期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫練習備考題第一部分單選題(50題)1、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，應當在作出決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，按要求其必須在決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因，所以應選B選項。"2、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定，所以本題應選A。"3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中應遵守的行為規(guī)范來進行分析。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴格遵守的規(guī)則和要求，它規(guī)范著從業(yè)人員的行為，確保其在合法合規(guī)的框架內(nèi)開展業(yè)務，所以執(zhí)業(yè)紀律屬于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。選項B，專業(yè)勝任能力是指從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務所需的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗。只有具備良好的專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準確、有效的服務，保障期貨市場的正常運行，因此專業(yè)勝任能力是期貨從業(yè)人員應遵守的行為規(guī)范內(nèi)容之一。選項C，職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應遵循的道德準則和行為規(guī)范，如誠實守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于維護期貨行業(yè)的聲譽和形象，促進市場的健康發(fā)展，所以職業(yè)品德也屬于期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力主要側(cè)重于在工作中創(chuàng)造新的方法、思路或產(chǎn)品等，雖然創(chuàng)新能力對行業(yè)發(fā)展有一定的推動作用，但它并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。綜上，答案選D。4、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查對中介服務機構(gòu)未勤勉盡責時，對相關直接責任人員罰款金額規(guī)定的知識點。根據(jù)相關法規(guī)，對于會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情況，會對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并進行罰款。選項A“1萬元以上5萬元以下”、選項B“1萬元以上10萬元以下”以及選項C“3萬元以上5萬元以下”均不符合法規(guī)規(guī)定的罰款額度。正確的罰款額度是“3萬元以上10萬元以下”，所以答案選D。5、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

C.10日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.10日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時相關報告義務的時間及方式規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司及其相關股東、實際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告的責任。選項A“5日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)”，“知會”表述相對隨意，在法規(guī)要求上，對于重大事項更強調(diào)以書面報告的形式進行正式告知，所以該選項不符合規(guī)定；選項C“10日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)”，時間上超過了規(guī)定的期限，且同樣是“知會”這種非正式報告形式，不符合法規(guī)要求；選項D“10日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告”，時間錯誤，規(guī)定時間是5日而非10日；選項B“5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告”，既滿足了規(guī)定的5日時間要求，又符合以書面報告這種正式形式進行告知的規(guī)定，因此該選項正確。綜上，本題答案選B。6、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格所需提交的申請材料。對各選項的分析A選項：申請書是申請相關任職資格時通常需要提交的基本材料之一，用于正式表達申請人的意愿和申請事項，所以申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格時需要提交申請書，A選項不符合題意。B選項：任職資格申請表是用于詳細填寫申請人個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等內(nèi)容的必要表格，是申請任職資格的重要組成部分，所以需要提交任職資格申請表，B選項不符合題意。C選項：2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請人的品德、能力、工作表現(xiàn)等情況，對評估申請人是否適合相應任職資格有重要參考價值，因此申請時需提交2名推薦人的書面推薦意見，C選項不符合題意。D選項：期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事并不一定要求具有期貨從業(yè)人員資格，所以申請這些職位的任職資格時，不需要提交期貨從業(yè)人員資格這一材料，D選項符合題意。綜上，答案選D。7、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔。這種行為嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關規(guī)定。接著看各個選項：-選項A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶盈利并承擔損失的行為，已經(jīng)嚴重違背了行業(yè)的基本準則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項不符合。-選項B：認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款。雖然認定承諾無效是合理的，但罰款通常是由相關行政監(jiān)管部門來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會主要是從行業(yè)自律管理的角度進行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項不正確。-選項C：撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。李某的行為嚴重損害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力采取較為嚴厲的處罰措施，撤銷其從業(yè)資格并在一定期限內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項正確。-選項D：期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進行處罰，以維護行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。8、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平.公正.公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益沖突時應堅持的原則。選項A，“客戶合法利益優(yōu)先”原則強調(diào)了在面臨利益沖突時，期貨從業(yè)人員要將客戶的合法利益置于首位，這是維護客戶信任、保障市場正常秩序的重要準則。當自身利益與客戶利益沖突時，及時向客戶披露信息并堅持此原則，能夠確保客戶的權(quán)益不受損害，符合期貨行業(yè)對從業(yè)人員的基本要求，該選項正確。選項B，“公平、公正、公開”是證券期貨市場的基本原則，主要側(cè)重于市場交易的環(huán)境和規(guī)則方面，是保障市場整體秩序和所有參與者公平競爭的原則，并非專門針對從業(yè)人員處理自身與客戶利益沖突的原則，所以該選項錯誤。選項C，“平等互利”通常是在商業(yè)合作關系中強調(diào)雙方地位平等且互相獲利的一種理念，但在期貨從業(yè)人員處理自身利益和客戶利益沖突的情境下，重點應是保障客戶利益，而不是強調(diào)雙方平等獲利，所以該選項錯誤。選項D，“回避”雖然是在一些利益沖突情況下可能采取的一種措施，但它并沒有直接體現(xiàn)出在這種沖突中應遵循的核心價值和原則，相比之下，“客戶合法利益優(yōu)先”更能準確表達在利益沖突時的處理方向，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。9、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司年度風險監(jiān)管報表的審計主體。選項A“會計師事務所”，一般的會計師事務所不一定具備證券、期貨相關業(yè)務資格，而對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計有著較高的專業(yè)性和特定要求，普通會計師事務所可能無法勝任該任務，所以該選項錯誤。選項B“律師事務所”，律師事務所主要提供法律服務，其業(yè)務范疇側(cè)重于法律事務，如法律咨詢、代理訴訟等，并不具備審計財務報表的專業(yè)能力，不能對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計，所以該選項錯誤。選項C“具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所”，雖然具備證券、期貨相關業(yè)務資格，但律師事務所的核心業(yè)務是法律事務，審計財務報表需要具備專業(yè)的會計、審計知識和技能，這并非律師事務所的專長，所以該選項錯誤。選項D“具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所”，具備證券、期貨相關業(yè)務資格意味著該會計師事務所經(jīng)過了相關部門的審核，擁有審計證券、期貨行業(yè)公司財務報表的專業(yè)能力和資質(zhì)，能夠?qū)ζ谪浌灸甓蕊L險監(jiān)管報表進行準確、合規(guī)的審計，所以該選項正確。綜上，答案選D。10、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，（）。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及相關機構(gòu)騙取期貨業(yè)務許可的處罰規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行若提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可，應撤銷其期貨業(yè)務許可，并沒收違法所得。選項A中“處以違法所得5倍罰款”不符合該情形的處罰規(guī)定；選項B“處以違法所得3倍罰款”也不正確；選項D“處以違法所得4倍罰款”同樣不是對應的正確處罰措施。綜上，正確答案是C。11、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算的基準結(jié)算價日期。在期貨交易中，當進行標準倉單充抵保證金操作時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。選擇前一交易日的結(jié)算價作為基準，是因為其數(shù)據(jù)已經(jīng)確定且相對穩(wěn)定，能為保證金的核算提供較為客觀和可靠的依據(jù)。而當日的結(jié)算價在充抵操作時可能尚未完全確定；次日和下一交易日的結(jié)算價在充抵日時還未產(chǎn)生，無法用于當前的價值計算。所以本題正確答案是B。12、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務資格申請書

