企業(yè)股權(quán)融資合同范文模板（適用于初創(chuàng)企業(yè)/成長型企業(yè)股權(quán)融資場景）前言本合同由以下雙方于【合同簽訂日期】在【合同簽訂地點(diǎn)】簽訂：甲方（融資方/目標(biāo)公司）：______________________統(tǒng)一社會信用代碼：______________________法定代表人：______________________地址：______________________乙方（投資方）：______________________統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號：______________________法定代表人/聯(lián)系人：______________________地址：______________________鑒于：1.甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的【企業(yè)類型，如有限責(zé)任公司】，主營業(yè)務(wù)為【簡要描述，如“人工智能算法研發(fā)與應(yīng)用”】，需補(bǔ)充資金用于【核心用途，如“產(chǎn)品迭代、市場拓展及流動資金補(bǔ)充”】；2.乙方認(rèn)可甲方的商業(yè)模式、團(tuán)隊能力及發(fā)展前景，愿意以股權(quán)出資方式向甲方投資；3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，就本次股權(quán)融資的相關(guān)事宜達(dá)成一致，特訂立本合同，以資共同遵守。第一章定義與解釋1.1本合同中，除非上下文另有約定，下列術(shù)語具有以下含義：（1）目標(biāo)公司：指甲方，即【公司名稱】；（2）投資方：指乙方，即【投資方名稱/姓名】；（3）本次融資：指乙方按照本合同約定向目標(biāo)公司出資，獲得目標(biāo)公司股權(quán)的行為；（4）認(rèn)繳出資額：指乙方本次向目標(biāo)公司投入的貨幣資金總額，共計人民幣【大寫】______元（小寫：￥______）；（5）投后估值：指本次融資完成后，目標(biāo)公司的整體估值，計算公式為：投后估值=認(rèn)繳出資額÷乙方本次獲得的股權(quán)比例；（6）股權(quán)比例：指乙方本次融資完成后持有目標(biāo)公司股權(quán)的百分比，具體為【X%】（如“15%”）；（7）交割日：指目標(biāo)公司收到乙方全部認(rèn)繳出資額，并完成工商變更登記之日；（8）退出期限：指乙方有權(quán)要求退出的最短期限，自交割日起計算，為期【X】年（如“3年”）；（9）重大事項：指目標(biāo)公司發(fā)生的下列事項：合并、分立、解散、清算；增減注冊資本；變更主營業(yè)務(wù)；對外投資超過公司凈資產(chǎn)10%的項目；對外擔(dān)保超過公司凈資產(chǎn)5%的事項；重大資產(chǎn)處置（單次超過公司凈資產(chǎn)5%）；修改公司章程。第二章融資安排2.1出資方式與金額乙方以貨幣資金方式向目標(biāo)公司出資，認(rèn)繳出資額為人民幣【大寫】______元（小寫：￥______）。2.2股權(quán)比例與估值本次融資完成后，目標(biāo)公司的投后估值為人民幣【大寫】______元（小寫：￥______），乙方持有目標(biāo)公司【X%】的股權(quán)（具體股權(quán)結(jié)構(gòu)見附件1《投后股權(quán)結(jié)構(gòu)表》）。2.3交割條件本次融資的交割需滿足以下全部條件：（1）乙方完成對目標(biāo)公司的盡職調(diào)查，且調(diào)查結(jié)果符合乙方的投資要求；（2）目標(biāo)公司召開股東會，通過本次融資的決議（見附件2《股東會決議》）；（3）目標(biāo)公司已解決所有重大法律糾紛（如有），且未涉及影響本次融資的重大訴訟；（4）雙方已簽署本合同及相關(guān)附件。2.4交割流程（1）乙方應(yīng)在交割條件滿足后【3】個工作日內(nèi)，將全部認(rèn)繳出資額匯入目標(biāo)公司指定銀行賬戶；（2）目標(biāo)公司應(yīng)在收到出資后【5】個工作日內(nèi)，向乙方出具《出資證明書》，并辦理工商變更登記手續(xù)（包括修改公司章程、更新股東名冊等）；（3）工商變更登記完成后，雙方確認(rèn)交割日，并簽署《交割確認(rèn)書》（見附件3）。第三章股權(quán)變更與工商登記3.1工商變更義務(wù)目標(biāo)公司應(yīng)負(fù)責(zé)辦理本次融資的工商變更登記手續(xù)，乙方應(yīng)配合提供必要材料（如身份證明、出資憑證等）。3.2變更內(nèi)容工商變更應(yīng)包括但不限于：（1）將乙方登記為目標(biāo)公司股東；（2）修改公司章程中關(guān)于股東及股權(quán)比例的條款；（3）更新目標(biāo)公司股東名冊。