09大于1，這表明它符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求；但1.09小于1.2，說明低于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準。所以答案選D。"4、關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔保金制度

C.結(jié)算準備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風險管理制度中與會員分級結(jié)算制度相關(guān)的內(nèi)容。對各選項的分析A選項：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價格波動的幅度，防止價格過度波動引發(fā)市場風險，它是一種對價格波動范圍進行限制的制度，并非專門針對會員分級結(jié)算制度所特有的風險管理制度。所以A選項不符合題意。B選項：結(jié)算擔保金制度結(jié)算擔保金制度是期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度下特有的風險管理制度。在會員分級結(jié)算制度中，結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔保金，共同應(yīng)對可能出現(xiàn)的違約風險，當個別結(jié)算會員無法履行結(jié)算義務(wù)時，可用結(jié)算擔保金彌補違約損失，以維護市場的穩(wěn)定和正常運轉(zhuǎn)。所以B選項正確。C選項：結(jié)算準備金制度結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會員交易結(jié)算的正常進行，但不是會員分級結(jié)算制度特有的風險管理制度。所以C選項不符合題意。D選項：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會員分級結(jié)算制度下的風險管理制度。所以D選項不符合題意。綜上，答案選B。5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。所以正確答案是A選項。"6、在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機構(gòu)住所地

D.期貨公司所在地或該分支機構(gòu)所在地

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。選項A，投資者所在地并非確定合同履行地的依據(jù)，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司所在地與在營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定無關(guān)，所以B選項錯誤。選項C，該分支機構(gòu)住所地符合規(guī)定，是合同履行地，所以C選項正確。選項D，合同履行地明確為該分支機構(gòu)住所地，并非期貨公司所在地或該分支機構(gòu)所在地，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。""7、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司分支機構(gòu)終止的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清（）并終止經(jīng)營活動。

A.工作人員工資

B.分支機構(gòu)業(yè)務(wù)

C.交易賬戶和客戶編碼

D.營業(yè)場所和設(shè)施的相關(guān)費用

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)終止的相關(guān)規(guī)定。選項A，工作人員工資的結(jié)清是企業(yè)日常經(jīng)營財務(wù)管理和勞動法規(guī)要求的一部分，但并非《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司分支機構(gòu)終止時需要著重強調(diào)結(jié)清的關(guān)鍵內(nèi)容。選項B，當期貨公司分支機構(gòu)終止時，妥善處理客戶資產(chǎn)后，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)是核心要求。因為分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)涵蓋了與客戶的各種交易、合約等關(guān)系，只有將分支機構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)清，才能保證業(yè)務(wù)的完整性和合規(guī)性，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛和風險，所以該選項正確。選項C，交易賬戶和客戶編碼主要是在業(yè)務(wù)開展過程中的特定標識和賬戶管理內(nèi)容，結(jié)清它們是業(yè)務(wù)結(jié)清過程中的一部分具體操作，從屬于分支機構(gòu)業(yè)務(wù)的結(jié)清，并非獨立的關(guān)鍵規(guī)定內(nèi)容。選項D，營業(yè)場所和設(shè)施的相關(guān)費用是關(guān)于分支機構(gòu)運營場地和設(shè)施使用的費用結(jié)算，屬于后勤保障方面的財務(wù)事項，不是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中對于分支機構(gòu)終止時重點強調(diào)的內(nèi)容。綜上，本題正確答案是B。8、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)報告時限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構(gòu)需要在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以該題正確答案為D選項。"9、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于中國金融期貨交易所對期貨公司會員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任時可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項A，通報批評是一種常見的監(jiān)管處罰手段，通過公開通報，可起到警示和教育作用，讓相關(guān)人員認識到其行為的不當性，中國金融期貨交易所在此情況下可以采取通報批評的措施。選項C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)，這是對違規(guī)人員在業(yè)務(wù)開展方面的一種限制，限制其在一段時間內(nèi)不能在該交易所從事期貨業(yè)務(wù)，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項D，取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格，這是較為嚴厲的處罰措施，當違規(guī)情節(jié)嚴重時，取消其業(yè)務(wù)資格可以有效維護市場秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項B，沒收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)依據(jù)法律法規(guī)來執(zhí)行的，中國金融期貨交易所作為交易場所，主要負責市場交易的組織和管理，并沒有權(quán)力進行沒收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。10、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達平倉指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風險

