期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升B卷題庫第一部分單選題(50題)1、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借入社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項所涉及的主體資格與合同效力之間的關(guān)系進行分析判斷。選項A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，像社保局這類行政機關(guān)性質(zhì)的主體，本身不具備從事期貨交易的主體資格。主體資格不具備屬于基礎(chǔ)性的法律條件缺失，這種情況下簽訂的合同會因違反法律規(guī)定而無效。在本題中，A地社保局為改善退休職工生活待遇進行期貨交易，其本身不具有從事期貨交易的合法主體資格，所以該合同是無效的，選項A正確。選項B題干中并沒有提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格相關(guān)信息。并且對于合同可撤銷的情形，一般是基于重大誤解、欺詐、脅迫等法定事由，并非主體資格問題。同時合同是否有效也不是由期貨公司確認的，所以選項B錯誤。選項C如前面所述，社保局不具備從事期貨交易主體資格，此時合同是無效的，并非可撤銷。而且合同效力的判定是依據(jù)法律規(guī)定，不是由市政府來確認的，所以選項C錯誤。選項D題干未表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，不能得出因該原因?qū)е潞贤瑹o效的結(jié)論，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。2、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關(guān)于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監(jiān)會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況

D.會員李某向期貨業(yè)協(xié)會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)上海商品交易所對于持倉報告的相關(guān)規(guī)定，來判斷會員李某和客戶王某應向哪個主體報告持倉情況。題干信息分析-上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。-會員李某買入黃大豆一號合約50000手，達到了交易所對會員的持倉限額。-客戶王某買入黃大豆一號合約19000手，接近了交易所對客戶的持倉限額。各選項分析A選項：證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會員和客戶的持倉情況報告通常不直接向證監(jiān)會報告。客戶王某應向開戶的期貨公司報告持倉情況，而非直接向上海商品交易所報告。所以A選項錯誤。B選項：雖然會員李某應向上海商品交易所報告持倉情況，但客戶王某在接近持倉限額時，應向上海商品交易所報告持倉情況，而非僅向開戶的期貨公司報告。所以B選項錯誤。C選項：當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標準時，會員應向交易所報告其客戶的相關(guān)信息，客戶也應通過期貨公司向交易所報告。本題中會員李某達到了持倉限額，客戶王某接近持倉限額，他們都需要向上海商品交易所報告持倉情況。所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會員李某的持倉情況報告通常不向期貨業(yè)協(xié)會報告?？蛻敉跄硲蛏虾Ｉ唐方灰姿鶊蟾娉謧}情況，不是僅向開戶的期貨公司報告。所以D選項錯誤。綜上，答案是C。3、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問題。我們逐一分析各選項：-選項A：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項錯誤。-選項C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強基金的保障能力，以更好地保護投資者利益，所以該選項正確。-選項D：期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機構(gòu)，管理機構(gòu)只是執(zhí)行相關(guān)管理職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案是C。4、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

A.每三個月

B.每半年

C.每一年

D.每一個月

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。所以，正確答案是B選項。A選項每三個月召開一次不符合規(guī)定；C選項每一年召開一次，頻率過低，不符合對理事會會議召開頻率的要求；D選項每一個月召開一次，頻率過高，也不符合規(guī)定。5、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，也不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。因此本題答案選B。"6、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費的劃撥主體相關(guān)知識。逐一分析各選項：-選項A：銀行主要是提供資金存儲、轉(zhuǎn)賬等金融服務(wù)的機構(gòu)，它并不負責從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，所以該選項錯誤。-選項B：期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，在本題的手續(xù)費劃撥流程中，并非由期貨公司來進行操作，所以該選項錯誤。-選項C：在期貨交易中，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，這符合相關(guān)規(guī)定和操作流程，所以該選項正確。-選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不負責手續(xù)費的具體劃撥工作，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。7、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場

【答案】：D

【解析】本題主要考查我國商品期貨市場起步的標志相關(guān)知識。選項A，上海期貨交易所是依照有關(guān)法規(guī)設(shè)立的，履行有關(guān)法規(guī)規(guī)定的職能，按照其章程實行自律性管理的法人，并受中國證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，但它并非我國商品期貨市場起步的標志，所以A選項錯誤。選項B，上海金屬交易所主要從事有色金屬期貨交易等業(yè)務(wù)，在我國期貨市場發(fā)展進程中有重要作用，但我國商品期貨市場起步并非以它的成立和引入期貨交易機制為標志，所以B選項錯誤。選項C，大連商品交易所是中國重要的期貨交易所之一，在農(nóng)產(chǎn)品、化工品等期貨交易方面有顯著成就，但它同樣不是我國商品期貨市場起步的標志，所以C選項錯誤。選項D，鄭州糧食批發(fā)市場成立并引入期貨交易機制，這一舉措開啟了我國商品期貨市場的發(fā)展歷程，標志著我國商品期貨市場的起步，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。8、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應當按照要求及時提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查在中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責時，對于期貨從業(yè)人員信息和資料，應按要求及時提供的主體。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有義務(wù)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作，當監(jiān)管部門履行職責需要期貨從業(yè)人員信息和資料時，期貨業(yè)協(xié)會應當按照要求及時提供，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是履行監(jiān)管職責的主體，并非提供相關(guān)信息和資料的主體，所以該選項錯誤。選項C，公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，雖然也掌握一定的期貨相關(guān)信息，但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。9、申請期貨公司財務(wù)負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財務(wù)負責人任職資格的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務(wù)負責人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風險性，要求財務(wù)負責人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中的財務(wù)相關(guān)問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，體現(xiàn)了對財務(wù)負責人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學習能力，能夠更好地應對期貨公司復雜的財務(wù)工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務(wù)負責人在財務(wù)專業(yè)領(lǐng)域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認可，能夠保證其在處理期貨公司財務(wù)事務(wù)時具備相應的專業(yè)水準，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務(wù)負責人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。財務(wù)負責人更側(cè)重于財務(wù)專業(yè)能力和相關(guān)資格，而非特定的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。10、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。