3.3逾期責(zé)任若目標(biāo)公司未在約定期限內(nèi)完成工商變更，每逾期1日，應(yīng)按乙方認(rèn)繳出資額的【0.5‰】向乙方支付違約金；逾期超過【15】日的，乙方有權(quán)解除本合同，并要求目標(biāo)公司返還全部出資及利息（利息按LPR計算）。第四章公司治理4.1董事會組成本次融資完成后，目標(biāo)公司董事會由【X】名董事組成，其中乙方有權(quán)提名【1】名董事（若股權(quán)比例超過20%，可提名2名）。董事任期為【3】年，可連選連任。4.2股東會表決權(quán)（1）目標(biāo)公司股東會決議分為普通決議和特別決議：普通決議：需經(jīng)代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過；特別決議：需經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過（包括本合同1.1（9）款所列“重大事項”）。（2）對于“重大事項”，乙方享有一票否決權(quán)，即未經(jīng)乙方書面同意，目標(biāo)公司不得實施該等事項。4.3財務(wù)監(jiān)督（1）目標(biāo)公司應(yīng)每月向乙方提交財務(wù)報表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表），每季度提交財務(wù)分析報告；（2）乙方有權(quán)隨時查閱目標(biāo)公司的會計賬簿、原始憑證等財務(wù)資料，如需聘請第三方審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計，目標(biāo)公司應(yīng)予以配合（審計費(fèi)用由乙方承擔(dān)）。第五章資金用途5.1資金使用方向乙方投入的資金應(yīng)全部用于目標(biāo)公司的【具體用途，如“研發(fā)投入（占比40%）、市場推廣（占比30%）、產(chǎn)能擴(kuò)張（占比20%）、流動資金（占比10%）”】，不得用于償還債務(wù)、分配利潤或非經(jīng)營性支出。5.2用途變更若目標(biāo)公司需變更資金用途，應(yīng)提前【10】個工作日向乙方提交書面申請，說明變更原因及新用途。未經(jīng)乙方書面同意，目標(biāo)公司不得擅自變更資金用途。5.3監(jiān)督與問責(zé)若目標(biāo)公司違反資金用途約定，乙方有權(quán)要求目標(biāo)公司立即糾正，并按挪用資金金額的【10%】支付違約金；情節(jié)嚴(yán)重的，乙方有權(quán)要求提前退出（詳見第六章）。第六章退出機(jī)制6.1退出方式乙方有權(quán)通過以下方式退出目標(biāo)公司：（1）IPO退出：若目標(biāo)公司在退出期限內(nèi)完成首次公開發(fā)行股票（IPO），乙方可通過證券市場轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)；（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓：乙方可向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)，但需提前【30】個工作日通知目標(biāo)公司及其他股東，其他股東享有優(yōu)先購買權(quán)（優(yōu)先購買權(quán)的行使期限為15日）；（3）公司回購：若目標(biāo)公司在退出期限內(nèi)未完成IPO，或出現(xiàn)以下情形之一，乙方有權(quán)要求目標(biāo)公司回購其持有的股權(quán)：目標(biāo)公司連續(xù)2年未達(dá)到業(yè)績目標(biāo)（業(yè)績目標(biāo)見附件4《業(yè)績承諾函》）；目標(biāo)公司發(fā)生重大違約（如擅自變更資金用途、偽造財務(wù)數(shù)據(jù)）；目標(biāo)公司控股股東、實際控制人發(fā)生變更且未取得乙方同意。6.2回購價格計算回購價格=乙方認(rèn)繳出資額×（1+年化收益率×持有期限），其中年化收益率不低于【8%】（可根據(jù)市場情況調(diào)整），持有期限自交割日起至回購款支付日止。6.3退出流程（1）乙方應(yīng)向目標(biāo)公司發(fā)出書面退出通知，說明退出方式及要求；（2）目標(biāo)公司應(yīng)在收到通知后【30】個工作日內(nèi)，與乙方協(xié)商退出方案；（3）若協(xié)商一致，雙方簽署《退出協(xié)議》，并辦理股權(quán)變更或回購款支付手續(xù)；若協(xié)商不成，乙方可通過爭議解決機(jī)制解決（詳見第九章）。第七章陳述與保證7.1甲方（目標(biāo)公司）的陳述與保證（1）甲方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)，具備簽署本合同的主體資格；（2）甲方提供的財務(wù)報表、經(jīng)營數(shù)據(jù)等資料真實、準(zhǔn)確、完整，未隱瞞重大不利事項；（3）甲方的股權(quán)不存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他權(quán)利瑕疵，本次融資不會侵犯第三方權(quán)益；（4）甲方未涉及重大訴訟、仲裁或行政處罰，不會影響本次融資的實施。