信息技術(shù)部門安全管理辦法第一章總則第一條目的為規(guī)范信息技術(shù)部門（以下簡(jiǎn)稱“IT部門”）安全管理工作，保障公司信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)及相關(guān)資產(chǎn)的保密性、完整性、可用性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理制度，制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于IT部門全體人員，以及IT部門管理的信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備、存儲(chǔ)介質(zhì)等資產(chǎn)。第三條基本原則1.誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)：IT部門負(fù)責(zé)人對(duì)部門安全管理工作全面負(fù)責(zé)，各崗位人員對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的安全工作承擔(dān)直接責(zé)任。2.分級(jí)分類管理：根據(jù)資產(chǎn)重要性、數(shù)據(jù)敏感度實(shí)施差異化管控，重點(diǎn)保護(hù)核心系統(tǒng)與敏感數(shù)據(jù)。3.預(yù)防為主，防患于未然：堅(jiān)持“事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置”三位一體，優(yōu)先落實(shí)安全防護(hù)措施。4.協(xié)同聯(lián)動(dòng)：與公司法務(wù)、風(fēng)控、人力資源等部門密切配合，形成跨部門安全管理合力。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)第四條安全管理委員會(huì)IT部門設(shè)立安全管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“安委會(huì)”），作為部門安全管理決策機(jī)構(gòu)。組成：主任由IT部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員包括安全管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、終端管理員等關(guān)鍵崗位人員。職責(zé)：1.制定部門安全管理策略、制度及流程；2.審議重大安全事項(xiàng)（如系統(tǒng)上線、數(shù)據(jù)遷移、外包服務(wù)）；3.監(jiān)督安全管理制度執(zhí)行情況；4.協(xié)調(diào)處理重大安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)宕機(jī)）。第五條關(guān)鍵崗位職責(zé)1.安全管理員：負(fù)責(zé)日常安全監(jiān)控（如日志分析、入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）預(yù)警）；組織安全評(píng)估（如系統(tǒng)漏洞掃描、合規(guī)性檢查）；制定并維護(hù)《IT部門安全應(yīng)急預(yù)案》；開(kāi)展安全培訓(xùn)（如每年至少1次全員安全意識(shí)培訓(xùn)）。2.系統(tǒng)管理員：負(fù)責(zé)服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)等核心系統(tǒng)的部署、配置與運(yùn)維；實(shí)施系統(tǒng)安全加固（如關(guān)閉不必要端口、禁用默認(rèn)賬號(hào)）；監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)（如CPU使用率、內(nèi)存占用），及時(shí)處置異常（如宕機(jī)、性能下降）。3.數(shù)據(jù)管理員：負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)分級(jí)分類（如敏感數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)）與標(biāo)簽標(biāo)注；實(shí)施數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制（如權(quán)限審批、審計(jì)日志）；管理數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)（如備份策略制定、恢復(fù)測(cè)試）。4.