期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺訓(xùn)練試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的渠道。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的管理等工作，其網(wǎng)站會對期貨從業(yè)人員資格公示信息進行公布。而中國證監(jiān)會主要負責(zé)對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，指定媒體主要是承擔(dān)信息發(fā)布等職責(zé)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，雖然這些主體在期貨行業(yè)監(jiān)管等方面都有重要作用，但通常并非是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的專門渠道。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息，答案選D。2、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?/p>

A.由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補償

B.由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.不再補償

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析。對于期貨投資者的保證金損失，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償時，會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償。A選項，期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對期貨公司自身的經(jīng)營風(fēng)險、彌補可能出現(xiàn)的損失等，并非用于補償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的部分，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金是為了維護期貨市場的平穩(wěn)運行，應(yīng)對期貨交易所可能出現(xiàn)的風(fēng)險等情況，和補償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的問題不相關(guān)，所以B選項錯誤。C選項，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔(dān)起繼續(xù)補償?shù)呢?zé)任，該選項正確。D選項，為了保護期貨投資者的合法權(quán)益，在現(xiàn)有保障基金不足補償時，并不是不再補償，而是會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選C。3、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責(zé)任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風(fēng)險分配和責(zé)任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項。4、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對各選項進行逐一分析。選項A證券公司協(xié)助開戶，并對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。審查客戶開戶資料和身份真實性有助于保障證券市場的健康穩(wěn)定運行，防范欺詐、洗錢等違法違規(guī)行為，是符合規(guī)定的正常業(yè)務(wù)操作，因此不會受到處罰。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險性，需要專業(yè)的期貨公司進行操作和管理。證券公司代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，違反了業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍的規(guī)定，會受到相應(yīng)處罰。選項C證券公司一般沒有收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限，期貨保證金的收付、存取和劃轉(zhuǎn)通常由期貨公司按照規(guī)定進行操作。證券公司進行此類操作屬于越權(quán)行為，會擾亂期貨市場的正常秩序，會受到處罰。選項D為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保也是不被允許的。期貨市場具有較高的杠桿性和風(fēng)險性，提供融資或擔(dān)保會進一步放大風(fēng)險，可能導(dǎo)致客戶和證券公司面臨巨大損失，同時也違反了金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，會受到處罰。綜上，答案選A。5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。各選項分析選項A：根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，凈資本要求是不低于12億元，而不是10億元。所以“凈資本不低于10億元”不屬于該試行辦法中的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，A選項符合題意。選項B：流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％，這是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》所規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之一，所以該選項不符合題意。選項C：對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外，此為規(guī)定中的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項不符合題意。選項D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％也是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項不符合題意。綜上，答案選A。6、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)范圍，對各選項進行逐一分析。選項A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作公司制期貨交易所董事長作為重要的管理角色，需要主持股東大會、董事會會議，以確保會議的順利進行和有效決策，并負責(zé)董事會的日常工作安排與協(xié)調(diào)，該選項屬于董事長的職權(quán)范疇。選項B：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作專門委員會在公司制期貨交易所的運營和決策中起著重要作用，董事長需要對這些專門委員會的工作進行組織和協(xié)調(diào)，使各委員會能夠高效協(xié)作，共同為交易所的發(fā)展服務(wù)，此選項也是董事長的職權(quán)之一。選項C：檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告董事長有責(zé)任監(jiān)督董事會決議的執(zhí)行情況，通過檢查實施情況，能夠及時發(fā)現(xiàn)問題并向董事會報告，以便董事會根據(jù)實際情況做出進一步的決策或調(diào)整，這是董事長履行管理職責(zé)的重要體現(xiàn)，屬于其職權(quán)范圍。選項D：組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議通常組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé)，而非董事長的職權(quán)。所以該選項符合題意。綜上，本題答案選D。7、期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司未履行金錢給付義務(wù)且期貨交易所未代履行時交易對方損失的賠償責(zé)任主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，而期貨交易所也未代期貨公司履行，進而造成交易對方損失的，此時應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。選項A，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，符合上述規(guī)定，該選項正確；選項B，應(yīng)是期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任而非期貨公司，該選項錯誤；選項C，題干情形是期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并非不超過80％的賠償責(zé)任，該選項錯誤；選項D，此時賠償責(zé)任主體是期貨交易所，不是期貨公司，且不存在不超過60％賠償責(zé)任的說法，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。

