期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》全真模擬模擬題第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔結(jié)算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)知識，對各選項進行分析判斷，從而得出正確答案。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔結(jié)算職能的中國證監(jiān)會作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項正確。選項C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負責證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺服務工作，但并非是承擔境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對手方，所以該選項錯誤。選項D：期貨市場監(jiān)控中心期貨市場監(jiān)控中心主要是為期貨市場提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和分析等服務，不承擔統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是B。2、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用資金行為的主體性質(zhì)及相關法律規(guī)定來分析各選項。選項A分析單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為。任某挪用期貨交易保證金是為其父親進行股票交易，獲利也歸個人所有，這并非是以單位名義實施、為單位謀取利益的行為，不屬于職務行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B分析任某作為期貨公司財務部工作人員，利用職務之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，這是其個人的違法行為，應當獨立承擔刑事責任。因此選項B正確。選項C分析任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。根據(jù)相關法律規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，構(gòu)成挪用資金罪。任某挪用保證金進行股票交易獲利，屬于進行營利活動，構(gòu)成犯罪。所以選項C錯誤。選項D分析任某的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，是否承擔刑事責任取決于其行為是否符合犯罪構(gòu)成要件，而不是期貨公司是否開除他。期貨公司開除任某并不影響其犯罪事實的成立，他依然要承擔相應的刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。3、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時的監(jiān)管主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定這種涉及期貨市場監(jiān)管方面的問題，中國證監(jiān)會有權進行監(jiān)管和處理，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并不具備對違反相關法規(guī)的期貨交易所、期貨公司進行直接監(jiān)管和處理的權力，故該選項錯誤。選項C，財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的管理工作，并不直接對期貨市場中主體違反相關法規(guī)的情況進行監(jiān)管，因此該選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責保障基金的籌集、管理和使用等工作，其本身不具有對期貨交易所、期貨公司違規(guī)行為進行監(jiān)管的職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。4、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：期貨公司必須嚴格遵守實名制要求，不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進行相關處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復核后，會將當日通過復核的資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當日就允許客戶使用，通常需要經(jīng)過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。5、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是通過制定行業(yè)規(guī)范、準則等，對期貨從業(yè)人員進行自我約束和管理，促進期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項A“自律管理”，符合中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對會員及從業(yè)人員的行為進行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項B“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權力，按照行政方式來進行管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，不具備行政管理職能。選項C“業(yè)務管理”表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權的機構(gòu)對特定對象進行的監(jiān)管活動，而中國期貨業(yè)協(xié)會的管理更側(cè)重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選A。6、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.交易結(jié)算會員期貨公司

C.一般結(jié)算會員期貨公司

D.特別結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司全面結(jié)算會員期貨公司可以為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的結(jié)算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶的期貨交易進行結(jié)算，還要承擔為非結(jié)算會員辦理結(jié)算的職責，因此該選項符合題意。選項B：交易結(jié)算會員期貨公司交易結(jié)算會員期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務，不能為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，所以該選項不符合題意。選項C：一般結(jié)算會員期貨公司在我國期貨市場的結(jié)算體系中，并沒有“一般結(jié)算會員期貨公司”這一類型，所以該選項錯誤。選項D：特別結(jié)算會員期貨公司特別結(jié)算會員期貨公司只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務，不能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，所以該選項不符合題意。綜上，答案是A。7、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：A