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司在期貨市場相關(guān)情況下的合規(guī)操作。首先分析選項A，證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。根據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務(wù)隔離要求，證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，有著不同的管理和運作規(guī)則，證券公司不具備用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金的權(quán)限，所以選項A錯誤。接著看選項B，證券公司不可以代客戶下達平倉指令。期貨交易的指令下達應(yīng)該由客戶自主決定和操作，保障客戶的自主決策權(quán)和交易自由，證券公司代客戶下達平倉指令違反了這一基本原則，存在較大的合規(guī)風險和對客戶權(quán)益的侵犯，所以選項B錯誤。再看選項C，證券公司不得為客戶提供融資用于期貨交易。金融市場對融資業(yè)務(wù)有著嚴格的監(jiān)管和限制，證券公司為客戶進行期貨融資超出了其合規(guī)業(yè)務(wù)范圍，會增加金融市場的不穩(wěn)定因素和客戶的交易風險，所以選項C錯誤。最后看選項D，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司向客戶提示風險是其應(yīng)盡的義務(wù)和合理的操作。這有助于客戶及時了解自身賬戶的風險狀況，做出合理的決策，符合金融機構(gòu)的信息披露和風險告知原則，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。11、擅自設(shè)立證券交易所，情節(jié)嚴重的，應(yīng)受到的刑罰為（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑

【答案】：B

【解析】本題考查擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴重時應(yīng)受到的刑罰相關(guān)規(guī)定。選項A：十年以上有期徒刑通常對應(yīng)性質(zhì)極為惡劣、危害后果極其嚴重的犯罪情形。而擅自設(shè)立證券交易所這一行為，雖然違法，但尚未達到需要判處十年以上有期徒刑的程度，所以選項A錯誤。選項B：依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于擅自設(shè)立證券交易所且情節(jié)嚴重的情況，應(yīng)判處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C：拘役是短期剝奪犯罪分子人身自由，并就近實行強制勞動改造的刑罰方法。一般用于犯罪性質(zhì)比較輕微的犯罪，擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴重的情況并不適用拘役，所以選項C錯誤。選項D：三年以下有期徒刑適用于犯罪情節(jié)相對較輕的情況。而題干明確指出是情節(jié)嚴重的情形，所以不能判處三年以下有期徒刑，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。12、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年，且監(jiān)事會成員不得少于3人。選項A的1人、選項C的5人以及選項D的2人均不符合此規(guī)定，所以正確答案是B。"13、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，對控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營會計年度的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。所以本題正確答案是B選項。14、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。

A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風險狀況

B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況

C.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況

D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的確定主體。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并不負責根據(jù)期貨公司風險狀況確定繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，確定期貨公司繳納保障基金的比例并非依據(jù)期貨公司的盈利狀況，且期貨交易所也不是確定該比例的主體，所以B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨公司的風險狀況有全面的了解和監(jiān)管職責，會根據(jù)期貨公司風險狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以C選項正確。選項D，確定繳納比例的依據(jù)是期貨公司風險狀況而非盈利狀況，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。15、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理，該選項符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，不是對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要負責對期貨市場進行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。16、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題主要考查指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行相關(guān)監(jiān)管職責，但指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體主要是中國證監(jiān)會，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，故該選項錯誤。選項C，國家外匯管理局是國務(wù)院部委管理的國家局，負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)，與指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動無關(guān)，因此該選項錯誤。選項D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其主要職責涵蓋國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導(dǎo)和監(jiān)督，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。17、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占（）。

