期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》高分題庫第一部分單選題(50題)1、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司高級管理人員范圍的理解。選項A監(jiān)事會主席是公司監(jiān)事會的負責人，其主要職責是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，確保公司依法合規(guī)運營，但監(jiān)事會主席并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和決策執(zhí)行等高級管理事務，所以監(jiān)事會主席不屬于期貨公司高級管理人員。選項B獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務做出獨立判斷的董事。獨立董事的作用是維護公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，但不承擔具體的高級管理職責，不屬于期貨公司高級管理人員。選項C董事長是公司董事會的負責人，雖然在公司治理中處于重要地位，但董事長更多地側(cè)重于戰(zhàn)略決策、領導董事會等宏觀層面的工作，不一定直接參與公司具體業(yè)務的經(jīng)營管理，所以董事長通常也不被歸為期貨公司高級管理人員。選項D營業(yè)部負責人負責期貨公司營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作，包括業(yè)務拓展、客戶服務、風險控制等重要事務，直接參與公司的具體業(yè)務運營和管理，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。2、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于風險監(jiān)管指標預警標準的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”定標準的風險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設置的預警標準是達到規(guī)定標準的120%。當風險監(jiān)管指標達到此比例時，便進入預警范圍。所以該題正確答案是B。"3、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經(jīng)監(jiān)管部門批準

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風險官職務處理的相關規(guī)定。選項A：首席風險官對于期貨公司的風險管理等工作有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務，可能會影響公司風險管控的穩(wěn)定性和有效性，所以董事會不能隨意隨時免除其職務，A選項錯誤。選項B：題干中并未提及董事會提前30日將免除決定通知本人這一要求，該選項缺乏依據(jù)，B選項錯誤。選項C：首席風險官在期貨公司的風險管理體系中扮演著關鍵角色，為保證其能正常履行職責，維護期貨公司的風險管理秩序，無正當理由董事會不得免除其職務，C選項正確。選項D：題干并沒有表明免除首席風險官職務須經(jīng)監(jiān)管部門批準，該說法不符合題意，D選項錯誤。綜上，答案選C。4、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動主體的認知。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是對期貨從業(yè)人員進行自律管理的組織本身，并非指導和監(jiān)督自律管理活動的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它負責指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以B選項正確。選項C，公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等，并不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。5、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款

A.30

B.50

C.100

D.150

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用未取得任職資格人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員且無違法所得或違法所得不滿20萬元時的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司出現(xiàn)任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的情況，若沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，應處20萬元以上100萬元以下的罰款。選項A的30萬元不符合法規(guī)規(guī)定的罰款上限標準；選項B的50萬元同樣未達到正確的罰款上限金額；選項D的150萬元超出了法規(guī)規(guī)定的罰款范圍。所以本題正確答案是C。6、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司高管范疇的認知。首先分析選項A，副總經(jīng)理通常在期貨公司的管理架構(gòu)中屬于高級管理人員層級，負責協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項業(yè)務和管理工作，對公司的運營和發(fā)展起到重要作用，所以副總經(jīng)理屬于期貨公司高管。接著看選項C，財務負責人掌管著期貨公司的財務事務，包括財務規(guī)劃、資金管理、財務報表編制等重要工作，財務狀況對于期貨公司的穩(wěn)定運營和合規(guī)發(fā)展至關重要，因此財務負責人是期貨公司的高管之一。再看選項D，首席風險官是期貨公司的重要崗位，主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，防范和化解公司的風險，保障公司的穩(wěn)健運營，屬于期貨公司的高級管理人員。最后看選項B，技術部主任主要負責技術部門的日常管理和技術工作的推進，更多的是專注于技術層面的事務，其職責和管理權(quán)限與公司的高級管理職責有所區(qū)別，不屬于期貨公司高管的范疇。綜上，答案選B。7、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關人員特殊情形下代為履行職責的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是B。"8、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設立期貨交易場所時，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款處罰規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。9、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責定義，對各選項進行逐一分析。A選項：首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。該選項準確表述了首席風險官的核心職責，所以A選項正確。B選項：“期貨公司的合法性和風險管理”表述過于寬泛。首席風險官重點監(jiān)督的是經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性以及風險管理狀況，而不是籠統(tǒng)的“合法性”，該選項不夠精準，故B選項錯誤。C選項：首席風險官的主要職責并非監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，其核心工作圍繞公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)及風險管理，所以C選項錯誤。D選項：首席風險官主要是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督，而不是直接監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行，該選項不符合首席風險官的職責定位，故D選項錯誤。綜上，本題答案選A。10、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題主要考查對以不正當手段取得任職資格相關處罰規(guī)定中罰款金額的記憶。申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，按照規(guī)定，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款，所以答案選A。"11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。

A.銀監(jiān)會

B.證監(jiān)會

C.董事會

D.期貨交易各方

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來判斷正確選項。選項A：銀監(jiān)會銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的主要負責對象并無直接關聯(lián)。期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動主要圍繞期貨交易展開，并非針對銀監(jiān)會負責，所以該選項錯誤。選項B：證監(jiān)會雖然中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨市場具有監(jiān)督管理職責，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》強調(diào)的是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對具體的交易相關方負責，而非直接對證監(jiān)會高度負責。證監(jiān)會是市場的監(jiān)管主體，并非期貨從業(yè)人員直接負責的對象，故該選項錯誤。選項C：董事會董事會通常是公司的決策機構(gòu)，一般存在于企業(yè)組織中。而期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)涉及整個期貨交易市場，其職責并非主要針對某個企業(yè)的董事會。所以該選項不符合相關準則要求，錯誤。選項D：期貨交易各方《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守。期貨交易涉及眾多參與方，包括買方、賣方等，期貨從業(yè)人員需要秉持專業(yè)和誠信的態(tài)度，維護好各交易方的合法權(quán)益，保障期貨交易的公平、公正、有序進行，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。12、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨公司不承擔賠償責任

