期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》提分評估復(fù)習(xí)第一部分單選題(50題)1、（2018年真題）設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，設(shè)立期貨公司這一事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨市場監(jiān)管體系中處于核心地位，承擔(dān)著對期貨市場各類主體的準(zhǔn)入審批、日常監(jiān)管等重要職責(zé)，具有宏觀把控和全面監(jiān)管的能力與權(quán)限，能夠確保期貨公司設(shè)立的規(guī)范性和安全性。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管執(zhí)行和日常事務(wù)監(jiān)督等工作，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能為行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)，不負(fù)責(zé)期貨公司的設(shè)立審批；期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)在于組織和監(jiān)督期貨交易等，也沒有批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)力。因此，本題正確答案是A。"2、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動稱為（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.中間介紹業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)活動的概念。選項(xiàng)A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為，并非為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)，主要圍繞證券交易展開，并非涉及為期貨公司介紹客戶參與期貨交易，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動，與題目描述一致，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出的業(yè)務(wù)活動，和為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并無關(guān)聯(lián)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。3、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)涵蓋的最近年份數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)是最近3年的。所以答案選A。4、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務(wù)隔離

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)制度。選項(xiàng)A：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機(jī)制。雖然內(nèi)部控制制度對于證券公司整體運(yùn)營很重要，但它并非專門針對客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一特定環(huán)節(jié)而建立的完備制度，不能準(zhǔn)確對應(yīng)題目所描述的功能，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：風(fēng)險控制制度風(fēng)險控制制度主要是對各種可能影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和應(yīng)對的制度安排。其重點(diǎn)在于對風(fēng)險的管理和防控，而不是聚焦于客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一具體業(yè)務(wù)操作流程，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：協(xié)助開戶制度證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，建立完備的協(xié)助開戶制度，能夠確保對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行全面、細(xì)致的審查。該制度明確了證券公司在協(xié)助客戶開戶過程中的各項(xiàng)職責(zé)和操作流程，有助于保障客戶開戶信息的準(zhǔn)確和合規(guī)，符合題目中關(guān)于對客戶開戶資料和身份審查的要求，因此C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：業(yè)務(wù)隔離制度業(yè)務(wù)隔離制度的目的是防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突、風(fēng)險傳遞等問題，主要關(guān)注的是證券公司不同業(yè)務(wù)之間的界限劃分和獨(dú)立性。它與對客戶開戶資料和身份真實(shí)性的審查沒有直接關(guān)聯(lián)，故D項(xiàng)不符合要求。綜上，本題正確答案是C。5、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定及股東權(quán)利的理解。選項(xiàng)A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權(quán)，根據(jù)公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權(quán)和分紅權(quán)等在內(nèi)的股東權(quán)利。所以A選項(xiàng)說乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)但沒有分紅權(quán)，B選項(xiàng)說有分紅權(quán)但沒有表決權(quán)，均不符合法律規(guī)定，這兩個選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，為防范期貨公司股東不當(dāng)行為可能引發(fā)的風(fēng)險，中國證監(jiān)會有權(quán)對不符合規(guī)定的股權(quán)持有情況進(jìn)行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權(quán)，并非與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是C。6、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”，強(qiáng)調(diào)經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，需要付出足夠的努力和精力，以謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度履行職責(zé)，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務(wù)信息，科學(xué)有效評估并充分揭示風(fēng)險，符合經(jīng)營機(jī)構(gòu)在此過程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)B“誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)”，“誠實(shí)信用”主要側(cè)重于在交易活動中要秉持誠實(shí)守信的原則，重點(diǎn)在于信用方面的要求，相比之下，沒有直接突出在履職過程中謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準(zhǔn)確體現(xiàn)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務(wù)等工作中的要求。選項(xiàng)C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”主要強(qiáng)調(diào)對不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身履行職責(zé)的方式和態(tài)度，“公平對待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。7、期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時應(yīng)提交的風(fēng)險監(jiān)管報表相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)這一業(yè)務(wù)場景中，按照規(guī)定，期貨公司需要向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選C。8、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時處罰主體的知識。選項(xiàng)A，財政部主要負(fù)責(zé)擬訂和執(zhí)行財政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長期規(guī)劃、改革方案及其他有關(guān)政策等事務(wù)，并不負(fù)責(zé)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》對期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對違規(guī)行為進(jìn)行處罰的主體，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。9、2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中充抵保證金時國債價格的確定規(guī)則來求解。在期貨市場中，用國債充抵保證金時，以國債前一交易日的收盤價作為計算依據(jù)，但題干未給出收盤價，此時一般選取前一交易日上海證券交易所和深圳證券交易所該國債最低價的平均值作為充抵保證金的價格。已知2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的最低價分別為79.37元／手、79.45元／手，則其平均值為\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，與選項(xiàng)最接近的是79.44元／手。所以答案是A選項(xiàng)。10、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評估中期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評估這一特定情境下，對于期貨交易經(jīng)歷的評估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過對相關(guān)知識的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項(xiàng)A的5分、選項(xiàng)B的10分以及選項(xiàng)C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項(xiàng)D的20分是正確答案。所以本題應(yīng)選D。11、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的理解。趙某作為甲期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，擅自利用客戶張某存入準(zhǔn)備用于期貨交易但未交易的資金，以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反期貨行業(yè)規(guī)范的行為。對于此類違規(guī)行為，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，應(yīng)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，還要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。所以選項(xiàng)C符合規(guī)定。選項(xiàng)A中給予紀(jì)律處分以及處2萬元以上5萬元以下的罰款，與針對該類違規(guī)行為的正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符。選項(xiàng)B中給予紀(jì)律處罰、并處1萬元以上3萬元以下的罰款的說法，不符合正確的處罰規(guī)定。選項(xiàng)D中并處3萬元以上5萬元以下的罰款的表述也是錯誤的。綜上，本題正確答案是C。12、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80％

