期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)提分資料第一部分單選題(50題)1、客戶以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步（）記錄。

A.電話號(hào)碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶以電話方式下達(dá)交易指令時(shí)的記錄要求。選項(xiàng)A，記錄電話號(hào)碼雖然可以一定程度上追蹤通話來源，但并不能完整準(zhǔn)確地反映交易指令的具體內(nèi)容，不能作為主要的記錄方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，錄音能夠完整、真實(shí)地記錄客戶下達(dá)交易指令的具體內(nèi)容和過程，是對交易指令進(jìn)行有效記錄和留檔的重要手段，有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛等情況中明確責(zé)任、還原事實(shí)，因此期貨公司應(yīng)當(dāng)同步進(jìn)行錄音記錄，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然確認(rèn)客戶身份很重要，但僅記錄客戶身份不能體現(xiàn)交易指令的具體內(nèi)容，無法滿足對交易指令進(jìn)行詳細(xì)記錄的要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶密碼是用于保障客戶賬戶安全和身份驗(yàn)證的重要信息，并非用于記錄交易指令的內(nèi)容，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。2、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權(quán)占比的計(jì)算。在計(jì)算股東在股東會(huì)的表決權(quán)占比時(shí)，通常按照股東的出資額占公司注冊資本金的比例來確定。已知該期貨公司注冊資本金為1億元，即10000萬元，甲公司出資700萬元。那么甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為0.07，答案選A。3、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時(shí)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)A的3個(gè)工作日不符合規(guī)定；選項(xiàng)C的7個(gè)工作日也不符合要求；選項(xiàng)D的10個(gè)工作日同樣不是正確的備案時(shí)間。所以本題正確答案是B。4、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的條件。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：發(fā)生不可抗力并不必然導(dǎo)致使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者保證金損失。不可抗力可能影響市場，但與保障基金的啟用條件并無直接的必然聯(lián)系，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：僅僅是期貨投資者提出要求或者情況危急，不能成為使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)臈l件。因?yàn)橥顿Y者的要求不具有直接決定使用保障基金的效力，還需要看期貨公司的具體資金狀況等因素，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨交易所提出要求或者情況危急也不是使用期貨投資者保障基金的條件。期貨交易所的訴求不能直接決定保障基金的使用，關(guān)鍵在于期貨公司的資金能否彌補(bǔ)投資者保證金缺口，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急時(shí)，為了保護(hù)期貨投資者的利益，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)會(huì)決定使用期貨投資者保障基金來補(bǔ)償期貨投資者保證金損失，這是符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況的，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。5、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項(xiàng)A：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫、公示并及時(shí)更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場各類主體的市場準(zhǔn)入、日常監(jiān)管等工作，側(cè)重于市場秩序的維護(hù)和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，對期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息進(jìn)行公示并且及時(shí)更新，以此來加強(qiáng)對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進(jìn)期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)政部財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，承擔(dān)中央各項(xiàng)財(cái)政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。6、期貨公司營業(yè)都負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對當(dāng)?shù)氐钠谪浌緺I業(yè)部情況更為熟悉，能夠有效進(jìn)行監(jiān)督和管理，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體的登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理事務(wù)，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格是基于營業(yè)部所在地的相關(guān)管理要求，而不是以營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地為準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司住所地與營業(yè)部所在地并非同一概念，任職資格核準(zhǔn)應(yīng)是由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而不是期貨公司住所地的相關(guān)機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。7、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報(bào)告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕?fù)責(zé)審理各類案件，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所采取緊急措施后的報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后的報(bào)告對象，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但在本題所描述的情形下，報(bào)告對象應(yīng)為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所采取緊急措施后應(yīng)立即報(bào)告該機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。8、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的相關(guān)知識(shí)。在期貨行業(yè)中，對于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分有明確規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)等級通常是從低到高進(jìn)行排列。其中，最低風(fēng)險(xiǎn)等級為R1，意味著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度相對較低，對投資者的本金安全保障程度較高；而最高風(fēng)險(xiǎn)等級為R5，代表著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度非常高，投資者面臨較大的本金損失可能性。選項(xiàng)A中R1.R5的順序是最低到最高，與題目所問的最高及最低等級順序不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中的“C1”和“C5”并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的正確表示，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣使用了“C5”和“C1”這種錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)識(shí)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“R5.R1”的順序符合期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)最高等級在前、最低等級在后的要求，因此答案選B。9、經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果的記載留存方式。在相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準(zhǔn)確性、完整性和可追溯性，經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級，將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)后，必須以書面方式記載留存。這是因?yàn)闀嬗涗浘哂蟹尚ЯΓ軌蛱峁┟鞔_的證據(jù)，避免日后可能出現(xiàn)的糾紛和爭議。口頭方式缺乏明確的記錄，難以證明評估結(jié)果的具體內(nèi)容和投資者的確認(rèn)情況。電子郵件雖然也是一種書面形式，但在某些情況下可能存在被篡改、丟失等風(fēng)險(xiǎn)，且在證據(jù)效力上相對較弱。網(wǎng)絡(luò)信件并不是一種通用的規(guī)范記載方式，其穩(wěn)定性和可靠性也無法得到有效保障。因此，正確答案是A選項(xiàng)。10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會(huì)員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們憑借自身的專業(yè)知識(shí)為期貨市場參與者提供投資咨詢等服務(wù)，是期貨市場中重要的專業(yè)力量，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。選項(xiàng)B：期貨交易所自營會(huì)員中的工作人員，其工作主要圍繞自營會(huì)員內(nèi)部的事務(wù)展開，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，這類人員不屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，他們在中間介紹業(yè)務(wù)中承擔(dān)著管理等職責(zé)，直接參與到期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的相關(guān)事務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D：期貨公司的管理人員負(fù)責(zé)期貨公司的日常運(yùn)營、決策等工作，對期貨公司的業(yè)務(wù)開展起著關(guān)鍵作用，無疑屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選B。11、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（）