A.自動終止

B.由證監(jiān)會責令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司與期貨公司之間介紹業(yè)務(wù)關(guān)系在特定情形下的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，若證券公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)等影響其業(yè)務(wù)資格的情況，其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系不能自行隨意處理，需要由監(jiān)管部門介入進行規(guī)范管理。在本題中，A證券公司因證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了業(yè)務(wù)資格，這種情況下，為了規(guī)范市場秩序，保障期貨業(yè)務(wù)的合規(guī)開展，不能任由A證券公司與B期貨公司自行協(xié)商或讓介紹業(yè)務(wù)關(guān)系自動維持等。按照規(guī)定，應由證監(jiān)會責令終止A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。選項A“自動終止”不符合規(guī)定，因為這種關(guān)系不能簡單自動了結(jié)，需要監(jiān)管干預；選項C“不受影響，仍然有效”明顯錯誤，A證券公司業(yè)務(wù)資格被撤銷必然影響該介紹業(yè)務(wù)關(guān)系；選項D“由雙方協(xié)商決定是否終止”也不正確，不能由雙方自行協(xié)商，需監(jiān)管部門責令。因此，本題正確答案是B。11、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是（）。

A.負債與資產(chǎn)的比例

B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：負債與資產(chǎn)的比例在《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所規(guī)定的風險監(jiān)管指標中，并沒有明確將負債與資產(chǎn)的比例作為一項特定的風險監(jiān)管指標，所以該選項不符合要求。選項B：流動資產(chǎn)與流動負債的比例流動資產(chǎn)與流動負債的比例即流動比率，它是衡量企業(yè)短期償債能力的重要指標。在期貨公司風險監(jiān)管中，這一比例能夠反映期貨公司在短期內(nèi)償還債務(wù)的能力和資金的流動性狀況，是《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所規(guī)定的風險監(jiān)管指標之一，該選項正確。選項C：注冊資本與凈資產(chǎn)的比例該辦法中并未將注冊資本與凈資產(chǎn)的比例列為期貨公司的風險監(jiān)管指標，此比例不能直接體現(xiàn)期貨公司運營中的風險狀況，所以該選項不正確。選項D：凈資產(chǎn)雖然凈資產(chǎn)是企業(yè)財務(wù)中的一個重要概念，但單獨的凈資產(chǎn)并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所明確規(guī)定的風險監(jiān)管指標，它不能全面反映期貨公司在特定業(yè)務(wù)和市場環(huán)境下的風險狀況，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。12、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準