D.由客戶承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易中客戶交易保證金不足時，保留持倉期間損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，且客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，在保留持倉期間所造成的損失，責(zé)任應(yīng)由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)A中說客戶不承擔(dān)責(zé)任，這與相關(guān)規(guī)定不符；選項(xiàng)B提出期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，缺乏相應(yīng)依據(jù)；選項(xiàng)C稱期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任且最高不超過80％，也是不符合規(guī)定的。因此，正確答案是D。13、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年，所以答案選B。"14、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。

A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)

C.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)

D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實(shí)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議相關(guān)規(guī)定的理解。A選項(xiàng)客戶若對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。此規(guī)定明確了客戶表達(dá)異議的方式和時間限制，在合同約定時間內(nèi)以書面形式提出，保證了異議提出的規(guī)范性和可追溯性，所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)當(dāng)客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議時，需要按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。這是為了保證結(jié)算報告的有效性和后續(xù)流程的順利進(jìn)行，約定確認(rèn)方式有助于統(tǒng)一操作標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)客戶對交易結(jié)算報告未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議的，才視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)，而不是在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)。因?yàn)殛P(guān)于客戶異議時間的約定是基于期貨經(jīng)紀(jì)合同，而非期貨交易所規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯誤。D選項(xiàng)若客戶有異議，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實(shí)。這是期貨公司的職責(zé)所在，在約定時間內(nèi)核實(shí)可以及時解決客戶的疑問，保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上所述，答案選C。15、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請資格的相關(guān)規(guī)定來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險狀況至關(guān)重要。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險承受能力和運(yùn)營穩(wěn)健性的重要依據(jù)。只有風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，才能表明該公司在財務(wù)狀況、風(fēng)險管理等方面具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的能力和條件，能夠有效防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，保障客戶權(quán)益和市場穩(wěn)定。因此，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司著重考慮此因素是符合業(yè)務(wù)要求和監(jiān)管規(guī)定的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公司的交易規(guī)模交易規(guī)模雖然能在一定程度上反映公司的業(yè)務(wù)活躍度和市場影響力，但它并非是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的實(shí)質(zhì)性關(guān)鍵因素。即使交易規(guī)模較小，只要公司在風(fēng)險監(jiān)管、合規(guī)運(yùn)營等核心方面滿足要求，依然可以獲得業(yè)務(wù)資格。所以，公司交易規(guī)模不是申請資格前兩個月需著重考慮的因素，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：公司的客戶數(shù)量客戶數(shù)量同樣不能作為申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定性因素。客戶數(shù)量的多少并不能直接體現(xiàn)公司的風(fēng)險管控能力、合規(guī)經(jīng)營水平以及業(yè)務(wù)運(yùn)營的穩(wěn)定性。即便客戶數(shù)量較少，但公司在風(fēng)險監(jiān)管等核心指標(biāo)上達(dá)標(biāo)，也不影響其申請業(yè)務(wù)資格。因此，公司客戶數(shù)量不是申請業(yè)務(wù)資格前需重點(diǎn)考慮的內(nèi)容，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：公司的發(fā)展規(guī)劃公司的發(fā)展規(guī)劃主要涉及公司未來的戰(zhàn)略方向和業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，它更多地是從公司長遠(yuǎn)發(fā)展的角度進(jìn)行考量。而申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格是對公司當(dāng)前是否具備開展該業(yè)務(wù)的基本條件和能力的審核，發(fā)展規(guī)劃并非當(dāng)前申請資格的實(shí)質(zhì)性因素。所以，公司發(fā)展規(guī)劃不是申請業(yè)務(wù)資格前兩個月需要著重關(guān)注的，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。16、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時，對相關(guān)直接責(zé)任人員罰款金額規(guī)定的知識點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況，會對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并進(jìn)行罰款。選項(xiàng)A“1萬元以上5萬元以下”、選項(xiàng)B“1萬元以上10萬元以下”以及選項(xiàng)C“3萬元以上5萬元以下”均不符合法規(guī)規(guī)定的罰款額度。正確的罰款額度是“3萬元以上10萬元以下”，所以答案選D。17、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實(shí)際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司介紹控股股東、實(shí)際控制人等開戶時期貨賬戶信息的備案地點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，需要將其期貨賬戶信息報證券公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。所以答案是A選項(xiàng)。B選項(xiàng)控股股東、實(shí)際控制人所在地并非規(guī)定的備案地；C選項(xiàng)期貨公司所在地也不符合要求；D選項(xiàng)任意的說法錯誤，不是可以任意選擇備案地點(diǎn)。18、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，其對透支交易造成損失的賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，對透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60％。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。19、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