A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

B.先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

C.與客戶簽訂書面合同

D.要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易應(yīng)遵循自主決策原則，期貨公司要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令的做法是錯(cuò)誤的。這種全權(quán)委托違背了期貨交易讓客戶自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的基本準(zhǔn)則，可能會(huì)因期貨公司工作人員的決策失誤給客戶帶來損失，同時(shí)也不利于期貨市場的規(guī)范和有序發(fā)展。選項(xiàng)B期貨交易存在較高風(fēng)險(xiǎn)，先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，能讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，是保障客戶知情權(quán)的重要舉措，符合期貨交易的規(guī)范流程，該做法是正確的。選項(xiàng)C期貨公司與客戶簽訂書面合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，為期貨交易提供了具有法律效力的依據(jù)，有助于規(guī)范雙方在交易過程中的行為，保障交易的順利進(jìn)行，該做法是正確的。選項(xiàng)D要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)，表明客戶已經(jīng)知曉并理解了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨公司履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的重要環(huán)節(jié)，也是對客戶自身權(quán)益的一種保護(hù)，該做法是正確的。綜上，本題答案選A。12、自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"13、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)對未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，為了準(zhǔn)確反映期貨公司的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，促使期貨公司規(guī)范運(yùn)營。而核減資本金額的說法不準(zhǔn)確，資本包含多個(gè)方面，凈資本是更具針對性的指標(biāo)；增加凈負(fù)債金額和增加負(fù)債金額與處理此類問題的常規(guī)方式不符，不能準(zhǔn)確反映期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而應(yīng)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)整。所以本題正確答案是B。14、（）的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的主體，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責(zé)主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對會(huì)員和期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，但它不是直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：中國銀監(jiān)會(huì)中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D：機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機(jī)構(gòu)的管理人員有責(zé)任和義務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，因此該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。15、下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機(jī)關(guān)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項(xiàng)A國家機(jī)關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，為了保證國家機(jī)關(guān)工作的公正性、獨(dú)立性以及防范風(fēng)險(xiǎn)，國家機(jī)關(guān)不可以從事期貨交易。所以選項(xiàng)A不符合要求。分析選項(xiàng)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的政府部門，其職責(zé)在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益等，若其從事期貨交易，會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能從事期貨交易。所以選項(xiàng)B不符合要求。分析選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會(huì)出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項(xiàng)C不符合要求。分析選項(xiàng)D作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人，在符合相關(guān)法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等操作，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項(xiàng)D符合要求。綜上，正確答案是D。""16、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。本題中，王某賬戶發(fā)生虧損，在甲期貨公司按規(guī)定要求其追加保證金并送達(dá)通知后，王某拒絕追加保證金。這種情況下，相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)和損失應(yīng)由王某自身承擔(dān)，所以答案選A。"17、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A.處3年以上7年以下有期徒刑

