期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試彩蛋押題第一部分單選題(50題)1、被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說明情況。

A.期貨公司高級(jí)管理層

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司住所地國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說明情況的對(duì)象。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司高級(jí)管理層是公司內(nèi)部的管理階層，通常是決策和管理公司運(yùn)營(yíng)等事項(xiàng)，被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官向其解釋說明情況并不能起到有效監(jiān)督和合理反饋免職相關(guān)事宜的作用，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，其職能側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、從業(yè)資格等方面，并非處理期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官免職解釋說明情況的直接對(duì)口部門，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，具有監(jiān)督期貨公司運(yùn)作等職責(zé)。被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向其解釋說明情況，能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解免職的具體情況，保障監(jiān)管的有效性和公正性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管部門，主要負(fù)責(zé)制定宏觀政策和進(jìn)行整體監(jiān)管等，一般不會(huì)直接受理期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官免職解釋說明情況這樣相對(duì)具體的事宜，通常是由其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)處理，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。2、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地（）解釋說明情況。

A.公安部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說明情況的對(duì)象。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、預(yù)防和打擊違法犯罪活動(dòng)等，與公司被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說明情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管等重要職責(zé)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況，符合相關(guān)監(jiān)管流程和規(guī)定，能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解情況、實(shí)施有效監(jiān)管，所以B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：工商部門主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管、企業(yè)登記注冊(cè)等工作，并不直接涉及對(duì)公司首席風(fēng)險(xiǎn)官免職情況的監(jiān)管，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，與被免職首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說明情況這一事項(xiàng)不相關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。3、（2018年真題）設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，設(shè)立期貨公司這一事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系中處于核心地位，承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)各類主體的準(zhǔn)入審批、日常監(jiān)管等重要職責(zé)，具有宏觀把控和全面監(jiān)管的能力與權(quán)限，能夠確保期貨公司設(shè)立的規(guī)范性和安全性。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管執(zhí)行和日常事務(wù)監(jiān)督等工作，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能為行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)，不負(fù)責(zé)期貨公司的設(shè)立審批；期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)在于組織和監(jiān)督期貨交易等，也沒有批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)力。因此，本題正確答案是A。"4、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

B.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

C.《中華人民共和國(guó)行政法》

D.《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院在辦理案件時(shí)，期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的法律適用規(guī)定。當(dāng)人民法院在辦理案件過程中依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券時(shí)，期貨交易所、期貨公司有協(xié)助義務(wù)。若應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》之規(guī)定辦理。因?yàn)椤吨腥A人民共和國(guó)民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序以及處理民事訴訟中相關(guān)問題的基本法律，人民法院辦理案件過程中的這些執(zhí)行相關(guān)事宜在其規(guī)范范圍內(nèi)。而《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》并不是針對(duì)此情形專門適用的規(guī)定；《中華人民共和國(guó)行政法》主要調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系，與本題情形不相關(guān)；《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》主要規(guī)范刑事訴訟程序，也不符合本題所涉及的情況。所以本題答案是A。5、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】首先，明確凈資本的調(diào)整規(guī)則。在本題中，期貨公司使用自有資金申購(gòu)新股，期末有2000萬元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)且未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，而申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％。根據(jù)凈資本調(diào)整的原理，需要對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的資金按照規(guī)定比例進(jìn)行扣除，以得到實(shí)際的凈資本。所以要從現(xiàn)有的凈資本中扣除這部分資金對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額。即應(yīng)調(diào)整減少的凈資本為2000×10％=200萬元。已知該期貨公司原本期末報(bào)表顯示凈資本為6000萬元，經(jīng)調(diào)整后，該公司期末凈資本實(shí)際為6000-200=5800萬元。因此，答案選C。6、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立的制度相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A“問責(zé)追究”，“問責(zé)”通常側(cè)重于對(duì)特定行為或事件進(jìn)行責(zé)任的追問和查證，一般多應(yīng)用于對(duì)公職人員履職情況等方面的監(jiān)督與追問情境，并不專門適用于期貨行業(yè)客戶開發(fā)制度中明確期貨從業(yè)人員責(zé)任的范疇，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“責(zé)任追究”，在期貨行業(yè)，會(huì)員單位建立客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)問題時(shí)，可以依據(jù)該制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，這有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，保障客戶開發(fā)工作的合規(guī)性和有效性，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“刑事責(zé)任”，是指犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，是最嚴(yán)厲的一種法律責(zé)任形式。題干強(qiáng)調(diào)的是建立一種制度來明確相關(guān)人員責(zé)任，并非直接指向刑事犯罪層面的責(zé)任，刑事責(zé)任表述過于具體和單一，不能全面涵蓋客戶開發(fā)制度中責(zé)任明確與追究的整個(gè)范疇，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“民事責(zé)任”，是指民事主體在民事活動(dòng)中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)的對(duì)其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。同樣，題干并非單純強(qiáng)調(diào)民事方面的責(zé)任，它是一個(gè)更寬泛的客戶開發(fā)責(zé)任制度，所以該選項(xiàng)也不符合要求。綜上，本題答案選B。7、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，律師事務(wù)所出具的法律意見書對(duì)于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律規(guī)定等具有重要作用，是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)重要的審核參考材料，所以該項(xiàng)是應(yīng)提交的材料。選項(xiàng)B，加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營(yíng)身份和業(yè)務(wù)許可范圍等基本情況，是申請(qǐng)時(shí)必要的材料。選項(xiàng)C，股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對(duì)于申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項(xiàng)的決策過程和態(tài)度，是審核過程中需要了解的重要內(nèi)容，屬于應(yīng)提交材料。選項(xiàng)D，人員工資情況表與期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格所需要審核的關(guān)鍵要素，如公司合規(guī)性、業(yè)務(wù)能力、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)等并無直接關(guān)聯(lián)，并非申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格需要提交的材料。綜上，答案選D。8、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金對(duì)客戶保證金損失的補(bǔ)償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償規(guī)則為：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。在本題中，張某保證金損失15萬元。其中10萬元部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補(bǔ)償金額為10+4.5=14.5萬元。所以，答案選B。9、下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）。