A.由公司章程自由約定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲公司的出資額與期貨公司注冊資本金來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元。在計算股東表決權(quán)占比時，通常按照股東的出資比例來確定。那么甲公司的出資比例（即其在期貨公司股東會的表決權(quán)占比）為：甲公司出資額÷期貨公司注冊資本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占6%，答案選C。18、某期貨公司因風險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來計算甲投資者可得到的保障基金補償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，由于9萬元在10萬元以下（含10萬元），按照規(guī)定應(yīng)全額補償，所以甲可以得到的保障基金補償金額為9萬元。答案選B。19、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是()。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)風險監(jiān)管指標概念的理解。選項A流動資本是指生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它側(cè)重于資本的流動性和周轉(zhuǎn)速度，并非是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項A錯誤。選項B凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。凈資本這一指標更能準確地反映期貨公司的財務(wù)狀況和風險承受能力，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C固定資本是指以廠房、機器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與本題所描述的在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上進行風險調(diào)整以得出綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D凈資產(chǎn)是企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它是未經(jīng)按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整的數(shù)值，并非本題所要求的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。20、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的批準機構(gòu)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所設(shè)立分所的審批無關(guān)；財政部主要負責財政收支、財稅政策等方面的管理工作，并非此事項的審批主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，也不具備批準期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力。所以本題正確答案是A。21、會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立的制度相關(guān)知識。選項A“問責追究”，“問責”通常側(cè)重于對特定行為或事件進行責任的追問和查證，一般多應(yīng)用于對公職人員履職情況等方面的監(jiān)督與追問情境，并不專門適用于期貨行業(yè)客戶開發(fā)制度中明確期貨從業(yè)人員責任的范疇，所以該選項不符合題意。選項B“責任追究”，在期貨行業(yè)，會員單位建立客戶開發(fā)責任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責任。當出現(xiàn)問題時，可以依據(jù)該制度對相關(guān)責任人進行責任追究，這有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，保障客戶開發(fā)工作的合規(guī)性和有效性，故該選項正確。選項C“刑事責任”，是指犯罪行為應(yīng)當承擔的法律責任，是最嚴厲的一種法律責任形式。題干強調(diào)的是建立一種制度來明確相關(guān)人員責任，并非直接指向刑事犯罪層面的責任，刑事責任表述過于具體和單一，不能全面涵蓋客戶開發(fā)制度中責任明確與追究的整個范疇，所以該選項不正確。選項D“民事責任”，是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔的民事法律責任。同樣，題干并非單純強調(diào)民事方面的責任，它是一個更寬泛的客戶開發(fā)責任制度，所以該選項也不符合要求。綜上，本題答案選B。22、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：審議期貨交易所風險準備金使用情況是會員大會的職權(quán)之一。風險準備金的使用情況關(guān)乎期貨交易所的財務(wù)狀況和運營安全，會員大會作為期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)利也有責任對其進行審議和監(jiān)督，以確保風險準備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運行。所以該選項不符合題意。選項B：決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權(quán)。注冊資本的變動會直接影響期貨交易所的規(guī)模、實力和市場地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會員大會來做出決策。因此該選項不符合題意。選項C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項也屬于會員大會的職權(quán)范疇。這些事項對期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關(guān)系到全體會員的切身利益，所以需要通過會員大會進行決策。故該選項不符合題意。選項D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門負責。會員大會主要是對涉及期貨交易所重大事項進行決策，而具體的管理制度的制定更側(cè)重于實際運營管理層面的工作，并非會員大會的職權(quán)。所以該選項符合題意。綜上，答案選D。23、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬元，答案選A。24、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對于期貨公司營業(yè)部經(jīng)理擅自利用客戶資金進行期貨合約交易這一違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。首先分析題目，案例中營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用張某存入準備進行棉花期貨交易但未交易的5000萬元資金，以自己名義買進多手期貨合約，這屬于違反期貨相關(guān)規(guī)定的行為。接著看各選項：-選項A：“給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款”，該處罰規(guī)定不符合對于此類違規(guī)行為的通常處罰標準，所以A選項錯誤。-選項B：“給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，此處罰力度與實際規(guī)定不相符，B選項錯誤。-選項C：“給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，按照相關(guān)規(guī)定，對于擅自利用客戶資金進行交易等違規(guī)行為，這種處罰是合理且符合規(guī)定的，所以C選項正確。-選項D：“給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，罰款金額范圍不符合規(guī)定標準，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。25、首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官提交報告的時間規(guī)定。首席風險官需按規(guī)定向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交報告，包括季度工作報告和上一年度全面工作報告。季度工作報告提交時間：首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告。這是為了保證監(jiān)管機構(gòu)能夠及時了解公司每季度的風險狀況。所以排除選項B和D。年度全面工作報告提交時間：首席風險官應(yīng)在每年1月20日前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。這有助于監(jiān)管機構(gòu)全面掌握公司過去一年的整體風險情況。所以排除選項A。綜上，正確答案是C。26、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時需向中國證監(jiān)會提交的材料相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題正確答案是C選項。27、期貨公司應(yīng)當在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行類型。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。國有商業(yè)銀行（選項A）和股份制商業(yè)銀行（選項B）雖然是常見的金融機構(gòu)，但并非所有的國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都獲得了從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的資格，不能全面涵蓋期貨公司可以開戶的范圍。專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行（選項C）表述錯誤，政策性銀行主要是為貫徹國家特定經(jīng)濟政策而設(shè)立，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而依法批準的期貨保證金存管銀行是經(jīng)過相關(guān)審批程序，具備從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的銀行，能夠保障期貨保證金的安全、規(guī)范管理，所以期貨公司應(yīng)在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，正確答案是D。28、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

D.直接負責的主管人員

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中交易指令約定不明確時損失賠償責任的承擔主體。根據(jù)題干，當期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，那么在這種情況下，除客戶予以追認外，對于該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔賠償責任。因為期貨公司有責任規(guī)范交易流程、明確交易指令的下達方式，并證明交易的依據(jù)，如果不能履行這些責任，就需要對客戶的損失負責。選項A，客戶在此種情況下本身并無過錯，不需要承擔賠償責任；選項B，期貨從業(yè)人員是在期貨公司的管理和安排下工作，責任主體并非期貨從業(yè)人員；選項D，直接負責的主管人員雖然對公司運營有管理職責，但在這種情形下，賠償責任主體是期貨公司，而非直接負責的主管人員。所以本題正確答案是C。29、某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣

A.8470萬元

B.6290萬元

C.7050萬元

D.8090萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該期貨公司的凈資本。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中已知該期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)為人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負債調(diào)整值為人民幣380萬元，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=8700-230+380-1800=7050（萬元）所以該期貨公司的凈資本是人民幣7050萬元，答案選C。30、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以本題的正確答案是B選項。31、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)當征求（）的意見。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則時應(yīng)征求意見的主體。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，其職能側(cè)重于保證金方面的監(jiān)管，并非是期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則時需征求意見的對象，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、會員服務(wù)等方面發(fā)揮作用，但在期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則這一事項上，它不是必須征求意見的主體，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所本身是制定和修改交易規(guī)則及實施細則的主體，自己給自己征求意見不符合邏輯和規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)當征求中國證監(jiān)會的意見，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。32、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責客戶開戶管理工作的機構(gòu)應(yīng)當對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復(fù)核。

A.客戶有效身份證明文件號碼

B.客戶統(tǒng)一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯(lián)系方式

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負責客戶開戶管理工作的機構(gòu)應(yīng)當對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱進行一致性復(fù)核。選項A，客戶有效身份證明文件號碼雖然也是客戶開戶的重要信息，但并非是規(guī)定中要求進行一致性復(fù)核的內(nèi)容。選項B，客戶統(tǒng)一開戶編碼是開戶過程中的一個重要標識，但同樣不是規(guī)定里要求做一致性復(fù)核的項目。選項C，符合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對進行一致性復(fù)核內(nèi)容的要求，故該選項正確。選項D，客戶聯(lián)系方式在開戶過程中會進行記錄，但不在進行一致性復(fù)核的范疇內(nèi)。綜上，答案選C。33、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來判斷有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)。選項A：國務(wù)院國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責國家整體事務(wù)的管理和決策等宏觀層面工作，通常不直接進行期貨交易所負責人的任免工作，所以選項A不符合規(guī)定。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負責人。該機構(gòu)負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨交易所負責人的任免屬于其監(jiān)管職責范圍內(nèi)的重要事項，所以選項B正確。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的方針政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行監(jiān)督管理等具體工作，但一般不具備任免期貨交易所負責人的權(quán)力，所以選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責，并不具有任免期貨交易所負責人的權(quán)限，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的備案及披露相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。所以本題答案選B。35、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。因此本題答案選C。"36、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時對具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請設(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定里，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項A的5人、選項B的10人以及選項D的20人都不符合這一法定要求，所以正確答案是C。37、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時申請從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。選項A，僅向其所在機構(gòu)申請從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機構(gòu)只是起到一個中間傳遞的作用，不是最終受理申請的主體，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的主體，故B項錯誤。選項C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，需要通過所在機構(gòu)進行申請，所以C項錯誤。選項D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格，D項正確。綜上，本題正確答案是D。38、期貨公司會員應(yīng)當結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者誠信狀況進行綜合評估時所依據(jù)的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的管理主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非專門管理投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫來供期貨公司會員評估投資者誠信狀況，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其建立的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫能夠為期貨公司會員提供相關(guān)信用信息，便于期貨公司會員結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件，對投資者的誠信狀況進行綜合評估，該選項正確。選項C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨行業(yè)投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項D：中國人民銀行中國人民銀行是我國的中央銀行，主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定等，雖然人民銀行有征信系統(tǒng)，但本題強調(diào)的是期貨行業(yè)特定的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫，并非人民銀行的征信系統(tǒng)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.當事人