C.風(fēng)險管理措施

D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算時，簽訂的結(jié)算協(xié)議是規(guī)范雙方結(jié)算業(yè)務(wù)的重要文件。選項(xiàng)A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算業(yè)務(wù)中的關(guān)鍵要素之一。不同的交易品種、不同的市場情況等都會影響保證金標(biāo)準(zhǔn)，它對于保障交易的正常進(jìn)行和防范風(fēng)險具有重要意義，所以結(jié)算協(xié)議通常會包含保證金標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，結(jié)算協(xié)議一般規(guī)定的是非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額而非最高余額。最低余額的設(shè)定是為了確保非結(jié)算會員有足夠的資金來應(yīng)對可能的交易風(fēng)險和結(jié)算需求，而最高余額并沒有在結(jié)算協(xié)議規(guī)定的必要范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C，風(fēng)險管理措施是結(jié)算業(yè)務(wù)中不可或缺的部分。全面結(jié)算會員期貨公司需要對非結(jié)算會員的交易和結(jié)算進(jìn)行風(fēng)險管理，以保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行和雙方的利益，因此結(jié)算協(xié)議中會包含風(fēng)險管理措施的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施關(guān)系到交易的準(zhǔn)確性和安全性。明確交易指令下達(dá)方式可以規(guī)范交易流程，而審查或驗(yàn)證措施則能有效防止錯誤指令或違規(guī)指令的進(jìn)入，所以結(jié)算協(xié)議會涵蓋這些方面的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。20、（）、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理的主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所共同擔(dān)負(fù)著對期貨市場相關(guān)主體進(jìn)行自律管理的職責(zé)，會依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，主要行使監(jiān)管職能，并非自律管理主體，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，不具備對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理的職能，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)是行政監(jiān)管部門，其職責(zé)是對期貨市場進(jìn)行行政監(jiān)管，而不是自律管理，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。21、會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立的制度相關(guān)知識。選項(xiàng)A“問責(zé)追究”，“問責(zé)”通常側(cè)重于對特定行為或事件進(jìn)行責(zé)任的追問和查證，一般多應(yīng)用于對公職人員履職情況等方面的監(jiān)督與追問情境，并不專門適用于期貨行業(yè)客戶開發(fā)制度中明確期貨從業(yè)人員責(zé)任的范疇，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“責(zé)任追究”，在期貨行業(yè)，會員單位建立客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)問題時，可以依據(jù)該制度對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，這有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，保障客戶開發(fā)工作的合規(guī)性和有效性，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“刑事責(zé)任”，是指犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，是最嚴(yán)厲的一種法律責(zé)任形式。題干強(qiáng)調(diào)的是建立一種制度來明確相關(guān)人員責(zé)任，并非直接指向刑事犯罪層面的責(zé)任，刑事責(zé)任表述過于具體和單一，不能全面涵蓋客戶開發(fā)制度中責(zé)任明確與追究的整個范疇，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“民事責(zé)任”，是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。同樣，題干并非單純強(qiáng)調(diào)民事方面的責(zé)任，它是一個更寬泛的客戶開發(fā)責(zé)任制度，所以該選項(xiàng)也不符合要求。綜上，本題答案選B。22、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。這是因?yàn)槠谪浗灰拙哂袑I(yè)性、復(fù)雜性和高風(fēng)險性等特點(diǎn)，中級人民法院在審判能力、專業(yè)知識和司法資源等方面更有優(yōu)勢，能夠更好地處理此類案件。在本題中，客戶甲與期貨公司之間因期貨交易和追加保證金通知義務(wù)引發(fā)糾紛并提起訴訟。對于此類期貨糾紛案件，應(yīng)按照法律規(guī)定由中級人民法院管轄。而地域管轄方面，通常是由被告所在地即期貨公司所在地法院管轄。所以該案件應(yīng)由期貨公司所在地中級人民法院管轄。選項(xiàng)B，期貨公司所在地基層人民法院不符合期貨糾紛案件由中級人民法院管轄的規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，甲住所地高級人民法院，高級人民法院主要審理重大、復(fù)雜的第一審案件，一般的期貨糾紛案件不會由高級人民法院管轄，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，甲住所地基層人民法院，既不符合期貨糾紛案件由中級人民法院管轄的規(guī)定，也不符合通常的地域管轄原則，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。23、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)（）。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項(xiàng)逐一分析來判斷正確答案。選項(xiàng)A：期貨交易所章程需要對重要的核心內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定，但“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過于寬泛且具體業(yè)務(wù)制度繁多、靈活多變，不適合全部載明于章程之中，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)等內(nèi)容通常是由期貨交易所根據(jù)自身的管理規(guī)定和實(shí)際情況制定相應(yīng)的管理制度來明確，并非章程必須載明的事項(xiàng)，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：章程修改時間并非章程本身需要載明的核心固定事項(xiàng)，雖然在章程修訂時會有修訂記錄，但這不屬于章程中應(yīng)當(dāng)載明的基本內(nèi)容，因此該選項(xiàng)也不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D：期貨交易所的變更、終止涉及到眾多方面的權(quán)益和程序問題，其條件、程序及清算辦法是非常重要的內(nèi)容，必須在章程中明確載明，以保障交易的安全和相關(guān)方的權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。24、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司股東會做出決議后，相關(guān)規(guī)定中并沒有要求在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是符合公司治理基本邏輯和相關(guān)規(guī)定的，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：從公司運(yùn)營和管理的角度來看，為了保障股東權(quán)益、對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲章”，期貨公司股東會作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。25、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。