A.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券.期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C.對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)非法經(jīng)營(yíng)罪以及各選項(xiàng)涉及行為所對(duì)應(yīng)的法律規(guī)定來分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的行為，符合非法經(jīng)營(yíng)罪的構(gòu)成要件，以非法經(jīng)營(yíng)罪論處。所以選項(xiàng)A可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。選項(xiàng)B未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的，這種行為構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪，而非非法經(jīng)營(yíng)罪。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的，該行為違反了《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》以及《中華人民共和國(guó)廣告法》等相關(guān)法律規(guī)定，構(gòu)成虛假宣傳行為，一般按照虛假宣傳的相關(guān)法律規(guī)范來進(jìn)行處理，不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的，此行為侵犯了他人的商業(yè)信譽(yù)和商品聲譽(yù)，構(gòu)成損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)罪，并非非法經(jīng)營(yíng)罪。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題正確答案是A。10、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查審查期貨公司或客戶透支交易時(shí)保證金比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定并執(zhí)行一系列的交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，其中就包括保證金比例的規(guī)定。期貨交易所規(guī)定的保證金比例是整個(gè)期貨交易市場(chǎng)統(tǒng)一遵循的重要標(biāo)準(zhǔn)，以此來保障交易的安全和穩(wěn)定，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。而期貨公司是接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供交易服務(wù)，它通常按照期貨交易所規(guī)定的保證金比例要求客戶繳納保證金，自身并無權(quán)制定用于審查透支交易的統(tǒng)一保證金比例標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管和政策制定，并不直接規(guī)定用于審查透支交易的具體保證金比例。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)規(guī)定審查透支交易保證金比例的職責(zé)。綜上所述，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，本題正確答案選A。11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員（）。

A.調(diào)離

B.罰款

C.免職

D.降級(jí)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。調(diào)離崗位可能無法從根本上解決問題，不能體現(xiàn)對(duì)不適當(dāng)人選的嚴(yán)肅處理；罰款主要是針對(duì)違法行為的經(jīng)濟(jì)處罰手段，并非針對(duì)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的常規(guī)處理方式；降級(jí)雖然也是一種處理方式，但相比之下，免職更能符合監(jiān)管要求和規(guī)范公司治理。所以本題正確答案是C。12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%

B.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。在期貨交易的規(guī)則體系中，期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)收入的20%比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，并且此風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金需單獨(dú)核算、專戶存儲(chǔ)。A選項(xiàng)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%、B選項(xiàng)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%以及C選項(xiàng)手續(xù)費(fèi)收入的30%均不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以本題應(yīng)選D。"13、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議相關(guān)文件報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。所以選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)A、C、D時(shí)間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。14、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，選項(xiàng)B正確。國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等業(yè)務(wù)，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)無關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。15、申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席任職資格所需的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。根?jù)規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，因此正確答案是C。"16、期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度。

