期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺分析第一部分單選題(50題)1、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的情境下，哪一方應當將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構(gòu)備案的知識點。在這種業(yè)務場景中，證券公司對其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來進行期貨賬戶信息的報備，更便于監(jiān)管機構(gòu)對證券公司及其控股股東的相關業(yè)務進行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時依據(jù)相關規(guī)定，這種情形下負責報備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報備，或者由兩者選擇其一進行報備。所以本題答案選C。2、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關于甲交易后的責任承擔的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任

B.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔

D.期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司與客戶在保證金追加及損失承擔等方面的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：當期貨交易所規(guī)定的保證金比例低于期貨公司對客戶收取的保證金比例時，期貨公司有義務通知客戶追加保證金。若期貨公司通知后，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司只需對該擴大損失承擔部分責任。所以該選項表述正確。B選項：期貨公司履行通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的情況下，期貨公司并非必須對甲的持倉進行平倉。期貨公司有權(quán)利根據(jù)自身規(guī)定和市場情況決定是否平倉，而非“應當”平倉。所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司應通知甲追加保證金，若期貨公司未通知，導致甲因行情變化等原因產(chǎn)生損失，甲的損失主要應由其自身承擔，而不是主要由期貨公司承擔。因為客戶本身有義務關注自己的賬戶保證金情況。所以該選項表述錯誤。D選項：期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴大損失承擔責任，而非所有損失。所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。3、期貨公司應當提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關期貨交易信息的途徑。選項A，期貨電子郵箱并非是普遍認可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關交易信息的查詢服務，故B選項錯誤。選項C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進行期貨交易操作的平臺，雖然可能會展示部分交易相關信息，但它并非專門用于查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關交易信息的權(quán)威、規(guī)范途徑，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的機構(gòu)，它能為客戶提供準確、權(quán)威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關期貨交易的信息查詢服務，符合相關規(guī)定和實際情況，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。4、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的相關知識。選項B，當期貨投資者發(fā)生保證金損失時，應先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，這是符合規(guī)定的正確做法，所以該選項表述無誤。選項C，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)對期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失進行監(jiān)督，有助于保障投資者權(quán)益和規(guī)范市場秩序，此做法合理且必要，該選項表述正確。選項D，在使用保障基金前，期貨公司清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，能先利用自身資源來彌補損失，是合理的流程安排，該選項表述正確。選項A，期貨投資者發(fā)生保證金損失時，正確的彌補順序是先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補，所以該選項說法不正確。綜上，答案選A。5、下列關于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關知識，對每個選項進行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A：只有合約到期才能辦理交割在期貨交易中，交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以通常情況下，只有合約到期才會進行交割操作，該選項表述正確。選項B：交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行期貨交割是按照期貨交易所制定的規(guī)則和程序進行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務培訓等自律管理工作，并非制定期貨交割規(guī)則，因此該選項表述錯誤。選項C：交割只能是實物交割交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，進行了結(jié)未平倉合約的交割方式；現(xiàn)金交割是指合約到期時，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及其公布的交割結(jié)算價進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以交割并非只能是實物交割，該選項表述錯誤。選項D：經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算如前面所述，交割規(guī)則由期貨交易所制定，經(jīng)期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而不是經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。6、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格所需提交的申請材料。對各選項的分析A選項：申請書是申請相關任職資格時通常需要提交的基本材料之一，用于正式表達申請人的意愿和申請事項，所以申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格時需要提交申請書，A選項不符合題意。B選項：任職資格申請表是用于詳細填寫申請人個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等內(nèi)容的必要表格，是申請任職資格的重要組成部分，所以需要提交任職資格申請表，B選項不符合題意。C選項：2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請人的品德、能力、工作表現(xiàn)等情況，對評估申請人是否適合相應任職資格有重要參考價值，因此申請時需提交2名推薦人的書面推薦意見，C選項不符合題意。D選項：期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事并不一定要求具有期貨從業(yè)人員資格，所以申請這些職位的任職資格時，不需要提交期貨從業(yè)人員資格這一材料，D選項符合題意。綜上，答案選D。7、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。所以答案選B。8、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關規(guī)定及監(jiān)管措施的適用情形?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。若期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓或者成績不合格，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A“兩次”，未強調(diào)“連續(xù)”，在該規(guī)定中“連續(xù)”是一個關鍵限定條件，不連續(xù)的兩次不滿足此監(jiān)管措施適用情形，所以A選項錯誤。選項C“三次”和選項D“連續(xù)三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的表述不符，所以C、D選項錯誤。本題正確答案為B。9、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)后資料提交審核及存檔的主體。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，需對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而這些資料最終是要與其他資料一起提交給期貨公司進行審核開戶和存檔的，因為期貨公司才是對客戶開戶進行審核和管理的直接責任主體，其要確?？蛻糸_戶信息的真實性、完整性和合規(guī)性。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理開戶手續(xù)，并非最終審核開戶和存檔的主體；選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不負責對客戶開戶資料進行審核和存檔；選項C，期貨結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的結(jié)算等工作，也不是審核開戶和存檔客戶資料的主體。所以答案選D。10、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：會員大會由理事長主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項表述錯誤。選項B：會員大會有2/3以上會員參加方為有效，并非3/4以上會員參加才有效，該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理是當然理事，該項表述正確。選項D：理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理，該項表述錯誤。綜上，正確答案是C選項。11、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》中關于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，明確規(guī)定單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬人民幣。本題中選項A的50萬、選項B的80萬、選項C的30萬均不符合該辦法中的規(guī)定，所以正確答案是選項D。12、經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者按風險承受能力的劃分類別。按照相關規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"13、中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請作出決定的時間期限。根據(jù)相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。本題中選項C正確表示了這一期限，而選項A的1個月、選項B的5個月、選項D的2個月均不符合規(guī)定時間。所以本題答案選C。14、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》中商品期貨合約定義的理解。選項A分析選項A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約，這指的是保證金的概念，并非商品期貨合約的定義，所以選項A錯誤。選項B分析選項B提及以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。需要注意的是，有價證券通常是金融期貨合約的標的物，而非商品期貨合約的標的物，所以選項B錯誤。選項C分析選項C是以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，這明顯是金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項C錯誤。選項D分析選項D明確表示以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，這與商品期貨合約的定義相契合，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為D。15、客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外