【解析】本題主要考查指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它有權指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，在轄區(qū)內(nèi)履行相關監(jiān)管職責，但指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體主要是中國證監(jiān)會，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，故該選項錯誤。選項C，國家外匯管理局是國務院部委管理的國家局，負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務，與指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動無關，因此該選項錯誤。選項D，商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其主要職責涵蓋國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領域，不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。8、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A：客戶不得開新倉題干中所描述的情況是客戶既未確認交易結(jié)算報告內(nèi)容，也未在約定時間內(nèi)提出異議，并沒有提及客戶開新倉的限制問題，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B：視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議按照相關規(guī)定，若客戶在規(guī)定情形下未進行確認且未提出異議，應視為對報告內(nèi)容的確認，而非有異議，所以該選項錯誤，排除。選項C：期貨公司應催促客戶盡快確認題干描述的情形下，依據(jù)規(guī)定并非是期貨公司要催促客戶盡快確認，而是直接視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，所以該選項不符合要求，排除。選項D：視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，當客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議時，視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，該選項符合規(guī)定。綜上，正確答案是D選項。9、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項A負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作是期貨業(yè)協(xié)會的職責，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責，所以選項A符合題意。選項B制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施，這是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨從業(yè)人員管理方面的重要職責之一，能夠規(guī)范期貨從業(yè)隊伍，保證期貨市場的有序運行，因此該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責。選項C開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動，有助于我國期貨市場與國際接軌，借鑒國際先進經(jīng)驗和管理模式，提升我國期貨市場的國際化水平和監(jiān)管能力，此為國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責范圍。選項D對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關活動進行監(jiān)督管理，是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行全面監(jiān)管的重要體現(xiàn)，能夠維護期貨市場的公平、公正、公開和穩(wěn)定，所以該選項也屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責。綜上，答案選A。10、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動主體的認知。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是對期貨從業(yè)人員進行自律管理的組織本身，并非指導和監(jiān)督自律管理活動的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它負責指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以B選項正確。選項C，公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等，并不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。11、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權范圍，對各選項進行逐一分析。選項A審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于會員大會的職權。期貨交易所章程和交易規(guī)則是期貨交易所運行的基本準則，其制定和修改對于期貨市場的規(guī)范和發(fā)展至關重要，需要由會員大會進行審定，以確保其符合會員的利益和市場的需求。所以選項A不符合題意。選項B決定增加或者減少期貨交易所注冊資本也屬于會員大會的職權。注冊資本是期貨交易所開展業(yè)務的重要基礎，增加或減少注冊資本會對交易所的運營規(guī)模、抗風險能力等產(chǎn)生重大影響，因此需要會員大會進行決策。所以選項B不符合題意。選項C決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項同樣屬于會員大會的職權。期貨交易所的合并、分立、解散和清算會涉及到眾多會員的利益以及整個期貨市場的穩(wěn)定，必須由會員大會來決定，以保障各方的合法權益。所以選項C不符合題意。選項D制定交易所的各種管理制度是期貨交易所管理層的職責，而非會員大會的職權。管理層負責交易所的日常運營和管理，根據(jù)市場情況和業(yè)務需求制定具體的管理制度，以確保交易所的高效運作。所以選項D符合題意。綜上，答案選D。12、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關于有價證券充抵保證金的相關規(guī)定來計算該會員有價證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是有價證券基準計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。下面分別計算兩個標準下的金額：計算有價證券基準計算價值的80%：已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍：已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。對比兩個金額，800萬元低于1200萬元，所以該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于800萬元，答案選C。13、派出機構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機構(gòu)。

A.相關文件抄送

B.相關處罰資金報送

C.相關審計報告抄送

D.相關處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機構(gòu)對營業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關操作規(guī)定。在派出機構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構(gòu)，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機構(gòu)能夠及時了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項B中“相關處罰資金報送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點是信息傳達，并非涉及資金報送，所以該選項不符合要求。選項C“相關審計報告抄送”，題干強調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計報告，故該選項不正確。選項D“相關處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關文件的處理，并非人員移交問題，該選項也不正確。綜上，正確答案是A。14、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度相關標準和指引的備案對象。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理、開展行業(yè)培訓、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負責接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引的備案，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應報中國證監(jiān)會備案，故選項B正確。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責并不涉及接收投資者適當性制度具體標準和實施指引的備案，所以選項C錯誤。選項D：商務部商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，主要職責是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當性制度備案工作無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。15、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨交易所應當承擔部分賠償責任

B.客戶應當承擔主要賠償責任

C.期貨公司應當不承擔賠償責任

D.期貨公司應當承擔主要賠償責任

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在客戶交易保證金不足時未按約定通知的責任認定。根據(jù)相關規(guī)定，當客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，且因行情向持倉不利方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失時，期貨公司應當承擔主要賠償責任。選項A，題干中責任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以期貨交易所不承擔該部分賠償責任，A選項錯誤。選項B，客戶交易保證金不足時，期貨公司有按約定通知客戶追加保證金的義務，未通知導致的擴大損失不應由客戶承擔主要賠償責任，B選項錯誤。選項C，期貨公司沒有履行通知義務，對于因未通知而產(chǎn)生的客戶透支擴大損失不能免責，應承擔相應責任，C選項錯誤。選項D，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對由此導致的客戶透支擴大損失承擔主要賠償責任，D選項正確。綜上，本題答案選D。16、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》制定相關內(nèi)容的理解。該規(guī)定的目的在于督促期貨公司完善制度、保護投資者權益以及保障金融期貨市場健康運行。選項A，分級管理通常是按照一定標準將對象劃分成不同級別進行管理，這種管理方式與了解客戶結(jié)合并非該規(guī)定中核心的客戶管理和服務制度內(nèi)容，所以A選項不符合要求。選項B，分類管理是指根據(jù)不同特征對客戶進行分類，結(jié)合了解客戶，能夠更精準地為不同類型的客戶提供適配的服務和管理，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，有利于保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，與規(guī)定的制定目的和理念相契合，所以B選項正確。選項C，分層管理側(cè)重于在縱向?qū)用鎸ο髣澐譃椴煌瑢哟芜M行管理，這并非該規(guī)定所強調(diào)的與了解客戶共同構(gòu)成核心的客戶管理方式，所以C選項不正確。選項D，分步管理主要是按照時間、流程等順序分步驟進行管理，和該規(guī)定中核心的客戶管理和服務制度關聯(lián)性不大，所以D選項也不正確。綜上，本題正確答案是B。17、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務的人員取得從業(yè)資格的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項正確。選項B，從業(yè)資格是向中國期貨業(yè)協(xié)會申請而非中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。選項C，此類人員申請從業(yè)資格需通過所在機構(gòu)，不能以個人名義申請，所以該選項錯誤。選項D，既不能以個人名義申請，也不是向中國證監(jiān)會申請，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。18、在金融期貨投資者適當性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時，提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過（）個月。