C.調(diào)查人員

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關(guān)于舉證責任的規(guī)定。在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人通常對自身行為的合法性、合規(guī)性等情況最為了解，也最有能力提供相關(guān)證據(jù)來證明自己的主張或反駁對自己的指控。所以按照該規(guī)定，當事人在申辯過程中應(yīng)當承擔主要舉證責任。而投訴人主要是發(fā)起投訴，提供初步線索；調(diào)查人員主要負責調(diào)查取證，但在申辯環(huán)節(jié)并非承擔主要舉證責任的一方；期貨業(yè)協(xié)會是執(zhí)行紀律懲戒程序的管理主體，并非承擔舉證責任的對象。所以本題正確答案是B選項。40、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)處理相關(guān)規(guī)定中關(guān)于拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查情節(jié)嚴重時從業(yè)資格申請限制的時間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確，當期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重時，會撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以本題正確答案是C選項。41、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官工作底稿和工作記錄的保存年限。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年。因此在本題所給的選項中，A選項5年、B選項10年以及D選項30年均不符合規(guī)定，正確答案為C選項。42、期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行審核的制度類型。選項A，注冊制通常是指在證券發(fā)行等領(lǐng)域，發(fā)行人在準備發(fā)行證券時，必須將依法公開的各種資料完整、真實、準確地向證券主管機關(guān)呈報并申請注冊的制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，一般是對相關(guān)信息進行記錄、登記，但它并非期貨公司對客戶審核的特定制度，所以B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司應(yīng)當核實并確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭?，對客戶進行實名審核是保障期貨市場規(guī)范、安全運行的重要措施，能夠有效防范風險、保護投資者權(quán)益等，所以期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，“資料一致登記”并非期貨公司對客戶審核的標準制度表述，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""43、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員的相關(guān)禁止行為規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易這種行為嚴重違背了期貨市場的誠實信用原則，會誤導(dǎo)客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場的正常秩序。所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項不符合題意。選項B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴重侵犯客戶財產(chǎn)權(quán)益的行為?？蛻舻钠谪洷ＷC金等資產(chǎn)是受法律保護的，從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會導(dǎo)致客戶資金安全受到威脅，可能引發(fā)一系列金融風險和社會問題。因此，這也是期貨公司的期貨從業(yè)人員禁止的行為，該選項不符合題意。選項C中國證監(jiān)會根據(jù)市場的實際情況和監(jiān)管需要，有權(quán)制定一系列的規(guī)則和政策，禁止一些不利于期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得從事其禁止的其他行為，該選項不符合題意。選項D代理客戶進行期貨交易是期貨公司期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)職責之一，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，從業(yè)人員可以為客戶提供期貨交易代理服務(wù)，幫助客戶進行期貨投資。所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項符合題意。綜上，本題正確答案是D。44、期貨公司（）負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責的主體。選項A，董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，其職責主要側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行以及對合規(guī)性進行定期檢查等具體工作，所以選項A錯誤。選項B，總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體運營事務(wù)的統(tǒng)籌安排，并非專門針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項B錯誤。選項C，主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務(wù)密切相關(guān)，但重點并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項C錯誤。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，在期貨公司中，首席風險官負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。45、()負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管的負責主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，財政部負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。所以在本題中，期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管由財政部負責，答案選D。而選項A，期貨交易所主要承擔組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職責；選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查，財政部并不直接參與保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管；選項C，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，但并非負責該基金的財務(wù)監(jiān)管。46、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。其定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動態(tài)，加強對期貨市場的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會關(guān)于從業(yè)人員管理情況的報告；期貨公司董事會是期貨公司內(nèi)部的決策機構(gòu)，與協(xié)會的報告對象無關(guān)；中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項均不符合要求。"47、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產(chǎn)合并管理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A在期貨交易中，期貨公司存管的期貨保證金是客戶為進行期貨交易而存入的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。這是保障客戶合法權(quán)益的基本規(guī)定，期貨公司只是負責對這筆資金進行存管，所以選項A表述正確。選項B客戶的期貨保證金是客戶進行期貨交易的專項資金，除了依據(jù)法律規(guī)定進行劃轉(zhuǎn)，如用于客戶的交易結(jié)算等情況外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。這一規(guī)定是為了保證客戶資金的安全和獨立性，防止期貨公司或其他主體擅自使用客戶資金，損害客戶利益，所以選項B表述正確。選項C當期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金具有獨立性，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)。這是為了確?？蛻舻馁Y金在期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營危機時不受影響，能夠得到妥善保護，保障客戶的合法權(quán)益，所以選項C表述正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶的保證金必須與期貨公司的自有財產(chǎn)嚴格分開管理。將客戶保證金與期貨公司自有財產(chǎn)合并管理，可能會導(dǎo)致資金混同，增加客戶資金被挪用或侵占的風險，不利于對客戶資產(chǎn)的保護。因此，選項D表述錯誤。綜上，本題答案選D。48、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請回答以下3題。

A.期貨公司應(yīng)當取得實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格

B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)