B.客戶自己承擔

C.期貨公司與客戶平均分擔

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中期貨公司對特定交易指令處理不當造成客戶損失的責任承擔問題。當客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向時，若期貨公司未予拒絕而進行交易并造成客戶損失，從法律規(guī)定和交易規(guī)范的角度來看，期貨公司有義務對客戶下達的交易指令進行審核，確保指令的完整性和明確性。在客戶下達的指令不完整的情況下，期貨公司未履行審核義務、未拒絕該指令并進行交易，存在明顯過錯。選項A，期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外，符合過錯責任原則。即正常情況下期貨公司因自身過錯導致客戶損失應承擔賠償責任，但若客戶事后對該交易予以追認，說明客戶認可了該交易行為，那么期貨公司可不承擔賠償責任，該項正確。選項B，客戶自己承擔責任不合理，因為客戶下達的指令不完整并非客戶故意或存在重大過錯，且期貨公司有審核義務卻未拒絕交易，不能將損失完全歸咎于客戶。選項C，期貨公司與客戶平均分擔責任，沒有合理依據(jù)，期貨公司的過錯是導致?lián)p失發(fā)生的主要原因，不應簡單地平均分擔責任。選項D，期貨公司與客戶自行協(xié)商確定責任承擔方式，不符合規(guī)范的處理要求，在這種明確存在過錯責任的情況下，應依據(jù)相關規(guī)定確定責任承擔主體，而不是靠協(xié)商。綜上，本題的正確答案是A。16、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高管的定義和范圍來分析各選項。首先明確期貨公司高管是指在期貨公司中擔任重要管理職務、對公司經(jīng)營決策和風險管理等方面具有重要影響力的人員。接下來分析各個選項：-選項A：副總經(jīng)理是期貨公司管理層的重要成員之一，負責協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項業(yè)務和管理工作，屬于期貨公司高管。-選項B：技術部主任主要負責公司技術部門的日常管理和技術相關工作，其工作重點在于技術領域，通常不參與公司整體層面的決策和管理，不屬于期貨公司高管這一范疇。-選項C：財務負責人掌管著公司的財務管理工作，包括財務決策、財務風險控制等關鍵方面，對公司的財務狀況和經(jīng)營成果有著重要影響，屬于期貨公司高管。-選項D：首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在公司的合規(guī)和風險管理方面發(fā)揮著至關重要的作用，屬于期貨公司高管。綜上，不屬于期貨公司高管的是技術部主任，答案選B。17、中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預調(diào)查的時間規(guī)定。中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時間內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實，并提出是否立案的建議報協(xié)會領導決定。根據(jù)相關規(guī)定，該時間期限為20個工作日，故答案選D。"18、普通投資者風險承受能力等級應與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力等級與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配規(guī)定。在投資者與產(chǎn)品或服務風險等級匹配規(guī)則中，投資者被劃分為不同的風險承受能力等級（C1-C5），產(chǎn)品或服務也被劃分為不同的風險等級（R1-R5），通常要求投資者的風險承受能力等級要與產(chǎn)品或服務的風險等級相匹配，即投資者只能購買或接受風險等級等于或低于其自身風險承受能力的產(chǎn)品或服務。接下來分析各選項：-A選項：C1類投資者是風險承受能力最低的投資者，通常只能購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務，而不是R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務，所以A選項不符合規(guī)定標準。-B選項：C3類投資者可以購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務，但一般不能購買或接受R4風險等級的產(chǎn)品或服務，因為R4風險等級相對較高，超出了C3類投資者的風險承受能力范圍，所以B選項不符合規(guī)定標準。-C選項：C5類投資者是風險承受能力最高的投資者，可以購買或接受R1-R5所有風險等級的產(chǎn)品或服務，該選項符合規(guī)定標準。-D選項：C2類投資者可以購買或接受R1、R2風險等級的產(chǎn)品或服務，通常不能購買或接受R3風險等級的產(chǎn)品或服務，因為R3風險等級高于C2類投資者的風險承受能力，所以D選項不符合規(guī)定標準。綜上，答案選C。19、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（）的確認。