B.客戶不承擔責任

C.客戶承擔主要責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司未按約定通知客戶追加保證金時，對于客戶透支發(fā)生擴大損失的責任承擔問題。選項A，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導致因行情不利使客戶透支發(fā)生擴大損失，若期貨公司不承擔賠償責任，明顯不符合公平原則和相關規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，雖然期貨公司存在未通知的過錯，但客戶自身保證金不足也是事實，不能完全免除客戶的責任，所以該選項錯誤。選項C，主要責任方應是未履行通知義務的期貨公司，而非客戶，所以該選項錯誤。選項D，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％，該選項正確。綜上，答案選D。13、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）

A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

B.先向客戶出示風險說明書

C.與客戶簽訂書面合同

D.要求客戶在風險說明書上簽字確認

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受客戶委托進行期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易應遵循自主決策原則，期貨公司要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令的做法是錯誤的。這種全權(quán)委托違背了期貨交易讓客戶自主決策、自擔風險的基本準則，可能會因期貨公司工作人員的決策失誤給客戶帶來損失，同時也不利于期貨市場的規(guī)范和有序發(fā)展。選項B期貨交易存在較高風險，先向客戶出示風險說明書，能讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的各種風險，是保障客戶知情權(quán)的重要舉措，符合期貨交易的規(guī)范流程，該做法是正確的。選項C期貨公司與客戶簽訂書面合同，明確雙方的權(quán)利和義務，為期貨交易提供了具有法律效力的依據(jù)，有助于規(guī)范雙方在交易過程中的行為，保障交易的順利進行，該做法是正確的。選項D要求客戶在風險說明書上簽字確認，表明客戶已經(jīng)知曉并理解了期貨交易的風險，是期貨公司履行風險告知義務的重要環(huán)節(jié)，也是對客戶自身權(quán)益的一種保護，該做法是正確的。綜上，本題答案選A。14、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關規(guī)定來確定普通投資者按風險承受能力劃分后風險承受能力最高的類別。依據(jù)該規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風險承受能力最高類別為C5。因此，本題答案選B。15、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。"16、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中經(jīng)營機構(gòu)的相關規(guī)定。選項A分析投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金，與建立收錄投資者信息并及時更新的功能無關，所以選項A錯誤。選項B分析經(jīng)營機構(gòu)建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，能夠?qū)ν顿Y者的各類信息進行收錄，并根據(jù)投資者情況的變化及時更新數(shù)據(jù)庫中的信息，以實現(xiàn)對投資者適當性的有效管理，符合題意，所以選項B正確。選項C分析期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄是對期貨產(chǎn)品或服務本身風險程度的分類和界定，并非用于收錄投資者信息，所以選項C錯誤。選項D分析投資者風險承受能力評估問卷是用于評估投資者風險承受能力的工具，而不是用于收錄投資者信息并及時更新的載體，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為B。17、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔責任

B.期貨公司承擔次要賠償責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％

D.由客戶承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易中客戶交易保證金不足時，保留持倉期間損失的責任承擔問題。依據(jù)相關規(guī)定，當客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，且客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，在保留持倉期間所造成的損失，責任應由客戶承擔。選項A中說客戶不承擔責任，這與相關規(guī)定不符；選項B提出期貨公司承擔次要賠償責任，缺乏相應依據(jù)；選項C稱期貨公司承擔主要賠償責任且最高不超過80％，也是不符合規(guī)定的。因此，正確答案是D。18、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監(jiān)會處理

C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時中國期貨業(yè)協(xié)會的處理方式。選項A：作出行政處罰是中國證監(jiān)會等具有行政處罰權(quán)的行政機關的職責，而非中國期貨業(yè)協(xié)會的職能，所以中國期貨業(yè)協(xié)會不能作出行政處罰，A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時，其應當及時移送中國證監(jiān)會處理，因為中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，具有行政處罰權(quán)，B選項正確。選項C：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并不負責作出行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的規(guī)定，C選項錯誤。選項D：紀律處分和行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，紀律處分是行業(yè)自律組織對其會員等的內(nèi)部處理措施，不能代替行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會不能用紀律處分代替行政處罰，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在（）個月內(nèi)作出決定。對于案情復雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本題考查自律監(jiān)察委員會作出決定的時間規(guī)定及延長期限。自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在一定時間內(nèi)作出決定，對于案情復雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定可以延長一定時間。選項A，若規(guī)定時間為1個月、延長時間為1個月，與實際規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定時間1個月、延長時間2個月也并非正確的規(guī)定內(nèi)容，B選項錯誤。選項C，規(guī)定時間2個月符合，但延長時間1個月不符合規(guī)定，C選項錯誤。選項D，自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在2個月內(nèi)作出決定，對于案情復雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長2個月，D選項符合規(guī)定，是正確答案。綜上，本題正確答案是D。20、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司書面月度及年度風險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》等相關法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，且該報表的保存期限應當不少于5年。所以本題正確答案是C選項。21、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官發(fā)現(xiàn)問題時應向誰提出整改意見。首席風險官在期貨公司中承擔著監(jiān)督期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性以及風險管理的重要職責。當首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風險管理方面存在問題時，需要及時提出整改意見以保障公司的穩(wěn)健運營。選項A，董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負責公司的重大決策和戰(zhàn)略規(guī)劃等宏觀層面的事務，首席風險官發(fā)現(xiàn)的具體經(jīng)營管理和風險管理問題一般不會直接向董事會提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為，并非是首席風險官提出具體經(jīng)營管理行為整改意見的對象，所以B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理或者相關負責人直接負責公司的日常經(jīng)營管理工作，對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理情況有直接的管理職責和處置權(quán)。首席風險官發(fā)現(xiàn)問題后及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見，能夠使問題得到及時、有效的處理，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的概念，不是一個具體的整改意見接收主體，首席風險官需要將整改意見傳達給具體負責處理的人員，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。22、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關人員特殊情況下代為履行職責的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。故本題答案選C。23、期貨公司變更法定代表人的．應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.期貨公司住所地的期貨交易所