C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風險提示等服務(wù)工作

D.證券公司可以為客戶代收保證金

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。以下對各選項進行詳細分析：-選項A：實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格是針對期貨公司在特定結(jié)算制度下的要求，但這并非證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的必要條件，與題干所討論的證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的內(nèi)容不直接相關(guān)，所以該選項錯誤。-選項B：證券公司作為為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，不能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，也不能代理期貨公司完成開戶手續(xù)。期貨經(jīng)紀合同的簽訂和開戶手續(xù)的辦理屬于期貨公司的核心業(yè)務(wù)范疇，證券公司只能起協(xié)助作用，因此該選項錯誤。-選項C：在客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風險提示等服務(wù)工作。這是證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以承擔的合理職責，有助于期貨公司更好地服務(wù)客戶和管理風險，該選項正確。-選項D：證券公司不能為客戶代收保證金。保證金的管理是期貨交易中的重要環(huán)節(jié)，必須由期貨公司按照規(guī)定進行操作，以確保資金的安全和規(guī)范使用，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。49、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。對于期貨公司而言，客戶資料的妥善保存具有重要意義，它不僅有助于公司進行業(yè)務(wù)追溯和管理，也有利于維護客戶權(quán)益以及滿足監(jiān)管要求。法律明確規(guī)定了期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于的年限。逐一分析各選項：-選項A：5年的保存期限較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期業(yè)務(wù)查詢、監(jiān)管審計等需求，無法充分保障客戶權(quán)益和公司合規(guī)運營，所以該選項不符合規(guī)定。-選項B：10年雖然相較于5年有所增加，但依然無法達到法律規(guī)定的要求，不能確保資料的完整性和可追溯性，故該選項也不正確。-選項C：15年同樣未達到法定的保存期限標準，不能有效應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種情況，因此該選項也錯誤。-選項D：法律規(guī)定期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年，該選項符合法律要求，是正確的。綜上，本題正確答案是D。50、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）。

A.相互尊重.同業(yè)互助

B.共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德

C.提高職業(yè)聲譽

D.采用各種手段互相競爭

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的職業(yè)規(guī)范和道德準則，逐一分析每個選項。選項A：相互尊重、同業(yè)互助期貨行業(yè)是一個整體，從業(yè)人員之間相互尊重、同業(yè)互助，有助于營造良好的行業(yè)氛圍，促進整個行業(yè)的健康發(fā)展。大家可以分享經(jīng)驗、資源，共同應(yīng)對市場挑戰(zhàn)，所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當相互尊重、同業(yè)互助，該選項正確。選項B：共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德職業(yè)道德是行業(yè)生存和發(fā)展的重要基石。期貨從業(yè)人員共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，能夠保證行業(yè)的信譽和公信力，使投資者對期貨市場更有信心，從而推動行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，期貨從業(yè)人員有責任共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，該選項正確。選項C：提高職業(yè)聲譽良好的職業(yè)聲譽能夠增強市場對期貨行業(yè)和從業(yè)人員的認可度，吸引更多的投資者參與，有利于行業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。期貨從業(yè)人員通過提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德等方式，不斷提高自身和行業(yè)的職業(yè)聲譽，是其應(yīng)盡的責任和義務(wù)，該選項正確。選項D：采用各種手段互相競爭在市場競爭中，必須遵循公平、公正、合法的原則。采用各種手段互相競爭，可能會包含一些不正當?shù)母偁幨侄危鐞阂庠g毀、操縱市場等，這不僅違反了法律法規(guī)和職業(yè)道德，還會破壞市場秩序，損害行業(yè)整體利益和投資者權(quán)益。所以期貨從業(yè)人員不應(yīng)采用各種手段互相競爭，該選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。2、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，

A.期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權(quán)利的，老張可以直接起訴期貨交易所

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應(yīng)適當賠償老張的損失

D.老張可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨交易中當交易所采取緊急措施時投資者的權(quán)利主張途徑及責任認定。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨公司拒絕代投資者向期貨交易所主張權(quán)利的情況下，投資者老張有權(quán)直接起訴期貨交易所來維護自身權(quán)益。所以選項A正確。選項B老張作為投資者，在自身權(quán)益可能受到期貨交易所采取緊急措施影響時，是可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利的。這是投資者在期貨交易市場合理主張權(quán)益的一種常見方式，所以選項B正確。選項C如果期貨交易所采取的緊急措施在當時情況下是合理的，那么依據(jù)規(guī)定其無需對投資者進行賠償。因為緊急措施是為應(yīng)對期貨市場異常情況而采取的必要手段，只要措施合理就無需擔責。所以選項C錯誤。選項D題干中并沒有表明老張的損失是由期貨公司導(dǎo)致的，老張起訴期貨公司缺乏合理依據(jù)，且讓交易所作為第三人參加訴訟的說法也沒有合理的邏輯支撐。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選AB。3、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費