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之前部分持倉

C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果確認所涵蓋的范圍?？蛻魧Ξ斎战灰捉Y(jié)算結(jié)果的確認，意味著認可了截至該日的整體交易狀況。因為交易是一個連續(xù)的過程，當日結(jié)算結(jié)果是在之前所有持倉和交易基礎上得出的，所以對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認。選項B“該日之前部分持倉”，只強調(diào)了部分持倉情況，沒有涵蓋交易結(jié)算結(jié)果的全面信息，不完整，故B項錯誤。選項C“該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果”，同樣只是部分內(nèi)容，不能代表客戶對整個交易狀況的確認，故C項錯誤。選項D“該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果”，客戶在對當日交易結(jié)算結(jié)果確認時，是基于已經(jīng)發(fā)生的交易情況，無法對未來（該日之后）的持倉和交易結(jié)算結(jié)果進行確認，故D項錯誤。綜上，正確答案是A。20、自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在（）個月內(nèi)作出決定。對于案情復雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本題考查自律監(jiān)察委員會作出決定的時間規(guī)定及延長期限。自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在一定時間內(nèi)作出決定，對于案情復雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定可以延長一定時間。選項A，若規(guī)定時間為1個月、延長時間為1個月，與實際規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定時間1個月、延長時間2個月也并非正確的規(guī)定內(nèi)容，B選項錯誤。選項C，規(guī)定時間2個月符合，但延長時間1個月不符合規(guī)定，C選項錯誤。選項D，自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在2個月內(nèi)作出決定，對于案情復雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長2個月，D選項符合規(guī)定，是正確答案。綜上，本題正確答案是D。21、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得（）。

A.提高保證金收取標準

B.降低風險管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時的相關規(guī)定。選項A，提高保證金收取標準有助于加強風險管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風險的措施，并非禁止行為。選項B，降低風險管理要求可能會使期貨公司面臨更高的風險，破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時不得降低風險管理要求，該項正確。選項C，降低手續(xù)費收取標準是一種常見的市場競爭手段，通常不會對期貨交易的正常秩序和風險管理造成實質(zhì)性的負面影響，不屬于禁止行為。選項D，提高手續(xù)費收取標準是期貨公司自主的經(jīng)營決策，一般情況下不會違反相關規(guī)定，也不是禁止向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時的行為。綜上，答案選B。22、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶姓名

C.客戶名稱

D.客戶交易編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行實名制審核時的一致性要求。在期貨公司對客戶進行實名制審核工作中，需要保證開戶資料與客戶有效身份證明文件的一致性。這里的開戶資料涵蓋了客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等。選項A“客戶姓名或者名稱”全面地概括了個人客戶的姓名和單位客戶的名稱這兩種情況。期貨市場的參與者既包括個人客戶，也包括單位客戶等不同主體。對于個人客戶，開戶資料應記載其姓名并與有效身份證明文件一致；對于單位客戶，開戶資料應記載其名稱并與有效身份證明文件一致。所以，期貨公司審核時要確保開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與有效身份證明文件相一致，該選項正確。選項B“客戶姓名”僅適用于個人客戶，沒有涵蓋單位客戶的情況，不能全面滿足實名制審核的要求，故該選項錯誤。選項C“客戶名稱”一般更側(cè)重于單位客戶，沒有考慮到個人客戶，同樣無法完整地體現(xiàn)實名制審核中對所有客戶類型的要求，因此該選項錯誤。選項D“客戶交易編碼”是期貨公司為客戶在期貨交易中設定的特定代碼，并非開戶資料需與有效身份證明文件一致的關鍵信息，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。23、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。"24、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照規(guī)定計入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務的相關會計處理規(guī)定。選項A，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，期貨公司借入的次級債務并不計入凈資產(chǎn)，所以A選項錯誤。選項B，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照規(guī)定計入凈資本，故B選項正確。選項C，負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的，預期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務。雖然次級債務本質(zhì)上屬于負債，但本題強調(diào)的是按照規(guī)定應計入的特定項目，并非直接計入一般意義上的負債，所以C選項錯誤。選項D，流動負債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務。次級債務通常有其特定的性質(zhì)和用途，并非簡單地計入流動負債，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。25、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司的風險監(jiān)管指標標準相關知識。在期貨公司的風險監(jiān)管指標體系中，凈資本與公司的風險資本準備的比例是一項重要的衡量指標。這一比例反映了期貨公司抵御風險的能力，具有重要的監(jiān)管意義。具體而言，根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%。該標準的設定是為了確保期貨公司有足夠的資本來應對可能面臨的風險，保障期貨市場的穩(wěn)定運行以及投資者的合法權(quán)益。選項A的40%和選項B的50%比例過低，若以此作為標準，期貨公司可能無法有效覆蓋潛在風險，容易導致經(jīng)營危機，不符合風險監(jiān)管的要求。而選項D的150%是高于規(guī)定的最低比例，雖然更高的比例意味著更強的風險抵御能力，但題干問的是最低標準，所以該選項不符合題意。因此，本題正確答案選C。26、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)對各選項進行分析判斷，從而確定可以依法從事期貨交易的主體。選項A國家機關的主要職能是履行公共管理和服務職責，其資金來源通常為財政撥款，用于保障國家機關的正常運轉(zhuǎn)和公共事務的處理。若允許國家機關參與期貨交易，期貨市場的高風險性可能導致國家資金遭受重大損失，影響國家機關正常履行職能，進而對公共利益造成損害。所以，國家機關不可以依法從事期貨交易，A選項錯誤。選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)承擔著對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要職責，其工作目的是維護期貨市場的正常秩序、保護投資者合法權(quán)益、促進期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。若該機構(gòu)從事期貨交易，會使其自身利益與市場利益產(chǎn)生關聯(lián)，難以保證其監(jiān)管的公正性和獨立性，可能導致監(jiān)管不力或監(jiān)管濫用等問題。因此，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不可以依法從事期貨交易，B選項錯誤。選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員的職責是維護行業(yè)規(guī)范、促進行業(yè)健康發(fā)展、保護投資者合法權(quán)益等。若他們從事期貨交易，可能會利用自身的職務便利獲取內(nèi)幕信息或者進行不公平交易，破壞期貨市場的公平競爭環(huán)境，損害其他投資者的利益。所以，期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以依法從事期貨交易，C選項錯誤。選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，其參與期貨交易具有一定的合理性和可行性。企業(yè)法人在市場經(jīng)濟中以盈利為目的，有自主決策和承擔風險的能力。通過參與期貨交易，企業(yè)法人可以進行套期保值，規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營中的價格風險，或者進行投資獲取收益。并且，企業(yè)法人參與期貨交易要遵循期貨市場的規(guī)則和相關法律法規(guī)，其交易行為受到市場和監(jiān)管的約束。因此，作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人可以依法從事期貨交易，D選項正確。綜上，本題答案選D。27、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：利用客戶交易編碼進行期貨交易是不被允許的?？蛻艚灰拙幋a是客戶進行期貨交易的重要標識，具有專屬性。證券公司不能擅自利用客戶交易編碼進行交易，否則會嚴重侵犯客戶權(quán)益，違背相關業(yè)務規(guī)定和法律要求，所以A選項錯誤。B選項：代客戶交存保證金也是不符合規(guī)定的。保證金是客戶從事期貨交易的資金保障，應該由客戶自行管理和交存，證券公司代客戶交存保證金可能會導致資金管理混亂，增加客戶資金風險，因此B選項錯誤。C選項：代客戶接收交易密碼同樣不被允許。交易密碼是客戶保障自身賬戶安全和交易安全的重要手段，具有私密性。證券公司代客戶接收交易密碼可能會導致客戶密碼泄露，危及客戶賬戶資金安全，所以C選項錯誤。D選項：向客戶提示風險是證券公司在為期貨公司從事中間介紹業(yè)務時應盡的義務。期貨交易具有一定的風險性，證券公司有責任和義務向客戶充分提示交易風險，讓客戶在充分了解風險的基礎上進行交易決策，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。28、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)相關知識，對各選項逐一分析。選項A：審議期貨交易所風險準備金使用情況是會員大會的職權(quán)之一。風險準備金的使用情況關乎期貨交易所的財務狀況和運營安全，會員大會作為期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)利也有責任對其進行審議和監(jiān)督，以確保風險準備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運行。所以該選項不符合題意。選項B：決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權(quán)。注冊資本的變動會直接影響期貨交易所的規(guī)模、實力和市場地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會員大會來做出決策。因此該選項不符合題意。選項C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項也屬于會員大會的職權(quán)范疇。這些事項對期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關系到全體會員的切身利益，所以需要通過會員大會進行決策。故該選項不符合題意。選項D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關職能部門負責。會員大會主要是對涉及期貨交易所重大事項進行決策，而具體的管理制度的制定更側(cè)重于實際運營管理層面的工作，并非會員大會的職權(quán)。所以該選項符合題意。綜上，答案選D。29、經(jīng)營機構(gòu)應當制作產(chǎn)品或服務（），根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關系。