A.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對客戶保證金劃轉(zhuǎn)情形的相關(guān)規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司收取的客戶保證金是客戶的資金，用于保障客戶進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，不能用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損，因?yàn)檫@會損害客戶的權(quán)益，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，期貨公司可以為客戶交存保證金，以確保客戶在期貨交易中有足夠的資金進(jìn)行交易；同時也可以支付與客戶交易相關(guān)的稅款，這都是與客戶交易及相關(guān)業(yè)務(wù)正常開展緊密相關(guān)的合理情形，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，期貨交易所結(jié)算資金有其自身的來源和管理機(jī)制，期貨公司收取的客戶保證金不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足，不能隨意進(jìn)行這種劃轉(zhuǎn)，故選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，客戶保證金是客戶的財產(chǎn)，不能作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)來清償債務(wù)，這不符合對客戶保證金的管理規(guī)定，會嚴(yán)重侵害客戶的合法利益，因此選項(xiàng)D錯誤。綜上，正確答案是B。""26、期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會召開會議的時間要求。對于期貨公司股東會的會議召開頻率，相關(guān)法規(guī)有著明確規(guī)定。選項(xiàng)A，每1個月召開一次股東會會議，頻率過高，對于期貨公司來說，在實(shí)際運(yùn)營中，無需如此頻繁地召開股東會，會增加公司的運(yùn)營成本和管理負(fù)擔(dān)，所以該項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)B，每3個月召開一次股東會會議，同樣過于頻繁，從期貨公司的經(jīng)營管理實(shí)際來看，這樣的頻次不利于公司集中精力開展業(yè)務(wù)，因此該項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，每半年召開一次股東會會議，雖然較每1個月和每3個月的頻率有所降低，但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這并非期貨公司股東會召開的標(biāo)準(zhǔn)時間間隔，所以該項(xiàng)也可排除。選項(xiàng)D，每1年召開一次股東會會議，這是符合相關(guān)規(guī)定的。這一規(guī)定既保證了股東能夠定期對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，又不會因會議過于頻繁而影響公司的正常運(yùn)營，所以該項(xiàng)正確。綜上，答案是D。27、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

D.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司自行制定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風(fēng)險揭示和管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證。這是期貨公司在交易流程中的重要風(fēng)控措施，通過對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證，能夠確保客戶有足夠的資金進(jìn)行交易操作，避免過度交易和潛在的違約風(fēng)險，保障交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示?；ヂ?lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)故障等風(fēng)險因素，期貨公司有責(zé)任向客戶充分揭示這些風(fēng)險，使客戶在知曉相關(guān)風(fēng)險的前提下進(jìn)行交易，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》。這是期貨市場監(jiān)管的基本要求，《期貨交易風(fēng)險說明書》詳細(xì)說明了期貨交易可能面臨的各種風(fēng)險，讓客戶在開戶前對期貨交易的風(fēng)險有充分的認(rèn)識，有助于客戶做出理性的投資決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D《期貨交易風(fēng)險說明書》并非由期貨公司自行制定?！镀谪浗灰罪L(fēng)險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，期貨公司需要按照協(xié)會制定的標(biāo)準(zhǔn)向客戶出示，而不是自行制定，該選項(xiàng)表述錯誤。綜上，答案選D。28、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的相關(guān)知識。漲跌停板是一種市場交易制度，其規(guī)定合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，若超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以結(jié)合定義可知，這里強(qiáng)調(diào)的是在1個交易日內(nèi)，因此答案選A。"29、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》施行時間的記憶來進(jìn)行解答。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2010年8月2日并非《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：2012年8月2日不符合《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》實(shí)際施行時間，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：2010年10月1日也不是《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間為2013年8月2日，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。30、外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。其中，不包括（）。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各法律、法規(guī)與外商投資期貨公司相關(guān)規(guī)定的關(guān)聯(lián)性，對選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司的組織和行為的基本法律。外商投資期貨公司作為公司的一種類型，其名稱、組織形式、注冊資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等方面必然要遵循《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B《中華人民共和國證券法》主要是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的法律。它主要側(cè)重于證券市場相關(guān)的規(guī)范，并不直接涉及外商投資期貨公司在名稱、組織形式、注冊資本、組織機(jī)構(gòu)設(shè)立及職責(zé)等方面的規(guī)定。所以選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C《期貨交易管理?xiàng)l例》是對期貨交易進(jìn)行全面規(guī)范的行政法規(guī)，對外商投資期貨公司的各方面規(guī)定具有重要的指導(dǎo)和約束作用，外商投資期貨公司在運(yùn)營過程中需要遵循該條例的相關(guān)規(guī)定。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是中國證監(jiān)會為加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理，規(guī)范期貨公司的業(yè)務(wù)活動，保護(hù)客戶合法權(quán)益而制定的辦法，外商投資期貨公司屬于期貨公司的范疇，其相關(guān)的設(shè)立及運(yùn)營等方面必然要符合該辦法的規(guī)定。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選B。""31、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會有義務(wù)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，以便其全面掌握行業(yè)相關(guān)動態(tài)，更好地履行監(jiān)督管理職責(zé)。而中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)證券、期貨市場的方針、政策和法律、法規(guī)，在中國證監(jiān)會授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)管職權(quán)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等活動。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。所以B、C、D選項(xiàng)均不符合要求。"32、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場禁止進(jìn)入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（1）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（4）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。-選項(xiàng)A：證券市場禁止進(jìn)入者不得從事期貨交易，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：某民營企業(yè)的工作人員不在禁止從事期貨交易的范圍內(nèi)，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員屬于禁止從事期貨交易的人員，期貨公司不得接受其委托，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：某國家機(jī)關(guān)屬于禁止從事期貨交易的單位，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。33、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。所以正確答案是C選項(xiàng)。"34、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查使用期貨投資者保障基金前的相關(guān)監(jiān)督主體及流程規(guī)定。在使用期貨投資者保障基金前，需要有主體來監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失等一系列事宜。選項(xiàng)A，保障基金管理機(jī)構(gòu)雖然在保障基金相關(guān)事務(wù)中有一定職責(zé)，但僅靠它不能全面履行監(jiān)督期貨公司等相關(guān)工作，故A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有對期貨市場各類行為進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)；保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理等具體事務(wù)。二者共同監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，先讓期貨公司以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，不足彌補(bǔ)或者情況危急時才決定使用保障基金，符合法律規(guī)定和實(shí)際監(jiān)管流程，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非監(jiān)督期貨公司處理保證金缺口并決定使用保障基金的主體，故C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不具有監(jiān)督期貨公司進(jìn)行上述操作并決定使用保障基金的職責(zé)，故D項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。35、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員處理與投資者利益沖突時的協(xié)商主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商并妥善解決問題。因?yàn)樗谄谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)對其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，能夠直接、有效地處理從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突事宜。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理和服務(wù)等工作，并非直接處理單個從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，一般不參與此類利益沖突的協(xié)商解決；中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等職責(zé)，也不是處理該利益沖突的協(xié)商主體。所以本題正確答案是C。36、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前（）個會計年度財務(wù)報告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時向中國證券監(jiān)督管理委員會提交財務(wù)報告的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告。所以本題正確答案是A。37、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。"38、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時應(yīng)提交變更住所相關(guān)備案材料的對象。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并不負(fù)責(zé)期貨公司變更住所的備案工作，所以期貨公司變更住所無需向遷出地期貨交易所提交備案材料，A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊等工商行政管理事務(wù)，并非期貨公司變更住所備案材料的接收主體，故B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：擬遷入地期貨交易所同樣是專注于期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)期貨公司變更住所備案的職責(zé)，C選項(xiàng)不符合要求。D選項(xiàng)：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所時，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更住所相關(guān)備案材料，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。39、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊，客戶服務(wù)等信息