A.混合操作

B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

C.業(yè)務(wù)混合和資金分離

D.業(yè)務(wù)分離和資金混合

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)制度要求。對(duì)于期貨公司而言，當(dāng)它既經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)時(shí)，為了確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作、防控風(fēng)險(xiǎn)以及保障客戶資金安全，需要嚴(yán)格執(zhí)行特定的制度。選項(xiàng)A“混合操作”不符合規(guī)范要求。如果進(jìn)行混合操作，不同業(yè)務(wù)之間界限模糊，容易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)傳遞和交叉影響，不利于業(yè)務(wù)的獨(dú)立核算和風(fēng)險(xiǎn)管控，也難以保障客戶資金的安全和業(yè)務(wù)的規(guī)范開展，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“業(yè)務(wù)分離和資金分離”是正確的。業(yè)務(wù)分離可以使不同的期貨業(yè)務(wù)各自獨(dú)立運(yùn)作，便于專業(yè)化管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，避免不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突和風(fēng)險(xiǎn)交叉。資金分離則能確保每一項(xiàng)業(yè)務(wù)的資金獨(dú)立核算、?？顚Ｓ茫Ｕ峡蛻糍Y金的安全，防止資金被挪用等情況發(fā)生，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“業(yè)務(wù)混合和資金分離”，業(yè)務(wù)混合會(huì)帶來諸多管理和風(fēng)險(xiǎn)問題，即使資金分離，也難以有效避免業(yè)務(wù)之間的相互干擾和潛在風(fēng)險(xiǎn)，無法達(dá)到規(guī)范經(jīng)營(yíng)的要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“業(yè)務(wù)分離和資金混合”，資金混合可能導(dǎo)致資金管理混亂，無法清晰界定各項(xiàng)業(yè)務(wù)的資金使用情況，不利于風(fēng)險(xiǎn)防控和客戶權(quán)益保護(hù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。17、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時(shí)，才能辦理交割

B.交割只能是實(shí)物交割

C.交割必要按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：在期貨交易中，一般只有合約到期時(shí)，才會(huì)辦理交割，這是符合交易規(guī)則和實(shí)際操作的，所以該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)B：交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種，并非只能是實(shí)物交割?，F(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進(jìn)行交割時(shí)，用結(jié)算價(jià)格來計(jì)算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：交割應(yīng)按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行，而不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等各項(xiàng)制度，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所對(duì)交易和交割等具體業(yè)務(wù)有直接的管理和決策權(quán)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。18、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)樽C券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)工作，直接涉及期貨業(yè)務(wù)操作，所以從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要側(cè)重于對(duì)證券市場(chǎng)、證券品種的投資分析和建議等方面，重點(diǎn)在于證券投資領(lǐng)域的咨詢服務(wù)。而本題所涉及的證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，核心是與期貨業(yè)務(wù)的銜接和介紹，并非主要進(jìn)行證券投資咨詢工作，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：證券銷售人員資格證券銷售人員資格主要是用于從事證券銷售相關(guān)工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務(wù)。但證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司引入客戶等期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的工作，并非單純的證券銷售，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要針對(duì)的是為期貨投資者提供期貨行情分析、投資建議等專業(yè)性很強(qiáng)的咨詢服務(wù)工作。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是介紹客戶到期貨公司，并不一定需要具備期貨投資咨詢資格，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選A。19、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司股東會(huì)每月應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東會(huì)并不要求每月至少召開一次會(huì)議，該說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理中，期貨公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是常見且合理的表決權(quán)行使方式，該說法正確。選項(xiàng)C：一般情況下，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議，以對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議等，該說法正確。選項(xiàng)D：期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，確保決策的合法性和規(guī)范性，該說法正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)A。""20、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司的報(bào)告義務(wù)相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B題干中未提及期貨公司要定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況這一要求。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C法規(guī)未規(guī)定期貨公司需要定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告來匯報(bào)實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司的交易情況。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。21、(10)下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷哪種情形應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。選項(xiàng)A根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了相關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，這種情況下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，這屬于期貨公司在程序上的違規(guī)行為，但并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。備案主要是為了便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計(jì)，未備案不影響合同本身的效力。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這是關(guān)于合同中費(fèi)用條款的一種情況，雖然可能不符合市場(chǎng)的一般規(guī)律或行業(yè)的合理定價(jià)，但它并不屬于導(dǎo)致合同無效的法定情形。合同是否有效主要取決于是否違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定等因素，而不是手續(xù)費(fèi)的高低。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，格式問題通常不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和效力。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的格式要求更多是從行業(yè)規(guī)范和統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，合同格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無效。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，應(yīng)選擇A選項(xiàng)。22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》進(jìn)行紀(jì)律懲戒主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管等工作，并不是依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是開展具體的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并不具備依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的職能，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。23、以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。