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更法定代表人的相關規(guī)定來分析各選項。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責在于組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料。所以，期貨公司變更法定代表人無需向期貨公司住所地的期貨交易所提交申請材料，A選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)管。期貨公司變更法定代表人屬于重要事項變更，應當向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料。因此，B選項正確。選項C工商行政管理機構(gòu)主要負責企業(yè)的注冊登記、營業(yè)執(zhí)照管理等工商事務。雖然法定代表人變更最終可能會涉及工商登記的變更，但在前期提交變更法定代表人申請材料這一環(huán)節(jié)，并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)提交，C選項錯誤。選項D國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責監(jiān)管國有資產(chǎn)，推動國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整等工作。它與期貨公司變更法定代表人的申請?zhí)峤皇马棽o直接關聯(lián)，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)保存與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的期限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)需要妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。25、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。當出現(xiàn)侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件時，由于存在兩種不同性質(zhì)的法律關系（侵權(quán)和違約）可供選擇，根據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，賦予了當事人一定的選擇權(quán)，即依當事人選擇的訴由確定管轄。選項B僅提及侵權(quán)，選項C僅提及違約，這兩種情況都沒有考慮到當事人的自主選擇權(quán)，不能全面涵蓋此類案件管轄確定的依據(jù)。選項D合約履行地主要是在確定違約糾紛管轄時的一個重要連接點，但對于侵權(quán)與違約競合的情況，不能單純依據(jù)合約履行地確定管轄。綜上所述，答案選A。26、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項逐一分析來判斷對錯。A選項：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用，這是保障保證金安全、維護市場秩序的重要規(guī)定，所以該選項表述正確。B選項：期貨交易所在實際操作中，可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是符合相關規(guī)定的，所以該選項表述正確。C選項：保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金，而不是結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金，結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約等風險的資金，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。D選項：保證金的主要作用就是用于擔保期貨合約的履行，確保交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以該選項表述正確。本題要求選擇錯誤的陳述，答案是C。""27、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處()。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨相關從業(yè)人員違法犯罪行為的刑罰規(guī)定。題干描述的是期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約且造成嚴重后果的刑罰情況?！缎谭ā芬?guī)定，對于上述行為造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合這一規(guī)定；選項B中“7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”不符合該罪行的法定量刑標準；選項C“3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金”與規(guī)定不符；選項D“5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金”也不符合相應法律條文的規(guī)定。綜上，正確答案是A。28、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時應給予投資者（）24小時的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售高風險等級產(chǎn)品或服務時冷靜期的相關規(guī)定。在經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，從保護投資者的角度出發(fā)，需要給予投資者一定時間來充分考慮投資決策，避免投資者因沖動而做出不合理的投資行為?！爸辽佟?4小時的冷靜期規(guī)定，意味著經(jīng)營機構(gòu)給予投資者的冷靜期不能少于24小時，這樣能保證投資者有足夠的時間去評估風險、了解產(chǎn)品或服務的詳細情況，從而更謹慎地做出投資決策?！爸炼唷?4小時限制了冷靜期的時長，可能無法讓投資者充分思考，不符合保護投資者的目的；“正好”24小時過于絕對，沒有考慮到不同投資者的實際情況和需求，也不利于充分保護投資者。所以應該是至少給予投資者24小時的冷靜期，答案選A。29、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的盈利條件。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，在申請日前3個會計年度中，至少1年盈利。所以該題正確答案是A選項。"30、期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時應按照企業(yè)會計準則對相關項目充分計提的內(nèi)容。選項A：資產(chǎn)減值準備在企業(yè)的財務核算中，為了真實反映資產(chǎn)的價值和企業(yè)的財務狀況，當資產(chǎn)存在可能發(fā)生減值的跡象時，企業(yè)需要按照會計準則的規(guī)定對相關資產(chǎn)計提資產(chǎn)減值準備。期貨公司計算凈資本時，同樣要遵循這一原則，對可能發(fā)生減值的項目充分計提資產(chǎn)減值準備，以確保凈資本數(shù)據(jù)的準確性和可靠性，所以選項A正確。選項B：風險準備金風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金，它與計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目計提的內(nèi)容不同，風險準備金的提取有其特定的目的和規(guī)定，并非本題所要求的對相關項目充分計提的內(nèi)容，所以選項B錯誤。