網(wǎng)絡(luò)管理員：負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃、配置與運(yùn)維（如防火墻、路由器、VPN）；實(shí)施網(wǎng)絡(luò)分區(qū)隔離（如核心區(qū)、業(yè)務(wù)區(qū)、辦公區(qū)）；監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)流量（如異常大流量、DDoS攻擊），及時(shí)處置網(wǎng)絡(luò)安全事件。5.終端管理員：負(fù)責(zé)終端設(shè)備（如電腦、手機(jī)）的采購(gòu)、配置與管理；實(shí)施終端安全管控（如殺毒軟件安裝、硬盤加密、鎖屏密碼）；管理終端設(shè)備的接入與退出（如入職設(shè)備發(fā)放、離職設(shè)備回收）。第三章核心安全管理內(nèi)容第六條系統(tǒng)安全管理1.系統(tǒng)規(guī)劃：開(kāi)展安全需求分析，明確系統(tǒng)安全目標(biāo)（如保密性、完整性、可用性），選擇符合安全標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)架構(gòu)（如采用加密技術(shù)、冗余設(shè)計(jì)）。2.系統(tǒng)開(kāi)發(fā)：實(shí)施安全開(kāi)發(fā)生命周期（SDL），開(kāi)展安全測(cè)試（如漏洞掃描、滲透測(cè)試），修復(fù)發(fā)現(xiàn)的漏洞；確保代碼符合安全規(guī)范（如避免SQL注入、跨站腳本攻擊（XSS））。3.系統(tǒng)部署：上線前進(jìn)行安全評(píng)估（如配置檢查、權(quán)限審核）；部署安全設(shè)備（如防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）、Web應(yīng)用防火墻（WAF））；配置系統(tǒng)日志（如記錄用戶操作、系統(tǒng)異常），留存時(shí)間不少于6個(gè)月（符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》要求）。4.系統(tǒng)運(yùn)維：定期更新系統(tǒng)補(bǔ)?。ㄈ绮僮飨到y(tǒng)、應(yīng)用程序）；每季度開(kāi)展系統(tǒng)安全評(píng)估（如漏洞掃描、配置復(fù)查）；監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)處置異常（如宕機(jī)、性能下降）。第七條數(shù)據(jù)安全管理1.數(shù)據(jù)分級(jí)分類：敏感數(shù)據(jù)：包括個(gè)人信息（如姓名、身份證號(hào)、手機(jī)號(hào)）、公司機(jī)密（如商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）；重要數(shù)據(jù)：包括業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（如客戶訂單、交易記錄）、系統(tǒng)數(shù)據(jù)（如配置文件、日志）；一般數(shù)據(jù)：包括公開(kāi)信息（如公司簡(jiǎn)介、產(chǎn)品說(shuō)明）、非敏感內(nèi)部信息（如辦公通知、會(huì)議紀(jì)要）。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)簽標(biāo)注（如“敏感-個(gè)人信息”“重要-業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)”），便于管理與訪問(wèn)控制。2.數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制：遵循最小權(quán)限原則：僅授予用戶完成工作所需的最小數(shù)據(jù)權(quán)限；實(shí)施分級(jí)授權(quán)：敏感數(shù)據(jù)需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，重要數(shù)據(jù)需經(jīng)系統(tǒng)管理員審批，一般數(shù)據(jù)可由用戶自行訪問(wèn)；記錄數(shù)據(jù)訪問(wèn)日志（如訪問(wèn)用戶、時(shí)間、內(nèi)容），留存時(shí)間不少于6個(gè)月；每季度review數(shù)據(jù)權(quán)限，及時(shí)收回過(guò)期或不必要的權(quán)限（如員工調(diào)崗、離職）。3.數(shù)據(jù)加密：敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)加密（如采用AES-256加密算法）；敏感數(shù)據(jù)傳輸加密（如采用SSL/TLS協(xié)議）；加密密鑰妥善管理（如定期更換、分開(kāi)存儲(chǔ)，避免密鑰泄露）。4.