期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升打印大全第一部分單選題(50題)1、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。

A.以營利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

【答案】：A

【解析】該題正確答案為A。逐一分析各選項：-A選項：期貨交易所不以營利為最終目的，它主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，以保障期貨市場的平穩(wěn)、有序運行，并非以追求利潤為首要目標，所以A選項表述錯誤。-B選項：期貨交易所依據(jù)其章程規(guī)定實行自律管理，它可以制定自身的業(yè)務規(guī)則、交易規(guī)則等，對會員和交易活動進行規(guī)范和管理，該選項表述正確。-C選項：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任，這符合法律規(guī)定的法人主體承擔責任的方式，當期貨交易所進行民事活動并產(chǎn)生相關責任時，以其擁有的全部財產(chǎn)來承擔，該選項表述正確。-D選項：期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)管，有權對期貨交易所的主要負責人進行任免，以保障期貨市場監(jiān)管政策的有效執(zhí)行和市場穩(wěn)定，該選項表述正確。2、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東大會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。選項A，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，主要負責檢查公司財務，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督等，并不負責獨立董事的提名工作，所以A選項錯誤。選項B，董事會是公司的執(zhí)行機構，負責執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，一般不承擔獨立董事的提名職責，所以B選項錯誤。選項C，股東大會是公司的權力機構，決定公司的重大事項，但獨立董事的提名并非由股東大會直接進行，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會在期貨市場的監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，公司制期貨交易所設立獨立董事時，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，D選項正確。綜上，本題答案選D。3、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風險官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來進行。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C監(jiān)事會主要是起到監(jiān)督作用，并非負責提名并聘任首席風險官；選項D總經(jīng)理也沒有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風險官的職責。所以本題正確答案是A。"4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告。所以該題答案選C。5、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設立一分所，根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設立分所的相關規(guī)定。根據(jù)相關法律法規(guī)，期貨交易所作為重要的金融市場組織，其設立、變更、終止等重大事項都受到嚴格監(jiān)管，目的是維護金融市場的穩(wěn)定和有序運行。期貨交易所設立分所屬于重大事項變更，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項A，某期貨交易所若要在外地設立分所，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，該選項符合規(guī)定。選項B，設立分所不是進行備案，而是需要經(jīng)過批準，所以該選項錯誤。選項C，設立分所不能僅向工商行政管理部門登記，還必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。選項D，同樣，設立分所需要經(jīng)過批準而非僅僅備案，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時向中國證監(jiān)會派出機構備案的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。所以本題答案選B。7、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.當日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對當日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所對于當日分配的客戶交易編碼，應當于下一交易日允許客戶使用。選項A“當日”不符合規(guī)定；選項B“次日”表述不準確，在期貨交易中用“下一交易日”更規(guī)范；選項D“下兩交易日”也不正確。所以本題正確答案是C。8、經(jīng)營機構及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?/p>