A.1

B.2

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中關于個人信用報告打印日期與申請開戶日期間隔的規(guī)定。在金融期貨投資者適當性制度里，對于投資者申請開立期貨交易編碼時所提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告有著嚴格的時間要求。為了保證信用報告信息的及時性和準確性，規(guī)定其打印日期距申請開戶日期間隔不得超過2個月。所以答案選B。19、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以本題正確答案是選項B。"20、期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶辦理相關業(yè)務時應申請、注銷的事項。選項A，交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼，該選項正確。選項B，交易賬戶是客戶用于存放交易資金、進行交易操作的賬戶，通常不是由期貨公司直接為客戶申請、注銷的主要對象，故該選項錯誤。選項C，結(jié)算編碼一般與結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算業(yè)務相關，并非期貨公司按照規(guī)定為客戶申請、注銷的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項D，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，也不是期貨公司按規(guī)定為客戶申請、注銷的核心要素，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。21、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并不負責制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以選項A錯誤。選項B：中金所中國金融期貨交易所（中金所）根據(jù)相關規(guī)定，負責制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔監(jiān)管市場、維護市場秩序等職責，一般是制定宏觀的政策和監(jiān)管框架，而不是具體的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司期貨公司是為投資者提供期貨交易服務的中介機構(gòu)，主要負責執(zhí)行投資者適當性制度，而不是制定具體標準和實施指引，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。22、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司包括首席風險官在內(nèi)的高級管理人員的任職資格、職責履行以及違規(guī)處理等方面進行了詳細規(guī)定。當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴重的認定其為不適當人選是合理且符合規(guī)定的，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設立、運營、管理等方面作出規(guī)定，沒有專門針對首席風險官不履職的具體監(jiān)管措施內(nèi)容，所以選項C錯誤。選項D《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風險監(jiān)管指標進行規(guī)定，目的是監(jiān)控和管理期貨公司的風險狀況，與首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施無關，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。23、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風險準備金的提取方式。期貨交易所風險準備金的提取是有明確規(guī)定的，通常按照手續(xù)費收入的一定比例來提取。在本題所給選項中，A選項提出按照手續(xù)費收入的20％的比例提取，這符合相關規(guī)定。B選項按照成交金額的30％的比例，C選項按照手續(xù)費收入的30％的比例以及D選項按照成交金額的20％的比例，均不符合期貨交易所風險準備金的實際提取規(guī)則。所以本題正確答案是A。24、依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對依法對期貨公司實行自律管理機構(gòu)的了解。我們來依次分析每個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其職責并非對期貨公司實行自律管理，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是期貨市場的核心組織，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對會員（包括期貨公司）進行管理；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、加強會員管理等工作。二者都依法對期貨公司實行自律管理，該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要承擔轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責，屬于行政監(jiān)管性質(zhì)，并非自律管理機構(gòu)，所以該選項錯誤。-選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。25、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.非結(jié)算會員

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.全面結(jié)算會員期貨公司

D.交易結(jié)算會員期貨公司

【答案】：C

【解析】這道題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費的資金劃撥來源。選項A，非結(jié)算會員雖然要支付手續(xù)費，但并非直接從自身期貨保證金賬戶中劃撥手續(xù)費給期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不承擔手續(xù)費的劃撥工作，B選項錯誤。選項C，在期貨交易體系中，非結(jié)算會員沒有直接與期貨交易所進行結(jié)算的資格，其向期貨交易所支付的手續(xù)費是由全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，C選項正確。選項D，交易結(jié)算會員期貨公司主要為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務，并不負責非結(jié)算會員向期貨交易所手續(xù)費的劃撥，D選項錯誤。綜上，答案選C。26、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風險官在期貨公司中的職責。選項A，審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機構(gòu)的職責，并非首席風險官的主要職責。選項B，期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由總經(jīng)理等負責日常運營的高級管理人員承擔，首席風險官并不主要負責日常經(jīng)營管理工作。選項C，雖然首席風險官在一定程度上會對公司的高級管理人員進行監(jiān)督，但這不是其核心的主要職責。選項D，首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，以確保公司的運營符合法律法規(guī)和風險控制要求。所以該選項正確。綜上，答案選D。27、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》,經(jīng)營機構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的，下列表述中正確的是（）。