B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重時(shí)的刑罰規(guī)定。《刑法》規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。選項(xiàng)A“處3年以上7年以下有期徒刑”，該刑罰范圍不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的刑罰規(guī)定，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，同樣不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的正確刑罰規(guī)定，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，與法律規(guī)定一致，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金”，罰金規(guī)定與法律條文不符，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。18、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各類資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃通常主要投資于債權(quán)類資產(chǎn)，收益相對較為固定和穩(wěn)定，并非是以投資股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)為主，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃主要投資于商品及金融衍生品，例如期貨、期權(quán)等，與股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的投資占比要求不相關(guān)，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：混合類：混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，并非明確規(guī)定股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%，故該選項(xiàng)也不符合。選項(xiàng)D：權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計(jì)劃是指投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的產(chǎn)品，符合題目中對該資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。19、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題考查對申請人或擬任人隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B：予以警告，并處以3萬元以下罰款并非對于隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格這一情形的標(biāo)準(zhǔn)處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干情形下，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)一般不會(huì)直接要求期貨公司解聘該人員，此做法不符合相應(yīng)規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格是針對以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的處理措施，而非本題中隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。20、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。"21、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易違規(guī)行為的理解和判斷。題干分析某客戶在期貨公司營業(yè)部存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未交易，而營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶的保證金進(jìn)行交易等其他活動(dòng)。在本題中，營業(yè)部經(jīng)理王某未經(jīng)客戶同意，私自將客戶存入準(zhǔn)備用于交易的5000萬元資金以自己的名義買進(jìn)期貨合約，符合挪用客戶保證金的定義，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在資金轉(zhuǎn)賬環(huán)節(jié)違反規(guī)定將客戶保證金轉(zhuǎn)到其他賬戶等情況，而題干強(qiáng)調(diào)的是擅自使用客戶資金進(jìn)行交易，并非單純的資金劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司收到客戶保證金后未按照規(guī)定進(jìn)行入賬記錄，題干中并沒有提及保證金入賬與否的問題，重點(diǎn)是資金被擅自使用，所以C選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要體現(xiàn)在對客戶委托交易的條件、程序等方面不按照規(guī)定執(zhí)行，而本題的關(guān)鍵是資金被私自挪用，并非接受委托環(huán)節(jié)的問題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。22、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A資本是用于投資得到利潤的本金和財(cái)產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算基礎(chǔ)；選項(xiàng)B凈資本本身就是按照規(guī)定計(jì)算得出的指標(biāo)，不能作為計(jì)算自身的基礎(chǔ)；選項(xiàng)D流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，也不符合凈資本計(jì)算基礎(chǔ)的定義。所以本題答案為C。"23、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員處理與投資者利益沖突時(shí)的協(xié)商主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商并妥善解決問題。因?yàn)樗谄谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)對其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，能夠直接、有效地處理從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突事宜。而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理和服務(wù)等工作，并非直接處理單個(gè)從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，一般不參與此類利益沖突的協(xié)商解決；中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等職責(zé)，也不是處理該利益沖突的協(xié)商主體。所以本題正確答案是C。24、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請日前風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。25、自收到調(diào)查報(bào)告之日起，自律監(jiān)察委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會(huì)主任委員決定，可以延長（）個(gè)月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本題考查自律監(jiān)察委員會(huì)作出決定的時(shí)間規(guī)定及延長期限。自收到調(diào)查報(bào)告之日起，自律監(jiān)察委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在一定時(shí)間內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會(huì)主任委員決定可以延長一定時(shí)間。選項(xiàng)A，若規(guī)定時(shí)間為1個(gè)月、延長時(shí)間為1個(gè)月，與實(shí)際規(guī)定不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，規(guī)定時(shí)間1個(gè)月、延長時(shí)間2個(gè)月也并非正確的規(guī)定內(nèi)容，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，規(guī)定時(shí)間2個(gè)月符合，但延長時(shí)間1個(gè)月不符合規(guī)定，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，自收到調(diào)查報(bào)告之日起，自律監(jiān)察委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會(huì)主任委員決定，可以延長2個(gè)月，D選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確答案。綜上，本題正確答案是D。26、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司涉及重大事件時(shí)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。因此本題正確答案選B。27、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時(shí)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予的處理方式。選項(xiàng)A，刑事處罰通常是由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》對犯罪行為進(jìn)行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會(huì)依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫停或撤銷從業(yè)資格等，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事責(zé)任是民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予的處理方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準(zhǔn)確，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。28、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)相關(guān)規(guī)定及監(jiān)管措施的適用情形?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。若期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)或者成績不合格，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)A“兩次”，未強(qiáng)調(diào)“連續(xù)”，在該規(guī)定中“連續(xù)”是一個(gè)關(guān)鍵限定條件，不連續(xù)的兩次不滿足此監(jiān)管措施適用情形，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“三次”和選項(xiàng)D“連續(xù)三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的表述不符，所以C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為B。29、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題正確答案選C。"30、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以答案選B。31、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務(wù)隔離