B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會韻決議

C.凈資本等指標的計算表及相關說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務時應向中國證監(jiān)會提交的相關申請材料。選項A介紹業(yè)務資格申請書是證券公司申請介紹業(yè)務時必不可少的材料，它明確表達了證券公司申請該業(yè)務資格的意愿和訴求，所以該選項是應提交的材料，不符合題意，予以排除。選項B董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，若公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出，則需提供相應的股東會或者股東大會決議。這是公司內(nèi)部決策流程的體現(xiàn)，能反映公司對于開展介紹業(yè)務的決策情況，屬于申請介紹業(yè)務時需提交的規(guī)范材料，不符合題意，排除該選項。選項C凈資本等指標的計算表及相關說明，能夠反映證券公司的財務狀況和風險承受能力等重要信息，對于監(jiān)管部門評估證券公司是否具備開展介紹業(yè)務的條件具有重要參考價值，因此是申請介紹業(yè)務應提交的材料，該選項也不符合題意，排除。選項D正確的內(nèi)容應為“全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表”，而題干中表述為“該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表”，所以該選項不屬于證券公司申請介紹業(yè)務應提交的材料，符合題意。綜上，答案是D。13、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題考查對專業(yè)投資者的判斷。專業(yè)投資者是指具備專業(yè)知識、經(jīng)驗、資產(chǎn)規(guī)模等條件，能夠獨立承擔投資風險的投資者。選項A社會保障基金是國家為了社會保障事業(yè)而設立的專項基金，具有資金規(guī)模大、投資期限長等特點，屬于專業(yè)投資者范疇。所以選項A不符合題意。選項B期貨公司是依法設立的，專門從事期貨業(yè)務的金融機構(gòu)。它們在期貨市場中具有專業(yè)的知識、技能和豐富的經(jīng)驗，屬于專業(yè)投資者。所以選項B不符合題意。選項CQFII即合格境外機構(gòu)投資者，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)，是專業(yè)的金融投資機構(gòu)，屬于專業(yè)投資者。所以選項C不符合題意。選項DQDII是合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，它是在我國境內(nèi)設立，經(jīng)有關部門批準，從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業(yè)務的證券投資基金。QDII主要是面向境內(nèi)投資者募集資金用于境外投資，本身并不屬于專業(yè)投資者的定義范疇，本題要求選擇不屬于專業(yè)投資者的選項，所以選項D正確。綜上，答案選D。14、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當做到申請日前（）個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，對各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當做到申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。所以本題正確答案是D選項。15、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務,（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.僅對高風險業(yè)務