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在產(chǎn)品或服務相關操作中應制作的表格。解題的關鍵在于準確理解每個選項的含義，并結(jié)合題干中關于確定評估因素分值、權(quán)重以及建立評估分值與風險等級對應關系的描述來進行判斷。選項A：適當性綜合評估表“適當性綜合評估表”主要側(cè)重于對投資者與產(chǎn)品或服務是否匹配進行綜合評估，重點在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務之間的適配度，而非單純針對產(chǎn)品或服務本身的風險等級進行評估，所以該選項不符合題干要求。選項B：風險說明書“風險說明書”是用來向投資者說明產(chǎn)品或服務可能存在的風險情況，是對風險的一種陳述性文件，并不用于確定各項評估因素的分值、權(quán)重以及建立評估分值與風險等級的對應關系，故該選項也不正確。選項C：風險等級評估表“風險等級評估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，進而建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關系，這與題干描述完全相符，所以該選項正確。選項D：投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對產(chǎn)品或服務本身進行風險等級評估的工具，因此該選項不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。30、期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所相關備案材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時應提交變更住所相關備案材料的對象。對各選項的分析A選項：遷出地期貨交易所主要負責組織期貨交易等相關業(yè)務活動，并不負責期貨公司變更住所的備案工作，所以期貨公司變更住所無需向遷出地期貨交易所提交備案材料，A選項錯誤。B選項：遷出地工商行政管理機構(gòu)主要負責市場主體登記注冊等工商行政管理事務，并非期貨公司變更住所備案材料的接收主體，故B選項錯誤。C選項：擬遷入地期貨交易所同樣是專注于期貨交易相關業(yè)務，不承擔期貨公司變更住所備案的職責，C選項不符合要求。D選項：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)具有監(jiān)管職責，期貨公司變更住所時，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更住所相關備案材料，D選項正確。綜上，本題答案選D。31、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予（）的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于期貨從業(yè)人員違反國家法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為處理方式的相關規(guī)定。選項A，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。在期貨行業(yè)，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構(gòu)，對于期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，有權(quán)給予行政處罰。當協(xié)會發(fā)現(xiàn)這類情況且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，應當及時移送中國證監(jiān)會處理，該選項符合相關規(guī)定。選項B，民事處罰是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應應承擔的民事責任而進行的法律制裁，主要是對平等主體之間因民事侵權(quán)或違約等行為所采取的賠償、補償?shù)却胧?，并非中國證監(jiān)會的處理方式，所以該選項錯誤。選項C，刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁，一般由司法機關（如法院）依據(jù)刑事訴訟程序進行判定和執(zhí)行，不是中國證監(jiān)會給予的處理，所以該選項錯誤。選項D，警告屬于行政處罰的一種具體形式，表述不夠全面，本題強調(diào)的是需要中國證監(jiān)會給予的處理類型，用“行政處罰”更為準確，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。32、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，（）。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及相關機構(gòu)騙取期貨業(yè)務許可的處罰規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行若提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可，應撤銷其期貨業(yè)務許可，并沒收違法所得。選項A中“處以違法所得5倍罰款”不符合該情形的處罰規(guī)定；選項B“處以違法所得3倍罰款”也不正確；選項D“處以違法所得4倍罰款”同樣不是對應的正確處罰措施。綜上，正確答案是C。33、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權(quán)占比的計算。在計算股東在股東會的表決權(quán)占比時，通常按照股東的出資額占公司注冊資本金的比例來確定。已知該期貨公司注冊資本金為1億元，即10000萬元，甲公司出資700萬元。那么甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為0.07，答案選A。34、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”，為200萬元，長期次級債負債應為400萬元，針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元