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》時協(xié)會采取的措施。選項A，自律懲戒是協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違反相關規(guī)定的經(jīng)營機構及其從業(yè)人員采取的措施。協(xié)會作為行業(yè)自律組織，具有制定和執(zhí)行自律規(guī)則的職責，當經(jīng)營機構及其從業(yè)人員在履行投資者適當性職責時違反相關指引，協(xié)會可以按照自律規(guī)則進行自律懲戒，該選項正確。選項B，罰款通常是行政機關依據(jù)相關法律法規(guī)對違法主體進行的一種經(jīng)濟處罰手段。協(xié)會并非行政機關，不具備實施罰款這一行政處罰的權力，所以該選項錯誤。選項C，行政處罰是指行政主體依照法定職權和程序對違反行政法規(guī)范，尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。協(xié)會是行業(yè)自律組織，不是行政主體，不能實施行政處罰，所以該選項錯誤。選項D，由于選項A正確，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。9、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時了解客戶相關情況的時間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，為了能夠為客戶提供更符合其實際情況的投資咨詢服務，有效評估客戶的風險承受能力等，需要在開展業(yè)務前就對客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況進行了解?！笆虑啊奔词虑榘l(fā)生之前，期貨公司在開展業(yè)務前了解客戶情況，有助于合理評估客戶需求和風險承受能力，從而提供更精準的咨詢服務，符合業(yè)務操作的規(guī)范和要求，故選項A正確?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，在業(yè)務開展后再去了解客戶這些基本情況，對于業(yè)務開展過程中為客戶提供有效咨詢服務并無幫助，此時可能已經(jīng)造成了一些不恰當決策的風險，所以選項B錯誤?！爸鸩健币馕吨蛛A段、循序漸進，但在開展期貨投資咨詢業(yè)務前就應該全面準確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導致前期提供的服務缺乏針對性，所以選項C錯誤?！盁o需”則明顯錯誤，了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況是期貨公司開展投資咨詢業(yè)務的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務，控制風險，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。10、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構的職能來判斷哪個選項符合對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的要求。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查等。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合，該選項正確。選項B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，其重點在于保證金的安全監(jiān)管，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，維護市場的正常運行秩序，雖然也對市場參與者有一定的管理職能，但并非主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，該選項錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行是負責存放和管理期貨保證金的金融機構，其主要職責是確保期貨保證金的安全存儲和資金的正常劃轉，與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作并無直接關聯(lián)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。11、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風險準備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應提取的風險準備金金額。期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為2000×20%=400萬元。所以答案選B。12、期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向()提交書面報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司實際控制人出現(xiàn)特定情況時，期貨公司及其實際控制人提交書面報告的對象。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)時，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。選項A，實際控制人住所地的期貨交易所并非規(guī)定的提交書面報告的對象，所以A項錯誤。選項B，應是向期貨公司住所地而非實際控制人住所地的相關機構報告，所以B項錯誤。選項C，期貨交易所不是接收此類書面報告的正確主體，所以C項錯誤。選項D，符合規(guī)定要求，期貨公司及其實際控制人應向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，故D項正確。綜上，本題正確答案選D。13、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。題目中各選項的時間周期不同，A選項“每月”符合規(guī)定；B選項“每季”、C選項“每周”、D選項“每年”均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是A。14、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶投訴方面的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：題干中未提及客戶投訴檔案應當保存的具體時長，也沒有相關信息表明客戶投訴檔案應當至少保存20年，所以該選項表述錯誤。選項B：題干沒有闡述期貨公司需要將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案，沒有相應依據(jù)支持此說法，該選項錯誤。選項C：題干未明確要求期貨公司要將客戶的投訴材料及處理結果存檔，缺乏相關規(guī)定的體現(xiàn)，該選項不正確。選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要舉措，能夠規(guī)范投訴處理流程，保障客戶權益，所以期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度，該選項表述正確。綜上，正確答案是D。15、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶時對客戶身份審查的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在為客戶辦理開戶手續(xù)時，必須嚴格審查客戶提供的身份證件原件等有效資料，以確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭院蜏蚀_性，這是保障期貨交易安全、規(guī)范市場秩序的重要環(huán)節(jié)。接下來分析各選項：-選項A：期貨公司僅審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符就為小王開戶，這種做法不符合要求。因為身份證復印件不具有等同于身份證原件的證明效力，無法有效確認小王身份的真實性，存在較大的風險隱患，所以該選項錯誤。-選項B：小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這違背了開戶必須由本人親自辦理的原則。期貨交易涉及到復雜的風險和權益問題，需要客戶本人充分了解并親自做出決策，代開戶可能導致客戶對交易情況不知情，容易引發(fā)糾紛和風險，因此該選項錯誤。-選項C：期貨公司先為小王開戶，待其身份證原件補辦后再補辦身份審查程序，這是先開戶后審查身份，不符合規(guī)定流程。正確的做法應該是在開戶前就嚴格審查客戶身份，以防止不符合條件的人員進入期貨市場，所以該選項錯誤。-選項D：由于小王未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，這符合期貨公司開戶時對客戶身份審查的規(guī)定，能夠保障期貨交易的安全和規(guī)范，所以該選項正確。綜上，答案選D。16、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

D.期貨合約的結算方法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所保證金管理制度所包含的內(nèi)容，逐一分析各選項來確定答案。選項A：當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法，這是保證金管理制度的重要組成部分。因為在期貨交易中，結算準備金的充足與否關系到交易的正常進行和風險控制。明確當余額低于規(guī)定最低余額時的處置辦法，能保障交易所和其他會員的利益，確保市場的穩(wěn)定運行，所以該選項屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項B：向會員收取保證金的標準和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。不同的期貨合約、不同的會員類型等可能對應不同的保證金收取標準，而收取保證金的形式（如現(xiàn)金、有價證券等）也需要明確規(guī)定，這樣才能規(guī)范會員參與期貨交易的行為，保障市場的正常秩序，所以該選項屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項C：專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額的設定，是保證金管理制度中風險控制的重要環(huán)節(jié)。通過規(guī)定最低余額，可以保證會員有足夠的資金來應對可能出現(xiàn)的交易風險，維護期貨市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項D：期貨合約的結算方法主要涉及期貨交易完成后如何計算盈虧、進行資金劃轉等操作，它是一個獨立于保證金管理制度的概念。保證金管理制度主要關注的是保證金的收取、管理以及余額相關的規(guī)定，而不是期貨合約具體的結算方法，所以該選項不屬于保證金管理制度的內(nèi)容。綜上，答案選D。17、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結算報告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結算報告內(nèi)容的確認