B.僅對中高風險業(yè)務

C.無需

D.應當事前

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時對了解客戶情況的要求。對于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，全面了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況是至關重要的。這有助于期貨公司更好地評估客戶的風險承受能力和投資需求，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務，同時也能有效防范風險，保護投資者的合法權(quán)益。選項A提到僅對高風險業(yè)務了解客戶情況，這種做法是片面的。因為即使不是高風險業(yè)務，也需要了解客戶的基本情況來提供恰當?shù)姆眨訟項錯誤。選項B指出僅對中高風險業(yè)務了解客戶情況，同樣不夠全面。無論業(yè)務風險程度高低，都應該在事前了解客戶相關情況，故B項錯誤。選項C表示無需了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，這顯然不符合期貨投資咨詢業(yè)務的規(guī)范和要求，若不了解客戶情況，可能會導致不合適的投資建議，損害客戶利益，所以C項錯誤。選項D“應當事前”，強調(diào)期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務前，就應當對客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況進行了解，這符合業(yè)務規(guī)范和保障投資者權(quán)益的需要，因此D項正確。綜上，本題正確答案是D。16、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所合并、分立的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所分立時，其債權(quán)、債務由分立后的期貨交易所承繼，該選項陳述正確。選項B：期貨交易所合并時，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，同時合并前各方的債權(quán)同樣由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項陳述錯誤。選項C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式。吸收合并是指一個交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設合并是指兩個或兩個以上的交易所合并設立一個新的交易所，合并各方解散，該選項陳述正確。選項D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，對期貨市場的運行和發(fā)展有重要影響，需由中國證監(jiān)會批準，該選項陳述正確。綜上，答案選B。17、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關事項

C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學性與可靠性，該選項表述正確。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務流程的必要措施，符合相關規(guī)定，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹慎的決策，該選項表述正確。選項D：期貨市場行情復雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對市場行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會誤導客戶，使客戶難以正確認識投資風險，不符合相關規(guī)定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。18、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免流程。對于會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，《期貨交易所管理辦法》有相關規(guī)定。其任免流程是由中國證監(jiān)會進行提名，之后經(jīng)由理事會通過。選項A，并非是理事會提名和中國證監(jiān)會通過，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會并不負責此提名，該選項不符合規(guī)定，錯誤。選項C，符合由中國證監(jiān)會提名，理事會通過這一正確流程，該選項正確。選項D，并非由會員大會通過，該選項錯誤。綜上，答案選C。19、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】這道題考查的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后，向相關機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。故本題正確答案是B選項。"20、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時，對控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營會計年度的要求。按照相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。所以本題正確答案是B選項。21、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，具有對期貨從業(yè)人員進行自律管理的職責。其對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，能促進期貨從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)，維護期貨市場的正常秩序，所以該協(xié)會有權(quán)且應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，此選項正確。B選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)該機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，重點在于保障期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以此選項錯誤。C選項：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設施等，其核心職能圍繞期貨交易活動的組織與管理，并非主要針對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以此選項錯誤。D選項：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要職責是按照規(guī)定安全保管期貨保證金，辦理保證金的存取等相關業(yè)務，不承擔對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查職責，所以此選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。22、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本時的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，對期貨交易所的重要變更事項進行監(jiān)管，能夠確保期貨市場的穩(wěn)定運行和規(guī)范發(fā)展。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，一般不會直接處理期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事務。選項C，期貨交易所員工大會主要是員工參與民主管理、反映員工意見和建議的組織，并不負責接收期貨交易所變更的報告。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律等，并非期貨交易所變更事項的報告對象。綜上，答案選B。23、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項法律法規(guī)中，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要基礎性法規(guī)，對期貨市場的各個方面進行了全面規(guī)范和調(diào)整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理條例》，以確保與上位法保持一致并進一步細化相關規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設立、運行和管理等方面進行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個選項均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。24、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關股權(quán)變動需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的股東持股比例規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。本題中，選項A的1%、選項B的2%、選項C的3%均未達到規(guī)定的需經(jīng)批準的持股比例標準，只有選項D的5%符合要求。所以本題正確答案是D。25、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的召開頻次規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關內(nèi)容，會員制期貨交易所的會員大會每年召開1次。所以本題正確答案是A選項。"26、對投資者進行測試的測試試卷及答案通過（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.期貨公司內(nèi)部