A.結(jié)算價(jià)

B.最高價(jià)

C.最低價(jià)

D.平均價(jià)

【答案】：A

【解析】本題考查以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時(shí)的作價(jià)基準(zhǔn)。在期貨交易中，當(dāng)以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時(shí)，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間成交價(jià)格按成交量的加權(quán)平均價(jià)，它能夠較為客觀地反映該合約在一個(gè)交易日內(nèi)的總體價(jià)格水平。而最高價(jià)只是該交易日內(nèi)達(dá)到的最高成交價(jià)格，最低價(jià)是該交易日內(nèi)達(dá)到的最低成交價(jià)格，它們都只是價(jià)格波動(dòng)中的一個(gè)極端值，不能全面反映該合約在當(dāng)天的整體價(jià)格情況；平均價(jià)的概念較為寬泛，沒有像結(jié)算價(jià)這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計(jì)算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價(jià)作為充抵保證金的作價(jià)基準(zhǔn)更為合理和科學(xué)。故本題正確答案為A。24、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過()及時(shí)與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商與解決，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)以及對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理等，其重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的管理，并非處理從業(yè)人員與投資者利益沖突的直接協(xié)商主體，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其員工具有管理和協(xié)調(diào)的責(zé)任與能力，能夠及時(shí)與投資者進(jìn)行協(xié)商，并采取辦法妥善解決沖突，因此應(yīng)該通過所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商解決問題，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益等宏觀層面的工作，不會(huì)具體參與到期貨從業(yè)人員與個(gè)別投資者之間的利益沖突協(xié)商中，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，本題答案選C。25、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財(cái)協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)簽訂的協(xié)議。選項(xiàng)A：期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務(wù)明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務(wù)中的行為和責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨經(jīng)紀(jì)合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系，明確雙方在期貨交易中的權(quán)利和義務(wù)，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：委托理財(cái)協(xié)議是客戶將資產(chǎn)委托給理財(cái)機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)所應(yīng)簽訂的協(xié)議無關(guān)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達(dá)成的協(xié)議，一般是在期貨交易過程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。26、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請(qǐng)并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、規(guī)則，對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理。期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，必然受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定以及財(cái)務(wù)管理等方面的工作，并不直接參與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理部門，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。27、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前部分持倉

D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的范圍。選項(xiàng)A：客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著其認(rèn)可該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果。因?yàn)榻灰捉Y(jié)算結(jié)果是一個(gè)連貫的體系，對(duì)當(dāng)日結(jié)果的確認(rèn)是基于之前一系列交易和持倉情況的綜合考量，所以該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果都包含在此次確認(rèn)范圍內(nèi)，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶確認(rèn)的是當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果，主要針對(duì)的是過去已經(jīng)發(fā)生的交易情況，而該日之后的交易尚未發(fā)生，不可能通過對(duì)當(dāng)日結(jié)果的確認(rèn)來涵蓋未來的持倉和交易結(jié)算情況，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)并非僅針對(duì)該日之前部分持倉，而是涵蓋了之前所有的持倉情況，部分持倉不能完整代表其確認(rèn)的范圍，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：同理，確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果是對(duì)之前所有交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，并非部分交易結(jié)算結(jié)果，部分不能等同于全部，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。28、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定。《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非規(guī)定期貨投資咨詢業(yè)務(wù)材料保存年限和要求的主體。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)規(guī)定業(yè)務(wù)材料的保存要求。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但在本題所涉及的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理中，具體規(guī)定保存年限和要求的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是B。29、下列哪些人員不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的條件（）。