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)制度。選項(xiàng)A：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。雖然內(nèi)部控制制度對于證券公司整體運(yùn)營很重要，但它并非專門針對客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一特定環(huán)節(jié)而建立的完備制度，不能準(zhǔn)確對應(yīng)題目所描述的功能，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)控制制度風(fēng)險(xiǎn)控制制度主要是對各種可能影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評估和應(yīng)對的制度安排。其重點(diǎn)在于對風(fēng)險(xiǎn)的管理和防控，而不是聚焦于客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一具體業(yè)務(wù)操作流程，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：協(xié)助開戶制度證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，建立完備的協(xié)助開戶制度，能夠確保對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行全面、細(xì)致的審查。該制度明確了證券公司在協(xié)助客戶開戶過程中的各項(xiàng)職責(zé)和操作流程，有助于保障客戶開戶信息的準(zhǔn)確和合規(guī)，符合題目中關(guān)于對客戶開戶資料和身份審查的要求，因此C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：業(yè)務(wù)隔離制度業(yè)務(wù)隔離制度的目的是防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問題，主要關(guān)注的是證券公司不同業(yè)務(wù)之間的界限劃分和獨(dú)立性。它與對客戶開戶資料和身份真實(shí)性的審查沒有直接關(guān)聯(lián)，故D項(xiàng)不符合要求。綜上，本題正確答案是C。32、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)應(yīng)履行的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中，若其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然錢某工作態(tài)度不認(rèn)真且業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢某應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查結(jié)果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來綜合判斷，而不是應(yīng)當(dāng)立即解聘，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C題目中并沒有規(guī)定期貨公司需要將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。33、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.8個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備一定條件，其中明確要求該期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。之所以設(shè)置這樣的要求，是為了保證新設(shè)立的營業(yè)部能夠在規(guī)范、健康的環(huán)境下開展業(yè)務(wù)，防止因期貨公司過往或當(dāng)前存在的違法違規(guī)問題影響新營業(yè)部的正常運(yùn)營以及整個(gè)期貨市場的穩(wěn)定秩序。本題中選項(xiàng)A的6個(gè)月、選項(xiàng)B的8個(gè)月以及選項(xiàng)D的3年均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，因此正確答案是C。34、下列對期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，并不一定就能從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，除了有一定的經(jīng)營時(shí)間要求外，還需滿足一系列嚴(yán)格的條件，如凈資本、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面都要達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并非僅僅從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿2年即可，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依法設(shè)立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依法設(shè)立的期貨公司，在取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格后，是可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司較為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)類型，只要期貨公司依法設(shè)立并滿足相關(guān)的監(jiān)管要求，就可以開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D依法設(shè)立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件和要求，包括較高的凈資本指標(biāo)、完善的業(yè)務(wù)設(shè)施和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等，需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。35、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，是為了有效防范利益沖突，確保業(yè)務(wù)的公平、公正和獨(dú)立開展，該做法符合期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的要求，所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立，能夠從制度、信息以及物理空間等多方面來防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，保障業(yè)務(wù)的有序進(jìn)行，該表述是合理且必要的，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，有利于集中資源、規(guī)范流程、加強(qiáng)監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務(wù)的管理水平和服務(wù)質(zhì)量，也是符合相關(guān)管理要求的，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D期貨公司營業(yè)部在滿足一定條件的情況下是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非絕對不得對外提供，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。36、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。所以本題正確答案選A。"37、下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析。《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項(xiàng)A：《期貨交易管理?xiàng)l例》是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。38、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，在中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不具有對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的職能，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。39、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進(jìn)或更換的主體。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理。對于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為監(jiān)管部門，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，其職責(zé)并不包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件進(jìn)行改進(jìn)或更換。-選項(xiàng)B：期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金，與期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件的合規(guī)性要求并無直接關(guān)聯(lián)，也不具備要求改進(jìn)或更換軟件的權(quán)力。-選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，對于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求這一情況，它沒有直接的權(quán)力要求期貨公司進(jìn)行改進(jìn)或更換。-選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)管主體，有權(quán)對期貨公司的各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進(jìn)或者更換，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案是D。40、2014年6月，經(jīng)人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書的表述中，正確的是（）。