B.中國金融期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者測試試卷及答案下發(fā)系統(tǒng)的了解。逐一分析各選項：-選項A：期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)主要用于公司自身的業(yè)務管理和操作，通常不會負責統(tǒng)一下發(fā)針對投資者測試的試卷及答案。因為測試試卷及答案需要有統(tǒng)一的規(guī)范和標準，不能由各個期貨公司自行決定和下發(fā)，所以該選項錯誤。-選項B：中國金融期貨交易所負責市場的交易組織、管理等工作，在投資者管理方面具有重要職責。對投資者進行測試的試卷及答案由其統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員，能夠保證測試的規(guī)范性、公正性和一致性，有利于對投資者進行統(tǒng)一的風險評估和管理，所以該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，其主要職能側(cè)重于制定政策、法規(guī)，對市場進行宏觀監(jiān)管等，不會直接負責統(tǒng)一下發(fā)投資者測試試卷及答案，所以該選項錯誤。-選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等工作，雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但統(tǒng)一下發(fā)投資者測試試卷及答案并非其主要職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。27、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構(gòu)報告。所以答案選D。"28、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】關于本題，正確答案選A。具體分析如下：對于申請期貨公司相關職務時提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關規(guī)定來判斷應采取的懲罰措施。依據(jù)相關法規(guī)，若申請人在申請行政許可時提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項A符合法規(guī)規(guī)定的對于此類提供虛假學歷證書申請職務行為的處理方式，所以該項正確。選項B，僅予以警告并處以3萬元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項錯誤。選項C，題干中重點在于針對王某個人申請行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項與法規(guī)針對申請人的處理規(guī)定不相符，所以該項錯誤。選項D，題干未提及情節(jié)嚴重的情況，而該選項說情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，與題干所問的針對此次已明確情況應采取的懲罰措施不符，所以該項錯誤。29、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題的正確答案是A選項。30、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔對理事長、副理事長任免進行提名的職責，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關，所以C選項錯誤。選項D，國務院是國家最高行政機關，其職責范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。31、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是()。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司相關風險監(jiān)管指標概念的理解。選項A流動資本是指生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它側(cè)重于資本的流動性和周轉(zhuǎn)速度，并非是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎上按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項A錯誤。選項B凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。凈資本這一指標更能準確地反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與本題所描述的在凈資產(chǎn)基礎上進行風險調(diào)整以得出綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D凈資產(chǎn)是企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它是未經(jīng)按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整的數(shù)值，并非本題所要求的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。32、中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對申請材料作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是A。"33、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質(zhì)測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請獨立董事的任職資格，應當通過中國證券監(jiān)督管理委員會認可的資質(zhì)測試。中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔重要職責，獨立董事任職資格的資質(zhì)測試由其認可，有利于統(tǒng)一標準和規(guī)范管理證券市場相關人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項。"34、期貨公司單個股東或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5％以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。所以本題正確答案選B。選項A的2％、選項C的3％以及選項D的6％均不符合該規(guī)定要求。35、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

【答案】：D

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責。選項A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況，是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。通過對信息公開情況的監(jiān)督檢查，能夠保證期貨市場交易信息的透明度和真實性，維護市場的公平、公正、公開，保護投資者的合法權(quán)益，因此該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督，有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為，確保期貨業(yè)協(xié)會能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務會員、促進行業(yè)發(fā)展等方面的作用，所以該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項C對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處，是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)維護期貨市場秩序的重要手段。通過查處違法行為，可以打擊市場中的不正當競爭、欺詐等行為，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項D受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解，通常是期貨業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織的職責范疇。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場主體的合規(guī)運營等方面，而不是直接處理具體的投訴和糾紛調(diào)解工作，所以該選項不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行的職責。綜上，答案選D。36、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所不同機構(gòu)的職權(quán)。A選項監(jiān)事會，其主要職責通常是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，防范公司運營中的違規(guī)行為等，并不負責審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，所以A選項錯誤。B選項董事會，主要負責公司的日常經(jīng)營決策和管理工作，它需要執(zhí)行股東大會的決議等，但審定章程和交易規(guī)則這類涉及期貨交易所根本制度且具有重大影響力的工作并非其核心職權(quán)，所以B選項錯誤。C選項專門委員會，一般是為了協(xié)助董事會或其他機構(gòu)開展特定領域的工作而設立的，起到專業(yè)咨詢、專項研究等作用，不具備審定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案的職權(quán)，所以C選項錯誤。D選項股東大會，是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，對公司的重大事項擁有決策權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于對交易所運營的根本性制度和規(guī)則進行確定和調(diào)整，這是關系到交易所整體發(fā)展和運營的重大事項，應由股東大會行使審定職權(quán)，所以D選項正確。綜上，答案選D。37、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔

【答案】：A"

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關于交易結(jié)果承擔主體的相關規(guī)定來分析。在期貨經(jīng)紀業(yè)務里，期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進行期貨交易時，客戶是交易行為的實際決策者和利益承受者。根據(jù)相關法規(guī)和市場規(guī)則，交易結(jié)果應由客戶自行承擔。本題中該期貨公司接受客戶甲的委托進行期貨交易，那么交易結(jié)果自然由甲客戶承擔，所以答案選A。"38、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