B.稅金

C.利息

D.交易虧損

【答案】：ABC

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)致合同無效時，賠償損失的范圍。不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，且該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶無過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金和利息。選項A，交易手續(xù)費是客戶在進行期貨交易過程中實際產(chǎn)生的費用，由于經(jīng)營機構(gòu)的過錯導(dǎo)致合同無效，這部分費用應(yīng)由經(jīng)營機構(gòu)承擔賠償責任，所以交易手續(xù)費屬于賠償損失的范圍。選項B，稅金是客戶在交易過程中依據(jù)相關(guān)規(guī)定繳納的費用，同樣因為經(jīng)營機構(gòu)的過錯使得合同無效，稅金也應(yīng)作為客戶的損失由經(jīng)營機構(gòu)進行賠償。選項C，客戶的保證金被經(jīng)營機構(gòu)占用，期間會產(chǎn)生相應(yīng)的利息損失，這部分利息損失也應(yīng)由經(jīng)營機構(gòu)賠償給客戶。選項D，交易虧損并不在賠償范圍內(nèi)。因為交易虧損是基于期貨交易本身的市場風險等因素產(chǎn)生的，并非是經(jīng)營機構(gòu)未按指令入市交易這一行為直接導(dǎo)致的必然損失。綜上，答案選ABC。4、期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有()。

A.變更公司名稱、章程

B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形。選項A變更公司名稱、章程屬于公司重要信息的變更，會對公司的運營和管理產(chǎn)生較大影響，也可能涉及到監(jiān)管要求的調(diào)整。因此，期貨公司變更公司名稱、章程時，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，該選項正確。選項B作出終止業(yè)務(wù)等重大決議，這意味著公司的經(jīng)營方向發(fā)生根本性變化，會對市場、客戶和監(jiān)管等多方面產(chǎn)生重大影響。為了便于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握情況，維護市場秩序和投資者權(quán)益，期貨公司作出終止業(yè)務(wù)等重大決議時，需要在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，該選項正確。選項C當期貨公司被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施時，說明公司可能存在違法違規(guī)等問題，這會嚴重影響公司的正常運營和市場信譽。為了確保監(jiān)管機構(gòu)能夠及時介入并采取相應(yīng)措施，期貨公司在這種情況下應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，該選項正確。選項D任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更，這些人事變動雖然也是公司運營中的重要事項，但通常不屬于需要在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形。相關(guān)的人事變動一般有其他的報告和備案程序，但并非本題所要求的5個工作日書面報告的范疇，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。5、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展行情分析的，應(yīng)當遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)

B.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

C.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

D.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等開展期貨信息傳播活動

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展行情分析時，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定、保護他人的知識產(chǎn)權(quán)是合理且必要的，這有助于維護市場的正常秩序和知識產(chǎn)權(quán)的保護，該選項說法正確。選項B：根據(jù)規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，且遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)，而不是在開展期貨信息傳播活動后向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，所以該選項說法錯誤。選項C：期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析，必須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，以確保其具備專業(yè)知識和能力來進行相關(guān)活動，該選項說法正確。選項D：期貨公司及其從業(yè)人員是可以通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨信息傳播活動的，但要符合取得相應(yīng)資格、遵守相關(guān)規(guī)定等要求，并非不得開展，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選BD。6、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.書面

B.計算機

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.電話

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司客戶下達交易指令的委托方式。在期貨交易中，為了方便客戶進行交易操作，提供了多種委托方式供客戶選擇。具體分析各選項：-選項A：書面委托是一種傳統(tǒng)且正式的委托方式，客戶以書面的形式明確表達自己的交易指令，具有一定的規(guī)范性和可追溯性，所以書面委托是可行的下達交易指令的方式。-選項B：計算機委托，隨著科技的發(fā)展，計算機在金融交易領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用?？蛻艨梢岳糜嬎銠C軟件或程序輸入交易指令，通過與期貨交易系統(tǒng)的連接來完成交易委托，這種方式高效便捷，因此計算機委托也是常見的委托方式之一。-選項C：互聯(lián)網(wǎng)委托是在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)普及的背景下產(chǎn)生的一種委托方式?？蛻艚柚ヂ?lián)網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，通過在線交易平臺等途徑下達交易指令，不受時間和空間的限制，極大地提高了交易的靈活性和便利性，所以互聯(lián)網(wǎng)委托同樣是合法有效的委托方式。-選項D：電話委托是指客戶通過撥打期貨公司指定的電話，按照語音提示或與期貨公司工作人員溝通，清晰準確地傳達自己的交易指令，這也是一種被廣泛認可和采用的委托方式。綜上所述，期貨公司客戶可以通過書面、計算機、互聯(lián)網(wǎng)、電話等委托方式下達交易指令，本題答案選ABCD。7、期貨交易的（）由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.收費項目