A.對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其處罰

B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效

C.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除

D.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說明書即可，無須王某簽字確認(rèn)

【答案】：A

【解析】本題主要圍繞期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)期貨監(jiān)管規(guī)定，期貨公司有責(zé)任嚴(yán)格按照程序讓客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，這是保障客戶知情權(quán)和規(guī)范業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)。若期貨公司未履行此規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對其進(jìn)行處罰，所以該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：雖然期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書需客戶簽字確認(rèn)，但這并非是期貨經(jīng)紀(jì)合同生效的必要條件。合同的生效與否要綜合考慮多方面因素，如合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、雙方是否達(dá)成真實(shí)意思表示等，故該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：經(jīng)辦人未讓客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，這屬于工作中的操作失誤，但并不意味著就一定要被開除。公司可以根據(jù)內(nèi)部規(guī)定和具體情節(jié)，對經(jīng)辦人進(jìn)行相應(yīng)的教育、警告、罰款等處理，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書只是第一步，更重要的是要讓客戶簽字確認(rèn)，以證明客戶已經(jīng)了解并知曉期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。簽字確認(rèn)是一個(gè)具有法律意義的行為，能有效保障客戶和期貨公司雙方的權(quán)益，因此該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。41、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，中國證監(jiān)會(huì)是對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)有義務(wù)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，以便其全面掌握行業(yè)相關(guān)動(dòng)態(tài)，更好地履行監(jiān)督管理職責(zé)。而中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)證券、期貨市場的方針、政策和法律、法規(guī)，在中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)管職權(quán)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。所以B、C、D選項(xiàng)均不符合要求。"42、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，需向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"43、根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各協(xié)會(huì)及機(jī)構(gòu)的職責(zé)來判斷對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行的是行政監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。它主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，重點(diǎn)在于證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)方面，并非針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它會(huì)根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)是在民政部登記注冊的全國性非營利社會(huì)團(tuán)體，是中國銀行業(yè)自律組織。其主要針對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理，與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員的自律管理無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。44、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會(huì)議。

A.每1個(gè)月

B.每3個(gè)月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)的會(huì)議召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開一次會(huì)議。選項(xiàng)A每1個(gè)月召開一次會(huì)議過于頻繁，不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)B每3個(gè)月召開一次也未在規(guī)定范圍內(nèi)；選項(xiàng)C每半年召開一次同樣不符合相關(guān)要求；而選項(xiàng)D每1年召開一次符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。45、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派主體。在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，而非會(huì)員理事的委派主體有著明確規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)委派會(huì)員制期貨交易所的非會(huì)員理事，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院是國家最高行政機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)國家的行政管理等重大事務(wù)，通常不會(huì)直接委派期貨交易所的非會(huì)員理事，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。會(huì)員制期貨交易所的非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。46、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對期貨從業(yè)人員的定義，來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)直接相關(guān)，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)操作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全，并不直接參與期貨交易等業(yè)務(wù)操作，不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)的人員，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，正確答案是A。47、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向特定主體提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)管理要求方面的規(guī)定。期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)管理要求是為了保障市場的穩(wěn)定、健康運(yùn)行以及投資者的合法權(quán)益。當(dāng)期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，如果降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，可能會(huì)導(dǎo)致這些主體在交易過程中面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響到期貨公司自身的穩(wěn)定性，甚至可能對整個(gè)期貨市場的秩序造成破壞。而要求必須提高風(fēng)險(xiǎn)管理要求，沒有充分考慮到實(shí)際業(yè)務(wù)情況的多樣性和合理性，并非普遍適用的準(zhǔn)則。所以從維護(hù)市場穩(wěn)定和保障投資者利益等角度出發(fā)，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。因此本題應(yīng)選B選項(xiàng)。48、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)若未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。因此答案選C。"49、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，維護(hù)市場秩序，因此中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，并非主要對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保管期貨保證金，確保保證金的安全和獨(dú)立，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，防范保證金風(fēng)險(xiǎn)，其職能不包含對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。50、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本時(shí)的報(bào)告對象。選項(xiàng)A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家宏觀層面的行政管理和決策等事務(wù)，期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事項(xiàng)并不需要直接向國務(wù)院報(bào)告，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所變更名稱、注冊資本屬于涉及期貨市場運(yùn)行管理的重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會(huì)是期貨交易所內(nèi)部員工參與民主管理等事項(xiàng)的組織形式，它主要處理涉及員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面的事務(wù)，并非期貨交易所對外報(bào)告重要變更事項(xiàng)的對象，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)審批或接收期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項(xiàng)的報(bào)告，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于客戶資料修改的說法，正確的有（）。