【解析】本題考查設立期貨公司的注冊資本要求。在相關金融法規(guī)規(guī)定中，申請設立期貨公司，其注冊資本應不低于1億元人民幣。所以本題正確答案是C選項。39、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)舉報受理主體的知識。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責。當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的行為時，協(xié)會能夠依據(jù)自身的規(guī)則和權(quán)限，對舉報內(nèi)容進行調(diào)查和處理，以維護期貨市場的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展。所以任何人都可以向期貨業(yè)協(xié)會進行舉報，該選項正確。選項B：期貨公司總部期貨公司總部主要負責對本公司內(nèi)部員工的日常管理、業(yè)務運營等工作，雖然它對本公司員工的違規(guī)行為有一定的監(jiān)管和處理權(quán)，但并不具備全面受理整個期貨行業(yè)從業(yè)人員違規(guī)舉報的職能和權(quán)限。其監(jiān)管范圍通常局限于本公司內(nèi)部事務，因此不是專門的舉報受理主體，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易活動，其核心職能在于保障交易的公平、公正、公開和有序進行。雖然在交易過程中也會對市場參與者的交易行為進行一定的監(jiān)管，但對于期貨從業(yè)人員違反法律法規(guī)和行為準則等方面的舉報受理，并非其主要職責范疇，該選項錯誤。選項D：證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是依照法律法規(guī)對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。雖然證監(jiān)會在宏觀層面上對整個期貨市場進行全面監(jiān)管，但由于其職能范圍廣泛，工作重點更側(cè)重于制定政策、宏觀調(diào)控和對市場機構(gòu)的整體監(jiān)管等。對于大量的期貨從業(yè)人員具體的違規(guī)舉報，通常會通過行業(yè)自律組織等途徑來進行初步處理。所以它不是最直接的舉報受理主體，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。40、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題考查對于不具備期貨經(jīng)紀業(yè)務主體資格的經(jīng)營機構(gòu)未按客戶交易指令入市交易的責任判定。分析各選項A選項：該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易，若僅返還客戶的保證金而不賠償客戶的損失，顯然對客戶不公平，因為客戶因該機構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，應當獲得相應賠償，所以A選項錯誤。B選項：即使客戶沒有過錯，機構(gòu)不賠償客戶損失也是不合理的。機構(gòu)本身不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，還未按指令入市交易，其行為存在明顯過錯，理應承擔賠償責任，所以B選項錯誤。C選項：此說法沒有考慮客戶是否存在過錯。如果客戶自身存在過錯，在判定機構(gòu)責任時應綜合考量，不能一概而論地要求機構(gòu)承擔賠償責任，所以C選項不準確。D選項：當該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，機構(gòu)的違規(guī)行為導致了客戶的損失，按照法律規(guī)定和公平原則，該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，故D選項正確。綜上，本題正確答案是D。41、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由()承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無獨立請求權(quán)的第三人