C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：從業(yè)資格注冊能明確從業(yè)人員是否具備從事期貨業(yè)務(wù)的資格條件，誠信記錄反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的信用情況，這些信息對于期貨市場的規(guī)范和健康發(fā)展至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會建立信息數(shù)據(jù)庫時，理應(yīng)公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶服務(wù)情況通常具有較強(qiáng)的個性化和動態(tài)性，且難以進(jìn)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化記錄和公示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：工作業(yè)績會受到多種因素的影響，且不同崗位和業(yè)務(wù)的業(yè)績衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，并非信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關(guān)鍵信息，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：考試成績在從業(yè)人員取得從業(yè)資格后其重要性相對降低，且重點(diǎn)應(yīng)是從業(yè)資格注冊這一結(jié)果，考試成績并非信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的主要內(nèi)容，故該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。40、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關(guān)規(guī)定下中國證監(jiān)會的處理措施。對于期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確了對應(yīng)的監(jiān)管舉措。選項(xiàng)A，注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當(dāng)期貨公司不能正常恢復(fù)營業(yè)，意味著其無法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務(wù)，繼續(xù)保留業(yè)務(wù)許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務(wù)許可證可以規(guī)范市場秩序，避免無實(shí)際運(yùn)營的期貨公司占用資源和擾亂市場，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)主要適用于一些涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)存在重大問題、資金困境需通過股權(quán)調(diào)整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營業(yè)并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國證監(jiān)會針對期貨公司停業(yè)問題的處理手段，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場的業(yè)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場戰(zhàn)略調(diào)整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復(fù)營業(yè)的狀況不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。41、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：流動資本流動資本是生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：凈資本根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：固定資本固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與題干描述的通過特定風(fēng)險調(diào)整得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的概念不相符，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選B。42、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例限制。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以答案選C。43、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官提交工作報告的時間規(guī)定。季度工作報告提交時間首席風(fēng)險官需要在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間是10個工作日。所以可先排除B、D選項(xiàng)。年度全面工作報告提交時間首席風(fēng)險官還需在每年特定日期前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。按照規(guī)定，該日期為1月20日。所以A選項(xiàng)不符合要求。綜上，正確答案是C。44、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)了解客戶信息的時間節(jié)點(diǎn)。期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，為了有效評估客戶的風(fēng)險承受能力、投資需求和投資目標(biāo)等，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務(wù)，需要提前對客戶的身份、財務(wù)狀況等信息進(jìn)行了解?！笆虑啊敝傅氖鞘虑榘l(fā)生之前，在開展業(yè)務(wù)之前了解客戶身份、財務(wù)狀況等信息，能夠讓期貨公司提前做好風(fēng)險評估和業(yè)務(wù)規(guī)劃，符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范流程和風(fēng)險管理要求?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，此時才去了解客戶身份和財務(wù)狀況，對于業(yè)務(wù)的開展已經(jīng)失去了前期評估和規(guī)劃的意義，無法有效避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險?！笆轮小笔侵甘虑檫M(jìn)行過程中，在業(yè)務(wù)開展過程中再去了解客戶身份和財務(wù)狀況，可能會導(dǎo)致業(yè)務(wù)開展的不順暢，也不能很好地進(jìn)行風(fēng)險把控?！盁o需”了解客戶身份、財務(wù)狀況等信息與相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險管理要求相悖，會使期貨公司面臨較大的風(fēng)險。綜上，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)事前了解客戶身份、財務(wù)狀況等，答案選A。45、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有損失