選項C：保證金保證金是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，它是客戶存入期貨公司的資金，不屬于期貨公司計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目計提的范疇，所以選項C錯誤。選項D：負債總額負債總額是企業(yè)所承擔的能以貨幣計量、將以資產(chǎn)或勞務償還的債務總和，它是一個會計要素的概念，并非是期貨公司在計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目充分計提的內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。31、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所法定代表人的相關知識。在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長主要負責領導董事會的工作，制定公司的戰(zhàn)略和決策方向等，但并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所理事會的負責人，在理事會中發(fā)揮重要作用，但也不是法定代表人；監(jiān)事長主要負責監(jiān)督公司的運營和管理層的行為，保障股東利益等，同樣不是法定代表人。所以本題正確答案選B。32、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是D選項。33、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對的機構(gòu)。首先分析選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)，其主要職責是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對的對象。選項B，期貨公司直接與客戶進行交易業(yè)務，負責管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務之便挪用客戶資金，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對對象。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務和管理客戶資產(chǎn)的機構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對的對象。綜上，答案選B。34、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關金融法規(guī)和期貨公司管理規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資、擔保。即便甲公司不是控股股東，期貨公司也不可以向其提供擔保，所以該選項錯誤。選項B依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資。甲公司作為該期貨公司的股東，期貨公司不得向甲公司提供融資，此選項正確。選項C無論是最低收益承諾還是最低分紅承諾，期貨公司都不可以向客戶做出。這是為了避免投資者因不合理的承諾而盲目投資，維護金融市場的公平和穩(wěn)定，所以該選項錯誤。選項D期貨公司在進行期貨交易時，必須嚴格執(zhí)行風險管理要求，不能因為客戶是公司股東就適當降低風險管理要求。這是保障期貨市場正常運行和防范風險的必要措施，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是B。35、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所為化解市場風險可采取的措施，關鍵在于明確采取這些措施的目的是降低市場風險。題干信息分析某期貨交易所鋁期貨連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。已采取提高保證金和減倉等措施，現(xiàn)在要判斷還可采取的措施。各選項分析A選項：把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%。這意味著擴大了漲跌幅度限制，會使期貨價格波動范圍增大，在市場風險已經(jīng)急劇增大的情況下，這樣做會進一步增加市場的不確定性和風險，不利于化解風險，所以該選項不正確。B選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%?？s小漲跌幅度限制，能夠有效降低期貨價格的波動范圍，減少市場的劇烈波動，從而降低市場風險，符合化解風險的要求，該選項正確。C選項：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%。漲幅擴大而跌幅縮小，整體上還是增加了價格波動的可能性，不利于控制市場風險，不符合題意，所以該選項不正確。D選項：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變。雖然漲幅調(diào)整幅度不大，但依然是在擴大漲幅范圍，會增加市場風險，不利于化解當前的市場風險，所以該選項不正確。綜上，答案是B。36、風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題主要考查風險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在相關的行業(yè)規(guī)范及法規(guī)要求中，明確規(guī)定風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年，所以答案選D。"37、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準則、道德規(guī)范等，對會員及從業(yè)人員的行為進行自我約束和規(guī)范，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理手段。選項C，行政管理一般是指政府行政部門運用行政權(quán)力對社會事務進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，不具備行政管理職能。選項D，全面管理表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會的管理性質(zhì)和特點。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。38、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所面對市場風險時可采取的措施。當期貨價格連續(xù)多日漲幅達到最大限度，市場風險急劇增大時，期貨交易所為化解風險可采取一系列措施，其中調(diào)整漲跌幅度限制是常見手段之一。在市場風險增大的情況下，為了進一步控制風險，通常會收緊漲跌幅度限制，即降低最大漲跌幅度。選項A：把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相比原來的4%漲幅最大限度有所降低，這有助于減少價格波動的幅度，控制市場風險，該選項符合交易所化解風險的操作邏輯；選項B：把最大漲跌幅度調(diào)整為5%，是在擴大漲跌幅度，這會使市場價格波動范圍變大，增加市場風險，不符合化解風險的目的；選項C：分別調(diào)整最大漲幅和最大跌幅，且這種調(diào)整方式不對稱，既不符合市場公平原則，也不利于整體風險的控制，不是化解風險的合理措施；選項D：把最大漲幅調(diào)整為4.5%且最大跌幅不變，整體上還是擴大了漲幅的范圍，會增加市場風險，不利于風險的化解。綜上，答案選A。39、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣（）億元。