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所與期貨公司在追加保證金通知舉證責任方面的規(guī)定。在期貨交易中，依據(jù)相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，當期貨交易所與期貨公司就追加保證金通知這一事項產(chǎn)生爭議，即期貨交易所通知期貨公司追加保證金，而期貨公司否認收到該通知時，遵循舉證責任分配原則，應由發(fā)出通知的一方也就是期貨交易所來承擔舉證責任。選項A期貨公司，它是被通知的一方，否認收到通知時，沒有義務去證明自己沒收到通知，所以不應承擔舉證責任，該選項錯誤。選項B期貨公司的客戶，在期貨交易所與期貨公司關于追加保證金通知的爭議中，客戶并非該爭議的主體，不涉及此舉證責任問題，該選項錯誤。選項C期貨交易所，作為通知的發(fā)出者，當出現(xiàn)接收方否認接收的情況時，為了證明自身已履行通知義務，需要承擔舉證責任，該選項正確。選項D無獨立請求權(quán)的第三人，在這一特定的期貨交易所與期貨公司的爭議情境中，并不存在無獨立請求權(quán)第三人參與舉證責任分配的情形，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。42、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于特定人員投資交易活動中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對特定關系人的交易活動進行回避。選項A中，張某是李某同事的同學，這種關系相對較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動的情形。選項B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關系。在很多工作場景尤其是金融領域，為了防止因親情等因素可能導致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對于近親屬的投資交易活動往往需要進行回避。因此，羅某的投資交易活動是李某應該回避的，該選項正確。選項C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關系并不屬于需要強制回避的范疇，李某通常不需要對其投資交易活動進行回避。選項D中，趙某是李某的同學，同學關系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無需對趙某的投資交易活動進行回避。綜上，答案選B。43、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.按會員注冊資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于會員制期貨交易所注冊資本的相關規(guī)定來進行解答。會員制期貨交易所是一種非營利性的組織，其注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會員在交易所中的平等地位和權(quán)利，避免因份額不均等而導致的權(quán)益差異。選項A“按會員注冊資本比例確定的份額”，這種方式不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的規(guī)定，因為會員制強調(diào)的是會員之間的平等，并非按照注冊資本比例來確定份額。選項B“不等份額”也不符合相關規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會使部分會員在交易所中的話語權(quán)和權(quán)益出現(xiàn)較大差異，不利于交易所的公平、公正運作。選項D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質(zhì)上有所不同，所以該選項也不正確。綜上所述，正確答案是C。44、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應向期貨交易所申請注銷的事項。選項A交易編碼是客戶進行期貨交易的標識，是參與期貨交易的重要依據(jù)。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會再被錯誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風險，所以該項正確。選項B交易賬戶是客戶在期貨公司開設的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進行管理和處理，其注銷等手續(xù)通常在期貨公司內(nèi)部流程完成，而不是向期貨交易所申請注銷，故該項錯誤。選項C結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務的相關編碼，一般是在結(jié)算機構(gòu)等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請注銷客戶時所涉及的內(nèi)容，所以該項錯誤。選項D結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，通常是與銀行等金融機構(gòu)相關聯(lián)的，客戶結(jié)算賬戶的注銷等操作主要是在客戶與相關金融機構(gòu)之間進行，并非向期貨交易所申請，因此該項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。45、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)占比的計算方法來確定甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在有限責任公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。本題中該期貨公司為有限責任公司，且題干未提及公司章程有特殊規(guī)定，所以應按照出資比例來計算甲公司的表決權(quán)占比。已知該期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，即\(10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。則甲公司的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，可據(jù)此列出算式：\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)，答案選A。46、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)針對期貨公司未能準確確認預計負債的處理措施。選項A，雖然期貨公司未能準確確認預計負債可能需要重新確認，但題干問的是中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司采取的措施，重新進行預計負債確認并非直接的要求舉措，所以A選項不符合題意。選項B，當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，為了更準確地反映期貨公司的財務狀況和風險水平，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)會要求期貨公司核減凈資本金額。因為不準確確認預計負債可能導致公司財務數(shù)據(jù)失真，核減凈資本金額可以使公司凈資本更接近真實水平，符合監(jiān)管要求，所以B選項正確。選項C，增加凈資本總額并不能解決期貨公司未能準確確認預計負債的問題，該行為與解決預計負債不準確的關聯(lián)性不大，故C選項錯誤。選項D，增加風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的風險，但這并不是針對期貨公司未能準確確認預計負債的直接處理方式，所以D選項不合適。綜上，答案選B。47、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時責任承擔方式的相關知識。選項A：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，這是一種科學合理且符合法律邏輯的責任認定方式。在法律實踐中，判斷責任的歸屬和承擔程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實施者就應當承擔相應的責任。在期貨經(jīng)紀合同無效導致客戶經(jīng)濟損失的情形下，通過分析無效行為與損失之間的因果關系，可以準確地確定責任應由誰來承擔以及承擔的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項正確。選項B：說應當由期貨公司承擔責任過于絕對。期貨經(jīng)紀合同無效可能是由多種原因?qū)е碌?，不一定完全是期貨公司的過錯。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會導致合同無效，所以不能一概而論地認定責任都由期貨公司承擔，該選項錯誤。選項C：由于合同本身是無效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔責任，該選項錯誤。選項D：說應當由期貨公司和客戶承擔同等責任也是不合理的。責任的承擔應該依據(jù)具體導致合同無效和損失的原因來確定，不同的情況責任分配會有很大差異，不能簡單地判定雙方承擔同等責任，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。48、期貨公司設立分支機構(gòu)時，應當向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設立分支機構(gòu)時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并不負責接收期貨公司設立分支機構(gòu)的申請材料，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并非負責期貨公司設立分支機構(gòu)申請材料接收的主體，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并非期貨公司設立分支機構(gòu)申請材料的接收方，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司設立分支機構(gòu)時，應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料，因此選項D正確。綜上，本題答案選D。49、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】首先，明確凈資本的調(diào)整規(guī)則。在本題中，期貨公司使用自有資金申購新股，期末有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)且未進行風險調(diào)整，而申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％。根據(jù)凈資本調(diào)整的原理，需要對未進行風險調(diào)整的資金按照規(guī)定比例進行扣除，以得到實際的凈資本。所以要從現(xiàn)有的凈資本中扣除這部分資金對應的風險調(diào)整金額。即應調(diào)整減少的凈資本為2000×10％=200萬元。已知該期貨公司原本期末報表顯示凈資本為6000萬元，經(jīng)調(diào)整后，該公司期末凈資本實際為6000-200=5800萬元。因此，答案選C。50、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助。應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對各選項的分析A選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應當協(xié)助人民法院查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項正確。B選項：《中華人民共和國行政法》是調(diào)整行政關系以及在此基礎上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項錯誤。C選項：《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》表述過于寬泛，沒有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無關，所以該選項錯誤。D選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條并非針對單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關事項的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。

A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平

B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力

C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金

D.保障基金總額足以覆蓋市場風險

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形。選項A分析期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平，這主要影響的是期貨公司自身的財務狀況和潛在債務風險，但這并不屬于法規(guī)規(guī)定的可以暫停繳納保障基金的情形。因為保障基金的設立是為了應對市場的突發(fā)風險等特定情況，與期貨公司單個的訴訟可能增加負債水平并無直接關聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B分析當期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力時，它們自身的運營和財務狀況會受到嚴重沖擊。在這種情況下，為了保證這些機構(gòu)能夠在極端情況下維持基本運營并應對危機，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，它們可以暫停繳納保障基金。所以選項B正確。選項C分析已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金，只能說明該期貨交易所或期貨公司在過去的繳費義務上履行得很到位，但這并不能成為暫停繳納當前保障基金的理由。保障基金的繳納是根據(jù)市場風險狀況等因素動態(tài)調(diào)整的，而不是基于過去是否足額繳納，所以選項C錯誤。選項D分析如果保障基金總額足以覆蓋市場風險，那么在一定時期內(nèi)繼續(xù)繳納保障基金的緊迫性就會降低。此時為了減輕期貨交易所和期貨公司的負擔，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，它們可以暫停繳納保障基金。所以選項D正確。綜上，答案選BD。2、任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款，包括（）