B.違法

C.有過錯

D.提起訴訟

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時確定民事責(zé)任的主要原則。選項(xiàng)A分析有損失并不一定意味著當(dāng)事人需要承擔(dān)民事責(zé)任。在許多情況下，損失可能是由于市場風(fēng)險、不可抗力等因素導(dǎo)致的，并非當(dāng)事人的主觀過錯或違法行為所致。所以，僅以是否有損失作為確定民事責(zé)任的主要原則是不合理的，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B分析違法是一個較為寬泛的概念，且在期貨交易中，并非所有的民事責(zé)任都源于違法行為。有些情況下，當(dāng)事人可能沒有違反明確的法律法規(guī)，但由于其行為存在過錯，給對方造成了損害，同樣需要承擔(dān)民事責(zé)任。因此，違法不是確定民事責(zé)任的主要原則，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C分析在民事法律關(guān)系中，過錯責(zé)任原則是確定民事責(zé)任的重要原則之一。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，判斷當(dāng)事人是否應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任，關(guān)鍵在于其是否存在過錯。如果當(dāng)事人在交易過程中存在故意或過失的行為，導(dǎo)致了侵權(quán)或合同無效的后果，那么其就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。所以，當(dāng)事人是否有過錯是確定民事責(zé)任的主要原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析提起訴訟是當(dāng)事人維護(hù)自身權(quán)益的一種途徑，與確定民事責(zé)任的原則并無直接關(guān)聯(lián)。無論當(dāng)事人是否提起訴訟，民事責(zé)任的確定都應(yīng)依據(jù)相關(guān)的法律規(guī)定和具體的事實(shí)情況，以當(dāng)事人是否有過錯為主要判斷依據(jù)。所以，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是C。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.報告權(quán)

B.知情權(quán)

C.經(jīng)營權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識。分析選項(xiàng)A報告權(quán)通常是指相關(guān)主體向上級或特定對象匯報情況的權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事主要是對公司經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)督、了解，并非向他人報告公司經(jīng)營情況是其核心權(quán)利，所以報告權(quán)不符合題意。分析選項(xiàng)B知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事的重要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，而要有效履行這一職責(zé)，就必須切實(shí)保障他們對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，這樣他們才能依據(jù)了解到的信息進(jìn)行監(jiān)督和提出建議等。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，該項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)C經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。公司的經(jīng)營權(quán)通常由公司的管理層等負(fù)責(zé)行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的職能重點(diǎn)在于監(jiān)督而非經(jīng)營，因此經(jīng)營權(quán)不屬于監(jiān)事會和監(jiān)事應(yīng)有的對公司經(jīng)營情況的權(quán)利，該項(xiàng)錯誤。分析選項(xiàng)D決策權(quán)是指決策者對決策系統(tǒng)內(nèi)的活動擁有的選擇、決斷的權(quán)力。公司的重大決策一般由股東會、董事會等進(jìn)行，監(jiān)事會和監(jiān)事主要是對決策的執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督，并不擁有決策權(quán)，所以該項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。47、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.12個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)具備的條件。期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部需滿足諸多條件，其中一項(xiàng)重要條件是未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。這一規(guī)定旨在確保期貨公司具有良好的合規(guī)經(jīng)營記錄，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時間期限是1年。所以本題答案選C。48、公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副總經(jīng)理的人數(shù)設(shè)置。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項(xiàng)A符合這一規(guī)定；選項(xiàng)B“1至2人”、選項(xiàng)C“1人”和選項(xiàng)D“2人”均與實(shí)際規(guī)定的“若干人”不符。所以本題正確答案選A。"49、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責(zé)任的依據(jù)。選項(xiàng)A，《合同法》是調(diào)整平等主體之間的交易關(guān)系的法律，雖然在合同相關(guān)事務(wù)中具有重要作用，但在本題情境下，題干強(qiáng)調(diào)了“當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外”，說明優(yōu)先依據(jù)的并非單純的合同法，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，《民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序的法律，主要規(guī)范的是訴訟的程序問題，并非用于確定違約方承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，經(jīng)濟(jì)法是對社會主義商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行整體、系統(tǒng)、全面、綜合調(diào)整的一個法律部門，它與本題中確定違約方在期貨合同糾紛中承擔(dān)責(zé)任的直接關(guān)聯(lián)性不大，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，合同是當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議，在不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，當(dāng)事人在合同中的約定體現(xiàn)了雙方的意思自治，人民法院審理期貨合同糾紛案件時應(yīng)遵循意思自治原則，嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。50、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)股份處置的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家整體的行政管理和宏觀決策等事務(wù)，一般不對公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置這類具體事務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置等行為屬于證券期貨市場中的重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不具備對公司制期貨交易所股份處置進(jìn)行批準(zhǔn)的權(quán)力，所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，理事會是期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)之一，但它主要負(fù)責(zé)交易所的內(nèi)部管理和決策等工作，沒有權(quán)力批準(zhǔn)公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，所以D項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，應(yīng)提交的申請材料包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.期貨從業(yè)人員資格證書