A.1

B.5

C.3

D.8

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格時，在控股股東不適用凈資本或者類似指標情況下對凈資產(chǎn)的要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，若控股股東不適用凈資本或者類似指標，其凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元。所以本題答案選D。40、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場景，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定進行分析。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關依據(jù)刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強制處分，適用的對象是觸犯刑法構(gòu)成犯罪的人。協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的行為，通常未達到犯罪的程度，一般不適用刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀律處分協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于其工作人員違反相關管理辦法規(guī)定的行為，給予紀律處分是合理且符合行業(yè)規(guī)范的。通過紀律處分，可以對違規(guī)工作人員進行警示和教育，促使其遵守規(guī)定，維護行業(yè)秩序，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要涉及平等主體之間因財產(chǎn)關系和人身關系引起的糾紛處理，通常是通過民事賠償、恢復原狀等方式來解決。本題中協(xié)會工作人員的行為并非是平等主體之間的民事糾紛，故不適用民事處分，選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關，其工作人員也不屬于國家機關公務人員，所以不適用行政處分，選項D錯誤。綜上，答案選B。41、期貨交易所的負責人由（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會任免

【答案】：A"

【解析】正確答案選A。依據(jù)相關法律規(guī)定和我國期貨市場監(jiān)管體系，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所負責人的任免權(quán)由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)掌握，這樣能夠確保期貨交易所的運營和管理與國家整體監(jiān)管政策和要求相契合，保證期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而選項B，由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生負責人，可能會使交易所的決策更多偏向會員利益，難以從宏觀層面保障市場整體利益；選項C，期貨交易所的性質(zhì)和運營模式?jīng)Q定了并非完全通過股東大會選舉負責人來進行管理；選項D，期貨交易所董事會負責日常經(jīng)營決策等工作，不具備對交易所負責人的任免權(quán)。所以本題正確答案是A。"42、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)定來計算張某可能得到的最大補償金額。按照相關規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。張某保證金損失15萬元，其中10萬元可全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補償，可補償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+4.5=14.5萬元。所以本題答案選B。43、單一資產(chǎn)管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機構(gòu)應當按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質(zhì)押

B.抵押

C.非交易過戶

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

【解析】本題主要考查單一資產(chǎn)管理計劃中登記結(jié)算機構(gòu)為其辦理證券相關手續(xù)的知識。選項A，質(zhì)押是指債務人或者第三人將其動產(chǎn)或權(quán)利移交債權(quán)人占有，將該動產(chǎn)或權(quán)利作為債權(quán)的擔保。在單一資產(chǎn)管理計劃接受投資者合法持有的金融資產(chǎn)委托這一情境中，質(zhì)押并非登記結(jié)算機構(gòu)按規(guī)定要辦理的手續(xù)類型，所以A選項錯誤。選項B，抵押是指抵押人和債權(quán)人以書面形式訂立約定，不轉(zhuǎn)移抵押財產(chǎn)的占有，將該財產(chǎn)作為債權(quán)的擔保。這與本題中登記結(jié)算機構(gòu)為單一資產(chǎn)管理計劃辦理證券手續(xù)的要求不相符，故B選項錯誤。選項C，非交易過戶是不通過場內(nèi)或場外交易的形式，而使股票的所有權(quán)在出讓人和受讓人之間的過戶。對于單一資產(chǎn)管理計劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托的情況，登記結(jié)算機構(gòu)應當按規(guī)定為其辦理證券非交易過戶手續(xù)，所以C選項正確。選項D，轉(zhuǎn)讓一般是指通過市場交易等方式進行所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，本題強調(diào)的是單一資產(chǎn)管理計劃接受委托時特定的手續(xù)辦理，并非普通的轉(zhuǎn)讓操作，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。44、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標標準中負債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)風險監(jiān)管指標標準，期貨公司需要持續(xù)滿足一定的財務比例要求，其中負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于特定數(shù)值。選項A，100％并非規(guī)定的負債與凈資產(chǎn)的上限比例，所以該選項不符合要求。選項B，120％同樣不是相關規(guī)定的上限比例，該選項也不正確。選項C，125％也不是此指標的規(guī)定上限，不符合題意。選項D，按照規(guī)定，期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，該選項正確。綜上，答案選D。45、證券公司開展中間介紹業(yè)務不應當提供（）服務。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.提供期貨交易設施

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司開展中間介紹業(yè)務的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務時可以提供的服務之一。證券公司可以憑借自身的資源和專業(yè)知識，幫助客戶完成期貨開戶的相關手續(xù)，這有助于期貨市場的客戶拓展和業(yè)務開展，所以該選項不符合題意。選項B提供期貨行情信息也是證券公司中間介紹業(yè)務的常見內(nèi)容。通過向客戶提供及時、準確的期貨行情信息，能使客戶更好地了解期貨市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該選項也不符合要求。選項C證券公司為客戶提供期貨交易設施，方便客戶進行期貨交易操作，這也是中間介紹業(yè)務允許的服務范疇，所以此項也不符合題意。選項D根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務時，不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。代理客戶進行期貨交易違背了中間介紹業(yè)務的規(guī)范和原則，存在較大的風險且不符合業(yè)務規(guī)定，所以證券公司開展中間介紹業(yè)務不應當提供此項服務，該選項符合題意。綜上，答案選D。46、()應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核。

A.監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關管理機構(gòu)職責的了解。選項A：監(jiān)控中心監(jiān)控中心負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進行復核。這是其在期貨市場開戶管理環(huán)節(jié)的重要職責，所以該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負責客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立維護以及客戶資料復核工作，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非直接負責建立和維護具體的客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及資料復核，所以該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等工作，不涉及期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的相關工作，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。47、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款

D.期貨公司的長期借款

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司具有快速資本補充機制下相關借款類型的理解。選項A期貨公司的短期借款，通常具有借款期限短、穩(wěn)定性較差等特點，它更多是為了滿足期貨公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，難以成為期貨公司穩(wěn)定的資本補充來源，無法有效保障期貨公司的快速資本補充機制，所以該選項不符合要求。選項B期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣存在期限短的問題，不能為期貨公司提供長期穩(wěn)定的資本支持，不利于保障期貨公司快速資本補充機制的有效運行，因此該選項也不正確。選項C期貨公司向股東或者關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款，一方面具有長期借款的特性，能夠為期貨公司提供較為穩(wěn)定和長期的資金支持；另一方面，次級債務性質(zhì)使得其在公司破產(chǎn)清算等情況下的清償順序低于普通債務，增加了公司的風險承受能力和資本緩沖能力，符合保障期貨公司具有快速資本補充機制的要求，所以該選項正確。選項D期貨公司的長期借款，如果不具備次級債務性質(zhì)，在公司面臨風險時，其對公司資本補充的作用相對有限，無法充分體現(xiàn)出能有效保障快速資本補充機制的特點，故該選項不準確。綜上，答案選C。48、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種時向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題答案選B。"49、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。