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A：客戶不得開新倉題干中所描述的情況是客戶既未確認交易結算報告內(nèi)容，也未在約定時間內(nèi)提出異議，并沒有提及客戶開新倉的限制問題，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B：視為客戶對交易結算報告內(nèi)容有異議按照相關規(guī)定，若客戶在規(guī)定情形下未進行確認且未提出異議，應視為對報告內(nèi)容的確認，而非有異議，所以該選項錯誤，排除。選項C：期貨公司應催促客戶盡快確認題干描述的情形下，依據(jù)規(guī)定并非是期貨公司要催促客戶盡快確認，而是直接視為客戶對交易結算報告內(nèi)容的確認，所以該選項不符合要求，排除。選項D：視為客戶對交易結算報告內(nèi)容的確認《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，當客戶既未對交易結算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議時，視為客戶對交易結算報告內(nèi)容的確認，該選項符合規(guī)定。綜上，正確答案是D選項。18、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來確定正確選項?！吨袊谪洏I(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條明確規(guī)定，仲裁委員會集體討論做出審議決定時，會議至少應由二分之一以上委員出席，決定應由出席會議委員的三分之二以上通過。據(jù)此分析各選項：-選項A：“1/3；2/3”與規(guī)定不符，排除。-選項B：“1/2；1/3”不符合規(guī)定中決定通過的比例要求，排除。-選項C：“1/2；2/3”符合規(guī)定內(nèi)容，當選。-選項D：“1/3；1/3”均不滿足會議出席人數(shù)和決定通過比例的要求，排除。綜上，本題正確答案是C。19、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應當相應扣除。

A.期貨公司保證金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.凈資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相關計算扣除項目。選項A，期貨公司保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。題干討論的是客戶保證金未足額追加時的計算扣除，并非針對期貨公司保證金進行操作，所以A選項不符合題意。選項B，風險準備金是指由交易所設立，用于為維護期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金。其用途與客戶保證金未足額追加時計算扣除的項目無關，故B選項錯誤。選項C，結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。當客戶保證金未足額追加時，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是證券公司凈資產(chǎn)中流動性較高、可快速變現(xiàn)的部分。與題干中客戶保證金未足額追加時在計算特定項目應扣除內(nèi)容不相關，因此D選項不正確。綜上，答案選C。20、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設立期貨交易所應提交的材料相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A申請書是申請設立期貨交易所時必須提交的基礎材料，它能夠明確表達申請人設立期貨交易所的意愿和基本訴求，所以申請書屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項B章程和交易規(guī)則草案對于期貨交易所至關重要。章程規(guī)定了期貨交易所的組織架構、運營原則等基本內(nèi)容，交易規(guī)則草案則明確了期貨交易的具體操作規(guī)范和流程，它們是保障期貨交易所合法、有序運行的重要依據(jù)，因此屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項C期貨交易所的經(jīng)營計劃包含了交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務規(guī)劃、市場定位等重要信息，有助于監(jiān)管部門了解申請人對期貨交易所的運營設想和發(fā)展預期，判斷其設立的可行性和合理性，所以屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項D申請設立期貨交易所時，重點關注的是理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的任職資格、專業(yè)能力、管理經(jīng)驗等與履行職責相關的方面，而成員的財產(chǎn)情況與設立期貨交易所并無直接關聯(lián)，不屬于申請設立期貨交易所應當提交的材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。21、期貨公司應當以（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司傳遞客戶交易指令采用特定的原則。選項A，“平倉優(yōu)先”并非傳遞客戶交易指令的一般性原則。平倉是交易中的一個操作環(huán)節(jié)，但它不能作為普遍適用的指令傳遞優(yōu)先標準。選項B，“資金優(yōu)先”一般不是交易指令傳遞的標準。雖然資金在交易中有重要作用，例如保證金要求等，但在指令傳遞層面，通常不以資金多少來決定先后順序。選項C，“價格優(yōu)先”是證券、期貨等交易市場撮合成交的重要原則之一，但它不是傳遞客戶交易指令的原則。價格優(yōu)先主要用于在眾多交易訂單中確定哪些訂單優(yōu)先成交。選項D，“時間優(yōu)先”是期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。它意味著按照客戶下達交易指令的時間先后順序來傳遞指令，先下達的指令優(yōu)先傳遞，這樣能保證每個客戶的交易指令在傳遞環(huán)節(jié)具有公平性，符合期貨交易中保障客戶公平參與交易的要求。綜上，本題正確答案是D。22、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院財政部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查審批設立期貨交易所的機構。《期貨交易管理條例》對期貨交易所的設立審批有明確規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設立期貨交易所屬于其職責范疇。選項A，國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所的設立審批，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職能，不具備審批設立期貨交易所的權力，所以B選項錯誤。選項C，國務院財政部門主要負責財政收支、財稅政策等財政領域的工作，與期貨交易所的設立審批無關，所以C選項錯誤。綜上，審批設立期貨交易所的機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構，正確答案是D。23、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時資料保存期限的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，應當保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題答案選D。24、（2018年真題）國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】該題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構審查期貨公司設立申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，按照審慎監(jiān)管原則開展審查，并作出批準或者不批準的決定。所以題目中正確答案為C選項。"25、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構解除對整改合格的期貨公司采取有關措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。所以本題應選A選項。26、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應當由期貨經(jīng)紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責任承擔的規(guī)定。選項A，若一概規(guī)定由期貨經(jīng)紀商承擔責任，沒有考慮到造成損失的原因多樣性。因為合同無效不一定完全是期貨經(jīng)紀商的過錯，可能存在其他因素共同導致?lián)p失，所以該選項不準確。選項B，讓客戶承擔責任也不合理。在期貨經(jīng)紀合同無效的情況下，客戶本身可能也是受害者，若僅讓客戶承擔損失，不符合公平原則，所以該選項錯誤。選項C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀合同無效存在必然聯(lián)系，不能簡單地要求交易對手方承擔因合同無效給客戶造成的經(jīng)濟損失，所以該選項也不正確。選項D，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，體現(xiàn)了責任認定的科學性和合理性。只有明確無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準確分清各方應當承擔的責任，既不會讓無辜方承擔不應有的損失，也能讓有過錯的一方承擔相應責任，符合相關法律規(guī)定和實際情況，所以該選項正確。綜上，答案選D。27、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時確定民事責任的主要原則。在期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，“過錯責任原則”是確定民事責任的重要依據(jù)。過錯責任原則是指行為人因過錯侵害他人民事權益造成損害的，應當承擔侵權責任。也就是說，當在這類案件中判斷當事人是否需要承擔民事責任時，關鍵看其是否存在過錯。選項B“有損失”，有損失并不一定意味著對方要承擔民事責任，損失的產(chǎn)生可能是多種因素導致的，只有當對方存在過錯行為導致?lián)p失時才需擔責，所以有損失不是確定民事責任的主要原則。選項C“違法”，違法和有過錯是不同的概念，有些行為可能并不違法但存在過錯，而且在確定民事責任時，主要關注的是當事人在交易過程中的過錯情況，而非單純的是否違法，所以該項不符合題意。選項D“提起訴訟”，提起訴訟只是啟動司法程序的一個行為，與確定民事責任的原則并無直接關聯(lián)，不能作為確定民事責任的主要依據(jù)。綜上，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否有過錯，答案選A。28、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題主要考查對以不正當手段取得任職資格相關處罰規(guī)定中罰款金額的記憶。申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，按照規(guī)定，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款，所以答案選A。"29、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。選項A，當?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕撠煂徖砀黝惏讣?，并不負責接收期貨交易所采取緊急措施后的報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但在本題所描述的情形下，報告對象應為國務院期貨監(jiān)督管理機構，所以C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所采取緊急措施后應立即報告該機構，所以D選項正確。綜上，答案選D。30、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據(jù)相關規(guī)定，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑?。A選項“投資者自負”不符合保障投資者權益的原則和相關規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。31、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循（）原則。