A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對操縱期貨交易價格行為及對應處罰規(guī)定的理解。破題點在于準確判斷每個選項所描述的行為是否符合相關法規(guī)中關于操縱期貨交易價格的行為界定。對選項A的分析單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，這種行為會對期貨市場的供求關系和價格形成機制產(chǎn)生重大影響，能夠人為地推動期貨交易價格朝著特定方向變化，從而達到操縱期貨交易價格的目的，屬于操縱期貨交易價格的典型行為之一，所以選項A正確。對選項B的分析蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，這種行為并非基于正常的市場供求關系和交易意愿，而是通過人為安排來影響期貨交易價格或者期貨交易量，擾亂了市場的正常秩序，是操縱期貨交易價格的常見手段，因此選項B正確。對選項C的分析以自己為交易對象，自買自賣，這種交易行為并沒有真實的市場交易對手和供求關系變化，只是表面上增加了交易量和交易價格的波動，從而影響期貨交易價格或者期貨交易量。同時，為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨，會改變市場的現(xiàn)貨供應情況，進而間接影響期貨價格，也是操縱期貨交易價格的行為，所以選項C正確。對選項D的分析由于市場情況復雜多變，可能存在一些目前尚未明確列舉但同樣會操縱期貨交易價格的行為，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)根據(jù)實際情況規(guī)定其他操縱期貨交易價格的行為，以確保監(jiān)管的全面性和有效性，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均屬于操縱期貨交易價格的行為，本題答案為ABCD。3、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中正確的是（）。

A.擬任職的人員應當符合證監(jiān)會規(guī)定的任職條件

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會做出決議

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的提名和聘任相關規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項根據(jù)相關規(guī)定，擬任職的人員應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件，這是任職的基本要求。但對于本題所涉及的期貨公司首席風險官的提名和聘任規(guī)定來說，該選項并不直接針對提名和聘任這一行為本身的程序要求，所以A選項不符合題意。B選項當公司設有獨立董事時，期貨公司首席風險官的提名和聘任應當經(jīng)全體獨立董事同意。這是為了保證獨立董事在公司治理中能夠充分發(fā)揮監(jiān)督和決策作用，確保首席風險官的人選符合公司整體利益和監(jiān)管要求，所以B選項正確。C選項公司應當根據(jù)章程的規(guī)定進行首席風險官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準則，其中對于公司高級管理人員的提名和聘任程序通常會有明確規(guī)定，按照章程進行操作能夠保證公司治理的規(guī)范性和合法性，所以C選項正確。D選項期貨公司首席風險官的提名和聘任并非由股東會做出決議。通常是按照公司章程規(guī)定的程序，經(jīng)全體獨立董事同意等進行相關操作，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選BC。4、客戶下達的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.沒有品種

B.沒有買賣方向

C.沒有開平倉方向

D.沒有數(shù)量

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易指令的相關規(guī)定來分析各個選項。在期貨交易中，交易指令通常需要明確一些關鍵要素，以確保交易的準確執(zhí)行。選項A，交易指令若沒有品種，期貨公司難以明確客戶具體想要交易的對象，這樣就可能導致錯誤的交易操作。若期貨公司未拒絕該指令而進行交易造成客戶損失，在客戶未追認的情況下，期貨公司理應承擔賠償責任。選項B，沒有買賣方向，期貨公司無法確定客戶是要買入還是賣出相關期貨合約。不同的買賣方向會導致截然不同的交易結(jié)果，若期貨公司未拒絕此類有缺陷的指令并進行交易，給客戶造成損失，期貨公司需承擔賠償責任，除非客戶予以追認。選項C，開平倉方向雖然也是交易指令中的一個重要方面，但與沒有品種、買賣方向和數(shù)量相比，其重要性和對交易確定性的影響相對較弱。并且在期貨交易實踐中，即使指令沒有明確開平倉方向，在某些情況下可能可以根據(jù)其他信息及交易習慣進行合理推斷，所以沒有開平倉方向并不必然導致期貨公司承擔賠償責任。選項D，交易指令沒有數(shù)量，期貨公司就無法確定交易的規(guī)模大小，這會使交易處于不確定狀態(tài)。若期貨公司未拒絕該指令進行交易造成客戶損失，在客戶未追認時，期貨公司需承擔賠償責任。綜上，答案選ABD。5、期貨公司章程應當對首席風險官的（）作出規(guī)定。

A.權(quán)利義務

B.工作報告的程序和方式

C.任期

D.職責范圍

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司章程中對首席風險官相關規(guī)定的具體內(nèi)容。選項A，明確首席風險官的權(quán)利義務十分重要。權(quán)利義務界定了首席風險官在公司中的地位和行事準則，使其清楚知道自己可以行使哪些權(quán)力，以及需要承擔哪些責任，這對于其有效履行職責至關重要，所以期貨公司章程應當對此作出規(guī)定。選項B，規(guī)定首席風險官工作報告的程序和方式，有助于公司建立有效的信息傳遞和監(jiān)督機制。通過規(guī)范報告程序和方式，公司管理層可以及時、準確地了解公司面臨的風險狀況，以便做出合理決策，因此該內(nèi)容應在期貨公司章程中體現(xiàn)。選項C，首席風險官的任期涉及到公司人事安排和風險管理的連續(xù)性。合理的任期設置可以保證首席風險官有足夠的時間開展工作并取得成效，同時也便于公司根據(jù)實際情況適時調(diào)整人員，所以公司章程應對此作出規(guī)定。選項D，職責范圍是明確首席風險官工作內(nèi)容和責任邊界的關鍵。只有清晰界定其職責范圍，首席風險官才能有針對性地開展風險管控工作，避免職責不清導致的工作混亂和風險隱患，故公司章程應包含此項內(nèi)容。綜上所述，ABCD四個選項的內(nèi)容都應當在期貨公司章程中對首席風險官作出規(guī)定，本題答案選ABCD。6、期貨公司年度報告應當由期貨公司的()簽署確認意見。

