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文檔簡介

評估報告如下：事會、經(jīng)營層、合規(guī)管理部門、業(yè)務(wù)條線部門等合規(guī)管理組織體系。同時，根據(jù)總行機關(guān)各部室、各支行人員崗位輪換交流的現(xiàn)經(jīng)營層全體成員和監(jiān)事長擔(dān)任，成員為各部（室）主要負(fù)責(zé)人。董事會、經(jīng)營管理層到合規(guī)管理部門（雙建辦）和合規(guī)督導(dǎo)員組董事會負(fù)有直接責(zé)任；雙建辦作為本行經(jīng)營管理層有效管理合規(guī)試，識別和評價與經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險；收集、篩選可能作進(jìn)度；督促所在部門、支行的操作程序符合合規(guī)建設(shè)的要求；及時報告本部門、本支行違規(guī)事件；按規(guī)定做好合規(guī)建設(shè)自查，聯(lián)客戶和非集團(tuán)關(guān)聯(lián)客戶，下同）統(tǒng)一確定最高綜合授信額度，戶的重大經(jīng)營事項，經(jīng)辦行及時向總行風(fēng)險管理部門書面報告，訓(xùn)；六是安全、消防知識培訓(xùn)；七是選派稽督查整改12次；查出違規(guī)問題271個，已整改271個。通過排得明顯成效：全員合規(guī)理念已經(jīng)樹立；合規(guī)管理框架已經(jīng)形成；管理要求還有一定的差距。主要表現(xiàn)在：目標(biāo)是：新頒布、變動情況，督促各部門及時檢討及修訂有關(guān)規(guī)章制（三）堅持全程合規(guī)，實施合規(guī)風(fēng)險評估和測試全行推行合規(guī)問卷測試，測試工作每年開展不少于一次，測試結(jié)果納入對員工的年度綜合考核。于一次。培訓(xùn)內(nèi)容以崗位職責(zé)為基礎(chǔ)，以應(yīng)知應(yīng)會內(nèi)容為重點，（七）實

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