B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會章程的制定與備案規(guī)定來對各選項進行分析。選項A協(xié)會董事會并不負責制定中國期貨業(yè)協(xié)會章程，且章程也不是報會員大會批準，所以該項表述錯誤。選項B同理，章程并非由協(xié)會董事會制定，也不需要報會員大會備案，該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由協(xié)會會員大會制定，并且要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，該項表述正確。選項D雖然章程是由協(xié)會會員大會制定，但只需報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，而非批準，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。""13、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼，該選項陳述正確。選項B：期貨交易所合并時，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，同時合并前各方的債權(quán)同樣由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項陳述錯誤。選項C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設(shè)合并是指兩個或兩個以上的交易所合并設(shè)立一個新的交易所，合并各方解散，該選項陳述正確。選項D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，對期貨市場的運行和發(fā)展有重要影響，需由中國證監(jiān)會批準，該選項陳述正確。綜上，答案選B。14、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管職責，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項A錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會的職責包括制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，如從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，選項B正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)工作，并不負責制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項C錯誤。選項D，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其主要職責涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。15、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應向期貨交易所申請注銷的事項。選項A交易編碼是客戶進行期貨交易的標識，是參與期貨交易的重要依據(jù)。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會再被錯誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風險，所以該項正確。選項B交易賬戶是客戶在期貨公司開設(shè)的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進行管理和處理，其注銷等手續(xù)通常在期貨公司內(nèi)部流程完成，而不是向期貨交易所申請注銷，故該項錯誤。選項C結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)編碼，一般是在結(jié)算機構(gòu)等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請注銷客戶時所涉及的內(nèi)容，所以該項錯誤。選項D結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，通常是與銀行等金融機構(gòu)相關(guān)聯(lián)的，客戶結(jié)算賬戶的注銷等操作主要是在客戶與相關(guān)金融機構(gòu)之間進行，并非向期貨交易所申請，因此該項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】這道題考查考生對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。所以本題答案選B。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，并非從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)主體；選項C，中國證券業(yè)協(xié)會主要負責證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)；選項D，各期貨公司主要從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營，也不會頒發(fā)從業(yè)資格考試證明。"17、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于20年。本題選項A的30年、選項C的35年、選項D的25年均不符合規(guī)定，正確答案是選項B。18、期貨公司應當自擬任財務(wù)負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司辦理擬任財務(wù)負責人和營業(yè)部負責人任職手續(xù)的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當自擬任財務(wù)負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案是B選項。"19、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明所需期貨交易結(jié)算單的時間范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。本題中選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。20、經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務(wù)風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)對于風險承受能力不匹配投資者的處理方式。經(jīng)營機構(gòu)在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，有責任確保投資者充分了解相關(guān)風險。當確認投資者不屬于風險承受能力最低類別，但產(chǎn)品或服務(wù)風險高于其承受能力時，需要進行特別的風險提示。選項A，微信提示雖然便捷，但缺乏正式性和規(guī)范性，且難以保證信息的完整性和可追溯性，不能有效確保投資者真正理解和重視風險，所以A項不正確。選項B，書面風險提示具有正式性、規(guī)范性和可追溯性的特點。以書面形式呈現(xiàn)風險信息，可以詳細、準確地說明產(chǎn)品或服務(wù)的風險點，投資者可以仔細閱讀并留存記錄，有助于投資者充分認識風險，同時也能為經(jīng)營機構(gòu)提供有效的風險告知證據(jù)，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以B項正確。選項C，電話通知雖然能夠及時傳達信息，但缺乏書面記錄，可能存在信息傳達不準確或投資者遺忘的情況，不利于投資者準確把握風險內(nèi)容和經(jīng)營機構(gòu)留存證據(jù)，所以C項不正確。選項D，短信告知受字數(shù)限制，難以全面、詳細地說明產(chǎn)品或服務(wù)的風險，無法讓投資者深入了解風險情況，不能達到充分告知風險的目的，所以D項不正確。綜上，答案選B。21、《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.各地期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識。依據(jù)《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。同時明確指出，未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。選項B，各地期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責對證券市場進行監(jiān)管等，并非是審批設(shè)立期貨交易所的主體。所以本題正確答案是A。22、非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶出入金辦理相關(guān)知識。在期貨交易體系中，非結(jié)算會員不具備直接與期貨交易所進行結(jié)算的能力。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。結(jié)算會員包括交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員等，它們主要是自身具備與期貨交易所進行結(jié)算的資格，但非結(jié)算會員的客戶出入金并非通過結(jié)算會員（包含交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員）的期貨保證金賬戶辦理。所以答案選D。23、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體相關(guān)知識。對于客戶的開戶資料及其影像資料，從管理的全面性、規(guī)范性以及風險防控等多方面綜合考慮，需要一個嚴謹且統(tǒng)一的保存模式。選項A，僅由期貨公司總部統(tǒng)一保存，這樣雖然能實現(xiàn)一定程度的集中管理，但由于期貨公司各營業(yè)部直接與客戶接觸，在辦理開戶業(yè)務(wù)時產(chǎn)生的大量資料如果都集中到總部保存，會增加資料傳遞過程中的風險，且可能導致營業(yè)部在后續(xù)業(yè)務(wù)開展中查詢、使用資料不便，所以該選項不符合要求。選項B，若僅由期貨公司各營業(yè)部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部在保存標準、保存條件等方面可能存在差異，不利于整體的規(guī)范化管理，同時也難以進行有效的監(jiān)督和風險把控，不利于資料的長期妥善保存和使用，故該選項也不正確。選項C，要求期貨公司總部及營業(yè)部統(tǒng)一保存，這種模式結(jié)合了總部的集中管理優(yōu)勢和營業(yè)部的就近管理便利，既有利于總部對整體資料進行統(tǒng)一規(guī)范和監(jiān)管，又方便營業(yè)部在日常業(yè)務(wù)中及時查詢和使用相關(guān)資料，能有效保障客戶開戶資料及其影像資料的安全、完整和可追溯性，因此該選項正確。選項D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述給予了選擇的余地，可能會導致在實際操作中出現(xiàn)職責不清的情況，有些資料可能因選擇不明確而出現(xiàn)保存缺失或管理混亂，不利于資料的統(tǒng)一妥善保存，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是C。24、會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議相關(guān)文件報告的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以選項B正確，選項A、C、D時間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。25、期貨公司強行平倉數(shù)額應當（）客戶需追加的保證金數(shù)額。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.無關(guān)系