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：制定數(shù)據(jù)備份策略：敏感數(shù)據(jù)：每天增量備份，每周全備份，異地存儲(chǔ)（如不同城市的數(shù)據(jù)中心）；重要數(shù)據(jù)：每周增量備份，每月全備份，本地與異地存儲(chǔ)結(jié)合；一般數(shù)據(jù)：每月全備份，本地存儲(chǔ)。每季度開(kāi)展數(shù)據(jù)恢復(fù)測(cè)試，確保備份數(shù)據(jù)可正?；謴?fù)（如模擬數(shù)據(jù)丟失場(chǎng)景，驗(yàn)證恢復(fù)流程的有效性）。5.數(shù)據(jù)銷毀：敏感數(shù)據(jù)銷毀需采用不可逆方式（如粉碎存儲(chǔ)介質(zhì)、加密擦除）；銷毀過(guò)程需記錄（如銷毀時(shí)間、人員、方式），留存時(shí)間不少于1年。第八條設(shè)備與介質(zhì)管理1.設(shè)備采購(gòu)：選擇符合安全標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備（如通過(guò)ISO____認(rèn)證、具備加密功能）；采購(gòu)前進(jìn)行安全評(píng)估（如設(shè)備安全性、兼容性）。2.設(shè)備使用：設(shè)備需登記備案（如設(shè)備編號(hào)、型號(hào)、責(zé)任人）；核心設(shè)備（如服務(wù)器、防火墻）需放置在專用機(jī)房，實(shí)施物理防護(hù)（如門禁、監(jiān)控、溫濕度控制）；終端設(shè)備（如電腦、手機(jī)）需安裝殺毒軟件，定期更新病毒庫(kù)；設(shè)備需加密（如電腦硬盤加密、手機(jī)鎖屏密碼）。3.介質(zhì)管理：移動(dòng)介質(zhì)（如U盤、移動(dòng)硬盤）需登記備案，僅限工作使用；敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)需加密，使用前需審批；介質(zhì)銷毀需采用不可逆方式（如粉碎、焚燒），銷毀過(guò)程需記錄。第九條網(wǎng)絡(luò)安全管理1.網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃：實(shí)施網(wǎng)絡(luò)分區(qū)：將網(wǎng)絡(luò)分為核心區(qū)（放置核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)）、業(yè)務(wù)區(qū)（放置業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)）、辦公區(qū)（放置員工終端設(shè)備）、外網(wǎng)區(qū)（連接互聯(lián)網(wǎng)）；分區(qū)之間用防火墻隔離，配置訪問(wèn)控制規(guī)則（如禁止核心區(qū)直接訪問(wèn)外網(wǎng)區(qū)、限制辦公區(qū)訪問(wèn)業(yè)務(wù)區(qū)的敏感數(shù)據(jù)）。2.網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制：實(shí)施IP地址與MAC地址綁定，防止未授權(quán)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)；配置ACL（訪問(wèn)控制列表），限制不必要的網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)（如禁止辦公區(qū)訪問(wèn)核心區(qū)的數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器）；VPN使用需審批，僅限遠(yuǎn)程辦公使用，VPN賬號(hào)需每季度review（如收回離職員工的VPN權(quán)限）。3.網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控：記錄網(wǎng)絡(luò)日志（如訪問(wèn)記錄、攻擊事件），留存時(shí)間不少于6個(gè)月；及時(shí)處置網(wǎng)絡(luò)攻擊（如阻斷攻擊IP、調(diào)整防火墻規(guī)則、上報(bào)安委會(huì)）。第十條人員安全管理1.入職管理：入職人員需簽署《保密協(xié)議》，明確保密義務(wù)（如禁止泄露公司敏感數(shù)據(jù)、系統(tǒng)配置）；入職培訓(xùn)需包含安全內(nèi)容（如安全管理制度、數(shù)據(jù)保護(hù)要求、應(yīng)急響應(yīng)流程）；根據(jù)崗位需求，授予最小權(quán)限（如系統(tǒng)管理員授予系統(tǒng)運(yùn)維權(quán)限，數(shù)據(jù)管理員授予數(shù)據(jù)管理權(quán)限）。2.