A.風(fēng)險管理部門

B.人事管理部門

C.財務(wù)管理部門

D.紀(jì)檢管理部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對經(jīng)營風(fēng)險進行管理和控制所應(yīng)設(shè)立的部門或崗位。期貨公司的經(jīng)營活動面臨著各種風(fēng)險，對經(jīng)營風(fēng)險的有效管理和控制是其穩(wěn)健運營的關(guān)鍵。接下來對各選項進行分析：-選項A：風(fēng)險管理部門的主要職責(zé)就是識別、評估和控制公司面臨的各類風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等經(jīng)營風(fēng)險。設(shè)立風(fēng)險管理部門能夠?qū)ｉT針對期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險進行管理和控制，該選項符合要求。-選項B：人事管理部門主要負責(zé)公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等，其工作重點在于人員管理方面，而非經(jīng)營風(fēng)險的管理和控制，所以該選項不符合題意。-選項C：財務(wù)管理部門主要負責(zé)公司的財務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等財務(wù)工作，雖然財務(wù)工作與公司經(jīng)營息息相關(guān)，但它并不直接針對經(jīng)營風(fēng)險進行管理和控制，所以該選項也不正確。-選項D：紀(jì)檢管理部門主要負責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)部人員遵守黨紀(jì)國法和公司規(guī)章制度的情況，側(cè)重于廉政建設(shè)和紀(jì)律監(jiān)督，并非針對經(jīng)營風(fēng)險進行管理和控制，因此該選項也不合適。綜上，正確答案是A。9、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

【答案】：B

【解析】首先分析選項A，在面對客戶有不合理要求時，期貨公司業(yè)務(wù)主管的確不能迎合，同時也不能為了客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益，這是維護機構(gòu)正常運營和合法權(quán)益的基本要求，所以選項A表述正確。對于選項B，為和其他公司爭奪客戶，許諾投資者較低的手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)，哪怕不低于經(jīng)營成本，但低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)也是不可取的。行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)為了規(guī)范市場秩序、保障公平競爭而制定的準(zhǔn)則，低于該標(biāo)準(zhǔn)會破壞市場的正常競爭環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展，該選項錯誤。再看選項C，當(dāng)本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，業(yè)務(wù)主管予以抵制并按程序向高管人員或者董事會報告，這是合規(guī)操作的要求，能夠及時避免公司陷入違法違規(guī)風(fēng)險，所以選項C表述正確。最后看選項D，若發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為，及時向期貨公司報告并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這有助于公司規(guī)避潛在的風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)定運營，所以選項D表述正確。綜上所述，答案選B。10、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉。下列說法正確的有（）。

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進行強行平倉

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認定為允許客戶透支交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：A選項：題干中是期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉，這與期貨交易所無關(guān)。且如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失，承擔(dān)責(zé)任的主體并非期貨交易所，所以該選項錯誤。B選項：雖然甲未追加保證金，但此時甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，不屬于必須強行平倉的情形，期貨公司次日并非可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進行強行平倉，所以該選項錯誤。C選項：只有當(dāng)客戶的保證金水平低于期貨交易規(guī)定的保證金比例時，期貨公司才應(yīng)當(dāng)對客戶的持倉進行強行平倉。而本題中甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，所以期貨公司次日并非應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進行強行平倉，該選項錯誤。D選項：期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉交易，即允許客戶透支交易。本題中，甲的保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知后，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉，這種行為應(yīng)當(dāng)認定為允許客戶透支交易，所以該選項正確。綜上，本題正確答案選D。11、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中期貨公司凈資本規(guī)定的了解。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中明確要求凈資本不得低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案是B選項。12、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無分紅權(quán)，也無表決權(quán)，A、B選項錯誤。選項C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項正確。選項D期貨公司變更股權(quán)等重要事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。13、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》時的處理措施。選項A，警告并處以5000元以下罰款并非針對情節(jié)輕微且未造成嚴重后果情形的處理方式，所以該選項錯誤。選項B，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果時，予以訓(xùn)誡，該選項正確。選項C，公開譴責(zé)通常適用于情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為，而非情節(jié)輕微的情況，所以該選項錯誤。選項D，撤銷其期貨從業(yè)資格是更為嚴重的處罰手段，不應(yīng)用于情節(jié)輕微且無嚴重后果的情形，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。14、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.服務(wù)費

D.會費

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力時可暫停繳納的費用。選項A保障基金是為了保護期貨投資者的合法權(quán)益，在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。當(dāng)期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)是可以暫停繳納保障基金的，所以選項A正確。選項B風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金，其目的在于增強公司抵御風(fēng)險的能力，保障公司的穩(wěn)健運營。這部分資金的提取和管理是公司應(yīng)對日常經(jīng)營風(fēng)險的重要舉措，即使面臨重大突發(fā)市場風(fēng)險或不可抗力情況，也不能隨意暫停繳納，所以選項B錯誤。選項C服務(wù)費是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費用，與期貨公司本身面臨的風(fēng)險狀況以及是否暫停繳納費用并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D會費通常是期貨公司作為行業(yè)協(xié)會等組織的成員，按照規(guī)定向組織繳納的費用，用于支持行業(yè)協(xié)會開展各項活動、維護行業(yè)秩序等。它與期貨公司在特殊情況下可暫停繳納的費用沒有直接對應(yīng)關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。15、經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】經(jīng)營機構(gòu)制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷是為了科學(xué)、全面地了解投資者的風(fēng)險承受能力情況。問卷問題數(shù)量有一定要求，不少于10個。這是為了保證問卷能夠從多個維度對投資者進行考查，使評估結(jié)果更為準(zhǔn)確和可靠。若問題數(shù)量過少，可能無法全面獲取投資者的相關(guān)信息，導(dǎo)致評估不準(zhǔn)確。因此本題正確答案選C。"16、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的表述,正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