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的主要是為了控制風險，使客戶的保證金能夠滿足交易要求。當客戶的保證金余額不足以維持持倉時，期貨公司會通知客戶追加保證金，如果客戶未能及時追加，期貨公司將進行強行平倉操作。期貨公司強行平倉的數(shù)額應基本等于客戶需追加的保證金數(shù)額。若強行平倉數(shù)額遠大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會給客戶帶來不必要的損失；若強行平倉數(shù)額遠小于客戶需追加的保證金數(shù)額，則無法達到補充保證金的目的，不能有效控制風險。而“大于”可能導致過度操作損害客戶利益；“小于”無法滿足風險控制需求；“無關(guān)系”不符合期貨交易中強行平倉操作的邏輯。所以期貨公司強行平倉數(shù)額應當基本等于客戶需追加的保證金數(shù)額，本題答案選B。26、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性綜合評估各部分分值上限的知識。金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其由基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況這幾個方面組成。逐一分析各選項：-A選項中基本情況分值上限為15分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分、財務(wù)狀況分值上限為50分、誠信狀況分值上限為15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合總分100分的設(shè)定，且各部分分值分配合理。-B選項，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中財務(wù)狀況分值上限為40分、誠信狀況分值上限為25分，與正確的分值分配不符。-C選項，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不過基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分、財務(wù)狀況分值上限為45分、誠信狀況分值上限為20分，與實際的分值上限設(shè)定不同。-D選項，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分，與規(guī)定的分值上限有偏差。綜上所述，正確答案是A選項。27、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機構(gòu)代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時需向監(jiān)控中心提交的文件。選項A，組織機構(gòu)代碼證是對中華人民共和國內(nèi)依法注冊、依法登記的機關(guān)、企事業(yè)單位、社會團體，以及其他組織機構(gòu)頒發(fā)一個在全國范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標識，但在為單位客戶申請交易編碼時，并非規(guī)定要提交其掃描件。選項B，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)等市場主體準許從事營利性經(jīng)營活動的憑證，同樣它不屬于規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交的掃描件范疇。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該選項符合題意。選項D，單位客戶的授權(quán)委托書主要用于委托他人代表單位進行某些行為的證明文件，不是在申請交易編碼時規(guī)定必須向監(jiān)控中心提交的掃描件。綜上，正確答案是C。28、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作的負責主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔監(jiān)管證券期貨市場等職責，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員具體資格考試、認定及日常管理等工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負責題目所述工作，所以該選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負責從業(yè)人員的資格考試、認定和日常管理等具體工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。29、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對各類市場主體進行監(jiān)督管理的重要職責，依法對首席風險官進行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，并不負責對首席風險官進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導等作用，并非是對首席風險官進行監(jiān)督管理的法定主體，該選項錯誤。選項D：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，是需要接受監(jiān)督管理的對象，而非對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。30、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實行的制度相關(guān)知識。A選項，風險防范制度是一個較為寬泛的概念，主要側(cè)重于在風險發(fā)生前采取一系列措施來預防風險的產(chǎn)生或降低風險發(fā)生的可能性，但題干中描述的要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等具體措施并非風險防范制度的典型表述，所以A選項不符合。B選項，并不存在“風險最小化制度”這一規(guī)范的、普遍適用的制度概念，它更像是一種追求的目標而非具體的制度類型，所以B選項錯誤。C選項，風險警示制度是期貨交易所為了防范市場風險，保障市場平穩(wěn)運行而實行的一項重要制度。該制度會根據(jù)市場情況，當交易所認為必要時，分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，這些措施能夠及時向市場參與主體傳遞風險信息，提醒其關(guān)注和應對潛在風險，與題干內(nèi)容完全相符，所以C選項正確。D選項，風險管理制度是一個綜合性的概念，涵蓋了風險識別、評估、控制等多個方面的制度和措施，范圍較為廣泛，而題干中強調(diào)的是特定的風險警示相關(guān)措施，并非廣義的風險管理內(nèi)容，所以D選項不正確。綜上，本題答案選C。31、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細說明對公司的影響

B.詳細說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.當日向全體股東書面報告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時的報告義務(wù)。選項A當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，詳細說明對公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標達到預警標準會給公司帶來哪些方面的影響，比如對公司的資金流動性、業(yè)務(wù)開展、信譽等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應對問題，所以選項A是必須做的。選項B詳細說明解決問題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風險預警情況而不提出解決辦法和時間安排，董事無法有效地指導和監(jiān)督公司應對風險。明確具體措施和期限有助于公司有計劃地解決問題，降低風險對公司的不利影響，因此選項B是必須做的。選項C期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔著對期貨公司的監(jiān)督管理職責。期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，便于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的風險狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風險，所以選項C是必須做的。選項D題目明確指出期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，而對于向全體股東書面報告并沒有要求必須在當日進行。雖然向股東披露公司風險情況是公司應盡的義務(wù)，但在風險監(jiān)管指標達到預警標準時，法規(guī)并未規(guī)定當日向全體股東書面報告，所以選項D不是必須做的。綜上，答案選D。32、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C。"33、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