7.2乙方（投資方）的陳述與保證（1）乙方具備簽署本合同的主體資格，出資來源合法；（2）乙方已充分了解甲方的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況及風(fēng)險，自愿承擔(dān)投資風(fēng)險；（3）乙方將按照本合同約定按時足額出資，不會拖延或拒絕履行出資義務(wù)。第八章保密條款8.1保密范圍雙方應(yīng)對本合同內(nèi)容、盡調(diào)信息、甲方商業(yè)秘密（包括但不限于技術(shù)方案、客戶名單、財務(wù)數(shù)據(jù)）及乙方投資策略等信息承擔(dān)保密義務(wù)。8.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至信息公開之日止（若信息未公開，保密期限為【5】年）。8.3例外情形以下情形無需承擔(dān)保密義務(wù)：（1）信息已公開（非因一方泄露）；（2）一方根據(jù)法律要求向政府部門、司法機(jī)關(guān)披露；（3）一方為履行本合同義務(wù)而向第三方披露（需提前通知對方）。第九章違約責(zé)任9.1乙方違約若乙方未按時足額出資，每逾期1日，應(yīng)按未出資部分的【0.5‰】向甲方支付違約金；逾期超過【15】日的，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方賠償損失。9.2甲方違約（1）若甲方未履行陳述與保證義務(wù)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)賠償乙方的全部損失（包括直接損失和間接損失）；（2）若甲方違反公司治理或資金用途約定，乙方有權(quán)要求甲方立即糾正，并按違約金額的【10%】支付違約金；情節(jié)嚴(yán)重的，乙方有權(quán)要求提前退出。9.3其他違約任何一方違反本合同其他條款的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。第十章爭議解決10.1爭議管轄本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交【目標(biāo)公司所在地】有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決（或約定仲裁：提交【北京仲裁委員會】仲裁，仲裁裁決為終局裁決）。10.2法律適用本合同適用中華人民共和國法律（不含港澳臺地區(qū)法律）。第十一章附則11.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。11.3附件本合同的附件為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力：（1）附件1：《投后股權(quán)結(jié)構(gòu)表》；（2）附件2：《目標(biāo)公司股東會關(guān)于本次融資的決議》；（3）附件3：《交割確認(rèn)書》；（4）附件4：《業(yè)績承諾函》；（5）附件5：《公司章程修正案》。11.4修改與補(bǔ)充本合同的修改或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽署《補(bǔ)充協(xié)議》。11.5通知方式雙方之間的通知應(yīng)通過書面形式（包括快遞、電子郵件）發(fā)送，快遞地址或電子郵件地址以本合同前言為準(zhǔn)。甲方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）：______________________日期：______年______月______日乙方（蓋章/簽字）：______________________法定代表人/聯(lián)系人（簽字）：______________________日期：______年______月______日附件說明（示例）附件1：《投后股權(quán)結(jié)構(gòu)表》股東名稱認(rèn)繳出資額（元）股權(quán)比例原股東A1,000,00050%原股東B500,00025%乙方（投資方）500,00025%**合計****2,000,000****100%**附件4：《業(yè)績承諾函》目標(biāo)公司業(yè)績承諾：1.第1年（交割日起12個月內(nèi)）：營業(yè)收入不低于人民幣【2,000,000】元，凈利潤不低于人民幣【300,000】元；2.第2年（交割日起24個月內(nèi)）：營業(yè)收入不低于人民幣【4,000,000】元，凈利潤不低于人民幣【800,000】元；3.第3年（交割日起36個月內(nèi)）：營業(yè)收入不低于人民幣【8,000,000】元，凈利潤不低于人民幣【2,000,000】元。備注：若未達(dá)到業(yè)績目標(biāo)，乙方有權(quán)要求目標(biāo)公司回