在職管理：每季度開(kāi)展安全培訓(xùn)（如最新安全威脅、違規(guī)案例分析）；每季度review人員權(quán)限（如員工調(diào)崗時(shí)，調(diào)整其系統(tǒng)權(quán)限）；禁止人員泄露公司信息（如敏感數(shù)據(jù)、系統(tǒng)漏洞）；人員出差時(shí)，需遵守異地辦公安全規(guī)定（如使用公司VPN、不連接公共WiFi、不將敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在個(gè)人設(shè)備）。3.離職管理：離職人員需辦理交接手續(xù)，收回工卡、電腦、移動(dòng)介質(zhì)等設(shè)備；注銷離職人員的系統(tǒng)賬號(hào)權(quán)限（如郵箱、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、VPN）；簽署《離職保密協(xié)議》，明確離職后的保密義務(wù)（如禁止泄露公司信息、使用公司數(shù)據(jù)）；對(duì)離職人員的設(shè)備進(jìn)行檢查（如掃描電腦硬盤，確保無(wú)敏感數(shù)據(jù)殘留）。第十一條外包與供應(yīng)商管理1.外包服務(wù)商選擇：選擇具備安全資質(zhì)的外包服務(wù)商（如通過(guò)ISO____認(rèn)證、有良好的安全記錄）；外包前進(jìn)行安全評(píng)估（如服務(wù)商的安全體系、人員背景、過(guò)往安全事件記錄）。2.合同管理：合同中需明確安全責(zé)任（如數(shù)據(jù)保護(hù)、系統(tǒng)安全、事件報(bào)告）；明確外包服務(wù)的范圍與權(quán)限（如僅限訪問(wèn)指定系統(tǒng)、數(shù)據(jù)）；約定保密條款（如禁止外包服務(wù)商泄露公司信息、使用公司數(shù)據(jù)）。3.外包服務(wù)監(jiān)控：每季度對(duì)外包服務(wù)進(jìn)行安全檢查（如查看外包人員的操作日志、檢查系統(tǒng)配置）；監(jiān)控外包人員的操作行為（如訪問(wèn)敏感數(shù)據(jù)、修改系統(tǒng)配置），及時(shí)處置違規(guī)操作；若外包服務(wù)商發(fā)生安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)宕機(jī)），需立即終止合作并追究責(zé)任（如要求賠償損失、上報(bào)公司管理層）。第四章應(yīng)急響應(yīng)第十二條應(yīng)急預(yù)案1.安委會(huì)負(fù)責(zé)制定《IT部門安全應(yīng)急預(yù)案》，明確應(yīng)急組織、響應(yīng)流程、處置措施等內(nèi)容；2.應(yīng)急預(yù)案需涵蓋常見(jiàn)安全事件（如系統(tǒng)宕機(jī)、數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊、終端病毒）；3.應(yīng)急預(yù)案需每年修訂（如根據(jù)最新安全威脅、公司業(yè)務(wù)變化調(diào)整）。第十三條應(yīng)急響應(yīng)流程1.事件報(bào)告：發(fā)現(xiàn)安全事件后，當(dāng)事人需立即向安全管理員報(bào)告（如通過(guò)電話、郵件、企業(yè)微信）；安全管理員需在30分鐘內(nèi)將事件情況上報(bào)安委會(huì)（如事件類型、影響范圍、嚴(yán)重程度）。2.事件研判：安委會(huì)組織相關(guān)人員（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員）對(duì)事件進(jìn)行研判；根據(jù)研判結(jié)果，啟動(dòng)相應(yīng)級(jí)別的應(yīng)急響應(yīng)（如一級(jí)響應(yīng)：重大事件，如核心系統(tǒng)宕機(jī)、敏感數(shù)據(jù)泄露；二級(jí)響應(yīng)：較大事件，如業(yè)務(wù)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)攻擊；三級(jí)響應(yīng)：一般事件，如終端病毒、設(shè)備損壞）。3.事件處置：按照應(yīng)急預(yù)案的要求，采取處置措施（如隔離受影響系統(tǒng)、修復(fù)漏洞、恢復(fù)數(shù)據(jù)、阻斷攻擊IP）；處置過(guò)程需記錄（如處置時(shí)間、措施、人員、結(jié)果）。4.事件恢復(fù)：處置完成后，對(duì)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證（如測(cè)試系統(tǒng)功能、檢查數(shù)據(jù)完整性、確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)恢復(fù)正常）；驗(yàn)證通過(guò)后，恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行（如將受影響系統(tǒng)從隔離區(qū)移出、恢復(fù)用戶訪問(wèn)）。