A.勤勉盡責，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務過程中的職責要求。選項A“勤勉盡責，審慎履職”，強調(diào)經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務時，需要付出足夠的努力和精力，以謹慎、認真的態(tài)度履行職責，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務信息，科學有效評估并充分揭示風險，符合經(jīng)營機構(gòu)在此過程中的職責要求。選項B“誠實信用，勤勉盡責”，“誠實信用”主要側(cè)重于在交易活動中要秉持誠實守信的原則，重點在于信用方面的要求，相比之下，沒有直接突出在履職過程中謹慎、認真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準確體現(xiàn)對經(jīng)營機構(gòu)在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務等工作中的要求。選項C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”主要強調(diào)對不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點強調(diào)的是經(jīng)營機構(gòu)自身履行職責的方式和態(tài)度，“公平對待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營機構(gòu)應做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項。50、下列關于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。

A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認

C.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議相關規(guī)定的理解。A選項客戶若對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議，按照規(guī)定應當在期貨經(jīng)紀公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。此規(guī)定明確了客戶表達異議的方式和時間限制，在合同約定時間內(nèi)以書面形式提出，保證了異議提出的規(guī)范性和可追溯性，所以該選項表述正確。B選項當客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議時，需要按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認。這是為了保證結(jié)算報告的有效性和后續(xù)流程的順利進行，約定確認方式有助于統(tǒng)一操作標準，所以該選項表述正確。C選項客戶對交易結(jié)算報告未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，才視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，而不是在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)。因為關于客戶異議時間的約定是基于期貨經(jīng)紀合同，而非期貨交易所規(guī)定，所以該選項表述錯誤。D選項若客戶有異議，期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實。這是期貨公司的職責所在，在約定時間內(nèi)核實可以及時解決客戶的疑問，保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項表述正確。綜上所述，答案選C。第二部分多選題(20題)1、下列屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的有（）。

A.制定期貨從業(yè)人員資格標準和管理辦法

B.對品種的上市.交易.結(jié)算.交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律.行政法規(guī)的行為進行查處

D.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流.合作活動

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。以下對各選項進行分析：A選項：制定期貨從業(yè)人員資格標準和管理辦法屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責范圍。通過制定統(tǒng)一的資格標準和管理辦法，能夠規(guī)范期貨從業(yè)人員的準入和執(zhí)業(yè)行為，提高從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，進而保障期貨市場的有序運行，所以該選項正確。B選項：對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關活動進行監(jiān)督管理，這是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的重要職責。對期貨交易全流程進行監(jiān)管，可以防止市場操縱、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的發(fā)生，維護期貨市場的公平、公正和透明，保護投資者的合法權(quán)益，因此該選項正確。C選項：對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)維護市場秩序的關鍵舉措。及時有效地查處違法違規(guī)行為，能夠?qū)撛诘倪`法者起到威懾作用，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項正確。D選項：開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動，有利于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)借鑒國際先進的監(jiān)管經(jīng)驗和技術，提升自身的監(jiān)管水平和能力。同時，加強國際合作也有助于我國期貨市場更好地融入國際市場，提高我國期貨市場的國際影響力，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責，本題答案為ABCD。2、下列對于不同期權(quán)的時間價值說法正確的有（）。

A.平值期權(quán)和虛值期權(quán)的時間價值總是大于等于0

B.平值期權(quán)和虛值期權(quán)的時間價值總是小于等于0

C.美式期權(quán)的時間價值總是大于等于0

D.實值歐式期權(quán)的時間價值可能小于0

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)不同期權(quán)時間價值的相關知識對各選項進行逐一分析。選項A平值期權(quán)是指期權(quán)的行權(quán)價格等于標的資產(chǎn)的市場價格的期權(quán)；虛值期權(quán)是指期權(quán)的行權(quán)價格高于（認購期權(quán)）或低于（認沽期權(quán)）標的資產(chǎn)的市場價格的期權(quán)。對于平值期權(quán)和虛值期權(quán)而言，其內(nèi)在價值為0，而期權(quán)價值等于內(nèi)在價值加上時間價值，期權(quán)價值總是大于等于0的，所以平值期權(quán)和虛值期權(quán)的時間價值總是大于等于0，該選項正確。選項B由選項A的分析可知，平值期權(quán)和虛值期權(quán)的時間價值總是大于等于0，并非小于等于0，該選項錯誤。選項C美式期權(quán)是指可以在到期日前的任何交易日以及到期日行權(quán)的期權(quán)。美式期權(quán)的持有者擁有更大的行權(quán)靈活性，其價值不會低于同等條件下的歐式期權(quán)。由于期權(quán)價值大于等于0，內(nèi)在價值大于等于0，而時間價值等于期權(quán)價值減去內(nèi)在價值，所以美式期權(quán)的時間價值總是大于等于0，該選項正確。選項D實值歐式期權(quán)是指期權(quán)的行權(quán)價格低于（認購期權(quán)）或高于（認沽期權(quán)）標的資產(chǎn)的市場價格的歐式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在到期日行權(quán)，當標的資產(chǎn)支付較高收益時，提前行權(quán)可能會更有利，在這種情況下，實值歐式期權(quán)的時間價值可能小于0，該選項正確。綜上，正確答案是ACD。3、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和其他信息披露義務人應當依法披露資產(chǎn)管理計劃信息，保證所披露信息的（）。