B.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格

C.應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.期貨公司擬免除營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨公司營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格，該表述符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項正確。B選項：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責(zé)人的，不需要重新申請任職資格，所以“改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格”這一說法錯誤。C選項：營業(yè)部負責(zé)人不要求通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，所以“應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試”表述有誤。D選項：期貨公司擬免除營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，而不是在做出決定前報告，所以該說法錯誤。綜上，本題正確答案為A。17、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員取得從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應(yīng)事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項正確。選項B，從業(yè)資格是向中國期貨業(yè)協(xié)會申請而非中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。選項C，此類人員申請從業(yè)資格需通過所在機構(gòu)，不能以個人名義申請，所以該選項錯誤。選項D，既不能以個人名義申請，也不是向中國證監(jiān)會申請，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。18、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院財政部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)。《期貨交易管理條例》對期貨交易所的設(shè)立審批有明確規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設(shè)立期貨交易所屬于其職責(zé)范疇。選項A，國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所的設(shè)立審批，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以B選項錯誤。選項C，國務(wù)院財政部門主要負責(zé)財政收支、財稅政策等財政領(lǐng)域的工作，與期貨交易所的設(shè)立審批無關(guān)，所以C選項錯誤。綜上，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，正確答案是D。19、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。選項A中商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司并不在《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所定義的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)范圍內(nèi)。選項B證券公司屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。選項C基金管理公司屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。選項D期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。所以本題答案選A。20、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關(guān)違規(guī)行為中對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處相應(yīng)罰款。結(jié)合選項來看：-選項A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，所以A選項錯誤。-選項B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負責(zé)人員的罰款額度，所以B選項錯誤。-選項C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應(yīng)規(guī)定，所以C選項錯誤。-選項D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項正確。綜上，答案選D。21、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員”以及選項A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實際公務(wù)員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關(guān)于甲、乙機構(gòu)在該期貨交易所進行某項交易時涉及的金額計算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無法進一步展開具體推理過程。"22、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以答案選B。23、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的知識點。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案為B選項。"24、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，這是符合相關(guān)規(guī)定的。會員大會作為權(quán)力機構(gòu)，能夠匯聚全體會員的意見和力量，對協(xié)會的重大事項進行決策，故選項A表述正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程是由會員大會制定，而不是由理事會制定。理事會主要負責(zé)執(zhí)行會員大會的決議等日常工作，并不具備制定協(xié)會章程的權(quán)力，所以選項B表述錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門對協(xié)會的管理和監(jiān)督，保證協(xié)會按照合法合規(guī)的方向發(fā)展，故選項C表述正確。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生，這種選舉機制能夠確保理事會成員代表會員的利益，保證協(xié)會管理的民主性和公正性，故選項D表述正確。本題要求選擇說法不正確的選項，答案是B。25、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯導(dǎo)致期貨經(jīng)營機構(gòu)損失時責(zé)任的承擔(dān)主體。選項A：在相關(guān)規(guī)定中，并非依據(jù)損失大小來決定由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時，不能簡單以損失小為由讓期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并不會決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時責(zé)任的承擔(dān)方式，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會主要負責(zé)對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負責(zé)決定此類損失責(zé)任的承擔(dān)問題，所以該選項錯誤。選項D：按照一般的責(zé)任歸屬原則，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，應(yīng)由該從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任，該選項正確。綜上，答案選D。26、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應(yīng)的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點在于參與期貨交易時不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準(zhǔn)則。選項B，“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強調(diào)的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準(zhǔn)則。選項C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準(zhǔn)則也未被違反。選項D，“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準(zhǔn)則。綜上，答案選D。27、關(guān)于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備的條件錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形

D.期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形

【答案】：B

【解析】這道題考查的是期貨公司變更股權(quán)應(yīng)具備的條件相關(guān)知識。我們先來分析每個選項：-選項A：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，這是保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、規(guī)范，避免利益沖突，確保公司治理有效和監(jiān)管穩(wěn)定的重要條件，所以該選項描述正確，不符合題目要求。-選項B：期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持，這種行為會增加期貨公司的財務(wù)風(fēng)險，可能影響公司的穩(wěn)健運營，并且不符合相關(guān)監(jiān)管對期貨公司股權(quán)變更的規(guī)范要求，所以該選項錯誤，符合題目要求。-選項C：擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形，如果股權(quán)被凍結(jié)，意味著該股權(quán)的權(quán)益存在不確定性和限制，會對股權(quán)變更的合法性和順利進行產(chǎn)生阻礙，所以擬變更股權(quán)無被凍結(jié)情形是必要條件，該選項描述正確，不符合題目要求。-選項D：期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形，此規(guī)定是為了防止期貨公司過度承擔(dān)風(fēng)險，維護公司財務(wù)的獨立性和穩(wěn)定性，保證股權(quán)變更的公平、公正和合規(guī)性，該選項描述正確，不符合題目要求。綜上，答案選B。28、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B"