A.過錯責任

B.強制交割

C.買賣自負

D.公平

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者在承擔金融期貨交易履約責任時應遵循的原則。選項A：過錯責任過錯責任是指以行為人主觀上的過錯為承擔民事責任的基本條件的認定責任的準則。在金融期貨交易的履約責任中，并非單純依據(jù)過錯來判定，金融市場交易復雜多變，很多情況不能簡單歸結為一方的過錯，所以投資者承擔履約責任并非遵循過錯責任原則。選項B：強制交割強制交割是期貨交易中的一種規(guī)定情況，通常是在特定條件下交易所以規(guī)則強制進行的操作，它并非投資者承擔金融期貨交易履約責任時應遵循的一般性原則，主要強調(diào)交易的執(zhí)行環(huán)節(jié)，而非責任承擔原則，因此該選項不符合要求。選項C：買賣自負在金融期貨交易中，投資者自主進行交易決策，自行承擔交易結果。這意味著投資者需要對自己的買賣行為負責，無論交易結果是盈利還是虧損，都要承擔相應的履約責任，所以投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時應當遵循買賣自負原則，該選項正確。選項D：公平公平原則是市場交易的重要原則之一，強調(diào)市場交易中各方的地位平等、交易機會均等、交易過程公正等。但它是金融市場整體運行和交易規(guī)則設計所遵循的宏觀原則，并非專門針對投資者承擔金融期貨交易履約責任的具體原則。綜上，答案選C。32、經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。33、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向（）報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.中國證監(jiān)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。但依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司并非每月向中國證監(jiān)會直接報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。住所地中國證監(jiān)會派出機構能更直接地對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進行監(jiān)管和信息收集，該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等自律管理工作，期貨公司不是每月向其報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是期貨市場的核心組織，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場運營活動，期貨公司不需要每月向其報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負責對期貨公司及其分支機構進行全面的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理，該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準，開展行業(yè)自律管理和服務等，但并非對期貨公司及其分支機構履行監(jiān)督管理職責的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機構不屬于銀行業(yè)金融機構范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）

A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告

C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制，立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法指令時的正確處理方式。選項A，“先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告”，這種做法存在明顯問題。如果先執(zhí)行違法指令，可能已經(jīng)造成了違法事實，給市場和投資者帶來不良影響，所以該選項錯誤。選項B，“先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告”同樣不可取。先執(zhí)行違法指令會使違法行為得以實施，不能從根本上避免違法后果的產(chǎn)生，因此該選項也不正確。選項C，“抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告”，這是合理且正確的處理方式。期貨從業(yè)人員有責任抵制違法指令，同時及時向所在公司的高級管理人員或董事會報告，以便公司內(nèi)部進行處理和糾正，避免違法違規(guī)行為的進一步發(fā)展，所以該選項正確。選項D，“抵制，立即向中國證監(jiān)會報告”，雖然抵制違法指令是正確的，但通常情況下，從業(yè)人員應先向所在公司內(nèi)部相關人員報告，而不是直接向中國證監(jiān)會報告，因為公司內(nèi)部有管理和監(jiān)督職責，應先給予其處理問題的機會，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。36、()負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的負責主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，財政部負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。所以在本題中，期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管由財政部負責，答案選D。而選項A，期貨交易所主要承擔組織并監(jiān)督交易、結算和交割等職責；選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查，財政部并不直接參與保障基金的業(yè)務監(jiān)管；選項C，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，但并非負責該基金的財務監(jiān)管。37、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.全面結算會員期貨公司