【答案】：D

【解析】首先明確凈資本調(diào)整的相關規(guī)則，在本題中，對于期貨公司，“預計負債”應從凈資本中扣除，而長期次級債負債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況，通常預計負債需從凈資本中扣除，長期次級債負債全額計入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬元，“預計負債”為200萬元，這部分要從凈資本中扣除；長期次級債負債為400萬元，應加入凈資本。則調(diào)整后的凈資本=原凈資本-預計負債+長期次級債負債，即15000-200+400=15200萬元，所以答案選D。35、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查應認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形。選項A根據(jù)相關法律法規(guī)，從事期貨經(jīng)紀業(yè)務需要具備相應的主體資格。如果沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格卻從事該業(yè)務，這嚴重違反了市場準入和監(jiān)管規(guī)定，會導致合同的效力基礎缺失，破壞了正常的期貨市場秩序，因此這種情形下應認定期貨經(jīng)紀合同無效，A選項正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于公司在業(yè)務流程中的合規(guī)性問題，備案本身主要是為了便于行業(yè)協(xié)會進行管理和監(jiān)督，未及時備案并不直接影響合同本身的效力，不能以此認定期貨經(jīng)紀合同無效，所以B選項錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這主要涉及到期貨公司的經(jīng)營策略和成本核算問題。雖然手續(xù)費過低可能對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，但這并不必然導致合同無效，合同雙方可以根據(jù)實際情況對手續(xù)費等條款進行調(diào)整或協(xié)商，所以C選項錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式要求通常是為了規(guī)范合同文本，提高合同的規(guī)范性和嚴謹性。格式不符合要求可以通過修改或完善來解決，并不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和效力，不能因此認定期貨經(jīng)紀合同無效，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本題考查申請設立期貨公司時股東貨幣出資比例的規(guī)定。在申請設立期貨公司的過程中，股東可以以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。法律明確規(guī)定，貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D選項。37、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體。選項A分析期貨交易所所在地人民政府主要負責本地區(qū)的行政管理、社會事務等方面工作，并不承擔對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職責，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，并非對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，故選項B錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依據(jù)相關法律法規(guī)，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，期貨交易所屬于證券期貨市場的重要組成部分，所以依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會，選項C正確。選項D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，而不是對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選C。38、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。

A.當日收盤前

B.下一交易日開盤前

C.當月結(jié)算前

D.期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司交易保證金相關規(guī)定。當期貨公司交易保證金不足時，需要在特定時間追加保證金，否則按交易規(guī)則處理。選項A，規(guī)定在當日收盤前追加保證金不夠準確，因為不同的期貨交易情況和規(guī)則下，并不一定以當日收盤前作為統(tǒng)一的追加保證金時間標準。選項B，下一交易日開盤前也不是普遍適用的時間要求，不同期貨交易所可能有不同的規(guī)定，不能一概而論認定是下一交易日開盤前。選項C，當月結(jié)算前的時間范圍過大，對于保證金不足的情況，通常不會允許拖延到當月結(jié)算前才處理，該選項不符合實際規(guī)則要求。選項D，期貨交易所會根據(jù)自身的交易規(guī)則和實際情況，規(guī)定一個具體的時間讓期貨公司追加保證金，所以期貨公司的交易保證金不足，又未能于期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理，此選項正確。綜上，答案選D。39、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，需按照較高比例繳納保障基金，而各期貨公司具體繳納比例的確定主體有著明確規(guī)定。選項A，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負責確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，承擔著對期貨公司等市場主體進行監(jiān)管的職責，能夠根據(jù)期貨公司的風險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，其核心職能并非確定各期貨公司繳納保障基金的比例，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，不具備確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的職能，因此D選項錯誤。綜上，答案選B。40、封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查封閉式單一資產(chǎn)管理計劃投資者全部資金繳付期限的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，且全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過3年，所以本題正確答案選B。"41、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需要接受中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）的監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，有助于中國證監(jiān)會全面了解期貨從業(yè)人員的管理動態(tài)，更好地履行對期貨市場的監(jiān)管職責。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設施等；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要負責轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作；期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控。它們并非中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，答案選D。42、甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司的行為不應當認定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A題干中僅表明經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但并未提及次日應當對甲的持倉進行強行平倉的相關信息。通常強行平倉需要滿足一定的條件和按照合同約定執(zhí)行，不能簡單認定次日應當強行平倉，所以該選項錯誤。選項B同樣，雖然期貨公司與甲之間可能存在期貨經(jīng)紀合同，但題干中沒有明確體現(xiàn)出合同約定在這種情況下次日可以對甲進行強行平倉，不能主觀推測可以按合同約定強行平倉，該選項錯誤。選項C判斷是否構(gòu)成透支交易，關鍵看保證金水平與相關規(guī)定的關系。題目中提到某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例。由于甲的保證金水平并未低于期貨交易所規(guī)定的標準，所以期貨公司的行為不應當認定為透支交易，該選項正確。選項D甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大損失，這是甲自身在未追加保證金且繼續(xù)持倉的情況下產(chǎn)生的結(jié)果。期貨交易所在此過程中并無直接責任，不應當承擔主要賠償責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是C。43、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構(gòu)應當要求期貨公司()。