【解析】本題考查外商投資期貨公司的定義。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。因此本題正確答案選B。"29、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.報告期貨交易所

D.及時向所在地期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

【答案】：D

【解析】這道題考查的是期貨從業(yè)人員面對投資者不誠信行為時的正確處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，有明確的處理要求。選項A，報告中國期貨業(yè)協(xié)會并不是面對投資者不誠信行為的直接處理方式，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面工作，并非處理此類具體問題的首要對象。選項B，報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)也不合適，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)督管理，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為并非直接向其報告。選項C，報告期貨交易所也不正確，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員一般不直接向其報告。選項D，期貨從業(yè)人員及時向所在地期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這符合相關(guān)準(zhǔn)則規(guī)定。因為期貨經(jīng)營機構(gòu)是與投資者直接發(fā)生業(yè)務(wù)往來的主體，能夠在第一時間對投資者的不誠信行為進行處理和防范風(fēng)險。所以本題的正確答案是D。30、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.由監(jiān)事會

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.根據(jù)公司章程的規(guī)定

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險官的提名主體?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。選項A，監(jiān)事會主要負責(zé)對公司的經(jīng)營管理進行監(jiān)督等工作，并非提名并聘任首席風(fēng)險官的主體。選項B，董事長是公司董事會的負責(zé)人，通常負責(zé)主持董事會等工作，一般不是直接按照規(guī)定進行首席風(fēng)險官提名并聘任的主體。選項C，總經(jīng)理主要負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等事務(wù)，也不是按規(guī)定進行首席風(fēng)險官提名并聘任的主體。綜上所述，答案選D。31、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識。在中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定中，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。所以答案選C。32、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)比例違規(guī)時，有權(quán)責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的主體的判斷。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)和人員管理等方面的監(jiān)管權(quán)力。當(dāng)期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有職責(zé)和權(quán)力責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的權(quán)力，該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的行政權(quán)力，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責(zé)國家財政收支、財政政策制定等宏觀財政管理工作，與期貨公司經(jīng)理層人員的任用和監(jiān)管無關(guān)，不具備相關(guān)權(quán)力，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。33、會員單位應(yīng)當(dāng)完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確?？蛻羰找?/p>