A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年

C.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被開除之日起已逾5年

D.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的條件限制，關(guān)鍵在于判斷各選項(xiàng)中人員的情況是否符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，雖然有過不良經(jīng)歷，但自被開除之日起已逾5年。在相關(guān)規(guī)定中，對(duì)于這種情況超過一定期限后通常不再限制其申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格，所以該人員符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)B：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年。依據(jù)規(guī)定，這類人員在被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后一定期限內(nèi)是不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，未逾2年仍處于限制期內(nèi)，因此該人員不符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)C：因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起已逾5年。如同選項(xiàng)A，超過規(guī)定期限后一般不再限制其申請(qǐng)資格，所以該人員符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)D：因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年。同樣，超過規(guī)定期限后可以申請(qǐng)相關(guān)任職資格，該人員符合條件。綜上，不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件的是選項(xiàng)B。30、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所在采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕?fù)責(zé)審判各類案件，與期貨交易所采取緊急措施后的報(bào)告事宜并無關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后應(yīng)報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，但在本題情境中，期貨交易所應(yīng)報(bào)告的是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。綜上所述，正確答案是D。31、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理主體的掌握。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管對(duì)象并不涵蓋期貨市場(chǎng)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，承擔(dān)著制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對(duì)期貨市場(chǎng)主體及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理等重要職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，但并非對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。32、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門對(duì)違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時(shí)間規(guī)定。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間期限為20個(gè)工作日，故答案選D。"33、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時(shí)

B.24小時(shí)

C.36小時(shí)

D.48小時(shí)

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)給予投資者的冷靜期時(shí)長(zhǎng)。在金融市場(chǎng)中，為了充分保護(hù)普通投資者的權(quán)益，避免其在未充分冷靜思考的情況下做出可能不利于自身的投資決策，相關(guān)規(guī)定明確要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者一定時(shí)長(zhǎng)的冷靜期。其中，冷靜期時(shí)長(zhǎng)規(guī)定為24小時(shí)，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。而A選項(xiàng)的8小時(shí)時(shí)長(zhǎng)過短，無法讓投資者充分冷靜和思考投資決策可能帶來的后果；C選項(xiàng)的36小時(shí)和D選項(xiàng)的48小時(shí)并非規(guī)定的冷靜期時(shí)長(zhǎng)，不符合相關(guān)規(guī)定。34、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"35、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求

C.違約訴訟請(qǐng)求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件中，當(dāng)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，是以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來確定管轄。選項(xiàng)B，單純以侵權(quán)訴訟請(qǐng)求確定管轄不符合規(guī)定，因?yàn)檫@種情況下不能僅依據(jù)侵權(quán)請(qǐng)求，而有明確的確定方式為起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求。選項(xiàng)C，同理，并非以違約訴訟請(qǐng)求來確定管轄，不能片面地選擇違約請(qǐng)求作為管轄確定依據(jù)。選項(xiàng)D，標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求也不是確定此類糾紛案件管轄的依據(jù)，這種說法沒有法律依據(jù)和相關(guān)規(guī)定支持。所以本題正確答案是A。36、當(dāng)期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)遵守()；當(dāng)期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應(yīng)遵守()原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待

C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。在期貨公司的業(yè)務(wù)操作中，當(dāng)期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，為了維護(hù)市場(chǎng)的公平公正以及客戶的合法權(quán)益，期貨公司人員應(yīng)始終將客戶利益置于首位，即遵守客戶利益優(yōu)先原則。這是因?yàn)榭蛻羰瞧谪浌緲I(yè)務(wù)的重要支撐，保障客戶利益是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，也是行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的要求。而當(dāng)期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突時(shí)，由于每個(gè)客戶在法律地位和合同權(quán)利上是平等的，期貨公司不能偏袒任何一方，應(yīng)秉持公平對(duì)待的原則，確保所有客戶都能在公平的環(huán)境中參與期貨交易。選項(xiàng)A中“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”在客戶間利益沖突時(shí)不符合公平公正的市場(chǎng)原則；選項(xiàng)C“員工利益優(yōu)先”錯(cuò)誤，應(yīng)是客戶利益優(yōu)先，且“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”也不正確；選項(xiàng)D“員工利益優(yōu)先”違背了客戶利益至上的準(zhǔn)則。所以正確答案是B。37、期貨公司（）負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責(zé)的主體。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)主要側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行以及對(duì)合規(guī)性進(jìn)行定期檢查等具體工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，側(cè)重于公司整體運(yùn)營(yíng)事務(wù)的統(tǒng)籌安排，并非專門針對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務(wù)密切相關(guān)，但重點(diǎn)并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，在期貨公司中，首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。38、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A和B根據(jù)規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C和D根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的，會(huì)構(gòu)成犯罪