A.可以按照產(chǎn)品或服務對應的任何一個風險等級進行評估

B.應當按照產(chǎn)品或服務最低風險等級進行評估

C.應當按照產(chǎn)品或服務最高風險等級進行評估

D.應當按照產(chǎn)品或服務整體風險等級進行評估

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于經(jīng)營機構(gòu)評估涉及投資組合的產(chǎn)品或服務風險等級規(guī)定的理解。在對涉及投資組合的產(chǎn)品或服務進行風險等級評估時，不能簡單地按照產(chǎn)品或服務對應的任何一個風險等級進行評估（A選項錯誤），因為僅依據(jù)某一個風險等級無法準確反映投資組合的整體風險狀況。也不應該按照產(chǎn)品或服務最低風險等級進行評估（B選項錯誤），若按最低風險等級評估，會低估投資組合實際面臨的風險，無法為投資者提供準確的風險提示。同樣，按照產(chǎn)品或服務最高風險等級進行評估（C選項錯誤）也不合理，因為這可能會過度夸大投資組合的風險，不能客觀地反映其整體風險水平。而應當按照產(chǎn)品或服務整體風險等級進行評估（D選項正確），這樣才能綜合考慮投資組合中各種因素，為投資者提供全面、準確的風險信息，符合投資者適當性管理的要求。所以本題正確答案是D。28、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機構(gòu)報告時間及從業(yè)資格注銷主體的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A中報告時間為5個工作日且注銷主體為中國證監(jiān)會，不符合規(guī)定；選項B注銷主體為中國證監(jiān)會錯誤；選項C報告時間為5個工作日不符合要求。而選項D報告時間為10個工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會，符合相關規(guī)定，所以本題正確答案是D。29、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設立主體。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會是重要的決策和管理機構(gòu)。理事會負責對交易所的各項事務進行規(guī)劃、決策和監(jiān)督等工作。專門委員會是為了協(xié)助理事會更好地履行職責，完成特定的工作任務而設立的。它可以對交易所的業(yè)務、規(guī)則、風險管理等方面進行深入研究和專業(yè)分析，為理事會的決策提供專業(yè)建議和支持。而董事會一般存在于公司制組織形式中，并非會員制期貨交易所的機構(gòu)設置，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權力機構(gòu)，主要負責重大事項的決策等，會員制期貨交易所不設股東大會，C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的最高權力機構(gòu)，它主要行使制定和修改章程、選舉和更換理事等重大權力，但并不直接設立專門委員會，D選項也不正確。綜上，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設立，本題答案選A。30、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，其所得收益需要按照國家有關規(guī)定進行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級。選項A，繳納國家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟主體應盡的義務，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運營過程中關于人力成本的一部分支出。然而，對于期貨交易所而言，保障交易場所和設施的正常運行更為關鍵和基礎，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項C，擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動，需要在保證基本運營和設施條件之后再進行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項D，期貨交易場所和設施的運行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進行的基礎。只有確保交易場所和設施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開展，因此期貨交易所的所得收益應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。綜上，答案選D。31、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A主管部門主要負責對期貨行業(yè)進行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門的規(guī)定和要求，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》重點強調(diào)的并非是對主管部門高度負責，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B所在機構(gòu)的股東是所在機構(gòu)的權益所有者，期貨從業(yè)人員需要維護所在機構(gòu)的整體利益，但這并非準則中所強調(diào)的執(zhí)業(yè)過程中應當高度負責的對象，所以該選項也不正確，排除。選項C期貨交易涉及多方參與主體，如期貨交易者、期貨經(jīng)紀公司等。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責、誠實守信、恪盡職守，這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進行，維護市場的正常秩序和各方的合法權益，該選項符合要求。選項D中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨從業(yè)人員需要遵循中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定，但準則中強調(diào)的重點不是對中國證監(jiān)會負責，所以該選項不合適，排除。綜上，正確答案是C。32、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】該題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格時注冊資本的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司若要申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣5000萬元，并且在申請日前2個月的風險監(jiān)管指標需持續(xù)符合規(guī)定的標準。所以本題正確答案是D。"33、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中應遵守的行為規(guī)范來進行分析。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴格遵守的規(guī)則和要求，它規(guī)范著從業(yè)人員的行為，確保其在合法合規(guī)的框架內(nèi)開展業(yè)務，所以執(zhí)業(yè)紀律屬于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。選項B，專業(yè)勝任能力是指從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務所需的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗。只有具備良好的專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準確、有效的服務，保障期貨市場的正常運行，因此專業(yè)勝任能力是期貨從業(yè)人員應遵守的行為規(guī)范內(nèi)容之一。選項C，職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應遵循的道德準則和行為規(guī)范，如誠實守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于維護期貨行業(yè)的聲譽和形象，促進市場的健康發(fā)展，所以職業(yè)品德也屬于期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力主要側(cè)重于在工作中創(chuàng)造新的方法、思路或產(chǎn)品等，雖然創(chuàng)新能力對行業(yè)發(fā)展有一定的推動作用，但它并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。綜上，答案選D。34、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權要求期貨公司對預計負債進行專項說明。當監(jiān)管機構(gòu)認為有必要深入了解期貨公司預計負債情況時，是可以提出此要求的，所以選項A錯誤。選項B期貨公司并非必須對預計負債進行專項說明，題干中并沒有相關規(guī)定表明必須進行專項說明，只有在監(jiān)管機構(gòu)要求等特定情況下才需要進行，所以選項B錯誤。選項C如果期貨公司可以準確確認預計負債，說明其對負債情況有清晰的把握和準確的核算，這種情況下不存在需要核減凈資本金額的依據(jù)，所以選項C錯誤。選項D若有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債，那么公司的財務狀況可能存在風險，為了更準確地反映公司的實際風險水平，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，以確保公司具備足夠的資金應對可能的風險，所以選項D正確。綜上，答案選D。35、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納比例相關知識。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的一定比例繳納形成。正確答案是C選項，即15%，考生需準確記憶該知識點，以便在考試中能正確作答此類題目。"36、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，()。