A.無須進行風險調(diào)整

B.相應核減凈資本金額

C.在風險監(jiān)管報表附注中予以說明

D.相應核增凈資本金額

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：無須進行風險調(diào)整當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，說明公司資產(chǎn)存在潛在風險，若不進行風險調(diào)整，會高估公司的實際資產(chǎn)和財務狀況，不利于監(jiān)管機構(gòu)準確評估期貨公司風險，也無法保障市場的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項錯誤。選項B：相應核減凈資本金額凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，若期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備，意味著其實際資產(chǎn)價值可能低于賬面上的價值，存在潛在損失。為了準確反映公司的真實財務狀況和風險水平，監(jiān)管機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，該選項正確。選項C：在風險監(jiān)管報表附注中予以說明僅僅在風險監(jiān)管報表附注中說明未能充分計提資產(chǎn)減值準備這一情況，而不進行實際的風險調(diào)整，不能有效解決期貨公司可能面臨的風險問題，也無法切實保障金融市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項錯誤。選項D：相應核增凈資本金額如果公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備，說明其資產(chǎn)價值可能被高估，存在潛在的虧損風險，此時應該是核減凈資本金額以反映真實情況，而不是核增凈資本金額，該選項錯誤。綜上，答案選B。44、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則。選項A，誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中道德準則的法律化，要求市場主體在從事經(jīng)濟活動時應講誠實、守信用。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時，需要如實告知客戶相關信息，不欺詐、不隱瞞，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，因此應當遵守誠實信用原則，該選項正確。選項B，謹慎一般是對行為方式的要求，強調(diào)做事小心慎重，但它并非是期貨投資咨詢業(yè)務活動中一個具有統(tǒng)領性、根本性的原則，故該選項錯誤。選項C，公開、公平、公正原則主要側(cè)重于市場交易過程和監(jiān)管方面的要求，重點在于保障市場的透明性、平等性和公正性，雖然在期貨市場整體運行中很重要，但不是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時所特別強調(diào)的核心原則，故該選項錯誤。選項D，適當性原則主要是指金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品時應將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，重點在于產(chǎn)品與投資者的適配性，并非本題所強調(diào)的從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。45、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結(jié)算負責人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。這是為了明確責任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經(jīng)營和報告內(nèi)容負有最終責任，其簽字確認能確保報告的真實性、準確性和嚴肅性。選項B，財務負責人主要負責公司的財務工作，雖然在財務數(shù)據(jù)方面有重要職責，但并非風險監(jiān)管指標書面報告簽字確認的主體。選項C，結(jié)算負責人主要負責公司的結(jié)算業(yè)務相關工作，與風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認并無直接關聯(lián)。選項D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報告的簽字確認工作。綜上所述，本題正確答案選A。46、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官辭職申請的提前期限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司首席風險官提出辭職申請時，應當提前30日向董事會提出。在本題中，湯某作為某期貨公司的首席風險官，因身體狀況欠佳向期貨公司董事會提出辭職申請，按照規(guī)定需提前30日。所以該題正確答案是C選項。47、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院財政部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查審批設立期貨交易所的機構(gòu)?！镀谪浗灰坠芾項l例》對期貨交易所的設立審批有明確規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設立期貨交易所屬于其職責范疇。選項A，國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所的設立審批，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職能，不具備審批設立期貨交易所的權(quán)力，所以B選項錯誤。選項C，國務院財政部門主要負責財政收支、財稅政策等財政領域的工作，與期貨交易所的設立審批無關，所以C選項錯誤。綜上，審批設立期貨交易所的機構(gòu)是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，正確答案是D。48、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列（）服務。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時可提供的服務類型。選項A，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時可以提供的服務內(nèi)容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶相關事宜，有助于提高開戶效率，規(guī)范開戶流程，所以該選項正確。選項B，代理客戶進行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風險性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務，其職責主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風險和管理問題，因此該選項錯誤。選項C，為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務操作環(huán)節(jié)，有著嚴格的監(jiān)管和風險控制要求。證券公司不具備進行客戶期貨保證金存取、劃轉(zhuǎn)的資質(zhì)和條件，不能承擔此項服務，所以該選項錯誤。選項D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場秩序，期貨保證金的收付有著專門的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當日

B.次日

C.3日內(nèi)

D.7日內(nèi)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。所以答案選A。B選項次日不符合規(guī)定；C選項3日內(nèi)也不正確；D選項7日內(nèi)同樣不符合要求。50、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計劃期限的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)為加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，規(guī)定了不得設立不設存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃，同時對封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限作出了明確要求。在本題所給的選項中，根據(jù)相關規(guī)定，封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于90天，所以答案選D。第二部分多選題(20題)1、對（）的期貨公司會員，交易所可以采取監(jiān)管措施。