A.保密機制

B.防范機制

C.防火墻機制

D.隔離機制

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司防范利益沖突的管理制度相關(guān)內(nèi)容。選項A“保密機制”，主要強調(diào)對信息進行保密，防止信息泄露，其重點在于信息的安全性和保密性，而題干強調(diào)的是防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突，僅僅保密并不能有效隔離不同業(yè)務(wù)之間可能產(chǎn)生的利益關(guān)聯(lián)，所以該選項不符合要求。選項B“防范機制”，是一個比較寬泛的概念，它包含了多種防范措施，但沒有針對性地體現(xiàn)出對不同業(yè)務(wù)之間的信息處理方式以及如何有效避免利益沖突，不如“隔離機制”具體和準確，所以該選項不準確。選項C“防火墻機制”，通常用于網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域，是一種防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)非法訪問的技術(shù)手段，與期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突防范沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不正確。選項D“隔離機制”，對于期貨公司而言，建立健全信息隔離機制，可以在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間設(shè)置有效的屏障，防止信息不當流動和利益輸送，從而避免不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突。同時保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立也是隔離機制的一部分，所以該選項正確。綜上，答案選D。34、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構(gòu)應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本

B.要求期貨公司相應核增凈資本

C.要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標。當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，意味著公司實際的資產(chǎn)價值可能被高估。為了真實反映期貨公司的財務(wù)狀況和風險承受能力，監(jiān)管機構(gòu)應要求期貨公司相應核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準確地體現(xiàn)公司實際可用于承擔風險的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準確反映公司實際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權(quán)益，在這種情況下主要應調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"35、自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，若擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。所以本題正確答案為B選項。36、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個月，公司應當慎重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風險監(jiān)管指標

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實際來分析各選項。分析選項A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項A不符合題意。分析選項B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時，風險監(jiān)管指標是重要的考量因素。風險監(jiān)管指標能夠反映公司的財務(wù)狀況、風險承受能力等關(guān)鍵信息。在申請業(yè)務(wù)資格前2個月，公司必須保證風險監(jiān)管指標符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風險監(jiān)管指標不達標，公司可能無法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項B正確。分析選項C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風險監(jiān)管指標等符合要求，依然可以申請業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項C不符合題意。分析選項D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財務(wù)和風險等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項D不符合題意。綜上，答案是B選項。37、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.非結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所是與結(jié)算會員進行結(jié)算的。這是該結(jié)算制度的基本運行模式之一，結(jié)算會員作為期貨交易所與非結(jié)算會員及客戶之間的中間層級，承擔著重要的結(jié)算紐帶作用，所以該選項說法正確。選項B：結(jié)算會員除了與期貨交易所進行結(jié)算外，還負責對非結(jié)算會員進行結(jié)算。非結(jié)算會員由于不具備直接與期貨交易所結(jié)算的資格，需要通過結(jié)算會員來完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項說法正確。選項C：非結(jié)算會員接受客戶的委托進行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)后，需要對其受托的客戶進行結(jié)算，以明確客戶的交易盈虧等情況，該選項說法正確。選項D：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，只有結(jié)算會員才具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具備這一資格，需要通過結(jié)算會員來進行相關(guān)結(jié)算操作，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。38、在我國，期貨交易應當在()內(nèi)進行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)我國期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：商品交易市場商品交易市場主要是進行商品現(xiàn)貨交易的場所，其交易模式、規(guī)則等與期貨交易有很大差異。期貨交易具有特定的交易機制、風險控制等要求，商品交易市場并不具備開展期貨交易的條件和資質(zhì)，所以選項A錯誤。選項B：期貨交易所在我國，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，防范市場風險等，期貨交易應當在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。期貨交易所是專門組織和管理期貨交易的場所，有完善的交易規(guī)則、交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)和風險控制體系等，能夠保障期貨交易的公平、公正、公開進行，所以選項B正確。選項C：買賣雙方約定的場所如果允許期貨交易在買賣雙方約定的場所進行，會導致交易缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和監(jiān)管，交易的透明度和公正性難以保證，容易滋生欺詐、操縱市場等違法行為，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此不可以在買賣雙方約定的場所進行期貨交易，選項C錯誤。選項D：交割倉庫交割倉庫是期貨合約到期時，實物交割的存放地點，主要功能是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務(wù)，并非進行期貨交易的場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。39、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來確定正確答案。對于此類紀律懲戒審議決定的會議出席人數(shù)和通過條件，通常為了保證決策的合理性和代表性，會有相應的標準。一般來說，會議至少需要一定比例的委員出席，并且決定需要出席會議委員的一定比例以上通過。選項A中“1/3以上委員出席，2/3以上通過”，出席比例相對較低，可能無法充分代表整體意見，不太符合此類規(guī)范的通常要求。選項B中“1/2以上委員出席，1/3以上通過”，雖然出席比例合理，但通過比例過低，難以保證決定的嚴謹性和公正性。選項C“1/2以上委員出席，2/3以上通過”，出席會議的委員達到半數(shù)以上能保證有足夠的代表性，而決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，則能確保決定是經(jīng)過多數(shù)委員認可的，符合紀律懲戒審議決定應有的規(guī)范和要求。選項D“1/3以上委員出席，1/3以上通過”，無論是出席比例還是通過比例都過低，無法有效保障決策質(zhì)量。因此，本題正確答案是C。40、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關(guān)材料的規(guī)定?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以答案選A。41、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨交易中，當客戶否認收到期貨公司追加保證金通知時舉證責任的承擔主體。在法律層面及金融交易的相關(guān)規(guī)則中，為了保障交易的公平性與規(guī)范性，通常遵循“誰主張，誰舉證”原則的特殊情形分配舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知這一行為，期貨公司是主動的通知方，其有能力和義務(wù)保存發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而客戶處于被動接收通知的地位，若要求客戶來證明是否收到通知，相對較為困難。因此，當客戶否認收到通知時，應由發(fā)出通知的期貨公司承擔舉證責任，以證明其確實向客戶發(fā)出了追加保證金通知。本題選項A，客戶代理人并非發(fā)出通知的主體，不承擔該舉證責任；選項B，期貨公司經(jīng)紀人只是期貨公司的工作人員，代表期貨公司行事，最終的舉證責任應由期貨公司承擔，而非經(jīng)紀人個人；選項D，客戶本身是被通知的對象，要求其舉證自己未收到通知不符合公平合理的舉證責任分配原則。綜上，答案選C。42、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：B"