B.結算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題主要考查非結算會員查詢交易結算報告的依據(jù)。在期貨交易相關規(guī)定中，非結算會員與全面結算會員期貨公司之間會通過結算協(xié)議來明確雙方的權利和義務等內(nèi)容。對于非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，應按照雙方簽訂的結算協(xié)議約定來執(zhí)行。選項A，全面結算會員期貨公司雖在結算業(yè)務中有一定作用，但查詢交易結算報告的時間和方式不是由其單方面決定，而是依據(jù)協(xié)議，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的是一些基礎性、通用性的交易規(guī)則等，并非針對非結算會員查詢交易結算報告的具體時間和方式，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定宏觀政策和規(guī)范市場秩序等，不會具體規(guī)定非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。38、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對相關人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時的相關處罰措施，最后問到對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告的同時應并處的罰款額度。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”以及選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合相關規(guī)定中對于此類人員的罰款額度要求。而選項D“1萬元以上10萬元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告時應并處的罰款額度，所以正確答案是D。39、期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織時，其實收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。40、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查某期貨交易所在城市設立分所的批準機構。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所設立分所等重要事項需經(jīng)中國證監(jiān)會批準，該選項正確。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構側重于對期貨市場進行宏觀的監(jiān)督管理等工作，設立分所一般是由中國證監(jiān)會進行批準，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構，該選項錯誤。選項C：財政部主要負責財政收支、財稅政策等方面的工作，與期貨交易所設立分所的批準無關，該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，不具備批準期貨交易所設立分所的權力，該選項錯誤。綜上，答案選A。41、期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶辦理相關業(yè)務時應申請、注銷的事項。選項A，交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼，該選項正確。選項B，交易賬戶是客戶用于存放交易資金、進行交易操作的賬戶，通常不是由期貨公司直接為客戶申請、注銷的主要對象，故該選項錯誤。選項C，結算編碼一般與結算機構的結算業(yè)務相關，并非期貨公司按照規(guī)定為客戶申請、注銷的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項D，結算賬戶是客戶用于資金結算的賬戶，也不是期貨公司按規(guī)定為客戶申請、注銷的核心要素，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風險準備金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的手續(xù)費收入比例。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金。選項A的10％、選項C的30％以及選項D的40％均不符合規(guī)定的比例。所以本題正確答案是B。43、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權的相關規(guī)定來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權占比。在公司中，若公司章程無特別約定，股東按照出資比例行使表決權。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應按照甲公司的出資比例來確定其在股東會的表決權占比。已知期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。44、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于風險監(jiān)管指標預警標準的知識點。對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設置了相應的預警標準。當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的120%時，便屬于預警標準。所以本題應選擇B選項。"45、期貨公司變更法定代表人的．應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.期貨公司住所地的期貨交易所

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更法定代表人的相關規(guī)定來分析各選項。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責在于組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料。所以，期貨公司變更法定代表人無需向期貨公司住所地的期貨交易所提交申請材料，A選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構進行監(jiān)管。期貨公司變更法定代表人屬于重要事項變更，應當向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更法定代表人申請書等申請材料。因此，B選項正確。選項C工商行政管理機構主要負責企業(yè)的注冊登記、營業(yè)執(zhí)照管理等工商事務。雖然法定代表人變更最終可能會涉及工商登記的變更，但在前期提交變更法定代表人申請材料這一環(huán)節(jié)，并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構提交，C選項錯誤。選項D國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構主要負責監(jiān)管國有資產(chǎn)，推動國有經(jīng)濟布局和結構的戰(zhàn)略性調(diào)整等工作。它與期貨公司變更法定代表人的申請?zhí)峤皇马棽o直接關聯(lián)，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。46、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務時申請從業(yè)資格的相關規(guī)定。選項A，僅向其所在機構申請從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機構只是起到一個中間傳遞的作用，不是最終受理申請的主體，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的主體，故B項錯誤。選項C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，需要通過所在機構進行申請，所以C項錯誤。選項D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格，D項正確。綜上，本題正確答案是D。47、當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當事人起訴狀中在先

C.侵權

D.當事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當事人既以違約又以侵權起訴時確定管轄的依據(jù)。在司法實踐中，當出現(xiàn)當事人既以違約又以侵權起訴的情況時，按照規(guī)定應以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。這是明確相關訴訟管轄的一項規(guī)則。選項A僅提及違約，沒有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關鍵因素；選項C僅指向侵權，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項D當事人選擇的訴由并非確定管轄的標準。所以正確答案是B。48、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務資格