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格時應(yīng)提交的申請材料。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。應(yīng)提交的申請材料包含以下各項(xiàng)：-選項(xiàng)A：申請書是正式表達(dá)申請意愿和相關(guān)訴求的重要書面文件，是申請任職資格必不可少的材料，通過申請書可讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解申請人的基本申請意圖和相關(guān)情況，所以申請書是需要提交的材料之一。-選項(xiàng)B：任職資格申請表能夠系統(tǒng)、規(guī)范地收集申請人的各項(xiàng)信息，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對申請人是否符合任職資格要求進(jìn)行全面審核，因此任職資格申請表是申請材料的一部分。-選項(xiàng)C：身份、學(xué)歷、學(xué)位證明可以證明申請人的基本身份信息以及所具備的教育背景，這些信息對于判斷申請人是否滿足任職所需的基本條件至關(guān)重要，所以身份、學(xué)歷、學(xué)位證明也是申請時需要提交的材料。-選項(xiàng)D：期貨從業(yè)人員資格證書是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)證明，營業(yè)部負(fù)責(zé)人作為期貨公司重要崗位人員，具備期貨從業(yè)人員資格證書是其能夠勝任該崗位的基本要求之一，所以期貨從業(yè)人員資格證書同樣是申請時應(yīng)提交的材料。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均屬于申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格時應(yīng)提交的申請材料，本題答案選ABCD。2、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的()。

A.財務(wù)狀況

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.投資目標(biāo)

D.家庭狀況

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者信息。選項(xiàng)A，了解投資者的財務(wù)狀況是非常必要的。財務(wù)狀況直接反映了投資者的資金實(shí)力、風(fēng)險承受能力等重要信息。不同財務(wù)狀況的投資者對于投資的規(guī)模、風(fēng)險偏好等會有很大差異。例如，財務(wù)狀況較好、資金充裕的投資者可能更愿意承擔(dān)較高風(fēng)險以追求更高回報，而財務(wù)狀況相對較差、資金有限的投資者可能更傾向于穩(wěn)健的投資方式。所以期貨從業(yè)人員了解投資者財務(wù)狀況，能為其提供更符合實(shí)際情況的服務(wù)，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，投資者的投資經(jīng)驗(yàn)也是關(guān)鍵因素之一。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的投資者對市場的熟悉程度更高，對風(fēng)險和收益的理解也更深刻，他們可能更傾向于復(fù)雜的投資策略和產(chǎn)品；而投資經(jīng)驗(yàn)較少的投資者可能需要更多基礎(chǔ)的投資知識和更簡單易懂的投資建議。因此，了解投資經(jīng)驗(yàn)有助于期貨從業(yè)人員有針對性地提供合適的服務(wù)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，投資目標(biāo)是投資者進(jìn)行投資活動的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。不同的投資目標(biāo)，如短期獲利、長期資產(chǎn)增值、資產(chǎn)保值等，決定了投資者的投資方向和資產(chǎn)配置。期貨從業(yè)人員了解投資者的投資目標(biāo)后，能夠根據(jù)目標(biāo)制定相應(yīng)的投資方案和策略，以更好地滿足投資者的需求，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，家庭狀況通常不直接影響期貨投資服務(wù)的提供。家庭狀況包括家庭成員構(gòu)成、家庭關(guān)系等內(nèi)容，這些信息與投資者在期貨投資中的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和投資經(jīng)驗(yàn)等核心要素沒有直接關(guān)聯(lián)。期貨從業(yè)人員主要關(guān)注的是與投資決策直接相關(guān)的因素，而非家庭狀況，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選ABC。3、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)擁有健全的回訪制度，由銷售以外的人員以電話、電郵等適當(dāng)方式。抽取一定比例的普通投資者進(jìn)行適當(dāng)性回訪。應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪的普通投資者包括（）。

A.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的

B.購買或接受高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)的

C.對產(chǎn)品或服務(wù)不了解的

D.中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性回訪的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A生活來源主要依靠積蓄或社會保障的普通投資者，其經(jīng)濟(jì)狀況相對較為脆弱和依賴固定來源，投資風(fēng)險承受能力可能較低。這類投資者在進(jìn)行投資活動時，需要特別謹(jǐn)慎，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行適當(dāng)性回訪，有助于確保其投資選擇符合自身的風(fēng)險承受能力和財務(wù)狀況，保障其投資安全，所以該類投資者應(yīng)當(dāng)進(jìn)行適當(dāng)性回訪，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)可能會給投資者帶來較大的損失風(fēng)險。購買或接受高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)的普通投資者，其投資決策可能面臨較高的不確定性。經(jīng)營機(jī)構(gòu)對他們進(jìn)行回訪，能夠確認(rèn)投資者是否充分了解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險，是否是在充分知曉風(fēng)險的情況下做出的投資決策，以保障投資者權(quán)益，因此該類投資者需要進(jìn)行適當(dāng)性回訪，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C對產(chǎn)品或服務(wù)不了解并不直接等同于該投資者就需要進(jìn)行適當(dāng)性回訪。在實(shí)際操作中，不能僅僅因?yàn)橥顿Y者對產(chǎn)品或服務(wù)不了解就將其列為必須回訪的對象，還需要綜合考慮其他因素，所以不能確定該類投資者應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機(jī)構(gòu)在制定適當(dāng)性管理政策和規(guī)定時，會根據(jù)市場情況、監(jiān)管要求等多方面因素來判斷哪些投資者需要進(jìn)行特別關(guān)注和回訪。當(dāng)他們認(rèn)為某些其他投資者有必要進(jìn)行回訪時，這些投資者就應(yīng)當(dāng)被納入回訪范圍，以確保整個適當(dāng)性管理工作的全面性和有效性，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目包括（）。