C.只對(duì)單位和對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪的相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。而該選項(xiàng)說情節(jié)特別嚴(yán)重時(shí)單處一萬元以上十萬元以下罰金，與法律規(guī)定不符，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪是指社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，或者商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。期貨公司屬于金融機(jī)構(gòu)，其違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資，符合該罪的構(gòu)成要件，會(huì)構(gòu)成犯罪，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C該罪實(shí)行雙罰制，即對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照規(guī)定處罰。并非只對(duì)單位和對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰，還包括其他直接責(zé)任人員，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所屬于金融機(jī)構(gòu)，是該罪規(guī)定的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。40、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來對(duì)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷?！蹲C券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，一般情況下，該法規(guī)定的違法失信信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。選項(xiàng)A中一般違法失信信息效力期限3年正確，但因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中一般違法失信信息效力期限5年錯(cuò)誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年也錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中一般違法失信信息效力期限5年錯(cuò)誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限3年同樣錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中一般違法失信信息效力期限為3年，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限為5年，與規(guī)定一致，所以本題正確答案是D。41、設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

D.近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：A

【解析】本題可通過分析設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東應(yīng)符合的條件，來判斷各選項(xiàng)是否正確。選項(xiàng)A持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)，說明該股東存在較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和信用問題，這種情況下并不滿足設(shè)立期貨公司股東應(yīng)具備的條件。期貨公司的運(yùn)營(yíng)需要穩(wěn)定的財(cái)務(wù)狀況和良好的信用基礎(chǔ)，股東有大量到期未清償債務(wù)可能會(huì)對(duì)期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和穩(wěn)定發(fā)展造成不利影響，所以該項(xiàng)應(yīng)選。選項(xiàng)B凈資本不低于人民幣10億元，這體現(xiàn)了股東有較強(qiáng)的資金實(shí)力，能夠?yàn)槠谪浌镜倪\(yùn)營(yíng)提供必要的資金支持，保障期貨公司業(yè)務(wù)的順利開展，是符合設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東要求的，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，意味著股東在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中遵守法律法規(guī)，沒有處于可能會(huì)影響期貨公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，是設(shè)立期貨公司股東應(yīng)具備的條件之一，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰，說明股東在過往經(jīng)營(yíng)中有著良好的合規(guī)記錄，能夠?yàn)槠谪浌緺I(yíng)造合法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，符合設(shè)立期貨公司股東的要求，所以該項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。42、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)且與客戶存在利益沖突時(shí)的處理原則。當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶利益置于首位。因?yàn)榭蛻羰枪緲I(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象，只有保證客戶利益，才能維護(hù)行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展以及公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)信譽(yù)。所以“自身利益優(yōu)先”的選項(xiàng)A和D不符合要求，可予以排除。在面對(duì)多個(gè)客戶時(shí)，無論客戶開發(fā)的先后順序如何，都應(yīng)該秉持公平對(duì)待的原則。不能因?yàn)橄乳_發(fā)的客戶就給予特殊待遇，而忽視后開發(fā)客戶的合理權(quán)益，這樣才能體現(xiàn)行業(yè)的公正性和專業(yè)性，所以“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”的選項(xiàng)B不準(zhǔn)確。綜上所述，正確答案是客戶利益優(yōu)先且公平對(duì)待，即選項(xiàng)C。43、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。步驟一：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。步驟二：計(jì)算需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，那么剩余需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬元）步驟三：按照補(bǔ)償規(guī)則計(jì)算補(bǔ)償金額10萬元以下（含10萬元）部分：這部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償\(10\)萬元。超過10萬元的部分：超過10萬元的金額為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，則補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬元。步驟四：計(jì)算總的補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬元）綜上，答案選C。44、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督.檢查

C.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理.內(nèi)部控制制度

D.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官有其特定的工作側(cè)重點(diǎn)和職責(zé)范疇，監(jiān)督其他高級(jí)管理人員并非其核心工作內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督與檢查。這有助于確保期貨公司的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)的要求，有效識(shí)別和控制風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度通常是公司更高層級(jí)的決策機(jī)構(gòu)，如董事會(huì)等的職責(zé)，而不是首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官側(cè)重于監(jiān)督和檢查相關(guān)制度的執(zhí)行情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理一般由公司的管理層，如總經(jīng)理等負(fù)責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和合規(guī)檢查，并非日常經(jīng)營(yíng)管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。45、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體（）同意。

A.獨(dú)立董事

B.董事長(zhǎng)

C.理事長(zhǎng)

D.股東大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。若期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)A，全體獨(dú)立董事在公司治理中具有監(jiān)督和制衡作用，對(duì)于涉及公司風(fēng)險(xiǎn)管控等重要事務(wù)的決策有重要影響力，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)需要全體獨(dú)立董事的同意，該項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)董事會(huì)的召集和主持等工作，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官并非僅由董事長(zhǎng)決定，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)通常是在一些特定的組織如期貨交易所中使用的職務(wù)稱謂，與期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的決策主體無關(guān)，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)如公司合并、分立等進(jìn)行決策，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官一般不需要經(jīng)過股東大會(huì)全體同意，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報(bào)告權(quán)