B.收費標準

C.管理辦法

D.自律準則

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：收費項目期貨交易中收費項目的確定是較為重要的內(nèi)容，若不進行統(tǒng)一規(guī)范，可能導(dǎo)致市場收費混亂。由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布收費項目，能夠保證期貨交易收費的規(guī)范性和統(tǒng)一性，避免不同期貨交易主體隨意設(shè)置收費項目，損害投資者利益，所以期貨交易的收費項目由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，該選項正確。選項B：收費標準收費標準直接關(guān)系到期貨交易參與者的成本。如果收費標準不統(tǒng)一，市場可能會出現(xiàn)惡性競爭或不合理收費的情況。國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布收費標準，可以確保市場的公平有序，使各期貨交易主體在統(tǒng)一的標準下進行運營，保障市場的健康發(fā)展，所以期貨交易的收費標準由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，該選項正確。選項C：管理辦法統(tǒng)一的管理辦法對于規(guī)范期貨交易市場至關(guān)重要。它涵蓋了期貨交易的各個環(huán)節(jié)，包括交易規(guī)則、風險控制、市場監(jiān)管等方面。國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布管理辦法，能夠為期貨交易市場提供明確的行為準則和監(jiān)管依據(jù)，保證市場的穩(wěn)定運行和健康發(fā)展，所以期貨交易的管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，該選項正確。選項D：自律準則自律準則通常是由期貨行業(yè)的自律組織，如期貨業(yè)協(xié)會等制定的。這些自律組織根據(jù)行業(yè)特點和發(fā)展需求，制定適合行業(yè)自身的行為規(guī)范和準則，以促進會員之間的自我約束和規(guī)范發(fā)展。它更多地體現(xiàn)了行業(yè)內(nèi)部的自我管理和自我監(jiān)督，并非由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。8、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B.近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款

C.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查

D.近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，高級管理人員出現(xiàn)特定情形的限制規(guī)定。逐一分析各選項：A選項：高級管理人員近1年內(nèi)存在不良信用記錄，說明其信用狀況不佳，可能存在一定的信用風險和潛在的經(jīng)營管理問題，這會對期貨公司的聲譽和運營產(chǎn)生不利影響，因此期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，該選項正確。B選項：高級管理人員近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款，表明其在經(jīng)營活動中存在違法違規(guī)行為，反映出其合規(guī)意識不足和管理能力存在缺陷，會增加期貨公司的合規(guī)風險，所以期貨公司不能申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，該選項正確。C選項：高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，在調(diào)查結(jié)果未明確之前，存在不確定性，若最終被認定違法違規(guī)，將對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生重大負面影響，基于謹慎性原則，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，該選項正確。D選項：高級管理人員近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰，這屬于嚴重的違法犯罪行為，嚴重違背了職業(yè)操守和法律規(guī)定，其個人的品行和信譽存在嚴重問題，會給期貨公司帶來極大的法律風險和聲譽風險，期貨公司自然不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，答案為ABCD。9、下列選項中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)資格注銷的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨從業(yè)人員因工傷住院期貨從業(yè)人員因工傷住院，只是其個人身體狀況出現(xiàn)臨時問題，并非影響其期貨從業(yè)資格的核心因素。在這種情況下，從業(yè)人員與所在期貨機構(gòu)的雇傭關(guān)系等相關(guān)從業(yè)要素并未發(fā)生實質(zhì)性改變，其依然具備從事期貨業(yè)務(wù)的資格，所以不會導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷。選項B：期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作當期貨從業(yè)人員辭職后，意味著其與原期貨從業(yè)機構(gòu)的雇傭關(guān)系解除。由于其準備去基金公司工作，將不再從事期貨業(yè)務(wù)，不符合期貨從業(yè)資格的相關(guān)從業(yè)要求，所以這種情形會導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷。選項C：期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作同理，期貨從業(yè)人員辭職后準備去銀行工作，也表明其脫離了期貨業(yè)務(wù)領(lǐng)域，不再從事期貨相關(guān)工作，按照規(guī)定，這種情況會使得其期貨從業(yè)資格被注銷。選項D：期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷期貨從業(yè)人員是依托所在機構(gòu)開展期貨業(yè)務(wù)的。若所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷，那么該機構(gòu)便不能再從事期貨業(yè)務(wù)，從業(yè)人員也就失去了從事期貨業(yè)務(wù)的平臺和依據(jù)，所以其期貨從業(yè)資格也會被注銷。綜上，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有選項B、C、D。10、下列關(guān)于非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費劃撥的表述，錯誤的有（）。

A.由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

B.由期貨交易所從非結(jié)算會員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃移

C.由全面結(jié)算會員從交易結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

D.由全面結(jié)算會員從非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中手續(xù)費劃撥的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：在期貨交易中，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移，該選項表述正確。選項B：并非從非結(jié)算會員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃移手續(xù)費，此選項表述錯誤。選項C：手續(xù)費不是由全面結(jié)算會員從交易結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移，該選項表述錯誤。選項D：同理，也不是由全面結(jié)算會員從非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移手續(xù)費，該選項表述錯誤。本題要求選擇表述錯誤的選項，所以答案是BCD。11、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書應(yīng)載明以下事項:（）

A.做出懲戒決定的日期

B.違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)

C.提