【解析】本題的正確答案選B。本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項A提及可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，與規(guī)定不符，故A項錯誤。選項C提到可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，該定義主要聚焦于凈利潤，并非風險監(jiān)管指標，規(guī)定強調(diào)的是凈資本等風險監(jiān)管指標，所以C項錯誤。選項D指出可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，同樣是圍繞凈利潤，而不是凈資本等風險監(jiān)管指標，因此D項錯誤。根據(jù)規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應提前向監(jiān)管部門報告，這里的“重大業(yè)務(wù)”是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，所以B項正確。"43、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。

A.對客戶強行平倉

B.未按規(guī)定履行報告義務(wù)

C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

D.未能及時采取相應措施和未進行相應的會計核算

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：在期貨交易中，當客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，期貨公司對客戶強行平倉是其為控制風險而采取的一種常見合規(guī)操作手段。強行平倉的目的是為了避免客戶損失進一步擴大以及保障期貨公司自身權(quán)益，防止穿倉損失的進一步加劇，因此該行為并不違反規(guī)定。選項B：題干中并未提及期貨公司存在未按規(guī)定履行報告義務(wù)的相關(guān)內(nèi)容，所以不能認定期貨公司在這方面違反規(guī)定。選項C：依據(jù)期貨交易的基本規(guī)則和要求，客戶進行期貨交易時必須保證保證金充足，以確保交易的正常進行和風險的可控性。期貨公司有義務(wù)監(jiān)督客戶的保證金狀況，當客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，不允許客戶繼續(xù)進行期貨交易。而本題中該期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易，這顯然違反了相關(guān)規(guī)定，該選項正確。選項D：題干中沒有給出期貨公司未能及時采取相應措施和未進行相應會計核算的相關(guān)描述，因此無法得出該期貨公司在這方面存在違規(guī)行為的結(jié)論。綜上，答案選C。44、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的知識點。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案為B選項。"45、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和公司（）報告。

A.董事會

B.職工大會

C.理事會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在發(fā)現(xiàn)特定違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風險時的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和公司董事會報告。董事會是公司的決策機構(gòu)，能夠?qū)镜闹卮笫马椷M行決策和管理，首席風險官將相關(guān)情況向董事會報告，有助于公司及時采取措施應對違法違規(guī)行為或風險，保障公司和客戶的利益。而職工大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機構(gòu)；理事會一般是社會團體法人的權(quán)力機構(gòu)；監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財務(wù)狀況等。在這種情況下，首席風險官向職工大會、理事會、監(jiān)事會報告不符合規(guī)定和實際工作流程。所以本題正確答案選A。46、全面結(jié)算會員期貨公司應當按照（）向非結(jié)算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準