A.客戶權(quán)益

B.客戶未足額追加的保證金

C.負(fù)債調(diào)整值

D.資產(chǎn)調(diào)整值

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A客戶權(quán)益是指客戶在期貨公司賬戶中的資金及持倉權(quán)益總和，它反映的是客戶在期貨交易中的資產(chǎn)狀況，并不是計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B客戶未足額追加的保證金是需要在計算期貨公司凈資本時予以考慮的。因?yàn)榭蛻粑醋泐~追加保證金會對期貨公司的資金狀況和風(fēng)險水平產(chǎn)生影響，所以在計算凈資本時需要對這部分進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C負(fù)債調(diào)整值在計算期貨公司凈資本時是重要的考慮因素。期貨公司的負(fù)債情況會影響其實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險的資本規(guī)模，通過對負(fù)債進(jìn)行調(diào)整，可以更準(zhǔn)確地反映期貨公司的凈資本狀況，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D資產(chǎn)調(diào)整值同樣是計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目。期貨公司的資產(chǎn)質(zhì)量和流動性各不相同，對資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整能夠更合理地評估期貨公司的實(shí)際凈資本，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。5、客戶下達(dá)的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.品種

B.數(shù)量

C.買賣方向

D.價格

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來判斷期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的情形?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。選項(xiàng)A：品種品種是交易指令的關(guān)鍵要素之一。如果客戶下達(dá)的交易指令中沒有明確品種，期貨公司未拒絕就進(jìn)行交易，可能導(dǎo)致交易不符合客戶真實(shí)意愿，從而給客戶造成損失，這種情況下期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B：數(shù)量數(shù)量同樣是交易指令的重要內(nèi)容。沒有確切的交易數(shù)量，會使交易規(guī)模不明確，期貨公司貿(mào)然交易可能引發(fā)客戶損失，所以期貨公司未拒絕進(jìn)行交易造成損失的，要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。選項(xiàng)C：買賣方向買賣方向決定了交易是買入還是賣出，是交易指令必不可少的組成部分。若客戶未明確買賣方向，期貨公司未拒絕并進(jìn)行交易，可能使客戶處于不利的交易狀態(tài)，產(chǎn)生損失時期貨公司需承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)D：價格在期貨交易中，價格并不是交易指令的必要要素。即使客戶下達(dá)的交易指令沒有價格，也不一定必然導(dǎo)致?lián)p失，且期貨公司按照合理的交易規(guī)則和市場情況進(jìn)行交易，不一定會產(chǎn)生賠償責(zé)任的問題。綜上所述，答案選ABC。6、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

B.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力

C.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.從業(yè)人員具有從業(yè)資格

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其是否為申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。選項(xiàng)A合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施是期貨公司開展正常經(jīng)營活動的基礎(chǔ)條件。經(jīng)營場所能夠?yàn)楣镜娜粘＾k公、客戶接待等提供空間，業(yè)務(wù)設(shè)施則是保障交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)順利進(jìn)行的硬件支持。如果沒有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，期貨公司的業(yè)務(wù)將無法正常開展，因此申請設(shè)立期貨公司需要具備有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施這一條件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力是非常重要的。期貨公司作為金融機(jī)構(gòu)，面臨著各種市場風(fēng)險和經(jīng)營挑戰(zhàn)，主要股東和實(shí)際控制人具備持續(xù)盈利能力，能夠在公司發(fā)展過程中提供必要的資金支持和資源保障，增強(qiáng)公司的抗風(fēng)險能力和市場競爭力，有助于期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營和可持續(xù)發(fā)展，所以主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，它規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、運(yùn)營方式、股東權(quán)利義務(wù)等重要內(nèi)容。符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程能夠確保公司的運(yùn)營符合法律法規(guī)的要求，保障公司和股東的合法權(quán)益，使公司的各項(xiàng)活動有章可循。因此，申請設(shè)立期貨公司必須有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨業(yè)務(wù)具有專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險高的特點(diǎn)，從業(yè)人員具備從業(yè)資格意味著他們經(jīng)過了專業(yè)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，掌握了必要的業(yè)務(wù)知識和技能，能夠?yàn)榭蛻籼峁I(yè)的服務(wù)，同時也能更好地遵守行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)，降低公司的經(jīng)營風(fēng)險。所以，從業(yè)人員具有從業(yè)資格也是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案為ABCD。7、申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨.證券等金融業(yè)務(wù)或者法律.會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：ABC

【解析】本題考查申請獨(dú)立董事任職資格應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位是申請獨(dú)立董事任職資格的基本條件之一。較高的學(xué)歷要求能夠保證任職者具備相應(yīng)的知識素養(yǎng)和理論水平，以更好地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B獨(dú)立董事需要對公司的重大決策、經(jīng)營管理等方面進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，這需要投入一定的時間和精力。若沒有足夠的時間和精力，就難以充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，因此有履行職責(zé)所必需的時間和精力是申請任職資格的必要條件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試，意味著任職者具備了從事獨(dú)立董事工作所需的專業(yè)知識和技能，能夠在相關(guān)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域做出準(zhǔn)確的判斷和決策，符合申請獨(dú)立董事任職資格的要求，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D申請獨(dú)立董事任職資格要求具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以