A.客戶不承擔責任

B.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時對客戶經(jīng)濟損失責任承擔的規(guī)定。選項A，客戶不承擔責任這一說法過于絕對。在實際情況中，要判斷責任承擔需綜合考量多方面因素，不能直接判定客戶不承擔任何責任。期貨經(jīng)紀合同無效導致客戶損失，并不意味著客戶在整個過程中沒有任何可能影響結(jié)果的行為，所以不能簡單認定客戶不承擔責任，A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關法律和合理的責任認定原則，當期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。因為不同的無效行為與損失之間的關聯(lián)程度可能不同，只有通過分析因果關系，才能合理、公平地確定各方應承擔的責任比例，這是符合法律邏輯和實際情況的正確做法，B選項正確。選項C，規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔50％的責任這種“一刀切”的方式缺乏合理性。每個案件中期貨經(jīng)紀合同無效的具體原因和情況各不相同，無效行為與損失之間的因果關系也存在差異，不能一概而論地讓雙方平均承擔責任，C選項錯誤。選項D，期貨公司承擔主要賠償責任這種表述不準確。責任的承擔不能簡單地偏向期貨公司一方，而要依據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來判斷。有可能是客戶自身的部分行為對損失也起到了一定作用，并非一定是期貨公司承擔主要賠償責任，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。37、（）是會員制期貨交易所的權力機構(gòu)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.董事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所的權力機構(gòu)相關知識。逐一分析各選項：-選項A：股東大會是公司制企業(yè)的權力機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權力機構(gòu)，所以A選項錯誤。-選項B：監(jiān)事會是對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督的機構(gòu)，不是會員制期貨交易所的權力機構(gòu)，所以B選項錯誤。-選項C：會員大會是會員制期貨交易所的權力機構(gòu)，由全體會員組成，對期貨交易所的重大事項作出決定，故C選項正確。-選項D：董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。38、期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所理事會每屆任期的相關知識。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所設理事會，每屆任期3年。所以本題正確答案為選項C。39、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所應召開會議類型的相關規(guī)定。在我國期貨交易相關規(guī)則里，當有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應當召開臨時會員大會。選項A董事會是公司的決策和管理機構(gòu)，主要負責公司的戰(zhàn)略決策和日常運營管理等事務，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型無關；選項B理事會是在一些組織中負責處理日常事務和決策的機構(gòu)，但在本題所涉及的情境中，并非是由1/3以上會員聯(lián)名提議就召開理事會；選項C職工代表大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權力的機構(gòu)，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型不相關。所以本題正確答案是D。40、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款

A.30

B.50

C.100

D.150

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用未取得任職資格人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員且無違法所得或違法所得不滿20萬元時的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司出現(xiàn)任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的情況，若沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，應處20萬元以上100萬元以下的罰款。選項A的30萬元不符合法規(guī)規(guī)定的罰款上限標準；選項B的50萬元同樣未達到正確的罰款上限金額；選項D的150萬元超出了法規(guī)規(guī)定的罰款范圍。所以本題正確答案是C。41、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司向公司董事會提交說明各項風險監(jiān)管指標具體情況書面報告的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。所以本題答案選C。A選項1個月、B選項三個月、D選項一年均不符合規(guī)定的時間要求。42、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易交割的組織主體。對各選項的分析A選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，在期貨市場中處于核心地位，對期貨交易的各項環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一組織和管理，其中就包括期貨交易的交割。所以期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，A選項正確。B選項：期貨公司是連接投資者與期貨交易所的橋梁，主要職能是為投資者提供期貨交易服務，如開戶、交易指導、風險控制等，并不負責統(tǒng)一組織期貨交易的交割，B選項錯誤。C選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準，對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并非組織期貨交易交割的主體，C選項錯誤。D選項：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關的規(guī)章政策，對期貨市場的違法違規(guī)行為進行查處等，不直接組織期貨交易的交割工作，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效