D.經(jīng)營(yíng)權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況所擁有的權(quán)利。首先分析選項(xiàng)A，決策權(quán)是指在經(jīng)營(yíng)管理中對(duì)相關(guān)事務(wù)作出決定的權(quán)力，通常是公司管理層、股東會(huì)等擁有的權(quán)力，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要職責(zé)并非對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行決策，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，有助于其對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，報(bào)告權(quán)是指將相關(guān)情況進(jìn)行匯報(bào)的權(quán)利，它強(qiáng)調(diào)的是信息的傳遞，而不是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況本身的了解，這與題目所強(qiáng)調(diào)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的了解這一權(quán)利不符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司日常運(yùn)營(yíng)中從事生產(chǎn)、銷售等活動(dòng)的權(quán)力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權(quán)力，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要權(quán)力范疇，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。47、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬元。丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補(bǔ)償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來分別計(jì)算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償規(guī)則如下：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償；對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。計(jì)算甲投資者可獲得的補(bǔ)償金額甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬元，由于5萬元在10萬元以下（含10萬元），根據(jù)補(bǔ)償規(guī)則，這部分金額全額補(bǔ)償，所以甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為5萬元。計(jì)算乙投資者可獲得的補(bǔ)償金額乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬元，同樣因?yàn)?0萬元在10萬元以下（含10萬元），按照補(bǔ)償規(guī)則應(yīng)全額補(bǔ)償，因此乙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為10萬元。計(jì)算丙投資者可獲得的補(bǔ)償金額丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，其中10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為\(300-10=290\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為\(290×80\%=232\)萬元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為\(10+232=242\)萬元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬元、10萬元、242萬元的保障基金補(bǔ)償，答案選D。48、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自2011年5月1日起施行，所以本題正確答案選A。"49、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項(xiàng)A，期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的具體管理和使用，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障投資者保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。50、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的理解。首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，以保障公司運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)規(guī)定和有效管理風(fēng)險(xiǎn)。-選項(xiàng)A“合法合規(guī)性”，強(qiáng)調(diào)公司經(jīng)營(yíng)管理行為要遵循法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，這是首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查的重要方面，只有確保合法合規(guī)，才能從根本上降低公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B“違法操作”，這已經(jīng)是一種嚴(yán)重違反法律的行為，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)不僅僅是發(fā)現(xiàn)違法操作，更重要的是在日常經(jīng)營(yíng)管理中監(jiān)督行為是否合法合規(guī)，避免違法操作的發(fā)生，而且“違法操作”表述過于片面，不能涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督的全面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C“違規(guī)操作”，僅強(qiáng)調(diào)違反公司內(nèi)部規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，沒有像“合法合規(guī)性”那樣全面涵蓋法律和規(guī)定層面的要求，監(jiān)督范圍較窄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)操作程序”，重點(diǎn)在于操作程序本身的風(fēng)險(xiǎn)，而忽視了經(jīng)營(yíng)管理行為在合法合規(guī)方面的要求，不能完整地體現(xiàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)’

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)介紹客戶相關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在介紹客戶的業(yè)務(wù)中，向客戶明示與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系是非常重要的。這有助于客戶了解介紹人的身份和其背后的利益關(guān)系，保障客戶的知情權(quán)，使其能夠在充分了解情況的基礎(chǔ)上做出決策。所以甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系符合法律規(guī)定。選項(xiàng)B期貨交易對(duì)于很多人來說是比較復(fù)雜的金融活動(dòng)，具有獨(dú)特的方式和流程。甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程，能夠讓乙更好地理解期貨交易的基本情況，從而在進(jìn)行投資決策時(shí)更加理性和謹(jǐn)慎。這種做法有助于保護(hù)投資者的利益，因此符合法律規(guī)定。選項(xiàng)C期貨市場(chǎng)是一個(gè)充滿不確定性和風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，任何投資都存在盈利或虧損的可能性，沒有人能夠保證投資期貨肯定賺錢。甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢，這是一種虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，會(huì)讓乙產(chǎn)生不切實(shí)際的期望，面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)。這種行為違反了相關(guān)法律規(guī)定。選項(xiàng)D期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者在參與期貨交易前應(yīng)該充分了解其中的風(fēng)險(xiǎn)。甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，使得乙無法全面、準(zhǔn)確地了解投資的潛在風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致乙在不知情的情況下做出錯(cuò)誤的投資決策，損害其合法權(quán)益。因此，這種行為不符合法律規(guī)定。綜上，本題正確答案選AB。2、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人的有（）