A.可能存在違反投資者適當性制度行為

B.存在違反投資者適當性制度行為

C.不存在違反投資者適當性制度行為

D.遵守投資者適當性制度行為

【答案】：AB

【解析】本題主要考查交易所對期貨公司會員采取監(jiān)管措施的情形。選項A：當期貨公司會員可能存在違反投資者適當性制度行為時，盡管尚未確定其一定違規(guī)，但這種可能性表明存在潛在的風險和問題。交易所為了維護市場秩序、保護投資者權(quán)益，有必要對這類可能存在違規(guī)行為的會員采取監(jiān)管措施，以預防違規(guī)行為的實際發(fā)生或擴大，所以A選項正確。選項B：若期貨公司會員已經(jīng)存在違反投資者適當性制度行為，這無疑是對市場規(guī)則的直接破壞，會損害投資者的利益，擾亂市場的正常運行。交易所必然要對這類有實際違規(guī)行為的會員采取監(jiān)管措施，以糾正其違規(guī)行為，維護市場的公平公正，所以B選項正確。選項C：不存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，表明其在相關制度的遵守上表現(xiàn)良好，沒有出現(xiàn)破壞市場規(guī)則的情況，交易所通常不需要對其采取監(jiān)管措施，所以C選項錯誤。選項D：遵守投資者適當性制度行為的期貨公司會員，遵循了市場規(guī)則和要求，對維護市場秩序起到了積極作用，交易所不會對這類合規(guī)的會員采取監(jiān)管措施，而是鼓勵和倡導其繼續(xù)保持合規(guī)運營，所以D選項錯誤。綜上，答案選AB。2、客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶哪些影像資料（）

A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶開戶代理人頭部正面照

C.單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件

D.單位客戶有效身份證明文件掃描件E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶開戶時應當實時采集并保存的客戶影像資料相關知識。選項A對于個人客戶，采集頭部正面照有助于準確識別客戶身份，而身份證正反面掃描件包含了客戶關鍵的身份信息，如姓名、性別、出生日期、身份證號碼等，能進一步核實客戶身份的真實性和準確性，所以期貨公司應當實時采集并保存?zhèn)€人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件，該選項正確。選項B單位客戶開戶通常由代理人辦理相關手續(xù)，采集單位客戶開戶代理人頭部正面照可以明確辦理開戶業(yè)務的具體人員，結(jié)合其他身份信息能夠有效確認代理人身份，保障開戶過程的合規(guī)性和可追溯性，因此需要采集該影像資料，該選項正確。選項C單位客戶的營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件雖然是重要的資料，但在題目所涉及的應當實時采集并保存的影像資料范圍內(nèi)并不包含此項，所以該選項錯誤。選項D單位客戶有效身份證明文件掃描件包含了單位的重要身份信息，是確認單位客戶主體資格的關鍵依據(jù)，期貨公司實時采集并保存該影像資料，有助于準確識別單位客戶身份以及后續(xù)業(yè)務的合規(guī)開展，該選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。3、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。

A.期貨公司在期貨交易所的交易席位

B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分

C.期貨公司在期貨交易所的會員資格費

D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)，對各選項逐一進行分析判斷。選項A期貨公司在期貨交易所的交易席位是其開展期貨交易的重要資源，具有一定的經(jīng)濟價值。當期貨公司對債權(quán)人的債務屆期不能清償時，交易席位可以作為被保全的財產(chǎn)范圍。因為它是期貨公司的合法資產(chǎn)，可用于滿足債權(quán)人的債權(quán)需求，所以選項A正確。選項B期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分，這部分資金并不屬于客戶所有，而是期貨公司自身可支配的資金。當期貨公司面臨債務問題時，這部分超出客戶權(quán)益的資金可以被人民法院進行保全，以保障債權(quán)人的合法權(quán)益，故選項B正確。選項C期貨公司在期貨交易所的會員資格費是期貨公司獲得會員資格所支付的費用，具有相應的財產(chǎn)屬性。在期貨公司無法清償債務的情況下，會員資格費可以納入人民法院保全財產(chǎn)的范圍，所以選項C正確。選項D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金并不都能被保全。因為該賬戶中的資金包含了客戶的保證金，客戶保證金是客戶為進行期貨交易而存入的資金，其所有權(quán)屬于客戶，受到嚴格的保護，不能用于清償期貨公司自身的債務。因此，人民法院不能保全期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金，選項D錯誤。綜上，答案選ABC。4、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的有（）。

A.期貨公司業(yè)務實行許可制度

B.期貨公司業(yè)務實行報告制度

C.由國務院商務主管部門按照業(yè)務種類頒發(fā)許可證

D.由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照業(yè)務種類頒發(fā)許可證

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司業(yè)務實行許可制度。在期貨行業(yè)，為了規(guī)范市場秩序、保障投資者合法權(quán)益、防范金融風險，對期貨公司業(yè)務進行嚴格的許可管理是必要的。只有獲得相應許可，期貨公司才能開展特定業(yè)務，該選項說法正確。選項B期貨公司業(yè)務并非實行報告制度。報告制度一般是用于對已發(fā)生事項或情況進行匯報，而期貨公司開展業(yè)務需要先獲得許可，并非單純的報告即可開展業(yè)務，所以該選項說法錯誤。選項C期貨公司業(yè)務許可證并非由國務院商務主管部門按照業(yè)務種類頒發(fā)。國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨公司業(yè)務許可的頒發(fā)職責不相關，所以該選項說法錯誤。選項D根據(jù)相關規(guī)定，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照業(yè)務種類頒發(fā)許可證。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，其按照業(yè)務種類向期貨公司頒發(fā)許可證，能夠確保期貨公司符合相應的業(yè)務開展條件和要求，該選項說法正確。綜上，正確答案是AD。5、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將（）等事項記入首席風險官誠信檔案。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施