B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準

D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標準

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的依據(jù)。在期貨交易中，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間存在著特定的業(yè)務(wù)關(guān)系和資金往來。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金。選項A，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其規(guī)定主要側(cè)重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的具體標準，所以A項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動行業(yè)自律管理、開展行業(yè)服務(wù)等，不直接規(guī)定此方面的保證金標準，故B項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的保證金標準通常是針對會員與交易所之間的交易，并非全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的標準，因此C項也不正確。綜上，本題正確答案是D。47、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時中國證監(jiān)會作出批準或不予批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選D。48、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負責對期貨公司及其分支機構(gòu)進行全面的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理，該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準，開展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對期貨公司及其分支機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由（）對客戶承擔。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生責任的承擔主體。在期貨交易的業(yè)務(wù)關(guān)系中，期貨公司是與客戶直接簽訂期貨經(jīng)紀合同的主體，其核心業(yè)務(wù)之一就是為客戶提供期貨交易服務(wù)，并基于該合同對客戶履行相應的義務(wù)和承擔責任。證券公司在本題情境中僅起到介紹客戶到期貨公司開戶的作用，并非期貨經(jīng)紀合同的直接責任主體，不承擔基于該期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任。所以，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由期貨公司對客戶承擔，答案選C。50、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時的協(xié)商解決途徑。選項A：當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應當通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。因為期貨經(jīng)營機構(gòu)對其從業(yè)人員負有管理和監(jiān)督責任，能夠協(xié)調(diào)處理內(nèi)部人員與投資者之間的利益沖突問題，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)規(guī)范制定、會員管理、從業(yè)人員資格管理等自律性工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者的具體利益沖突協(xié)商，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的主體，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理交易風險等交易相關(guān)的事務(wù)，不承擔期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商解決職能，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（）等行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違規(guī)收取手續(xù)費

B.違規(guī)使用收益

C.限制會員實物交割總量

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)規(guī)定，對各選項進行逐一分析判斷。選項A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違規(guī)收取手續(xù)費的行為，違反了正常的收費規(guī)則和市場秩序。手續(xù)費的收取應當遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，違規(guī)收取會損害會員及投資者的利益，同時也破壞了市場的公平性和規(guī)范性，因此這種行為會被責令改正，給予警告，沒收違法所得。所以選項A正確。選項B期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違規(guī)使用收益同樣是不符合規(guī)定的。收益的使用應該按照既定的規(guī)則和用途進行，違規(guī)使用可能會導致資金管理混亂，影響到市場參與者的權(quán)益以及交易所的正常運營，故該行為也在被責令改正、給予警告并沒收違法所得的范圍內(nèi)，選項B正確。選項C限制會員實物交割總量的做法會干擾正常的期貨交易流程和市場機制。實物交割是期貨交易的重要環(huán)節(jié)，合理的交割總量安排有助于市場的平穩(wěn)運行和功能發(fā)揮。限制會員實物交割總量可能會導致市場供需失衡，損害會員的合法權(quán)益，破壞市場的正常秩序，因此屬于應被處理的違規(guī)行為，選項C正確。選項D任用不具備資格的期貨從業(yè)人員會給期貨市場帶來較大風險。期貨行業(yè)具有較強的專業(yè)性和風險性，從業(yè)人員需要具備相應的專業(yè)知識、技能和資格才能勝任相關(guān)工作。任用不具備資格的人員可能會導致操作失誤、違規(guī)交易等問題，影響市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以這種行為也會被責令改正，給予警告并沒收違法所得，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均是期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員應被責令改正，給予警告，沒收違法所得的情形，本題答案為ABCD。2、（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。

A.社會保障基金管理機構(gòu)

B.住房公積金管理機構(gòu)

C.保險公司

D.證券投資基金管理公司

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、證券投資基金管理公司等，若違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，應處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。故ABCD選項中的主體均符合題干情形。"3、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，下列人員或機構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的是（）。

A.其他期貨從業(yè)人員

B.其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.投資者E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的情況，多個主體都有權(quán)利向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報。選項A，其他期貨從業(yè)人員在日常工作中可能會知曉違規(guī)行為，他們有責任和義務(wù)維護行業(yè)的規(guī)范和秩序，因此可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報。選項B，其他期貨經(jīng)營機構(gòu)與該違規(guī)從業(yè)人員所在機構(gòu)處于同一行業(yè)體系中，為了行業(yè)的健康發(fā)展，當發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時也能夠向協(xié)會舉報。選項C，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)對其員工的行為負有管理和監(jiān)督責任，一旦發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)，向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報不僅是履行自身職責，也是維護行業(yè)形象的體現(xiàn)。選項D，投資者是期貨市場的重要參與者，他們在交易過程中如果察覺到期貨從業(yè)人員存在違規(guī)行為，為了維護自身合法權(quán)益以及市場的公平公正，同樣可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報。綜上，ABCD四個選項所涉及的人員或機構(gòu)均可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為，本題答案選ABCD。4、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納

C.保障基金管理機構(gòu)追償?shù)呢敭a(chǎn)