A.真實性

B.一致性

C.完整性

D.及時性

【答案】：ACD

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等信息披露義務人披露資產(chǎn)管理計劃信息應保證的信息特性。選項A，真實性是信息披露的核心要求之一。只有保證所披露信息真實，才能讓投資者基于準確的信息做出合理的投資決策。如果信息不真實，可能會誤導投資者，損害投資者的利益，破壞市場的正常秩序，因此證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等信息披露義務人必須保證所披露信息的真實性。選項B，一致性并非信息披露要求中針對信息本身特性的關鍵表述。通常，我們強調(diào)的是信息在不同渠道、不同期間的連貫性等，但“一致性”不是本題所考查的這種對所披露信息特性的準確描述，所以該選項不符合要求。選項C，完整性要求信息披露義務人披露的信息應涵蓋與資產(chǎn)管理計劃相關的所有重要方面，不能有所遺漏。完整的信息有助于投資者全面了解資產(chǎn)管理計劃的情況，評估投資風險和收益，從而做出科學的投資判斷，所以保證信息的完整性是必要的。選項D，及時性要求信息披露義務人在規(guī)定的時間內(nèi)及時披露相關信息。市場情況瞬息萬變，投資者需要及時獲取最新的信息來調(diào)整投資策略。如果信息披露不及時，可能會使投資者錯過最佳的投資時機，或者無法及時應對潛在的風險，因此及時性也是信息披露的重要特性之一。綜上，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和其他信息披露義務人應當保證所披露信息的真實性、完整性和及時性，本題答案選ACD。4、期貨公司首席風險官不得有下列哪些行為?（）

A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責

B.利用職務之便牟取私利

C.濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的職責要求，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨公司首席風險官肩負著重要職責，需要持續(xù)關注和管理公司的風險狀況。若擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責，會導致對公司風險的監(jiān)管出現(xiàn)缺失，無法及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在風險，進而可能給公司和市場帶來嚴重危害。所以首席風險官不得有這種行為。選項B首席風險官應秉持公正、廉潔的原則履行職責，利用職務之便牟取私利嚴重違背了其職業(yè)操守和道德準則，破壞了市場的公平公正環(huán)境，還可能導致其在履行職責時作出不恰當?shù)臎Q策，損害公司和投資者的利益。因此，這是不被允許的行為。選項C期貨公司有其自身的經(jīng)營管理體系和決策機制，首席風險官的職責主要是對公司的風險進行監(jiān)督和管理，而不是濫用職權(quán)干預期貨公司正常經(jīng)營。過度干預可能會擾亂公司的正常運營秩序，影響公司的決策效率和經(jīng)營效果，不利于公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。所以該行為是禁止的。選項D首席風險官在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，可能會使其精力分散，無法專注于風險管理工作。同時，還可能引發(fā)利益沖突，影響其獨立、客觀地履行風險監(jiān)督職責。因此，不允許首席風險官兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均是期貨公司首席風險官不得有的行為，本題答案選ABCD。5、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將（）記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。

A.首席風險官的培訓情況和考試成績

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施

C.首席風險官的身份、學歷、學位證明

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關的其他事項

【答案】：ABD

【解析】本題考查可以記入期貨公司及首席風險官誠信檔案的內(nèi)容。選項A首席風險官的培訓情況和考試成績能夠反映其業(yè)務學習和專業(yè)能力提升的過程與成果，一定程度上體現(xiàn)了首席風險官的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)水平，這些信息對于評估期貨公司及首席風險官的誠信狀況和綜合能力具有參考價值，所以可以記入誠信檔案，A選項正確。選項B中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施，直接體現(xiàn)了監(jiān)管機構(gòu)對首席風險官履職情況的監(jiān)督和管理，反映了首席風險官在工作中是否遵守相關法規(guī)和規(guī)定，是重要的誠信記錄信息，應記入期貨公司及首席風險官誠信檔案，B選項正確。選項C首席風險官的身份、學歷、學位證明主要是用于證明其個人基本情況和教育背景，這些信息本身并不能直接體現(xiàn)其在期貨業(yè)務中的誠信表現(xiàn)，通常不記入誠信檔案，C選項錯誤。選項D中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關的其他事項，為監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)實際情況和監(jiān)管需要提供了靈活處理的空間，能夠涵蓋除上述明確列舉事項之外的其他與誠信相關的重要情況，所以該選項也正確。綜上，本題正確答案選ABD。6、某公司擬注冊期貨公司，注冊資本為1億元，其中包括人民幣7000萬元和3000萬元的其他公司股權(quán)。根據(jù)以上事實，下列選擇中正確的有（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于最低限額

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例低于標準

C.方案不符合規(guī)定，注冊資本必須全部是貨幣資本

D.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣資本

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司注冊的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。首先，《期貨交易管理條例》規(guī)定，設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。本題中某公司擬注冊期貨公司，注冊資本為1億元，已滿足最低限額要求，所以選項A錯誤。接著，根據(jù)規(guī)定，申請設立期貨公司，其注冊資本應當是實繳資本，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中注冊資本為1億元，其中人民幣7000萬元，貨幣出資比例為\(7000\div10000=70\%\)，低于標準，所以選項B正確。然后，法規(guī)允許股東以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，并非要求注冊資本必須全部是貨幣資本，所以選項C錯誤。最后，股權(quán)并非期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣資本，因此該公司以3000萬元的其他公司股權(quán)出資不符合規(guī)定，選項D正確。綜上，本題答案選BD。7、在我國，期貨交易所工作人員不得（）。