A.董事

B.高級管理人員

C.監(jiān)事

D.財務負責人

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司年度報告簽署確認意見的相關人員。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司年度報告應當由期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人簽署確認意見。董事作為公司決策層面的關鍵人員，對公司的整體運營和財務狀況有一定的監(jiān)督和決策作用，應當對年度報告簽署確認意見；高級管理人員負責公司日常經(jīng)營管理，對公司的業(yè)務情況、財務狀況等最為了解，需要對年度報告進行確認；財務負責人直接負責公司的財務工作，年度報告中包含大量財務信息，財務負責人簽署確認意見是對財務數(shù)據(jù)準確性和真實性的負責。而監(jiān)事的職責主要是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，通常并不直接參與年度報告的編制和確認，所以一般不需要簽署確認意見。因此，答案選ABD。7、下列關于期貨公司業(yè)務規(guī)則說法正確的是（）。

A.期貨公司應當建立執(zhí)業(yè)規(guī)范

B.期貨公司應當向客戶全面客觀介紹相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則、產(chǎn)品或者服務的特征

C.期貨公司應當建立內(nèi)部問責機制

D.期貨公司應當充分了解和評估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務規(guī)則的相關知識，對各選項逐一分析。選項A期貨公司建立執(zhí)業(yè)規(guī)范是非常必要的。執(zhí)業(yè)規(guī)范可以規(guī)范公司員工的行為，確保各項業(yè)務操作符合行業(yè)標準和法律法規(guī)要求，有助于提升公司的專業(yè)形象和服務質(zhì)量，保障公司業(yè)務的有序開展，所以該選項說法正確。選項B期貨公司向客戶全面客觀介紹相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則、產(chǎn)品或者服務的特征，能夠讓客戶充分了解其參與的期貨業(yè)務所涉及的各種情況，包括潛在風險和收益等。這有助于客戶做出理性的投資決策，同時也體現(xiàn)了期貨公司對客戶的誠信義務，避免客戶因信息不對稱而遭受不必要的損失，因此該選項說法正確。選項C建立內(nèi)部問責機制對于期貨公司至關重要。內(nèi)部問責機制可以明確公司各部門和員工的職責，當出現(xiàn)違規(guī)操作或工作失誤時，能夠及時追究相關人員的責任，促使員工更加謹慎地履行職責，提高工作質(zhì)量和效率，有效防范公司內(nèi)部的管理風險，所以該選項說法正確。選項D充分了解和評估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理，是期貨公司的重要職責。不同客戶的風險承受能力存在差異，期貨公司通過了解客戶的風險承受能力，可以為客戶提供適合其風險水平的產(chǎn)品和服務，避免客戶因投資超出其風險承受能力的產(chǎn)品而導致重大損失。同時，加強對客戶的管理也有助于維護市場秩序和金融穩(wěn)定，因此該選項說法正確。綜上，ABCD四個選項關于期貨公司業(yè)務規(guī)則的說法均正確，本題答案選ABCD。8、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機構(gòu)包括（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行

C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的機構(gòu)是否屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務且任用期貨從業(yè)人員適用該辦法規(guī)定的機構(gòu)。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員主要從事與期貨結(jié)算相關的業(yè)務，這屬于期貨經(jīng)營業(yè)務的一部分。這類機構(gòu)在經(jīng)營過程中需要任用期貨從業(yè)人員來開展具體工作，因此適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，選項A正確。選項B：從事外國期貨交易的商業(yè)銀行《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要規(guī)范的是國內(nèi)期貨市場相關業(yè)務和人員。從事外國期貨交易的商業(yè)銀行，其業(yè)務活動主要涉及國外期貨市場，通常不在《期貨從業(yè)人員管理辦法》所涵蓋的范圍內(nèi)，所以該機構(gòu)不適用此辦法規(guī)定，選項B錯誤。選項C：期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員題干明確強調(diào)的是“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)”，而期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員本質(zhì)上是期貨公司的一種結(jié)算身份，并非獨立于期貨公司的特殊經(jīng)營機構(gòu)類別，《期貨從業(yè)人員管理辦法》對于期貨公司已有相關規(guī)定，該表述不符合題目對于機構(gòu)類型的界定，所以選項C錯誤。選項D：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)為投資者提供期貨相關的投資咨詢服務，屬于典型的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)。這類機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員為客戶提供專業(yè)服務，必然適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，選