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會員單位應(yīng)完善的機制內(nèi)容。對各選項分析如下：-選項A，“客戶矛盾化解”表述與題干語境不完全匹配，題干強調(diào)的是從整體流程和機制上處理糾紛，“化解矛盾”更側(cè)重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機制表述，所以A選項不符合要求。-選項B，“確?？蛻羰找妗辈⒎菚T單位在處理投資者投訴和糾紛方面應(yīng)完善的機制內(nèi)容?？蛻羰找媸芏喾N因素影響，具有不確定性，會員單位無法確保客戶收益，該選項與題干重點不符，故B選項錯誤。-選項C，“客戶糾紛處理”機制符合會員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項正確。-選項D，“提高客戶收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關(guān)的機制內(nèi)容。提高客戶收益主要涉及業(yè)務(wù)經(jīng)營和市場表現(xiàn)等方面，與題干所強調(diào)的投訴處理機制無關(guān)，因此D選項不正確。綜上，答案選C。34、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風(fēng)險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官的保密義務(wù)。選項A，重大投資計劃只是期貨公司眾多信息中的一部分，雖然也可能具有一定保密性，但并非首席風(fēng)險官需要保守的核心內(nèi)容。選項B，風(fēng)險事項資料同樣是期貨公司特定類型的資料，不能涵蓋首席風(fēng)險官需要保守的全部關(guān)鍵信息。選項C，工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向需要嚴格保密的關(guān)鍵信息類別。選項D，商業(yè)秘密和客戶信息對于期貨公司至關(guān)重要。商業(yè)秘密涉及公司的核心競爭力和戰(zhàn)略規(guī)劃等關(guān)鍵內(nèi)容，一旦泄露可能給公司帶來巨大損失；客戶信息包含客戶的個人隱私、交易記錄等敏感內(nèi)容，保護客戶信息是期貨公司的基本責(zé)任和義務(wù)，所以首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。綜上，答案選D。35、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進行披露，并且堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平.公正.公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益沖突時應(yīng)堅持的原則。選項A，“客戶合法利益優(yōu)先”原則強調(diào)了在面臨利益沖突時，期貨從業(yè)人員要將客戶的合法利益置于首位，這是維護客戶信任、保障市場正常秩序的重要準(zhǔn)則。當(dāng)自身利益與客戶利益沖突時，及時向客戶披露信息并堅持此原則，能夠確?？蛻舻臋?quán)益不受損害，符合期貨行業(yè)對從業(yè)人員的基本要求，該選項正確。選項B，“公平、公正、公開”是證券期貨市場的基本原則，主要側(cè)重于市場交易的環(huán)境和規(guī)則方面，是保障市場整體秩序和所有參與者公平競爭的原則，并非專門針對從業(yè)人員處理自身與客戶利益沖突的原則，所以該選項錯誤。選項C，“平等互利”通常是在商業(yè)合作關(guān)系中強調(diào)雙方地位平等且互相獲利的一種理念，但在期貨從業(yè)人員處理自身利益和客戶利益沖突的情境下，重點應(yīng)是保障客戶利益，而不是強調(diào)雙方平等獲利，所以該選項錯誤。選項D，“回避”雖然是在一些利益沖突情況下可能采取的一種措施，但它并沒有直接體現(xiàn)出在這種沖突中應(yīng)遵循的核心價值和原則，相比之下，“客戶合法利益優(yōu)先”更能準(zhǔn)確表達在利益沖突時的處理方向，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。36、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查某期貨交易所在城市設(shè)立分所的批準(zhǔn)機構(gòu)。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所設(shè)立分所等重要事項需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，該選項正確。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)側(cè)重于對期貨市場進行宏觀的監(jiān)督管理等工作，設(shè)立分所一般是由中國證監(jiān)會進行批準(zhǔn)，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，該選項錯誤。選項C：財政部主要負責(zé)財政收支、財稅政策等方面的工作，與期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)無關(guān)，該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力，該選項錯誤。綜上，答案選A。37、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用客戶資金進行期貨交易這一違規(guī)行為的處罰規(guī)定。題干信息分析2007年，某客戶在期貨公司營業(yè)部存入近億元資金準(zhǔn)備進行大豆期貨交易，但因市場原因未交易，資金閑置。營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于明顯的違規(guī)操作行為。選項分析A選項：給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。該選項僅提及紀(jì)律處分和罰款，沒有涵蓋情節(jié)嚴重時暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格等規(guī)定，處罰措施不夠全面，不符合相關(guān)法規(guī)要求，所以A選項錯誤。B選項：給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額規(guī)定與正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符，法規(guī)規(guī)定是1萬元以上10萬元以下，所以B選項錯誤。C選項：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的處罰內(nèi)容符合對擅自利用客戶資金進行期貨交易這類違規(guī)行為的處罰規(guī)定，所以C選項正確。D選項：給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額上限超出了法規(guī)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""38、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進行行業(yè)自律管理等工作，并不直接參與客戶期貨保證金的操作和管理。所以不存在挪用客戶期貨保證金的情況，該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，如市場分析、投資建議等。它們不直接管理客戶的期貨保證金，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止挪用客戶期貨保證金這一規(guī)定不是主要針對期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員，該選項不符合題意。選項C：期貨公司期貨公司是客戶進行期貨交易的重要平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司，由期貨公司進行管理。由于期貨公司直接接觸和管理客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。為了保護客戶的資金安全，《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨公司的從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，所以該選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助期貨公司辦理開戶等業(yè)務(wù)，并不直接管理客戶的期貨保證金。所以此規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的從業(yè)人員，該選項不正確。綜上，答案選C。39、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認預(yù)計負債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險未被合理評估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，反映了期貨公司的風(fēng)險承受能力。如果期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債，會導(dǎo)致其實際面臨的風(fēng)險被低估，進而使得凈資本的計算不準(zhǔn)確，可能虛高。為了保證風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)能準(zhǔn)確反映期貨公司的真實風(fēng)險狀況，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債導(dǎo)致的風(fēng)險狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負債以后的凈額，題干重點強調(diào)的是預(yù)計負債對凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對該情形的處理要求。綜上，答案選A。40、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。因此，答案選C。41、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官培訓(xùn)相關(guān)規(guī)定及監(jiān)管措施的適用情形。《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)。若期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)或者成績不合格，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A“兩次”，未強調(diào)“連續(xù)”，在該規(guī)定中“連續(xù)”是一個關(guān)鍵限定條件，不連續(xù)的兩次不滿足此監(jiān)管措施適用情形，所以A選項錯誤。選項C“三次”和選項D“連續(xù)三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的表述不符，所以C、D選項錯誤。本題正確答案為B。42、依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對依法對期貨公司實行自律管理機構(gòu)的了解。我們來依次分析每個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其職責(zé)并非對期貨公司實行自律管理，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是期貨市場的核心組織，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對會員（包括期貨公司）進行管理；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、加強會員管理等工作。二者都依法對期貨公司實行自律管理，該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，屬于行政監(jiān)管性質(zhì)，并非自律管理機構(gòu)，所以該選項錯誤。-選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。43、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.按照規(guī)定計入總資本