A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)

B.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

D.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撒銷資格的律師

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于“因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年”不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的規(guī)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，由于已超過《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的5年期限，因此該人員可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于“因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年”不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的規(guī)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于“因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年”不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的規(guī)定。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。3、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.非結(jié)算會(huì)員的客戶

C.非結(jié)算會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：CD

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)非結(jié)算會(huì)員交易指令的反饋對(duì)象。選項(xiàng)A分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。在非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令這一業(yè)務(wù)流程中，期貨交易所并不需要將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析非結(jié)算會(huì)員的客戶是通過非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令，而不是直接與期貨交易所進(jìn)行交互。期貨交易所主要是與會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，對(duì)于非結(jié)算會(huì)員的客戶，一般是由非結(jié)算會(huì)員將相關(guān)交易結(jié)果傳達(dá)給他們。所以期貨交易所不會(huì)直接將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給非結(jié)算會(huì)員的客戶，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令進(jìn)入期貨交易所，期貨交易所有責(zé)任將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給下達(dá)指令的非結(jié)算會(huì)員，讓非結(jié)算會(huì)員知曉其指令的執(zhí)行情況。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)等。在非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令后，期貨交易所除了要將相關(guān)情況反饋給非結(jié)算會(huì)員外，也需要反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，以便全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行后續(xù)的結(jié)算等相關(guān)工作。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選CD。4、對(duì)于期貨公司會(huì)員組織知識(shí)測(cè)試的過程及結(jié)果，下列表述正確的有（）。

A.丁測(cè)試后得分75分，不符合申請(qǐng)開立交易編碼條件

B.丁測(cè)試后得分79分，乙可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試

C.丁測(cè)試后得分80分，符合申請(qǐng)開立交易編碼條件

D.丁測(cè)試后得分81分，乙為投資者丁向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過1個(gè)月

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司會(huì)員組織知識(shí)測(cè)試的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A通常情況下，期貨知識(shí)測(cè)試得分需達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)才符合申請(qǐng)開立交易編碼條件，假設(shè)該標(biāo)準(zhǔn)為80分（一般各考試會(huì)設(shè)定合格分?jǐn)?shù)線），丁測(cè)試后得分75分，未達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，所以不符合申請(qǐng)開立交易編碼條件，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B丁測(cè)試后得分79分，未達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，乙作為組織者，可以對(duì)丁進(jìn)行繼續(xù)培訓(xùn)，以提升其知識(shí)水平，之后再組織丁參加測(cè)試，該選項(xiàng)表述合理且符合正常的流程操作，因此是正確的。選項(xiàng)C若以80分為合格標(biāo)準(zhǔn)，丁測(cè)試后得分80分，剛好達(dá)到合格線，滿足申請(qǐng)開立交易編碼的條件，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D題干中并未提及乙為投資者丁向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過1個(gè)月這一規(guī)定，所以該選項(xiàng)說法缺乏依據(jù)，表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。5、下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。

A.客戶

B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨公司

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：ABCD"

【解析】根據(jù)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定，客戶、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨公司以及期貨保證金存管銀行都應(yīng)當(dāng)遵守保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。客戶作為期貨交易的直接參與者，其保證金安全關(guān)乎自身利益，需遵守相關(guān)規(guī)定保障資金安全；非期貨公司結(jié)算會(huì)員在期貨交易結(jié)算環(huán)節(jié)承擔(dān)重要職責(zé)，遵守規(guī)定有助于保證結(jié)算業(yè)務(wù)的正常開展和保證金的安全；期貨公司是期貨市場(chǎng)的主要經(jīng)營(yíng)主體，對(duì)客戶保證金的管理和使用必須遵循安全存管監(jiān)控規(guī)定；期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金的存放和管理，遵守規(guī)定是保障保證金資金安全流轉(zhuǎn)和監(jiān)管的必要條件。所以本題應(yīng)全選，答案為ABCD。"6、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)法律規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人，并非是沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依據(jù)法律，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在相關(guān)信息尚未公開前進(jìn)行內(nèi)幕交易等行為，應(yīng)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。因此選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時(shí)，按照法律規(guī)定是處10萬元以上50萬元以下的罰款。所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D相關(guān)規(guī)定中，對(duì)直接負(fù)責(zé)