【答案】：D"

【解析】這道題考查期貨投資者保障基金的管理和運用原則。對于期貨投資者保障基金，其管理和運用需要有相應的準則以保障投資者權益、維護市場穩(wěn)定。選項A“適度”，表述過于寬泛，不能明確體現(xiàn)保障基金管理和運用在規(guī)范、透明等方面的要求；選項B“效率”，效率雖然是經(jīng)濟活動的一個重要考量因素，但單獨以效率作為保障基金管理和運用的原則，不能全面涵蓋其在公平、透明等方面的特性；選項C“平均”，平均更多地體現(xiàn)一種數(shù)量上的分配方式，與保障基金的管理和運用所需要的規(guī)范原則不契合。而選項D“公開、合理、有效”，“公開”確保了保障基金的相關信息能夠向社會公眾披露，保障投資者的知情權；“合理”要求保障基金的使用符合市場規(guī)律和相關規(guī)定；“有效”則強調(diào)保障基金在保護投資者權益、維護市場穩(wěn)定等方面能夠發(fā)揮實際作用。所以期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。"44、期貨公司會員應當根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員對投資者進行測試時所用試卷的編制主體。選項A分析：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨公司對投資者進行測試并編制測試試卷的工作并無直接關聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B分析：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)誠信建設、組織期貨從業(yè)人員資格考試等，但并不負責統(tǒng)一編制對投資者進行測試的試卷，所以選項B錯誤。選項C分析：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。不過，統(tǒng)一編制對投資者進行測試的試卷并非其具體職責，所以選項C錯誤。選項D分析：中國金融期貨交易所是經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準設立的，專門從事金融期貨、期權等金融衍生品交易與結(jié)算的公司制交易所。期貨公司會員對投資者進行測試的試卷由其統(tǒng)一編制，所以選項D正確。綜上，答案是D。45、申請設立期貨公司應當具備的條件不包括（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)申請設立期貨公司應當具備的條件，對各選項進行逐一分析。選項A：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，這是申請設立期貨公司的法定條件之一，所以該選項不符合題意。選項B：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，這有助于規(guī)范公司的運營和管理，是設立期貨公司應具備的條件，故該選項不符合題意。選項C：申請設立期貨公司時，股東并非必須全部以貨幣出資，還可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資，所以“股東全部以貨幣出資”不是申請設立期貨公司應當具備的條件，該選項符合題意。選項D：有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度，能有效防范和控制期貨公司運營過程中的各種風險，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展，屬于設立期貨公司的必備條件，因此該選項不符合題意。綜上，答案選C。46、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的施行時間?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》自2009年9月1日起施行，所以本題正確答案選D。"47、關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。該選項說法符合規(guī)定，所以選項A正確。選項B：在期貨交易所的人事任免方面，總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，而不是總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免。所以該選項說法錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任。所以該選項說法錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當然理事，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。所以該選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。48、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所違反規(guī)定接納會員時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。49、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和檢查，以促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，維護市場秩序，因此中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等，并非主要對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨保證金存管銀行主要負責保管期貨保證金，確保保證金的安全和獨立，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作，該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，防范保證金風險，其職能不包含對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。50、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考點為期貨公司為個人客戶辦理開戶手續(xù)的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在為個人客戶開戶時，為確保開戶信息的真實性、準確性以及保障客戶的合法權益，要求個人客戶必須親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是因為開戶涉及到客戶重要的身份信息、資金信息以及交易權限等內(nèi)容，需要客戶本人進行確認和承擔相應法律責任。選項A“親自或委托他人”不符合規(guī)定，若允許委托他人辦理，可能會出現(xiàn)信息不真實、冒名開戶等風險，不利于期貨市場的規(guī)范和客戶權益保護；選項C“可以委托他人”同樣不能保證開戶操作的真實性和合規(guī)性；選項D“委托他人同時并親自打電話通知期貨公司”也不能替代客戶本人親自辦理開戶手續(xù)這一關鍵環(huán)節(jié)。所以，正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應當及時向（）提出。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：AB