5.事件總結(jié)：事件結(jié)束后，召開(kāi)總結(jié)會(huì)議（由安委會(huì)主持，相關(guān)人員參加）；分析事件原因（如漏洞未及時(shí)修復(fù)、人員違規(guī)操作、設(shè)備故障）；提出改進(jìn)措施（如加強(qiáng)補(bǔ)丁管理、開(kāi)展培訓(xùn)、更新應(yīng)急預(yù)案）；編寫事件報(bào)告，上報(bào)公司管理層（如事件概況、處置過(guò)程、原因分析、改進(jìn)措施）。第十四條應(yīng)急演練1.安委會(huì)每年至少組織一次綜合應(yīng)急演練（如模擬核心系統(tǒng)宕機(jī)、敏感數(shù)據(jù)泄露事件）；2.每半年組織一次專項(xiàng)應(yīng)急演練（如模擬網(wǎng)絡(luò)攻擊、終端病毒事件）；3.演練后需總結(jié)經(jīng)驗(yàn)（如演練中存在的問(wèn)題、改進(jìn)措施），更新應(yīng)急預(yù)案（如調(diào)整處置流程、補(bǔ)充演練場(chǎng)景）。第五章監(jiān)督與考核第十五條監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部審計(jì)：IT部門每季度開(kāi)展一次內(nèi)部安全審計(jì)（如檢查制度執(zhí)行情況、系統(tǒng)配置情況、數(shù)據(jù)權(quán)限管理情況）；2.定期檢查：安委會(huì)每月對(duì)關(guān)鍵崗位（如安全管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員）的工作進(jìn)行檢查（如查看日志記錄、備份情況、應(yīng)急演練記錄）；3.外部評(píng)估：每年邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)（如安全咨詢公司、認(rèn)證機(jī)構(gòu)）開(kāi)展一次安全評(píng)估（如滲透測(cè)試、合規(guī)檢查），出具評(píng)估報(bào)告（如符合ISO____標(biāo)準(zhǔn)、《網(wǎng)絡(luò)安全法》要求）。第十六條考核指標(biāo)1.安全事件發(fā)生率：全年重大安全事件發(fā)生率為0（如核心系統(tǒng)宕機(jī)、敏感數(shù)據(jù)泄露），較大安全事件發(fā)生率不超過(guò)1次（如業(yè)務(wù)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)攻擊），一般安全事件發(fā)生率不超過(guò)3次（如終端病毒、設(shè)備損壞）；2.合規(guī)率：制度執(zhí)行合規(guī)率達(dá)到100%（如人員簽署保密協(xié)議、系統(tǒng)日志留存符合要求），系統(tǒng)配置合規(guī)率達(dá)到95%以上（如關(guān)閉不必要的端口、安裝殺毒軟件）；3.響應(yīng)時(shí)間：重大事件響應(yīng)時(shí)間不超過(guò)30分鐘（如安委會(huì)收到報(bào)告后，30分鐘內(nèi)啟動(dòng)一級(jí)響應(yīng)），較大事件響應(yīng)時(shí)間不超過(guò)1小時(shí)，一般事件響應(yīng)時(shí)間不超過(guò)2小時(shí)；4.演練參與率：應(yīng)急演練參與率達(dá)到100%（如全體IT部門人員參加綜合應(yīng)急演練）。第十七條獎(jiǎng)懲措施1.獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)安全工作表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人（如及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置安全事件、提出有效改進(jìn)措施、連續(xù)一年未發(fā)生安全事件），給予表彰或獎(jiǎng)勵(lì)（如獎(jiǎng)金、晉升、頒發(fā)榮譽(yù)證書）；對(duì)連續(xù)一年未發(fā)生安全事件的團(tuán)隊(duì)，給予集體獎(jiǎng)勵(lì)（如團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金、團(tuán)建活動(dòng)）。2.處罰：對(duì)違反安全管理制度的人員（如泄露敏感數(shù)據(jù)、違規(guī)操作系統(tǒng)、未簽署保密協(xié)議），根據(jù)情節(jié)輕重給予處罰（如口頭警告、書面警告、降薪、辭退）；對(duì)因管理不善導(dǎo)致重大安全事件的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人（如系統(tǒng)管理員因未及時(shí)修復(fù)漏洞導(dǎo)致系統(tǒng)宕機(jī)），給予撤職或降