A.期貨公司申請對客戶姓名或者名稱.客戶有效身份證明文件號(hào)碼.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，中國期貨保證金監(jiān)控中心重新進(jìn)行復(fù)核

B.期貨公司申請修改的內(nèi)容通過中國期貨保證金監(jiān)控中心重新復(fù)核的，相關(guān)期貨交易所.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心的修改進(jìn)行相應(yīng)修改

C.期貨公司申請修改的客戶資料內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致

D.期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交修改申請

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改時(shí)，中國期貨保證金監(jiān)控中心會(huì)重新進(jìn)行復(fù)核。這是為了確保修改后的客戶資料準(zhǔn)確無誤，保障期貨市場客戶開戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司申請修改的內(nèi)容通過中國期貨保證金監(jiān)控中心重新復(fù)核后，相關(guān)期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心的修改進(jìn)行相應(yīng)修改。這樣可以保證整個(gè)期貨市場客戶信息的一致性和連貫性，避免因信息不一致而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和問題，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司申請修改的客戶資料內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。這是遵循合同規(guī)定和市場規(guī)范的要求，保證客戶資料在不同環(huán)節(jié)和文件中的一致性，維護(hù)期貨交易的正常秩序和客戶的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交修改申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心作為負(fù)責(zé)期貨市場客戶開戶管理和信息監(jiān)控的重要機(jī)構(gòu)，對交易編碼相關(guān)客戶資料的修改進(jìn)行統(tǒng)一管理，有助于規(guī)范市場操作和保障交易安全，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說法均正確。2、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)信息，對其暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費(fèi)15萬元。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列說法中，正確的有（）。

A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕

B.李某的行為已構(gòu)成商業(yè)受賄

C.應(yīng)當(dāng)沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停或者撤銷李某的任職資格，依法追究其刑事責(zé)任

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：李某作為期貨公司的總經(jīng)理，在期貨交易中屬于“知情人士”?！爸槿耸俊闭莆罩匾膬?nèi)部信息，這些信息一旦泄露可能會(huì)對期貨市場的公平、公正和正常秩序造成嚴(yán)重影響，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，“知情人士”不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：李某利用其職位便利，獲取相關(guān)期貨信息并暗示王某某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，幫助王某獲利后，收受了王某給予的好處費(fèi)15萬元。這種行為符合商業(yè)受賄的構(gòu)成要件，即利用職務(wù)之便為他人謀取利益并收受財(cái)物，所以李某的行為已構(gòu)成商業(yè)受賄，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于像李某這種違法獲取利益的行為，應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得。李某收受了15萬元好處費(fèi)，屬于違法所得，應(yīng)予以沒收，同時(shí)可并處3萬元以下罰款，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：若李某的行為情節(jié)嚴(yán)重，對期貨市場造成了較為惡劣的影響，為了維護(hù)市場秩序和監(jiān)管的權(quán)威性，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停或者撤銷李某的任職資格。并且，如果其行為觸犯了刑法，達(dá)到了犯罪的程度，就應(yīng)當(dāng)依法追究其刑事責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。3、暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。