B.按照規(guī)定計入風(fēng)險資本

C.按照規(guī)定計入凈資本

D.按照規(guī)定計入注冊資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務(wù)的會計處理規(guī)定。選項A分析總資本反映的是公司所有資本的總和，包括股權(quán)資本、債務(wù)資本等。次級債務(wù)雖然屬于債務(wù)的一種，但不能簡單地按照規(guī)定計入總資本，因為總資本的計算有其特定的范圍和方式，次級債務(wù)的處理有專門針對凈資本的規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析風(fēng)險資本是基于公司面臨的各類風(fēng)險而提取的資本準(zhǔn)備，用于應(yīng)對潛在的風(fēng)險損失。次級債務(wù)主要不是用于調(diào)整風(fēng)險資本的計算，其與風(fēng)險資本的核算沒有直接對應(yīng)關(guān)系，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計入凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，次級債務(wù)計入凈資本有助于更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實際資本實力和風(fēng)險承受能力，所以選項C正確。選項D分析注冊資本是公司在登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額，一經(jīng)確定通常具有相對穩(wěn)定性，不能隨意將借入的次級債務(wù)計入注冊資本。注冊資本的變更需要遵循嚴格的法律程序和規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進行風(fēng)險調(diào)整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整的規(guī)則。在期貨公司對不同賬齡及其核算的具體內(nèi)容下的應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時，當(dāng)分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的情況，為了充分覆蓋可能存在的風(fēng)險，保障財務(wù)數(shù)據(jù)的穩(wěn)健性和可靠性，應(yīng)采用最嚴格的標(biāo)準(zhǔn)，也就是最高的比例來進行風(fēng)險調(diào)整。選項B最低的比例不能有效防范風(fēng)險；選項C中間比例也不能確保對潛在風(fēng)險的充分覆蓋；選項D以上說法都不對表述錯誤。因此，本題正確答案是A。"45、在公司制期貨交易所中，負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所各職位的職責(zé)，對各選項進行逐一分析。選項A：董事長董事長是公司的重要領(lǐng)導(dǎo)職位，主要職責(zé)通常包括召集和主持董事會會議、檢查董事會決議的實施情況等，并不負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項錯誤。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理負責(zé)組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案等日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體的運營和業(yè)務(wù)推進，并非主要負責(zé)會議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務(wù)，所以該選項錯誤。選項C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中承擔(dān)著重要職責(zé)，其中就包括負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項正確。選項D：董事董事是董事會的成員，參與公司重大問題的決策，但一般不負責(zé)具體的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。46、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的相關(guān)知識。在期貨行業(yè)中，對于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的劃分有明確規(guī)定，風(fēng)險等級通常是從低到高進行排列。其中，最低風(fēng)險等級為R1，意味著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險程度相對較低，對投資者的本金安全保障程度較高；而最高風(fēng)險等級為R5，代表著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險程度非常高，投資者面臨較大的本金損失可能性。選項A中R1.R5的順序是最低到最高，與題目所問的最高及最低等級順序不符，所以A選項錯誤。選項C中的“C1”和“C5”并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的正確表示，所以C選項錯誤。選項D同樣使用了“C5”和“C1”這種錯誤的風(fēng)險等級標(biāo)識，所以D選項錯誤。選項B“R5.R1”的順序符合期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險最高等級在前、最低等級在后的要求，因此答案選B。47、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析：選項A：投資者如實申報開戶材料，不采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運行的基本要求。只有確保開戶信息真實準(zhǔn)確，才能使適當(dāng)性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項說法正確。選項B：“買賣自負”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易的后果和履約責(zé)任。在金融期貨交易中，投資者需對自己的交易行為負責(zé)，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項說法正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是在開戶環(huán)節(jié)進行審核的，一旦進入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項說法錯誤。選項D：投資者在金融市場中享有合法權(quán)益，當(dāng)自身權(quán)益受到侵害時，應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。48、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨從業(yè)人員需服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，其對期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權(quán)威性和全面性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，雖然期貨公司對其員工有一定的內(nèi)部管理職責(zé)，但并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，答案選A。49、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年，所以答案選B。"50、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負責(zé)，（），恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責(zé)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準(zhǔn)則。選項A，誠實守信是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的重要準(zhǔn)則。對期貨交易各方高度負責(zé)，意味著要秉持誠實信用的態(tài)度，如實告知相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，這與題干中對交易各方負責(zé)、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員職業(yè)聲譽等表述相契合，所以選項A正確。選項B，保守秘密主要側(cè)重于對客戶信息、商業(yè)機密等的保護，雖然也是從業(yè)人員應(yīng)有的品質(zhì)，但題干重點強調(diào)的是對交易各方負責(zé)以及整體職業(yè)態(tài)度等方面，保守秘密并非最契合題意的選項。選項C，合規(guī)執(zhí)業(yè)強調(diào)的是遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定進行業(yè)務(wù)操作，它是保障業(yè)務(wù)合法合規(guī)的重要方面，但沒有直接體現(xiàn)出題干中“對期貨交易各方高度負責(zé)”以及“珍惜和維護職業(yè)聲譽”等核心要點。選項D，勤勉盡責(zé)側(cè)重于在工作中勤奮努力、認真負責(zé)地履行職責(zé)，但相比之下，誠實守信更能全面涵蓋對交易各方負責(zé)以及維護行業(yè)和自身聲譽等多方面要求。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應(yīng)規(guī)定內(nèi)容的相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A期貨交易所的設(shè)立目的和職責(zé)明確了其存在的意義和要履行的功能，是章程中必不可少的內(nèi)容。只有明確設(shè)立目的和職責(zé)，才能讓交易所的各項活動有清晰的方向和準(zhǔn)則，所以設(shè)立目的和職責(zé)應(yīng)當(dāng)在期貨交易所章程中規(guī)定，選項A正確。選項B名稱、住所和營業(yè)場所是期貨交易所的基本信息。名稱是其區(qū)別于其他組織的標(biāo)識；住所是其法律意義上的地址，涉及相關(guān)法律文書的送達等重要事宜；營業(yè)場所是其實際開展業(yè)務(wù)活動的地方。這些基本信息對于準(zhǔn)確識別和定位期貨交易所至關(guān)重要，因此應(yīng)在章程中作出規(guī)定，選項B正確。選項C組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則決定了期貨交易所的管理架構(gòu)和運行機制。明確組織機構(gòu)的組成和職責(zé)，能夠使各部門和人員清楚自己的工作范圍和責(zé)任；規(guī)定任期有助于人員的合理更替和交易所的穩(wěn)定發(fā)展；議事規(guī)則則保障了決策過程的科學(xué)、公正、有序。所以，這些內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在章程中體現(xiàn)，選項C正確。選項D財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度對于期貨交易所的規(guī)范運營和風(fēng)險防范具有重要意義。財務(wù)會計制度能確保交易所準(zhǔn)確記錄和反映財務(wù)狀況、經(jīng)營成果等信息，為投資者和監(jiān)管部門提供可靠依據(jù)；內(nèi)部控制制度有助于防范內(nèi)部風(fēng)險、保證資產(chǎn)安全、提高運營效率。因此，財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度也應(yīng)是期貨交易所章程規(guī)定的內(nèi)容，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容。2、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，則（）。