【答案】：B

【解析】本題是關于中國金融期貨交易所對期貨公司會員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任時可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項A，通報批評是一種常見的監(jiān)管處罰手段，通過公開通報，可起到警示和教育作用，讓相關人員認識到其行為的不當性，中國金融期貨交易所在此情況下可以采取通報批評的措施。選項C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務，這是對違規(guī)人員在業(yè)務開展方面的一種限制，限制其在一段時間內(nèi)不能在該交易所從事期貨業(yè)務，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項D，取消從事本交易所期貨業(yè)務資格，這是較為嚴厲的處罰措施，當違規(guī)情節(jié)嚴重時，取消其業(yè)務資格可以有效維護市場秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項B，沒收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權的行政機關依據(jù)法律法規(guī)來執(zhí)行的，中國金融期貨交易所作為交易場所，主要負責市場交易的組織和管理，并沒有權力進行沒收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。49、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構設立資金專用賬戶的主體名義。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設立專用賬戶的目的在于保障基金的安全和獨立運作，確保資金能夠?？顚Ｓ?、獨立核算，以有效維護投資者的合法權益。以保障基金名義設立賬戶，可以清晰界定該賬戶內(nèi)資金的性質和用途，避免與其他主體的資金相混淆。選項A，以期貨交易所名義設立賬戶，不能突出保障基金的獨立性和專用性，無法有效保障基金與期貨交易所自身資金的區(qū)分，不符合規(guī)定。選項C，以期貨公司名義設立賬戶，同樣不能明確體現(xiàn)保障基金的特殊性質和用途，且可能與期貨公司自有資金產(chǎn)生混同，不利于保障基金的安全管理。選項D，以期貨投資者名義設立統(tǒng)一的資金專用賬戶在實際操作中不具有可行性，難以實現(xiàn)資金的集中管理和有效運作。綜上，本題正確答案是B。50、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構對符合條件且材料齊備的查詢申請的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。所以本題正確答案是B選項。第二部分多選題(20題)1、某期貨交易所指定的交割倉庫，因經(jīng)濟糾紛案件而被查封，導致期貨賣方存儲的貨物被法院扣押而無法出具交割倉單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。

A.以期貨交易所為被告的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄

B.以第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄

C.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄

D.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的高級人民法院管轄

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查以期貨交易所為被告或第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件的管轄法院相關知識點。題干中描述了一起以期貨交易所為第三人的商事案件，下面對各選項進行分析：A選項：以期貨交易所為被告的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。在司法實踐和相關法律規(guī)定中，對于此類涉及期貨交易所的商事案件，考慮到其專業(yè)性和復雜性等因素，通常指定由期貨交易所所在地的中級人民法院進行管轄，該選項表述符合規(guī)定，正確。B選項：以第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。當期貨交易所作為第三人卷入因履行職責引發(fā)的商事案件時，同樣基于案件的專業(yè)性和司法資源的合理配置，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄是合理且符合規(guī)定的，該選項正確。C選項：以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。此選項綜合了A選項和B選項的情況，準確概括了相關案件的管轄規(guī)則，符合相關法律規(guī)定和司法實踐要求，正確。D選項：以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的高級人民法院管轄。一般情況下，此類案件不會直接由高級人民法院管轄，高級人民法院通常受理重大、復雜的一審案件，而以期貨交易所為被告或第三人的因履行職責引起的商事案件，通常由中級人民法院管轄更為合適，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。2、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權

B.期貨公司先以結算擔保金代為承擔違約責任

C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任

D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：在期貨交易里，若客戶發(fā)生違約且保證金不足，期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，是有權取得對該客戶的追償權的。這是合理且符合相關規(guī)定的處理方式，因為期貨公司在代客戶履約后，其權益需要得到保障，可通過向違約客戶追償來彌補自身損失，所以A選項正確。B選項：結算擔保金主要用于應對期貨交易所會員違約的情況，并非用于客戶違約時期貨公司承擔違約責任，所以期貨公司不會先以結算擔保金代為承擔違約責任，B選項錯誤。C選項：當客戶在期貨交易中違約且保證金不足時，期貨公司可以先以風險準備金代為承擔違約責任。風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金，在這種情況下起到緩沖和保障交易正常進行的作用，C選項正確。D選項：客戶違約時，首先承擔違約責任的主體是期貨公司，而不是期貨交易所。只有在期貨公司自身都無法承擔違約責任等特定情況下，期貨交易所才可能采取相應措施。所以不是由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任并取得對客戶的追償權，D選項錯誤。綜上，正確答案是AC。3、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，下列投資者中經(jīng)營機構每年必須進行回訪的有（）。