A.從事期貨交易

B.泄露內(nèi)幕消息

C.利用內(nèi)幕消息獲得非法利益

D.從期貨交易所會員.客戶處謀取利益

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所工作人員的相關職業(yè)準則和法規(guī)要求，對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所工作人員從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突，影響其公正履行職責，并且可能利用自身在交易所的便利條件獲取不當交易優(yōu)勢，所以期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，A選項正確。B選項：內(nèi)幕消息具有未公開性和重要性，期貨交易所工作人員可能接觸到大量影響期貨市場的內(nèi)幕消息，泄露內(nèi)幕消息會破壞市場的公平、公正原則，損害其他投資者的合法權(quán)益，因此不得泄露內(nèi)幕消息，B選項正確。C選項：利用內(nèi)幕消息獲得非法利益更是嚴重違反職業(yè)道德和法律法規(guī)的行為，這種行為會擾亂期貨市場的正常秩序，破壞市場的誠信基礎，所以期貨交易所工作人員不能利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，C選項正確。D選項：期貨交易所工作人員應當保持獨立性和公正性，從期貨交易所會員、客戶處謀取利益會使其喪失中立立場，可能在工作中偏袒相關利益方，損害市場的整體利益和其他參與者的權(quán)益，所以不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨交易所工作人員的禁止要求，本題正確答案為ABCD。8、如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A.甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務4年

B.乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參加期貨從業(yè)人員資格考試

C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計

D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司副總經(jīng)理職位的任職要求，對選項中的人員情況逐一進行分析。選項A甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務4年。根據(jù)相關規(guī)定，擔任期貨公司副總經(jīng)理需要具備期貨從業(yè)人員資格，具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，從事期貨業(yè)務3年以上或者其他金融業(yè)務4年以上，或者法律、會計業(yè)務5年以上。甲符合大學本科以上學歷且從事期貨業(yè)務4年的條件，所以甲有可能被招聘。選項B乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，但準備參加期貨從業(yè)人員資格考試。擔任期貨公司副總經(jīng)理需具備期貨從業(yè)人員資格，乙尚未取得該資格，不滿足招聘條件，所以乙不可能被招聘。選項C丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計。擔任期貨公司副總經(jīng)理要求具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，丙是大專畢業(yè)，學歷不達標，不滿足招聘要求，所以丙不可能被招聘。選項D丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格。丁具備大學本科學歷，具有期貨從業(yè)人員資格，且從事法律業(yè)務6年，滿足擔任期貨公司副總經(jīng)理的條件，所以丁有可能被招聘。綜上，可能被招聘的是甲和丁，答案選AD。9、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在()。

A.對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報

C.從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通

D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中期貨從業(yè)人員嚴格自律、潔身自好表現(xiàn)的理解。選項A：當機構(gòu)管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，期貨從業(yè)人員予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告，這體現(xiàn)了從業(yè)人員堅守原則、不盲目服從違法違規(guī)行為，是嚴格自律、潔身自好的重要表現(xiàn)。通過抵制違法違規(guī)指令并及時報告，能夠防止違法違規(guī)行為的進一步擴散，維護行業(yè)的正常秩序。選項B：從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)存在欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，堅持原則并及時向有關部門反映或舉報。這表明從業(yè)人員不包庇所在機構(gòu)的不良行為，以維護市場的公平公正和投資者的合法權(quán)益為出發(fā)點，積極履行監(jiān)督和舉報的義務，彰顯了嚴格自律、潔身自好的品質(zhì)。選項C：從業(yè)人員不能片面強調(diào)業(yè)務發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。這要求從業(yè)人員在開展業(yè)務過程中，要將投資者的利益和行業(yè)的信譽放在重要位置，不進行不正當?shù)慕灰仔袨?，保持自身的廉潔和公正，是嚴格自律的體現(xiàn)。選項D：從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險。這體現(xiàn)了從業(yè)人員對市場中各類違法違規(guī)行為的警覺性和責任感，通過及時報告和風險防范，能夠避免市場風險的擴大，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，也是嚴格自律、潔身自好的表現(xiàn)。綜上，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員嚴格自律、潔身自好的表現(xiàn)，本題答案為ABCD。10、期貨公司變更股權(quán)有下列哪些情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（）。

A.變更控股股東

B.變更第一大股東

C.單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)需經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形。選項A變更控股股東意味著公司的實際控制人發(fā)生了改變，這對期貨公司的經(jīng)營決策、公司治理結(jié)構(gòu)等方面會產(chǎn)生重大影響。控股股東對公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、重大事項決策等起著關鍵作用，其變更可能涉及公司運營方向的調(diào)整以及潛在的風險變化。為了保障期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，這種重大股權(quán)變更需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準，所以選項A正確。選項B第一大股東通常在公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和決策中占據(jù)重要地位，其變更可能會影響公司的決策機制和經(jīng)營策略。第一大股東的變動可能會帶來公司利益格局的重新分配，對公司的穩(wěn)定性和市場形象也可能產(chǎn)生一定影響。因此，變更第一大股東需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的審批，以確保變更過程符合相關法規(guī)和市場監(jiān)管要求，選項B正確。選項C單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東時，由于境外股東的背景、資金來源和經(jīng)營理念等可能與境內(nèi)股東存在差異，這種股權(quán)變動可能會給期貨公司帶來不同的經(jīng)營模式和潛在風險。同時，境外股東的加入可能涉及到跨境資金流動、國際監(jiān)管協(xié)調(diào)等復雜問題。為了加強對期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的監(jiān)管，防范潛在的風險，此類變更應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，選項C正確。選項D有關聯(lián)關系的股東合計持股比