A.該書面保留持倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B.該書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

C.持倉保留期間損失由期貨公司負責(zé)，穿倉損失由投資者負責(zé)

D.持倉保留期間損失由投資者負責(zé)，穿倉損失由期貨公司負責(zé)

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任承擔(dān)原則，對每個選項進行分析判斷。選項A分析期貨公司與客戶簽訂書面保留持倉協(xié)議，只要是在遵循相關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下進行，這種協(xié)議是被允許的。在本題情境中，客戶收到追加保證金通知后未能及時追加，但與期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，并沒有證據(jù)表明該協(xié)議違反了相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。所以選項A錯誤。選項B分析如前文所述，期貨交易中，在一定條件下，期貨公司和客戶可以就保留持倉事宜達成書面協(xié)議，只要協(xié)議內(nèi)容符合法律規(guī)定和監(jiān)管要求，就是合法有效的。本題中客戶與期貨公司簽訂的書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，選項B正確。選項C分析在持倉保留期間，賬戶的實際所有者是客戶，客戶對自己的持倉負有管理和承擔(dān)風(fēng)險的責(zé)任。因此，持倉保留期間由于市場波動等因素導(dǎo)致的損失，應(yīng)由投資者自行負責(zé)。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負值的風(fēng)險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和行業(yè)慣例，穿倉損失由期貨公司負責(zé)。所以選項C錯誤。選項D分析持倉保留期間，客戶的持倉處于市場波動的風(fēng)險之下，其損失由投資者負責(zé)符合公平原則和市場規(guī)則。同時，對于穿倉損失，由于期貨公司在交易過程中對客戶的交易有一定的管理和監(jiān)控職責(zé)，且穿倉意味著客戶的虧損已經(jīng)超過了其保證金，超出部分的損失由期貨公司承擔(dān)，以保障交易的正常秩序和其他投資者的利益。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。3、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.接受客戶全權(quán)委托交易

B.向客戶發(fā)送各類投資建議

C.代替客戶辦理開戶手續(xù)