A.購買或接受高風險產(chǎn)品或服務的普通投資者

B.購買或接受高風險產(chǎn)品或服務的專業(yè)投資者

C.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的普通投資者

D.中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和經(jīng)營機構認為必要的投資者

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查對《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于經(jīng)營機構回訪規(guī)定的理解。選項A購買或接受高風險產(chǎn)品或服務的普通投資者，由于普通投資者在風險承受能力、投資知識和經(jīng)驗等方面相對薄弱，而高風險產(chǎn)品或服務可能對其資產(chǎn)造成較大損失。為了充分保障普通投資者的合法權益，確保其在了解相關風險的情況下做出投資決策，經(jīng)營機構每年必須對這類投資者進行回訪。所以選項A正確。選項B專業(yè)投資者通常具備豐富的投資知識、經(jīng)驗和較強的風險承受能力。與普通投資者相比，其在投資決策過程中能夠更加理性和專業(yè)地應對風險。因此，對于購買或接受高風險產(chǎn)品或服務的專業(yè)投資者，經(jīng)營機構并非每年必須進行回訪。所以選項B錯誤。選項C生活來源主要依靠積蓄或社會保障的普通投資者，其經(jīng)濟狀況相對較為脆弱，投資的穩(wěn)定性對于維持其生活水平至關重要。經(jīng)營機構對這類投資者每年進行回訪，有助于了解其投資狀況和需求，及時發(fā)現(xiàn)并解決可能存在的問題，從而更好地保護他們的利益。所以選項C正確。選項D中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和經(jīng)營機構在實際監(jiān)管和運營過程中，會綜合考慮各種因素，對于認為有必要進行回訪的投資者，經(jīng)營機構需要按照相關規(guī)定每年進行回訪。這體現(xiàn)了監(jiān)管的靈活性和針對性，能夠更好地適應不同的市場情況和投資者需求。所以選項D正確。綜上，答案選ACD。4、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損矢。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔的說法正確的是（）。

A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔

C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任

D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金不足情況下的責任承擔問題。分析選項A在期貨交易中，若期貨公司未與客戶書面協(xié)商一致就默認客戶暫時保留持倉，這種行為違反了相關的規(guī)范操作。因為未協(xié)商一致即默認保留持倉，期貨公司存在一定過錯。根據(jù)相關規(guī)定，在此種情形下，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。所以選項A說法正確。分析選項B若期貨公司與客戶書面協(xié)商一致，意味著雙方就客戶保證金不足時暫時保留持倉這一情況達成了共識。在這種情況下，因行情不利造成的正常損失應當由客戶自行承擔。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢，穿倉的損失由A期貨公司承擔。所以選項B說法正確。分析選項C雖然期貨公司未與客戶書面協(xié)商一致存在過錯，但并非要承擔全部賠償責任。因為客戶本身保證金不足且要求暫時保留持倉，其自身也有一定過錯，所以期貨公司承擔主要賠償責任，而非全部賠償責任，選項C說法錯誤。分析選項D若期貨公司未與客戶書面協(xié)商一致，根據(jù)規(guī)定是期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，而不是損失由客戶和A期貨公司共同承擔這種簡單的表述，選項D說法錯誤。綜上，正確答案是AB。5、首席風險官應當向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交（）

A.周度工作報告

B.月度工作報告

C.季度工作報告

D.年度工作報告

【答案】：CD

【解析】本題主要考查首席風險官向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交工作報告的時間周期。選項A，周度工作報告頻率過高，在實際監(jiān)管要求中，并沒有規(guī)定首席風險官需向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交周度工作報告，所以A選項錯誤。選項B，月度工作報告同樣不是相關規(guī)定要求首席風險官向指定機構提交報告的時間周期，所以B選項錯誤。選項C，按照規(guī)定，首席風險官應當向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告，C選項正確。選項D，年度工作報告也是首席風險官需要向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交的，D選項正確。綜上，本題答案選CD。6、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯誤的有（）。

A.代股東接受交易密碼

B.代股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)濟合同

C.代股東下達交易指令

D.對股東的開戶資料進行審查

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)證券公司在控股股東參與期貨交易時的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A代股東接受交易密碼的做法是錯誤的。交易密碼是股東進行期貨交易身份驗證和操作指令安全保障的重要信息，具有嚴格的保密性和專屬性。證券公司代股東接受交易密碼，可能會導致密碼泄露風險增加，進而威脅到股東的資金安全和交易安全，同時也違背了相關交易安全管理規(guī)定，所以該選項符合題意。選項B代股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同本身并不屬于違規(guī)行為。在實際業(yè)務中，可能存在股東授權證券公司代為辦理簽訂合同等相關事宜的情況，只要有合法有效的授權手續(xù)，這種操作是被允許的，所以該選項不符合題意。選項C代股東下達交易指令是錯誤的。期貨交易指令的下達應該由股東根據(jù)自身的投資決策和意愿自主進行，這體現(xiàn)了股東對自身資產(chǎn)的自主管理和決策權利。證券公司代股東下達交易指令，會干擾股東的自主交易決策，可能引發(fā)利益沖突以及交易風險，違反了相關的交易規(guī)則和誠信原則，所以該選項符合題意。選項D對股東的開戶資料進行審查是證券公司必須履行的義務。證券公司需要確保股東開戶資料的真實性、準確性和完整性，這有助于防范非法交易、洗錢等違法違規(guī)行為，維護期貨市場的正常秩序，所以該選項不符合題意。綜上，做法錯誤的是選項A和選項C。7、下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項A期貨公司作為期貨市場的重要參與主體，其管理人員負責公司的日常運營與決策，專業(yè)人員則在交易、風控等各個環(huán)節(jié)發(fā)揮專業(yè)作用，他們都是期貨市場活動的直接參與者，因此期貨公司的管理人員和專業(yè)人員屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員。選項B期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員，他們在期貨交易的結算環(huán)節(jié)承擔著重要職責，保障了期貨交易的資金安全與結算效率，是期貨市場正常運行不可或缺的一部分，所以也屬于規(guī)定的期貨從業(yè)人員。選項C期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員，他們?yōu)橥顿Y者提供期貨投資方面的專業(yè)建議和分析，幫助投資者做出決策，在期貨市場中起到了信息傳遞和投資指導的作用，故屬于期貨從業(yè)人員范疇。選項D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員，他們在期貨公司與客戶之間搭建起橋梁，促進了期貨業(yè)務的開展，也是期貨市場參與主體之一，因此同樣屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員。綜上，ABCD四個選項所描述的人員均屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，本題答案選ABCD。8、關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔

D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強行平倉費用承擔的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所并非實行所有的強行平倉所發(fā)生的費用都由被平倉的期貨公司承擔。只有依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，才由被平倉的期貨公司承擔，該項表述不準確，所以A選項錯誤。選項B：依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。選項C：期貨公司依約定強行平倉，通常是因為客戶的行為觸發(fā)了約定的平倉條件，這種情況下所發(fā)生的費用應由客戶承擔，而不是由期貨公司自行承擔，所以C選項錯誤。選項D：當期貨公司按照與客戶的約定進行強行平倉時，所產(chǎn)生的費用理應由客戶承擔，該選項表述正確，所以D選項正確。綜上，本題正確答案選BD。9、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如丙起訴甲,要求實現(xiàn)債權,下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法，正確的是（）

A.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金

C.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)

D.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)，對每個選項進行逐一分析：A選項：在期貨交易中，客戶的保證金在一定情形下是可以作為其財產(chǎn)的一部分被債權人申請采取保全和執(zhí)行措施的。丙作為甲的債權人，為實現(xiàn)債權，是可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施的，該選項說法正確。B選項：期貨交易所對保證金有特定的管理規(guī)則和流程，法院不能直接到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金。通常需要按照法定的程序和要求進行操作，并非直接到期貨交易所進行凍結、扣劃，所以該選項說法錯誤。C選項：法律并沒有明確規(guī)定在有除保證金之外的其他財產(chǎn)時，人民法院應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)。在司法實踐中，法院會綜合多方面因素來決定采取何種保全和執(zhí)行措施，而不是有這樣絕對的先后順序要求，因此該選項說法錯誤。D選項：甲的持倉屬于其在期貨交易中的財產(chǎn)權益，當丙起訴甲要求實現(xiàn)債權時，為保障債權的實現(xiàn)，丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，該選項說法正確。綜上，正確答案是AD。10、制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的宗旨包括（）。

A.促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德

B.維護期貨市場秩序

C.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

D.促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務素質

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的宗旨相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德是制定該準則的重要宗旨之一。良好的職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應遵循的基本規(guī)范和行為準則，通過制定該準則，能夠引導和約束期貨從業(yè)人員的行為，使其樹立正確的職業(yè)價值觀和道德觀念，提高職業(yè)道德水平，從而更好地為客戶服務，維護期貨市場的正常秩序。所以選項A正確。選項B維護期貨市場秩序是制定該準則的核心宗旨。期貨市場是一個復雜的金融市場，涉及眾多參與者和各種交易活動。規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，有利于保證市場交易的公平、公正、公開，防止不正當競爭和欺詐行為的發(fā)生，從而維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，選項B正確。選項C規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為是制定該準則的直接目標。準則明確了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的權利和義務，以及應當遵守的具體行為規(guī)范，為期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動提供了明確的指引和標準，能夠促使他們依法依規(guī)開展業(yè)務，減少違規(guī)行為的發(fā)生。所以，選項C正確。選項D促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務素質也是制定該準則的宗旨之一。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和創(chuàng)新，對期貨從業(yè)人員的業(yè)務能力和專業(yè)水平提出了更高的要求。該準則通過規(guī)定期貨從業(yè)人員的教育培訓、后續(xù)職業(yè)發(fā)展等方面的內(nèi)容，鼓勵和引導他們不斷學習和提高業(yè)務素質，以適應市場變化和客戶需求。所以，選項D正確。綜上所述，ABCD四個選項均正確。11、保障基金的資金運用限于（）。

A.銀行存款

B.國債

C.股票

D.企業(yè)債券

【答案】：AB

【解析】本題考查保障基金的資金運用范圍。保障基金是為了維護金融穩(wěn)定、保護投資者利益等目的而設立的專項資金，其資金運用通常要遵循安全性、流動性等原則。選項A，銀行存款具有較高的安全性和流動性，將保障基金存入銀行，可以確保資金的安全，并且隨時可以支取，能夠滿足保障基金在應對突發(fā)情況時的資金需求，所以保障基金可以進行銀行存款，該選項正確。選項B，國債是以國家信用為基礎發(fā)行的債券，由國家財政信譽作擔保，信譽度非常高，通常被認為是最安全的投資工具之一，同時也具有較好的流動性，保障基金投資