A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查

B.期貨從業(yè)人員人員獲取不正當(dāng)利益

C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月的適用情形。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的行為，嚴(yán)重干擾了行業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理工作的正常開展。協(xié)會(huì)的調(diào)查和檢查是保障期貨市場規(guī)范、有序運(yùn)行的重要手段，從業(yè)人員有義務(wù)配合。拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查屬于違反行業(yè)規(guī)范的行為，會(huì)對市場秩序造成不良影響，因此該情形會(huì)導(dǎo)致暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，違背了從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)道德和職業(yè)操守。這種行為可能會(huì)損害投資者的利益，破壞期貨市場的公平、公正原則，擾亂市場正常的運(yùn)行秩序。為了維護(hù)市場的健康發(fā)展和投資者的合法權(quán)益，當(dāng)期貨從業(yè)人員有獲取不正當(dāng)利益的行為時(shí)，會(huì)被暫停資格6個(gè)月至12個(gè)月。選項(xiàng)C在期貨交易中，投資者需要基于準(zhǔn)確、全面的信息做出投資決策。期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，會(huì)誤導(dǎo)投資者，使其無法做出正確的判斷，從而面臨不必要的投資風(fēng)險(xiǎn)。這嚴(yán)重?fù)p害了投資者的知情權(quán)和利益，違反了從業(yè)人員的職業(yè)要求，所以該行為會(huì)被暫停資格6個(gè)月至12個(gè)月。選項(xiàng)D期貨行業(yè)中，未公開的重要信息往往具有重要的商業(yè)價(jià)值和市場影響。期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息，可能會(huì)引發(fā)市場的不公平競爭，損害信息所有者的利益，破壞期貨市場的信息安全和穩(wěn)定。因此，這種違反保密義務(wù)的行為也會(huì)導(dǎo)致暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的情形均符合暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月的規(guī)定，本題答案選ABCD。4、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹（）。

A.產(chǎn)品或者服務(wù)的特征

B.期貨交易相關(guān)法律法規(guī)

C.業(yè)務(wù)規(guī)則

D.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司向客戶介紹信息的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司在與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來時(shí)，需要向客戶全面客觀地介紹相關(guān)內(nèi)容，以保障客戶能夠充分了解期貨交易及其相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)A，產(chǎn)品或者服務(wù)的特征是客戶了解具體交易對象的關(guān)鍵信息，只有清楚其特征，客戶才能做出合適的決策，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶介紹產(chǎn)品或者服務(wù)的特征。選項(xiàng)B，期貨交易相關(guān)法律法規(guī)是規(guī)范期貨市場和交易行為的準(zhǔn)則，客戶了解這些法律法規(guī)，有助于其在合法合規(guī)的前提下參與期貨交易，避免因無知而觸犯法律風(fēng)險(xiǎn)，因此期貨公司有義務(wù)向客戶介紹。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)規(guī)則是期貨交易具體操作的規(guī)范，涉及交易流程、交易方式等重要方面，客戶掌握業(yè)務(wù)規(guī)則才能順利參與期貨交易，所以期貨公司應(yīng)向客戶進(jìn)行介紹。選項(xiàng)D，期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，客戶在參與交易前必須清楚可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，這樣才能根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力做出選擇，期貨公司向客戶介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)是保護(hù)客戶利益的重要舉措。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均是期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹的，本題答案選ABCD。5、下列人員中，期貨公司不得接受其委托從事期貨交易的有（）。

A.期貨公司工作人員的配偶

B.期貨公司的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司不得接受委托從事期貨交易的人員范圍。選項(xiàng)A期貨公司工作人員的配偶，由于其與期貨公司工作人員存在密切的利益關(guān)聯(lián)，為了避免可能出現(xiàn)的內(nèi)幕交易、利益輸送等不當(dāng)行為，維護(hù)期貨市場的公平公正和正常秩序，期貨公司不得接受其委托從事期貨交易。選項(xiàng)B期貨公司的工作人員本身處于期貨交易的操作和管理環(huán)節(jié)，如果他們自己參與期貨交易，可能會(huì)利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)信息或進(jìn)行違規(guī)操作，從而損害客戶利益和市場的正常運(yùn)行，所以期貨公司不能接受本公司工作人員的委托從事期貨交易。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員及其配偶如果參與期貨交易，可能會(huì)利用在協(xié)會(huì)工作所掌握的信息優(yōu)勢進(jìn)行不公平交易，影響期貨市場的公正性和透明度。因此，期貨公司不得接受中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶的委托從事期貨交易。選項(xiàng)D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)的自律管理，與期貨交易并無直接關(guān)聯(lián)，其工作人員及其配偶進(jìn)行期貨交易一般不會(huì)對期貨市場的公平性和規(guī)范性造成直接影響，所以期貨公司可以接受其委托從事期貨交易。綜上，答案選ABC。6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，其行為構(gòu)成不正當(dāng)競爭的有（）。