D.接受客戶電話委托，幫助客戶在電腦上下單

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項：接受客戶全權(quán)委托交易是不被允許的。全權(quán)委托交易意味著客戶將交易的決策權(quán)完全交給期貨從業(yè)人員，這可能導(dǎo)致從業(yè)人員為了自身利益而進行不適當(dāng)?shù)慕灰撞僮鳎黾涌蛻舻娘L(fēng)險，同時也不利于期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定。所以期貨公司的期貨從業(yè)人員不得接受客戶全權(quán)委托交易，A選項符合題意。B選項：向客戶發(fā)送各類投資建議是期貨從業(yè)人員在一定范圍內(nèi)可以進行的正常業(yè)務(wù)活動。從業(yè)人員基于自身的專業(yè)知識和市場分析，為客戶提供投資建議，幫助客戶做出更合理的投資決策，這是在合規(guī)前提下的一種服務(wù)客戶的方式。所以向客戶發(fā)送各類投資建議不屬于禁止行為，B選項不符合題意。C選項：代替客戶辦理開戶手續(xù)存在較大風(fēng)險。開戶手續(xù)需要客戶提供真實、準(zhǔn)確的個人信息和相關(guān)資料，以確保賬戶的真實性和合法性。如果期貨從業(yè)人員代替客戶辦理開戶手續(xù)，可能會出現(xiàn)信息不真實、不完整等問題，甚至?xí)l(fā)違規(guī)開戶、欺詐等行為。因此，期貨從業(yè)人員不得代替客戶辦理開戶手續(xù)，C選項符合題意。D選項：接受客戶電話委托并幫助客戶在電腦上下單也屬于違規(guī)行為。雖然客戶通過電話表達了交易意愿，但期貨交易應(yīng)該遵循嚴格的程序和規(guī)范，從業(yè)人員直接幫助客戶在電腦上下單可能會繞過一些必要的風(fēng)險提示和確認環(huán)節(jié)，不利于保護客戶的合法權(quán)益和維護市場秩序。所以接受客戶電話委托，幫助客戶在電腦上下單是被禁止的，D選項符合題意。綜上，答案選ACD。4、（）依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)各選項涉及主體的職責(zé)范圍來判斷其是否能依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)對期貨行業(yè)進行自律管理，包括對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理等工作。所以中國期貨業(yè)協(xié)會依法可以對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理，該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場的核心組織，不僅為期貨交易提供場所和設(shè)施，還承擔(dān)著對會員（包括期貨公司）及其相關(guān)人員的自律管理職責(zé)。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員屬于期貨市場的重要參與主體，期貨交易所可以依法對他們進行自律管理，故該選項正確。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，主要履行的是監(jiān)管職能，并非自律管理職能。所以中國證券監(jiān)督管理委員會并不屬于對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：財政部財政部主要負責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策等與財政相關(guān)的工作，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的自律管理并無關(guān)聯(lián)。因此該選項錯誤。綜上，正確答案是AB。5、制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是（）。

A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動

B.防范和隔離風(fēng)險

C.維護期貨市場的秩序

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動的各個環(huán)節(jié)進行了詳細規(guī)范，包括資格條件、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督管理等方面，其目的就是使該業(yè)務(wù)活動能夠在規(guī)范的框架內(nèi)有序開展。所以，規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動是制定該辦法的宗旨之一，選項A正確。選項B由于證券公司和期貨公司業(yè)務(wù)存在一定的關(guān)聯(lián)性，如果缺乏有效的風(fēng)險隔離機制，可能會導(dǎo)致風(fēng)險在兩個市場之間傳遞和擴散?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》通過一系列措施來防范和隔離風(fēng)險，比如對證券公司的凈資本、客戶交易結(jié)算資金安全存管等方面的規(guī)定，以保障金融市場的穩(wěn)定運行。因此，防范和隔離風(fēng)險是制定該辦法的重要宗旨，選項B正確。選項C維護期貨市場的秩序是一個較為寬泛的目標(biāo)，雖然《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的實施有助于維護期貨市場的部分秩序，但這并非該辦法制定的核心宗旨。該辦法主要聚焦于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)這一特定業(yè)務(wù)活動的規(guī)范和風(fēng)險防范，而不是從宏觀層面全面維護期貨市場的所有秩序。所以，選項C錯誤。選項D通過規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動以及防范和隔離風(fēng)險，能夠為期貨市場營造更加健康、穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境，吸引更多投資者參與期貨市場交易，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。因此，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展是制定該辦法的宗旨之一，選項D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。6、客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守的實名制要求包括（）。

A.個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自.辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)

B.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息

【答案】：ABCD

【解析】本題是關(guān)于客戶開戶應(yīng)遵守的實名制要求的多項選擇題。破題點在于判斷每個選項是否符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定中實名制的要求。選項A個人客戶本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理，這有助于確保開戶信息的真實性和準(zhǔn)確性，保證開戶的是本人，符合實名制要求客戶身份真實的核心要點，所以選項A正確。選項B單位客戶出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件，能夠明確開戶的主體是單位，且能證明代理人的合法身份和權(quán)限，保證開戶行為是單位的真實意愿表達，符合實名制要求對單位客戶開戶的規(guī)范，所以選項B正確。選項C期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，從關(guān)鍵的合同和賬戶層面保證了客戶身份信息的一致性和真實性，是實名制的重要體現(xiàn)，所以選項C正確。選項D在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息，全面涵蓋了開戶過程中對客戶資料的要求，只有資料真實、完整、準(zhǔn)確，才能實現(xiàn)實名制的目標(biāo)，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合客戶開戶應(yīng)遵守的實名制要求，本題正確答案為ABCD。7、下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下塒沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進