D.保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金后續(xù)資金來源的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納是期貨投資者保障基金后續(xù)資金來源之一。期貨交易所作為期貨市場的重要組織和管理機構(gòu)，在市場運行中扮演著關(guān)鍵角色，按此方式繳納資金有助于保障基金的積累，為投資者提供保障，所以該選項正確。選項B：期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納也是合理的資金來源途徑。期貨公司是連接投資者與期貨市場的紐帶，通過這種方式為保障基金貢獻資金，能夠增強保障基金的實力，當出現(xiàn)風險事件時可以更好地保護投資者利益，因此該選項正確。選項C：保障基金管理機構(gòu)追償?shù)呢敭a(chǎn)可以作為后續(xù)資金來源。在某些情況下，可能存在一些機構(gòu)或個人對期貨投資者造成損害，保障基金管理機構(gòu)通過合法途徑進行追償獲得的財產(chǎn)，能夠充實保障基金，所以該選項正確。選項D：保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)同樣屬于后續(xù)資金來源。在實際運作中，可能會有一些其他合法的渠道為保障基金提供資金支持，只要是符合法律規(guī)定的財產(chǎn)，都可以納入保障基金，以增強其資金實力，故該選項正確。綜上，本題正確答案為ABCD。5、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束

B.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結(jié)束

C.經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證券監(jiān)督管理委員會報告，中國證券監(jiān)督管理委員會應當進行驗收

D.經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當進行驗收

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷：A選項：若期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月，此時風險預警期結(jié)束，該說法符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項正確。B選項：由規(guī)定可知，需連續(xù)保持3個月風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準，風險預警期才結(jié)束，而不是連續(xù)保持1個月，所以B選項錯誤。C選項：經(jīng)過整改，當期貨公司的風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準時，應向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)進行驗收，而非向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并由其驗收，所以C選項錯誤。D選項：經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當進行驗收，該表述與規(guī)定一致，所以D選項正確。綜上，本題正確答案選AD。6、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權(quán)

B.期貨公司先以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任

D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權(quán)

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關(guān)于客戶在期貨交易中發(fā)生違約且保證金不足時的處理規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：當客戶在期貨交易中違約且保證金不足時，期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，是有權(quán)取得對該客戶的追償權(quán)的。因為期貨公司在這種情況下為客戶的違約行為進行了責任承擔，其代墊的資金等成本需要向客戶進行追討，所以該選項正確。選項B：結(jié)算擔保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金?？蛻暨`約并非結(jié)算會員違約，所以期貨公司不會先以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任，該選項錯誤。選項C：風險準備金是期貨公司為了應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金。當客戶保證金不足發(fā)生違約時，期貨公司可以先以風險準備金代為承擔違約責任，之后再向客戶進行追償，該選項正確。選項D：是期貨公司先以風險準備金等代為承擔違約責任，而不是由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任。期貨交易所的風險準備金有其特定的用途和使用規(guī)則，在客戶違約這種情形下，首先承擔責任的主體是期貨公司而非期貨交易所，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。7、王某是甲期貨公司的客戶，他可以通過()或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.電話

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.口頭

【答案】：ABC

【解析】本題考查客戶向期貨公司下達交易指令的方式。《期貨交易管理條例》規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。選項A，書面方式是一種正式且具有明確記錄的下達交易指令方式，能清晰體現(xiàn)客戶的交易意圖和要求，符合規(guī)定，該選項正確。選項B，電話溝通較為便捷，客戶可以實時與期貨公司工作人員交流并下達交易指令，也是被允許的方式之一，該選項正確。選項C，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令成為常見且高效的方式，客戶可以利用交易軟件等在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下便捷地進行操作，同樣符合相關(guān)規(guī)定，該選項正確。選項D，口頭方式雖然能即時傳達信息，但缺乏有效的記錄和證據(jù)，容易產(chǎn)生交易糾紛，不利于保障交易的規(guī)范性和安全性，因此不屬于規(guī)定允許的下達交易指令的方式，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。8、根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得（）。

A.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險

B.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

C.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司從業(yè)人員客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，這是其應盡的職責和義務(wù)，有利于投資者充分了解投資風險，做出理性的投資決策，是符合規(guī)定的行為，所以選項A不符合題意。選項B以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易存在諸多風險。一方面，個人的專業(yè)能力、風險承受能力和信譽狀況難以得到有效監(jiān)管和保障；另一方面，這種行為容易引發(fā)利益沖突和道德風險，損害客戶的利益。因此，期貨公司從業(yè)人員不得以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，選項B符合題意。選項C進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易是嚴重違背職業(yè)道德和法律法規(guī)的行為。虛假宣傳會誤導客戶，使其在不了解真實情況的前提下做出錯誤的投資決策，從而遭受經(jīng)濟損失。為了保護投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的正常秩序，期貨公司從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，選項C符合題意。選項D客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶的合法財產(chǎn)，受到法律的嚴格保護。挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)不僅侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，還會破壞期貨市場的資金安全和穩(wěn)定。所以，期貨公司從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，選項D符合題意。綜上，本題答案選BCD。9、有價證券充抵保證金的金額不得高于（）中的較低值。

A.有價證券基準計算價值的80％

B.有價證券基準計算價值的90％

C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍

D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

【答案】：AD

【解析】本題考查有價證券充抵保證金金額的限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準計算價值的8