A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力，同時(shí)聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名

B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)

C.通過其在證監(jiān)會(huì)的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)

D.與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到30%的提成

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)虛構(gòu)信息，夸大自己的業(yè)務(wù)能力，同時(shí)貶低其他同業(yè)者，聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名。這種行為違背了公平競爭的原則，通過虛假信息抬高自己、貶低他人來獲取競爭優(yōu)勢，屬于不正當(dāng)競爭行為。B選項(xiàng)謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，并教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)。這是通過傳播虛假信息來破壞其他公司的聲譽(yù)和業(yè)務(wù)，以達(dá)到為自己爭取更多客戶的目的，損害了其他期貨公司的合法權(quán)益，構(gòu)成了不正當(dāng)競爭。C選項(xiàng)通過其在證監(jiān)會(huì)的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)。這種利用不正當(dāng)?shù)年P(guān)系和手段限制其他從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)開展，破壞了公平競爭的市場環(huán)境，屬于不正當(dāng)競爭行為。D選項(xiàng)與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到30%的提成。這種通過給予高額提成來吸引客戶資源的方式，可能會(huì)引發(fā)惡性競爭，破壞市場正常的競爭秩序，屬于不正當(dāng)競爭行為。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)中王某的行為均構(gòu)成不正當(dāng)競爭，所以本題答案為ABCD。7、下列人員需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。

A.董事長

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.總經(jīng)理

D.期貨公司法定代表人

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查需要具備期貨從業(yè)人員資格的人員相關(guān)知識(shí)。在期貨公司中，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作進(jìn)行專業(yè)把控和監(jiān)督，其職責(zé)要求具備專業(yè)的期貨業(yè)務(wù)知識(shí)和技能，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官需要具備期貨從業(yè)人員資格，故選項(xiàng)B正確?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)期貨公司的日常經(jīng)營管理工作，需要熟悉期貨業(yè)務(wù)流程和相關(guān)規(guī)則，具備專業(yè)的期貨從業(yè)知識(shí)才能有效地開展工作，因此總經(jīng)理需要具備期貨從業(yè)人員資格，選項(xiàng)C正確。期貨公司法定代表人代表公司行使法定權(quán)利和承擔(dān)法定義務(wù)，對于期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)需要有深入的了解和把控，也需要具備期貨從業(yè)人員資格，選項(xiàng)D正確。而董事長主要側(cè)重于公司的戰(zhàn)略決策和領(lǐng)導(dǎo)層面的工作，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。綜上，答案選BCD。8、期貨公司變更控股股東的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）．

A.股權(quán)受讓方符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

B.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形

C.期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形

D.期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司變更控股股東應(yīng)符合的相關(guān)條件，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A股權(quán)受讓方必須符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這是保證期貨公司股權(quán)變更合規(guī)性以及穩(wěn)定運(yùn)營的重要基礎(chǔ)。只有受讓方具備法定條件，才有能力和資格持有期貨公司股權(quán)，進(jìn)而保障公司的正常運(yùn)作和發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形是必要的。若股權(quán)處于被凍結(jié)狀態(tài)，意味著該股權(quán)的處置受到限制，無法順利完成變更手續(xù)，會(huì)給期貨公司控股股東變更帶來法律障礙和不確定性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形有利于公司治理結(jié)構(gòu)的清晰和穩(wěn)定。交叉持股可能會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，決策效率低下，甚至可能引發(fā)利益沖突等問題，因此期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形是期貨公司變更控股股東應(yīng)符合的條件之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持這一做法不符合相關(guān)規(guī)定。若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財(cái)務(wù)支持，可能會(huì)影響公司自身的財(cái)務(wù)狀況和穩(wěn)定性，同時(shí)也可能引發(fā)潛在的利益輸送等問題，不利于期貨公司的健康發(fā)展和市場的公平公正，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。9、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的行為有（）。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真