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時的反饋對象。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的交易體系中，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員存在著密切的業(yè)務聯(lián)系。非結(jié)算會員通過全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算等相關業(yè)務操作。當非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時，向全面結(jié)算會員期貨公司提出是合理且符合交易流程的。因為全面結(jié)算會員期貨公司在業(yè)務處理過程中直接參與了非結(jié)算會員的交易結(jié)算環(huán)節(jié)，能夠及時對相關情況進行核查和處理，所以選項A正確。選項B：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構(gòu)，它制定交易規(guī)則、監(jiān)控市場交易情況、保障交易的公平公正公開。非結(jié)算會員的交易行為最終都在期貨交易所的框架內(nèi)進行，期貨交易所對整個交易過程有全面的記錄和監(jiān)控。當非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時，向期貨交易所提出可以讓交易所利用其掌握的全面信息進行調(diào)查核實，以確保交易結(jié)果的準確性和公正性，因此選項B正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，其主要職責是制定和執(zhí)行相關的監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)管等宏觀層面的管理。雖然中國證監(jiān)會對期貨市場進行總體監(jiān)管，但對于非結(jié)算會員具體的委托回報和成交結(jié)果異議問題，通常不會直接由其處理，而是由更貼近交易環(huán)節(jié)的全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所來處理，所以選項C錯誤。選項D：財政部財政部主要負責國家財政收支、財稅政策制定、財政資金管理等方面的工作，與期貨市場中非結(jié)算會員的委托回報和成交結(jié)果異議問題沒有直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。2、首席風險官存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。

A.濫用職權，干預公司正常經(jīng)營

B.利用職務便利牟取個人利益

C.不能勝任本職工作

D.在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事會可免除首席風險官職務的情形。選項A若首席風險官濫用職權，干預公司正常經(jīng)營，這會嚴重影響公司的正常運營秩序，不利于公司的穩(wěn)定發(fā)展。此時，期貨公司董事會為了保證公司能夠正常、有序地開展業(yè)務，可以免除其職務，所以選項A正確。選項B首席風險官利用職務便利牟取個人利益，這種行為違背了其職業(yè)操守和對公司的忠誠義務。將個人利益置于公司利益之上，可能會給公司帶來經(jīng)濟損失和聲譽損害。因此，期貨公司董事會有理由免除其職務，選項B正確。選項C當首席風險官不能勝任本職工作時，意味著其無法有效地履行職責，承擔起崗位應有的責任，無法為公司的風險管理等工作提供有力支持。那么，期貨公司董事會為了保障公司業(yè)務的順利進行，能夠免除其職務，選項C正確。選項D首席風險官在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人，這本身并不必然導致其被免除職務。兼任合規(guī)部門負責人在一定程度上還可以促進風險控制和合規(guī)管理工作的協(xié)同開展，不屬于董事會可以免除其職務的情形，選項D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。3、期貨公司變更住所，應當提交的備案材料包括（）。

A.備案報告

B.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件

C.變更住所的詳細情況

D.變更后住所所有權或者使用權證明和消防合格證明

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨公司變更住所應提交的備案材料。選項A備案報告是向相關部門報備變更事項的重要文件，能清晰說明變更住所這一行為及相關情況，是變更住所時應當提交的備案材料，故選項A正確。選項B變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件可證明期貨公司的主體資格以及變更住所后已完成相應的工商登記等手續(xù)，是備案所需的重要證明材料，所以選項B正確。選項C題干強調(diào)的是備案材料，而“變更住所的詳細情況”表述過于寬泛，不屬于規(guī)范的、必須提交的備案材料類型，因此選項C錯誤。選項D變更后住所所有權或者使用權證明可以證明期貨公司對新住所擁有合法的使用權利，消防合格證明則能確保新住所符合消防安全要求，保障公司運營的安全性，這兩份證明是變更住所備案時必不可少的材料，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選ABD。4、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書

B.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件

C.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等

D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料。下面對各選項進行逐一分析：-選項A：期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書是申請業(yè)務資格時必須提交的基礎材料，用于正式向相關機構(gòu)表達申請意向，明確申請事項，所以該選項正確。-選項B：股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對于開展此項業(yè)務的同意和支持，是申請過程中的重要文件，因此該選項正確。-選項C：期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本涵蓋了部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等內(nèi)容，完善的管理制度有助于規(guī)范業(yè)務開展，保障業(yè)務的合規(guī)性和有序性，是申請業(yè)務資格時需要提供以證明公司具備開展該業(yè)務管理能力的材料，所以該選項正確。-選項D：申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表能夠反映公司在一定時期內(nèi)的風險狀況和經(jīng)營情況，相關機構(gòu)可以通過該報表評估公司的風險承受能力和運營穩(wěn)定性，是申請期貨投資咨詢業(yè)務資格時重要的參考材料，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料，答案選ABCD。5、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。

A.期貨市場個人投資者

B.期貨市場機構(gòu)投資者

C.期貨交易所非期貨公司會員

D.符合一定條件的期貨公司

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金保障的主體范圍。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。其設立目的主要是為了保護期貨市場投資者的合法權益。選項A，期貨市場個人投資者是期貨市場的重要參與主體之一，由于其個體在信息獲取、風險承受能力等方面相對較弱，面臨的風險較大，所以是期貨投資者保障基金保障的主體范圍。選項B，期貨市場機構(gòu)投資者同樣參與期貨市場交易，也可能會因期貨公司的相關問題導致保證金遭受損失，因此也屬于保障的主體范圍。而選項C，期貨交易所非期貨公司會員，這類主體有其自身的風險管理和保障機制，并非期貨投資者保障基金主要保障的對象。選項D，符合一定條件的期貨公司，期貨投資者保障基金主要是對投資者保證金損失進行補償，而非對期貨公司本身進行保障。綜上，期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括期貨市場個人投資者和期貨市場機構(gòu)投資者，答案選AB。6、下列關于募集資產(chǎn)管理計劃的說法中正確的是（）