B.首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況

C.首席風險官的培訓情況

D.首席風險官的考試成績E

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定逐一分析選項。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施能直接反映首席風險官在履行職責過程中的表現(xiàn)以及是否遵守相關規(guī)定，將其記入首席風險官誠信檔案有助于對首席風險官的行為進行監(jiān)督和規(guī)范，所以該選項正確。選項B：首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況受多種因素影響，并非主要由首席風險官個人行為決定，與首席風險官的誠信情況沒有直接關聯(lián)，因此不會記入首席風險官誠信檔案，該選項錯誤。選項C：首席風險官的培訓情況能體現(xiàn)其專業(yè)知識的更新和提升情況，以及其對自身職業(yè)發(fā)展的重視程度，一定程度上反映了其職業(yè)素養(yǎng)和誠信態(tài)度，將其記入誠信檔案是合理的，所以該選項正確。選項D：首席風險官的考試成績可反映其專業(yè)知識的掌握水平，是衡量其勝任該崗位能力的重要依據(jù)之一，與誠信檔案的記錄內(nèi)容相關，所以該選項正確。綜上，正確答案是ACD。6、申請設立期貨交易所，不需要向中國證券監(jiān)督管理委員會提交下列（）文件和材料。

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員親屬的名單及簡歷

C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東的出資證明

【答案】：BD

【解析】本題主要考查申請設立期貨交易所時需向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的文件和材料相關知識。選項A理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷對于期貨交易所的設立至關重要。監(jiān)管機構(gòu)需要了解這些關鍵人員的背景信息，以評估其是否具備相應的專業(yè)能力和經(jīng)驗來保障期貨交易所的有效運營和規(guī)范管理，所以申請設立期貨交易所時需要提交該材料，A選項不符合題意。選項B擬任用高級管理人員親屬的名單及簡歷與期貨交易所的設立及運營核心因素并無直接關聯(lián)。監(jiān)管機構(gòu)關注的是與期貨交易所設立和運營直接相關的人員和條件等，而高級管理人員親屬的相關信息對期貨交易所的設立和正常運作沒有實質(zhì)性影響，因此不需要提交該材料，B選項符合題意。選項C場地、設備、資金證明文件及情況說明是申請設立期貨交易所必不可少的材料。場地是期貨交易所開展業(yè)務的物理基礎，設備是保障交易正常進行的技術支持，資金則是維持運營和防范風險的重要保障，監(jiān)管機構(gòu)需要通過這些文件了解期貨交易所設立的硬件條件和資金實力，所以需要提交該材料，C選項不符合題意。選項D擬加入會員或者股東的出資證明并非申請設立期貨交易所必須向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的文件。雖然會員和股東的出資情況對期貨交易所有一定影響，但在申請設立階段并非關鍵的必備材料，所以不需要提交，D選項符合題意。綜上，本題答案選BD。7、下列關于期貨公司業(yè)務規(guī)則說法正確的是（）。

A.期貨公司應當建立執(zhí)業(yè)規(guī)范

B.期貨公司應當向客戶全面客觀介紹相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則、產(chǎn)品或者服務的特征

C.期貨公司應當建立內(nèi)部問責機制

D.期貨公司應當充分了解和評估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務規(guī)則的相關知識，對各選項逐一分析。選項A期貨公司建立執(zhí)業(yè)規(guī)范是非常必要的。執(zhí)業(yè)規(guī)范可以規(guī)范公司員工的行為，確保各項業(yè)務操作符合行業(yè)標準和法律法規(guī)要求，有助于提升公司的專業(yè)形象和服務質(zhì)量，保障公司業(yè)務的有序開展，所以該選項說法正確。選項B期貨公司向客戶全面客觀介紹相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則、產(chǎn)品或者服務的特征，能夠讓客戶充分了解其參與的期貨業(yè)務所涉及的各種情況，包括潛在風險和收益等。這有助于客戶做出理性的投資決策，同時也體現(xiàn)了期貨公司對客戶的誠信義務，避免客戶因信息不對稱而遭受不必要的損失，因此該選項說法正確。選項C建立內(nèi)部問責機制對于期貨公司至關重要。內(nèi)部問責機制可以明確公司各部門和員工的職責，當出現(xiàn)違規(guī)操作或工作失誤時，能夠及時追究相關人員的責任，促使員工更加謹慎地履行職責，提高工作質(zhì)量和效率，有效防范公司內(nèi)部的管理風險，所以該選項說法正確。選項D充分了解和評估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理，是期貨公司的重要職責。不同客戶的風險承受能力存在差異，期貨公司通過了解客戶的風險承受能力，可以為客戶提供適合其風險水平的產(chǎn)品和服務，避免客戶因投資超出其風險承受能力的產(chǎn)品而導致重大損失。同時，加強對客戶的管理也有助于維護市場秩序和金融穩(wěn)定，因此該選項說法正確。綜上，ABCD四個選項關于期貨公司業(yè)務規(guī)則的說法均正確，本題答案選ABCD。8、某證券公司業(yè)務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（）

A.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易

B.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔

C.在查看了客戶身份證復印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀合同》上簽字

D.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時有期貨公司提示風險，證券市場行情發(fā)生重大變化時有證券時由證券公司提示風險

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關規(guī)定和業(yè)務操作規(guī)范，對每個選項進行逐一分析：選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易有嚴格的融資規(guī)則，證券公司和期貨公司都不得為客戶融資從事期貨交易。此選項中，業(yè)務人員告知客戶所在證券公司可以給客戶融資從事期貨交易，這種說法違反了規(guī)定，做法是錯誤的。選項B期貨公司作為獨立的法人主體，需要獨立承擔自身的風險，即便其是證券公司的全資子公司，風險也不能由證券公司承擔。業(yè)務人員告知客戶期貨公司的風險由證券公司