A.資產(chǎn)管理計劃應當以公開方式向合格投資者募集

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計劃

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標準化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求

D.任何單位和個人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權等方式，變相突破合格投資者標準或人數(shù)限制

【答案】：BCD

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：A選項：資產(chǎn)管理計劃應當以非公開方式向合格投資者募集，而不是以公開方式。公開募集可能導致不符合條件的投資者參與，增加投資風險，也不利于監(jiān)管機構(gòu)對募集行為進行有效管理。所以A選項錯誤。B選項：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計劃。這是為了確保資產(chǎn)管理計劃的募集行為在監(jiān)管范圍內(nèi)進行，避免不規(guī)范的公開募集帶來金融風險和投資者權益受損的問題。因此，B選項正確。C選項：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設立多個資產(chǎn)管理計劃同時投資于同一非標準化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求。如果允許通過這種方式變相突破限制，會破壞監(jiān)管規(guī)則的有效性，增加監(jiān)管難度，不利于維護金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，C選項正確。D選項：任何單位和個人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權等方式，變相突破合格投資者標準或人數(shù)限制。合格投資者標準和人數(shù)限制是監(jiān)管機構(gòu)為保護投資者和維護市場秩序而設定的重要規(guī)則，通過變相突破這些限制可能會使不具備相應風險承受能力的投資者進入市場，增加市場風險。所以，D選項正確。綜上，本題正確答案是BCD。7、下列關于期貨業(yè)協(xié)會的描述，正確的是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會是國家政府機關

B.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織

C.期貨業(yè)協(xié)會是以盈利為目的

D.期貨業(yè)協(xié)會是社會團體法人

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來逐一分析每個選項：選項A：期貨業(yè)協(xié)會并非國家政府機關。國家政府機關是國家為行使其職能而設立的各種機構(gòu)，是專司國家權力和國家管理職能的組織。而期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關機構(gòu)和人員組成的自律性組織，所以該選項錯誤。選項B：期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織。它通過制定行業(yè)規(guī)范和準則，對期貨行業(yè)進行自我約束和管理，以維護期貨市場的正常秩序和行業(yè)的整體利益，該選項正確。選項C：期貨業(yè)協(xié)會不以盈利為目的。其主要職責是加強對會員的自律管理，維護期貨市場秩序，保護投資者合法權益等，而不是以追求利潤為目標，所以該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會是社會團體法人。它是由期貨行業(yè)的從業(yè)者、機構(gòu)等自愿組成，依照國家有關法律法規(guī)設立的社會組織，具備獨立的法人資格，該選項正確。綜上，本題正確答案是BD。8、期貨交易實行下列（）制度。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.大戶持倉報告制度

D.以上都是

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易實行的制度。在期貨交易中，限倉制度是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度，該制度有助于維護期貨市場的穩(wěn)定和公平，所以期貨交易實行限倉制度，A選項正確。套期保值審批制度也是期貨交易中的重要制度。套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵銷被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。通過套期保值審批制度，能夠合理安排套期保值交易，確保其符合市場規(guī)則和企業(yè)實際需求，保障期貨市場的正常運行，故期貨交易實行套期保值審批制度，B選項正確。大戶持倉報告制度要求當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，通過該制度，交易所可以及時了解大戶的持倉動向，加強對市場的監(jiān)控，防范市場風險，因此期貨交易實行大戶持倉報告制度，C選項正確。綜上所述，A、B、C選項所涉及的制度期貨交易均有實行，所以答案選D，即以上都是。本題正確答案為ABCD。9、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即與甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公司在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損100萬元。不久乙向法院提起訴

A.因根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應免除期貨公司的責任

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字簽章，且客戶無交易經(jīng)歷的，對于客戶的交易損失，應承擔相應的賠償責任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件，應認定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔責任

D.期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，應承擔全部損失的賠償責任

【答案】：AB

【解析】本題主要圍繞期貨公司在客戶賬戶轉(zhuǎn)讓及后續(xù)交易過程中的操作規(guī)范，以及客戶交易虧損后責任承擔問題展開。下面對各選項進行逐一分析：A選項：根據(jù)以往的交易結(jié)果記載來判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，若有交易經(jīng)歷，說明乙具備一定的交易經(jīng)驗和風險認知能力。在此情況下，免除期貨公司的責任具有一定合理性。因為有交易